山西证券：2015年第三季度报告全文_股票频道

2015 年第三季度报告全文

山西证券股份有限公司

2015 年第三季度报告

2015 年 10 月

2015 年第三季度报告全文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度

报告中财务报表的真实、准确、完整。

本报告已经公司第三届董事会第七次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实际参加董事 11 名（其

中，因工作原因，周宜洲董事书面委托傅志明董事、柴宏杰董事书面委托樊廷让董事代为参加会议并行使

表决权）。

公司 2015 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是√ 否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 45,890,247,284 27,497,401,886 66.89%

归属于上市公司股东的净资产（元） 8,367,110,374 7,338,345,488 14.02%

本报告期比上年同期年初至报告期末比上

本报告期年初至报告期末

增减年同期增减

营业收入（元） 419,009,130 -12.88% 2,852,488,074 110.80%

归属于上市公司股东的净利润（元） 38,111,390 -71.32% 1,241,555,660 234.19%

归属于上市公司股东的扣除非经常性

38,268,361 -71.39% 1,240,490,644 231.60%

损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 4,079,752,685 272.82%

基本每股收益（元/股） 0.0151 -71.40% 0.4929 234.17%

稀释每股收益（元/股） 0.0151 -71.40% 0.4929 234.17%

加权平均净资产收益率 0.45% 下降 1.45 个百分点 15.80% 增长 10.49 个百分点

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -77,149 -

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家

2,605,672

统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -293,307 -

小计 2,235,216 -

减：所得税影响额 558,804 -

少数股东权益影响额（税后） 611,396 -

合计 1,065,016 --

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 113,406

前 10 名普通股股东持股情况

持有有限售条质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

件的股份数量股份状态数量

山西省国信投资（集团）公司（注）国有法人 34.16% 860,395,355 - 质押 30,000,000

太原钢铁（集团）有限公司国有法人 12.58% 316,925,854 - - -

山西国际电力集团有限公司国有法人 9.31% 234,569,715 - - -

河南省安融房地产开发有限公司境内非国有法人 2.63% 66,122,351 17,054,796 质押 38,120,000

中央汇金投资有限责任公司国有法人 1.61% 40,619,400 - - -

郑州市热力总公司国有法人 1.05% 26,401,312 - - -

工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信

其他 0.82% 20,663,000 - - -

中证金融资产管理计划

南方基金－农业银行－南方中证金融

其他 0.82% 20,663,000 - - -

资产管理计划

中欧基金－农业银行－中欧中证金融

其他 0.82% 20,663,000 - - -

资产管理计划

博时基金－农业银行－博时中证金融

其他 0.82% 20,663,000 - - -

资产管理计划

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件普通股股份数量

股份种类数量

山西省国信投资（集团）公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355

太原钢铁（集团）有限公司 316,925,854 人民币普通股 316,925,854

山西国际电力集团有限公司 234,569,715 人民币普通股 234,569,715

中央汇金投资有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400

郑州市热力总公司 26,401,312 人民币普通股 26,401,312

工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金

20,663,000 人民币普通股 20,663,000

融资产管理计划

南方基金－农业银行－南方中证金融资产管

20,663,000 人民币普通股 20,663,000

理计划

中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管

20,663,000 人民币普通股 20,663,000

理计划

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博时基金－农业银行－博时中证金融资产管

20,663,000 人民币普通股 20,663,000

理计划

大成基金－农业银行－大成中证金融资产管

20,663,000 人民币普通股 20,663,000

理计划

公司控股股东山西省国信投资（集团）公司（以下简称“国信集团”）持

有山西信托股份有限公司 90.7%股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，

上述股东关联关系或一致行动的说明

构成关联关系。截至 2015 年 9 月 30 日，国信集团与山西信托股份有限公司

合计持有公司股份总数 922,283,592 股，占公司总股本的 34.63%。

前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券公司前 10 名无限售条件普通股股东不存在将所持股份用于融资融券业

业务股东情况说明务中的充抵保证金证券的情形。

注：公司控股股东山西省国信投资（集团）公司已于近期完成了《企业法人营业执照》的换领，企业名称变更为“山西国信

投资集团有限公司”，详见公司《关于公司控股股东变更营业执照的公告》（临 2015-066）。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过 30%的项目情况

