沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
沈阳惠天热电股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
1
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人(会计主管人员)王雅静声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,180,968,136.43 3,793,313,477.56 10.22%
归属于上市公司股东的净资产
1,248,322,856.72 1,284,351,661.65 -2.81%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 33,067,652.23 -24.62% 888,132,143.24 0.57%
归属于上市公司股东的净利润
-89,950,277.16 1.23% -37,089,709.52 7.16%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-98,454,441.40 -13.50% -45,593,873.76 -8.55%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -581,692,146.86 61.33%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1688 1.22% -0.0696 7.20%
稀释每股收益（元/股） -0.1688 1.22% -0.0696 7.20%
加权平均净资产收益率 -7.10% 0.27% -2.92% -0.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 921,110.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
9,730,619.15
定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 748,392.28
减：所得税影响额 2,850,030.59
少数股东权益影响额（税后） 45,927.53
合计 8,504,164.24
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 70,504
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
沈阳供暖集团
国有法人 35.10% 187,050,118 质押 93,500,000
有限公司
张冬梅 境内自然人 0.93% 4,961,434
何美雄 境内自然人 0.59% 3,149,501
吴子剑 境内自然人 0.49% 2,611,900
曾少玉 境内自然人 0.45% 2,400,000
连爱民 境内自然人 0.26% 1,366,600
聂贻德 境内自然人 0.22% 1,197,830
郑龙桂 境内自然人 0.20% 1,080,000
中国建设银行
股份有限公司
－上投摩根动
境内非国有法
态多因子策略 0.20% 1,055,900
人
灵活配置混合
型证券投资基
金
边塞 境内自然人 0.20% 1,050,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
沈阳供暖集团有限公司 187,050,118 人民币普通股 187,050,118
张冬梅 4,961,434 人民币普通股 4,961,434
何美雄 3,149,501 人民币普通股 3,149,501
吴子剑 2,611,900 人民币普通股 2,611,900
4
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曾少玉 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
连爱民 1,366,600 人民币普通股 1,366,600
聂贻德 1,197,830 人民币普通股 1,197,830
郑龙桂 1,080,000 人民币普通股 1,080,000
中国建设银行股份有限公司－
上投摩根动态多因子策略灵活 1,055,900 人民币普通股 1,055,900
配置混合型证券投资基金
边塞 1,050,000 人民币普通股 1,050,000
上述股东关联关系或一致行动
未获知
的说明
前 10 名普通股股东参与融资融
未获知
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比上年度末上涨48.57%，是公司根据生产经营资金需求，增加流动资金所致；
2、预付款项比上年度末上涨123.60%，是本报告期预付的煤款及工程款增加所致；
3、其他应收款比上年度末降低38.41%，是本公司年初应收于洪煤场土地整理补偿款已全部收回所致；
4、存货比上年度末上涨76.88%，是本公司全资子公司惠天房地产开发公司“洪湖湾项目”开发成本增加所致；
5、其他流动资产比上年度末上涨52.32%，是增值税留抵税增加导致其他流动资产增加所致；
6、短期借款比上年度末上涨121.70%，是报告期内公司根据生产经营需要，资金需求量大，银行短期借款增加所致；
7、预收款项比上年度末降低60.13%，是本报告期内采暖费预收款结转供暖收入所致；
8、其他应付款比上年度末上涨83.26%，是本报告期公司向非公开发行股票认购对象收取履约保证金所致；
9、一年内到期的非流动负债比上年度末减少56.25%，是本报告期长期借款到期偿还所致；
10、长期借款比上年度末减少100%，是本报告期长期借款到期偿还所致；
11、本报告期资产减值损失同比下降307.77%，是本期间应收账款收回导致计提坏账准备较上年同期减少所致；
12、本报告期营业外收入同比上涨216.36%，是本期间收到的政府补助较上年同期增加所致；
13、本报告期营业外支出同比下降99.34%，是本期间公司未发生担保连带责任损失所致；
14、年初至报告期资产减值损失同比下降75.53%，是本报告期应收账款收回导致提坏账准备较上年同期减少所致；
15、年初至报告期营业外支出同比下降97.09%，是本期间公司未发生担保连带责任损失所致；
16、年初至报告期非流动资产处置损失同比下降95.34%，是本报告期内处置非流动资产减少所致；
17、年初至报告期购买商品、接受劳务支付的现金同比上涨42.76%，是本公司子公司房地产开发公司“洪湖湾项目”开发成
本支付现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司将持有的沈阳惠天辽北供热有限责任公司75%股权进行挂牌转让，挂牌期间法库东盛供暖经营有限责任公
司办理了摘牌登记，有意购买上述股权，目前正在办理交割手续；
2、报告期内，公司第七届董事会、监事会的任期届满，目前公司正在积极筹备换届相关工作，为保持相关工作的连续性，
公司董事会、监事会的换届选举工作将延期进行，公司董事会各专门委员会委员和高级管理人员的任期亦相应顺延。公司将
在有关事项确定后，及时推进换届工作，具体时间另行公告；
