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云南铝业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码：000807 证券简称：云铝股份公告编号：2015-090

云南铝业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保证季

度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

本报告期末比上年度

上年度末

本报告期末末增减

调整前调整后调整后

总资产（元） 28,136,437,880.01 24,405,023,826.65 27,394,587,280.49 2.71%

归属于上市公司股东的净资产

5,617,687,189.78 3,428,589,856.27 4,435,917,591.09 26.64%

（元）

本报告期比上年同期年初至报告期末比上

本报告期年初至报告期末

增减年同期增减

营业收入（元） 4,281,243,102.31 1.24% 11,926,700,903.28 -13.51%

归属于上市公司股东的净利润 -11,326,757.65 -122.40% -95,165,888.38 70.35%

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经 -15,989,621.51 288.65% -93,156,181.43 71.04%

常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额 -- -- 1,264,137,934.50 -4.09%

（元）

基本每股收益（元/股） -0.005 -55.65% -0.054 71.43%

稀释每股收益（元/股） -0.005 -55.65% -0.054 71.43%

加权平均净资产收益率 -0.19% -0.11% -1.61% 3.90%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,965,399.35

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 6,409,161.14

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投

资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

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非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 -14,065,594.49

益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取

得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变

动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调

整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -102,627.38

其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额 2,203,413.08

少数股东权益影响额（税后） -2,987,367.51

合计 -2,009,706.95 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 133,886

前 10 名普通股股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

云南冶金集团股份 —— ——

国有法人 49.13% 932,761,382 176,592,214

有限公司

海通证券资管－工 —— ——

商银行－海通海富境内非国有法

2.09% 39,712,184 37,593,984

26 号集合资产管理人

计划

上海浦东发展银行 —— ——

境内非国有法

－长信金利趋势股 1.86% 35,351,313 0

人

票型证券投资基金

申万菱信基金－光 —— ——

大银行－申万菱信境内非国有法

1.58% 30,075,187 30,075,187

资产－华宝瑞森林人

定增 1 号

李维明境内自然人 1.52% 28,865,750 26,616,541 冻结 26,016,400

国华人寿保险股份 —— ——

境内非国有法

有限公司－自有资 1.19% 22,556,390 22,556,390

人

金

财通基金－光大银 —— ——

境内非国有法

行－富春定增 197 0.62% 11,828,736 11,828,736

人

号资产管理计划

财通基金－工商银 —— ——

行－中国对外经济

贸易信托－外贸信境内非国有法

0.50% 9,462,989 9,462,989

托恒盛定向增发投人

资集合资金信托计

划

财通基金－光大银 —— ——

行－财通基金－富境内非国有法

0.30% 5,677,793 5,677,793

春定增 206 号资产人

管理计划

孙伟境内自然人 0.28% 5,300,098 0 —— ——

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前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件普通股股份数量

