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2015 年第三季度报告

公司代码：601225 公司简称：陕西煤业

陕西煤业股份有限公司

2015 年第三季度报告

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2015 年第三季度报告

一、重要提示 ............................................... 3

二、公司主要财务数据和股东变化 ............................. 3

三、重要事项 ............................................... 6

四、附录 .................................................. 17

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一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的

法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人杨照乾、主管会计工作负责人王晓刚及会计机构负责人（会计主管人

员）王晓刚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末比上年

本报告期末上年度末

度末增减(%)

总资产 93,286,434,884.19 90,021,457,339.17 3.63

归属于上市公司股东 32,982,859,393.30 34,499,675,556.74 -4.40

的净资产

年初至报告期末上年初至上年报告期末

比上年同期增减(%)

（1-9 月）（1-9 月）

经营活动产生的现金 334,515,807.20 54,492,129.90 513.88

流量净额

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

（1-9 月）（1-9 月）（%）

营业收入 27,072,748,732.80 30,490,622,573.40 -11.21

归属于上市公司股东 -1,805,660,650.05 923,228,017.29 -295.58

的净利润

归属于上市公司股东 -1,493,003,663.77 906,599,856.92 -264.68

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2015 年第三季度报告

的扣除非经常性损益

的净利润

加权平均净资产收益 -5.35 2.66 减少 301.13 个百分

率（%）点

基本每股收益（元/股） -0.18 0.09 -300

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

本期金额年初至报告期末金额（1-9

项目

（7－9 月）月）

非流动资产处置损益 -407.98 -909.99

越权审批，或无正式批准文件，或偶发 - 1,368.50

性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正 609.68 2,502.39

常经营业务密切相关，符合国家政策规

定、按照一定标准定额或定量持续享受

的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支 -11,570.25 -40,220.74

出

所得税影响额 1,728.98 5,935.15

少数股东权益影响额（税后） 219.58 58.98

合计 -9,419.99 -31,265.71

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）

持股情况表

单位：股

股东总数（户） 52,062

前十名股东持股情况

股东名称期末持股数量比例持有有限售条件质押或冻结情况股东性质

（全称） (%) 股份数量股份状态数量

陕西煤业化工 6,337,211,229 63.37 6,312,825,155 国有法人

集团有限责任未知

公司

中国长江三峡 889,130,304 8.89 0 国有法人

未知

集团公司

绵阳科技城产 585,100,000 5.85 585,100,000 其他

业投资基金未知

（有限合伙）

华能国际电力 444,565,152 4.45 0 国有法人

未知

开发公司

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陕西有色金属 266,739,091 2.67 0 国有法人

控股集团有限未知

责任公司

中国证券金融 263,499,564 2.63 0 国有法人

未知

股份有限公司

中国信达资产 179,900,000 1.80 179,900,000 国有法人

管理股份有限未知

公司

陕西黄河矿业 135,000,000 1.35 135,000,000 境内非国

（集团）有限未知有法人

责任公司

全国社会保障 77,174,845 0.77 77,174,845 国有法人

基金理事会转未知

持三户

湖北能源集团 75,000,000 0.75 0 国有法人

未知

股份有限公司

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量

种类数量

中国长江三峡集团公司 889,130,304 人民币普通股 889,130,304

华能国际电力开发公司 444,565,152 人民币普通股 444,565,152

陕西有色金属控股集团有 266,739,091 266,739,091

人民币普通股

限责任公司

中国证券金融股份有限公 263,499,564 263,499,564

人民币普通股

司

湖北能源集团股份有限公 75,000,000 75,000,000

人民币普通股

司

中央汇金投资有限责任公 53,479,700 53,479,700

人民币普通股

司

陕西煤业化工集团有限责 24,386,074 24,386,074

人民币普通股

任公司

陕西鼓风机（集团）有限公 16,523,735 16,523,735

人民币普通股

司

香港中央结算有限公司 13,040,159 人民币普通股 13,040,159

邵火均 12,952,995 人民币普通股 12,952,995

上述股东关联关系或一致除陕西煤业化工集团有限责任公司与上述其他股东之间不存在关联

行动的说明关系或一致行动外，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系

或一致行动。

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三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、合并资产负债表单位：元

