证券代码：002469 证券简称：三维工程 公告编号：2015-052
山东三维石化工程股份有限公司
关于拟注销首期股票期权激励计划放弃行权股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东三维石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 10 月 26 日
召开第三届董事会 2015 年第六次会议审议通过了《关于注销首期股票期权激励
计划放弃行权股票期权的议案》，同意公司向中国登记结算公司深圳分公司申请
办理首期股票期权激励计划未行权股票期权（合计 130,000 份股票期权）的注
销工作。现将有关情况公告如下：
一、股权激励计划简述
（一）2012 年 6 月 15 日，公司第二届董事会 2012 年第三次会议审议通过
了公司《首期股票期权激励计划（草案）》 以下简称“《首期股票期权激励计划》”），
公司独立董事于对《首期股票期权激励计划》发表了同意的独立意见；同日，公
司召开第二届监事会 2012 年第三次会议，三名监事一致审议通过了《首期股票
期权激励计划激励对象名单》，并出具了：“激励对象符合《上市公司股权激励管
理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及其他有关法律、法规和
规范性文件规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效”
的核查意见。
（二）2012 年 7 月 9 日，公司收到通知：中国证监会已对公司报送的《首
期股票期权激励计划》确认无异议并进行了备案。
（三）2012 年 8 月 21 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《首
期股票期权激励计划》。
（四）2012 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会 2012 年第六次会议审议
通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司首期
股票期权激励计划的首次授予日为 2012 年 8 月 29 日；同日，公司召开第二届
监事会 2012 年第六次会议审议通过了《关于核实首期股票期权激励计划首次授
予对象名单的议案》。
（五）2012 年 9 月 12 日，公司完成了《首期股票期权激励计划》所涉及
股票期权的首次授予登记工作，期权简称：三维 JLC1，期权代码：037601，授
予数量：300 万份，行权价：18.18 元，授予人数：33 人；另外，公司预留股票
期权 30 万份，待日后授予。
（六）2013 年 4 月 18 日，公司分别召开第二届董事会 2013 年第二次会议
和第二届监事会 2013 年第二次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计划
股票期权数量和行权价格的议案》，将首期股票期权激励计划涉及的股票期权数
量整体调整为 495 万份。其中，已授予股票期权数量调整为 450 万份，行权价
格调整为 12.05 元；预留股票期权数量调整为 45 万份，行权价格在该部分期权
授予时按《首期股票期权激励计划》相关规定确定。
（七）2013 年 8 月 21 日，公司分别召开第二届董事会 2013 年第三次会议
和第二届监事会 2013 年第三次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划第一
个行权期可行权激励对象名单的议案》、《关于首期股票期权激励计划第一个行权
期可行权的议案》，33 名激励对象 2012 年度考核均为合格，该等激励对象可在
自首次授予日起满 12 个月后的首个交易日起至首次授予日起满 24 个月内的最
后一个交易日当日止的可行权期间内行权。
（八）2013 年 8 月 27 日，公司分别召开第二届董事会 2013 年第四次会议
和第二届监事会 2013 年第四次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划预留
股票期权授予相关事项的议案》，确定以 2013 年 8 月 27 日为公司首期股票期权
激励计划预留股票期权授予日，向 32 名激励对象授予 45 万份股票期权。
（九）2013 年 9 月 5 日，公司完成了《首期股票期权激励计划》所涉预留
股票期权的授予登记工作，期权简称：三维 JLC2，期权代码：037631，授予数
量：45 万份，行权价：15.43 元，授予人数：32 人。
（十）2013 年 11 月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国登记
结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第一个行权期行权
申请的 31 名激励对象（贺兵、贺开颜放弃行权）的 128.25 万份股票期权予以
行权。行权后公司注册资本变更为 254,666,013 元。
（十一）2014 年 8 月 19 日，公司分别召开第三届董事会 2014 年第六次会
议和第三届监事会 2014 年第六次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计
划的激励对象名单、股票期权数量和行权价格的议案》，对首次授予激励对象名
单进行了调整（取消了 1 名离职人员的资格），将首期股票期权激励计划涉及的
尚未行权股票期权数量整体调整为 457.275 万份，其中首次授予尚未行权
398.775 万份，预留股票期权尚未行权 58.5 万份；对股票期权行权价格进行了
调整，将首次授予的未行权股票期权行权价格调整为 9.19 元，预留股票期权的
行权价格调整为 11.79 元。
（十二）2014 年 9 月 15 日，公司分别召开第三届董事会 2014 年第七次会
议和第三届监事会 2014 年第七次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划首
次授予股票期权第二个行权期（预留股票期权第一个行权期）可行权激励对象名
单的议案》、《关于首期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期（预留
