浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
浙江开山压缩机股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015-071
2015 年 10 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人周明及会计机构负责人(会计主管人员)周明声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,478,025,313.50 4,345,828,995.14 3.04%
归属于上市公司普通股股东的股
3,323,917,725.88 3,376,953,685.05 -1.57%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.8740 7.8717 -50.79%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 306,228,547.45 -34.42% 1,327,138,088.42 -14.04%
归属于上市公司普通股股东的净
31,060,906.17 -64.43% 171,090,295.95 -39.47%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -10,539,260.40 -104.06%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.0123 -101.86%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0362 -64.44% 0.1994 -39.47%
稀释每股收益（元/股） 0.0362 -64.44% 0.1994 -39.47%
加权平均净资产收益率 0.92% -1.73% 5.06% -3.51%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.85% -1.71% 4.97% -3.51%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 29,485.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,777,986.78
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 38,779.72
减：所得税影响额 744,091.79
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少数股东权益影响额（税后） 103,709.96
合计 2,998,450.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）新常态下传统业务竞争加剧、需求不足的风险
新常态下GDP增速从高速回落，主要行业产能严重过剩，各行业市场竞争更趋激烈，对实体经济影响较大。公司传统业务螺
杆空气压缩机虽然在能效水平等各项主要指标上均领先于国内外同行，但也因需求不足、竞争加剧而深受影响。
应对措施：针对存量市场高耗能空压机数量巨大，节能降本潜力较大，公司发挥产品能效水平远高于同类产品的优势，加大
节能改造替代性销售的力度，减缓传统产品下滑的幅度。同时，公司加大新产品推广的力度，培育新的增长来源。
（二）新产品市场开拓的风险
公司有机朗肯循环（ORC）螺杆膨胀发电机、蒸汽（压差）螺杆膨胀发电机，符合节能减排、能源梯度利用政策导向；KSG
系列、SGY系列天然气（气体）压缩机等产品，能效水平等主要性能均优于市场现有同类产品，市场前景可期，公司已建立
相应的专业团队推广新产品，开拓新市场，但可能受到“新常态”经济形势下用户投资意愿不足的影响，以及存在用户认知滞
后的影响，新的商业模式的摸索，可能导致新产品市场开拓、新业务培育的速度不及预期或公司产能短期内不能及时满足市
场需求的风险。
（三）规模扩张带来的管理风险
近年来，公司产品日趋丰富、业务布局日趋完善，逐渐建立了以螺杆机械为核心的空气压缩机、螺杆膨胀机、冷媒压缩机、
气体压缩机、冷冻系统等产品体系，完成了“衢州+上海+重庆+广州+香港+台湾+澳洲+美国”的全国化、全球化布局，公司的
资产规模、人员规模、业务规模迅速扩大，尤其正处于新产业培育阶段， 对公司的各项管理提出了更高的要求。
公司努力优化公司治理，持续引进各类人才，努力建立有效的考核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，但
公司经营规模增长迅速、控股参股公司不断增加，仍然存在高速成长可能带来的管理风险。公司尤其在人才队伍建设和管理
水平提升这两方面存在较大提升空间。对此，公司近年随着业务的快速拓展也在努力提升公司管理水平，建立适应公司发展
规模和愿景的企业文化。
(四)应收账款较大的风险
截至报告期末，公司应收账款余额71401.63万元，应收账款过大提升了坏账发生的风险，降低了整体资产使用效率，加大了
公司资金成本。公司截止2015年9月30日，公司80%以上的应收账款账龄均在一年之内，信用风险较低，应收账款账龄较短，
坏账风险较小。
应对措施：公司将进一步完善应收账款管理体系，严格控制审批程序，公司加强销售政策执行过程中的应收账款管理和监控，
更加注重发展质量，审慎评估业务的收益与风险，努力降低应收账款带来的风险，解决公司在市场扩张的过程中遇到的扩大
销售量和信用政策稳健的矛盾。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,355
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
开山控股集团股份有 境内非国有法
55.94% 480,000,000 0
限公司 人