变动

项目期末余额年初余额变动原因说明

幅度

煤炭市场低迷资金趋紧应收账

应收账款 6,405,544,827.05 4,804,639,877.91 33%

款增加

预付工程设备款重分类及预付

预付款项 1,562,286,341.48 855,565,625.77 83% 采矿权价款和铁路运费增加所

致

被投资单位已宣告尚未分配股

应收股利 136,000,000.00 93,262,742.50 46%

利增加

期末增加的主要原因是煤炭市

存货 1,866,819,359.58 1,406,044,515.14 33% 场低迷，销售不畅，导致产成

品库存增加

期末增加的主要原因是子公司

在建工程 12,807,551,211.16 9,772,951,866.76 31% 神渭管道和小保当基本建设投

资增加

期末减少的主要原因是在建工

工程物资 7,429,706.81 34,754,075.33 -79%

程领用物资

期末增加的主要原因是子公司

固定资产清理 775,120.77 219,701.63 253%

处置机器设备

资金趋紧使用应付票据结算增

应付票据 2,818,663,207.21 1,379,967,660.59 104%

加所致

期末应付利息减少的原因系支

应付利息 48,236,136.10 91,843,538.20 -47%

付的长短期借款利息所致

应付股利 1,329,985,665.23 417,187,950.37 219% 已宣告尚未支付股利增加所致

期末其他应付款增加的主要原

其他应付款 2,106,161,943.86 1,505,683,232.02 40% 因系欠付的电费和社会保险金

增加所致

一年内到期的非流一年内到期的长期借款增加所

7,453,460,000.00 1,117,514,200.00 567%

动负债致

期末专项储备增加的主要原因

专项储备 848,947,280.47 259,574,947.24 227% 系专项储备计划建设项目尚未

完工结转所致

二、合并利润表单位：元

变动

项目本期金额上期金额变动原因说明

幅度

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2015 年第三季度报告

增加的原因系报告期内负担的

财务费用 649,000,818.89 485,034,373.55 34%

长短期借款利息所致

本期下降的主要原因为本期应

收款项增加小于上期、上年末

坏账准备的会计估计变更以及

资产减值损失 104,971,774.21 343,163,886.78 -69%

本期煤价降幅小于上年同期，

致使本期资产减值损失小于上

期

被投资的联营及合营企业效益

投资收益 210,531,609.61 468,030,503.07 -55%

下降

主要原因为本期政府补助及非

营业外收入 63,584,526.48 23,887,157.18 166% 流动资产处置利得多于上年同

期

主要原因为本期全资子公司停

营业外支出 449,867,885.42 35,976,053.24 1150%

工损失增加所致

利润总额 -1,154,282,839.14 2,829,412,358.19 -141% 市场低迷，企业效益下滑

市场低迷，企业效益下滑，应

所得税费用 279,714,434.78 512,397,478.34 -45%

纳税所得额减少

归属于母公司所有市场低迷，企业效益下滑，渭

-1,805,660,650.05 923,228,017.29 -296%

者的净利润北矿区等全资子公司亏损面大

少数股东损益 371,663,376.13 1,393,786,862.56 -73% 市场低迷，企业效益下滑

三、合并现金流量表单位：元

项目本期金额上期金额变动幅度变动原因说明

主要原因为本期采购材料

和设备比上年同期下降幅

经营活动产生的现金流

334,515,807.20 54,492,129.90 513.88% 度大，导致经营活动支出

量净额

降幅大于经营活动收入的

下降幅度所致

处置固定资产、无形资

本期增加主要原因为子公

产和其他长期资产收回 4,236,026.93 1,210,103.20 250.06%

司处置机器设备所致

的现金净额

收到其他与投资活动有主要原因为本期子公司蒲

101,456,205.32 3,701,586.00 2640.88%

关的现金白矿业收回联营企业还款

本期大幅减少的主要原因

吸收投资收到的现金 17,500,000.00 3,809,745,130.43 -99.54% 系上年同期本公司首次公

开发行股利溢价所致

本期减少主要原因系到期

偿还债务支付的现金 6,563,251,081.12 10,542,262,430.00 -37.74%

借款少于上期所致

分配股利、利润或偿付本期减少的主要原因系效

1,507,625,228.79 2,177,134,332.92 -30.75%

利息支付的现金益下滑分红减少及支付分

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红滞后所致

减少主要原因系子公司黄

支付其他与筹资活动有陵矿业、红柳林矿业的融

- 19,607,540.00 -100.00%

关的现金资租赁款项上期支付完毕

所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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如未能

