股票简称：百联股份 百联 B 股
证券代码： 600827 900923 编号：临 2015-066
上海百联集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海百联集团股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）严格按照《公
司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等监
管部门的有关规定和要求，并在证券监管部门和上海证券交易所（以下简称“上
交所”）的监督、指导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规
范公司运作，促进公司持续规范发展。
目前，公司非公开发行 A 股股票事项正处于中国证监会审核阶段。根据相
关要求，经公司自查，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监
管措施的情况进行公告。
（一）公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
（二）公司最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
最近五年内，公司共收到上海证券交易所《问询函》4 次、《审核意见函》1
次，公司已按照相关要求进行答复。具体情况如下：
1、2010 年 1 月 11 日，收到上海证券交易所下发的问询函
2010 年 1 月 11 日，发行人收到上海证券交易所下发的《关于对上海百联集
团股份有限公司有关事项的问询》（上证公函【2010】0018 号），要求针对相关
媒体刊登的《百联集团或吸收合并上海九百新世界》报道作出书面说明。
2010 年 1 月 12 日，发行人出具《回函》，针对上述事项以书面说明进行了
澄清。
2、2012 年 12 月 20 日，收到上海证券交易所下发的问询函
2012 年 12 月 20 日，发行人收到上海证券交易所下发的《关于对上海百联
集团股份有限公司有关事项的问询》（上证公函【2012】0737 号），要求对举报
1
人反映的审计报告问题进行核查并作出书面说明。
2013 年 1 月 7 日，发行人出具《回复》，相关子公司及审计机构针对上述事
项作出书面回复，举报人所述的审计报告问题与事实完全不符。
3、2014 年 4 月 23 日，收到上海证券交易所下发的问询函
2014 年 4 月 23 日，发行人收到上海证券交易所下发的《关于对上海友谊集
团股份有限公司有关股价异动事项的问询函》（上证公函【2014】0323 号），要
求对股价异动事项作出书面说明。
2014 年 4 月 29 日，发行人出具《回复》，针对上述事项进行了书面说明。
4、2014 年 8 月 6 日，收到上海证券交易所下发的问询函
2014 年 8 月 6 日，发行人收到上海证券交易所下发的《关于对上海友谊集
团股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》（上证公函【2014】1999 号），要
求对部分媒体报道的百联集团旗下资产注入上市公司事项进行核查并发布临时
公告。
2014 年 8 月 9 日，发行人发布澄清公告，针对有关媒体报道进行了澄清。
5、2015 年 4 月 22 日，收到上海证券交易所下发的审核意见函
2015 年 4 月 22 日，发行人收到上海证券交易所下发的《关于对上海百联集
团股份有限公司重大资产出售报告书（草案）的审核意见函》（上证公函【2015】
0373 号），对公司披露的重大资产出售报告书（草案）事后审核并提出相关问题。
2015 年 4 月 24 日，发行人公告回复说明，针对上述审核问题逐一进行了回
复。
除上述情况外，公司最近五年没有其他因违反上市公司监管相关法律、法规
及规范性文件的规定而受到证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的
情形。
特此公告。
上海百联集团股份有限公司
董 事 会
2015 年 10 月 24 日
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