股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2015-047
广东韶能集团股份有限公司独立董事提名人声明
广东韶能集团股份有限公司第八届董事会现就提名周燕为
广东韶能集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表
公开声明，被提名人与广东韶能集团股份有限公司之间不存在任
何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的
工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任
广东韶能集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，提名
人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公
司董事的资格。
二、符合广东韶能集团股份有限公司章程规定的任职条件。
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》等规定所要求的独立性：
（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在广东韶
能集团股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属
也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有广东韶能
集团股份有限公司已发行股份 1%的股东，也不是该上市公司前
十名股东中自然人股东。
（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有广东韶能
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集团股份有限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在
该上市公司前五名股东单位任职。
（四）被提名人不是为广东韶能集团股份有限公司或其附属
企业、广东韶能集团股份有限公司控股股东提供财务、法律、管
理咨询、技术咨询等服务的人员。
（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形。
（六）被提名人不在与广东韶能集团股份有限公司及其附属
企业或者广东韶能集团股份有限公司控股股东及其附属企业具
有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股
股东单位任职。
四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《中华
人民共和国公务员法》的相关规定。
五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机
关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理
的机关、单位的现职中央管理干部。
六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在
与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任
独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央
纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任
独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备
案的中央管理干部。
九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原
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任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上公司内任职的
人员。
十、包括广东韶能集团股份有限公司在内，被提名人兼任独
立董事的上市公司数量不超过 5 家，在广东韶能集团股份有限公
司未连续任职超过六年。
十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培
训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
十二、被提名人当选后，广东韶能集团股份有限公司董事会
成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为
会计专业人士。
十三、本提名人已经根据《深交所独立董事备案办法》第三
条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法
律责任和接受深交所的处分。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2015 年 10 月 20 日
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广东韶能集团股份有限公司独立董事候选人声明
周燕作为广东韶能集团股份有限公司第八届董事会独立董
事候选人，现公开声明和保证，本人与广东韶能集团股份有限公
司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在
该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控
股股东、实际控制人及其附属企业任职。
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有
该公司 1%以上的已发行股份。
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股
东。
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有
该公司 5%以上已发行股份的股东单位任职。
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制
人、控股股东的附属企业任职。
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股
东单位任职。
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公
司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评
估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职
但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负
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责人或合伙人。
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及
其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往
来单位的控股股东单位任职。
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职
的人员。
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的
机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华
人民共和国公务员法》相关规定。
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、
审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机
关、单位的现职中央管理干部。
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与
本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独
立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪
委、中央组织部同意的中央管理干部。
十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独
立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案
的中央管理干部。
十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任
职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上公司内任职的人
员。
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十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七
条规定不得担任公司董事情形。
十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培
训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
二十、本人符合该公司章程规定的任职条件。
二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息
真实，准确，完整。
包括广东韶能集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
上市公司数量不超过 5 家，本人未在广东韶能集团股份有限公司
连续任职六年以上。
周燕郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声
明真实、完整和准确，真实、准确、完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和
接受深交所的处分。深交所可依据本声明确认本人的任职资格和
独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和
深交所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤
勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控
制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：周燕
2015 年 10 月 20 日
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