及时履如未能

是否是否

承诺时行应说及时履

有履及时

承诺背景承诺类型承诺方承诺内容间及期明未完行应说

行期严格

限成履行明下一

限履行

的具体步计划

原因

自发行人 A 股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六

与首次公开发行陕西煤业化工集个月内，不转让或者委托他人管理公司直接和间接持有的发

股份限售 36 个月是是

相关的承诺团有限责任公司行人首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也不由发行人

回购该部分股份。

自发行人 A 股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六

绵阳科技城产业

与首次公开发行个月内，不转让或者委托他人管理公司直接和间接持有的发

股份限售投资基金（有限 36 个月是是

相关的承诺行人首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也不由发行人

合伙）

回购该部分股份。

2011 年 3 月 20 日，公司与陕煤化集团签署了《避免同业竞

争协议》。根据该协议，除重组时保留的业务外，陕煤化集

团及其附属企业将不从事与公司的主营业务直接或间接竞争

的业务，并给予本公司对陕煤化集团收购其保留业务及新业

务的选择权等。具体如下：（1）除陕煤化集团的保留业务外，

与首次公开发行解决同业竞陕西煤业化工集陕煤化集团将促使陕煤化集团的附属企业不以任何形式直接

长期是是

相关的承诺争团有限责任公司或间接从事或参与、协助从事或参与任何与本公司及本公司

附属企业目前及今后的主营业务构成竞争或可能构成竞争的

业务或活动；（2）陕煤化集团或其附属企业如发现任何与本

公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机

会，应立即书面通知本公司，并尽力促使该业务机会按合理

和公平的条款和条件首先提供给本公司或本公司附属企业；

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（3）对于陕煤化集团的保留业务和陕煤化集团可能获得的与

本公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机

会，本公司均有收购或以其他法律许可的方式处置上述竞争

性业务的选择权。若上述竞争性业务存在第三方优先受让权，

则陕煤化集团应尽最大努力促使该第三方放弃该优先受让

权；（4）若陕煤化集团拟处置该等保留业务和可能获得的与

本公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机

会时，陕煤化集团应事先书面通知本公司，且本公司有优先

受让权；（5）本承诺自双方签署后生效，直至发生如下情形

为止（以较早为准）：(a)陕煤化集团及其附属企业直接和/

或间接（合并计算）持有本公司股份之和低于 30%；或(b)本

公司的股份终止在上海证券交易所上市（但本公司的股票因

任何原因暂时停止买卖除外）。2011 年 3 月 26 日，陕煤化

集团出具《避免同业竞争承诺函》，主要内容如下：对于陕

煤化集团控制的除冯家塔煤矿以外的其他生产矿，在陕煤化

集团仍控制该等生产矿的情况下，该等生产矿在现有生产规

模上不再发展任何竞争性业务，并严格按照陕煤化集团与陕

西煤业签订的《煤炭委托代理销售协议》的约定，将该等生

产矿生产的煤炭全部独家委托陕西煤业销售。

陕煤化集团将严格按照监管规定规范本集团以及其所实际控

制企业与陕西煤业之间的关联交易。对于无法避免的关联交

易将按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格

与首次公开发行解决关联交陕西煤业化工集按照市场公认的合理价格确定，规范履行关联交易决策程序，

长期是是

相关的承诺易团有限责任公司并按规定履行信息披露义务。陕煤化集团和陕西煤业就相互

间关联交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自

身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来

或交易。陕煤化集团严格遵守中国证监会、证券交易所有关

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规章以及陕西煤业《公司章程》、《关联交易管理办法》等

管理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履

行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当的利益，不损害

陕西煤业及其他股东的合法权益。

1、对于公司未取得《房屋所有权证》的房屋，陕煤化集团承

诺：若因公司使用该等产权不完善房屋导致损失，陕煤化集

团将在该等损失实际发生且公司书面通知本集团之日起的六

个月内赔偿公司或下属全资、控股子公司因未能及时获得《房

屋所有权证》而遭受的损失、索赔、支出和费用。

2、对于公司租赁的无房产证的出租房屋，陕煤化集团承诺：

若公司租赁的无房产证的出租房屋出现纠纷，陕煤化集团保

证负责在该等纠纷出现且公司书面通知陕煤化集团之日起的

与首次公开发行解决土地等陕西煤业化工集

六个月内解决与房屋租赁相关的一切纠纷，承担纠纷解决的长期是是

相关的承诺产权瑕疵团有限责任公司

或与之相关的费用并补偿公司或下属全资、控股子公因此而

遭受的一切损失（如有）。

3、对于公司正在办理土地使用权出让程序的土地，陕煤化集

团承诺：若因前述土地未能办妥土地使用权证书而给公司或

下属全资、控股子公司造成损失的，陕煤化集团将在该等损

失实际发生且公司书面通知本集团之日起的六个月内赔偿公

司或下属全资、控股子公司因此而遭受的损失、索赔、支出

和费用。”