3、报告期内公司收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》。中国证监会依法对我公司提交的《沈
阳惠天热电股份有限公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该
行政许可申请予以受理；
4、报告期内，公司先后发行了短期融资券2亿元和超短期融资券3亿元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
转让辽北公司 75%股权事项 2015 年 07 月 30 日 2015-47
董事会、监事会延期换届 2015 年 09 月 08 日 2015-60
中国证监会受理公司非公开发行股票 2015 年 10 月 09 日 2015-64
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发行短期融资券 2015 年 08 月 19 日 2015-57
发行超短期融资券 2015 年 10 月 17 日 2015-70
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
沈阳供 转让与供热业务相关公司股权后，本公司将不再以任
暖集团 何形式直接或间接从事供热业务，也将促使本公司下
有限公 属其他全资或控股子公司不再以任何形式直接或间接 2015
本承诺属公司非公开发行
司;沈阳 从事供热业务；如本公司及下属全资或控股子公司存 年 06
承诺事项，目前非公开发
城市公 在任何与惠天热电供热业务构成或可能构成直接或间 月 09
行正在申报中，尚未实施。
首次 用集团 接竞争的业务或业务机会,将促使该业务或业务机会按 日
公开 有限公 公平合理的条件优先提供给惠天热电或其全资及控股
发行 司 子公司。
或再 "惠天热电拟收购公用集团持有沈阳圣达热力供暖有限
2015
融资 责任公司 99.25%的股权采用了收益现值法进行评估，
年1
时所 并以收益现值法的评估值作为作价依据。公用集团承
月1
作承 沈阳城 诺：2015 年度、2016 年度、2017 年度沈阳圣达热力供 2015 本承诺属公司非公开发行
日—
诺 市公用 暖有限公司承诺实现净利润不低于-3,200 万元、-4,500 年 06 承诺事项，目前公司非公
—
集团有 万元、4,300 万元。若 2015 年度、2016 年度、2017 年 月 09 开发行正在申报中，尚未
2017
限公司 度沈阳圣达热力供暖有限公司经有证券、期货业务资 日 实施。
年 12
质的会计师事务所审计的合并报表归属于母公司的净
月 31
利润三年合计数额低于收益法预测的合计净利润，则
日
本公司将以现金方式向惠天热电补足差额。
"鉴于我公司以持有的沈阳储运集团有限公司 40.43% 尚未到达承诺履行时点。
股权与沈阳惠天热电股份有限公司持有的沈阳水务集 经公司 2013 年 1 月 25 日
团有限公司 4.06%股权进行置换，本公司就置入的储运 召开的 2013 年第一次临
集团 40.43%股权盈利保障措施郑重承诺如下：为降低 时会议表决通过了《关于
本次置换风险，保证上市公司及其他股东的利益，公 2013 置换水务集团 4.06%股权
其他 用集团就本次置入资产做出补偿承诺：在置换成功后， 年1 的议案》：为调整存量资产
对公 除因不可抗力事件外（如地震、风灾、水灾、火灾、 月 25 结构、改善资产状况、减
沈阳城 2014
司中 战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防止 日— 少亏损因素，公司拟以持
市公用 年 07
小股 或避免的），若注入惠天热电公司的储运集团 40.43%股 — 有的沈阳水务集团有限公
集团有 月 16
东所 权在 2013、2014、2015 年年度经审计股权投资价值低 2015 司 4.06%股权同关联方沈
限公司 日
作承 于本次置换的价值，公用集团将按置换价格回购；储 年 12 阳城市公用集团有限公司
诺 运集团 2013、2014、2015 年度三年累计净利润低于 500 月 31 持有的沈阳储运集团有限
万元，惠天热电按比例应分享利润的差额部分公用集 日 公司 40.43%股权进行等价
团将以现金方式补足。2014 年 7 月 16 日，公司召开了 置换。公用集团就置入的
2014 年第二次临时会议，表决通过了《关于公用集团 储运集团 40.43%股权盈利
变更股权置换事项相关承诺的议案》，公用集团变更承 保障措施郑重承诺如下：
诺如下：除因不可抗力事件外（如地震、风灾、水灾、 除因不可抗力事件外（如
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火灾、战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不 地震、风灾、水灾、火灾、
能防止或避免的），若注入惠天热电公司的储运集团 战争以及其他不能预见并
40.43%股权在 2013、2014、2015 年年度经审计后的股 且对其发生和后果不能防
权投资价值三年平均值低于当初置换的价值，公用集 止或避免的），若注入惠天
团将按置换价格回购；储运集团 2013、2014、2015 年 热电公司的储运集团
度三年累计净利润低于 500 万元，惠天热电按比例应 40.43%股权在 2013、2014、
分享利润的差额部分公用集团将以现金方式补足。" 2015 年年度经审计后的股
权投资价值三年平均值低
于当初置换的价值，公用
集团将按置换价格回购；
储运集团 2013、2014、2015
年度三年累计净利润低于
500 万元，惠天热电按比
例应分享利润的差额部分
公用集团将以现金方式补
足。
"承诺方：本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团
有限公司（以下简称“公用集团”）及其控股子公司沈
阳惠涌供热有限责任公司（以下简称“惠涌公司”）承
2013
诺背景：2012 年 11 月，本公司关联方惠涌公司以公开
年1
挂牌征集意向受让方的形式转让其所属五里河锅炉房
月1
沈阳城 资产，本公司全资子公司沈阳市第二热力供暖公司按 2014
日—
市公用 照公开挂牌竞拍程序进行了摘牌登记，收购了惠涌公 年 07
— 尚未到达承诺履行时点
集团有 司五里河锅炉房供热资产。承诺内容：上述资产收购 月 16
2015
限公司 完成后，截至 2015 年年末若五里河锅炉房资产 日
年 12
2013-2015 年度实际实现净利润累计金额或净现金流累
月 31
计金额（经审计）低于评估报告所述的同期预计净利
日
润总和或净现金流总和，惠涌公司将按收购价格回购
五里河锅炉房资产，若届时惠涌公司无能力回购，则
公用集团出资回购。"
承诺是否及时履行 否
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） 未到履行时点
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2015 年 07 月 07 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司中期业绩情况，未提供资料。
