证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2015046
大族激光科技产业集团股份有限公司
关于第三期股权激励计划符合行权条件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大族激光”）第五届董事
会第二十次会议于 2015 年 10 月 8 日审议通过了《关于公司股权激励计划第三个行权期可行
权相关事项的议案》，有关事项具体如下：
一、公司股权激励计划简述
1、2012 年 8 月 24 日，公司分别召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第
十三次会议，审议通过了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计
划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）》”），并上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司董事会对《股权激励计划（草案）》进行了修订。
2012 年 10 月 9 日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会
议，审议通过了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计划（草案
修订稿）》（以下简称“《股权激励计划（草案修订稿）》”），《股权激励计划（草案修订稿）》
经中国证监会审核无异议。
3、2012 年 10 月 25 日，公司召开 2012 年第 2 次临时股东大会，审议通过了《股权激
励计划（草案修订稿）》及《深圳市大族激光科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法》
（以下简称“《股权激励计划实施考核办法》”）等相关事项。董事会被授权确定权益工具授
权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益工具并办理授予相关事宜。
4、2012 年 10 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于公司股票期权及股票增值权激励计划授予相关事项的议案》。
确定以 2012 年 10 月 30 日为授予日。2012 年 11 月 28 日，公司完成了股票期权授予的登记
工作。
5、2013 年 10 月 18 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股权激励
对象、权益工具数量和行权价格的议案》、《关于公司股权激励计划第一个行权期可行权相关
事项的议案》，公司第五届监事会第一次会议审议通过了《关于公司股权激励计划第一个行
权期可行权相关事项的议案》、 关于核实公司股权激励计划调整后的激励对象名单的议案》。
6、2014 年 06 月 05 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于股票期权及股
票增值权行权价格调整事项的议案》。
7、2015 年 10 月 8 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整股权激
励对象、权益工具数量和行权价格的议案》、《关于公司股权激励计划第三个行权期可行权相
关事项的议案》，公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于公司股权激励计划第三个
行权期可行权相关事项的议案》、《关于核实公司股权激励计划调整后的激励对象名单的议
案》。
二、关于满足股权激励计划设定的第三个行权期行权条件的说明
第三个行权期可行权条件 是否满足行权条件的说明
1、大族激光未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为
不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚； 激励对象未发生前述情形，满足行权条
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及 件。
高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定
的情形。
3、行权的时间安排：第三个行权期为自授权日起
36 个月后的首个交易日起至授权日起 48 个月内 第三期可行权的权益工具满足前述时间
的最后一个交易日当日止。可行权数量占获授权 安排及数量要求。
益工具总数比例为 34%。
4、公司业绩要求： （1）以扣除非经常性损益的净利润计
（1）相比于 2011 年，2014 年净利润增长不低于 算，公司 2014 年度净利润增长率为
45%，2014 年加权平均净资产收益率不低于 11%； 105.63% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 为
（2）权益工具等待期内，归属于上市公司股东的 18.47%。
净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损 （2）2014 年度的归属于上市公司股东
益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年 的净利润、归属于上市公司股东的扣除
度的平均水平且不得为负。 非经常性损益的净利润分别为
70,753.30 万元、64,122.14 万元，而
2009、2010、2011 三年的平均水平分别
为 31,910.33 万元、16,805.98 万元。
即所有业绩指标均满足条件。
5、激励对象必须在行权期对应的业绩考核年度内 拟行权的激励对象绩效考核均达到考核
绩效考核不出现不合格（D）等级的情况下才可获 要求（包括优秀（A）、良好（B）、合格
得行权的资格。 （C）三个考核档次），满足行权条件。
综上所述，董事会认为已满足股权激励计划设定的第三个行权期的行权条件，本次实施
的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、具体的行权方案
（一）股票来源
股票期权行权的股票来源为公司向激励对象定向发行大族激光股票。股票增值权不涉及
实际股票，由公司以现金支付行权价格与兑付价格之间的差额进行行权。
（二）第三个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
经本次调整后,第三个行权期可行权的股票期权和股票增值权分别为1109.0301万份和
3.3649万份。具体分配情况如下：
本次调整
授予日获 第三期可
获授权益工 后获授总
序号 姓名 职务 授总数量 行权数量
具 数量（万
（万份） （万份）
份）
1 张建群 副董事长、副总 股票期权 65 43.55 22.1
经理
2 周辉强 副总经理、财务 股票期权 55 36.85 18.7
总监
3 吕启涛 董事、副总经理 股票增值权 120.512 42.7961 3.0271
4 陈焱 副总经理 股票期权 65.063 37.2121 22.1214
5 张洪鑫 副总经理 股票期权 52.4826 33.9029 16.5836
6 陈克胜 副总经理 股票期权 105.146 70.4478 35.7496
7 李玉廷 副总经理 股票期权 16.24 10.8808 5.5216
8 宁艳华 副总经理 股票期权 27.47 18.4049 9.3398
9 任宁 副总经理 股票期权 29.85 7.9818 5.332
10 杨朝辉 副总经理 股票期权 102.11 55.7565 32.9103
11 杜永刚 副总经理、董事 股票期权 35 23.45 11.9
会秘书
上述董事及高级管理人员 股票期权 553.3616 338.4368 180.2583
股票增值权 120.512 42.7961 3.0271
12 中层管理人员、核心技术、 股票期权 3984.6406 1928.4277 928.7718
