华宇软件：2015年第三季度报告全文_股票频道

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北京华宇软件股份有限公司

2015 年第三季度报告

北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司负责人邵学、主管会计工作负责人王琰及会计机构负责人（会计主管人员）王琰声

明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

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第一节重要提示 ............................................................................................................... 2

第二节公司基本情况 ........................................................................................................ 4

第三节管理层讨论与分析 ............................................................................................... 10

第四节重要事项 ............................................................................................................. 15

第五节财务报表 ............................................................................................................. 25

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第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是√否

本报告期末比

本报告期末上年度末

上年度末增减

总资产（元） 2,306,376,749.49 1,788,814,449.45 28.93%

归属于上市公司普通股股

1,422,505,077.45 1,119,207,976.33 27.10%

东的股东权益（元）

归属于上市公司普通股股

4.57 3.76 21.53%

东的每股净资产（元/股）

年初至报告期

本报告期比

本报告期年初至报告期末末比上年同期

上年同期增减

增减

营业总收入（元） 291,846,668.19 54.61% 761,952,404.96 41.91%

归属于上市公司普通股

49,195,626.45 50.16% 136,742,164.59 45.13%

股东的净利润（元）

经营活动产生的现金流量

-- -- -138,328,759.76 -315.48%

净额（元）

每股经营活动产生的现金

-- -- -0.44 -300.00%

流量净额（元/股）

基本每股收益（元/股） 0.16 45.45% 0.45 40.63%

稀释每股收益（元/股） 0.15 36.36% 0.43 34.38%

加权平均净资产收益率 3.57% 0.45% 10.64% 1.35%

扣除非经常性损益后的

3.29% 0.14% 10.30% 0.98%

加权平均净资产收益率

说明：

上年同期“基本每股收益”、“稀释每股收益”、“归属于上市公司普通股股东的每股净资

产”根据 2014 年权益分派方案计算方法进行了追溯调整。

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等

原因发生变化且影响所有者权益金额

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

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√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -230,324.46

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

5,320,500.00

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投

资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取

得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动

产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调

整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,961.04

其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额 723,623.96

少数股东权益影响额（税后） -20,321.40

合计 4,285,911.94 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的

非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损

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益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性

损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1、经济环境风险

2015年下半年中国经济发展的关键仍然是稳增长、调结构。国家号召企业积极挖掘自身

的潜力，不断推动市场在资源配置中的作用，力求创造一个稳定的宏观经济环境。

公司面对宏观经济可能存在的下行变化，积极响应国家保持稳定增长的号召，持续提供

研发投入，鼓励员工创新，努力提高产品竞争力，为市场注入活力，避免或减少经济下行带

来的风险。

2、行业政策风险

近年，国家大力推动软件行业、电子政务等行业发展，相关政府部门先后颁布财税、投

融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业发展提供强有力的政策支持、营造良好的发

展环境。随着国家政策导向和产业布局的调整，产业政策也可能会出现调整，对本行业带来

影响。

公司将进一步建立健全快速的市场政策分析与监测机制，把握政策动向，严格依照国家

有关法律法规经营，并持续提升在技术知识产权、财务等方面的管理水平，提升自身风险抵

抗能力，减少政策变化带来不利影响。

3、技术风险

公司成立以来，持续加大在技术研发的投入。经过多年的技术积累和创新，公司依托自

主研发的构建平台，形成了多项核心软件和行业应用解决方案，技术和产品优势明显。但软

件行业属于技术高速发展的行业，公司在新技术、新产品研发上面临着一定程度的投入高、

难度大、更新换代快的风险。

公司将在继续保持技术预研和产品研发高投入的同时，不断完善技术研发、技术创新体

系。紧跟行业技术发展趋势，把握产品和技术研发方向，让技术研发面向市场，及时根据市

场变化和客户需求推出新产品和解决方案，保障技术的创新性和领先性，持续提高公司的市

场竞争力。

4、管理风险

公司在多年的管理经验累积和治理实践中，治理制度不断完善，形成较为健全的公司治

理机制体系，并在实际执行中运作良好。公司上市以来一直保持着较快的发展速度，随着公

司经营规模和业务范围不断扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高。这些变

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化对公司的管理提出更新、更高的要求。

公司将根据上市企业规范运作指引要求，持续梳理和优化组织管理架构。虽然公司的管

理层在经营和管理快速成长的企业方面有着丰富的经验，但仍需不断学习和提高以适应资本

市场要求和公司业务发展需要。

5、业务拓展风险

公司上市后，利用资本市场的平台，专注主营业务的同时适时拓展，通过对外投资、并

购等方式开拓业务，进行前瞻性布局。利用资本平台开展外延式拓展，对公司业务持续增长

具有积极意义，但同时也对公司集团化管理、文化认同、业务协同以及风险控制提出更高的

要求。

公司将坚持稳健、积极的业务发展策略，建立科学完善的投研体系和风险控制体系，充

分发挥集团整体资源优势，开展业务、技术与产品的协同与整合，持续提高公司整体优势，

保证公司业务持续、健康、高效的成长。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数 10,082

前 10 名股东持股情况

持有有限售条质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

件的股份数量股份状态数量

邵学境内自然人 22.12% 68,862,747 54,272,059 质押 993,285

中国工商银行－

其他 4.92% 15,305,300 0

广发聚丰股票型证券投资基金

任涛境内自然人 4.12% 12,828,542 10,429,493 质押 6,820,000

中国农业银行股份有限公司－

中邮信息产业灵活配置混合型其他 3.79% 11,796,290 0

证券投资基金

兴业银行股份有限公司－

中邮战略新兴产业股票型证券其他 2.94% 9,163,706 0

投资基金

全国社保基金一一二组合其他 2.57% 8,008,547 0

夏郁葱境内自然人 1.66% 5,165,082 0

赵晓明境内自然人 1.53% 4,767,768 3,714,886

中国工商银行－嘉实策略增长

其他 1.50% 4,677,932 0

混合型证券投资基金

兴业银行股份有限公司－

其他 1.47% 4,579,763 0

中邮核心竞争力灵活配置混合

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型证券投资基金

前 10 名无限售条件股东持股情况

持有无限售股份种类

股东名称

条件股份数量股份种类数量

中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 15,305,300 人民币普通股 15,305,300

邵学 14,590,688 人民币普通股 14,590,688

中国农业银行股份有限公司－

11,796,290 人民币普通股 11,796,290

中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金

兴业银行股份有限公司－

9,163,706 人民币普通股 9,163,706

中邮战略新兴产业股票型证券投资基金

全国社保基金一一二组合 8,008,547 人民币普通股 8,008,547

夏郁葱 5,165,082 人民币普通股 5,165,082

中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 4,677,932 人民币普通股 4,677,932