咨询公司经营状况及股票停盘事宜，未提
2015 年 07 月 08 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者
供资料。
2015 年 07 月 09 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司增持情况，未提供资料。
2015 年 07 月 10 日 证券管理部 电话沟通 机构 私募基金 咨询公司经营情况，未提供资料。
2015 年 07 月 30 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司经营情况，未提供资料。
咨询公司非公开发行及经营情况，未提供
2015 年 08 月 03 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者
资料。
咨询公司出售辽北子公司 75%股权被事
2015 年 08 月 03 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者
宜，未提供资料。
咨询公司非公开发行及经营情况，未提供
2015 年 09 月 14 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者
资料。
咨询公司非公开发行及经营情况，未提供
2015 年 09 月 15 日 证券管理部 电话沟通 个人 投资者
资料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳惠天热电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 401,033,145.26 269,924,924.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,419,364.29 4,039,675.24
应收账款 309,084,094.24 301,209,998.16
预付款项 279,100,362.10 124,821,665.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 63,942,994.62 103,823,239.65
买入返售金融资产
存货 523,200,752.14 295,797,121.42
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,831,892.46 24,836,316.72
流动资产合计 1,616,612,605.11 1,124,452,941.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 220,000.00 220,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 298,685,659.51 298,685,659.51
投资性房地产
固定资产 1,829,553,864.26 1,971,266,767.93
在建工程 163,033,980.14 131,101,831.94
工程物资 24,900.00 24,900.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 199,183,861.70 203,099,349.52
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,601,253.72 6,869,071.71
递延所得税资产 67,052,011.99 57,592,955.56
其他非流动资产
非流动资产合计 2,564,355,531.32 2,668,860,536.17
资产总计 4,180,968,136.43 3,793,313,477.56
流动负债：
短期借款 1,722,873,089.87 777,126,910.13
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,771,614.12 83,747,107.34
应付账款 359,498,182.80 381,373,744.61
预收款项 311,970,147.20 782,484,857.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 906,109.94 840,906.61
应交税费 3,038,753.30 24,527,775.26
应付利息 743,671.24 4,535,555.59
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应付股利
其他应付款 232,691,504.24 126,971,909.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 16,000,000.00
其他流动负债 200,000,000.00 200,000,000.00
流动负债合计 2,842,493,072.71 2,397,608,766.76
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,406,082.40 1,406,082.40
递延收益 79,418,244.97 93,633,950.24
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 80,824,327.37 102,040,032.64
负债合计 2,923,317,400.08 2,499,648,799.40
所有者权益：
股本 532,832,976.00 532,832,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 380,825,491.10 380,825,491.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备 26,448,266.89 25,387,362.30
盈余公积 117,743,230.98 117,743,230.98
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一般风险准备
未分配利润 190,472,891.75 227,562,601.27
归属于母公司所有者权益合计 1,248,322,856.72 1,284,351,661.65
少数股东权益 9,327,879.63 9,313,016.51
所有者权益合计 1,257,650,736.35 1,293,664,678.16
负债和所有者权益总计 4,180,968,136.43 3,793,313,477.56
法定代表人：李久旭 主管会计工作负责人：李俊山 会计机构负责人：王雅静
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 72,485,892.24 21,604,162.69