业务人员
股票增值权 3.016 1.3331 0.3378
股票期权 4538.0022 2266.8645 1109.0301
股票增值权 123.528 44.1292 3.3649
合计
权益工具合 4661.5302 2310.9937 1112.395
计
（三）行权价格
本次股票期权与股票增值权激励计划的行权价格为5.54元。
（四）行权期限
公司拟采用自主行权模式，行权期限为2015年10月30日至2016年10月28日。
（五）可行权日
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期
的，自原预约公告日前30日起算；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证
券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。激励对象必须在有效期内
行权完毕，本计划有效期结束后，已获授但尚未行权的权益工具不得行权。
四、股票期权行权比例、行权价格历次调整的说明
根据《股权激励计划（草案修订稿）》相关规定，公司在授予日之后至今发生下述权益
工具数量、行权价格的调整事项，需要对权益工具数量和行权价格进行调整。具体如下：
2013 年 10 月 18 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股权激励对
象、权益工具数量和行权价格的议案》，经过本次调整后，权益工具总数调整为 4321.8209
万份，其中，股票期权总数调整为 4198.2929 万份，股票增值权总数调整为 123.528 万份。
第一个行权期股票期权可行权数量调整为 1157.8344 万份，股票增值权的可行权数量调整为
40.7643 万份。行权价格由 6.14 元调整为 5.94 元。
2014 年 06 月 05 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于股票期权及股票
增值权行权价格调整事项的议案》，经过本次调整，董事会对公司授予的股票期权和股票增
值权的行权价格进行调整，行权价格由 5.94 元调整为 5.74 元。
2015 年 10 月 08 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整股权激励
对象、权益工具数量和行权价格的议案》，经过本次调整后，股权激励计划第三个行权期股
票期权可行权数量调整为 1109.0301 万份，股票增值权可行权数量调整为 3.3649 万份。行
权价格由 5.74 元调整为 5.54 元。
五、参与激励的董事、监事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明
姓 名 职务 买卖日期 买卖股份数量
陈 焱 高管 2015-07-15 买入 8000 股
杜永刚 高管 2015-07-15 买入 7500 股
张建群 高管 2015-07-15 买入 18500 股
陈克胜 高管 2015-07-14 买入 35600 股
六、本次行权的影响
（一）对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生改变。
本次股权激励行权完成后，公司股权仍具备上市条件。
（二）对公司经营能力和财务状况的影响
本次可行权股票期权为 1109.0301 万份，占公司总股本的比例为 1.05 %。如果全部行
权，公司股本总额将由 1,055,974,944 股增至 1,067,065,245 股，股本的增加会影响公司
本年度及以后年度的每股收益。以公司 2014 年度的净利润测算，2014 年度实际的基本每股
收益为 0.67 元，以本次全部行权后的股本计算公司 2014 年度基本每股收益为 0.663 元，
下降 0.007 元，股票期权的行权对每股收益的影响较小。
本次可行权的股票增值权为 3.3649万份，由于不涉及实际股票，故对公司股本总额不
会造成影响。公司直接以现金形式将激励对象行权时大族激光股票市价和行权价的价差支付
给激励对象，上述差价作为费用对公司2015、2016年度的经营业绩影响较小。
（三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根
据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的
选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务
计入制造费用、销售费用和管理费用（以下简称“成本费用”），同时计入资本公积中的其
他资本公积，在行权日，公司仅仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期
内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会
对上述会计处理造成影响。
即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
七、相关核查意见
（一）监事会对第三个行权期可行权激励对象名单核实的情况
公司监事会对激励对象是否符合可行权条件进行核实后，一致认为：公司激励对象行权
资格合法、有效，满足公司股权激励计划第三个行权期的行权条件，公司对激励计划第三
个行权期可行权事项的安排符合相关法律法规，同意公司的激励对象在规定的行权期内采用
自主行权的方式进行行权。
（二）独立董事对股权激励计划第三个行权期可行权相关事项的独立意见
公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股
权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》及公司《股票期权及股票增
值权激励计划（草案修订稿）》等有关规定，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股
票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》中规定的不得行权的情形。激励对象满足《股
票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》规定的行权条件，其作为公司股权激励计划
第三个行权期行权的激励对象主体资格合格、有效。同意激励对象在公司股权激励计划规定
的第三个行权期内行权。
（三）董事会薪酬与考核委员会的意见
经核实，公司股权激励计划激励对象在第三个行权期绩效考核达标，其作为公司股权激
励计划第三个行权期可行权激励对象的主体资格合法、有效。同时，公司的整体业绩亦符合
股权激励计划规定的第三个行权期的行权条件。
（四）法律意见书结论性意见
公司董事会根据股东大会的授权以及《激励计划修订稿》的相关规定，对公司实行股权
激励计划中股权激励对象、权益工具数量和行权价格等相关事项的调整及本次行权，符合《公
司法》、《证券法》和《股权激励管理办法》《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《激励计划
修订稿》的有关规定。本次股权激励计划调整及本次行权合法、有效。
八、行权专户资金的管理和使用计划
行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
九、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴
的方式。
十、本次股权激励期权的行权不会导致公司股权分布不具备上市的条件。
十一、备查文件
1、第五届董事会第二十次会议决议；
2、第五届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于股权激励第三个行权期可行权相关事项的独立意见；
4、北京市君合律师事务所关于公司股权激励计划第三个行权期可行权相关事项的法律
意见书。
特此公告。
大族激光科技产业集团股份有限公司
二〇一五年十月九日
首页
微信公众号
证券之星APP
