辽宁奥克化学股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2015-057
辽宁奥克化学股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会
议（以下简称“本次会议”）于 2015 年 10 月 14 日以通讯方式举行。会议通知于
2015 年 10 月 11 日以电话、邮件等方式发出。应出席本次会议的监事为 3 名，
实到监事 3 名,符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由公司监事会主席谭文华先生主持，经与会监事充分合议并投票
表决，审议通过了以下决议：
一、 审议通过了《2015 年第三季度报告》，其中同意 3 票，反对 0 票，弃
权 0 票。
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2015 年第三季度报告的程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上
市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司 2015 第三季度报告将刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨
潮资讯网，2015 年三季度报告披露提示性公告同时刊登于《中国证券报》。
本项议案无需提交股东大会审议。
二、 审议通过了《关于使用短期闲置的自有资金购买低风险银行理财产品
的议案》，其中同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
为提高公司及下属子公司短期闲置自有资金的使用效率，提高短期财务投资
收益，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及下属子公司拟使用
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辽宁奥克化学股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告
合计不超过 1.5 亿元人民币的短期闲置自有资金购买低风险理财产品。在该额度
范围内，资金可以滚动使用。投资期限自获董事会审议通过之日起一年内有效。
为控制风险，以上额度内资金只能用于购买一年以内的短期低风险银行理财
产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标
的的银行理财产品。
详情请参阅公司于同日在巨潮资讯网刊登的《关于使用短期闲置的自有资金
购买低风险银行理财产品公告》。
本项议案无需提交股东大会审议。
三、 审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予所涉激励对象、期权数
量、期权价格调整并对部分已授予股票期权进行注销的议案》，其中同意 3 票，
反对 0 票，弃权 0 票。
经核查，监事会认为：本次对股票期权激励对象、数量、价格的调整及部分
期权的注销，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项
备忘录 1-3 号》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号》及公司《辽宁奥克化学股
份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）
中的规定。
鉴于激励对象因个人原因离职，公司监事会对本次股票期权激励计划调整的
激励对象情况进行了核实，认为：8 名激励对象已不具备激励对象资格，同意对
其已获得尚未行权的 140.86 万份股票期权予以注销。同意根据 2014 年度权益分
派的结果，对股票期权的行权价格及行权数量进行调整，并对未能达到业绩考核
条件的第一个行权期的股票期权予以注销。由于预留股票期权已超过规定的授予
期限，不再确定和授予激励对象。
经过上述调整，公司股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格为5.755
元，激励对象为127人，期权总数为1,386.852万份，预留期权不再确定和授予激
励对象。具体分配情况如下：
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项目 调整及注销后的股票
职务 占公司总股本的比例
姓名 期权数量（万份）
一、高级管理人员
1 朱建民 总裁 62.34 0.0925%
2 董振鹏 副总裁 43.26 0.0642%
3 刘兆滨 副总裁 43.26 0.0642%
4 宋恩军 副总裁 43.26 0.0642%
5 孙玉德 副总裁 43.26 0.0642%
6 李裕丰 董秘、财务总监 24.468 0.0363%
小计 6 259.848 0.3856%
二、中层及核心骨干员工 121 1127.004 1.6723%
三、预留 0 0 0.0000%
合计 127 1386.852 2.0579%
详情请参阅公司于同日在巨潮资讯网刊登的《关于股票期权激励计划首次授
予所涉激励对象、期权数量、期权价格调整并对部分已授予股票期权进行注销的
公告》。
本项议案无需提交股东大会审议。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司 监事会
2015 年 10 月 15 日
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