曹克坚 境内自然人 5.80% 49,800,000 41,850,000
全国社保基金四一三 境内非国有法
2.33% 20,000,000 0
组合 人
中国建设银行－银华
境内非国有法
核心价值优选股票型 1.93% 16,572,064 0
人
证券投资基金
中国农业银行－中邮
境内非国有法
核心优选股票型证券 1.56% 13,401,075 0
人
投资基金
中国银行股份有限公
境内非国有法
司－富国改革动力混 1.17% 10,000,090 0
人
合型证券投资基金
中国建设银行股份有
限公司－华商价值共 境内非国有法
0.99% 8,509,657 0
享灵活配置混合型发 人
起式证券投资基金
中国工商银行股份有
限公司－中邮趋势精 境内非国有法
0.79% 6,818,960 0
选灵活配置混合型证 人
券投资基金
浙江开山压缩机股份
境内非国有法
有限公司－第一期员 0.76% 6,507,086 0
人
工持股计划
中国农业银行股份有
限公司－中邮信息产 境内非国有法
0.74% 6,341,348 0
业灵活配置混合型证 人
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
开山控股集团股份有限公司 480,000,000 人民币普通股 480,000,000
全国社保基金四一三组合 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
中国建设银行－银华核心价值优选股
16,572,064 人民币普通股 16,572,064
票型证券投资基金
中国农业银行－中邮核心优选股票型 13,401,075 人民币普通股 13,401,075
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证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国改革动
10,000,090 人民币普通股 10,000,090
力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商价
值共享灵活配置混合型发起式证券投 8,509,657 人民币普通股 8,509,657
资基金
曹克坚 7,950,000 人民币普通股 7,950,000
中国工商银行股份有限公司－中邮趋
6,818,960 人民币普通股 6,818,960
势精选灵活配置混合型证券投资基金
浙江开山压缩机股份有限公司－第一
6,507,086 人民币普通股 6,507,086
期员工持股计划
中国农业银行股份有限公司－中邮信
6,341,348 人民币普通股 6,341,348
息产业灵活配置混合型证券投资基金
开山控股集团股份有限公司持有本公司股份 48,000 万股，占本公司总股本的
55.94%，是本公司的控股股东；曹克坚持有开山控股集团股份有限公司 81.88%的股
上述股东关联关系或一致行动的说明
权，为本公司的实际控制人。公司未知上述其他有股东之间是否存在关联关系或一
致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年解除持股总
毛永彪 164,250 164,250 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
杨建军 883,220 15,000 898,220 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
曹克坚 41,850,000 41,850,000 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
TANG,YAN 296,146 296,146 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
胡奕忠 441,464 15,000 456,464 高管锁定股
数的 25%
合计 43,635,080 0 30,000 43,665,080 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司拥有全球领先的螺杆膨胀发电技术和成套设备专业制造能力，并已将螺杆膨胀发电技术和设备成功应用于地热发电领
域，创新出“一井一站”全新技术路径，与目前主流的地热发电技术比较，具有比较明显的优势。报告期内，公司积极探索EPC、
BOT、JO等商业模式，积极推进螺杆膨胀发电技术在海内外地热市场的应用，以直接销售、合资合作开发地热资源等多种
模式积极介入开发海内外地热市场，与公司转型相结合，力争得到国家有关部门、金融机构等的支持，使公司全球领先的地
热发电技术成为国家战略“一带一路”的重要抓手，为公司可持续成长奠定基础。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
在汤炎任职期
间，汤成均每年
转让的股份不
超过其直接或
间接所持有本 上述承诺人严
公司股份总数 2011 年 08 月 19 格信守承诺，未
首次公开发行或再融资时所作承诺 汤成均 9999-12-31
的百分之二十 日 发生违反上述
五；汤炎离职后 承诺之情形。
半年内，汤成均
不转让其直接
或间接所持有
的本公司股份。
在任职期间每
年转让的股份
不超过其直接
或间接所持有 上述全体承诺
本公司股份总 人严格信守承
曹克坚;江晓华; 2011 年 08 月 19
数的百分之二 9999-12-31 诺，未发生违反
胡奕忠;杨建军 日
十五；离职后半 上述承诺之情
年内，不转让其 形。
直接或间接所
持有的本公司
股份。
开山控股集团 2010 年 6 月，上 2010 年 06 月 01 9999-12-31 因历史原因，公
股份有限公司; 述承诺人分别 日 司与公司控股
曹克坚 出具相关承诺， 股东开山控股
承诺不会占用 集团股份有限
股份公司资金。 公司（以下简称
9
"开山控股"）下
属部分关联企
