2015 年第三季度报告正文
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定 2015—三季报
山西证券股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
2015 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第七次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实际参加董事 11 名（其
中，因工作原因，周宜洲董事书面委托傅志明董事、柴宏杰董事书面委托樊廷让董事代为参加会议并行使
表决权）。
公司 2015 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 45,890,247,284 27,497,401,886 66.89%
归属于上市公司股东的净资产（元） 8,367,110,374 7,338,345,488 14.02%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 419,009,130 -12.88% 2,852,488,074 110.80%
归属于上市公司股东的净利润（元） 38,111,390 -71.32% 1,241,555,660 234.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
38,268,361 -71.39% 1,240,490,644 231.60%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 4,079,752,685 272.82%
基本每股收益（元/股） 0.0151 -71.40% 0.4929 234.17%
稀释每股收益（元/股） 0.0151 -71.40% 0.4929 234.17%
加权平均净资产收益率 0.45% 下降 1.45 个百分点 15.80% 增长 10.49 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项 目 年初至报告期期末金额 说 明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -77,149 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
2,605,672
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -293,307 -
小 计 2,235,216 -
减：所得税影响额 558,804 -
少数股东权益影响额（税后） 611,396 -
合 计 1,065,016 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 113,406
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
山西省国信投资（集团）公司（注） 国有法人 34.16% 860,395,355 - 质押 30,000,000
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 12.58% 316,925,854 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 9.31% 234,569,715 - - -
河南省安融房地产开发有限公司 境内非国有法人 2.63% 66,122,351 17,054,796 质押 38,120,000
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 1.61% 40,619,400 - - -
郑州市热力总公司 国有法人 1.05% 26,401,312 - - -
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信
其他 0.82% 20,663,000 - - -
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融
其他 0.82% 20,663,000 - - -
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
其他 0.82% 20,663,000 - - -
资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融
其他 0.82% 20,663,000 - - -
资产管理计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
山西省国信投资（集团）公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁（集团）有限公司 316,925,854 人民币普通股 316,925,854
山西国际电力集团有限公司 234,569,715 人民币普通股 234,569,715
中央汇金投资有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
郑州市热力总公司 26,401,312 人民币普通股 26,401,312
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金
20,663,000 人民币普通股 20,663,000
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管
20,663,000 人民币普通股 20,663,000
理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管
20,663,000 人民币普通股 20,663,000
理计划
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博时基金－农业银行－博时中证金融资产管
20,663,000 人民币普通股 20,663,000
理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管
20,663,000 人民币普通股 20,663,000
理计划
公司控股股东山西省国信投资（集团）公司（以下简称“国信集团”）持
有山西信托股份有限公司 90.7%股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，
