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陕西炼石有色资源股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码：000697 证券简称：炼石有色公告编号：2015-065

陕西炼石有色资源股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张政、主管会计工作负责人赵卫军及会计机构负责人(会计主管人员)陈新庆声明：保证季

度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 1,621,444,932.06 1,573,090,414.85 3.07%

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,458,660,647.81 1,422,275,802.73 2.56%

本报告期比上年年初至报告期末比

本报告期年初至报告期末

同期增减上年同期增减

营业收入（元） 71,893,803.17 11.29% 103,667,892.37 -35.94%

归属于上市公司股东的净利润（元） 23,618,523.80 8.81% 47,578,428.10 5.11%

归属于上市公司股东的扣除非经常性

21,338,947.71 0.04% 24,458,072.94 -45.35%

损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -16,983,859.47 -278.56%

基本每股收益（元/股） 0.0422 8.76% 0.0850 -1.51%

稀释每股收益（元/股） 0.0422 8.76% 0.0850 -1.51%

加权平均净资产收益率 1.63% 0.05% 3.30% -1.15%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 155,722.19

主要是用闲置募集资金购买银行理财产品取得的

其他符合非经常性损益定义的损益项目 23,213,206.36

收入

减：所得税影响额 248,573.39

合计 23,120,355.16 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 52,949

前 10 名普通股股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

张政境内自然人 24.76% 138,553,701 128,380,000 质押 64,380,000

咸阳市能源开发投资有限公司国有法人 3.49% 19,553,594 质押 9,553,600

山南力加投资有限公司境内非国有法人 1.46% 8,160,094 质押 4,500,000

宏信证券有限责任公司转融通

其他 1.17% 6,527,972

担保证券明细账户

张晶境内自然人 1.07% 6,000,000 质押 6,000,000

欧斌境内自然人 1.00% 5,616,549

全国社保基金四一四组合其他 0.98% 5,499,883

中国工商银行股份有限公司-广

其他 0.84% 4,700,073

发聚瑞股票型证券投资基金

林祥烽境内自然人 0.75% 4,202,500

耿群英境内自然人 0.54% 3,000,000

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件普通股股份数量

股份种类数量

咸阳市能源开发投资有限公司 19,553,594 人民币普通股 19,553,594

张政 10,173,701 人民币普通股 10,173,701

山南力加投资有限公司 8,160,094 人民币普通股 8,160,094

宏信证券有限责任公司转融通

6,527,972 人民币普通股 6,527,972

担保证券明细账户

张晶 6,000,000 人民币普通股 6,000,000

欧斌 5,616,549 人民币普通股 5,616,549

全国社保基金四一四组合 5,499,883 人民币普通股 5,499,883

中国工商银行股份有限公司-广

4,700,073 人民币普通股 4,700,073

发聚瑞股票型证券投资基金

林祥烽 4,202,500 人民币普通股 4,202,500

耿群英 3,000,000 人民币普通股 3,000,000

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公司的实际控制人张政与上海中路（集团）有限公司、山南力加投资有限公司在报告期解

上述股东关联关系或一致行动除了一致行动关系；公司未知以上无限售条件股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东

的说明和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信

息披露管理办法》中规定的一致行动人。

宏信证券有限责任公司转融通担保证券明细账户报告期末融资融券账户余额 6,527,972

前 10 名普通股股东参与融资融

股，报告期初余额 0 股；欧斌报告期末融资融券账户余额 5,616,249 股，报告期初余额

券业务情况说明（如有）

5,484,049 股；林祥烽报告期末融资融券账户余额 4,2000,000 股，报告期初余额 0 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

项目期末余额(元) 期初余额(元) 变动幅度主要原因

(%)

货币资金 270,243,301.72 386,051,802.03 -30.00% 主要系预付设备及在建工程款所致

应收账款 106,812,162.50 22,816,387.50 368.14% 主要系销售货款尚未收回所致

存货 26,365,782.15 6,339,213.63 315.92% 主要系报告期销售减少相应增加钼精粉库存所致

主要系“航空发动机含铼高温合金叶片项目”新增投

在建工程 288,204,223.61 126,473,161.99 127.88%

资所致

主要系报告期支付“航空发动机含铼高温合金叶片项

无形资产 51,383,469.40 37,268,823.44 37.87%

目”部分土地款所致

长期待摊费用 1,022,037.43 3,085,032.47 -66.87%- 主要系报告期长期待摊费用摊销所致

预收账款 0.00 213,935.21 -100.00% 主要系期初预收铅精粉货款，报告期确认收入所致

应交税费 16,489,854.05 24,228,646.68 -31.94% 主要系报告期实现及缴纳增值税、所得税所致

主要系报告期收取陕西胜达飞矿业有限责任公司采

其他应付款 12,943,952.45 6,750,322.29 91.75%

矿巷道保证金所致

主要系报告期收到双流县科技和发展局省级军民结

其他流动负债 3,000,000.00 0.00 100.00%

合产业发展专项资金所致

项目年初至报告期末上年同期（元）变动幅度主要原因

（元） (%)

