前次募集资金使用情况鉴证报告
信会师报字[2015]第211487号
河南森源电气股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的河南森源电气股份有限公司（以下简称“河南
森源”）董事会编制的截至2015年8月31日止的《前次募集资金使用
情况报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供河南森源申请发行证券之目的使用，不得用作
任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为河南森源公司申请发行
证券的必备文件，随同其他申报文件一起上报。
二、董事会的责任
河南森源董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，
按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字【2007】500号）编制截至2015年8月31日止的《前次募集资金使
用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对河南森源董事会编制
的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大
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错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录
等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提
供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，河南森源董事会编制的截至2015年8月31日止的《前
次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用
情况报告的规定》（证监发行字【2007】500号）的规定，在所有重
大方面如实反映了河南森源公司截至2015年8月31日止的前次募集资
金使用情况。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国上海 中国注册会计师：
二○一五年十月八日
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河南森源电气股份有限公司
截至 2015 年 8 月 31 日止的
前次募集资金使用情况报告
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截至2015年8月31日止的
前次募集资金使用情况报告
一、 前次募集资金使用情况报告编制基础
河南森源电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前次募集资金使用情
况报告，系根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的
规定》（证监发行字【2007】500 号）编制。
二、 遵循《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的声明
本公司编制的前次募集资金使用情况报告符合《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字【2007】500 号）的要求，真实、完整地反映了本公司前次募集资金
的使用情况。
三、 前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947 号文《关于核准河南森源电气股份有限
公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票
53,797,744.00 股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民币 13.30
元，募集资金总额为人民币 715,509,995.20 元，扣除承销及保荐费用人民币 16,000,000.00
元后，已缴入募集的股款为人民币 699,509,995.20 元。同时扣除公司为本次发行所支付
的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币 1,902,601.47
元，公司实际募集资金净额为人民币 697,607,393.73 元。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）已对截至 2013 年 8 月 27 日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行
了审验，并出具了信会师报字（2013）第 210827 号《验资报告》。
(二) 前次募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所
《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》及公司《募集资金管理
制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，
以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构中原证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行、中国
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银行股份有限公司长葛支行、中国建设银行股份有限公司长葛支行于 2013 年 8 月 28
日签订了《募集资金三方监管协议》。
公司将存放于中国银行股份有限公司长葛市支行募集资金专户中的本息余额人民币
96,702,782.47 元转存至开立于郑州银行股份有限公司纬一路支行的募集资金专户，
同时注销开立于中国银行股份有限公司长葛市支行的募集资金专户。公司及保荐机构
中原证券股份有限公司与郑州银行股份有限公司纬一路支行于 2014 年 11 月 11 日签
订了《募集资金三方监管协议》。2015 年 7 月 25 日，郑州银行股份有限公司纬一路
支行更名为郑州银行股份有限公司金水东路支行。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使
用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成
本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责
人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集
资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查
情况报告董事会、监事会。
(三) 截止 2015 年 8 月 31 日前次募集资金结存情况
金额单位：人民币万元
开户银行 账号 初始存放金额 截止日金额
中国工商银行股份有限公
31,926.00
司长葛支行 1708026029201083222 18,721.82
中国建设银行股份有限公
22,960.00
司长葛支行 41001559810050218961 7,671.86
郑州银行股份有限公金水
-
东路支行 93801880121675623 3,520.04
中国银行股份有限公司行
11,665.00
长葛市支行 257222801555 -
光大银行股份有限公司郑
3,400.00
州分行 77290188000364521
69,951.00
