潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
潮州三环（集团）股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015-57
2015 年 10 月
1
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张万镇、主管会计工作负责人张伟发及会计机构负责人(会计主管人员)邹仰南声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
2
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,757,562,637.54 4,214,242,978.71 12.89%
归属于上市公司普通股股东的股
4,151,771,721.04 3,610,305,415.27 15.00%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.81 8.42 -42.87%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 654,247,732.74 12.59% 1,850,794,025.43 10.86%
归属于上市公司普通股股东的净
252,293,373.03 37.15% 637,238,883.83 26.54%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 246,337,117.54 -37.34%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.29 -37.34%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.29 26.09% 0.74 19.35%
稀释每股收益（元/股） 0.29 26.09% 0.74 19.35%
加权平均净资产收益率 6.46% -2.41% 16.62% -9.22%
扣除非经常性损益后的加权平均
6.13% -2.58% 15.79% -9.46%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,674,065.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
19,413,260.33
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
23,082,446.86
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
3
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,941,218.61
减：所得税影响额 5,993,214.21
合计 31,887,208.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、光纤陶瓷插芯及套筒占主营业务收入比例较大的风险
2015年1-9月，公司主营业务收入184,815.41万元，其中光纤陶瓷插芯及套筒产品收入111,183.52万元，比上年同期增长
34.57%，占公司主营业务收入的比例为60.16%。2015年，光通信市场需求在“宽带中国”2015专项行动计划、4G建设、光进
铜退等带动下大幅度增加，公司经营业绩受光纤陶瓷插芯及套筒下游的光通信市场发展情况影响较大。未来若公司下游应用
领域的需求增长放缓或市场规模萎缩，可能导致主要产品收入增速放缓甚至下降，对公司的经营业绩及未来的发展形成不利
影响。
针对上述风险，公司不断进行技术改进、品质提升以提高产品质量，降低产品成本，使产品保持竞争力。同时加大市场
开拓的力度，提高其他产品的销售份额。并加快新产品的研发和量产速度，以期在未来数年内其他产品也能形成规模化收入。
2、应收账款金额较大的风险
报告期末，公司应收账款账面价值为81,644.38万元，应收账款金额较大的原因主要是受光纤陶瓷插芯及套筒产品客户付
款相对延缓的影响，同时，公司针对不同的客户采用不同的结算方式，给信用较好的客户一定的账期。随着公司销售规模的
不断扩大，公司应收账款呈上升趋势。后续，随着公司规模的继续扩张，应收账款可能会进一步增长，如果客户付款能力发
生不利变化，应收账款无法足额收回，将给公司带来一定的损失。
针对应收账款增加的风险，公司强化了客户信用管理和应收账款管理，通过事前审核、事中控制、事后催收等措施，逐
步降低应收账款的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 19,289
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
潮州市三江投资有限 境内非国有法
37.35% 322,678,928 322,678,928
公司 人
张万镇 境内自然人 3.10% 26,796,000 26,796,000
陈建龙 境内自然人 1.99% 17,193,000 17,193,000
4
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
邓旭琼 境内自然人 1.94% 16,788,200 16,788,200
袁少武 境内自然人 1.69% 14,584,000 14,584,000
叶菁 境内自然人 1.53% 13,200,000 13,200,000
谢灿生 境内自然人 1.22% 10,546,800 10,546,800
朱吉崇 境内自然人 1.16% 10,033,520 10,033,520
魏敏 境内自然人 1.15% 9,933,000 9,933,000
徐瑞英 境内自然人 1.14% 9,810,240 9,810,240
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中央汇金投资有限责任公司 4,074,300 人民币普通股 4,074,300
全国社保基金一一零组合 2,418,698 人民币普通股 2,418,698
全国社保基金一零八组合 2,399,812 人民币普通股 2,399,812
东方证券股份有限公司 2,020,178 人民币普通股 2,020,178
中信证券股份有限公司 1,808,243 人民币普通股 1,808,243
周徽 1,601,142 人民币普通股 1,601,142
全国社保基金六零二组合 1,477,000 人民币普通股 1,477,000
南方基金－农业银行－南方中证金融
1,216,000 人民币普通股 1,216,000
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
1,216,000 人民币普通股 1,216,000
资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信
1,216,000 人民币普通股 1,216,000
中证金融资产管理计划
潮州市三江投资有限公司是公司控股股东，张万镇先生是公司实际控制人和潮州市
上述股东关联关系或一致行动的说明 三江投资有限公司的控股股东；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他
股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如 公司股东周徽除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华创证券有限责任公司客户