陕煤化集团承诺：在持有陕西煤业的控股股权或控制权且继

续持有标的商标并享有标的商标专用权的前提下，陕煤化集

与首次公开发行陕西煤业化工集

其他团将无条件同意续展《商标使用许可协议》，确保该等标的长期是是

相关的承诺团有限责任公司

商标在商标专用权期限内无偿许可给本公司及其下属企业使

用。

1、对于本次发行前本公司持有的陕西煤业股票，在锁定期

满 12 个月内本公司累计减持的股份总数不超过本公司目前

绵阳科技城产业

与首次公开发行持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格的 110%；锁

其他投资基金（有限长期是是

相关的承诺定期满 13-24 个月内本公司减持股数不受限制，但减持价格

合伙）

不低于本次发行价格；锁定期满 24 个月后本公司可以任意价

格自由减持。期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股

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2015 年第三季度报告

本、配股等除权除息事项，减持底价相应进行调整。

2、本公司将在减持前 4 个交易日通知公司并由公司在减持

前 3 个交易日予以公告。

3、本公司与陕西煤业控股股东不存在股权或其他关联关系，

本公司对陕西煤业的公司治理结构、持续经营能力不具有实

质性影响。

4、本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变

动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本

承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴公司。

1、招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

对判断陕西煤业是否符合法律规定的发行条件构成重大、实

质影响的，陕煤化集团及本公司将依法回购首次公开发行的

全部 A 股股票。证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股

说明书存在本款前述违法违规情形之日起的 10 个交易日内，

本公司应就回购计划进行公告，包括回购股份数量、价格区

间、完成时间等信息，涉及公司回购本公司股份的还应经公

司股东大会批准。股份回购义务触发之日起 6 个月内（简称

与首次公开发行陕西煤业股份有 “窗口期”）完成回购，回购价格不低于本次公开发行 A 股

其他长期是是

相关的承诺限公司的发行价格与银行同期活期存款利息之和；期间公司如有派

息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回

购底价相应进行调整。

2、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依

法赔偿投资者损失。

3、本公司若未能履行上述承诺，则本公司将按有关法律、

法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因

本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且

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2015 年第三季度报告

相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公

司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金，以为本公司需根

据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。

在公司 A 股股票上市后三年内，如果公司 A 股股票收盘价格

连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产，且公司

情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规

定，则触发控股股东、董事（不含独立董事、非控股股东提

与首次公开发行陕西煤业化工集名的董事，下同）及高级管理人员的增持义务（简称“触发上市后 3

其他是是

相关的承诺团有限责任公司增持义务”）。控股股东在触发增持义务后的 10 个交易日内，年内

应就其是否有增持公司 A 股股票的具体计划书面通知公司并

由公司进行公告，如有具体计划，应披露拟增持的数量范围、

价格区间、完成时间等信息，且该次计划增持总金额不低于

5000 万元。

在公司 A 股股票上市后三年内，如果公司 A 股股票收盘价格

连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产，且公司

情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规

定，则触发控股股东、董事（不含独立董事、非控股股东提

与首次公开发行陕西煤业股份有名的董事，下同）及高级管理人员的增持义务（简称“触发上市后 3

其他是是

相关的承诺限公司董事会增持义务”）。如控股股东未如期公告前述具体增持计划，年内

或明确表示未有增持计划的，则公司董事会应在首次触发增

持义务后的 20 个交易日内公告是否有具体股份回购计划，如

有，应披露拟回购股份的数量范围、价格区间、完成时间等

信息，且该次回购总金额不低于 5000 万元。

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2015 年第三季度报告

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重

大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

公司 2015 年 1-9 月经营业绩下滑的主要原因，是公司主导产业煤炭市场形势依然严峻，煤炭价

格持续下降，对公司经营业绩产生较大影响。若煤炭行业持续低迷,煤价没有回升，预计 2015 年第 4

季度经营业绩相比上年同期还将有较大降幅。

3.5 2015 年 1-9 月有关经营数据

指标金额

煤炭产量（万吨） 8,130.99

煤炭销售量（万吨） 10,116.54

煤炭销售收入（万元） 2,542,559.32

销售成本（万元） 1,800,992.29

毛利（万元） 741,567.03

公司名称陕西煤业股份有限公司

法定代表人杨照乾

日期 2015-10-26

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四、附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:陕西煤业股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 5,851,218,726.68 6,067,753,801.02