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业同处于开山
工业园，根据当
地电力部门规
定，一个工业园
只有一个电力
结算户。2011
年 4 月前，开山
工业园的电力
结算户开户企
业为开山控股，
由开山控股统
一向电力部门
缴纳电费，并向
包括公司在内
的工业园内其
他企业收取电
费。因公司及子
公司是开山工
业园内的主要
用电公司，该模
式造成公司与
开山控股的关
联交易金额较
大，公司首次公
开发行上市审
核过程中，根据
中国证监会的
要求，向所在地
电力部门申请，
将开山工业园
内的电力结算
户变更为公司，
由公司统一向
电力部门缴纳
电费，并由公司
向关联方收取
电费，以达到降
低关联交易金
额的目的。2011
年 4 月至 2012
年 5 月期间，工
业园内的电费
由公司于每月
25 日先行向电
10
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力部门统一缴
纳，并于次月
25 日前向各关
联方收取上月
电费，期间存在
着短暂为关联
方垫付电费问
题。2012 年 5
月起，公司采取
根据预估电费
金额向关联方
预收电费的方
式解决存在的
垫付费用问题；
2012 年 7 月，
公司采取进一
步措施，采取预
估电费金额并
要求关联方在
每月 15 日前预
交电费，以彻底
解决为关联方
垫付费用问题。
公司已彻底消
除了为关联方
垫付费用的问
题。除上述事宜
外，上述承诺人
严格信守承诺，
未发生违反上
述承诺之情形。
曹克坚;开山控 目前本人及本 2011 年 08 月 19 9999-12-31 上述承诺人严
股集团股份有 人所控制的其 日 格信守承诺，未
限公司 他公司及企业 发生违反上述
未从事或参与 承诺之情形。
与开山压缩机
相同或相似的
业务。本人及本
人所控制的其
11
他公司及企业
与开山压缩机
不存在同业竞
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企业将不在中
国境内外以任
何方式直接或
间接从事或参
与任何与开山
压缩机相同、相
似或在商业上
构成任何竞争
的业务及活动，
或拥有与开山
压缩机存在竞
争关系的任何
经济实体、机
构、经济组织的
权益，或以其他
任何形式取得
该经济实体、机
构、经济组织的
控制权，或在该
经济实体、机
构、经济组织中
担任高级管理
人员或核心技
术人员。本人愿
意承担因违反
上述承诺而给
开山压缩机造
成的全部经济
损失。
曹克坚;BRUCE 根据《深圳证券 2011 年 08 月 19 9999-12-31 上述承诺人严
PHILIP 交易所创业板 日 格信守承诺，未
BIEDERMAN;T 股票上市规 发生违反上述
ANG， YAN; 则》、《深圳证券 承诺之情形。
崔峰;樊高定;方 交易所创业板
怀宇;方燕明;胡 上市公司规范
军;胡奕忠;江晓 运作指引》等有
华;刘广园;毛永 关规定，公司在
彪;吴杏;谢雅 职或历任董事、
12
芳;杨建军;叶国 监事及高级管
春;余虹;张定 理人员均在其
坤;张根海;朱建 任职期间签署
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守并促使相关
人员遵守国家
法律、行政法规
和部门规章等
有关规定、遵守
中国证监会发
布的部门规章、
规范性文件、遵
守《深圳证券交
易所创业板股
票上市规则》和
深圳证券交易
所其他相关规
定、遵守《公司
章程》，并履行
其他有关承诺。
若开山股份及
子公司因应缴
而未缴、未足额
缴纳社保及住
房公积金而被
相关主管部门 上述承诺人严
开山控股集团 要求补缴，或公 2011 年 08 月 19 格信守承诺，未
9999-12-31
股份有限公司 司因未缴而受 日 发生违反上述
到处罚或损失， 承诺之情形。
开山控股承诺
在无须公司支
付对价的情况
下承担补缴支
出。
针对凿岩机厂
基金会的解散，
发行人控股股
东开山控股承
诺：“职工基金
协会的解散已 上述承诺人严
开山控股集团
履行了会员大 2011 年 08 月 19 格信守承诺，未
股份有限公司; 9999-12-31
会的批准程序， 日 发生违反上述
曹克坚
符合其章程的 承诺之情形。
规定，职工基金
协会解散后的
财产分配未损
害会员的合法
权利。若原职工
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基金协会会员
对职工基金协
会的解散及财
产分配方案提
出异议，或被追
究侵权责任的，
或存在纠纷或
潜在的纠纷的，
本公司自愿承
担所有的法律
责任。”发行人
实际控制人曹
克坚先生承诺：
“本人受让职
工基金协会会
员的出资份额
基于双方真实
意思的表示，且
本人已全额支
付了收购款项；
职工基金协会
解散已履行了
会员大会的批
准程序，符合其
章程的规定，职
工基金协会解
散后的财产分
配未损害会员
的合法权利。若
原职工基金协
会会员因与本
人就基金协会
出资份额收购
事宜提出异议
的，或被追究违
约责任的，或存
在纠纷或潜在
的纠纷的，本人
自愿承担所有
的法律责任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
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二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 214,275.85 本季度投入募集资金总额 23,896.26
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 145,814.3
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2013 年
开山凯文螺杆配套 24,059. 9,403.3
否 31,200 31,200 77.12% 12 月 01 411
项目 86 4
日
2013 年
维尔泰克螺杆配套 18,977. 16,145.