有） 信用交易担保证券账户持有 1,601,142 股，实际合计持有 1,601,142 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
5
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
按公司股权激励
黄雪云 0 60,000 60,000 股权激励限售股 计划和高管锁定
股份的规定解锁
按公司股权激励
张禧翀 0 60,000 60,000 股权激励限售股 计划和高管锁定
股份的规定解锁
按公司股权激励
邱基华 0 60,000 60,000 股权激励限售股 计划和高管锁定
股份的规定解锁
按公司股权激励
李钢 0 60,000 60,000 股权激励限售股 计划和高管锁定
股份的规定解锁
按公司股权激励
项黎华 0 60,000 60,000 股权激励限售股 计划和高管锁定
股份的规定解锁
按公司股权激励
高管锁定股及股
张伟发 1,040 20,000 21,040 计划和高管锁定
权激励限售股
股份的规定解锁
首发限售股于
2015 年 12 月 3
公司其余 752 名
首发限售股及股 日解锁；股权激
限制性股票激励 80,077,290 5,898,000 85,975,290
权激励限售股 励限售股按公司
对象
股权激励计划的
规定解锁
合计 80,078,330 0 6,218,000 86,296,330 -- --
6
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金：报告期末较上年度末减少89.13%，主要原因是将闲置资金用于理财投资。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：报告期末较上年度末增加100.00%，主要原因是新增黄金T+D业务。
3、应收票据：报告期末较上年度末增加50.20%，主要原因是截止报告期末尚未到期的银行承兑汇票增加。
4、其他流动资产：报告期末较上年度末增加168.18%，主要原因是截止报告期末尚未到期的理财产品增加。
5、可供出售金融资产：报告期末较上年度末减少85.76%，主要原因是公司对参股公司Ceramic Fuel Cells Limited的账面价值
全额计提减值准备。
6、在建工程：报告期末较上年度末增加106.46%，主要原因是年初至报告期末公司光纤募投项目的基础建设增加。
7、应交税费：报告期末较上年度末增加89.64%，主要原因是应缴纳的增值税和所得税增加。
8、其他应付款：报告期末较上年度末减少50.36%，主要原因是尚未支付的工程项目结算款减少。
9、长期应付款：报告期末较上年度末减少100.00%，主要原因是上年度末专项应付款的结转。
10、股本：报告期末较上年度末增加101.45%，主要原因是资本公积转增股本以及实施限制性股票激励计划导致股本增加。
11、财务费用：年初至报告期末较上年同期减少872.87%，主要原因是公司暂时闲置资金产生的利息收入增加。
12、资产减值损失：年初至报告期末较上年同期减少32.92%，主要原因是可供出售金融资产减值损失减少。
13、投资收益：年初至报告期末较上年同期增加766.31%，主要原因是公司利用暂时闲置资金购买理财产品产生的理财收益
增加。
14、营业外收入：年初至报告期末较上年同期增加67.57%，主要原因是收到的计入当期收益的政府补助增加。
15、营业外支出：年初至报告期末较上年同期增加275.26%，主要原因是非流动资产处置损失增加。
16、少数股东损益：年初至报告期末较上年同期增加38.93%，主要原因是子公司潮州三环光通信有限公司净利润比上年同
期增加。
17、其他综合收益的税后净额：年初至报告期末较上年同期减少111.10%，主要原因是子公司香港三环电子有限公司外币报
表折算差额比上年同期减少。
18、收回投资收到的现金：年初至报告期末较上年同期增加220.13%，主要原因是购买的部分理财产品到期。
19、取得投资收益收到的现金：年初至报告期末较上年同期增加766.31%，主要原因是购买的理财产品增加，收到的投资收
益相应增加。
20、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：年初至报告期末较上年同期增加35.35%，主要原因是募投项目
建设对应的固定资产投资支出增加。
21、投资支付的现金：年初至报告期末较上年同期增加254.35%，主要原因是购买理财产品支付的现金增加。
22、吸收投资收到的现金：年初至报告期末较上年同期增加100.00%，主要原因是收到实施限制性股票激励计划的投资款。
23、偿还债务支付的现金：年初至报告期末较上年同期减少100.00%，主要原因是未发生归还银行借款支付的现金。
24、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：年初至报告期末较上年同期增加94.82%，主要原因是现金分红所支付的现金
增加。
7
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年1-9月，公司实现营业收入185,079.40万元，较上年同期增长10.86%；实现营业利润73,801.12万元，较上年同期增
长25.93%；实现归属于上市公司股东的净利润63,723.89万元，较上年同期增长26.54%；基本每股收益0.74元/股，较上年同
期增长19.35%。
2015年，“宽带中国”2015专项行动、提速降费指导意见等利好政策不断推出；各运营商也分别提出更为具体的落实意见
及措施，整体拉动光通信产业的平稳增长。受此推动，2015年1-9月公司光纤陶瓷插芯及套筒的销售收入较上年同期增长
34.57%。
陶瓷基片产品方面，公司不断改进工艺技术，并推出新型规格，提高产品竞争力，从而提高市场占有率，2015年1-9月其
销售收入较上年同期增长13.20%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司的研发项目均按照计划进行，其中：音叉用陶瓷封装基座、BME-MLCC高强度产品以及义齿用高透氧化
锆瓷块等项目形成小批量生产；超低温玻璃粉等项目处在验证中。这些重点项目的研发不仅丰富了公司现有的产品线，进一
步提升公司的市场竞争力，同时，也开拓了新的市场领域，为公司未来新产品的面世奠定基础。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2015年1-9月 2014年1-9月
前五大供应商合计采购金额（元） 148,279,679.80 155,987,691.89
前五大供应商合计采购金额占采购总额的比例 21.41% 24.63%
公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例较低，不存在依赖单个供应商的情况，前五大供应商的变动不会对公司经营产
生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2015年1-9月 2014年1-9月
前五大客户合计销售金额（元） 382,107,052.64 415,553,855.86
前五大客户合计销售金额占销售总额的比例 20.65% 24.89%
公司前五大客户销售金额占销售总额的比例较低，不存在依赖单个客户的情况，前五大客户的变动不会对公司经营产生重大
影响。
8
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2015年公司坚持实施“一个核心，两高两新”的发展战略。报告期内，公司认真执行、落实年度经营计划，各项经营业务
有序开展，取得了较好的成效。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告“第二节 公司基本情况”之“重大风险提示”。