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 4,689,211,677.84 5,265,238,102.62

应收账款 6,405,544,827.05 4,804,639,877.91

预付款项 1,562,286,341.48 855,565,625.77

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利 136,000,000.00 93,262,742.50

其他应收款 316,113,563.15 249,889,452.19

买入返售金融资产

存货 1,866,819,359.58 1,406,044,515.14

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 259,059,652.74 540,035,682.28

流动资产合计 21,086,254,148.52 19,282,429,799.43

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 45,425,489.77 41,631,614.76

持有至到期投资

长期应收款 22,707,393.27 22,707,393.27

长期股权投资 3,160,044,270.93 3,008,605,291.64

投资性房地产

固定资产 33,021,027,016.39 34,279,401,820.05

在建工程 12,807,551,211.16 9,772,951,866.76

工程物资 7,429,706.81 34,754,075.33

17 / 31

2015 年第三季度报告

固定资产清理 775,120.77 219,701.63

生产性生物资产

油气资产

无形资产 21,416,581,451.45 21,792,313,990.95

开发支出

商誉 8,728,589.38 8,728,589.38

长期待摊费用 514,955,847.23 506,871,736.88

递延所得税资产 661,466,338.17 726,552,081.19

其他非流动资产 533,488,300.34 544,289,377.90

非流动资产合计 72,200,180,735.67 70,739,027,539.74

资产总计 93,286,434,884.19 90,021,457,339.17

流动负债：

短期借款 6,526,000,000.00 7,013,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 2,818,663,207.21 1,379,967,660.59

应付账款 10,213,065,243.32 10,769,197,263.99

预收款项 1,125,716,024.61 874,832,103.90

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 1,761,993,549.75 1,505,473,710.91

应交税费 1,043,910,623.81 1,293,202,271.51

应付利息 48,236,136.10 91,843,538.20

应付股利 1,329,985,665.23 417,187,950.37

其他应付款 2,106,161,943.86 1,505,683,232.02

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 7,453,460,000.00 1,117,514,200.00

其他流动负债

流动负债合计 34,427,192,393.89 25,967,901,931.49

非流动负债：

长期借款 11,189,669,113.39 14,233,118,213.39

应付债券

其中：优先股

永续债

18 / 31

2015 年第三季度报告

长期应付款 5,075,167,708.47 5,157,391,027.98

长期应付职工薪酬

专项应付款 129,250,092.05 120,160,092.05

预计负债 1,024,656,973.67 985,613,676.05

递延收益 178,560,396.85 188,683,736.51

递延所得税负债 1,637,903.69 1,637,903.69

其他非流动负债

非流动负债合计 17,598,942,188.12 20,686,604,649.67

负债合计 52,026,134,582.01 46,654,506,581.16

所有者权益

股本 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 7,348,726,616.40 7,349,254,463.02

减：库存股

其他综合收益

专项储备 848,947,280.47 259,574,947.24

盈余公积 1,773,433,536.74 1,773,433,536.74

一般风险准备

未分配利润 13,011,751,959.69 15,117,412,609.74

归属于母公司所有者权益合计 32,982,859,393.30 34,499,675,556.74

少数股东权益 8,277,440,908.88 8,867,275,201.27

所有者权益合计 41,260,300,302.18 43,366,950,758.01

负债和所有者权益总计 93,286,434,884.19 90,021,457,339.17

法定代表人：杨照乾主管会计工作负责人：王晓刚会计机构负责人：王晓刚

母公司资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:陕西煤业股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 4,919,527,546.74 5,110,531,795.83

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款

预付款项 1,892,000.00 2,674,700.00

应收利息 64,982,958.85 42,457,167.92

19 / 31

2015 年第三季度报告

应收股利 1,010,749,820.12 102,000,000.00

其他应收款 4,530,820.69 380,000.00

存货

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 15,438,830,000.00 15,217,500,000.00