兴业银行股份有限公司－

4,579,763 人民币普通股 4,579,763

中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金

交通银行股份有限公司－

3,575,627 人民币普通股 3,575,627

易方达科讯混合型证券投资基金

全国社保基金四一八组合 3,188,914 人民币普通股 3,188,914

公司与上述流通股股东间不存在关联关系或属于

《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定

上述股东关联关系或一致行动的说明

的一致行动人。除上述情形外，本公司未知其他股

东间是否存在关联关系或构成一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明（如有）无

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

限售股份变动情况

单位：股

期初限本期解除本期增加期末限

股东名称限售原因拟解除限售日期

售股数限售股数限售股数售股数

邵学 54,272,059 0 0 54,272,059 高管锁定每年解锁 25%

任涛 10,429,493 0 0 10,429,493 高管锁定每年解锁 25%

王秀花 1,805,047 0 0 1,805,047 高管锁定每年解锁 25%

高管锁定、每年解锁 25%；自股份发行结

赵晓明 3,635,423 0 79,463 3,714,886 股权激励限束之日起锁定 12 个月，之后按

售股照 30%、30%、40%分批解锁

朱相宇 2,239,858 0 0 2,239,858 高管锁定、每年解锁 25%；自股份发行结

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股权激励限束之日起锁定 12 个月，之后按

售股照 30%、30%、40%分批解锁

黄福林 626,813 0 92,748 719,561 高管锁定每年解锁 25%

王凯 968,751 0 0 968,751 高管锁定每年解锁 25%

王静 819,460 0 0 819,460 高管锁定每年解锁 25%

吕宾 1,162,143 0 30,450 1,192,593 高管锁定每年解锁 25%

黄天菊 193,691 0 0 193,691 高管锁定每年解锁 25%

余晴燕 156,442 0 22,349 178,791 高管锁定每年解锁 25%

高管锁定、每年解锁 25%；自股份发行结

冯显扬 1,959,751 0 0 1,959,751 股权激励限束之日起锁定 12 个月，之后按

售股照 30%、30%、40%分批解锁

自股份发行结束之日起锁定 12

股权激励

王琰 79,463 0 0 79,463 个月，之后按照 30%、30%、

限售股

40%分批解锁

自股份发行结束之日起锁定 12

股权激励

邢立君 79,463 0 0 79,463 个月，之后按照 30%、30%、

限售股

40%分批解锁

自股份发行结束之日起锁定 12

马勤等

3,605,289 0 0 3,605,289 首发承诺个月，之后按照 30%、30%、

11 人

40%分批解锁

限制性股自股份发行结束之日起锁定 12

股权激励

票激励对 7,494,137 0 0 7,494,137 个月，之后按照 30%、30%、

限售股

象 454 人 40%分批解锁

合计 89,527,283 0 225,010 89,752,293 -- --

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第三节管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

