河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
河南神火煤电股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月 24 日
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河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人崔建友、主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人(会计主管人员)李宏伟声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元） 48,215,900,892.45 51,135,548,478.85 -5.71
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,105,058,141.74 6,864,733,373.80 -11.07
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 3,898,765,778.88 -38.58 13,754,042,891.25 -21.20
归属于上市公司股东的净利润（元） -561,457,722.77 -13,544.43 -849,821,553.21 -141.84
归属于上市公司股东的扣除非经常
-560,056,819.19 -14,284.86 -863,926,447.84 -145.57
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 25,245,719.06 104.59
基本每股收益（元/股） -0.295 -14,850.00 -0.447 -141.62
稀释每股收益（元/股） -0.295 -14,850.00 -0.447 -141.62
加权平均净资产收益率（%） -5.68 减少 5.72 个百分点 -8.47 减少 3.78 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -305,289.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
25,765,661.11
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,234,289.12
减：所得税影响额 6,506,289.83
少数股东权益影响额（税后） 2,614,898.36
合计 14,104,894.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 123,752
前 10 名普通股股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例（%） 件的股份数量 股份状态 数量
河南神火集团有限公司 国有法人 23.68 450,097,571 0
商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人 13.68 259,972,790 0
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一
境内非国有法人 4.68 89,035,300 0
资金信托
河南惠众投资有限公司 境内非国有法人 4.32 82,020,449 0
商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人 4.29 81,452,666 0
中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.22 42,168,083 0
全国社保基金四零七组合 境内非国有法人 2.09 39,741,956 0
华商量化进取灵活配置混合型证券投资
境内非国有法人 1.28 24,234,222 0
基金
商丘东方投资股份有限公司 境内非国有法人 0.99 18,779,330 0
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 0.77 14,658,500 0
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
河南神火集团有限公司 450,097,571 人民币普通股 450,097,571
商丘市普天工贸有限公司 259,972,790 人民币普通股 259,972,790
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资金信托 89,035,300 人民币普通股 89,035,300
河南惠众投资有限公司 82,020,449 人民币普通股 82,020,449
商丘新创投资股份有限公司 81,452,666 人民币普通股 81,452,666
中国证券金融股份有限公司 42,168,083 人民币普通股 42,168,083
全国社保基金四零七组合 39,741,956 人民币普通股 39,741,956
华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 24,234,222 人民币普通股 24,234,222
商丘东方投资股份有限公司 18,779,330 人民币普通股 18,779,330
中央汇金投资有限责任公司 14,658,500 人民币普通股 14,658,500
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①2008 年 1 月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股
份有限公司 99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和
本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证
券法》及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股
份有限公司的全资子公司。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，
商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动
人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
不适用。
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.合并资产负债表项目
项目 本期较年初增减（％） 变动原因简要说明
货币资金 -60.17 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票等保证金存款减少。
在建工程 -31.06 报告期内，公司新疆项目在建工程转固定资产增加。
报告期内，公司子公司河南神火兴隆矿业有限公司、河南省许昌新龙矿
长期待摊费用 60.61
业有限责任公司及公司本部永城矿区支付的拆迁补偿款增加。
应付票据 -43.14 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票减少。
应付利息 61.71 报告期内，公司尚未偿还的银行借款利息增加。
其他应付款 60.92 报告期内，公司暂借河南神火集团有限公司款项增加。
长期应付款 -31.79 报告期内，公司偿还了金融租赁公司租赁费用。
专项储备 101.97 报告期内，公司尚未使用的安全生产费用及环境治理恢复保证金增加。
未分配利润 -38.00 报告期内，公司亏损金额较大。
2.合并利润表项目
项目 本期较上年同期增减（%） 变动原因简要说明
资产减值损失 -135.71 报告期内，公司转回坏账准备增加。