项目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日增减（%）变动原因

货币资金 19,538,964,461 9,880,386,852 97.76 客户存款增加

客户存款 13,351,759,421 7,527,550,455 77.37 客户存款增加

以公允价值计量且其变动计入

3,126,464,196 312,595,655 900.16 库存证券规模增加

当期损益的金融资产

应收款项 473,351,428 1,272,535,550 -62.80 应收定向理财款减少

应收利息 200,800,907 124,906,735 60.76 应收融资融券利息增加

可供出售金融资产 7,111,733,679 2,467,156,920 188.26 库存证券规模增加

在建工程 961,954 - 不适用本年新增在建工程

交易性金融资产及可供出

递延所得税资产 23,002,181 15,629,117 47.18 售金融资产公允价值变动

影响

本年发行收益凭证及短期

应付短期融资款 3,479,230,000 1,793,380,000 94.00

公司债券

资

产拆入资金 877,000,000 1,845,000,000 -52.47 本年归还转融通拆入资金

负

债卖出回购金融资产款 3,700,000,000 550,550,000 572.06 债权收益权转让规模增加

表

代理买卖证券款 17,564,902,306 12,030,333,827 46.01 客户资金增加

期末已计提未发放的职工

应付职工薪酬 129,462,145 92,836,452 39.45

薪酬较上年末增加

三季度收入及利润下降影

应交税费 71,075,101 114,026,153 -37.67

响

应付款项 20,629,021 12,719,025 62.19 应付手续费及佣金增加

应付利息 378,213,875 93,563,151 304.23 应付债券利息增加

应付债券 6,978,647,225 1,980,761,492 252.32 本年发行次级债券所致

期末应付结构化主体优先

其他负债 3,710,427,571 1,089,327,578 240.62

级受益人款项增加

可供出售金融资产公允价

其他综合收益 -1,056,923 85,797,593 不适用

值变动影响

本年实现净利润及分配股

未分配利润 1,871,015,494 755,396,092 147.69

利影响

项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月增减（%）变动原因

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经纪业务手续费净收入 1,543,639,740 499,211,887 209.22 证券市场行情影响