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 71,004,885.37 71,919,959.70
预付款项 147,711,465.69 43,099,790.80
应收利息
应收股利
其他应收款 867,340,405.29 785,690,366.43
存货 30,661,195.70 36,430,564.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,958,104.87 10,888,336.17
流动资产合计 1,203,161,949.16 969,633,179.90
非流动资产：
可供出售金融资产 220,000.00 220,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 668,641,954.49 668,641,954.49
投资性房地产
固定资产 625,927,477.35 675,581,155.82
13
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
在建工程 123,625,138.75 108,075,488.87
工程物资 24,900.00 24,900.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 60,405,691.75 61,479,507.63
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 40,760,815.25 34,398,663.64
其他非流动资产
非流动资产合计 1,519,605,977.59 1,548,421,670.45
资产总计 2,722,767,926.75 2,518,054,850.35
流动负债：
短期借款 930,000,000.00 570,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,771,614.12 10,953,089.71
应付账款 146,119,856.67 107,242,487.32
预收款项 109,639,517.88 300,239,839.46
应付职工薪酬 788,461.52 729,929.92
应交税费 330,128.14 56,453.61
应付利息 743,671.24 4,535,555.59
应付股利
其他应付款 77,547,760.41 22,630,778.71
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 16,000,000.00
其他流动负债 200,000,000.00 200,000,000.00
流动负债合计 1,475,941,009.98 1,232,388,134.32
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00
应付债券
其中：优先股
14
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,406,082.40 1,406,082.40
递延收益 26,112,242.38 29,918,668.09
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 27,518,324.78 38,324,750.49
负债合计 1,503,459,334.76 1,270,712,884.81
所有者权益：
股本 532,832,976.00 532,832,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 380,825,491.10 380,825,491.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,610,055.57 3,404,062.83
盈余公积 117,743,230.98 117,743,230.98
未分配利润 184,296,838.34 212,536,204.63
所有者权益合计 1,219,308,591.99 1,247,341,965.54
负债和所有者权益总计 2,722,767,926.75 2,518,054,850.35
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 33,067,652.23 43,870,446.85
其中：营业收入 33,067,652.23 43,870,446.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 150,407,458.94 159,093,158.93
其中：营业成本 102,245,304.02 107,538,538.60
15
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,415,463.18 1,606,548.43
销售费用 8,146,181.43 7,547,886.42
管理费用 23,962,612.52 25,717,297.10
财务费用 19,349,468.36 17,838,339.44
资产减值损失 -4,711,570.57 -1,155,451.06
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -117,339,806.71 -115,222,712.08
加：营业外收入 4,531,528.22 1,432,404.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 47,735.12 7,223,825.27
其中：非流动资产处置损失 26,730.97 26,503.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-112,856,013.61 -121,014,132.85
填列）
减：所得税费用 -23,505,729.87 -29,031,934.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -89,350,283.74 -91,982,198.83
归属于母公司所有者的净利润 -89,950,277.16 -91,078,202.72
少数股东损益 599,993.42 -903,996.11
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
16
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -89,350,283.74 -91,982,198.83
归属于母公司所有者的综合收
-89,950,277.16 -91,078,202.72
益总额
归属于少数股东的综合收益总
599,993.42 -903,996.11
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1688 -0.1709