报告期内，公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司、郑煤集团新郑
投资净收益 -155.28
精煤有限责任公司亏损。
营业外收入 206.80 报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司收到的政府补助增加。
利润总额 -202.08
报告期内，公司主营产品煤炭、电解铝价格大幅下降，煤炭产品不含税
归属于母公司所有
-141.84 均价比上年同期下降95.47元/吨 ，河南本部电解铝产品不含税均价比
者的净利润
上年同期下降674.35元/吨。
每股收益 -141.62
3.合并现金流量表项目
项目 本期较上年同期增减（%） 变动原因简要说明
与上年同期相比，公司子公司河南有色汇源铝业有限公
收到的税费返还 -100.00
司本期未收到税费返还。
收到的其他与经营活动有关的现金 291.21 与上年同期相比，公司收到的单位往来款增加。
与上年同期相比，因产品价格大幅下降，公司缴纳的增
支付的各项税费 -33.82
值税减少；矿产资源补偿费自 2014 年 12 月起取消。
与上年同期相比，公司收到的其他与经营活动有关的现
经营活动产生的现金流量净额 104.59
金增加；支付的各项税费减少。
6
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与上年同期相比，公司子公司河南省许昌新龙矿业有限
取得投资收益收到的现金 100.00 责任公司、河南有色汇源铝业有限公司本期收到现金分
红款。
与上年同期相比，本公司子公司河南神火光明房地产开
收到的其他与投资活动有关的现金 100.00
发有限公司非同一控制下合并商丘明锦置业有限公司。
购建固定资产、无形资产和其他长期
-80.39 与上年同期相比，公司以现金结算设备款、工程款减少。
资产所支付的现金
与上年同期相比，公司子公司河南神火光明房地产开发
取得子公司及其他营业单位支付的现
-100.00 有限公司非同一控制下合并商丘明锦置业有限公司以
金净额
票据支付股权款。
公司子公司郑州裕中煤业有限公司上年同期支付了以
前年度收购华兴电力股份公司所持新密市超化煤矿有
支付其他与投资活动有关的现金 -31.92
限公司、新密市恒业有限公司 、郑州丰祥贸易有限公
司、河南省恒福商贸有限公司的股权转让款。
本公司子公司郑州裕中煤业有限公司上年同期收到华
吸收投资收到的现金 -100.00
兴电力股份公司增资款。
投资活动产生的现金流量净额 76.45 与上年同期相比，公司以现金结算设备款、工程款减少。
发行债券收到的现金 -66.86 与上年同期相比，公司发行中期票据收到的现金减少。
与上年同期相比，公司子公司河南省许昌新龙矿业有限
收到其他与筹资活动有关的现金 -77.93
责任公司收到售后回租融资租赁款减少。
筹资活动产生的现金流量净额 -84.15 与上年同期相比，公司发行中期票据收到的现金减少。
与上年同期相比，公司子公司深圳市神火贸易有限公司
汇率变动对现金及现金等价物的影响 -100.00
因外币业务产生汇兑损益。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.山西左权高家庄煤矿探矿权转让进展情况
为调整、优化资产结构，盘活存量资产，2012年6月27日公司与山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称“潞安集
团”）在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转让合同》”），就高家庄煤矿探
矿权转让事宜达成一致意见。双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具的探矿权评估报告为计价基础，
考虑到高速公路、水库压覆部分煤炭资源等因素，经协商，双方确认交易总价款为46.9966亿元。按照《转让合同》，2012
年7月9日公司收到潞安集团支付的定金9.40亿元，2012年底及2013年初收到交易价款8.00亿元。该交易事项已于2013年1月在
山西省国土资源交易中心公示完毕，确认权属无争议。目前，山西省国土资源厅尚未出具转让审核意见。按照《转让合同》
第17条第1款和第3款约定，潞安集团的责任是：（1）负责协调探矿权转让过程中需要山西省政府相关部门出具的有关批文
和手续，承担主体责任，并协助我公司在国土资源部办理探矿权变更登记工作。（2）及时、足额向我公司支付探矿权转让
价款。
合同签订以来，本公司全面履行了合同约定的义务，但是潞安集团未及时、全面、善意、适格地履行合同约定的义务。
潞安集团在支付了合同定金939,932,000.00元和转让价款中的部分款项799,999,800.00元后，停止按照合同约定向本公司付款。
本公司依据《转让合同》第31条“双方当事人对本合同有关条款的理解或履行发生争议时，由双方协商解决；协商不成的，
任何一方均有权在争议发生后就履行本合同而发生的任何争议或纠纷向北京仲裁委员会提请仲裁”之约定，于 2015年2月10
日向北京仲裁委员会提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北京仲裁委员会于2015年2月12日决定受理；2015年3月16
日，由于潞安集团向北京市第三中级人民法院（以下简称“三中院”）提交关于《确认仲裁协议效力申请书》，要求确认公司
与潞安集团签订的“《转让合同》”中仲裁协议无效，北京仲裁委员会中止本案的仲裁程序；2015年4月20日公司收到北京三
中院《民事裁定书》，驳回潞安集团要求确认公司与其签订的“《转让合同》”中仲裁协议无效的请求；2015年4月23日，北
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河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
京仲裁委员会恢复本案的仲裁程序；2015年5月12日，潞安集团针对本仲裁案提出反请求；2015年6月2日，本仲裁案组庭；
2015年6月28日，本仲裁案在北京仲裁委员会第一次开庭审理，2015年9月29日，本仲裁案在北京仲裁委员会第二次开庭审理，
目前尚未裁决。
以上具体情况详见公司在指定媒体披露的关于重大仲裁进展情况的相关公告。（公告编号:2015-003号、2015-004号、
2015-028号、2015-029号、2015-033号）。
2.控股股东增持情况
临时报告披露网站查询索
重要事项概述 披露日期
引
公司于 2015 年 7 月 9 日接控股股东河南神火集团有限公司（以下简称
“神火集团”）通知，针对当前资本市场的非理性波动，基于对公司未来
发展前景的坚定信心以及对公司价值的认可，为切实维护广大投资者权益 在中国证券报、证券时报、
和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展，神火集团计划自 2015 证券日报、上海证券报和巨
年 7 月 9 日起六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定， 2015 年 7 月 10 日 潮资讯网披露的《关于控股
拟依照法定程序通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式（包括但不 股东增持公司股份计划的
限于集中竞价和大宗交易等）增持本公司股份，在公司股价低于 10.00 元/ 公告》（公告编号 2015-036）
股时，合计增持股份数量不低于 1,000 万股。截至 2015 年 9 月 30 日，神
火集团尚未实施增持计划。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
报告期内，无违
河南神火煤 公司高级管理人员现在未在股东单 反该承诺情况。
电股份有限 位兼职，将来也不在任何股东单位兼 1999 年 07 月 21 日 长期有效 该承诺持续有
公司 任职务。 效，仍在履行过
程中。
1、按照法律、法规的规定程序和要
求披露重大的信息，并接受证券主管
首次公开发行或再融 机关、深圳证券交易所的监督管理。
资时所作承诺 2、及时、真实、准确地公布公司定 报告期内，无违