9
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不为
激励对象依本
激励计划获取
自首次授予日
潮州三环（集 有关限制性股 正常履行中，不
2015 年 07 月 13 起 48 个月内的
股权激励承诺 团）股份有限公 票提供贷款以 存在违反该承
日 最后一个交易
司 及其他任何形 诺的行为。
日当日止
式的财务资助，
包括为其贷款
提供担保。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
如本公司首次
公开发行 A 股
股票并在创业
板上市招股说
明书中存在虚
假记载、误导性
陈述或者重大
遗漏的情形，且
该等情形对判
断本公司是否
潮州三环（集 正常履行中，不
符合法律规定 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
首次公开发行或再融资时所作承诺 团）股份有限公 存在违反该承
的发行条件构 日 承诺履行完毕。
司 诺的行为。
成重大且实质
影响的，则本公
司按以下方式
依法回购本公
司首次公开发
行的全部新股：
1、若届时本公
司首次公开发
行的新股已完
成但未上市交
10
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
易，自中国证监
会或其他有权
机关认定本公
司存在上述情
形之日起 30 个
工作日内，本公
司将按照发行
价并加算银行
同期存款利息
向网上中签投
资者及网下配
售投资者回购
首次公开发行
的全部新股；2、
若届时本公司
首次公开发行
的新股已上市
交易，自中国证
监会或其他有
权机关认定本
公司存在上述
情形之日起 5 个
工作日内制订
股份回购方案
并提交股东大
会审议批准，通
过深圳证券交
易所交易系统
回购本公司首
次公开发行的
全部新股，回购
价格将按照发
行价和股票市
场价格孰高原
则确定；3、在
按照前述安排
实施新股回购
的同时将极力
促使本公司控
股股东依法购
回已转让的全
部原限售股份。
潮州三环（集 2014 年 5 月 15 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至 正常履行中，不
团）股份有限公 日，潮州三环 日 承诺履行完毕。 存在违反该承
11
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
司 （集团）股份有 诺的行为。
限公司（以下简
称"本公司"）
2014 年第一次
临时股东大会
审议通过了《潮
州三环（集团）
股份有限公司
上市后稳定股
价预案》（以下
简称"《稳定股
价预案》"）。根
据该《稳定股价
预案》，自本公
司首次公开发
行 A 股股票并
上市后 3 年内，
除不可抗力等
因素所导致的
股价下跌之外，
如本公司 A 股
股票收盘价格
连续 20 个交易
日低于最近一
期经审计每股
净资产，在符合
证券监管部门、
证券交易所关
于股份回购、股
份增持、股权分
布、信息披露等
有关规定的前
提下，本公司将
与相关方遵照
《稳定股价预
案》之规定启动
相关股价稳定
措施。针对前述
《稳定股价预
案》之实施事
宜，本公司特此
作出承诺如下：
1、本公司将严
格按照《稳定股
12
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
价预案》之规定
全面且有效地
履行本公司在
《股价稳定预
案》项下的各项
义务和责任。2、
本公司将极力
敦促本公司及
相关方严格按
照《稳定股票预
案》之规定全面
且有效地履行
其在《股价稳定
预案》项下的各
项义务和责任。
针对潮州三环
（集团）股份有
限公司（以下简
称"本公司"）在
首次公开发行
股票并上市过
程中所作出的
各项承诺之履
行事宜，本公司
特此作出承诺
如下：1、本公
司将严格履行
在首次公开发
潮州三环（集 行股票并上市 正常履行中，不
2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
团）股份有限公 过程中所作出 存在违反该承
日 承诺履行完毕。
司 的全部公开承 诺的行为。
诺事项（以下简
称"承诺事项"）
中的各项义务
和责任。2、若
本公司未能按
照在招股说明
书中作出的相
关承诺事项履
行承诺，本公司
将公开道歉，在
披露承诺未能
履行原因的同
时，向股东大会
13
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
提出补充承诺
或替代承诺等
处理方案，并依
法承担相关法
律责任，赔偿相
应金额。在相关
承诺履行前暂
停本公司所有
资本性支出和
新业务开展支
出。3、本公司
控股股东潮州
市三江投资有
限公司（以下简
称"三江公司"）
若因非不可抗
力而未能按照
其在招股说明
书中作出的相
关承诺事项履
行承诺，本公司
将停止发放其
自未能按时履
行承诺之日起
应得现金股利
直至承诺或替
代承诺履行完
毕；控股股东的
前述行为若使
公司或投资者
遭受损失的，本
公司将要求或
促使其赔偿相
应金额，并将违
规操作收益（如
有）全部上缴公
司。控股股东三
江公司若因不
可抗力而未能
按照其在招股
说明书中作出
的相关承诺事
项履行承诺，本
公司将扣留其
14
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
自未能按时履
行承诺之日起
应得现金股利
直至承诺或替
代承诺履行完
毕。控股股东在
承诺或替代承
诺履行完毕前，
其所持本公司
股份不得转让
和出质。4、未
持有本公司股
份的董事、监事
及高级管理人
员若因非不可
抗力而未能按
照其在招股说
明书中作出的
相关承诺事项
履行承诺，本公
司将停止支付
该董事、监事或
者高级管理人
员自未能按时
履行承诺之日
起的薪酬（扣除
基本工资）直至
承诺或替代承
诺履行完毕，并
对其处以一定
金额的罚款，具
体金额由董事
会审议通过；董
事、监事或者高
级管理人员的
前述行为若使
公司或投资者
遭受损失的，本
公司将要求或
促使其赔偿相
应金额，并将违
规操作收益（如
有）全部上缴公
司。未持有本公
15
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
司股份的董事、
监事及高级管
理人员若因不
可抗力而未能
按照其在招股
说明书中作出
的相关承诺事
项履行承诺，本
公司将扣留该
董事、监事或者
高级管理人员
自未能按时履
行承诺之日起
的薪酬（扣除基
本工资）直至承
诺或替代承诺
履行完毕。5、
持有本公司股
份的董事、监事
及高级管理人
员若因非不可
抗力而未能按
照其在招股说
明书中作出的
相关承诺事项
履行承诺，本公
司将自该董事、
监事或者高级
管理人员未能
按时履行承诺
之日起停止发
放其应得现金
股利，同时停止
支付其薪酬（扣
除基本工资）直
至承诺或替代
承诺履行完毕，
并对其处以一
定金额的罚款，
具体金额由董
事会审议通过；
董事、监事或者
高级管理人员
的前述行为若
16
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
使公司或投资
者遭受损失的，
本公司将要求
或促使其赔偿
相应金额，并将
违规操作收益
（如有）全部上
缴公司。持有本
公司股份的董
事、监事及高级
管理人员若因
不可抗力而未
能按照其在招
股说明书中作
出的相关承诺
事项履行承诺，
本公司将自该
董事、监事或者
高级管理人员
未能按时履行
承诺之日起扣
留其应得现金
股利和薪酬（扣
除基本工资）直
至承诺或替代
承诺履行完毕。
在承诺或替代
承诺履行完毕
前，上述董事、
监事及高级管
理人员所持本
公司股份不得
转让和出质。
潮州三环（集
团）股份有限公
司（以下简称"