流动资产合计 21,440,513,146.40 20,475,543,663.75

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 23,790,168,828.91 23,569,948,886.86

投资性房地产

固定资产 19,532,046.59 24,898,689.29

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 28,313,680.66 31,596,651.70

开发支出

商誉

长期待摊费用 52,500.00

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计 23,838,067,056.16 23,626,444,227.85

资产总计 45,278,580,202.56 44,101,987,891.60

流动负债：

短期借款 5,800,000,000.00 6,700,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款

预收款项

应付职工薪酬 10,425,666.69 15,894,343.51

应交税费 2,182,616.82 3,152,513.06

应付利息 23,011,311.83 87,070,152.79

应付股利

其他应付款 39,473,692.45 38,901,262.28

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 6,800,000,000.00 544,000,000.00

20 / 31

2015 年第三季度报告

其他流动负债 2,651,458,847.53 3,561,336,019.69

流动负债合计 15,326,552,135.32 10,950,354,291.33

非流动负债：

长期借款 4,295,000,000.00 8,741,000,000.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 4,295,000,000.00 8,741,000,000.00

负债合计 19,621,552,135.32 19,691,354,291.33

所有者权益：

股本 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 7,326,298,232.92 7,326,298,232.92

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 1,773,433,536.74 1,773,433,536.74

未分配利润 6,557,296,297.58 5,310,901,830.61

所有者权益合计 25,657,028,067.24 24,410,633,600.27

负债和所有者权益总计 45,278,580,202.56 44,101,987,891.60

法定代表人：杨照乾主管会计工作负责人：王晓刚会计机构负责人：王晓刚

合并利润表

2015 年 1-9 月

编制单位：陕西煤业股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

本期金额上期金额年初至报告期上年年初至报告期

项目

（7-9 月）（7-9 月）期末金额（1-9 月）期末金额（1-9 月）

一、营业总 8,088,989,023.20 9,371,060,210.36 27,072,748,732.80 30,490,622,573.40

收入

其中：营业 8,088,989,023.20 9,371,060,210.36 27,072,748,732.80 30,490,622,573.40

收入

利

21 / 31

2015 年第三季度报告

息收入

已

赚保费

手

续费及佣

金收入

二、营业总 8,888,372,669.52 9,002,501,409.17 28,051,279,822.61 28,117,151,822.22

成本

其中：营业 5,858,292,577.56 6,205,405,339.44 19,331,520,779.07 19,861,244,382.59

成本

利

息支出

手

续费及佣

金支出

退

保金

赔

付支出净

额

提

取保险合

同准备金

净额

保

单红利支

出

分

保费用

营 279,802,284.82 168,808,267.88 913,912,398.51 532,861,383.08

业税金及

附加

销 1,501,671,678.32 1,305,300,942.93 4,038,887,910.48 3,680,279,632.89

售费用

管 1,070,134,318.52 1,140,271,913.36 3,012,986,141.45 3,214,568,163.33

理费用

财 200,537,351.20 128,757,046.26 649,000,818.89 485,034,373.55

务费用

资 -22,065,540.90 53,957,899.30 104,971,774.21 343,163,886.78

产减值损

失

加：公允

价值变动

22 / 31

2015 年第三季度报告

收益（损失

以“－”号

填列）

投 71,848,453.79 156,727,172.49 210,531,609.61 468,030,503.07

资收益（损

失以“－”

号填列）

其 68,054,578.78 156,727,172.49 202,555,084.62 468,030,503.07

中：对联营

企业和合

营企业的

投资收益

汇

兑收益（损

失以“－”

号填列）

三、营业利 -727,535,192.53 525,285,973.68 -767,999,480.20 2,841,501,254.25

润（亏损以

“－”号填

列）

加：营业 27,958,743.80 13,328,727.56 63,584,526.48 23,887,157.18

外收入

其 -761,861.17 77,099.31 6,942,175.51 1,261,950.39

中：非流动

资产处置

利得

减：营业 141,644,277.05 2,702,331.05 449,867,885.42 35,976,053.24

外支出

其 3,317,984.60 53,071.40 16,042,039.98 11,209,207.04

中：非流动

资产处置

损失

四、利润总 -841,220,725.78 535,912,370.19 -1,154,282,839.14 2,829,412,358.19

额（亏损总

额以

“－”号

填列）

减：所得 3,583,694.56 102,249,336.67 279,714,434.78 512,397,478.34

税费用

五、净利润 -844,804,420.34 433,663,033.52 -1,433,997,273.92 2,317,014,879.85

（净亏损

以“－”