本报告期上年同期

报表项目同比增减变动原因

（或期末余额）（或年初余额）

货币资金 291,617,358.93 537,925,517.39 -45.79% 并购浦东华宇和万户网络支付投资款

应收账款 425,512,501.25 303,026,700.26 40.42% 销售规模扩大使应收账款增长

应收利息 270,547.95 142,353.62 90.05% 应收定期存款利息增加

其他应收款 152,374,358.55 106,201,330.92 43.48% 履约保证金增加及并入子公司增加

存货 497,064,455.42 369,852,107.36 34.40% 处在实施阶段项目较多

在建工程 108,527,111.74 68,978,222.89 57.34% 大连华宇建设研发基地所致

无形资产 198,447,143.81 141,849,819.39 39.90% 本期子公司开发项目结项

商誉 369,975,426.25 100.00% 并购浦东华宇和万户网络形成商誉

长期待摊费用 8,312,460.25 12,264,600.72 -32.22% 办公场所装修费摊销影响

递延所得税资产 33,504,444.95 24,181,002.80 38.56% 未行权股票期权内在价值增加

短期借款 7,100,000.00 2,000,000.00 255.00% 子公司发生银行借款增加

其他应付款 108,399,660.91 5,412,464.40 1902.78% 并购浦东华宇和万户网络形成的未付现金对价

递延收益 23,678,973.79 14,815,141.15 59.83% 子公司收到的政府补助

并购万户网络形成付款期一年以上的应付现金

其他非流动负债 127,880,000.00 100.00%

对价

股本 311,287,357.00 149,954,550.00 107.59% 本期资本公积转增股本、发行限制性股票等所致

营业收入 291,846,668.19 188,758,621.03 54.61% 积极拓展业务，主营行业保持快速、稳定增长

营业成本 140,006,130.43 91,254,734.73 53.42% 主营业务增长

销售费用 27,364,569.19 16,255,893.79 68.34% 主营业务增长，万户并表增加影响

管理费用 75,806,911.02 53,823,364.22 40.84% 人员增长、研究支出投入加大等

财务费用 -671,849.53 -2,007,333.67 66.53% 利息收入减少

营业外支出 226,339.12 569,677.97 -60.27% 非流动资产处置损失减少

所得税费用 9,599,728.30 5,696,941.87 68.51% 利润总额增加影响

经营活动产生的

-138,328,759.76 -33,293,709.61 -315.48% 研究人员增加及支付保证金增加

现金流量净额

投资活动产生的 -219,911,002.83 -119,357,534.64 -84.25%

并购浦东华宇和万户网络支付的投资款

现金流量净额

筹资活动产生的 115,949,664.95 -10,850,994.28 1168.56% 发行限制性股票、期权行权及吸收投资收到现金

现金流量净额增加

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二、业务回顾和展望

1. 2015 年前三季度公司经营情况回顾

2015年1-9月，公司中标和新签合同额较去年同期增长30%，实现营业收入7.62亿元，较

去年同期增长41.91%，归属于上市公司普通股股东的净利润达到1.37亿元，较去年同期增长

45.13%，主要得益于公司多项业务的积极拓展，以及浦东华宇、万户网络合并报表所致。

公司业务进一步展现出持续、稳定成长趋势。2015年1-9月，公司在依法治国、司法改

革等政策背景下，积极推动法院信息化建设的转型升级，承建了电子法院、执行指挥中心等

多个示范项目，并依托行业优势地位，在互联网和移动互联网业务上积极布局，基于司法公

开的“诉讼无忧”产品市场覆盖继续快速提升，产品推广覆盖超过1,400家法院。法院行业实

现快速、稳健的增长，优势地位进一步巩固。在大数据业务上，子公司亿信华辰市场拓展成

效明显，结合渠道销售获得多个重点行业客户，全集团公司以亿信华辰大数据应用产品为基

础，在法院、检察院、食品安全、工商行政管理等多行业积极推进大数据解决方案，销售收

入大幅度提高，全年有望实现量级突破；公司在食品安全领域继续加大拓展力度，在北京、

湖北等多地持续获得订单，截至本报告披露日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配

套资金收购华宇金信49.00%的少数股东股权事项已获得中国证券监督管理委员会正式批复。

2. 公司未来重点工作计划

公司继续基于集团化发展战略，立足电子政务领域，积极拓展法院、检察院、政府和企

业用户，提升公司在泛电子政务领域的市场竞争力和占有率。报告期内，公司不断巩固和扩

大优势行业，推动技术、产品和商业模式的创新，提高盈利能力；积极拓展各细分市场，在

食品安全、自主可控等领域取得较大进展；整合内外部资源，开展在战略、市场和产品层面

的合作，大数据、音视频、移动互联网等业务实现持续增长。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

公司自成立以来一直高度重视研发投入，本报告期研发支出总额14,253.50万元，占公司

营业收入的18.71%，其中开发支出4,785.32万元，持续加大研发投入为公司巩固和进一步提

高核心竞争力提供了有力的保障。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、

高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施

√ 适用 □ 不适用

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报告期内，无形资产新增情况如下：

（1）新增软件著作权：

序号编号软件名称取得方式发证日期

软著登字第

1 一乡一法庭系统原始取得 2015/7/7

1013435 号

软著登字第

2 信息发布系统原始取得 2015/7/7

1013786 号

软著登字第

3 人民陪审员管理系统原始取得 2015/7/14

1019854 号

软著登字第信息引导侦查系统话单分析子系

4 原始取得 2015/7/14

1019246 号统

软著登字第

5 庭审应用系统原始取得 2015/7/14

1019252 号

软著登字第

6 面向服刑人员狱务公开系统原始取得 2015/7/15

1021425 号

软著登字第

7 检委会应用系统原始取得 2015/7/15

1021423 号

软著登字第

8 行政综合保障管理平台原始取得 2015/7/16

1022792 号

软著登字第

9 电子卷宗管理系统原始取得 2015/7/16

1022443 号

软著登字第

10 TAS 应用中间件软件原始取得 2015/7/16

1021491 号

软著登字第

11 电子签章应用系统原始取得 2015/7/16

1021495 号

软著登字第

12 检察档案管理系统原始取得 2015/7/16

1022396 号

软著登字第

13 线索评估管理系统原始取得 2015/7/17

1023857 号

软著登字第

14 法院档案管理系统原始取得 2015/7/17

1023866 号

软著登字第

15 华宇短信平台原始取得 2015/7/17

1023873 号

软著登字第

16 业务协同服务平台原始取得 2015/7/17

1023881 号

软著登字第

17 刑罚执行管理系统原始取得 2015/7/17

1023887 号

软著登字第

18 法院便民自助服务终端系统原始取得 2015/7/17

1023892 号

软著登字第

19 法院文书智能校对系统原始取得 2015/7/17

1023899 号

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软著登字第

20 审委会应用系统原始取得 2015/7/17

1023906 号

软著登字第

21 多点触控审委会应用系统原始取得 2015/7/17

1023910 号

软著登字第

22 远程视频接访系统原始取得 2015/7/23

1028020 号

软著登字第

23 法院审判决策支持系统原始取得 2015/7/23

1028023 号

软著登字第

24 数字法院业务应用系统原始取得 2015/7/23

1028002 号

软著登字第

25 远程庭审系统原始取得 2015/7/23

1028005 号

软著登字第

26 数据质量检查系统原始取得 2015/7/23

1028007 号

软著登字第

27 开庭公告系统原始取得 2015/7/23

1028009 号

软著登字第

28 法官工作平台原始取得 2015/7/23

1028011 号

软著登字第

29 科技法庭管理平台原始取得 2015/7/23

1028013 号

软著登字第

30 法院执行案款管理系统原始取得 2015/7/23

1028015 号

软著登字第

31 网站应用系统原始取得 2015/7/23

1028017 号

软著登字第

32 法院审判质效评估系统原始取得 2015/7/23

1028018 号

软著登字第

33 检务决策分析支持信息系统原始取得 2015/8/11

1041566 号

软著登字第

34 数字法庭信息管理平台软件原始取得 2015/8/13

1043401 号

软著登字第

35 万户办公自动化信息系统 V4.4 原始取得 2015/8/18

1046574 号

软著登字第

36 办公 OAT 系统 V2.0 原始取得 2015/9/6

1058536 号

软著登字第

37 安检门卫系统 V1.0 原始取得 2015/9/18

1069662 号

软著登字第

38 网络考勤系统 V1.0 原始取得 2015/9/18

1069654 号

软著登字第

39 委托拍卖系统 V2.0 原始取得 2015/9/29

1076280 号

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

（2）报告期内，公司无其他核心竞争力存在重大变化。

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

项目本期上年同期

公司前五大供应商采购总额（元） 54,425,198.10 65,587,851.20

占年度采购总额比例 11.14% 16.99%

报告期内，公司无单一供货商采购的比例超过 30%的情形

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

项目本期上年同期

公司前五大客户销售总额 (元) 109,568,845.77 86,501,532.90

占年度销售总额比例 14.38% 16.11%

报告期内，公司无单一客户销售的比例超过 30%的情形。

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

本报告期内，公司紧紧围绕年初制定的年度经营计划有效开展各项工作，在运营管理、

软件开发、市场营销等方面，均按预定计划有序进行。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应

对措施

□ 适用 √ 不适用

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

第四节重要事项

一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股票期权激励计划承诺：公司承诺本次激励对象行权资金以自筹方式解决，公司不提供任何形式的

以上承诺有效

财务资助，也不为其获得任何形式的财务资助提供任何形式的担保或承诺；公司持股 5%以上的主

期为 2012 年 5 截止报告期末，

要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本次激励计划；公司承诺本次股权激励计划（草 2012 年

月 9 日至本次公司遵守以上承

公司案）披露前 30 日内，未发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事项，亦不存在 05 月 09

股权激励计划诺，未有违反上

增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形；公司承诺自披露股权激励计划至日

终止或有效期述承诺的情况。

股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重

结束。

股权激励承诺大事项。

以上承诺有效

期为 2015 年 1 截止报告期末，

限制性股票激励计划承诺：公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属 2015 年

月 14 日至限制公司遵守以上承

公司未参与本计划；公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的 01 月 14

性股票激励计诺，未有违反上

财务资助，包括为其贷款提供担保。日

划终止或有效述承诺的情况。

期结束。

收购报告书或

权益变动报告

书中所作承诺

黄承芬、王德胜、1、业绩承诺根据公司与马勤、折哲民、诸越海、黄承芬、杨金萍、王德胜、郑凯、严峰、侯玉成、业绩承诺有效截止报告期末，

2014 年

资产重组时诸越海、胡鸿轲、忻孝委、胡鸿轲共 11 位交易对方于 2014 年 9 月 15 日签署的《盈利补偿协议》及 2014 年 11 月期位 2014 年 9 上述人员遵守以