本公司"）首次
潮州三环（集 公开发行 A 股 正常履行中，不
2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
团）股份有限公 股票并在创业 存在违反该承
日 承诺履行完毕。
司 板上市（以下简 诺的行为。
称"本次公开发
行"）完成后，
募集资金将用
于推动公司主
17
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
营业务的快速
发展。募集资金
使用计划已经
管理层、董事会
和股东大会的
详细论证，符合
行业发展趋势
和公司发展规
划。本次募集资
金投资项目中
的"光通信连接
器陶瓷插芯扩
产技改项目"、
"SMD 用陶瓷
封装基座扩产
技术改造项目
"、"电力电子器
件用氮化铝陶
瓷基板产业化
项目"以及"电
子陶瓷工程技
术研发及中试
基地建设项目"
建设完成后，本
公司研发能力
将大幅提升，生
产规模和生产
能力合理拓展，
有利于本公司
盈利能力提升
及长期健康发
展。随着募集资
金的到位，本公
司的股本和净
资产规模都有
较大幅度的增
加，但募投项目
带来的产能是
否能在短期内
完全释放，收益
是否能在短期
内充分体现都
会影响短期内
公司的每股收
18
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
益和净资产收
益率，形成即期
回报被摊薄的
风险。为降低本
次公开发行摊
薄即期回报的
影响，本公司承
诺就填补被摊
薄即期回报将
履行以下措施：
1、加强募集资
金运用管理，实
现预期效益本
次募集资金投
资项目围绕公
司主营业务，包
括光通信连接
器用陶瓷插芯
扩产技术改造
项目、SMD 用
陶瓷封装基座
扩产技术改造
项目、电力电子
器件用氮化铝
陶瓷基板产业
化项目、电子陶
瓷工程技术研
发及中试基地
建设项目，除研
发及中试项目
不能直接产生
效益外，其他三
个项目均具有
良好的盈利前
景。公司已在募
集资金投资项
目上进行了前
期投入，募集资
金到位后，公司
将按照轻重缓
急安排上述项
目资金继续投
入，在资金的计
划、使用、核算
19
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
和防范风险方
面强化管理，以
保证募集资金
投资项目建设
顺利推进实现
预期收益的前
提下能产生最
大效益回报股
东。对于本次募
集资金中用于
补充流动资金
的 25,000 万元，
公司将设计合
理的资金使用
方案，提高该部
分资金的使用
效率，提升公司
经营效率和盈
利能力。2、科
学实施成本、费
用管理，提升利
润水平本公司
将实行严格科
学的成本费用
管理，不断提升
生产自动化水
平，加强采购环
节、生产环节、
产品质量控制
环节的组织管
理水平；强化费
用的预算管理、
额度管理和内
控管理；严格按
照公司制度履
行管理层薪酬
计提发放的审
议披露程序，在
全面有效地控
制公司经营风
险和管理风险
的前提下提升
利润水平。3、
重视投资者回
20
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
报，增加公司投
资价值为切实
保护投资者的
合法权益，本公
司已在《潮州三
环（集团）股份
有限公司章程
（草案）》、《公
司分红回报规
划》中明确了持
续稳定的回报
机制；在《投资
者关系管理制
度》和《信息披
露管理制度》中
制定了保障投
资者合法权益
的相关条款。本
公司将在严格
遵守上述约定
的基础上，根据
公司的经营业
绩积极采取现
金方式分配股
利，通过多种方
式提高投资者
对于公司经营
和分配的监督，
增加公司投资
价值。 本公
司进一步承诺，
本次公开发行
后本公司将严
格遵守《潮州三
环（集团）股份
有限公司章程
（草案）》之规
定以及本承诺
函并执行前述
相关措施。倘若
本公司未执行
上述措施，则本
公司应遵照所
签署的关于未
21
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
履行公开承诺
的约束措施的
承诺函之要求
承担相应责任
并采取相关后
续措施。
针对潮州三环
（集团）股份有
限公司（以下简
称"本公司"）向
中国证券监督
管理委员会（以
下简称"中国证
监会"）提交的
《首次公开发
行 A 股股票并
在创业板上市
招股说明书》
（以下简称"
《招股说明书》
"）所载内容之
真实性，本公司
特此作出承诺
如下：1、《招股
潮州三环（集 正常履行中，不
说明书》所载之 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
团）股份有限公 存在违反该承
内容不存在虚 日 承诺履行完毕。
司 诺的行为。
假记载、误导性
陈述或重大遗
漏之情形，且本
公司对《招股说
明书》所载之内
容真实性、准确
性、完整性承担
相应的法律责
任。2、若中国
证监会或其他
有权机关认定
《招股说明书》
所载之内容存
在任何虚假记
载、误导性陈述
或者重大遗漏
之情形，且该等
情形对判断本
22
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公司是否符合
法律规定的发
行条件构成重
大且实质影响
的，则本公司承
诺将按如下方
式依法回购本
公司首次公开
发行的全部新
股：（1）若届时
本公司首次公
开发行的新股
已完成但未上
市交易，自中国
证监会或其他
有权机关认定
本公司存在上
述情形之日起
【30】个工作日
内，本公司将按
照发行价并加
算银行同期存
款利息向网上
中签投资者及
网下配售投资
者回购首次公
开发行的全部
新股；（2）若届
时本公司首次
公开发行的新
股已上市交易，
自中国证监会
或其他有权机
关认定本公司
存在上述情形
之日起【5】个
工作日内制订
股份回购方案
并提交股东大
会审议批准，通
过深圳证券交
易所交易系统
回购本公司首
次公开发行的
23
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
全部新股，回购
价格将按照发
行价和股票市
场价格孰高原
则确定。3、若
《招股说明书》
所载之内容出
现前述第 2 点所
述之情形，则本
公司承诺在按
照前述安排实
施新股回购的
同时将极力促
使本公司控股
股东依法购回
已转让的全部
原限售股份。4、
如经中国证监
会或其他有权
机关认定，《招
股说明书》中存
在虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏的情
形，致使投资者
在证券交易中
遭受损失的，本
公司将严格遵
守《证券法》等
法律法规的规
定，按照中国证
监会或其他有
权机关认定或
者裁定，依法赔
偿投资者损失。
潮州市三江投
资有限公司（以
下简称"本公司
"）作为潮州三 正常履行中，不
潮州市三江投 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
环（集团）股份 存在违反该承
资有限公司 日 承诺履行完毕。
有限公司（以下 诺的行为。
简称"发行人"）
的控股股东，特
此作出承诺如
24
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
下：1、本公司
承诺自发行人
股票上市之日
起 36 个月内，
不转让或者委
托他人管理本
公司直接或间
接持有的发行
人公开发行股
票前已发行的
股份，也不由发
行人回购本公
司直接或者间
接持有的发行
人公开发行股
票前已发行的
股份。2、当首
次出现发行人
股票上市后 6 个
月（2014 年 12
月 3 日至 2015
年 6 月 2 日）内
发行人股票连
续 20 个交易日
的收盘价均低
于发行人的股
票发行价格或
者发行人上市
后 6 个月期末
（2015 年 6 月 2