河南神火煤 期报告，备置于规定场所供投资者查 反该承诺情况。
电股份有限 阅。3、公司董事、监事及高级管理 1999 年 08 月 26 日 长期有效 该承诺持续有
公司 人员如发生人事变动时，在报告证券 效，仍在履行过
主管机关、深圳证券交易所的同时通 程中。
过新闻媒体向投资者公布。4、在任
何公共传播媒介中出现的消息可能
对公司股票的市场价格产生误导性
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河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
影响时，公司知悉后将及时对该消息
予以公开澄清。5、公司董事、监事
及高级管理人员将认真听取社会公
众的意见和批评，不利用已获得的内
幕消息和其他不正当手段直接或间
接从事股票买卖活动。6、本公司没
有无记录负债。
报告期内，无违
神火集团已不从事涉及煤炭产品和 反该承诺情况。
河南神火集
电力生产的相关业务，今后不再从事 2002 年 05 月 16 日 长期有效 该承诺持续有
团有限公司
煤炭产品和电力生产相关业务。 效，仍在履行过
程中。
报告期内，无违
反该承诺情况。
河南神火集 神火集团承诺今后不占用、挪用上市
2002 年 05 月 16 日 长期有效 该承诺持续有
团有限公司 公司的资金和资产。
效，仍在履行过
程中。
自 2015 年 7 月 9 日起六个月内，根
据中国证监会和深圳证券交易所的
有关规定，拟依照法定程序通过深圳 报告期内，该承
其他对公司中小股东 河南神火集
证券交易系统允许的方式增持本公 2015 年 07 月 09 日 六个月 诺尚未实施，仍
所作承诺 团有限公司
司股份，在公司股价低于 10.00 元/ 在履行过程中。
股时，合计增持股份数量不低于
1,000 万股。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类 谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
型 的资料
2015 年 07 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2015 年 07 月 02 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 05 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 06 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 07 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 10 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 11 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2015 年 07 月 12 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 13 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 15 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题 公司生产经营、项目建设
2015 年 07 月 16 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题 及关于公司转让山西省
左权县高家庄煤矿探矿
2015 年 07 月 17 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
权事项进展情况，通过投
2015 年 07 月 18 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
资者关系互动平台进行
2015 年 07 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题 了答复
2015 年 07 月 21 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2015 年 07 月 26 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 27 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 28 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2015 年 07 月 29 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 07 月 30 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2015 年 07 月 31 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2015 年 08 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2015 年 08 月 02 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 08 月 04 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
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2015 年 08 月 06 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 08 月 15 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 08 月 17 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2015 年 08 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 08 月 26 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2015 年 08 月 27 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 08 月 28 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 08 月 29 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2015 年 08 月 31 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 09 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2015 年 09 月 06 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
公司子公司新疆神 美国资本策略研究公司 韩露、
详细情况已在深圳证券
2015 年 09 月 07 日 火煤电有限公司办 实地调研 机构 道格拉斯厄普顿，高盛（亚洲）
交易所网站披露
公楼七楼会议室 有限责任公司 阎彦
2015 年 09 月 11 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题 公司生产经营、项目建设
2015 年 09 月 14 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题 及关于公司转让山西省
左权县高家庄煤矿探矿
2015 年 09 月 15 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
