北京市君致律师事务所
关于河南森源电气股份有限公司
2015 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：河南森源电气股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称本所）接受河南森源电气股份有限公司（以
下简称公司）的委托，指派律师出席了公司召开的 2015 年第二次临时股东大会
（以下简称本次股东大会）。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是
真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头
证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《河南森源电气股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、
会议召集人资格、会议表决程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此
发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会是根据公司 2015 年 10 月 8 日召开的公司第五届董事会
第十四次会议决议，由公司第五届董事会召集召开的。
（二）公司董事会已于 2015 年 10 月 9 日在《证券时报》、《中国证券报》及
巨潮资讯网站上刊登了《河南森源电气股份有限公司关于召开 2015 年第二次临
时股东大会的通知公告》（以下简称“会议通知”），“会议通知”中载明了本次股
东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现场会议召开地
点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、出席现场会议
登记办法，以及股东参与网络投票的具体程序等内容。
（三）本次股东大会以现场会议和网络投票方式，按会议通知的时间如期召
开。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、
规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据，出席本
次股东大会的股东（含股东代理人，下同）共 8 人，代表股份 484,467,859 股，
占公司股份总额的 60.89%；其中，出席现场会议和通过网络投票的中小投资者
共 4 人，代表股份 1,668,467 股，占公司股份总额的 0.21%。该等股东均为出席
本次会议股权登记日（2015 年 10 月 19 日）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长杨合岭先生主持，公
司部分董事、监事、高级管理人员等出席了会议。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有
关法律法规、规范性文件及公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式，就“会议
通知”中列明的事项进行了审议表决，并按有关规范性文件和公司章程的规定进
行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据深圳证券信息有限公司提供的统计
结果进行确认。
（二）本次股东大会审议的全部议案均获得了出席会议股东所持表决权三分
之二以上有效通过，具体表决结果为：
1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
2、关于公司 2015 年非公开发行股票方案的议案
（1）发行方式
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（2）发行股票的种类和面值
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（3）发行价格及定价原则
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（4）发行数量
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（5）发行对象及认购方式
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（6）限售期安排
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（7）上市地点
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（8）定价基准日
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（9）募集资金数量和用途
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（10）本次发行前公司滚存未分配利润的归属
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（11）决议有效期限
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
3、关于《河南森源电气股份有限公司 2015 年非公开发行股票预案（修订稿）》
的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
4、关于《河南森源电气股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性
报告（修订稿）》的议案（本议案需逐项审议）
（1）智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（2）环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
（3）核电电力装备研究院建设项目
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
5、关于前次募集资金使用情况报告的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
6、关于修订《公司章程》的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
7、未来三年（2015-2017 年）股东回报规划
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
8、关于修订《募集资金管理制度》的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
9、关于修订《关联交易决策制度》的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
10、关于修订《独立董事工作制度》的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
11、关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项的议案
同意票为 484,467,459 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.999917%；
反对票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数 0%；弃权票为 400 股，占参加
会议的有表决权股份总数 0.000083%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 1,668,067 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 99.98%；反对票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0%；弃权票为 400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
0.02%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法规、规
范性文件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员
资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性
文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司
本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，副本二份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（本页无正文，为《北京市君致律师事务所关于河南森源电气股份有限公
司 2015 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 邓文胜：
马鹏瑞：
二○一五年十月二十六日
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