投资银行业务手续费净收入 429,419,726 246,888,840 73.93 投行业务周期性影响

资产管理业务手续费净收入 20,451,787 4,255,728 380.57 资产管理业务规模增加

投资咨询服务手续费净收入 3,235,402 376,549 759.22 投资咨询业务规模增加

投资收益 479,037,518 245,153,339 95.40 市场行情影响

本年以公允价值计量且其

变动计入当期损益的金融

公允价值变动收益 29,118,131 8,414,075 246.06

资产的公允价值变动收益

较上年增加

利汇兑收益 840,347 250,878 234.96 汇率变动影响

润

表

其他业务收入 57,240,671 3,404,687 1581.23 本年仓单业务收入增加

营业税金及附加 181,668,055 74,569,067 143.62 本年收入增加影响

资产减值损失 - 260,965 不适用本年未发生资产减值

其他业务成本 54,415,142 - 不适用本年仓单业务成本增加

营业外收入 2,869,382 723,693 296.49 本年政府补助增加

营业外支出 634,166 4,106,968 -84.56 本年捐赠支出减少

所得税费用 420,394,047 129,873,468 223.70 本年利润增加影响

可供出售金融资产公允价

其他综合收益的税后净额 -86,854,516 10,381,121 不适用

值变动影响

项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月增减（%）变动原因

本年代理买卖证券款增

加、收到手续费及利息、

经营活动产生的现金流量净额 4,079,752,685 1,094,308,419 272.82 回购业务资金净增加及合

现并结构化主体收到的现金

金增加影响

流本年三个月及以上定期存

量投资活动产生的现金流量净额 -190,586,106 403,894,013 不适用

款变动影响

表本年发行短期债券、次级

筹资活动产生的现金流量净额 6,382,003,990 795,442,750 702.32

债券及收益凭证影响

汇率变动对现金的影响 840,347 250,878 234.96 汇率变动影响

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

临时报告披露

序号重要事项概述披露日期公告编号公告名称

网站查询索引

公司 2014 公司债券（第一期），简称

“14 山证 01”已于 2014 年 8 月 6 日发行

巨潮资讯网

完毕，发行规模人民币 10 亿元，票面利 2014 年公司债券（第一期）付息

1 2015.7.29 临 2015-056 （http://www.cn

率 5.6%，期限 3 年（附第 2 年末本公司公告

info.com.cn）

上调票面利率选择权及投资者回售选择

权），每张面值 100 元，发行价格 100 元，

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于 2014 年 10 月 17 日正式上市。报告期

内，公司于 2015 年 8 月 4 日支付 2014 年

8 月 4 日至 2015 年 8 月 3 日期间的利息

5.60 元（含税）/张。

公司将严格依据相关法律法规、规范

性文件的要求推进债券发行事项，并及时

履行信息披露义务。

公司非公开发行事项：公司于 2015 关于非公开发行股票发行申请

2015.9.23 临 2015-061

年 9 月 7 日取得中国证监会向公司本次非文件反馈意见延期回复的公告

公开发行股票的保荐机构中信建投证券关于修订非公开发行股票预案

临 2015-064

股份有限公司下发的《中国证监会行政许的公告

可项目审查反馈意见通知书》（151842 关于非公开发行股票募集资金

号），并于 2015 年 9 月 22 日向中国证监使用的可行性分析报告(修订稿)

2015.9.24

会提交了延期回复申请，申请延期至 2015 关于调整非公开发行股票发行

临 2015-062

年 11 月 6 日前提交相关书面回复。价格的公告

结合国内证券市场的变化情况，为确非公开发行 A 股股票预案(修订

保本次非公开发行的顺利进行，并满足募稿)