09 月 15

所作承诺马勤、郑凯、折哲 12 日签署的《盈利补偿协议之补充协议》，马勤等 11 位交易对方承诺浦东华宇 2014 年度、2015 年月 15 日至上承诺，未有违

日

民、严峰、忻孝委、度和 2016 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于 2,002.98 万 2016 年 12 月反上述承诺的情

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

侯玉成、杨金萍元、2,208.39 万元和 2,429.74 万元。马勤等 11 位交易对方向公司承诺，在浦东华宇利润补偿年 31 日；避免同况。

度内，每一会计年度的实际净利润应不低于相应年度的承诺净利润；在每个利润补偿年度，如果浦业竞争承诺及

东华宇的实际净利润低于该年度的承诺净利润，由马勤等 11 名交易对方以股份方式向上市公司补规范和减少关

偿，如果以上 11 位自然人股东所持股份不足补偿，则其应以现金方式补偿。联交易承诺有

2、关于避免同业竞争的承诺：为了避免与华宇软件及标的资产之间产生同业竞争，维护华宇软件效期为长期

及其股东的合法权益，保证华宇软件及标的资产的长期稳定发展，马勤、折哲民、诸越海、严峰、

黄承芬、侯玉成、郑凯、王德胜、胡鸿轲、杨金萍、忻孝委共 11 名交易对方签署了《关于避免同

业竞争的承诺函》，承诺如下：承诺人目前没有通过直接或间接控制的经营实体或以自然人名义从事

与华宇软件相同或相似的业务。本次交易完成后，承诺人将不会通过直接或间接控制的经营实体或

以自然人名义从事与华宇软件及其控股公司相同或相似的业务。如承诺人或承诺人直接或间接控制

的经营实体现有或未来的经营活动可能与华宇软件及其控股公司发生同业竞争或与华宇软件及其控

股公司发生利益冲突，承诺人将放弃或将促使直接或间接控制的经营实体无条件放弃可能发生同业

竞争的业务，或将直接或间接控制的经营实体以公平、公允的市场价格在适当时机全部注入上市公

司及其控股公司或对外转让。

3、关于规范和减少关联交易的承诺：据《股票上市规则》规定，本次交易完成后，马勤、折哲民、

诸越海、严峰、黄承芬、侯玉成、郑凯、王德胜、胡鸿轲、杨金萍、忻孝委共 11 名自然人股东与

华宇软件间不构成关联方。根据《股票上市规则》的相关规定，本次交易完成后，为规范将来可能

存在的关联交易，马勤等 11 位自然人股东出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》，承诺内容

如下：1）承诺人及承诺人直接或间接控制的经营实体与重组后的华宇软件及其控股企业之间将规

范并尽可能减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺人承诺将遵循市

场化的公正、公平、公开的原则进行，并按照有关法律法规、规范性文件和华宇软件章程等有关规

定依法签订协议，履行合法程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交

易损害华宇软件及其他股东的合法权益。 2）本次交易完成后承诺人将继续严格按照有关法律法规、

规范性文件以及华宇软件章程的有关规定行使股东权利；在华宇软件股东大会对有关涉及承诺人的

关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。3）承诺人承诺杜绝一切非法占用华宇软件的资金、

资产的行为。

新余雨林投资管业绩承诺：根据华宇软件与交易对方于 2015 年 4 月 29 日签署的《关于北京万户网络技术有限公以上承诺有效截止报告期末，

2015 年

理中心（有限合司之股权转让协议》，万户网络原股东承诺并保证标的公司自 2015 年至 2017 年完成以下税后净利期为 2015 年 04 上述承诺方遵守

04 月 29

伙）；新余春晖投润指标：2015 年度、2016 年度、2017 年度，万户网络累计税后净利润分别不低于 2300 万元、月 29 日至以上承诺，未有

日

资管理中心（有限 2990 万元、3887 万元。万户网络原股东承诺并保证，若万户网络在 2015 年、2016 年、2017 年 2017 年 12 月违反上述承诺的

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

合伙）任何一年的截至当期期末累计实际利润低于截至当期期末累计承诺利润的，雨林投资、春晖投资应 31 日情况。

以现金方式向公司进行补偿；若因 2015 年、2016 年利润承诺未完成而出现需补偿的情形，由雨

林投资承担全部补偿责任；若因 2017 年利润承诺未完成而出现需补偿的情形，雨林投资、春晖投

资应按照 25:75 比例向公司分别进行补偿。上述补偿先行从未支付的股权转让款扣除，不足部分由

雨林投资、春晖投资以现金支付给公司。雨林投资、春晖投资对上述现金补偿义务相互承担连带责

任，雨林投资、春晖投资的执行事务合伙人钱贵昱对雨林投资、春晖投资的上述现金补偿义务承担

连带责任。

1、任职期限承诺为保证万户网络的持续发展和持续竞争优势，钱贵昱承诺至 2018 年 4 月 30 日

前全职、连续地在万户网络担任董事工作，王琳承诺至 2018 年 4 月 30 日前全职、连续地在万户

网络工作，未经公司同意，不得主动提出从万户网络离职。钱贵昱、王琳在上述任职期间，应遵守

相关法律法规的规定；遵守万户网络目前有效及不时制定的有关规章制度；服从万户网络做出相关

的工作安排，履行对万户网络的忠实、勤勉义务。

2、竞业禁止承诺截至《任职期限及竞业禁止协议》签署之日，除万户网络及其子公司外，钱贵昱、

王琳及其直接或间接控制的企业、或担任董事或高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监

及董事会秘书）、顾问或其他任何职务的企业在中华人民共和国（包括香港、澳门及台湾地区）未从任职期限承诺

事政府、事业单位和大型企业领域 OA（办公自动化）软件和系统的开发、销售及服务业务（含开有效期至 2018

发服务、自有产品及代理产品的开发、销售和服务）。自《任职期限及竞业禁止协议》签署之日至年 4 月 30 日；截止报告期末，

2019 年 12 月 31 日，除经公司同意外，钱贵昱、王琳及其直接或间接控制的企业、或担任董事或 2015 年竞业禁止承诺上述人员遵守以

钱贵昱、王琳高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书）、顾问或其他任何职务的企业不会 04 月 29 有效期至 2019 上承诺，未有违