权事项进展情况，通过投
2015 年 09 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题 资者关系互动平台进行
2015 年 09 月 28 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题 了答复
2015 年 09 月 29 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
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河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,337,637,351.52 5,869,223,173.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 697,514,556.98 816,822,852.84
应收账款 418,140,729.23 556,652,926.26
预付款项 2,165,950,644.96 2,183,920,914.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 505,218,847.79 562,626,296.45
买入返售金融资产
存货 5,410,303,689.02 4,507,581,834.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 967,788,232.15 1,096,095,028.22
流动资产合计 12,502,554,051.65 15,592,923,026.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 103,956,179.95 103,695,400.00
持有至到期投资
12
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长期应收款
长期股权投资 822,868,331.88 804,516,865.24
投资性房地产 33,101,163.91 34,170,798.07
固定资产 22,252,122,840.72 19,527,582,191.10
在建工程 6,082,545,279.56 8,823,159,470.72
工程物资 50,420,335.16 51,349,670.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,299,113,420.13 5,319,850,510.38
开发支出
商誉 79,303,259.89 79,303,259.89
长期待摊费用 549,121,226.21 341,897,811.09
递延所得税资产 153,914,191.74 155,356,207.56
其他非流动资产 286,880,611.65 301,743,268.61
非流动资产合计 35,713,346,840.80 35,542,625,452.66
资产总计 48,215,900,892.45 51,135,548,478.85
流动负债：
短期借款 9,900,467,760.78 9,297,406,111.33
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,273,650,000.00 11,032,600,000.00
应付账款 2,362,150,965.88 2,645,693,549.66
预收款项 2,333,788,745.82 2,132,970,694.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 530,278,945.99 496,033,286.06
应交税费 96,109,656.53 123,439,260.41
应付利息 170,214,661.85 105,262,238.65
应付股利
其他应付款 3,367,992,228.48 2,092,953,542.06
13
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,086,220,281.62 3,217,236,855.26
其他流动负债
流动负债合计 28,120,873,246.95 31,143,595,538.25
非流动负债：
长期借款 7,185,850,000.00 6,265,950,000.00
应付债券 2,395,277,777.79 1,993,577,777.78
其中：优先股
永续债
长期应付款 792,883,303.82 1,162,451,969.18
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 152,372,049.77 150,967,399.77
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,526,383,131.38 9,572,947,146.73
负债合计 38,647,256,378.33 40,716,542,684.98
所有者权益：
股本 1,900,500,000.00 1,900,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,940,598,395.14 1,939,687,720.02
减：库存股
其他综合收益
专项储备 176,743,375.78 87,507,729.75
盈余公积 700,405,956.12 700,405,956.12
一般风险准备
未分配利润 1,386,810,414.70 2,236,631,967.91
14
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归属于母公司所有者权益合计 6,105,058,141.74 6,864,733,373.80
少数股东权益 3,463,586,372.38 3,554,272,420.07
所有者权益合计 9,568,644,514.12 10,419,005,793.87
负债和所有者权益总计 48,215,900,892.45 51,135,548,478.85
法定代表人：崔建友 主管会计工作负责人：石洪新 会计机构负责人：李宏伟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,061,832,077.13 2,366,451,542.74
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 228,789,662.10 502,101,270.28
应收账款 360,177,004.93 90,718,132.77
预付款项 1,323,673,569.57 1,245,001,388.71
应收利息
应收股利 600,000.00 0.00
其他应收款 10,857,680,566.49 12,066,928,287.43
存货 847,447,506.91 506,099,548.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 137,624,929.63 132,991,769.02
流动资产合计 14,817,825,316.76 16,910,291,939.49
非流动资产：
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,401,156,236.71 6,962,227,528.81
投资性房地产
固定资产 5,355,183,208.90 5,583,439,569.32
在建工程 529,309,210.66 530,380,034.72
工程物资
15
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,038,000,356.11 1,041,267,381.61