否 21,600 21,600 87.86% 12 月 01 1,101.02
项目 4 58
日
2014 年
开山压缩机整机项 3,558.9 1,464.8
否 10,858 10,858 32.78% 03 月 01 -46.7
目 7 4
日
维尔泰克系统整机 1,783.7
否 4,200 4,200 2,572.5 61.25% 73.68
项目 4
23,896.2 23,896.
补充流动资金
6 26
23,896.2 73,064. 28,797.
承诺投资项目小计 -- 67,858 67,858 -- -- 1,539 -- --
6 99 5
超募资金投向
归还银行贷款（如
-- 23,200 23,200 23,200 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 49,549. 49,549.
-- 49,549.31 100.00% -- -- -- -- --
有） 31 31
72,749. 72,749.
超募资金投向小计 -- 72,749.31 -- -- -- --
31 31
140,607.3 140,60 23,896.2 145,814 28,797.
合计 -- -- -- 1,539 -- --
1 7.31 6 .3 5
未达到计划进度或 截至 2015 年 9 月 30 日止，公司已基本完成“开山压缩机整机项目”的改造升级，使其能满足目前公
预计收益的情况和 司正常生产经营的需要。自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形势不佳影响，行业增速明显
原因（分具体项目） 下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需
15
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求的研究判断，现有投资规模和产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难
以取得理想的经济效益，结合公司经营发展需要，公司对上述募投项目进行结项。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用 根据公司一届董事会十七次会议、二届董事会二次会议决议和二届董事会第二十二次会议，使用超募
途及使用进展情况 资金分别永久补充流动资金 5,000 万元、22,000 万元和 25,000 万元。根据公司一届董事会十七次会议
决议，使用超募资金偿还银行贷款 23,200 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 根据一届董事会十九次会议决议，用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金 29,574.21 万
况 元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
公司在 2011 年 8 月 8 日《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺的募集资金投资项
目投资总额 67,858.00 万元(其中开山凯文螺杆配套项目 31,200.00 万元，维尔泰克螺杆配套项目
21,600.00 万元，开山压缩机整机项目 10,858.00 万元，维尔泰克系统整机项目 4,200.00 万元),公司实
际募集资金净额 214,275.85 万元(其中超募资金 146,417.85 万元）。截至 2013 年 12 月 31 日已完工的
开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项目及维尔泰克系统整机项目已完成。根据 2013 年 12 月
27 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资
项目实施出现募集 金及利息永久补充流动资金的议案》，公司对已完成的开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项
资金结余的金额及 目及维尔泰克系统整机项目进行结项，公司对于上述募投项目的结余募集资金及利息 12,952.40 万元
原因 用于永久补充流动资金。开山压缩机整机项目于 2014 年 3 月 31 日已基本完成改造升级，且能满足公
司正常的生产经营需要，自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形势不佳影响，行业增速明显
下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需
求的研究判断，现有投资规模和产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难
以取得理想的经济效益，结合公司经营发展需要，根据 2014 年 4 月 8 日公司第二届董事会第十五次
会议审议通过的《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议
案》，公司对开山压缩机整机项目进行结项，并将节余募集资金及利息 9,596.91 万元用于永久补充流
动资金。
尚未使用的募集资 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用
金用途及去向 计划。超募资金仍存放于公司募集资金专项账户中。
16
浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
无
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
√ 适用 □ 不适用
公司实际控制人曹克坚先生出资1944万元通过公司第一期员工持股计划于2015年8月25日至2015年9月2日期间陆续通过二级
市场购买的方式购买公司股票。
17
浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,531,173,435.47 1,656,850,330.44
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 291,816,578.71 322,497,838.41
应收账款 714,016,317.04 463,708,903.58
预付款项 18,664,574.02 18,278,970.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 10,592,521.45 12,136,095.81
应收股利
其他应收款 3,558,370.83 4,703,239.36
买入返售金融资产
存货 649,982,397.84 614,374,505.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,908,835.77 10,716,430.26
流动资产合计 3,230,713,031.13 3,103,266,313.47
非流动资产：
发放贷款及垫款
18
浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 66,689,288.12 49,389,938.50
投资性房地产
固定资产 854,421,330.40 912,915,829.45
在建工程 27,884,888.33 4,494,133.52
工程物资 5,919,137.23
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 208,972,909.64 210,512,044.47
开发支出
商誉 38,046,843.49 38,046,843.49
长期待摊费用
递延所得税资产 26,832,784.62 15,573,461.28
其他非流动资产 18,545,100.54 11,630,430.96
非流动资产合计 1,247,312,282.37 1,242,562,681.67
资产总计 4,478,025,313.50 4,345,828,995.14
流动负债：
短期借款 32,737,312.51
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 339,570,305.07 327,913,734.82
应付账款 561,334,910.59 442,933,899.13
预收款项 72,737,217.94 94,186,644.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,622,257.92 3,408,657.08