日）收盘价低于
发行人的股票
发行价格之情
形，本公司持有
的发行人股票
的锁定期将在
原承诺期限 36
个月的基础上
自动延长 6 个
月，即锁定期为
发行人股票上
市之日起 42 个
月（至 2018 年 6
月 2 日止）。若
25
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
发行人已发生
派息、送股、资
本公积转增股
本等除权除息
事项，则上述收
盘价格指发行
人股票复权后
的价格。3、自
锁定期届满之
日起 24 个月内，
若本公司通过
任何途径或方
式减持发行人
首次公开股票
前本公司已持
有的发行人股
票，则本公司的
减持价格应不
低于发行人首
次公开发行股
票的发行价格。
若在本公司减
持发行人股票
前，发行人已发
生派息、送股、
资本公积转增
股本等除权除
息事项，则本公
司的减持价格
应不低于发行
人首次公开发
行股票的发行
价格除权除息
后的价格。
本公司作为潮
州三环（集团）
股份有限公司
（以下简称"发
正常履行中，不
潮州市三江投 行人"）的控股 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
存在违反该承
资有限公司 股东，就发行人 日 承诺履行完毕。
诺的行为。
首次公开发行
及上市后本公
司持有及减持
发行人之股份
26
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的意向说明如
下：1、减持条
件：符合中国证
监会、证券交易
所的有关规定。
2、减持时间：
严格遵守持股
流通限制的相
关规定，在持股
流通限制期满
后可减持发行
人 A 股股票。
3、减持方式：
以证券交易所
集中竞价、大宗
交易以及中国
证监会、证券交
易所认可的方
式。
4、减持价格：
如在持股流通
限制期满后两
年内减持的，减
持价格不低于
发行人首次公
开发行 A 股股
票的发行价；如
在持股流通限
制期满两年后
减持的，按照市
场价格减持。
5、减持数量：
如在持股流通
限制期满后两
年内减持，累计
减持数量不超
过本公司持有
发行人股份总
数的【10%】；
如在持股流通
限制期满两年
后减持的，减持
数量视实际需
要确定。 6、
27
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
减持公告：本公
司将在减持前 5
个交易日将具
体的减持计划
以书面方式告
知发行人，由发
行人提前 3 个交
易日公告。
若中国证监会
或其他有权机
关认定发行人
首次公开发行
A 股股票并在
创业板上市招
股说明书所载
之内容存在任
何虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏之情
形，对判断发行
人是否符合法
律规定的发行
条件构成重大、
实质影响的，三
江公司将按如
正常履行中，不
潮州市三江投 下方式依法购 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
存在违反该承
资有限公司 回其已转让的 日 承诺履行完毕。
诺的行为。
全部原限售股
份：1、若届时
发行人首次公
开发行的新股
已发行但未上
市交易，自中国
证监会或其他
有权机关认定
发行人存在上
述情形之日起
30 个工作日内，
三江公司将按
照发行价并加
算银行同期存
款利息购回其
已转让的全部
原限售股份；2、
28
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
若届时发行人
首次公开发行
的新股已上市
交易，自中国证
监会或其他有
权机关认定发
行人存在上述
情形之日起 10
个工作日内制
订股份购回方
案并通过发行
人进行公告，通
过深圳证券交
易所交易系统
购回三江公司
已转让的全部
原限售股份，购
回价格将按照
发行价和股票
市场价格孰高
原则确定；3、
在按照前述安
排实施原限售
股份购回的同
时将极力促使
发行人依法回
购其首次公开
发行的全部新
股。
1、本公司目前
没有以任何形
式从事与股份
公司及其控股
子公司的主营
业务构成或可
能构成直接或 正常履行中，不
潮州市三江投 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
间接竞争关系 存在违反该承
资有限公司 日 承诺履行完毕。
的业务或活动。 诺的行为。
2、若股份公司
的股票在境内
证券交易所上
市，本公司将采
取有效措施，并
促使本公司将
29
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
来直接或间接
投资或控制的
企业采取有效
措施，不以任何
形式直接或间
接从事与股份
公司及其控股
子公司的主营
业务构成或可
能构成直接或
间接竞争关系
的业务或活动，
或于该等业务
中拥有权益或
利益；不以任何
形式支持股份
公司及其控股
子公司以外的
他人从事与股
份公司及其控
股子公司目前
或今后进行的
主营业务构成
或可能构成直
接或间接竞争
关系的业务或
活动。3、凡是
本公司获知的
与股份公司可
能产生同业竞
争的商业机会，
本公司将及时
通知股份公司。
4、本公司不会
利用控股股东
的身份，从事任
何损害或可能
损害股份公司
利益的活动。5、
本公司同意承
担并赔偿因违
反上述承诺而
给股份公司造
成的一切损失、
30
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
损害和开支。
1、本公司以及
本公司直接或
间接投资或控
制的企业（股份
公司及其下属
子公司除外，下
同）将采取措施
尽量避免与股
份公司发生关
联交易。对于无
法避免的关联
交易，将按照"
等价有偿、平等
互利"的市场化
原则，依法与股
份公司签订关
联交易合同，参
照市场通行的
标准，公允确定
关联交易的价 正常履行中，不
潮州市三江投 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
格；2、本公司 存在违反该承
资有限公司 日 承诺履行完毕。
按相关规定履 诺的行为。
行必要的关联
董事、关联股东
回避表决等义
务，遵守批准关
联交易的法定
程序和信息披
露义务；3、本
公司保证不通
过关联交易损
害股份公司及
股份公司其他
股东的合法权
益。4、本公司
同意承担并赔
偿因违反上述
承诺而给股份
公司造成的一
切损失、损害和
开支。
2014 年 5 月 15 正常履行中，不
潮州市三江投 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
日，潮州三环 存在违反该承
31
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
资有限公司 （集团）股份有 日 承诺履行完毕。 诺的行为。
限公司（以下简
称"三环公司"）
2014 年第一次
临时股东大会
审议通过了《潮
州三环（集团）
股份有限公司
上市后稳定股
价预案》（以下
简称"《稳定股
价预案》"）。根
据该《稳定股价
预案》，自三环
公司首次公开
发行 A 股股票
并上市后 3 年
内，除不可抗力
等因素所导致
的股价下跌之
外，如三环公司
A 股股票收盘
价格连续 20 个
交易日低于最
近一期经审计
每股净资产，在
符合证券监管
部门、证券交易
所关于股份回
购、股份增持、
股权分布、信息
披露等有关规
定的前提下，三
环公司将与相
关方遵照《稳定
股价预案》之规
定启动相关股
价稳定措施。针
对前述《稳定股
价预案》之实施
事宜，潮州市三
江投资有限公
司（以下简称"
本公司"）作为
32
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
三环公司的控
股股东，特此作