上述股东关联关系或一致行动的说明
构成关联关系。截至 2015 年 9 月 30 日，国信集团与山西信托股份有限公司
合计持有公司股份总数 922,283,592 股，占公司总股本的 34.63%。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券 公司前 10 名无限售条件普通股股东不存在将所持股份用于融资融券业
业务股东情况说明 务中的充抵保证金证券的情形。
注：公司控股股东山西省国信投资（集团）公司已于近期完成了《企业法人营业执照》的换领，企业名称变更为“山西国信
投资集团有限公司”，详见公司《关于公司控股股东变更营业执照的公告》（临 2015-066）。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过 30%的项目情况
项 目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 增减（%） 变动原因
货币资金 19,538,964,461 9,880,386,852 97.76 客户存款增加
客户存款 13,351,759,421 7,527,550,455 77.37 客户存款增加
以公允价值计量且其变动计入
3,126,464,196 312,595,655 900.16 库存证券规模增加
当期损益的金融资产
应收款项 473,351,428 1,272,535,550 -62.80 应收定向理财款减少
应收利息 200,800,907 124,906,735 60.76 应收融资融券利息增加
可供出售金融资产 7,111,733,679 2,467,156,920 188.26 库存证券规模增加
在建工程 961,954 - 不适用 本年新增在建工程
交易性金融资产及可供出
递延所得税资产 23,002,181 15,629,117 47.18 售金融资产公允价值变动
影响
本年发行收益凭证及短期
应付短期融资款 3,479,230,000 1,793,380,000 94.00
公司债券
资
产 拆入资金 877,000,000 1,845,000,000 -52.47 本年归还转融通拆入资金
负
债 卖出回购金融资产款 3,700,000,000 550,550,000 572.06 债权收益权转让规模增加
表
代理买卖证券款 17,564,902,306 12,030,333,827 46.01 客户资金增加
期末已计提未发放的职工
应付职工薪酬 129,462,145 92,836,452 39.45
薪酬较上年末增加
三季度收入及利润下降影
应交税费 71,075,101 114,026,153 -37.67
响
应付款项 20,629,021 12,719,025 62.19 应付手续费及佣金增加
应付利息 378,213,875 93,563,151 304.23 应付债券利息增加
应付债券 6,978,647,225 1,980,761,492 252.32 本年发行次级债券所致
期末应付结构化主体优先
其他负债 3,710,427,571 1,089,327,578 240.62
级受益人款项增加
可供出售金融资产公允价
其他综合收益 -1,056,923 85,797,593 不适用
值变动影响
本年实现净利润及分配股
未分配利润 1,871,015,494 755,396,092 147.69
利影响
项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减（%） 变动原因
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经纪业务手续费净收入 1,543,639,740 499,211,887 209.22 证券市场行情影响
投资银行业务手续费净收入 429,419,726 246,888,840 73.93 投行业务周期性影响
资产管理业务手续费净收入 20,451,787 4,255,728 380.57 资产管理业务规模增加
投资咨询服务手续费净收入 3,235,402 376,549 759.22 投资咨询业务规模增加
投资收益 479,037,518 245,153,339 95.40 市场行情影响
本年以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
公允价值变动收益 29,118,131 8,414,075 246.06
资产的公允价值变动收益
较上年增加
利 汇兑收益 840,347 250,878 234.96 汇率变动影响
润
表
其他业务收入 57,240,671 3,404,687 1581.23 本年仓单业务收入增加
营业税金及附加 181,668,055 74,569,067 143.62 本年收入增加影响
资产减值损失 - 260,965 不适用 本年未发生资产减值
其他业务成本 54,415,142 - 不适用 本年仓单业务成本增加
营业外收入 2,869,382 723,693 296.49 本年政府补助增加
营业外支出 634,166 4,106,968 -84.56 本年捐赠支出减少
所得税费用 420,394,047 129,873,468 223.70 本年利润增加影响
可供出售金融资产公允价
其他综合收益的税后净额 -86,854,516 10,381,121 不适用
值变动影响
项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减（%） 变动原因
本年代理买卖证券款增
加、收到手续费及利息、
经营活动产生的现金流量净额 4,079,752,685 1,094,308,419 272.82 回购业务资金净增加及合
现 并结构化主体收到的现金
金 增加影响
流 本年三个月及以上定期存
量 投资活动产生的现金流量净额 -190,586,106 403,894,013 不适用
款变动影响
表 本年发行短期债券、次级
筹资活动产生的现金流量净额 6,382,003,990 795,442,750 702.32
债券及收益凭证影响
汇率变动对现金的影响 840,347 250,878 234.96 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
临时报告披露
序号 重要事项概述 披露日期 公告编号 公告名称
网站查询索引
公司 2014 公司债券（第一期），简称
“14 山证 01”已于 2014 年 8 月 6 日发行
巨 潮 资 讯 网
完毕，发行规模人民币 10 亿元，票面利 2014 年公司债券（第一期）付息
1 2015.7.29 临 2015-056 （ http://www.cn
率 5.6%，期限 3 年（附第 2 年末本公司 公告