在中华人民共和国（包括香港、澳门及台湾地区）从事政府、事业单位和大型企业领域 OA（办公日年 12 月 31 反上述承诺的情

自动化）软件和系统的开发、销售及服务业务（含开发服务、自有产品及代理产品的开发、销售和日；兼业禁止承况。

服务），不会以华宇软件、万户网络及其子公司以外的名义为华宇软件及万户网络现有客户提供相同诺有效期为任

或类似服务，不会从事与华宇软件、万户网络及其子公司相同或类似的业务，也不会以任何名义或职期限内

任何形式直接或间接拥有与华宇软件、万户网络及其子公司有竞争关系之任何企业之股权或其他任

何形式的权益。若钱贵昱、王琳及直接或间接控制的企业、或担任董事或高级管理人员（包括总经

理、副总经理、财务总监及董事会秘书）、顾问或其他任何职务的企业违反上述承诺，违反承诺方及

相关企业应采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入华宇软件或者转让

给无关联关系第三方等合法方式，以避免同业竞争。钱贵昱、王琳保证其关系密切的家庭成员（包

括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹

和子女配偶的父母等）同时遵守以上承诺。

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

3、兼业禁止承诺王琳在万户网络任职期限内，未经公司同意，不得在其他公司、合伙企业等任何

经营主体或机构以任何方式（包括但不限于担任顾问等）兼职。若王琳违反兼业禁止承诺的所得归

公司所有。

1、避免同业竞争承诺公司控股股东及实际控制人邵学、发行前持股 5%的股东孟庆有、刘文惠、任

涛承诺：本人不存在直接或间接从事与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动的情

形，并未拥有从事与公司可能产生同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益；

本人将不会以任何方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业

务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的权益，或以其他任何形式取得该经济实体

的控制权，或在该经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员；本人将促使本人除公司外的其他

控股企业不直接或间接从事、参与或进行与公司的生产经营相竞争的任何经营活动。

2、股份锁定承诺股东邵学作为公司控股股东及实际控制人、董事长兼总经理，股东吕宾、赵晓明、

截止报告期末，

报告期内，公司或任涛、王静、王川、冯显扬、黄福林、朱相宇、闻连茹、余晴燕作为公司的董事、监事、高级管理

首次公开发行 2011 年以上承诺有效上述人员遵守以

持有 5%以上股人员，承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行之前直接

或再融资时所 10 月 26 期为持有华宇上承诺，未有违

东、董监高、董监或间接持有的公司股份，也不由公司回购此部分股份。前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的

作承诺日软件股票期间。反上述承诺的情

高直系亲属股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在申

况。

报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其持有公司股票总数的

比例不超过百分之五十。股东王秀花、王凯、黄天菊分别作为吕宾、王静、黄福林的直系亲属，承

诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行之前直接或间接

持有的公司股份，也不由公司回购此部分股份。前述承诺期满后，在各自亲属任职期间每年转让的

股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；在各自亲属离职后半年内不转让其所持有的公司

股份；在各自亲属申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其

持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，

不转让或者委托他人管理本次发行之前持有的公司股份，也不由公司回购此部分股份。

其他对公司中

小股东所作承

诺

承诺是否及时

是

履行

未完成履行的不适用

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

具体原因及下

一步计划（如

有）

公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。

二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额 51,481.18

本季度投入募集资金总额 1,443.07

报告期内变更用途的募集资金总额说明：公司应以股东大会审议通过变更募

集资金投向议案的日期作为变更时点

累计变更用途的募集资金总额 0

已累计投入募集资金总额 53,388.14

累计变更用途的募集资金总额比例 0

是否已变更截止报告期项目可行性是

承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本报告期截至期末累计投截至期末投资进项目达到预定可使用本报告期实是否达到

项目(含部分末累计实现否发生重大变

募资金投向诺投资总额总额(1) 投入金额入金额(2) 度(3)＝(2)/(1) 状态日期现的效益预计效益

变更) 的效益化

承诺投资项目

1.数字法院智能管

否 5,982.04 5,230.44 0 5,230.38 100.00% 2014 年 06 月 30 日 782.28 2,254.28 是否

理系统

2.电子检务管理系

否 5,583.54 3,488.1 0 3,488.08 100.00% 2014 年 06 月 30 日 46.12 419.99 是否

统

3.商业智能分析应

否 2,485.7 1,329.65 0 1,329.63 100.00% 2014 年 08 月 31 日 244.61 899.94 是否

用平台

4.华宇政务应用支否 1,973.52 1,001.14 0 1,001.08 100.00% 2014 年 08 月 31 日 130.97 286.87 是否

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

撑和研发平台

5.信息应用运维管

是 3,452.72 3,450.78 0 3,450.78 100.00% 2013 年 12 月 31 日 168.81 1,820.77 是否

理与服务系统

承诺投资项目小计 -- 19,477.52 14,500.11 0 14,499.95 -- -- 1,372.79 5,681.85 -- --

超募资金投向

收购子公司华宇金信 1,173 1,173 0 1,173 100.00% 2012 年 04 月 25 日 95.34 573.79

建设实施"华宇（大

10,000 10,000 1,443.07 10,153.42 100.00% 0

连）研发基地项目"

投资深圳捷视飞通 3,000 3,000 0 3,000 100.00% 2014 年 10 月 13 日 27.98 23.64

并购上海浦东华宇 5,500 5,500 0 5,411.1 98.38% 2015 年 01 月 21 日 449.69 902.81

归还银行贷款（如有） -- 3,000 3,000 0 3,000 100.00% -- -- -- -- --

补充流动资金（如有） -- 16,150.67 16,150.67 0 16,150.67 100.00% -- -- -- -- --

超募资金投向小计 -- 38,823.67 38,823.67 1,443.07 38,888.19 -- -- 573.01 1,500.24 -- --

合计 -- 58,301.19 53,323.78 1,443.07 53,388.14 -- -- 1,945.80 7,182.09 -- --

华宇软件于 2011 年 10 月 26 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，在此之前公司尚未取得募集资金，由于存在资金缺口，公司在 2009 年或 2010 年

起仅以自筹资金的方式对五个募集资金投资项目进行了小规模投入，也取得了部分阶段性成果，但总体来说并未按照募集资金投资项目原定计划进行实施。

未达到计划进度或预

近两年业界基于云计算、物联网等技术的应用逐渐成熟，将成为未来一段时期内行业信息化建设的重点和亮点，结合公司主营行业信息化建设的要求和特点，

计收益的情况和原因

增加对这些技术的应用将带来更大的经济效益和社会效益。因此，华宇软件在对市场情况进行充分分析后，对五个募集资金投资项目的研发计划做了相应的

（分具体项目）

调整，使募集资金投资项目更具市场性和领先性，符合公司长期发展的需要。

截止目前，公司五个募集资金投资项目均已按计划结项。

项目可行性发生重大

无

变化的情况说明

适用

超募资金的金额、用根据公司《招股说明书》披露的情况，公司首次公开发行并上市募集资金拟投向“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”等五个项目，投资总