集资金需求，公司第三届董事会第六次会关于 2015 年第二次临时股东大

议、2015 年第二次临时股东大会审议通过临 2015-073

会决议的公告巨潮资讯网

了《关于调整公司非公开发行股票方案的

关于公司非公开发行股票摊薄（http://www.cn

议案》、《关于修订公司非公开发行股票预

info.com.cn）

案的议案》、《关于修订公司非公开发行股临 2015-074 即期回报对公司主要财务指标

票募集资金使用的可行性分析报告的议的影响及公司采取措施的公告

案》等议案，并于 10 月 20 日向中国证监

关于公司最近五年被证券监管

会报送相关反馈意见回复。

2015.10.20 临 2015-075 部门和交易所采取监管措施或

处罚的情况及整改措施的公告

关于《中国证监会行政许可项目

临 2015-076 审查反馈意见通知书》之反馈意

见回复的公告

非公开发行股票申请文件反馈

意见的回复

为了满足公司直投业务的快速发展，公司第二届董事会第三十八次会

议审议通过《关于向龙华启富增资的议案》，拟对龙华启富增资人民币 5.2

亿元，龙华启富可以根据发展需要用于增加子公司注册资本或进行其他法

3 增资龙华启富事项

律法规允许的投资。公司董事会授权经营管理层根据龙华启富实际经营需

要，分批决定投入的时期和金额。截止本报告披露日，公司已完成投资人

民币 2 亿元整。

三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺无无 - - -

收购报告书或权益国信集团 1、关于上市公司独立性的承诺，国信集 2012.10.18 长期报告期内，国信集团

2015 年第三季度报告全文

变动报告书中所作团及其附属公司、参股公司保证上市公及其附属公司、参股

承诺司人员、资产、财务、机构、业务独立公司履行了《关于上

性；2、关于避免同业竞争的承诺，国信市公司独立性的承

集团及附属公司、参股公司将不会在中诺函》、《关于避免同

国境内以任何形式从事或参与、支持与业竞争的承诺函》、

发行人开展的业务构成或可能构成直接《关于规范关联交

或间接竞争关系的业务或活动。3、关于易的承诺函》中规定

规范关联交易的承诺。国信集团及其附的义务。

属公司、参股公司将遵循公开、公平、

公正的原则及公允、合理的市场价格与

公司进行交易，根据相关规定履行关联

交易决策程序，履行信息披露义务。

关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集报告期内，太原钢铁

团）有限公司及其附属公司、参股公司（集团）有限公司及

太原钢铁（集团）将遵循公开、公平、公正的原则及公允、其附属公司、参股公

2012.10.18 长期

有限公司合理的市场价格与公司进行交易，根据司按照《关于规范关

相关规定履行关联交易决策程序，履行联交易的承诺函》中

信息披露义务。的规定履行义务。

关于规范关联交易的承诺，山西国际电报告期内，山西国际

力集团有限公司及其附属公司、参股公电力集团有限公司

山西国际电力集司将遵循公开、公平、公正的原则及公及其附属公司、参股

2012.10.18 长期

团有限公司允、合理的市场价格与公司进行交易，公司按照《关于规范

根据相关规定履行关联交易决策程序，关联交易的承诺函》

履行信息披露义务。中的规定履行义务。

国信集团已采取有

国信集团及附属公司、参股公司将不会

效的措施避免同业

首次公开发行或再在中国境内以任何形式从事或参与、支

国信集团 2010.10.29 长期竞争，报告期内履行

融资时所作承诺持与发行人开展的业务构成或可能构成

了《不竞争承诺函》

直接或间接竞争关系的业务或活动。

中规定的义务。

2013 年公司债券（第一期）在出现预计

不能按期偿还债券本息或者到期未能按

期偿付债券本息时，公司将至少采取如 2013 年公

下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂司债券

2013.11.11 （第一

缓重大对外投资、收购兼并等资本性支期）存续报告期内，公司未发

出项目的实施；3、调减或停发董事和高期限内

生不能按期偿还债

对债券持有人所作级管理人员的工资和奖金；4、主要责任

山西证券券本息或者到期未

承诺人不得调离。

能按期偿付债券本

2014 年公司债券（第一期）在出现预计

息的情况。

不能按期偿还债券本息或者到期未能按 2014 年公

期偿付债券本息时，公司将至少采取如司债券

2014.07.31 （第一

下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂期）存续

缓重大对外投资、收购兼并等资本性支期限内

出项目的实施；3、调减或停发董事和高

2015 年第三季度报告全文

级管理人员的工资和奖金；4、主要责任

人不得调离。

在股市异常波动期间，国信集团不减持 2015 年 7 月 2016 年 1 正在履行，未发生违

国信集团

并择机增持山西证券股票。 10 日月8日反承诺事项。

其他对公司中小股将以不高于 1.52 亿元人民币增持山西证

东所作承诺太原钢铁（集团）券股票，具体操作择机分期、分批实施，2015 年 7 月实施增持正在履行，未发生违

后 6 个月

有限公司并承诺通过上述方式增持的股票 6 个月 10 日内反承诺事项。

内不减持。

承诺是否及时履行是

四、对 2015 年度经营业绩的预计

公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测。

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

1、持有金融企业股权情况

期初期末报告

期初持

最初投资成本持股期末持股持股期损会计核股份来

公司名称公司类别股数量期末账面值（元）

（元）比例数量（股）比例益算科目源

（股）

（%）（%）（元）

可供出

广东发展银行股份有限原始法

商业银行 1,872,000 304,193 -- 304,193 -- 1,872,000 -- 售金融

公司人股

资产

2、证券投资情况

期初

期末持

证券最初投资成期初持股数持股期末持股数期末账面值报告期损益会计核算股份

证券代码证券简称股比例

品种本（元）量（股）比例量（股）（元）（元）科目来源

（%）

可供出售

委托证金公司投资 1,680,610,000 - - 1,680,610,000 - 1,680,610,000 - 购入

金融资产

交易性金

基金 511990 华宝添益 1,200,122,307 - - 12,046,617 2.40 1,205,119,471 4,997,164 购入

金融资产

交易性金

股票 601318 中国平安 247,246,294 - - 6,200,000 0.03 185,132,000 -76,067,617 购入

金融资产

可供出售

债券 122159 12 亿利 02 150,919,471 1,510,000 18.88 1,510,000 18.88 155,983,000 7,250,730 购入

金融资产

可供出售

债券 122219 12 榕泰债 150,000,000 1,500,000 20.00 1,500,000 20.00 152,250,000 6,619,315 购入

金融资产

可供出售

债券 122250 13 和邦 01 100,000,000 1,000,000 25.00 1,000,000 25.00 101,970,000 4,655,890 购入

金融资产

可供出售

基金山西信托信德 11 号 60,000,000 6,000 21.43 6,000 21.43 60,000,000 4,960,000 购入

金融资产

2015 年第三季度报告全文

可供出售

基金山西信托信财 3 号 50,000,000 - - 5,000 10.00 50,000,000 3,750,000 购入

金融资产

可供出售

债券 122119 12 兴发 02 40,000,000 4,000 8.00 4,000 8.00 42,000,000 2,280,000 购入

金融资产

可供出售

债券 122094 11 海正债 40,000,000 4,000 5.00 4,000 5.00 41,180,000 1,944,658 购入

金融资产

期末持有的其他证券投资 3,129,731,150 712,525,655 - 2,796,290,258 - 5,436,248,726 149,730,340 - -