号填列）

23 / 31

2015 年第三季度报告

归属于 -850,832,008.46 97,419,530.46 -1,805,660,650.05 923,228,017.29

母公司所

有者的净

利润

少数股 6,027,588.12 336,243,503.06 371,663,376.13 1,393,786,862.56

东损益

六、其他综

合收益的

税后净额

归属母

公司所有

者的其他

综合收益

的税后净

额

（一）

以后不能

重分类进

损益的其

他综合收

益

重新计量

设定受益

计划净负

债或净资

产的变动

权益法下

在被投资

单位不能

重分类进

损益的其

他综合收

益中享有

的份额

（二）

以后将重

分类进损

益的其他

综合收益

权益法下

24 / 31

2015 年第三季度报告

在被投资

单位以后

将重分类

进损益的

其他综合

收益中享

有的份额

可供出售

金融资产

公允价值

变动损益

持有至到

期投资重

分类为可

供出售金

融资产损

益

现金流量

套期损益

的有效部

分

外币财务

报表折算

差额

其他

归属于

少数股东

的其他综

合收益的

税后净额

七、综合收 -844,804,420.34 433,663,033.52 -1,433,997,273.92 2,317,014,879.85

益总额

归属于 -850,832,008.46 97,419,530.46 -1,805,660,650.05 923,228,017.29

母公司所

有者的综

合收益总

额

归属于 6,027,588.12 336,243,503.06 371,663,376.13 1,393,786,862.56

25 / 31

2015 年第三季度报告

少数股东

的综合收

益总额

八、每股收

益：

（一）基 -0.09 0.01 -0.18 0.09

本每股收

益(元/股)

（二）稀

释每股收

益(元/股)

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实

现的净利润为： 0.00 元。

法定代表人：杨照乾主管会计工作负责人：王晓刚会计机构负责人：王晓刚

母公司利润表

2015 年 1-9 月

编制单位：陕西煤业股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

年初至报告期期上年年初至报告

本期金额上期金额

项目末金额期期末金额

（7-9 月）（7-9 月）

（1-9 月）（1-9 月）

一、营业收入

减：营业成本

营业税金

及附加

销售费用

管理费用 25,096,183.47 29,937,926.27 59,804,390.37 115,605,149.09

-10,058,148.84 -103,581,833. -4,168,362.34 -180,792,723.84

财务费用

资产减值 -1,557,249.72

损失

加：公允价值变

动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益 1,449,488,347.6 285,158,474.4 1,601,645,867.50 2,933,606,795.0

（损失以“－”号 7 8 1

填列）

其中：对联 14,308,760.12 5,979,265.93 26,286,279.95 15,785,991.30

营企业和合营企

业的投资收益

二、营业利润（亏 1,434,450,313.0 358,802,381.9 1,546,009,839.47 3,000,351,619.4

26 / 31

2015 年第三季度报告

损以“－”号填列） 4 9 8

加：营业外收入 400,000.00 400,000.00

其中：非流动资产

处置利得

减：营业外支出 15,372.50

其中：非流

动资产处置损失

三、利润总额（亏 1,434,850,313.0 358,802,381.9 1,546,394,466.97 3,000,351,619.4

损总额以“－”号 4 9 8

填列）

减：所得税费用

四、净利润（净亏 1,434,850,313.0 358,802,381.9 1,546,394,466.97 3,000,351,619.4

损以“－”号填列） 4 9 8

五、其他综合收益

的税后净额

（一）以后不能

重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量

设定受益计划净

负债或净资产的

变动

2.权益法下

在被投资单位不

能重分类进损益

的其他综合收益

中享有的份额

（二）以后将重

分类进损益的其

他综合收益

1.权益法下

在被投资单位以

后将重分类进损

益的其他综合收

益中享有的份额

2.可供出售

金融资产公允价

值变动损益

3.持有至到

期投资重分类为

可供出售金融资

产损益

4.现金流量

27 / 31

2015 年第三季度报告

套期损益的有效

部分

5.外币财务

报表折算差额

6.其他

1,434,850,313.0 358,802,381.9 1,546,394,466.97 3,000,351,619.4

六、综合收益总额

4 9 8

七、每股收益：

（一）基本每

股收益(元/股)