开发支出
商誉
长期待摊费用 154,466,569.00 83,672,439.00
递延所得税资产 96,812,950.57 97,541,960.51
其他非流动资产 13,242,696.25 12,283,889.61
非流动资产合计 14,589,171,228.20 14,311,812,803.58
资产总计 29,406,996,544.96 31,222,104,743.07
流动负债：
短期借款 5,227,900,000.00 5,020,900,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,960,000,000.00 5,736,700,000.00
应付账款 1,871,352,898.79 1,376,489,087.47
预收款项 2,101,127,572.58 2,996,809,570.48
应付职工薪酬 202,612,418.29 208,664,690.67
应交税费 14,816,321.62 24,870,417.85
应付利息 160,425,403.16 89,663,956.88
应付股利
其他应付款 3,039,091,280.32 2,497,323,956.61
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,090,072,140.83 1,887,952,058.01
其他流动负债
流动负债合计 17,667,398,035.59 19,839,373,737.97
非流动负债：
长期借款 3,255,850,000.00 2,544,450,000.00
应付债券 2,395,277,777.79 1,993,577,777.78
其中：优先股
永续债
长期应付款 101,614,025.13 219,453,417.79
长期应付职工薪酬
16
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专项应付款
预计负债
递延收益 125,656,338.48 125,467,688.48
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,878,398,141.40 4,882,948,884.05
负债合计 23,545,796,176.99 24,722,322,622.02
所有者权益：
股本 1,900,500,000.00 1,900,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,764,261,074.37 1,764,261,074.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备 147,737,811.95 67,450,083.89
盈余公积 700,230,958.24 700,230,958.24
未分配利润 1,348,470,523.41 2,067,340,004.55
所有者权益合计 5,861,200,367.97 6,499,782,121.05
负债和所有者权益总计 29,406,996,544.96 31,222,104,743.07
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,898,765,778.88 6,347,636,935.49
其中：营业收入 3,898,765,778.88 6,347,636,935.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,429,252,751.74 6,321,632,696.44
其中：营业成本 3,745,989,102.50 5,555,135,764.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
17
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赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 28,965,867.92 38,714,534.91
销售费用 103,479,292.76 252,251,422.38
管理费用 136,128,930.09 122,162,726.28
财务费用 415,580,504.51 354,595,248.15
资产减值损失 -890,946.04 -1,227,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -25,263,325.28 19,776,240.83
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -25,263,325.28 21,809,524.97
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -555,750,298.14 45,780,479.88
加：营业外收入 694,777.89 1,935,405.82
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,367,473.58 1,280,034.98
其中：非流动资产处置损失 796,029.97 646,158.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -557,422,993.83 46,435,850.72
减：所得税费用 52,155,457.18 37,001,212.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -609,578,451.01 9,434,637.89
归属于母公司所有者的净利润 -561,457,722.77 4,176,137.08
少数股东损益 -48,120,728.24 5,258,500.81
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
18
河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -609,578,451.01 9,434,637.89
归属于母公司所有者的综合收益总额 -561,457,722.77 4,176,137.08
归属于少数股东的综合收益总额 -48,120,728.24 5,258,500.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.295 0.002
（二）稀释每股收益 -0.295 0.002
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：崔建友 主管会计工作负责人：石洪新 会计机构负责人：李宏伟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,360,140,310.42 1,580,829,756.50
减：营业成本 1,502,713,893.93 1,551,758,640.33
营业税金及附加 12,800,961.23 14,583,632.89
销售费用 4,189,189.98 2,914,777.20
管理费用 36,527,501.85 35,467,785.49
财务费用 104,796,613.26 114,192,356.88
资产减值损失 -9,036.00 0.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -26,011,314.02 14,073,221.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -26,011,314.02 14,073,221.43
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -326,890,127.85 -124,014,214.86
