证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－096
招商证券股份有限公司
第五届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议
通知于 2015 年 10 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2015 年 10 月 20 日以通
讯表决方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集。会议应出席董事 15 人，
实际出席董事 15 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于聘任公司合规总监的议案》。
因年龄原因，张卫华女士不再担任公司合规总监职务。会议聘任赵斌先生担
任公司合规总监。
赵斌先生的证券公司高级管理人员资格尚待监管机构批准，待其高管任职资
格获批后正式就任，聘期至第五届董事会届满之日。在赵斌先生正式就任合规总
监前，张卫华女士仍将继续履职。
公司第五届董事会独立董事对上述议案所涉及的事宜发表独立意见如下：
1、同意公司董事会聘任赵斌先生为公司合规总监。
2、经审阅拟聘合规总监的简历等材料，未发现其有《公司法》第 146 条规
定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未
解除的现象，拟聘合规总监的任职资格符合担任公司合规总监的任职条件，具备
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担任公司合规总监所需的职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。
3、公司董事会对拟聘合规总监的提名、审议、表决程序符合《公司法》和
《公司章程》的规定。
公司董事会对张卫华女士在任职期间对公司合规稳健发展做出的重要贡献
表示衷心感谢！
议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2015 年 10 月 20 日
附件：赵斌先生简历
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附件：赵斌先生简历
赵斌先生，1969 年 11 月生，中国国籍
赵先生 2009 年 4 月至今，任公司零售经纪总部总经理，期间，2013 年 4 月
至 2014 年 6 月兼任公司渠道管理部总经理；2007 年 7 月至 2011 年 5 月曾担任
公司职工代表监事；2006 年 2 月至 2009 年 4 月，任公司私人客户部总经理；2001
年 9 月至 2006 年 1 月，任公司深圳南油大道证券营业部经理；1999 年 9 月至 2001
年 8 月，任公司龙岗证券营业部副经理；1999 年 1 月至 1999 年 8 月，任公司经
纪业务部总经理助理；1996 年 3 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部海口
营业部代经理、副经理；1995 年 5 月至 1996 年 2 月，任招商银行证券部福田营
业部交易室主任；1992 年 6 月至 1995 年 4 月，任职于招商银行证券部。赵先生
1992 年毕业于深圳大学，获学士学位；2010 年毕业于云南财经大学，获硕士学
位。
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