（二）稀释每股收益 -0.1688 -0.1709
法定代表人：李久旭 主管会计工作负责人：李俊山 会计机构负责人：王雅静
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,937,866.21 18,970,488.84
减：营业成本 33,518,867.54 38,965,935.24
17
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
营业税金及附加 369,022.53 1,114,395.49
销售费用 3,679,989.80 4,124,980.11
管理费用 11,859,631.33 12,491,943.01
财务费用 10,459,203.41 8,109,522.03
资产减值损失 -1,960,206.14 -693,334.04
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-52,988,642.26 -45,142,953.00
列）
加：营业外收入 3,008,592.22 444,139.86
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 26,840.79 7,189,434.84
其中：非流动资产处置损
26,730.97 1,630.65
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-50,006,890.83 -51,888,247.98
号填列）
减：所得税费用 -10,534,042.22 -13,072,918.69
四、净利润（净亏损以“－”号填
-39,472,848.61 -38,815,329.29
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
18
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -39,472,848.61 -38,815,329.29
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 888,132,143.24 883,135,922.34
其中：营业收入 888,132,143.24 883,135,922.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 939,731,118.77 936,281,418.49
其中：营业成本 801,450,556.54 799,192,613.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,907,245.47 2,926,859.43
销售费用 20,062,494.53 17,966,281.19
管理费用 64,711,158.80 66,101,389.44
财务费用 49,691,685.27 46,383,459.05
19
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
资产减值损失 907,978.16 3,710,815.79
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -51,598,975.53 -53,145,496.15
加：营业外收入 11,656,546.73 11,500,645.23
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 256,424.37 8,801,014.47
其中：非流动资产处置损失 26,889.63 577,572.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-40,198,853.17 -50,445,865.39
填列）
减：所得税费用 -3,124,006.77 -8,695,231.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -37,074,846.40 -41,750,633.63
归属于母公司所有者的净利润 -37,089,709.52 -39,952,842.90
少数股东损益 14,863.12 -1,797,790.73
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
20
沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -37,074,846.40 -41,750,633.63
归属于母公司所有者的综合收
-37,089,709.52 -39,952,842.90
益总额
归属于少数股东的综合收益总
14,863.12 -1,797,790.73
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0696 -0.0750
（二）稀释每股收益 -0.0696 -0.0750
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 315,105,229.73 320,729,135.12
减：营业成本 285,020,396.52 292,164,591.31
营业税金及附加 1,053,535.54 1,924,331.90
销售费用 9,415,329.03 9,309,423.59
管理费用 31,176,998.37 34,017,852.83
财务费用 26,576,461.75 19,970,166.50
资产减值损失 629,917.05 -1,100,077.81
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-38,767,408.53 -35,557,153.20
列）
加：营业外收入 4,192,731.42 7,153,588.67
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其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 26,840.79 8,115,952.42
其中：非流动资产处置损
26,730.97 540,766.22
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-34,601,517.90 -36,519,516.95
号填列）
减：所得税费用 -6,362,151.61 -7,982,272.13
四、净利润（净亏损以“－”号填
-28,239,366.29 -28,537,244.82
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -28,239,366.29 -28,537,244.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
404,980,062.10 445,042,353.45