加：营业外收入 27,900.00 4,090.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 630,470.80 201,000.00
其中：非流动资产处置损失 542,470.80 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -327,492,698.65 -124,211,124.86
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -327,492,698.65 -124,211,124.86
五、其他综合收益的税后净额
19
河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -327,492,698.65 -124,211,124.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.172 -0.065
（二）稀释每股收益 -0.172 -0.065
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 13,754,042,891.25 17,453,785,573.99
其中：营业收入 13,754,042,891.25 17,453,785,573.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,567,532,541.58 17,784,493,471.73
其中：营业成本 12,414,118,711.95 15,600,025,521.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
20
河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
营业税金及附加 81,356,254.41 111,441,492.61
销售费用 410,766,679.20 548,167,629.30
管理费用 376,073,731.42 387,072,744.22
财务费用 1,294,242,187.71 1,112,511,151.92
资产减值损失 -9,025,023.11 25,274,932.49
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -31,745,772.03 57,431,210.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -39,861,293.57 57,431,210.56
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -845,235,422.36 -273,276,687.18
加：营业外收入 29,173,239.76 9,508,928.88
其中：非流动资产处置利得 1,586,313.77 322,602.04
减：营业外支出 5,947,156.94 8,350,027.83
其中：非流动资产处置损失 1,891,602.94 3,809,179.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -822,009,339.54 -272,117,786.13
减：所得税费用 86,411,110.27 99,626,105.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -908,420,449.81 -371,743,891.99
归属于母公司所有者的净利润 -849,821,553.21 -351,392,645.58
少数股东损益 -58,598,896.60 -20,351,246.41
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -908,420,449.81 -371,743,891.99
21
河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的综合收益总额 -849,821,553.21 -351,392,645.58
归属于少数股东的综合收益总额 -58,598,896.60 -20,351,246.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.447 -0.185
（二）稀释每股收益 -0.447 -0.185
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,120,534,162.38 5,129,434,054.74
减：营业成本 4,265,986,495.71 5,056,855,633.05
营业税金及附加 38,843,003.53 45,836,621.32
销售费用 9,680,468.10 7,326,568.92
管理费用 93,329,581.06 99,695,304.10
财务费用 393,392,671.35 469,034,892.49
资产减值损失 -7,957,213.20 16,718,558.56
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -43,684,052.31 1,743,772,422.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -44,284,052.31 47,886,499.64
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -716,424,896.48 1,177,738,899.17
加：营业外收入 1,343,862.00 4,174,889.08
其中：非流动资产处置利得 1,124,274.89 234,179.08
减：营业外支出 3,059,436.72 3,480,260.38
其中：非流动资产处置损失 2,851,436.72 193,759.76
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -718,140,471.20 1,178,433,527.87
减：所得税费用 729,009.94 -2,156,321.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -718,869,481.14 1,180,589,849.23
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
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河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -718,869,481.14 1,180,589,849.23
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.378 0.621
（二）稀释每股收益 -0.378 0.621
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,350,147,037.52 9,585,247,878.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 0.00 35,490.51
收到其他与经营活动有关的现金 1,484,888,005.24 379,566,572.00
经营活动现金流入小计 9,835,035,042.76 9,964,849,940.65
购买商品、接受劳务支付的现金 6,676,759,425.05 7,062,470,778.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