股份种类数量

云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168

上海浦东发展银行－长信金利趋 35,351,313

35,351,313 人民币普通股

势股票型证券投资基金

孙伟 5,300,098 人民币普通股 5,300,098

中国证券金融股份有限公司 5,255,800 人民币普通股 5,255,800

张育凡 5,200,000 人民币普通股 5,200,000

国信证券股份有限公司 4,403,832 人民币普通股 4,403,832

童国荣 2,754,000 人民币普通股 2,754,000

中国建设银行股份有限公司－国人民币普通股 2,386,977

泰国证有色金属行业指数分级证 2,386,977

券投资基金

李维明 2,249,209 人民币普通股 2,249,209

赖桂英 2,245,134 人民币普通股 2,245,134

1.云南冶金集团股份有限公司为本公司最大持股股东，持有本公司股 932,761,382 股；

2.前 10 名股东中，国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东之间不存在

上述股东关联关系或一致行动的关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；3.前 10 名流

说明通股股东中，是否为同一基金管理公司控制并存在关联关系，本公司不清楚；其它流通

股股东之间是否存在关联关系、是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动

人,本公司不清楚。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

主要财务数据同比变动情况

单位：元

（1）资产负债表项目

项目本报告期上年度期末同比增减变动原因

货币资金 2,096,128,728.30 1,809,975,409.13 15.81% 主要是本期非公开发行股票募集资金23.51亿元

应收票据 106,242,605.50 409,082,175.86 -74.03% 主要是本期银票背书、转支付增加

应收账款 423,131,677.89 290,229,836.28 45.79% 主要是本期应收货款增加所致

预付款项 652,457,855.76 334,059,151.63 95.31% 主要是本期预付电费及氧化铝等原材料款增加

所致

应付票据 2,680,928,818.07 1,540,514,259.01 74.03% 主要是本期开出票据结算量增加所致

预收款项 475,448,996.16 326,711,300.39 45.53% 主要是本期预收货款增加所致

其他应付款 428,135,957.95 250,584,022.51 70.86% 主要是本期客户交购货履约保证金增加所致

长期借款 3,612,279,607.32 4,799,082,225.32 -24.73% 主要是本期偿还到期长期借款增加所致

股本 1,898,611,645.00 1,539,172,984.00 23.35% 本期公司非公开发行股票359,438,661股，股本

由 1,539,172,984.00 元增加为

1,898,611,645.00元

资本公积 3,754,430,127.40 2,852,486,314.03 31.62% 主要是本期公司非公开发行股票和收购同一控

制下企业云南源鑫炭素有限公司、云南浩鑫铝

箔有限公司、鹤庆溢鑫铝业有限公司，资本溢

价增加所致

未分配利润 -361,995,746.63 -266,829,858.25 -35.67% 主要是本期亏损所致

（2）利润表项目

项目年初到报告期末上年同期同比增减变动原因

营业收入 11,926,700,903.28 13,789,467,634.19 -13.51% 主要是本期铝产品价格下跌和贸易业务量减

少所致

营业成本 10,799,481,117.12 13,134,260,918.96 -17.78% 主要是本期能源成本、氧化铝等原材料价格

降低以及贸易业务量减少所致

管理费用 330,471,156.25 298,732,312.97 10.62% 主要是本期本期部分在建项目投产后，管理

人员人工费、排污费及税费增加所致

财务费用 787,302,946.12 675,355,762.67 16.58% 主要是本期部分在建工程完工停止利息资本

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化和融资成本有所上升所致

资产减值损失 54,396,099.42 29,335,497.16 85.43% 主要是本期铝商品价格下跌，计提存货跌价

准备增加所致

投资收益 7,915,075.42 20,037,030.05 -60.50% 主要是本期期货平仓盈利减少所致

所得税费用 -49,336,448.99 -109,703,890.81 55.03% 主要是本期亏损减少所致

（3）现金流量表项目

项目年初到报告期末上年同期同比增减变动原因

投资活动产生的现金流 -1,940,997,756.39 -1,054,923,562.67 -83.99% 主要是本期以现金收购云南源鑫炭素有限公

量净额司 100% 股权及云南浩鑫铝箔有限公司

86.92%股权所致

筹资活动产生的现金流 615,338,013.92 -577,496,436.98 206.55% 主要是本期非公开发行股票募集资金23.51

量净额亿及收到融资租赁款增加所致

现金及现金等价物净增 -58,150,231.05 -314,304,712.33 81.50% 主要是本期非公开发行股票募集资金23.51

加额亿及收到融资租赁款增加所致

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1.2014年10月28日，公司第六届董事会第八次会议通过决议，向包括控股股东冶金集团在内的不超过

10名特定对象发行股票，募集资金拟用于：①收购云南浩鑫铝箔有限公司和云南源鑫炭素有限公司的控股

股权，②投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程，③补充流动资金。上述非公开发行股票的事项，

于2014年11月26日获得公司2014年第二次临时股东大会决议通过，并于2015年3月27日获得中国证券监督

管理委员会发行审核委员会审核通过，募集资金已经到位。目前已完成收购源鑫炭素铝业有限公司100%

股权、云南浩鑫铝箔有限公司86.92股权及补充流动资金。

2015 年 6 月 11 日公司召开第六届董事会,审议通过了《关于短期使用部分闲置募集资金进行现金管

理的议案》 , 公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 41,000 万元进行现金管理，投资期限不超过

2015 年 7 月 15 日的保本型理财产品，额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起至 2015 年

7 月 15 日止，并授权经营管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。公司已在交通银行昆明

五华支行购买30天理财产品41,000万元，已在2015年7月15日到期,利息收入138万余元。2015 年 6 月 11 日

公司召开第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于短期使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》,

拟使用暂时闲置募集资金 41,000 万元补充流动资金，使用期限为自 2015 年7月16日起不超过12个月，到

期前归还至募集资金专用账户。截止2015年9月30日，累计使用募集资金181,578.79万元。

2.公司于 2015 年 9 月 23 日召开的第六届董事会第十九次会议审议通过了本次非公开发行股票相关

事宜。本次非公开发行股票的发行对象为包括公司控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金

集团”）在内的不超过 10 名特定对象非公开发行股票，募集资金总额不超过 37 亿元，扣除发行费用后的

募集资金净额拟投资于云南文山铝业有限公司 60 万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中老铝