应交税费 13,243,134.34 42,623,519.31
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浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利 60,693,312.52 4,199,940.65
其他应付款 15,920,983.43 15,547,254.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,098,859,434.32 930,813,649.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 24,272,200.00 8,324,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 24,272,200.00 8,324,000.00
负债合计 1,123,131,634.32 939,137,649.37
所有者权益：
股本 858,000,000.00 429,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,511,129,549.62 1,940,129,549.62
减：库存股
其他综合收益 -13,895,905.99 -4,269,650.87
专项储备
20
浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 125,393,480.06 125,393,480.06
一般风险准备
未分配利润 843,290,602.19 886,700,306.24
归属于母公司所有者权益合计 3,323,917,725.88 3,376,953,685.05
少数股东权益 30,975,953.30 29,737,660.72
所有者权益合计 3,354,893,679.18 3,406,691,345.77
负债和所有者权益总计 4,478,025,313.50 4,345,828,995.14
法定代表人：曹克坚 主管会计工作负责人：周明 会计机构负责人：周明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,330,623,768.92 1,415,951,392.04
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 243,036,249.25 299,585,075.50
应收账款 509,532,538.12 346,385,603.27
预付款项 116,674,180.16 79,024,075.49
应收利息 7,219,412.59 10,620,446.42
应收股利 139,000,000.00 218,268,430.85
其他应收款 40,323,752.32 40,318,934.05
存货 212,139,056.19 169,005,353.13
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,230,957.94
流动资产合计 2,605,779,915.49 2,579,159,310.75
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,147,271,422.71 1,129,972,073.09
投资性房地产
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浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 172,945,684.76 181,281,309.83
在建工程 1,406,966.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,987,247.88 48,919,661.12
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,383,601.50 6,531,883.66
其他非流动资产
非流动资产合计 1,378,587,956.85 1,368,111,893.70
资产总计 3,984,367,872.34 3,947,271,204.45
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 316,406,676.86 310,414,960.56
应付账款 606,007,091.94 479,848,226.80
预收款项 72,921,686.31 85,883,307.84
应付职工薪酬 350,358.65 580,680.46
应交税费 3,743,694.93 12,711,755.55
应付利息
应付股利 60,000,000.00
其他应付款 277,372.51 244,739.98
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,059,706,881.20 889,683,671.19
非流动负债：
长期借款
应付债券
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浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 20,235,000.00 4,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,235,000.00 4,500,000.00
负债合计 1,079,941,881.20 894,183,671.19
所有者权益：
股本 858,000,000.00 429,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,504,052,732.66 1,933,052,732.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 125,393,480.06 125,393,480.06
未分配利润 416,979,778.42 565,641,320.54
所有者权益合计 2,904,425,991.14 3,053,087,533.26
负债和所有者权益总计 3,984,367,872.34 3,947,271,204.45
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 306,228,547.45 466,989,759.70
其中：营业收入 306,228,547.45 466,989,759.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 273,349,996.50 364,902,713.82
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浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：营业成本 231,665,453.37 331,028,461.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,559,524.23 2,432,961.38
销售费用 16,792,401.14 15,258,137.51
管理费用 36,786,239.08 31,729,575.74
财务费用 -18,593,941.81 -16,604,007.58
资产减值损失 5,140,320.49 1,057,585.58
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-52,974.17 915,990.08
列）
其中：对联营企业和合营企业
-52,974.17 915,990.08
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 32,825,576.78 103,003,035.96
加：营业外收入 2,928,186.85 3,446,029.73
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 477,825.32 615,789.99
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 35,275,938.31 105,833,275.70
减：所得税费用 3,746,304.73 17,411,558.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,529,633.58 88,421,717.30