报告期已出售其他证券投资收益 - - - - - - 188,226,329 - -

合计 6,848,629,222 716,549,655 - 4,499,175,875 - 9,110,493,197 298,346,809 - -

3、持有其他上市公司股权情况

期初持期末持报告期报告期所有

序最初投资成期初持股期末持股数期末账面值会计核算股份

证券代码证券简称股比例股比例损益者权益变动

号本（元）数量（股）量（股）（元）科目来源

（%）（%）（元）（元）

可供出售金

1 600685 中船防务 391,115,450 - - 10,521,916 0.74 344,171,872 - -46,943,577 购入

融资产

可供出售金

2 002470 金正大 275,856,784 8,632,411 5.58 20,264,822 1.27 348,920,498 - 71,485,216 购入

融资产

可供出售金

3 002156 通富微电 143,131,091 - - 11,112,058 1.49 138,122,881 - -5,008,210 购入

融资产

可供出售金

4 002262 恩华药业 89,871,941 - - 2,560,564 0.53 65,627,255 - -24,244,686 购入

融资产

可供出售金

5 600135 乐凯胶片 99,921,587 - - 5,161,239 1.38 69,108,990 - -30,812,597 购入

融资产

可供出售金

6 600054 黄山旅游 119,818,342 - - 6,390,835 1.28 119,813,182 - -5,161 购入

融资产

可供出售金

7 601318 中国平安 23,697,096 - - 800,000 0.00 23,888,000 - 190,904 购入

融资产

可供出售金

8 000651 格力电器 16,482,893 - - 1,000,000 0.02 16,180,000 - -302,893 购入

融资产

合计 1,159,895,184 8,632,411 - 57,811,434 - 1,125,832,678 - -35,641,004 - -

4、买卖其他上市公司股份的情况

期初股份数量报告期买入股报告期卖出股期末股份数使用资金数量产生投资收益

证券代码证券简称

（股）份数量（股）份数量（股）量（股）（元）（元）

000977 浪潮信息 5,100,522 - 5,100,522 - - 158,148,510

000701 厦门信达 5,600,000 - 5,600,000 - - 52,539,320

合计 10,700,522 - 10,700,522 - - 210,687,830

2015 年第三季度报告全文

第四节财务报表

一、财务报表

1、资产负债表

资产负债表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司单位：元

2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

项目

合并母公司合并母公司

资产:

货币资金 19,538,964,461 14,933,239,951 9,880,386,852 6,566,298,269

其中:客户存款 13,351,759,421 10,679,377,557 7,527,550,455 5,884,843,136

结算备付金 4,184,700,490 4,229,189,155 3,403,263,036 3,481,919,800

其中: 客户备付金 3,093,198,233 3,093,198,233 3,038,138,992 3,038,138,992

融出资金 5,880,973,257 5,880,973,257 5,171,121,284 5,171,121,284

以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产 3,126,464,196 1,833,463,054 312,595,655 189,512,573

买入返售金融资产 2,302,111,723 787,004,723 1,807,278,300 1,247,178,300

应收款项 473,351,428 466,629,545 1,272,535,550 1,234,517,513

应收利息 200,800,907 138,597,945 124,906,735 87,495,908

存出保证金 2,004,441,296 516,431,759 2,000,393,261 421,224,762

可供出售金融资产 7,111,733,679 5,800,748,544 2,467,156,920 1,633,054,122

长期股权投资 - 2,530,930,851 - 2,230,930,851

固定资产 342,633,356 275,790,367 352,512,499 282,359,766

在建工程 961,954 - - -

无形资产 82,595,920 69,381,280 69,242,647 53,879,763

商誉 476,939,901 49,096,844 476,939,901 49,096,844

递延所得税资产 23,002,181 23,002,181 15,629,117 -

其他资产 140,572,535 75,665,425 143,440,129 91,450,380

资产总计 45,890,247,284 37,610,144,881 27,497,401,886 22,740,040,135

负债:

应付短期融资款 3,479,230,000 3,479,230,000 1,793,380,000 1,793,380,000

拆入资金 877,000,000 877,000,000 1,845,000,000 1,845,000,000

卖出回购金融资产款 3,700,000,000 3,700,000,000 550,550,000 550,550,000

代理买卖证券款 17,564,902,306 13,703,333,813 12,030,333,827 8,936,807,599

应付职工薪酬 129,462,145 55,854,889 92,836,452 78,317,594

应交税费 71,075,101 56,884,791 114,026,153 98,094,783

应付款项 20,629,021 11,283,821 12,719,025 5,109,025

应付利息 378,213,875 287,902,802 93,563,151 64,805,627

应付债券 6,978,647,225 6,978,647,225 1,980,761,492 1,980,761,492

2015 年第三季度报告全文

递延所得税负债 12,826,793 - 16,002,652 7,614,946

其他负债 3,710,427,571 179,736,579 1,089,327,578 36,658,944

负债合计 36,922,414,037 29,329,873,920 19,618,500,330 15,397,100,010

所有者权益:

股本 2,518,725,153 2,518,725,153 2,518,725,153 2,518,725,153

资本公积 3,170,116,178 3,173,700,816 3,170,116,178 3,173,700,816

其他综合收益 (1,056,923) (18,232,204) 85,797,593 88,795,846

盈余公积 266,179,540 266,179,540 266,179,540 266,179,540

一般风险准备 273,911,362 266,179,540 273,911,362 266,179,540

交易风险准备 268,219,570 266,179,540 268,219,570 266,179,540

未分配利润 1,871,015,494 1,807,538,576 755,396,092 763,179,690

归属于母公司股东权益合计 8,367,110,374 8,280,270,961 7,338,345,488 7,342,940,125

少数股东权益 600,722,873 - 540,556,068 -

所有者权益合计 8,967,833,247 8,280,270,961 7,878,901,556 7,342,940,125

负债和所有者权益合计 45,890,247,284 37,610,144,881 27,497,401,886 22,740,040,135

企业负责人：侯巍主管会计工作负责人：汤建雄会计机构负责人：张立德

2、本报告期利润表

利润表（未经审计）

编制单位:山西证券股份有限公司单位：元

2015 年 7-9 月 2014 年 7-9 月

项目

合并母公司合并母公司

一、营业收入 419,009,130 245,628,077 480,959,512 320,888,230

手续费及佣金净收入 496,575,402 393,784,380 315,240,163 198,878,471

其中：经纪业务手续费净收入 386,976,921 359,878,376 223,545,236 192,070,326

投资银行业务手续费净收入 96,037,381 8,305,000 90,029,633 3,200,000

资产管理业务手续费净收入 12,764,939 24,804,843 1,486,745 3,429,596

投资咨询服务净收入 796,161 796,161 178,549 178,549

利息净收入 7,688,409 14,315,316 112,904,814 89,612,949

投资收益 (99,970,276) (145,288,824) 41,508,184 21,436,196

公允价值变动收益 (32,698,566) (19,932,877) 10,337,932 10,041,253

汇兑收益 841,851 842,089 9,047 (5,545)

其他业务收入 46,572,310 1,907,993 959,372 924,906

二、营业支出 (356,710,276) (166,875,302) (296,135,682) (163,700,996)

营业税金及附加 (33,596,143) (26,856,176) (26,945,876) (18,618,919)

业务及管理费 (277,451,833) (140,019,126) (269,189,806) (145,082,077)

资产减值损失 - - - -

其他业务成本 (45,662,300) - - -

三、营业利润 62,298,854 78,752,775 184,823,830 157,187,234

加：营业外收入 372,895 220,912 215,103 5,381

减：营业外支出 (533,451) (526,282) (1,388,090) (1,388,040)

2015 年第三季度报告全文

四、利润总额 62,138,298 78,447,405 183,650,843 155,804,575

减：所得税费用 (20,561,359) (19,977,477) (47,532,803) (38,951,144)

五、净利润 41,576,939 58,469,928 136,118,040 116,853,431

其中：归属于母公司股东的净利润 38,111,390 58,469,928 132,890,423 116,853,431

少数股东收益/（损失） 3,465,549 3,227,617

六、每股收益

其中：基本每股收益 0.0151 0.0528

稀释每股收益 0.0151 0.0528

七、其他综合收益 (108,478,735) (143,056,956) 53,221,500 53,307,546

归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 (108,478,735) (143,056,956) 52,939,457 53,307,546