（二）稀释每

股收益(元/股)

法定代表人：杨照乾主管会计工作负责人：王晓刚会计机构负责人：王晓刚

合并现金流量表

2015 年 1-9 月

编制单位：陕西煤业股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9 月）金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 13,330,663,402.60 21,883,680,281.18

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 957,453,158.98 600,794,216.06

经营活动现金流入小计 14,288,116,561.58 22,484,474,497.24

购买商品、接受劳务支付的现金 3,393,484,385.29 9,946,357,302.90

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

28 / 31

2015 年第三季度报告

支付给职工以及为职工支付的现金 3,679,463,618.43 4,708,791,824.41

支付的各项税费 3,471,649,230.21 4,489,491,135.17

支付其他与经营活动有关的现金 3,409,003,520.45 3,285,342,104.86

经营活动现金流出小计 13,953,600,754.38 22,429,982,367.34

经营活动产生的现金流量净额 334,515,807.20 54,492,129.90

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 208,361,497.81 189,501,501.69

处置固定资产、无形资产和其他长期资 4,236,026.93 1,210,103.20

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 101,456,205.32 3,701,586.00

投资活动现金流入小计 314,053,730.06 194,413,190.89

购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,913,579,601.69 2,146,335,402.47

产支付的现金

投资支付的现金 204,000,000.00 386,500,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 41,400.00 264,744,768.40

投资活动现金流出小计 2,117,621,001.69 2,797,580,170.87

投资活动产生的现金流量净额 -1,803,567,271.63 -2,603,166,979.98

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 17,500,000.00 3,809,745,130.43

其中：子公司吸收少数股东投资收到的 17,500,000.00

现金

取得借款收到的现金 9,305,892,700.00 11,511,820,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 9,323,392,700.00 15,321,565,130.43

偿还债务支付的现金 6,563,251,081.12 10,542,262,430.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,507,625,228.79 2,177,134,332.92

其中：子公司支付给少数股东的股利、 99,999,490.91 52,563,101.70

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 19,607,540.00

筹资活动现金流出小计 8,070,876,309.91 12,739,004,302.92

筹资活动产生的现金流量净额 1,252,516,390.09 2,582,560,827.51

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -216,535,074.34 33,885,977.43

加：期初现金及现金等价物余额 6,067,753,801.02 4,799,362,134.97

六、期末现金及现金等价物余额 5,851,218,726.68 4,833,248,112.40

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2015 年第三季度报告

法定代表人：杨照乾主管会计工作负责人：王晓刚会计机构负责人：王晓刚

母公司现金流量表

2015 年 1-9 月

编制单位：陕西煤业股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9 月）金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 19,074,006,059.70 27,441,382,637.10

经营活动现金流入小计 19,074,006,059.70 27,441,382,637.10

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 17,173,097.60 26,841,339.33

支付的各项税费 507,480.20 1,969,900.00

支付其他与经营活动有关的现金 19,594,635,183.07 25,222,434,052.82

经营活动现金流出小计 19,612,315,760.87 25,251,245,292.15

经营活动产生的现金流量净额 -538,309,701.17 2,190,137,344.95

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 676,676,105.33 1,592,596,532.63

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 676,676,105.33 1,592,596,532.63

购建固定资产、无形资产和其他长期资 30,510.00

产支付的现金

投资支付的现金 204,000,000.00 5,868,075,200.00

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 204,000,000.00 5,868,105,710.00

投资活动产生的现金流量净额 472,676,105.33 -4,275,509,177.37

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 3,809,745,130.43

取得借款收到的现金 6,650,000,000.00 9,700,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 6,650,000,000.00 13,509,745,130.43

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2015 年第三季度报告

偿还债务支付的现金 5,740,000,000.00 9,110,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,035,370,653.25 1,977,136,380.69

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 6,775,370,653.25 11,087,136,380.69

筹资活动产生的现金流量净额 -125,370,653.25 2,422,608,749.74

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -191,004,249.09 337,236,917.32

加：期初现金及现金等价物余额 5,110,531,795.83 3,693,947,525.14

六、期末现金及现金等价物余额 4,919,527,546.74 4,031,184,442.46

法定代表人：杨照乾主管会计工作负责人：王晓刚会计机构负责人：王晓刚

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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