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支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,699,517,519.74 1,563,914,080.57
支付的各项税费 726,089,942.99 1,097,074,406.62
支付其他与经营活动有关的现金 707,422,435.92 790,891,347.73
经营活动现金流出小计 9,809,789,323.70 10,514,350,613.27
经营活动产生的现金流量净额 25,245,719.06 -549,500,672.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,115,521.54 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 886,456.20 1,251,200.77
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 238,022.31 0.00
投资活动现金流入小计 9,240,000.05 1,251,200.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 290,154,685.15 1,479,684,622.76
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 227,756,100.00
支付其他与投资活动有关的现金 184,758,771.62 271,372,905.00
投资活动现金流出小计 474,913,456.77 1,978,813,627.76
投资活动产生的现金流量净额 -465,673,456.72 -1,977,562,426.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 171,406,900.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.00 171,406,900.00
取得借款收到的现金 15,773,330,899.80 16,905,040,807.91
发行债券收到的现金 396,600,000.00 1,196,660,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 97,000,000.00 439,500,000.00
筹资活动现金流入小计 16,266,930,899.80 18,712,607,707.91
偿还债务支付的现金 14,247,736,801.17 14,640,975,405.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,076,979,356.37 1,115,841,337.71
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 37,829,146.65 5,788,467.48
支付其他与筹资活动有关的现金 549,887,810.68 481,243,853.01
筹资活动现金流出小计 15,874,603,968.22 16,238,060,596.64
筹资活动产生的现金流量净额 392,326,931.58 2,474,547,111.27
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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,162,458.70 0.00
五、现金及现金等价物净增加额 -49,263,264.78 -52,515,988.34
加：期初现金及现金等价物余额 1,753,215,462.45 2,276,060,005.08
六、期末现金及现金等价物余额 1,703,952,197.67 2,223,544,016.74
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,999,126,870.29 2,480,259,186.09
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,373,226,743.49 2,647,764,829.40
经营活动现金流入小计 4,372,353,613.78 5,128,024,015.49
购买商品、接受劳务支付的现金 1,186,454,920.38 1,497,193,769.85
支付给职工以及为职工支付的现金 856,608,953.17 780,944,889.75
支付的各项税费 225,637,045.69 485,329,242.26
支付其他与经营活动有关的现金 5,415,971,931.92 5,808,512,663.55
经营活动现金流出小计 7,684,672,851.16 8,571,980,565.41
经营活动产生的现金流量净额 -3,312,319,237.38 -3,443,956,549.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 0.00 1,680,574,655.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 866,456.20 0.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 866,456.20 1,680,574,655.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 14,665,945.55 135,426,237.28
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 227,756,100.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 14,665,945.55 363,182,337.28
投资活动产生的现金流量净额 -13,799,489.35 1,317,392,317.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金 9,261,098,161.32 9,960,222,196.05
发行债券收到的现金 396,600,000.00 1,196,660,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,657,698,161.32 11,156,882,196.05
偿还债务支付的现金 5,522,800,000.00 8,224,769,686.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 615,056,633.81 672,086,450.80
支付其他与筹资活动有关的现金 242,554,251.11 329,523,502.83
筹资活动现金流出小计 6,380,410,884.92 9,226,379,640.30
筹资活动产生的现金流量净额 3,277,287,276.40 1,930,502,555.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -48,831,450.33 -196,061,676.21
加：期初现金及现金等价物余额 712,581,542.74 910,523,092.21
六、期末现金及现金等价物余额 663,750,092.41 714,461,416.00
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长： 崔建友
河南神火煤电股份有限公司
2015 年 10 月 24 日
26
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