归属于母公司所有者的净利润 31,060,906.17 87,323,713.28
少数股东损益 468,727.41 1,098,004.02
六、其他综合收益的税后净额 -3,867,666.71 -460,225.53
归属母公司所有者的其他综合收益
-3,867,666.71 -460,225.53
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
24
浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-3,867,666.71 -460,225.53
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -3,867,666.71 -460,225.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 27,661,966.87 87,961,491.77
归属于母公司所有者的综合收益
27,193,239.46 86,863,487.75
总额
归属于少数股东的综合收益总额 468,727.41 1,098,004.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0362 0.1018
（二）稀释每股收益 0.0362 0.1018
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：曹克坚 主管会计工作负责人：周明 会计机构负责人：周明
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 210,471,334.32 285,152,803.07
减：营业成本 196,787,795.67 247,172,317.86
营业税金及附加 372,827.26 766,914.41
25
浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
销售费用 8,876,957.15 8,283,801.53
管理费用 7,837,988.87 7,891,519.53
财务费用 -16,769,019.88 -15,477,877.07
资产减值损失 3,218,770.90 -1,243,170.21
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-52,974.17 2,475,990.08
列）
其中：对联营企业和合营企
-52,974.17 915,990.08
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,093,040.18 40,235,287.10
加：营业外收入 683,388.08 253,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 313,655.86 491,650.01
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,462,772.40 39,996,637.09
列）
减：所得税费用 3,418,268.10 9,945,623.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,044,504.30 30,051,013.79
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 7,044,504.30 30,051,013.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,327,138,088.42 1,543,866,021.05
其中：营业收入 1,327,138,088.42 1,543,866,021.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,118,662,536.62 1,202,664,196.56
其中：营业成本 984,599,599.09 1,100,138,122.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,889,369.01 8,953,850.63
销售费用 53,381,409.37 48,746,527.48
管理费用 98,270,853.01 90,212,212.36
财务费用 -49,204,487.61 -50,707,076.82
资产减值损失 22,725,793.75 5,320,560.52
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,599,349.62 3,026,936.38
列）
其中：对联营企业和合营企业 1,599,349.62 3,026,936.38
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浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 210,074,901.42 344,228,760.87
加：营业外收入 3,927,207.95 5,319,813.52
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,474,647.35 1,826,891.60
其中：非流动资产处置损失 29,097.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 212,527,462.02 347,721,682.79
减：所得税费用 39,078,873.49 60,982,456.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 173,448,588.53 286,739,226.64
归属于母公司所有者的净利润 171,090,295.95 282,630,845.35
少数股东损益 2,358,292.58 4,108,381.29
六、其他综合收益的税后净额 -9,626,255.12 -1,467,837.37
归属母公司所有者的其他综合收益
-9,626,255.12 -1,467,837.37
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-9,626,255.12 -1,467,837.37
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -9,626,255.12 -1,467,837.37
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
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七、综合收益总额 163,822,333.41 285,271,389.27
归属于母公司所有者的综合收益
161,464,040.83 281,163,007.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,358,292.58 4,108,381.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1994 0.3294
（二）稀释每股收益 0.1994 0.3294
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 912,514,924.02 1,048,767,884.37
减：营业成本 798,743,183.60 917,501,753.76
营业税金及附加 3,965,877.49 3,910,224.20
销售费用 27,999,359.06 25,212,165.59
管理费用 22,464,548.41 21,739,636.19
财务费用 -44,148,075.16 -46,756,611.01
资产减值损失 18,483,725.96 1,856,531.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,279,349.62 4,586,936.38
列）
其中：对联营企业和合营企
1,599,349.62 3,026,936.38
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 88,285,654.28 129,891,120.36