出承诺如下：1、
本公司将严格
按照《稳定股价
预案》之规定全
面且有效地履
行本公司在《稳
定股价预案》项
下的各项义务
和责任。2、本
公司将极力敦
促相关方严格
按照《稳定股价
预案》之规定全
面且有效地履
行其在《稳定股
价预案》项下的
各项义务和责
任。
针对潮州市三
江投资有限公
司（以下简称"
本公司"）在潮
州三环（集团）
股份有限公司
（以下简称"发
行人"）首次公
开发行股票并
上市过程中所
作出的各项承
正常履行中，不
潮州市三江投 诺之履行事宜， 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
存在违反该承
资有限公司 本公司特此作 日 承诺履行完毕。
诺的行为。
出承诺如下：1、
本公司将严格
履行在发行人
首次公开发行
股票并上市过
程中所作出的
全部公开承诺
事项（以下简称
"承诺事项"）中
的各项义务和
责任。2、本公
33
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
司若非因不可
抗力而未能按
照本公司在招
股说明书中作
出的相关承诺
事项履行承诺，
发行人有权停
止发放本公司
自未能按时履
行承诺之日起
应得现金股利
直至承诺或替
代承诺履行完
毕；本公司的前
述行为若使发
行人或投资者
遭受损失的，本
公司应赔偿相
应金额，并将违
规操作收益（如
有）全部上缴发
行人。本公司若
因不可抗力而
未能按照本公
司在招股说明
书中作出的相
关承诺事项履
行承诺，发行人
有权扣留本公
司自未能按时
履行承诺之日
起应得现金股
利直至承诺或
替代承诺履行
完毕。本公司在
承诺或替代承
诺履行完毕前，
本公司所持发
行人股份不得
转让和出质。
本公司系潮州
正常履行中，不
潮州市三江投 三环（集团）股 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
存在违反该承
资有限公司 份有限公司（以 日 承诺履行完毕。
诺的行为。
下简称"三环集
34
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
团"）的控股股
东，现就三环集
团及其境内子
公司的社会保
险费及住房公
积金事宜承诺
如下：如经有关
政府部门或司
法机关认定，三
环集团及其境
内子公司需要
为员工补缴社
会保险费、住房
公积金或因社
会保险费、住房
公积金事宜受
到处罚，或被任
何相关方提出
有关社会保险
费和住房公积
金的合法权利
要求，将由本公
司对经有关政
府部门或司法
机关认定的需
由三环集团及
其境内子公司
补缴的社会保
险费和住房公
积金、罚款或赔
偿款项承担偿
付责任。同时，
本公司将促使
三环集团及其
境内子公司全
面依法执行社
会保险制度和
住房公积金制
度。
潮州市三江电
子有限公司（以 正常履行中，不
潮州市三江投 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
下简称"三江公 存在违反该承
资有限公司 日 承诺履行完毕。
司"）承诺：如 诺的行为。
潮州三环（集
35
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
团）股份有限公
司（以下简称"
三环集团"）在
内部职工股的
审批、发行、托
管、交易、确权
等方面存在潜
在问题和纠纷，
以及因三环集
团的设立沿革
方面出现潜在
问题和纠纷，由
此引起的一切
责任由三江公
司承担。
针对潮州三环
（集团）股份有
限公司（以下简
称"发行人"）向
中国证券监督
管理委员会（以
下简称"中国证
监会"）提交的
《首次公开发
行 A 股股票并
在创业板上市
招股说明书》
（以下简称"
《招股说明书》 正常履行中，不
潮州市三江投 2014 年 12 月 03 作出承诺时，至
"）所载内容之 存在违反该承
资有限公司 日 承诺履行完毕。
真实性，潮州市 诺的行为。
三江投资有限
公司（以下简称
"本公司"）作为
发行人的控股
股东，特此作出
承诺如下：1、
《招股说明书》
所载之内容不
存在虚假记载、
误导性陈述或
重大遗漏之情
形，且本公司对
《招股说明书》
36
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
所载之内容真
实性、准确性、
完整性承担相
应的法律责任。
2、若中国证监
会或其他有权
机关认定《招股
说明书》所载之
内容存在任何
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏之情形，
对判断发行人
是否符合法律
规定的发行条
件构成重大、实
质影响的，本公
司承诺将按如
下方式依法购
回本公司已转
让的全部原限
售股份：（1）若
届时发行人首
次公开发行的
新股已发行但
未上市交易，自
中国证监会或
其他有权机关
认定发行人存
在上述情形之
日起【30】个工
作日内，本公司
将按照发行价
并加算银行同
期存款利息购
回本公司已转
让的全部原限
售股份；（2）若
届时发行人首
次公开发行的
新股已上市交
易，自中国证监
会或其他有权
机关认定发行
37
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
人存在上述情
形之日起【10】
个工作日内制
订股份购回方
案并通过发行
人进行公告，通
过深圳证券交
易所交易系统
购回本公司已
转让的全部原
限售股份，购回
价格将按照发
行价和股票市
场价格孰高原
则确定。3、若
《招股说明书》
所载之内容出
现前述第 2 点所
述之情形，则本
公司承诺在按
照前述安排实
施原限售股份
购回的同时将
极力促使发行
人依法回购其
首次公开发行
的全部新股。4、
若经中国证监
会或其他有权
机关认定，《招
股说明书》中存
在虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏的情
形，致使投资者
在证券交易中
遭受损失的，本
公司将严格遵
守《证券法》等
法律法规的规
定，按照中国证
监会或其他有
权机关的决定
或者裁定，依法
38
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
赔偿投资者损
失。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 129,961.79
本季度投入募集资金总额 3,589.92
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 51,855.6
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
光通信连接器用陶 2017 年
17,731.
瓷插芯扩产技术改 否 49,000 49,000 3,397.05 36.19% 06 月 30 不适用 不适用 不适用 否
55
造项目 日
SMD 用陶瓷封装基 2017 年
座扩产技术改造项 否 30,000 30,000 192.87 3,297.1 10.99% 06 月 30 不适用 不适用 不适用 否
目 日
电力电子器件用氮 2017 年
化铝陶瓷基板产业 否 21,000 21,000 860.46 4.10% 06 月 30 不适用 不适用 不适用 否
化项目 日
电子陶瓷工程技术 2014 年
4,966.4
研发及中试基地建 否 5,000 5,000 99.33% 12 月 31 不适用 不适用 不适用 否
9
设项目 日
补充流动资金 否 25,000 25,000 25,000 100.00%
130,00 51,855.
承诺投资项目小计 -- 130,000 3,589.92 -- -- -- --
0 6
超募资金投向
130,00 51,855.
