中矿资源勘探股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2015067
中矿资源勘探股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
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中矿资源勘探股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王平卫、主管会计工作负责人肖晓霞及会计机构负责人(会计主管人员)姜延龙声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 706,012,115.81 798,370,119.85 -11.57%
归属于上市公司股东的净资产（元） 587,158,385.89 609,810,695.51 -3.71%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 72,574,906.36 -16.82% 192,275,827.74 -13.42%
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,985,008.68 -19.96% 26,843,875.85 -18.05%
归属于上市公司股东的扣除非经常
9,615,076.90 -13.38% 28,111,566.50 -13.19%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -41,479,399.67 -746.82%
基本每股收益（元/股） 0.0739 -40.74% 0.2227 -38.82%
稀释每股收益（元/股） 0.0739 -40.74% 0.2227 -38.82%
加权平均净资产收益率 1.48% -45.61% 4.70% -40.05%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -106,252.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
245,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -633,007.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -778,000.00
减：所得税影响额 23,811.16
少数股东权益影响额（税后） -27,880.62
合计 -1,267,690.65 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 12,707
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中色矿业集团有限公司 境内非国有法人 32.20% 40,128,000 40,128,000 质押 3,000,000
国腾投资有限责任公司 境内非国有法人 11.56% 14,400,000 14,400,000 质押 7,860,000
深圳市帝基实业有限公司 境内非国有法人 4.82% 6,000,000 6,000,000 质押 5,000,000
王平卫 境内自然人 3.99% 4,968,000 4,968,000
海通开元投资有限公司 境内非国有法人 3.13% 3,900,000 3,900,000
全国社会保障基金理事会转
国有法人 2.41% 3,000,000 3,000,000
持二户
河南省有色金属地质矿产局 国有法人 1.24% 1,542,858 1,542,858
吉林省有色金属地质勘查局 国有法人 1.24% 1,542,858 1,542,858
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 1.19% 1,485,600 0
肖晓霞 境内自然人 1.07% 1,332,000 1,332,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
中央汇金投资有限责任公司 1,485,600 人民币普通股 1,485,600
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 443,500 人民币普通股 443,500
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中色矿业集团有限公司是本公司控股股东，王平卫是本公司的 7 个共同实际控制人
上述股东关联关系或一致行动的说 之一，肖晓霞是本公司的 7 个共同实际控制人之一吴志华的配偶。除前述关联关系外，
明 未知公司前十名主要股东、前十名无限售条件股东之间是否存在其他关联关系，也未
知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、根据公司第三届董事会第十次会议决议、2015年第二次临时股东大会决议、第三届董事会第十二
次会议决议，公司向40名激励对象授予了461万股限制性股票，授予价格为16.66元/股，授予日为2015年8
月20日，上市日期为2015年9月7日。工商登记变更手续正在办理中。详见2015年7月22日、2015年8月11日、
2015年8月22日、2015年9月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）上的公告。
2、2015年7月21日，公司第三届董事第十次会议审议通过了《关于参与组建中矿开源投资管理有限公
司暨共同发起设立矿业产业并购基金的议案》，同意公司投资1,750万元参与合资设立中矿开源投资管理有
限公司，公司持股比例35%。中矿开源公司成立后，再与有关方共同发起设立有限合伙企业形式并购基金，
公司以自有资金不超过5,000万元人民币，参与首期并购基金的设立及认购，中矿开源公司将作为并购基金
的投资管理公司。中矿开源投资管理有限公司于2015年9月21日完成工商登记注册手续。详见2015年7月22
日、2015年9月30日刊登在《中国证券报》、《证券时报 》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯
（www.cninfo.com.cn）上的公告。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
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资产重组时
所作承诺
自公司股票上市之日起三十六个月内，本公司不转 2014 年 12 月 30
中色矿业集团有 2014 年 04
让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公 日至 2017 年 12 正常履行
限公司 月 17 日
司股份，也不由公司回购该等股份。 月 29 日
如果在锁定期满后两年内，本公司拟减持股票的，
减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股
票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
2014 年 12 月 30
中色矿业集团有 的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处 2014 年 03
日至 2019 年 12 正常履行
限公司 理）。锁定期满后两年内，本公司每年减持所持有 月 31 日
月 29 日
的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交
易日登记在本公司名下的股份总数的 10%。因公司
进行权益分派、减资缩股等导致本公司所持公司股
份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。
中色矿业集团有 在公司首次公开发行股票时，股东中色矿业、深圳
2011 年 08
限公司、深圳市帝 帝基出具了《避免同业竞争承诺书》，以避免与公 长期 正常履行
月 11 日
基实业有限公司 司发生同业竞争
在公司首次公开发行股票时，股东国腾投资出具了
国腾投资有限责 2014 年 07
《避免同业竞争承诺书》和《补充承诺》，以避免 长期 正常履行
任公司 月 01 日
与公司发生同业竞争
首次公开发
行或再融资 中色矿业集团有
如果公司首次公开发行股票并上市后三年内股价 2014 年 12 月 30
时所作承诺 限公司、中矿资源 2014 年 04
低于每股净资产的情况，中色矿业和中矿资源将积 日至 2017 年 12 正常履行
勘探股份有限公 月 25 日
极启动招股说明书所述稳定公司股价承诺。 月 29 日
司
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。如果在锁定
期满后两年内，本公司拟减持股票的，减持价格不
低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价
格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增 2014 年 12 月 30
国腾投资有限责 2014 年 04
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照 日至 2017 年 12 正常履行
任公司 月 17 日
证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期 月 29 日
满后两年内，本公司每年减持所持有的公司股份数
量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本
公司名下的股份总数的 40%。因公司进行权益分
派、减资缩股等导致本公司所持公司股份变化的，
相应年度可转让股份额度做相应变更。
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，
2014 年 12 月 30
深圳市帝基实业 不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的公 2014 年 02
日至 2017 年 12 正常履行
有限公司 司股份，也不由公司回购该部分股份。如果在锁定 月 26 日
月 29 日
期满后两年内，本公司拟减持股票的，减持价格不
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低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价
格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照
证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期
满后两年内，本公司每年减持所持有的公司股份数
量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本
公司名下的股份总数的 30%。因公司进行权益分
派、减资缩股等导致本公司所持公司股份变化的，
相应年度可转让股份额度做相应变更。
1、中矿资源注册于津巴布韦的对外投资企业因津
巴布韦本土化法案造成投资账面损失，该等损失由
中色矿业集团有 2014 年 08
本公司承担。2、因违反该承诺函的任何条款而导 长期 正常履行
限公司 月 16 日
致中矿资源遭受的一切损失、损害和开支，本公司
将予以赔偿。
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -20.00% 至 20.00%
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,588.78 至 5,383.18
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,485.98
业绩变动的原因说明 公司经营活动受外部宏观经济形势和行业状况影响较大所致。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司全资子公司中矿国际勘探（香港）控股有限公司通过参与增发方式，持有加拿大上市公司Arian
Resources Corp.股份6,875,981股，占 Arian 公司总股本的7.39%。
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