业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司 100 万吨/年氧化铝及配套矿山项目、偿还银行贷款以及补充流

动资金。具体见公司披露在相关媒体上的公告。

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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺

承诺事由承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

方

1. 冶金集团保证遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务； 2. 冶金

集团保证持有的原非流通股股份自获得上市流通之日起，在三十六个月内不上

截止目前，上述股

市交易；上述三十六个月届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股

冶金东严格履行其承

股改承诺份的数量占公司股份总数的比例在十二个月不超过百分之五，在二十四个月内 2006 年 05 月 19 日长期有效

集团诺，未发现与公司

不超过百分之十； 3. 为增强公司凝聚力、提升上市公司价值，冶金集团保证在

同业竞争的情形。

本次股权分置改革方案实施后，将根据国家相关管理制度和办法及时提出并实

施管理层股权激励。

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 —— —— —— ——

资产重组时所作承诺 —— —— —— ——

1、承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有

重大影响的信息，并接受中国证监会和证券交易所的监督管理；2、承诺本公司

在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将

及时予以公开澄清；3、承诺本公司董事、监事和高级管理人员将认真听取社会

自本公司非

公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从

云铝公开发行股

首次公开发行或再融资时所作承诺事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假 2015 年 06 月 09 日严格履行承诺

股份票新增股份

陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅

上市之日起

自披露有关信息。4、云南铝业股份有限公司本次非公开发行股票募集资金净额

235,090.71 万元，将用于收购云南浩鑫铝箔有限公司 86.92%股权、收购云南源

鑫炭素有限公司 100%股权、投资源鑫炭素 60 万吨炭素项目二期工程及补充流

动资金。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否及时履行是

未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）无

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四、对 2015 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

期初期末会计

证券代最初投资成期初持股数期末持股数期末账面值报告期损益股份

证券品种证券简称持股持股核算

码本（元）量（股）量（股）（元）（元）来源

比例比例科目

可供

出售对外

股票 02068 中铝国际 62,727,444.14 19,495,000 0.73% 19,495,000 0.73% 38,229,678.66 1,815,378.14

金融投资

资产

合计 62,727,444.14 19,495,000 -- 19,495,000 -- 38,229,678.66 1,815,378.14 -- --

证券投资审批董事会公告披

2012 年 06 月 20 日

露日期

证券投资审批股东会公告披

不适用

露日期（如有)

六、持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

七、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

期末投资

衍生品投衍生品投计提减值金额占公报告期实

是否关联衍生品投期初投资期末投资

资操作方关联关系资初始投起始日期终止日期准备金额司报告期际损益金

交易资类型金额金额

名称资金额（如有）末净资产额

比例

云南铝业 2015 年 2015 年

股份有限否否沪铝套保 0 01 月 01 09 月 30 0 0 0.00% 2,991.2

公司日日

云南铝业 2015 年 2015 年

否否伦铝套保 0 0 2,255.9 0.40% -1,899.7

股份有限 01 月 01 09 月 30

云南铝业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

公司日日

合计 0 -- -- 0 2,255.9 0.40% 1,091.5

衍生品投资资金来源自有资金

涉诉情况（如适用）无

衍生品投资审批董事会公告披露日期

2015 年 03 月 09 日

（如有)

衍生品投资审批股东会公告披露日期

（如有)

公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进

行，交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易

均是场内交易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作

施说明（包括但不限于市场风险、流动风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公

性风险、信用风险、操作风险、法律风司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交

险等）易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此

外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货

需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险

报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。

已投资衍生品报告期内市场价格或产品

公允价值变动的情况，对衍生品公允价 2015 年 1 月 1 日沪铝 12900 元/吨伦铝 1834 美元/吨

值的分析应披露具体使用的方法及相关 2015 年 9 月 30 日沪铝 11645 元/吨伦铝 1572 美元/吨

假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会计核

算具体原则与上一报告期相比是否发生无

重大变化的说明

独立董事对公司衍生品投资及风险控制

无

情况的专项意见

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

谈论的主要内容及提供的

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象

资料

证券法律和产业发公司生产经营及未来发展

2015 年 07 月 31 日实地调研机构国泰证券

展部办公室情况

证券法律和产业发公司生产经营及未来发展

2015 年 09 月 11 日实地调研机构方正证券

展部办公室情况

云南铝业股份有限公司董事会

2015 年 10 月 26 日

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