合计 -- 130,000 3,589.92 -- -- 0 0 -- --
0 6
39
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
未达到计划进度或 电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产业化项目投资进度未达到计划进度，原因为：由于受国际原油价格
预计收益的情况和 持续下跌的影响，市场环境发生变化，项目下游需求放缓，产品供需未能达到平衡，公司项目投资进
原因（分具体项目） 度未达预期。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情
2014 年 12 月 24 日用募集资金置换预先投入自筹资金 19,583.20 万元。
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 截止 2015 年 9 月 30 日，公司募集资金专户存放资金余额为 80,046.10 万元，用于募集资金投资项目
金用途及去向 的后续使用。
募集资金使用及披
募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范
露中存在的问题或
情形。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略目标与企
业愿景的实现，2015年7月11日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》。2015年9月7日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理限制性股票激励计划有关事项的议案》。2015年9月11日，公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整限
制性股票激励对象和授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，公司于2015年9月25日完成了限制性股票首次授予登记工作，并同日刊登了《关
于限制性股票授予完成的公告》，本次限制性股票授予日为2015年9月11日，并向758名激励对象首次授予限制性股票6,218,000
股，授予价格为19.08元/股。本次限制性股票激励计划相关事宜具体详见公司在中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的
40
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年第三季度，公司未对现金分红政策进行调整，并未实施利润分配方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
41
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：潮州三环（集团）股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 130,703,590.90 1,201,932,162.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
5,639,900.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 619,054,841.94 412,145,406.89
应收账款 816,443,790.97 628,980,693.38
预付款项 18,866,007.94 16,213,114.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,338,607.90 24,477,712.61
买入返售金融资产
存货 280,642,655.87 218,338,675.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,831,822,000.00 683,050,000.00
流动资产合计 3,733,511,395.52 3,185,137,765.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
42
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 500,000.00 3,510,422.58
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 742,400,105.13 750,752,924.64
在建工程 15,704,166.24 7,606,516.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 221,180,680.64 224,064,663.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 31,853,109.03 30,228,202.50
其他非流动资产 12,413,180.98 12,942,484.00
非流动资产合计 1,024,051,242.02 1,029,105,213.55
资产总计 4,757,562,637.54 4,214,242,978.71
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 179,301,335.53 197,404,233.94
预收款项 12,248,703.08 9,571,848.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 57,898,176.57 70,879,582.78
应交税费 38,793,249.04 20,456,700.03
43
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 8,049,409.48 16,215,362.10
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 296,290,873.70 314,527,727.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 830,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 280,958,746.41 261,546,944.33
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 280,958,746.41 262,376,944.33
负债合计 577,249,620.11 576,904,671.82
所有者权益：
股本 863,818,000.00 428,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 948,775,377.63 1,265,153,937.63
减：库存股
其他综合收益 -1,436,710.96 -1,424,692.90
专项储备
44
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 319,450,983.60 319,450,983.60
一般风险准备
未分配利润 2,021,164,070.77 1,598,325,186.94
归属于母公司所有者权益合计 4,151,771,721.04 3,610,305,415.27
少数股东权益 28,541,296.39 27,032,891.62
所有者权益合计 4,180,313,017.43 3,637,338,306.89
负债和所有者权益总计 4,757,562,637.54 4,214,242,978.71
法定代表人：张万镇 主管会计工作负责人：张伟发 会计机构负责人：邹仰南
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 120,661,598.09 1,167,911,800.57
以公允价值计量且其变动计入当
5,639,900.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 619,054,841.94 412,145,406.89
应收账款 900,169,900.76 727,199,260.22
预付款项 15,210,181.77 12,389,902.62
应收利息
应收股利
其他应收款 29,845,306.29 23,607,529.59
存货 263,846,403.46 176,683,486.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,819,140,000.00 668,150,000.00
流动资产合计 3,773,568,132.31 3,188,087,386.36
非流动资产：
可供出售金融资产 500,000.00 500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 200,540,516.98 195,540,516.98
投资性房地产
45
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 580,407,414.31 580,570,169.99
在建工程 15,304,166.24 3,812,516.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,567,601.90 12,955,518.62
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,362,108.95 7,996,105.57
其他非流动资产 12,186,020.92 9,388,081.97
非流动资产合计 830,867,829.30 810,762,909.48
资产总计 4,604,435,961.61 3,998,850,295.84
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 376,860,840.65 300,930,221.17
预收款项 12,241,963.08 9,517,734.14
应付职工薪酬 30,518,597.50 49,785,382.57
应交税费 29,698,327.45 14,913,733.69
应付利息
应付股利
其他应付款 7,230,638.71 10,971,542.82
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 456,550,367.39 386,118,614.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
46
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 830,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 65,305,359.57 48,664,147.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 65,305,359.57 49,494,147.92
负债合计 521,855,726.96 435,612,762.31
所有者权益：
股本 863,818,000.00 428,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 948,775,377.63 1,265,153,937.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 319,450,983.60 319,450,983.60
未分配利润 1,950,535,873.42 1,549,832,612.30
所有者权益合计 4,082,580,234.65 3,563,237,533.53
负债和所有者权益总计 4,604,435,961.61 3,998,850,295.84
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 654,247,732.74 581,087,746.87
其中：营业收入 654,247,732.74 581,087,746.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 371,983,447.66 368,401,932.98
47
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：营业成本 312,026,951.06 304,832,547.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,329,707.72 4,970,866.96
销售费用 10,976,552.34 11,580,782.73
管理费用 50,223,861.19 47,622,538.66
财务费用 -10,112,278.43 -15,834.68
资产减值损失 2,538,653.78 -588,968.01
加：公允价值变动收益（损失以
845,120.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,511,883.13 1,154,145.25
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 288,621,288.21 213,839,959.14
加：营业外收入 9,910,887.17 3,604,814.11
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 856,600.00 910,625.97
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 297,675,575.38 216,534,147.28
减：所得税费用 44,767,470.58 32,166,657.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 252,908,104.80 184,367,489.54
归属于母公司所有者的净利润 252,293,373.03 183,960,522.92
少数股东损益 614,731.77 406,966.62
六、其他综合收益的税后净额 86,572.17 -33,308.45
归属母公司所有者的其他综合收益
86,572.17 -33,308.45
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
48
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
86,572.17 -33,308.45
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 86,572.17 -33,308.45
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 252,994,676.97 184,334,181.09
归属于母公司所有者的综合收益
252,379,945.20 183,927,214.47
总额
归属于少数股东的综合收益总额 614,731.77 406,966.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.23