info.com.cn）
上调票面利率选择权及投资者回售选择
权），每张面值 100 元，发行价格 100 元，
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于 2014 年 10 月 17 日正式上市。报告期
内，公司于 2015 年 8 月 4 日支付 2014 年
8 月 4 日至 2015 年 8 月 3 日期间的利息
5.60 元（含税）/张。
公司将严格依据相关法律法规、规范
性文件的要求推进债券发行事项，并及时
履行信息披露义务。
公司非公开发行事项：公司于 2015 关于非公开发行股票发行申请
2015.9.23 临 2015-061
年 9 月 7 日取得中国证监会向公司本次非 文件反馈意见延期回复的公告
公开发行股票的保荐机构中信建投证券 关于修订非公开发行股票预案
临 2015-064
股份有限公司下发的《中国证监会行政许 的公告
可项目审查反馈意见通知书》（151842 关于非公开发行股票募集资金
号），并于 2015 年 9 月 22 日向中国证监 使用的可行性分析报告(修订稿)
2015.9.24
会提交了延期回复申请，申请延期至 2015 关于调整非公开发行股票发行
临 2015-062
年 11 月 6 日前提交相关书面回复。 价格的公告
结合国内证券市场的变化情况，为确 非公开发行 A 股股票预案(修订
保本次非公开发行的顺利进行，并满足募 稿)
集资金需求，公司第三届董事会第六次会
关于 2015 年第二次临时股东大
议、2015 年第二次临时股东大会审议通过 临 2015-073
会决议的公告 巨 潮 资 讯 网
了《关于调整公司非公开发行股票方案的
关于公司非公开发行股票摊薄 （ http://www.cn
2
议案》、《关于修订公司非公开发行股票预
info.com.cn）
案的议案》、《关于修订公司非公开发行股 临 2015-074 即期回报对公司主要财务指标
票募集资金使用的可行性分析报告的议 的影响及公司采取措施的公告
案》等议案，并于 10 月 20 日向中国证监
关于公司最近五年被证券监管
会报送相关反馈意见回复。
2015.10.20 临 2015-075 部门和交易所采取监管措施或
处罚的情况及整改措施的公告
关于《中国证监会行政许可项目
临 2015-076 审查反馈意见通知书》之反馈意
见回复的公告
非公开发行股票申请文件反馈
意见的回复
为了满足公司直投业务的快速发展，公司第二届董事会第三十八次会
议审议通过《关于向龙华启富增资的议案》，拟对龙华启富增资人民币 5.2
亿元，龙华启富可以根据发展需要用于增加子公司注册资本或进行其他法
3 增资龙华启富事项
律法规允许的投资。公司董事会授权经营管理层根据龙华启富实际经营需
要，分批决定投入的时期和金额。截止本报告披露日，公司已完成投资人
民币 2 亿元整。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 - - -
收购报告书或权益 国信集团 1、关于上市公司独立性的承诺，国信集 2012.10.18 长期 报告期内，国信集团
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变动报告书中所作 团及其附属公司、参股公司保证上市公 及其附属公司、参股
承诺 司人员、资产、财务、机构、业务独立 公司履行了《关于上
性；2、关于避免同业竞争的承诺，国信 市公司独立性的承
集团及附属公司、参股公司将不会在中 诺函》、《关于避免同
国境内以任何形式从事或参与、支持与 业竞争的承诺函》、
发行人开展的业务构成或可能构成直接 《关于规范关联交
或间接竞争关系的业务或活动。3、关于 易的承诺函》中规定
规范关联交易的承诺。国信集团及其附 的义务。
属公司、参股公司将遵循公开、公平、
公正的原则及公允、合理的市场价格与
公司进行交易，根据相关规定履行关联
交易决策程序，履行信息披露义务。
关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集 报告期内，太原钢铁
团）有限公司及其附属公司、参股公司 （集团）有限公司及
太原钢铁（集团）将遵循公开、公平、公正的原则及公允、 其附属公司、参股公
2012.10.18 长期
有限公司 合理的市场价格与公司进行交易，根据 司按照《关于规范关
相关规定履行关联交易决策程序，履行 联交易的承诺函》中
信息披露义务。 的规定履行义务。
关于规范关联交易的承诺，山西国际电 报告期内，山西国际
力集团有限公司及其附属公司、参股公 电力集团有限公司
山西国际电力集 司将遵循公开、公平、公正的原则及公 及其附属公司、参股
2012.10.18 长期
团有限公司 允、合理的市场价格与公司进行交易， 公司按照《关于规范
根据相关规定履行关联交易决策程序， 关联交易的承诺函》
履行信息披露义务。 中的规定履行义务。
国信集团已采取有
国信集团及附属公司、参股公司将不会
效的措施避免同业
首次公开发行或再 在中国境内以任何形式从事或参与、支
国信集团 2010.10.29 长期 竞争，报告期内履行
融资时所作承诺 持与发行人开展的业务构成或可能构成
了《不竞争承诺函》
直接或间接竞争关系的业务或活动。
中规定的义务。
2013 年公司债券（第一期）在出现预计
不能按期偿还债券本息或者到期未能按
期偿付债券本息时，公司将至少采取如 2013 年公
下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂 司债券
2013.11.11 （第一
缓重大对外投资、收购兼并等资本性支 期）存续 报告期内，公司未发
出项目的实施；3、调减或停发董事和高 期限内
生不能按期偿还债
对债券持有人所作 级管理人员的工资和奖金；4、主要责任
山西证券 券本息或者到期未
承诺 人不得调离。
能按期偿付债券本
2014 年公司债券（第一期）在出现预计
息的情况。
不能按期偿还债券本息或者到期未能按 2014 年公
期偿付债券本息时，公司将至少采取如 司债券
2014.07.31 （第一
下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂 期）存续
缓重大对外投资、收购兼并等资本性支 期限内
出项目的实施；3、调减或停发董事和高
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2015 年第三季度报告正文
级管理人员的工资和奖金；4、主要责任
人不得调离。
在股市异常波动期间，国信集团不减持 2015 年 7 月 2016 年 1 正在履行，未发生违
国信集团
并择机增持山西证券股票。 10 日 月8日 反承诺事项。
其他对公司中小股 将以不高于 1.52 亿元人民币增持山西证