途及使用进展情况额为 19,477.52 万元，公司实际募集资金净额为 51,481.18 万元，超募资金为 32,003.66 万元。截至 2015 年 9 月 30 日，公司超募资金使用情况如下：

1. 2011 年 12 月 13 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《使用部分超募资金偿还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

3,000 万元偿还银行贷款及 3,400 万元用于永久补充流动资金。截止目前，以上计划已经实施完毕。

2. 2012 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《使用超募资金收购航宇金信（北京）软件有限公司 51%股权的议案》，同意使用

超募资金 1,173 万元向陈京念先生收购华宇金信（北京）软件有限公司（原“航宇金信（北京）软件有限公司”）51%的股权。截止目前，以上计划已经实

施完毕。

3. 2012 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用超募资金建设实施“华宇（大连）研发基地项目”的议案》，同意使

用超募资金 1 亿元建设实施“华宇（大连）研发基地项目”。超募资金 1 亿元将分两次以增资方式注入华宇（大连）信息服务有限公司，截至目前，首次注

资 6,000 万元及第二次注资 4,000 万元均已完成，大连华宇注册资金增至 12,000 万元。

4. 2013 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 6,400 万元用

于永久补充流动资金。截止目前，以上计划已经实施完毕。

5. 2013 年 7 月 15 日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 5,000 万元

用于暂时补充流动资金。2013 年 12 月 25 日，公司已将人民币 5,000 万元归还至原超募资金存放账户。同时，公司将上述募集资金归还情况通知了保荐

机构及保荐代表人。至此，公司使用超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金已一次性归还完毕。

6. 2014 年 3 月 4 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 5,000 万元用于暂

时补充流动资金。2014 年 9 月 2 日，公司已将人民币 5,000 万元归还至原超募资金存放账户。同时，公司将上述募集资金归还情况通知了保荐机构及保

荐代表人。至此，公司使用超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金已一次性归还完毕。

7. 2014 年 6 月 13 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金》，同意使用超募资金 3,000 万元用于永久补

充流动资金。

8. 2014 年 9 月 10 日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金转超募资金的议案》，同意将公司募投项目“商

业智能分析应用平台”和“华宇政务应用支撑和研发平台”的结余募集资金 2,300.32 万元（含利息收入）转为超募资金管理。

9. 2014 年 9 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议决议通过《关于使用超募资金参股深圳市捷视飞通科技有限公司的议案》，同意使用超募资金

3,000 万元以增资的形式投资深圳市捷视飞通科技限公司。截止目前，以上计划已经实施完毕。

10. 2014 年 9 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议决议审议通过《关于使用部分超募资金支付公司发行股份及支付现金购买资产现金对价的议

案》，同意以发行股份及支付现金的方式购买马勤等 11 名交易对方合计持有的上海浦东中软科技发展有限公司 90.185%股权，交易总额为 13,527.75 万元，

其中使用超募资金 5,500 万元支付本次交易的部分现金对价，不足部分由公司以自有资金支付。

不适用

募集资金投资项目实

施地点变更情况

募集资金投资项目实适用

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

施方式调整情况以前年度发生

经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过，“信息应用运维管理与服务系统”项目变更由公司全资子公司华宇信息实施。该项目拟使用募集资金投资额为

3,452.72 万元，由公司以增资的方式注入华宇信息并全部用于该项目的建设。

适用

为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司先行以自筹资金支付数字法院智能管理系统项目款项 2,647.99 万元、电子检务管理系统项目

募集资金投资项目先

款项 2,320.67 万元、商业智能分析应用平台项目款项 154.71 万元、华宇政务应用支撑和研发平台项目款项 157.97 万元。2011 年 12 月 13 日，公司第

期投入及置换情况

四届董事会第十次会议审核通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 5,281.34 万元置换预先已投入

募集资金投资项目的自筹资金。目前，相关资金已完成置换。

用闲置募集资金暂时

不适用

补充流动资金情况

适用

公司募投项目“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”、“信息应用运维管理与服务系统”、“商业智能分析应用平台”、“华宇政务应用支撑和研发平

台”已按照计划时间结项，共使用募集资金 14,499.95 万元，募集资金专户结余资金 5,650.97 万元（含利息）。上述项目产生结余资金，主要是设备投入、备

用金较原计划减少导致。募投项目环境设备投入中，超过 70%的投入为研发支撑环境和交付测试环境。公司采用云计算、虚拟化等技术手段节省设备投资；

项目实施出现募集资国产设备厂商给予了应用开发商更多支持，减少了设备环境的投入；上述募投项目在执行过程中没有出现意外、特殊情况，原预算中的预留备用金未予动用。

金结余的金额及原因 2014 年 7 月 29 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意将公

司募投项目“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”和“信息应用运维管理与服务系统”的结余募集资金（含利息收入）3,350.65 万元永久补充流动资金，

用于公司主营业务相关新产品的研发及新业务的市场拓展。

2014 年 9 月 10 日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金转超募资金的议案》，同意将公司募投项目“商业

智能分析应用平台”和“华宇政务应用支撑和研发平台”的结余募集资金 2,300.32 万元（含利息收入）转为超募资金管理。目前，结余资金已全部处理完毕。

尚未使用的募集资金

截至 2015 年 9 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

用途及去向

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他公司不存在募集资金使用的其他情况。本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露，不存在募集资金管理违规情况。