主要系报告期铼钼分离技改项目所需原料钼精粉备

营业收入 103,667,892.37 161,819,191.58 -35.94%

料导致库存增加销售较上年同期减少所致

营业成本 45,436,272.17 73,943,758.64 -38.55% 同上

财务费用 -4,781,574.66 -1,973,510.48 -142.29% 主要系报告期银行存款利息较上年同期增加所致

资产减值损失 1,297,581.93 6,841,658.03 -81.03% 主要系报告期较上年同期计提坏账准备减少所致

投资收益 23,213,206.36 2,243,656.89 934.61% 主要系购买银行理财产品按期收回所致

经营活动现金流入 74,256,055.69 106,955,571.86 -30.57% 主要系报告期销货款未收回所致

营业外收入 287,573.88 769,234.95 -62.62% 主要系上年同期收到政府补贴款所致

投资活动现金流入 600,383,115.91 0.00 100.00% 主要系报告期收回理财产品本金及收益所致

筹资活动现金流入 25,000,000.00 839,999,992.98 -97.02% 主要系上期公司非公开发行股份募集资金所致

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、关于筹划重大资产重组事项：

公司因筹划重大资产重组事项，于 2015 年 6 月 16 日披露了《重大资产重组停牌公告》。由于与重组

对手方在交易条款上存在分歧，协商未果，经慎重考虑，公司决定终止筹划重大资产重组事项，并于 2015

年 9 月 15 日进行了披露。

2、钼铼分离项目：

报告期完成了项目工艺调试并进行试生产，目前已稳定工艺并小批量试生产铼产品，供成都航宇试制

高温合金。

公司和湖南有色金属研究院共同开发的“从高铼钼精矿中综合回收钼和铼的方法”的先进技术已收到

国家知识产权局的《发明专利证书》，证书号第 1767542 号，专利号：ZL201410460145X。

3、航空发动机合金叶片项目：

报告期开始进入工艺测试，达到了预期效果。自主研发试生产了两款高温合金，一款针对国内市场，

一款针对国际市场。用这两款合金分别精铸了等轴晶、定向晶和单晶三种晶体结构的叶片，试片的质量参

数及合格率均达到预期。体系认证正在进行，第一批试制订单正在筹备生产。

4、成都中科航空发动机有限公司

报告期内，750 公斤推力发动机正在进行高空台试验和总装厂的规划设计。

5、2015 年 8 月 27 日，公司第八届董事会第四次会议批准了《关于设立航空发动机叶片和燃气轮机叶

片表面涂层材料合资公司的议案》，公司决定与旭晖应用材料股份有限公司、自然人王立之和李沧晓共同

现金出资设立合资公司，用于航空发动机叶片和燃气轮机叶片表面涂层材料的设计、生产、维修。目前设

备选型完成，主要设备订单已签署，预计 2016 年 6 月正式投入运营。

6、2015 年 8 月 27 日，公司第八届董事会第四次会议批准了《关于设立无人机合资公司的议案》，公

司决定与成都中科航空发动机有限公司、苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)和

苏州汇道并购投资基金合伙企业（有限合伙）共同出资成立一家有限责任公司，从事高级别系列军用和民

用无人机的研发、设计、生产、销售、运行服务和维修业务。

目前，合资公司已在国家工商总局获得名称预核准，全名“朗星无人机系统有限公司”，工商注册登

记的其余手续正在办理中。

重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引

筹划重大资产重组停牌 2015 年 06 月 16 日 www.cninfo.com.cn

设立航空发动机叶片和燃气轮机叶片表面涂层材料合资公司 2015 年 08 月 28 日 www.cninfo.com.cn

设立无人机合资公司 2015 年 08 月 28 日 www.cninfo.com.cn

关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌公告 2015 年 09 月 15 日 www.cninfo.com.cn

三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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承诺承诺