以后将重分类进损益的其他综合收益： (108,478,735) (143,056,956) 52,939,457 53,307,546

可供出售金融资产公允价值变动损益 (110,136,125) (143,056,956) 52,768,635 53,307,546

外币财务报表折算差额 1,657,390 - 170,822 -

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - 282,043

八、综合收益总额 (66,901,796) (84,587,028) 189,339,540 170,160,977

其中：归属于母公司股东的综合收益 (70,367,345) (84,587,028) 185,829,880 170,160,977

归属于少数股东的综合收益 3,465,549 3,509,660

企业负责人：侯巍主管会计工作负责人：汤建雄会计机构负责人：张立德

3、年初到报告期末利润表

利润表（未经审计）

编制单位:山西证券股份有限公司单位：元

2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月

项目

合并母公司合并母公司

一、营业收入 2,852,488,074 2,158,983,082 1,353,189,795 915,050,155

手续费及佣金净收入 1,996,746,655 1,507,366,212 750,733,004 445,865,144

其中：经纪业务手续费净收入 1,543,639,740 1,445,845,015 499,211,887 414,081,345

投资银行业务手续费净收入 429,419,726 16,115,000 246,888,840 22,254,340

资产管理业务手续费净收入 20,451,787 42,376,195 4,255,728 9,152,910

投资咨询服务净收入 3,235,402 3,030,002 376,549 376,549

利息净收入 289,504,752 251,817,931 345,233,812 258,583,623

投资收益 479,037,518 397,845,172 245,153,339 199,240,909

公允价值变动收益 29,118,131 (2,455,788) 8,414,075 7,618,386

汇兑收益 840,347 824,637 250,878 170,189

其他业务收入 57,240,671 3,584,918 3,404,687 3,571,904

二、营业支出 (1,162,606,778) (611,703,454) (843,424,990) (449,985,900)

营业税金及附加 (181,668,055) (151,557,977) (74,569,067) (53,122,663)

业务及管理费 (926,523,581) (460,145,477) (768,594,958) (396,602,272)

资产减值损失 - - (260,965) (260,965)

其他业务成本 (54,415,142) - - -

三、营业利润 1,689,881,296 1,547,279,628 509,764,805 465,064,255

2015 年第三季度报告全文

加：营业外收入 2,869,382 394,119 723,693 363,824

减：营业外支出 (634,166) (535,207) (4,106,968) (4,101,654)

四、利润总额 1,692,116,512 1,547,138,540 506,381,530 461,326,425

减：所得税费用 (420,394,047) (376,843,396) (129,873,468) (115,260,678)

五、净利润 1,271,722,465 1,170,295,144 376,508,062 346,065,747

其中：归属于母公司股东的净利润 1,241,555,660 1,170,295,144 371,515,274 346,065,747

少数股东收益/（损失） 30,166,805 4,992,788

六、每股收益

其中：基本每股收益 0.4929 0.1475

稀释每股收益 0.4929 0.1475

七、其他综合收益 (86,854,516) (107,028,050) 10,381,121 (1,961,428)

归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 (86,854,516) (107,028,050) 6,630,675 (1,961,428)

以后将重分类进损益的其他综合收益： (86,854,516) (107,028,050) 6,630,675 (1,961,428)

可供出售金融资产公允价值变动损益 (88,497,652) (107,028,050) 6,310,254 (1,961,428)