情况

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

三、其他重大事项进展情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司重大资产重组实施情况如下：

2015年3月9日，公司发布了《重大事项停牌公告》。

2015年4月2日，公司发布了《关于发行股份购买资产停牌暨延期复牌公告》，因筹划发

行股份购买资产事项，公司股票自2015 年4月3日开市起停牌。

2015年7月11日，公司收到中国证监会监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项

目审查一次反馈意见通知书》。

2015年7月31日，公司发布了《北京华宇软件股份有限公司关于<中国证监会行政许可项

目审查一次反馈意见通知书>之反馈意见回复》，并于同日向中国证监会递交了反馈回复材料。

2015年8月12日，公司收到中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司发行股份购买

资产事项的通知，公司股票自2015年8月13日开市起停牌。公司发布了关于《中国证监会行

政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复修订的公告，根据中国证监会的口头

反馈，对反馈意见回复进行了修订。

2015年8月20日，公司发布了关于《公司发行股份购买资产事项获得中国证监会上市公

司并购重组审核委员会审核通过暨公司股票复牌的公告》，根据《上市公司重大资产重组管

理办法》的相关规定，经公司申请，公司股票于2015年8月20日开市起复牌。

2015年10月12日，公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事

项获得中国证券监督管理委员会正式批复，发布了《发行股份及支付现金购买资产并募集配

套资金暨关联交易报告书（修订稿）》，根据中国证监会下发的《中国证监会行政许可项目

审查一次反馈意见通知书》、并购重组委审核意见的要求以及中国证监会下发的核准批文等

对《北京华宇软件股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报

告书》进行了补充、修订和完善。

四、报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，

分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。公司利润分配方案经由董事会、

监事会审议通过提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内

进行实施，切实保证了全体股东的利益。

经公司2015年4月16日召开的2014年年度股东大会审议通过，公司2014年年度利润分配

预案为：以截止2014年12月31日公司总股本149,954,550股为基数，向全体股东按每10股派

发现金股利1元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。由于公司

增发新股和股权激励行权原因，截至2015年4月16日，公司总股本增加至148,887,300股，按

照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，公司按最新股本计算的2014

年年度权益分派方案为：以公司现有总股本151,995,841股为基数，向全体股东每10股派

0.98657元人民币（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增9.865700股。公司

于2015年4月22日发出《2014年年度权益分派实施公告》，本次本权益分派股权登记日为：

2015年4月27日，除权除息日为：2015年4月28日。截至本报告期末，该利润分配方案已实

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

施完毕。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相

比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。

七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

√ 适用 □ 不适用

基于对公司未来业务发展的信心，公司董事、副总经理吕宾先生于2015年7月23日通过

定向资产管理计划增持公司股份40,600股，详见公司于2015年7月24日披露的《关于公司高

级管理人员增持公司股份的公告》。

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

第五节财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：北京华宇软件股份有限公司

2015 年 09 月 30 日

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 291,617,358.93 537,925,517.39

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 425,512,501.25 303,026,700.26

预付款项 33,084,277.22 30,510,755.74

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 270,547.95 142,353.62

应收股利

其他应收款 152,374,358.55 106,201,330.92

买入返售金融资产

存货 497,064,455.42 369,852,107.36

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 6,439,641.46 6,345,534.57

流动资产合计 1,406,363,140.78 1,354,004,299.86

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 50,000.00

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 30,236,353.26 30,025,518.99

投资性房地产

固定资产 71,456,840.13 62,080,833.18

在建工程 108,527,111.74 68,978,222.89

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 198,447,143.81 141,849,819.39

开发支出 79,503,828.32 95,430,151.62

商誉 369,975,426.25

长期待摊费用 8,312,460.25 12,264,600.72

递延所得税资产 33,504,444.95 24,181,002.80

其他非流动资产

非流动资产合计 900,013,608.71 434,810,149.59

资产总计 2,306,376,749.49 1,788,814,449.45

流动负债：

短期借款 7,100,000.00 2,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 114,111,288.97 118,364,657.35

预收款项 420,872,145.98 453,385,479.85

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 2,316,259.74 2,068,718.97

应交税费 29,930,501.40 39,403,795.90

应付利息

应付股利

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

其他应付款 108,399,660.91 5,412,464.40

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 682,729,857.00 620,635,116.47

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 23,678,973.79 14,815,141.15

递延所得税负债

其他非流动负债 127,880,000.00

非流动负债合计 151,558,973.79 14,815,141.15

负债合计 834,288,830.79 635,450,257.62

所有者权益：

股本 311,287,357.00 149,954,550.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 493,604,240.73 473,386,657.49

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 37,280,137.26 37,280,137.26

一般风险准备

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

未分配利润 580,333,342.46 458,586,631.58

归属于母公司所有者权益合计 1,422,505,077.45 1,119,207,976.33

少数股东权益 49,582,841.25 34,156,215.50

所有者权益合计 1,472,087,918.70 1,153,364,191.83

负债和所有者权益总计 2,306,376,749.49 1,788,814,449.45

法定代表人：邵学主管会计工作负责人：王琰会计机构负责人：王琰

2、母公司资产负债表

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 115,538,412.36 240,859,373.40

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 139,017,239.58 109,506,519.12

预付款项 171,170.89 235,450.36

应收利息 270,547.95 142,353.62

应收股利

其他应收款 31,662,045.93 6,306,966.79

存货 9,771,195.13 19,817,130.13

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 1,000,000.00

流动资产合计 296,430,611.84 377,867,793.42

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 820,170,781.71 341,642,999.85

投资性房地产

固定资产 43,686,558.54 40,147,752.55

在建工程 222,232.49

工程物资

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 68,096,929.33 80,792,438.89

开发支出

商誉

长期待摊费用 786,891.27 1,264,315.26

递延所得税资产 24,708,479.58 18,440,612.68

其他非流动资产

非流动资产合计 957,671,872.92 482,288,119.23

资产总计 1,254,102,484.76 860,155,912.65

流动负债：

短期借款

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 25,367,999.63 25,368,530.31

预收款项 12,123,013.13 14,954,789.83

应付职工薪酬 76,087.00 117,658.08

应交税费 1,896,808.17 783,980.32

应付利息

应付股利

其他应付款 98,032,818.50 546,802.58

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 137,496,726.43 41,771,761.12

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

专项应付款

预计负债

递延收益 9,170,641.15 13,415,141.15

递延所得税负债

其他非流动负债 127,880,000.00

非流动负债合计 137,050,641.15 13,415,141.15

负债合计 274,547,367.58 55,186,902.27

所有者权益：

股本 311,287,357.00 149,954,550.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 507,128,909.79 497,593,185.39

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 37,280,137.26 37,280,137.26

未分配利润 123,858,713.13 120,141,137.73

所有者权益合计 979,555,117.18 804,969,010.38

负债和所有者权益总计 1,254,102,484.76 860,155,912.65

3、合并本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入 291,846,668.19 188,758,621.03

其中：营业收入 291,846,668.19 188,758,621.03

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 246,649,315.01 163,594,540.68

其中：营业成本 140,006,130.43 91,254,734.73

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 2,880,251.91 2,865,324.98

销售费用 27,364,569.19 16,255,893.79

管理费用 75,806,911.02 53,823,364.22

财务费用 -671,849.53 -2,007,333.67

资产减值损失 1,263,301.99 1,402,556.63

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 279,727.85

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 279,727.85

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,477,081.03 25,164,080.35

加：营业外收入 12,532,664.13 13,695,653.77

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 226,339.12 569,677.97

其中：非流动资产处置损失 191,339.80 378,843.64

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 57,783,406.04 38,290,056.15

减：所得税费用 9,599,728.30 5,696,941.87

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 48,183,677.74 32,593,114.28

归属于母公司所有者的净利润 49,195,626.45 32,762,634.79

少数股东损益 -1,011,948.71 -169,520.51

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 48,183,677.74 32,593,114.28