东所作承诺 太原钢铁（集团）券股票，具体操作择机分期、分批实施，2015 年 7 月 实施增持 正在履行，未发生违
后 6 个月
有限公司 并承诺通过上述方式增持的股票 6 个月 10 日 内 反承诺事项。
内不减持。
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测。
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
1、持有金融企业股权情况
期初 期末 报告
期初持
最初投资成本 持股 期末持股 持股 期损 会计核 股份来
公司名称 公司类别 股数量 期末账面值（元）
（元） 比例 数量（股） 比例 益 算科目 源
（股）
（%） （%） （元）
可供出
广东发展银行股份有限 原始法
商业银行 1,872,000 304,193 -- 304,193 -- 1,872,000 -- 售金融
公司 人股
资产
2、证券投资情况
期初
期末持
证券 最初投资成 期初持股数 持股 期末持股数 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券代码 证券简称 股比例
品种 本（元） 量（股） 比例 量（股） （元） （元） 科目 来源
（%）
（%）
可供出售
委托证金公司投资 1,680,610,000 - - 1,680,610,000 - 1,680,610,000 - 购入
金融资产
交易性金
基金 511990 华宝添益 1,200,122,307 - - 12,046,617 2.40 1,205,119,471 4,997,164 购入
金融资产
交易性金
股票 601318 中国平安 247,246,294 - - 6,200,000 0.03 185,132,000 -76,067,617 购入
金融资产
可供出售
债券 122159 12 亿利 02 150,919,471 1,510,000 18.88 1,510,000 18.88 155,983,000 7,250,730 购入
金融资产
可供出售
债券 122219 12 榕泰债 150,000,000 1,500,000 20.00 1,500,000 20.00 152,250,000 6,619,315 购入
金融资产
可供出售
债券 122250 13 和邦 01 100,000,000 1,000,000 25.00 1,000,000 25.00 101,970,000 4,655,890 购入
金融资产
可供出售
基金 山西信托信德 11 号 60,000,000 6,000 21.43 6,000 21.43 60,000,000 4,960,000 购入
金融资产
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可供出售
基金 山西信托信财 3 号 50,000,000 - - 5,000 10.00 50,000,000 3,750,000 购入
金融资产
可供出售
债券 122119 12 兴发 02 40,000,000 4,000 8.00 4,000 8.00 42,000,000 2,280,000 购入
金融资产
可供出售
债券 122094 11 海正债 40,000,000 4,000 5.00 4,000 5.00 41,180,000 1,944,658 购入
金融资产
期末持有的其他证券投资 3,129,731,150 712,525,655 - 2,796,290,258 - 5,436,248,726 149,730,340 - -
报告期已出售其他证券投资收益 - - - - - - 188,226,329 - -
合计 6,848,629,222 716,549,655 - 4,499,175,875 - 9,110,493,197 298,346,809 - -
3、持有其他上市公司股权情况
期初持 期末持 报告期 报告期所有
序 最初投资成 期初持股 期末持股数 期末账面值 会计核算 股份
证券代码 证券简称 股比例 股比例 损益 者权益变动
号 本（元） 数量（股） 量（股） （元） 科目 来源
（%） （%） （元） （元）
可供出售金
1 600685 中船防务 391,115,450 - - 10,521,916 0.74 344,171,872 - -46,943,577 购入
融资产
可供出售金
2 002470 金正大 275,856,784 8,632,411 5.58 20,264,822 1.27 348,920,498 - 71,485,216 购入
融资产
可供出售金
3 002156 通富微电 143,131,091 - - 11,112,058 1.49 138,122,881 - -5,008,210 购入
融资产
可供出售金
4 002262 恩华药业 89,871,941 - - 2,560,564 0.53 65,627,255 - -24,244,686 购入
融资产
可供出售金
5 600135 乐凯胶片 99,921,587 - - 5,161,239 1.38 69,108,990 - -30,812,597 购入
融资产
可供出售金
6 600054 黄山旅游 119,818,342 - - 6,390,835 1.28 119,813,182 - -5,161 购入
融资产
可供出售金
7 601318 中国平安 23,697,096 - - 800,000 0.00 23,888,000 - 190,904 购入
融资产
可供出售金
8 000651 格力电器 16,482,893 - - 1,000,000 0.02 16,180,000 - -302,893 购入
融资产
合 计 1,159,895,184 8,632,411 - 57,811,434 - 1,125,832,678 - -35,641,004 - -
4、买卖其他上市公司股份的情况
期初股份数量 报告期买入股 报告期卖出股 期末股份数 使用资金数量 产生投资收益
证券代码 证券简称
（股） 份数量（股） 份数量（股） 量（股） （元） （元）
000977 浪潮信息 5,100,522 - 5,100,522 - - 158,148,510
000701 厦门信达 5,600,000 - 5,600,000 - - 52,539,320
合计 10,700,522 - 10,700,522 - - 210,687,830
山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
二〇一五年十月二十三日
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