外币财务报表折算差额 1,643,136 320,421 -

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - 3,750,446

八、综合收益总额 1,184,867,949 1,063,267,094 386,889,183 344,104,319

其中：归属于母公司股东的综合收益 1,154,701,144 1,063,267,094 378,145,949 344,104,319

归属于少数股东的综合收益 30,166,805 8,743,234

企业负责人：侯巍主管会计工作负责人：汤建雄会计机构负责人：张立德

4、现金流量表

现金流量表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司单位：元

2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月

项目

合并母公司合并母公司

一、经营活动产生的现金流量

以公允价值计量且其变动计入当期损益

的金融资产收到的现金净额 - - - 119,571,597

可供出售金融资产收到的现金净额 - - 469,197,128 601,616,751

代理买卖证券款净增加额 5,534,730,991 4,766,526,214 1,815,945,670 1,814,055,717

收取利息、手续费及佣金的现金 3,336,426,205 2,641,475,724 1,410,635,916 859,919,305

拆入资金净增加额 - - 708,000,000 708,000,000

回购业务资金净增加额 2,654,616,577 3,609,623,577 - -

收到的其他与经营活动有关的现金 3,271,784,725 771,680,176 832,439,089 490,935,728

经营活动现金流入小计 14,797,558,498 11,789,305,691 5,236,217,803 4,594,099,098

融出资金净增加额 (709,851,973) (709,851,973) (1,380,399,605) (1,380,399,605)

以公允价值计量且其变动计入当期损益

的金融资产支付的现金净额 (2,629,115,349) (1,528,983,151) (41,377,118) -

可供出售金融资产支付的现金净额 (4,233,062,897) (3,969,554,974) - -

衍生金融资产支付的现金净额 (863,851) (877,990) (1,957,686) (1,996,256)

拆入资金净减少额 (968,000,000) (968,000,000) - -

2015 年第三季度报告全文

回购业务资金净减少额 - - (914,653,593) (824,653,593)

支付利息、手续费及佣金的现金 (546,776,802) (521,542,752) (155,912,730) (117,283,216)

支付给职工以及为职工支付的现金 (530,030,277) (264,530,935) (449,527,868) (203,341,813)

支付的各项税费 (645,121,368) (580,163,019) (193,368,697) (166,176,300)

支付其他与经营活动有关的现金 (454,983,296) (147,993,394) (1,004,712,087) (301,651,215)

经营活动现金流出小计 (10,717,805,813) (8,691,498,188) (4,141,909,384) (2,995,501,998)

经营活动产生的现金流量净额 4,079,752,685 3,097,807,503 1,094,308,419 1,598,597,100

二、投资活动产生的现金流量

取得投资收益收到的现金 21,535,807 527,778 31,527,641 126,644

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收到的现金 197,515 85,438 554,441 198,881

收到的其他与投资活动有关的现金 10,796,820 6,852,470 1,745,518,157 17,518,157

投资活动现金流入小计 32,530,142 7,465,686 1,777,600,239 17,843,682

取得子公司及其他经营单位支付的现金 (300,000,000) (180,000,000)

购建固定资产、无形资产和其他长期资

产支付的现金 (44,315,280) (37,110,621) (17,947,292) (9,564,989)

支付的其他与投资活动有关的现金 (178,800,968) (8,800,968) (1,355,758,934) (17,758,934)

投资活动现金流出小计 (223,116,248) (345,911,589) (1,373,706,226) (207,323,923)

投资活动产生的现金流量净额 (190,586,106) (338,445,903) 403,894,013 (189,480,241)

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资收到的现金 30,000,000 - - -

其中：子公司吸收少数股东投资收到的

现金 30,000,000 - - -

发行债券收到的现金 6,990,000,000 6,990,000,000 989,710,000 989,710,000

收到其他与筹资活动有关的现金 1,285,850,000 1,285,850,000 - -

筹资活动现金流入小计 8,305,850,000 8,275,850,000 989,710,000 989,710,000

偿还债务支付的现金 (1,600,000,000) (1,600,000,000) - -

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (223,936,258) (223,936,258) (193,941,837) (193,941,837)

支付的其他与筹资活动有关的现金 (99,909,752) (99,837,437) (325,413) -

筹资活动现金流出小计 (1,923,846,010) (1,923,773,695) (194,267,250) (193,941,837)

筹资活动产生的现金流量净额 6,382,003,990 6,352,076,305 795,442,750 795,768,163

四、汇率变动对现金的影响 840,347 824,637 250,878 170,189

五、现金净增加/（减少）额 10,272,010,916 9,112,262,542 2,293,896,060 2,205,055,211

加：年初现金余额 13,262,045,824 10,030,558,353 7,949,878,021 4,891,862,291

六、期末现金余额 23,534,056,740 19,142,820,895 10,243,774,081 7,096,917,502

企业负责人：侯巍主管会计工作负责人：汤建雄会计机构负责人：张立德

2015 年第三季度报告全文

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

山西证券股份有限公司

法定代表人：侯巍

二〇一五年十月二十三日

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