归属于母公司所有者的综合收益总额 49,195,626.45 32,762,634.79

归属于少数股东的综合收益总额 -1,011,948.71 -169,520.51

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.16 0.11

（二）稀释每股收益 0.15 0.11

法定代表人：邵学主管会计工作负责人：王琰会计机构负责人：王琰

4、母公司本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入 22,656,268.83 6,253,064.78

减：营业成本 9,522,539.37 6,196,178.29

营业税金及附加 307,956.31 2,944.93

销售费用 266,564.52

管理费用 7,808,852.44 8,357,086.14

财务费用 -653,016.25 -1,456,280.60

资产减值损失 1,356,600.45 1,215,996.58

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 279,727.85

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 279,727.85

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,593,064.36 -8,329,425.08

加：营业外收入 8,393,275.20 101,099.10

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 39,504.40 420,961.72

其中：非流动资产处置损失 39,404.40 323,452.37

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,946,835.16 -8,649,287.70

减：所得税费用 3,989,911.06 -230,802.68

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,956,924.10 -8,418,485.02

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 8,956,924.10 -8,418,485.02

七、每股收益：

（一）基本每股收益 0.03 -0.03

（二）稀释每股收益 0.02 -0.03

5、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入 761,952,404.96 536,930,475.31

其中：营业收入 761,952,404.96 536,930,475.31

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 642,665,845.25 452,838,411.85

其中：营业成本 387,652,276.81 263,937,127.88

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 5,613,779.00 5,529,854.25

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

销售费用 63,247,260.73 43,357,575.00

管理费用 183,114,586.10 134,965,963.58

财务费用 -4,750,116.55 -3,368,585.36

资产减值损失 7,788,059.16 8,416,476.50

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 210,834.28

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 210,834.28

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 119,497,393.99 84,092,063.46

加：营业外收入 32,400,157.76 25,694,488.61

其中：非流动资产处置利得 9,644.68

减：营业外支出 634,240.16 620,920.23

其中：非流动资产处置损失 230,324.46 378,843.64

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 151,263,311.59 109,165,631.84

减：所得税费用 19,666,240.31 15,810,114.14

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 131,597,071.28 93,355,517.70

归属于母公司所有者的净利润 136,742,164.59 94,217,514.65

少数股东损益 -5,145,093.31 -861,996.95

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 131,597,071.28 93,355,517.70

归属于母公司所有者的综合收益总额 136,742,164.59 94,217,514.65

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

归属于少数股东的综合收益总额 -5,145,093.31 -861,996.95

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.45 0.32

（二）稀释每股收益 0.43 0.32

6、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入 54,759,446.16 24,354,475.83

减：营业成本 18,806,224.73 23,869,942.10

营业税金及附加 896,511.21 7,786.21

销售费用 381,549.64 924,078.75

管理费用 21,038,856.90 21,067,732.76

财务费用 -2,982,975.16 -2,227,830.23

资产减值损失 4,716,625.77 6,301,257.99

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 210,834.28

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 210,834.28

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,113,487.35 -25,588,491.75

加：营业外收入 9,534,075.75 194,092.81

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 183,107.08 421,057.02

其中：非流动资产处置损失 39,404.40 323,452.37

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,464,456.02 -25,815,455.96

减：所得税费用 2,751,426.91 -956,900.90

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,713,029.11 -24,858,555.06

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 18,713,029.11 -24,858,555.06

七、每股收益：

（一）基本每股收益 0.06 -0.09

（二）稀释每股收益 0.05 -0.09

7、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 721,773,866.22 686,860,709.44

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净

增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 32,672,221.44 16,634,420.89

收到其他与经营活动有关的现金 114,863,504.85 35,310,823.78

经营活动现金流入小计 869,309,592.51 738,805,954.11

购买商品、接受劳务支付的现金 432,350,590.06 402,139,824.75

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 223,629,596.38 127,825,911.07

支付的各项税费 84,409,386.63 63,055,754.54

支付其他与经营活动有关的现金 267,248,779.20 179,078,173.36

经营活动现金流出小计 1,007,638,352.27 772,099,663.72

经营活动产生的现金流量净额 -138,328,759.76 -33,293,709.61

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 58,119.61 97,873.07

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 58,119.61 97,873.07

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 99,892,456.12 119,455,407.71

投资支付的现金

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 120,076,666.32

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 219,969,122.44 119,455,407.71

投资活动产生的现金流量净额 -219,911,002.83 -119,357,534.64

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 127,479,239.39 11,562,071.19

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 31,370,000.00 5,880,000.00

取得借款收到的现金 7,200,000.00 2,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 134,679,239.39 13,562,071.19

偿还债务支付的现金 3,300,000.00 2,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,499,604.01 22,413,065.47

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 929,970.43

筹资活动现金流出小计 18,729,574.44 24,413,065.47

筹资活动产生的现金流量净额 115,949,664.95 -10,850,994.28

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

五、现金及现金等价物净增加额 -242,290,097.64 -163,502,238.53

加：期初现金及现金等价物余额 515,197,055.12 410,740,289.46

六、期末现金及现金等价物余额 272,906,957.48 247,238,050.93

8、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 27,004,449.80 46,974,559.23

收到的税费返还 574,047.46 82,993.71

收到其他与经营活动有关的现金 11,426,698.34 3,252,341.43

经营活动现金流入小计 39,005,195.60 50,309,894.37

购买商品、接受劳务支付的现金 2,219,562.06 34,490,083.01

支付给职工以及为职工支付的现金 11,914,598.07 9,229,884.17

支付的各项税费 8,445,192.09 1,681,201.53

支付其他与经营活动有关的现金 28,828,171.48 41,706,445.98

经营活动现金流出小计 51,407,523.70 87,107,614.69

经营活动产生的现金流量净额 -12,402,328.10 -36,797,720.32

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 222,232.49 1,696,178.08

投资支付的现金 100,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 187,368,222.50 6,120,000.00

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 187,590,454.99 107,816,178.08

投资活动产生的现金流量净额 -187,590,454.99 -107,816,178.08

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 96,109,239.39

取得借款收到的现金

北京华宇软件股份有限公司 2015 年第三季度报告

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 5,682,071.19

筹资活动现金流入小计 96,109,239.39 5,682,071.19

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,277,987.09 22,306,265.47

支付其他与筹资活动有关的现金 929,970.43

筹资活动现金流出小计 15,207,957.52 22,306,265.47

筹资活动产生的现金流量净额 80,901,281.87 -16,624,194.28

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -119,091,501.22 -161,238,092.68

加：期初现金及现金等价物余额 234,441,017.13 337,173,450.26

六、期末现金及现金等价物余额 115,349,515.91 175,935,357.58

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

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