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 279,515.72 664,434.81
收到其他与经营活动有关的现
251,471,925.71 196,738,374.41
金
经营活动现金流入小计 656,731,503.53 642,445,162.67
购买商品、接受劳务支付的现
931,010,629.78 652,131,016.45
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的 164,459,091.41 170,620,659.33
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现金
支付的各项税费 36,365,679.52 38,552,952.36
支付其他与经营活动有关的现
106,588,249.68 141,691,064.42
金
经营活动现金流出小计 1,238,423,650.39 1,002,995,692.56
经营活动产生的现金流量净额 -581,692,146.86 -360,550,529.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
59,593.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 59,593.00
购建固定资产、无形资产和其
146,374,288.53 135,382,348.41
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 146,374,288.53 135,382,348.41
投资活动产生的现金流量净额 -146,374,288.53 -135,322,755.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 1,702,606,089.87 1,231,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 1,702,606,089.87 1,231,100,000.00
偿还债务支付的现金 778,255,677.25 448,330,818.29
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分配股利、利润或偿付利息支
65,175,756.89 90,085,692.13
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 843,431,434.14 538,416,510.42
筹资活动产生的现金流量净额 859,174,655.73 692,683,489.58
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 131,108,220.34 196,810,204.28
加：期初现金及现金等价物余
248,362,120.42 189,536,836.40
额
六、期末现金及现金等价物余额 379,470,340.76 386,347,040.68
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
124,207,057.81 168,462,478.03
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
88,580,481.00 10,874,346.18
金
经营活动现金流入小计 212,787,538.81 179,336,824.21
购买商品、接受劳务支付的现
210,073,154.06 145,432,325.69
金
支付给职工以及为职工支付的
63,605,940.26 71,747,558.53
现金
支付的各项税费 2,663,556.67 5,188,244.15
支付其他与经营活动有关的现
302,598,752.02 247,607,307.12
金
经营活动现金流出小计 578,941,403.01 469,975,435.49
经营活动产生的现金流量净额 -366,153,864.20 -290,638,611.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
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沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
23,303.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 23,303.00
购建固定资产、无形资产和其
90,885,071.46 73,008,639.35
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 90,885,071.46 73,008,639.35
投资活动产生的现金流量净额 -90,885,071.46 -72,985,336.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 909,733,000.00 595,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 909,733,000.00 595,100,000.00
偿还债务支付的现金 366,000,000.00 192,330,818.29
分配股利、利润或偿付利息支
35,812,334.79 63,617,725.47
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 401,812,334.79 255,948,543.76
筹资活动产生的现金流量净额 507,920,665.21 339,151,456.24
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 50,881,729.55 -24,472,491.39
加：期初现金及现金等价物余
14,268,714.47 56,578,125.91
额
六、期末现金及现金等价物余额 65,150,444.02 32,105,634.52
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沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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沈阳惠天热电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
（此页无正文，为 2015 年第三季度报告签字页）
沈阳惠天热电股份有限公司董事会 董事长：李久旭
董事会批准报送日期：2015 年 10 月 22 日
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