光大证券股份有限公司关于上海华铭智能终端设备股份有限公
司《调整募投项目投资规划》事项的独立意见
2015 年 10 月 22 日，上海华铭智能终端设备股份有限公司拟召开第二届董
事会第十一次会议，审议《调整募投项目投资规划》的事项，现就上述事项发表
如下意见：
第一，根据相关议案披露，本次调整主要涉及使用募集资金支付募集资金投
资项目所需要的土地出让金。具体说，就是从原定的铺底流动资金中拨出 1,000
万元人民币，用于支付土地出让金。这样，项目规划的铺底流动资金从 3,169.37
万元减少到 2,169.37 万元；土建和装修费用相应从 4,655.46 万元增加到
5,655.46 万元。
第二，针对上述事项，我们审阅了公司的相关议案，同时对照分析了《深圳
证券交易所上市公司保荐业务指引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》的相关规定和条款。
第三，铺底流动资金按照惯例，一般在募集资金投资项目建成运行后投入使
用，此前实际处于闲置或者“富裕”状态，将部分铺底流动资金用于项目土地出
让金支付，可以提高资金使用效率，不致给公司经营带来额外的风险。对照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第六章“募集资金管理”之第四节
“募集资金用途变更”之 6.4.1 的规定，以上变更不属于项目改变、变更募集资
金投资项目实施主体和实施方式等项情形，仅仅是项目资金使用细目的调整，可
以参照 6.4.8 所涉及的少量节余资金用于其他用途事项，履行董事会决策程序。
因此，上海华铭智能终端设备股份有限公司召开董事会审议上述事项，从程序上
看符合相关规定的精神。
第四，鉴于上述变更事项符合相关决策程序要求，同时能提高募集资金使用
效率，保荐机构同意实施上述调整和变更。
（此页无正文，为光大证券股份有限公司关于上海华铭智能终端设备股份有限公
司《调整募投项目投资规划》事项的独立意见之签章页）
保荐代表人（签字）：
段 虎 杨 卫 东
光大证券股份有限公司（盖章）
2015 年 10 月 21 日
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