（二）稀释每股收益 0.29 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张万镇 主管会计工作负责人：张伟发 会计机构负责人：邹仰南
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 647,267,228.24 575,147,591.99
减：营业成本 327,504,487.02 315,151,096.78
营业税金及附加 4,600,667.07 3,659,049.32
49
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
销售费用 10,171,097.53 10,929,730.89
管理费用 42,410,750.39 41,040,537.83
财务费用 -9,062,658.80 389,448.50
资产减值损失 2,049,867.53 -3,659,661.30
加：公允价值变动收益（损失以
845,120.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,510,583.13 1,129,443.88
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 275,948,720.63 208,766,833.85
加：营业外收入 1,960,266.04 1,937,559.42
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 856,600.00 910,625.97
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
277,052,386.67 209,793,767.30
列）
减：所得税费用 41,864,965.00 30,492,744.44
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 235,187,421.67 179,301,022.86
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
50
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 235,187,421.67 179,301,022.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,850,794,025.43 1,669,533,416.67
其中：营业收入 1,850,794,025.43 1,669,533,416.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,135,865,304.18 1,086,047,969.64
其中：营业成本 938,810,630.18 878,959,094.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 23,746,397.77 20,279,517.68
销售费用 29,990,587.79 34,815,502.61
管理费用 146,429,173.34 129,634,373.21
财务费用 -19,450,806.17 -1,999,325.35
资产减值损失 16,339,321.27 24,358,807.13
加：公允价值变动收益（损失以
930,070.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
22,152,376.86 2,557,097.28
列）
其中：对联营企业和合营企业
51
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 738,011,168.11 586,042,544.31
加：营业外收入 21,257,429.62 12,685,724.36
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 6,459,453.66 1,721,349.48
其中：非流动资产处置损失 2,674,065.76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 752,809,144.07 597,006,919.19
减：所得税费用 114,061,855.47 92,317,396.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 638,747,288.60 504,689,522.62
归属于母公司所有者的净利润 637,238,883.83 503,603,823.40
少数股东损益 1,508,404.77 1,085,699.22
六、其他综合收益的税后净额 -12,018.06 108,251.62
归属母公司所有者的其他综合收益
-12,018.06 108,251.62
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-12,018.06 108,251.62
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -12,018.06 108,251.62
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
52
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 638,735,270.54 504,797,774.24
归属于母公司所有者的综合收益
637,226,865.77 503,712,075.02
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,508,404.77 1,085,699.22
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.74 0.62
（二）稀释每股收益 0.74 0.62
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,836,682,199.79 1,655,252,016.97
减：营业成本 979,341,198.31 909,412,966.79
营业税金及附加 18,929,723.77 17,185,394.60
销售费用 27,753,303.11 32,971,750.70
管理费用 123,219,022.00 108,491,185.86
财务费用 -18,447,221.95 -1,600,759.03
资产减值损失 12,106,689.19 7,413,991.92
加：公允价值变动收益（损失以
930,070.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
21,673,005.63 2,283,905.50
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 716,382,560.99 583,661,391.63
加：营业外收入 11,467,930.55 7,869,317.42
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,822,414.43 1,667,700.97
其中：非流动资产处置损失 37,026.53
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
724,028,077.11 589,863,008.08
列）
减：所得税费用 108,924,815.99 87,094,906.82
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 615,103,261.12 502,768,101.26
五、其他综合收益的税后净额
53
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 615,103,261.12 502,768,101.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,707,491,694.51 1,700,890,266.03
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
54
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 61,979,653.01 50,193,273.09
经营活动现金流入小计 1,769,471,347.52 1,751,083,539.12
购买商品、接受劳务支付的现金 843,304,498.92 737,929,808.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
338,031,792.14 260,887,576.68
金
支付的各项税费 267,173,663.50 281,881,240.28
支付其他与经营活动有关的现金 74,624,275.42 77,263,044.59
经营活动现金流出小计 1,523,134,229.98 1,357,961,670.06
经营活动产生的现金流量净额 246,337,117.54 393,121,869.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,135,493,280.50 1,291,821,000.00
取得投资收益收到的现金 22,152,376.86 2,557,097.28
处置固定资产、无形资产和其他
3,400.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,157,649,057.36 1,294,378,097.28
购建固定资产、无形资产和其他
90,705,229.94 67,016,393.64
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,288,975,110.50 1,492,571,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
55
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,379,680,340.44 1,559,587,393.64
投资活动产生的现金流量净额 -1,222,031,283.08 -265,209,296.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 118,639,440.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 118,639,440.00
偿还债务支付的现金 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
214,400,000.00 110,050,959.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 214,400,000.00 170,050,959.00
筹资活动产生的现金流量净额 -95,760,560.00 -170,050,959.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
226,153.90 -245,343.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,071,228,571.64 -42,383,729.62
加：期初现金及现金等价物余额 1,201,932,162.54 132,889,368.00
六、期末现金及现金等价物余额 130,703,590.90 90,505,638.38
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,707,295,410.76 1,719,992,888.58
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 47,298,994.48 36,921,506.39
经营活动现金流入小计 1,754,594,405.24 1,756,914,394.97
购买商品、接受劳务支付的现金 1,010,619,539.63 903,459,279.51
56
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的现
180,549,955.53 162,945,623.81
金
支付的各项税费 218,514,727.76 228,928,102.44
支付其他与经营活动有关的现金 69,560,308.83 67,522,062.90
经营活动现金流出小计 1,479,244,531.75 1,362,855,068.66
经营活动产生的现金流量净额 275,349,873.49 394,059,326.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,109,575,280.50 1,281,821,000.00
取得投资收益收到的现金 21,673,005.63 2,283,905.50
处置固定资产、无形资产和其他
3,400.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,131,251,686.13 1,284,104,905.50
购建固定资产、无形资产和其他
87,816,091.60 56,224,669.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,270,275,110.50 1,473,671,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,358,091,202.10 1,529,895,669.57
投资活动产生的现金流量净额 -1,226,839,515.97 -245,790,764.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 118,639,440.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 118,639,440.00
偿还债务支付的现金 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
214,400,000.00 110,050,959.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 214,400,000.00 170,050,959.00
筹资活动产生的现金流量净额 -95,760,560.00 -170,050,959.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的 8,228.45
57
潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,047,250,202.48 -21,774,168.31
加：期初现金及现金等价物余额 1,167,911,800.57 99,090,685.22
六、期末现金及现金等价物余额 120,661,598.09 77,316,516.91
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
58
首页
微信公众号
证券之星APP
