安徽天禾律师事务所
关于安徽恒源煤电股份有限公司
2015 年第二次临时股东大会的法律意见书
天律证字 2015 第 00340 号
致：安徽恒源煤电股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称“公司法”)、《中华人民共和国证券
法》(下称“证券法”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(下
称“股东大会规则”)的规定，以及 贵公司（下称“公司”）与安徽天禾律师事
务所（以下简称“天禾”）签订的《法律顾问合同》，天禾律师出席公司 2015 年
第二次临时股东大会(下称“本次股东大会”)并对本次股东大会相关事项进行见
证，出具法律意见。
为出具本法律意见，天禾律师审查了公司提供的以下文件：
1、公司章程；
2、公司 2015 年 9 月 29 日五届十七次董事会决议和会议记录；
3、公司 2015 年 9 月 29 日五届十五次监事会决议和会议记录；
4、公司 2015 年 9 月 30 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的五届十
七次董事会决议公告；
5、公司 2015 年 9 月 30 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的五届十
五次监事会决议；
6、公司 2015 年 9 月 30 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的召开本
次股东大会通知的公告及刊载于上海证券交易所网站的会议通知；
7、公司 2015 年 10 月 13 日刊载于上海证券交易所网站的会议资料；
8、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
9、本次股东大会会议文件。
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恒源煤电股东大会法律意见书
天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一
并报送有关主管部门审查并予以公告。
天禾律师根据《中华人民共和国证券法》第 173 条的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开及其
他相关法律问题发表如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经验证，根据公司五届十四次董事会决议，公司于 2015 年 9 月 30 日在《中
国证券报》、《上海证券报》刊登了关于召开本次股东大会的通知。2015 年 10 月
20 日公司召开本次股东大会，出席本次股东大会的股东及股东代表共 2 户，共
代表股份 549,632,941 股，占公司总股本 1,000,004,070 股的 54.96%。会议由公司
董事会召集、董事长邓西清先生主持。
经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的 15 日前。
天禾律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知一致，符合我国
法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、 关于出席本次股东大会会议人员的资格及召集人资格
（一）出席公司本次股东大会会议人员有：
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人，共 2 户。其中：
现场出席会议的股东或股东代理人 2 户，股东或股东代理人代表的股东均为
2015 年 10 月 13 日下午 3∶00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证；
股东代理人出席的除出示前述文件外，还出示了股东授权委托书及本人的身份证
明。
根据上证所信息网络有限公司提供，本次股东大会网络投票无有效投票。
2、公司董事、监事和董事会秘书。
另外，公司部分高级管理人员列席会议。
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恒源煤电股东大会法律意见书
经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司
章程》规定的条件，其召集资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
1、经本所律师验证，现场出席本次股东大会的有表决权股东以记名投票方
式对公告中列明的议案进行了表决。
现场投票结束后，公司向上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会现场
投票的表决权总数和表决结果。
2、参与网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统，以记
名投票方式按《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序
对议案进行表决。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
网络投票结果由上证所信息网络有限公司负责统计。
3、全部投票活动结束后，上证所信息网络有限公司合并统计了每项议案的
现场投票和网络投票的表决结果，并向公司提供了每项议案的表决结果。
经验证，表决程序和投票方式、计票统计方式符合《股东大会规则》和《公
司章程》的规定。
（二）表决结果
经验证，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议通过《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》。
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
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2、审议通过《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》。
(1)发行规模
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(2)向公司股东配售的安排
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(3)债券期限
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(4)债券利率及确定方式
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(5)发行方式
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(6)发行对象
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(7)募集资金用途
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(8)担保条款
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
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(9)特殊条款
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(10)上市交易或转让场所
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(11)承销方式
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
(12)决议有效期
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
3、审议通过《关于公开发行公司债预案的议案》。
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
4、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行相关事宜的
议案》。
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
5、审议通过《关于选举王庆领为公司第五届监事会监事的议案》。
表决结果：同意票 549,632,941 股，占出席会议有表决权股份的 100.00%；
反对票 0 股；弃权票 0 股。
公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司
章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
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基于上述事实，天禾律师认为，公司 2015 年第二次临时股东大会的召集与
召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司
法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
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