加：营业外收入 1,171,599.77 1,586,003.02
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,028,455.41 1,349,293.67
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
88,428,798.64 130,127,829.71
列）
减：所得税费用 22,590,340.76 30,785,404.42
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 65,838,457.88 99,342,425.29
五、其他综合收益的税后净额
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（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 65,838,457.88 99,342,425.29
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,265,974,083.57 1,583,367,133.71
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
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保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 993,003.00 1,423,464.29
收到其他与经营活动有关的现金 33,580,582.20 62,220,264.43
经营活动现金流入小计 1,300,547,668.77 1,647,010,862.43
购买商品、接受劳务支付的现金 834,699,565.54 986,345,866.97
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
140,525,054.07 134,775,123.00
金
支付的各项税费 175,317,828.93 163,191,152.38
支付其他与经营活动有关的现金 160,544,480.63 102,925,957.19
经营活动现金流出小计 1,311,086,929.17 1,387,238,099.54
经营活动产生的现金流量净额 -10,539,260.40 259,772,762.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
266,745.73 2,446,935.85
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 48,288,748.91 52,825,083.62
投资活动现金流入小计 48,555,494.64 59,772,019.47
购建固定资产、无形资产和其他
69,284,990.59 39,419,152.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 15,700,000.00 13,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
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的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 84,984,990.59 53,169,152.34
投资活动产生的现金流量净额 -36,429,495.95 6,602,867.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 32,737,312.51
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 32,737,312.51
偿还债务支付的现金 44,263,494.00
分配股利、利润或偿付利息支付
159,300,297.42 155,177,876.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
4,626,628.13 4,302,500.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 159,300,297.42 199,441,370.21
筹资活动产生的现金流量净额 -126,562,984.91 -199,441,370.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-9,088,491.75 -1,602,764.92
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -182,620,233.01 65,331,494.89
加：期初现金及现金等价物余额 1,593,686,994.49 1,626,344,334.45
六、期末现金及现金等价物余额 1,411,066,761.48 1,691,675,829.34
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 922,582,460.75 1,033,048,027.74
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,981,478.26 83,251,621.81
经营活动现金流入小计 943,563,939.01 1,116,299,649.55
购买商品、接受劳务支付的现金 828,729,422.10 805,352,309.87
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支付给职工以及为职工支付的现
37,729,305.09 36,608,052.11
金
支付的各项税费 69,097,616.84 73,251,664.24
支付其他与经营活动有关的现金 104,491,648.40 43,258,880.07
经营活动现金流出小计 1,040,047,992.43 958,470,906.29
经营活动产生的现金流量净额 -96,484,053.42 157,828,743.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 80,948,430.85 85,091,070.10
处置固定资产、无形资产和其他
37,075.90 2,661.13
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 45,861,835.07 50,831,024.16
投资活动现金流入小计 126,847,341.82 135,924,755.39
购建固定资产、无形资产和其他
6,842,072.68 28,427,801.99
长期资产支付的现金
投资支付的现金 15,700,000.00 24,913,575.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 22,542,072.68 53,341,376.99
投资活动产生的现金流量净额 104,305,269.14 82,583,378.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
154,500,000.00 150,150,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 154,500,000.00 150,150,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -154,500,000.00 -150,150,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -113,317.03
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影响
五、现金及现金等价物净增加额 -146,678,784.28 90,148,804.63
加：期初现金及现金等价物余额 1,363,809,522.17 1,333,490,799.80
六、期末现金及现金等价物余额 1,217,130,737.89 1,423,639,604.43
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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