证券代码：601339 证券简称：百隆东方 公告编号：2015-040
百隆东方股份有限公司关于认购上海磐信九隆专户证券投
资基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称：上海磐信九隆专户证券投资基金
投资金额：50,000 万元
一、对外投资概述
经 2015 年 6 月 15 日公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于扩大
公司 2015 年度自有资金投资理财额度及范围的议案》，同意公司使用闲置自有
资金最高额度不超过人民币 30 亿元适时进行委托理财等投资业务，包括但不限
于购买理财产品、信托产品、开展委托贷款业务（委托贷款对象不能为公司关
联方）、参与资产管理计划、股票投资、购买债券、期货投资、金融衍生产品投
资等符合国家规定的投资业务。在额度内资金可以滚动使用。上述事项授权期
限自公司董事会审议通过之日起至 2015 年年度董事会召开之日止。
2015 年 10 月 22 日，公司与基金管理人上海磐信投资管理有限公司、基金
托管人中信证券股份有限公司签署《上海磐信九隆专户证券投资基金基金合
同》。根据《合同》约定本公司将出资 50,000 万元认购上海磐信九隆专户证券
投资基金。
上述事项未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组，不需经股东大会审议通过。
二、投资协议主体基本情况
（一）投资协议主体
基金管理人的基本信息
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名称：上海磐信投资管理有限公司
法定代表人：杨涛
成立时间：2011 年 7 月 12 日
企业性质： 一人有限责任公司（法人独资）
注册资本：5000 万元人民币
主要股东：中信产业投资基金管理有限公司
主要投资领域： 实业投资，投资管理，投资咨询（除经纪）。.
关联关系或其他利益关系说明：基金管理人与本公司之间不存在产权、业
务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
近一年经营状况：
（单位：元） 2014 年度
营业收入合计 287,271,630.38
营业支出合计 184,366,782.08
利润总额 104,391,386.23
净利润 78,237,518.65
是否在基金业协会完成备案登记：是
（二）基金托管人的基本信息
名称：中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法人代表：王东明
（三）投资基金的基本情况：
基金名称：上海磐信九隆专户证券投资基金
1、成立背景： 经双方友好协商，百隆东方股份有限公司拟认购由上海磐
信投资管理有限公司担任管理人的上海磐信九隆专户证券投资基金，该基金主
要投资流动性较好的二级市场证券。双方基于平等自愿、诚实信用的原则签订
基金合同，严格遵守监管机构的各项法律法规。
2、基金规模：本基金成立时的初始资产不得低于 500 万元，持有本基金
份额的委托人人数累计不超过 200 人。本基金份额的初始面值为 1.00 元。
3、投资人及投资比例：百隆东方股份有限公司为基金唯一投资人, 投资
比例为 100%。
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4、资金来源：投资人自有资金
5、出资进度：百隆东方于 2015 年 10 月 22 日认购 500 万元人民币；拟于
2015 年 10 月底 11 月初再次申购 49,500 万元；计划合计投资 50,000 万元。
6、基金类别：非公开募集证券投资基金
7、基金的运作方式：定期开放。
8、基金的存续期限：
自本基金成立之日起 2 年。经合同当事人协商一致，合同可以展期；本合
同亦可根据合同约定提前终止。
9、投资基金相关管理费用：
基金管理人的管理费：基金的管理费从基金财产中列支，支付给基金管理
人。本基金的年管理费率为 1%。
基金托管人的托管费：基金的托管费从基金财产中列支，支付给基金托管
人。本基金的年托管费率为 0.075%。
基金行政管理人的行政服务费：基金的行政服务费从基金财产中列支，支
付给基金行政管理人。本基金的年行政服务费率为 0.075%。
10、基金管理人的业绩报酬
在基金终止日，符合业绩报酬计提条件时，管理人计提业绩报酬。
本基金计提业绩报酬的条件为基金实际回报实现大于基金参照回报。基金
参照回报为每笔投资的年化收益率大于 10%。基金实际回报大于基金参照回报
的部分为基金超额回报。管理人将根据基金超额回报部分按照 20%的比例收取
管理人业绩报酬。
11、基金收益分配原则
在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人有权决定在符合有关基金
分红条件的前提下是否对基金进行收益分配，收益分配的比例亦由基金管理人
决定。在基金的每个运作年度内，管理人进行收益分配的次数不超过 2 次。
12、投资基金的投资模式:
投资目标：追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增
值。
投资范围：基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种。
赎回机制：基金采用预约方式办理赎回。
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13、风险揭示：投资私募基金可能存在市场风险、管理风险、流动性风
险、信用风险、私募基金管理人经营风险、技术风险、操作风险、权益类收益
互换交易对手信用违约风险、战争及自然灾害等不可抗力风险、其他不可预
知、不可防范风险。
14、其他说明：鉴于本公司作为委托人投资于上海磐信投资管理有限公司
作为管理人发起设立的上海磐信九隆专户证券投资基金，本公司与上海磐信投
资管理有限公司就此约定：在上海磐信九隆专户证券投资基金存续期内，将不
会购买或出售百隆东方以及与其具有关联关系的其他公司股票。
三、对上市公司的影响
公司在保证生产经营所需资金的情况下，将自有闲置资金投资于证券投资
资金，有利于提高闲置资金使用效率，进一步提高公司整体收益，对公司生产
经营无重大影响，符合全体股东的利益。
百隆东方股份有限公司董事会
2015年10月26日
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