承诺事由承诺方承诺内容履行情况

时间期限

一、关于避免同业竞争的承诺：本次交易完成后，上海中路（集团）

上海中路

有限公司和陕西炼石矿业有限公司（以下简称"炼石矿业"）全体股东将

（集团）

成为上市公司的股东。为从根本上避免和消除与上市公司可能产生的

有限公司

同业竞争，中路集团和炼石矿业全体股东签署了《关于避免同业竞争

（以下简

的承诺》，具体如下："1、本公司（本人）及本公司（本人）所控制的

称"中路集

其他子公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型企业（以下简

团"）及张

称"相关企业"）未从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争

政、山南

的生产经营业务或活动；并保证将来亦不从事任何对上市公司及其子

力加投资

公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、本公司（本人）

有限公司

将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本公

（原陕西

司（本人）及相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的产品或

力加投资

业务出现相同或类似的情况，本公司（本人）承诺将采取以下措施解

有限公

决：（1）上市公司认为必要时，本公司（本人）及相关企业将减持直

司）、四川

至全部转让本公司（本人）及相关企业持有的有关资产和业务；（2）

恒康资产

上市公司在认为必要时，可以通过适当方式优先收购本公司（本人）

管理有限

及相关企业持有的有关资产和业务；（3）如本公司（本人）及相关企

公司、深

业与上市公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市

圳市奥格

公司及其子公司的利益；（4）有利于避免同业竞争的其他措施。" 二、

立电子科

关于规范和减少关联交易的承诺：为了减少和规范与上市公司将来可

技有限公

收购报告书能产生的关联交易，确保上市公司全体股东利益不受损害，中路集团 2011 各承诺人严格

司（已更

或权益变动和炼石矿业全体股东签署了《关于规范关联交易的承诺》，具体如下：年 03 履行了承诺，

名为山南长期

报告书中所 "1、不利用自身对上市公司的大股东地位及控制性影响谋求上市公司月 18 无违反该承诺

格立创业

作承诺及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；2、不利用日的情况。

投资有限

自身对上市公司的大股东地位及控制性影响谋求与上市公司及其子公

公司）、深

司达成交易的优先权利；3、不以低于（如上市公司为买方则"不以高

圳市汇世

于"）市场价格的条件与上市公司及其子公司进行交易，亦不利用该类

邦科技有

交易从事任何损害上市公司及其子公司利益的行为。同时，本公司（本

限公司

人）将保证上市公司及其子公司在对待将来可能产生的与本公司（本

（已更名

人）的关联交易方面，将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1、

为山南汇

若有关联交易，均严格履行合法程序，及时详细进行信息披露；2、对

世邦科技

于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标

有限公

或者市场定价等方式进行，以充分保障上市公司及其全体股东的合法

司）、咸阳

权益。"三、关于维护上市公司独立性的承诺：为保证未来上市公司的

市能源开

独立性，中路集团和炼石矿业全体股东签署了《关于保证上市公司独

发投资有

立性的承诺函》，承诺将保证上市公司在人员、资产、财务、机构和业

限公司、

务等方面的独立，具体如下："1、人员独立（1）保证咸阳偏转（即本

浦伟杰、

公司，下同）生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）

楼允、徐

完全独立于本公司（本人）及其下属其他公司、企业。（2）保证咸阳

跃东、王

偏转总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高

林（以下

级管理人员专职在咸阳偏转工作、并在咸阳偏转领取薪酬，不在本公

简称"相关

司（本人）及其下属其他公司、企业兼职担任高级管理人员。（3）保

股东"）

证本公司（本人）推荐出任咸阳偏转董事、监事和高级管理人员的人

陕西炼石有色资源股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

选均通过合法程序进行，本公司（本人）不干预咸阳偏转董事会和股

东大会作出的人事任免决定。2、资产独立（1）保证咸阳偏转及其子

公司资产的独立完整；保证本次置入咸阳偏转的资产权属清晰、不存

在瑕疵。（2）保证本公司（本人）及其下属其他公司、企业不违规占

用咸阳偏转资产、资金及其他资源。3、财务独立（1）保证咸阳偏转

设置独立的财务会计部门和拥有独立的财务核算体系和财务管理制

度。（2）保证咸阳偏转在财务决策方面保持独立，本公司（本人）及

其下属其他公司、企业不干涉咸阳偏转的资金使用。（3）保证咸阳偏

转保持自己独立的银行帐户，不与本公司（本人）及其下属其他公司、

企业共用一个银行账户。4、机构独立（1）保证咸阳偏转及其子公司

依法建立和完善法人治理结构，并与本公司（本人）机构完全分开；

保证咸阳偏转及其子公司与本公司（本人）及其下属其他公司、企业

之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。（2）保证咸阳偏转

及其子公司独立自主运作，本公司（本人）不会超越咸阳偏转董事会、

股东大会直接或间接干预咸阳偏转的决策和经营。5、业务独立（1）

保证咸阳偏转拥有独立的生产和销售体系；在本次资产置换及非公开

发行股票完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有

独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于本公司

（本人）及其下属其他公司、企业。（2）保证本公司（本人）及其下

属其他公司、企业避免与咸阳偏转及其子公司发生同业竞争。（3）保

证严格控制关联交易事项，尽可能减少咸阳偏转及其子公司与本公司

（本人）及其下属其他公司、企业之间的持续性关联交易。杜绝非法

占用咸阳偏转资金、资产的行为，并不要求咸阳偏转及其子公司向本

公司（本人）及其下属其他公司、企业提供任何形式的担保。对于无

法避免的关联交易将本着"公平、公正、公开"的原则，与对非关联企业

的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。（4）保证不通过单独或

一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预咸阳偏

转的重大决策事项，影响咸阳偏转资产、人员、财务、机构、业务的

独立性。"

关于置出资产过户的承诺：鉴于咸阳偏转置出资产尚未办理完毕过户该承诺持续有

2012

其他对公司手续，炼石矿业控股股东张政承诺，在 2012 年 3 月 15 日前，协助咸效，未完成过

年 01

中小股东所张政阳偏转办理完毕置出资产的过户手续；如果 2012 年 3 月 15 日咸阳偏长期户的置出资产

月 16

作承诺转置出资产的过户手续未办理完毕，由此给咸阳偏转造成的损失，将不会对公司造

日

由张政负责补偿。成损失。

承诺是否及

是

时履行

四、对 2015 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

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五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

七、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

法定代表人：张政

陕西炼石有色资源股份有限公司董事会

二〇一五年十月二十六日

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