股票期权第一个行权期）可行权的议案》，63 名激励对象 2013 年度考核均为合
格，该等激励对象可在本次可行权议案审议通过之日起至首次授予日起满 36 个
月内的最后一个交易日当日止的可行权期间内行权。
（十三）2014 年 9 月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国登
记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出首次授予股票期权第二个
行权期（预留股票期权第一个行权期）行权申请的 60 名激励对象（贺兵、李长
春、任巧红、杨春红放弃行权）的 194.025 万份股票期权予以行权。行权后公
司注册资本变更为 333,006,066 元。
（十四）2015 年 7 月 21 日，公司分别召开第三届董事会 2015 年第五次会
议和第三届监事会 2015 年第五次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计
划行权价格的议案》、《关于首期股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权
期（预留股票期权第二个行权期）可行权激励对象名单的议案》、《关于首期股票
期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期（预留股票期权第二个行权期）可
行权的议案》，对股票期权行权价格进行了调整，将首次授予的未行权股票期权
行权价格调整为 9.04 元，预留未行权股票期权的行权价格调整为 11.64 元。与
此同时，64 名激励对象（不含已离职的 1 人）2014 年度考核均为合格，该等激
励对象可在自首次授予日起满 36 个月后的首个交易日（2015 年 8 月 31 日）起
至首次授予日起满 48 个月内的最后一个交易日当日止（2016 年 8 月 26 日）的
可行权期间内行权。
（十五）2015 年 9 月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国登
记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出首次授予股票期权第三个
行权期（预留股票期权第二个行权期）行权申请的 62 名激励对象（贺兵、秦泗
彬放弃行权）的 250.25 万份股票期权予以行权。行权后公司注册资本变更为
335,508,566 元。
二、本次拟注销“首期股票期权激励计划放弃行权股票期权”的说明
截止 2015 年 9 月 22 日，公司首期股票期权激励计划最后一期行权工作已
办理完毕。至此，公司首期股票期权激励计划行权工作全部结束。在首期股票期
权激励计划行权过程中，首次授予股票期权激励对象“贺兵”、预留股票期权激励
对象“任巧红、李长春、杨春红、秦泗彬”因个人原因，分别向公司提交了《放弃
行权声明》，放弃了所有或部分批次股票期权的行权，具体情况如下：
放弃行权期权简称 未行权股票期权数量
姓名 放弃行权批次
（代码） （份）
首次授予股票期权第一、二、三个 三维 JLC1
贺 兵 97,500
行权期 （037601）
三维 JLC2
任巧红 预留股票期权第一个行权期 6,500
（037631）
三维 JLC2
李长春 预留股票期权第一个行权期 6,500
（037631）
三维 JLC2
杨春红 预留股票期权第一个行权期 6,500
（037631）
三维 JLC2
秦泗彬 预留股票期权第二个行权期 13,000
（037631）
合计 130,000
为确保工作连续性，按照相关规定，公司现拟提请中国登记结算公司深圳分
公司办理上述“130,000 份未行权股票期权的注销工作”。。
三、本次注销“首期股票期权激励计划放弃行权股票期权”对公司的影响
本次注销“首期股票期权激励计划放弃行权股票期权”不会对公司财务状况
和经营成果产生重大影响。
四、本次注销“首期股票期权激励计划放弃行权股票期权”的后续工作安排
公司董事会将根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
五、独立董事意见
经核查，截至 2015 年 9 月 22 日，公司《首期股票期权激励计划》涉及行
权工作已全部结束，行权过程中放弃行权的 5 名激励对象均已向公司提交了《放
弃行权声明》。公司董事会拟对首期股票期权激励计划放弃行权股票期权予以注
销，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录
1~3 号》等有关法律法规的规定，符合公司《首期股票期权激励计划》的要求，
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的
利益。我们同意公司董事会拟对公司首期股票期权激励计划放弃行权股票期权予
以注销。
六、监事会意见
截止目前，公司《首期股票期权激励计划》行权工作全部结束。为确保工作
连续性，监事会同意向中国登记结算公司深圳分公司申请办理《首期股票期权激
励计划》未行权股票期权（合计 130,000 份股票期权）的注销工作。其中，首
次授予放弃行权的股票期权（期权简称：三维 JLC1，期权代码 037601）97,500
份；预留放弃行权的股票期权（期权简称：三维 JLC2，期权代码 037631）32,500
份。
七、法律意见书结论性意见
（一）公司本次注销股票期权符合有关法律、法规和规范性文件及《首期股
权激励计划》的规定，已获得了现阶段必要的批准和授权，本次注销股票期权相
关事项合法、有效。
（二）公司董事会尚须依照《管理办法》和深交所有关规范性文件之规定，
就实施本次注销股票期权履行信息披露义务并向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司申请办理本次注销股票期权相关手续。
八、备查文件
（一）第三届董事会 2015 年第六次会议决议；
（二）第三届监事会 2015 年第六次会议决议；
（三）《独立董事关于注销首期股票期权激励计划放弃行权股票期权相关事
项的独立意见》；
（四）上海锦天城（青岛）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
山东三维石化工程股份有限公司董事会
2015 年 10 月 27 日
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