合计 29,913.72
截至 2015 年 8 月 31 日，已使用募集资金 42,429.12 万元，尚未使用的募集资金余额
应为人民币 27,521.88 万元，募集资金账户余额实际为人民币 29,913.72 万元，差异
人民币 2,391.84 万元，为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
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四、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
截至 2015 年 8 月 31 日止，前次募集资金使用情况对照表如下：
金额单位：人民币万元
截止日已累计使用募集资金总额 42,429.12
募集资金总额 69,951.00 期间 各年度使用募集资金总额
变更用途的募集资金总额 2013 年 5,354.32
2014 年 15,824.26
变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00% 2015 年 1-8 月 21,250.54
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
截止日
募集后承 实际投资金额与 项目完
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 实际投资金
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 募集后承诺投资 工程度
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 额
额 金额的差额 （%）
快速有载调压无功补偿 快速有载调压无功补偿
滤波装置（TWLB)产业化 滤波装置（TWLB)产业化 31,926.00 31,926.00 15,378.45 31,926.00 31,926.00 15,378.45 -16,547.55 48.17
1 项目 项目
12KV、40.5KV 高压开关成 12KV、40.5KV 高压开关
套设备扩能与智能化升 成套设备扩能与智能化 22,960.00 22,960.00 15,144.90 22,960.00 22,960.00 15,144.90 -7,815.10 65.96
2 级项目 升级项目
年产 1 万台智能型固封式 年产 1 万台智能型固封
11,665.00 11,665.00 8,505.77 11,665.00 11,665.00 8,505.77 -3,159.23 72.92
3 断路器 式断路器
4 补充流动资金 补充流动资金 5,000.00 3,400.00 3,400.00 5,000.00 3,400.00 3,400.00 - 100.00
合 计 71,551.00 69,951.00 42,429.12 71,551.00 69,951.00 42,429.12 -27,521.88
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(二) 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
(三) 前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 暂时闲置募集资金的使用
2013 年 10 月 22 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金
购买短期保本型银行理财产品（产品期限不超过 12 个月），最高额度不超过人民币
一亿元，自董事会审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该等资金额度可滚
动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意意见。2014 年 12 月 1
日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《公司拟用部分闲置募集资金购
买银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金购买短期保本型银行理
财产品（产品期限不超过 12 个月），最高额度不超过人民币 20,000 万元，自董事会
审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。公司独立
董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意意见。
截至 2015 年 8 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买银行理财产品明细情况如下：
2013 年 11 月 1 日，公司利用闲置募集资金 6,000 万元，向中国建设银行股份有限公
司长葛支行购买了保本浮动收益理财产品（中国建设银行河南省分行“乾元”保本型
理财产品 2013 年第 199 期）已于 2014 年 1 月 22 日到期，购买该理财产品的本金 6,000
万元和收益 67.40 万元已如期到账。
2013 年 12 月 10 日，公司利用闲置募集资金 4,000 万元，向中国工商银行长葛市支行
购买了保本型银行理财产品（工银瑞信睿尊现金保本 6 号）已于 2014 年 4 月 11 日到
期，购买该理财产品的本金 4,000 万元和收益 71.73 万元已如期到账。
2014 年 1 月 23 日，公司利用闲置募集资金 6,000 万元，向中国建设银行股份有限公
司长葛支行购买了保本型银行理财产品（中国建设银行河南省分行“乾元”保本型理
财产品 2014 年第 28 期）已于 2014 年 4 月 23 日到期，购买该理财产品的本金 6,000
万元和收益 75.45 万元已如期到账。
2014 年 5 月 20 日，公司利用闲置募集资金 10,000 万元，向郑州银行股份有限公司纬
一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 95 号人民币理财产
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品）已于 2014 年 6 月 30 日到期，购买该理财产品的本金 10,000 万元和收益 44.71
万元已如期到账。
2014 年 7 月 4 日，公司利用闲置募集资金 9,000 万元，向郑州银行股份有限公司纬一
路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 104 号人民币理财产品）
已于 2014 年 10 月 31 日到期，购买该理财产品的本金 9,000 万元和收益 150.53 万元
已如期到账。
2014 年 12 月 2 日，公司利用闲置募集资金 6,500 万元，向郑州银行股份有限公司纬
一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 132 号人民币理财产
品）,已于 2015 年 2 月 12 日到期，购买该理财产品的本金 6,500 万元和收益 53.02 万
元已如期到账。
2014 年 12 月 2 日，公司利用闲置募集资金 2,500 万元，向郑州银行股份有限公司纬
一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 131 号人民币理财产
品）,已于 2015 年 3 月 5 日到期，购买该理财产品的本金 2,500 万元和收益 29.49 万
元已如期到账。
2015 年 2 月 28 日，公司利用闲置募集资金 6,500 万元，向郑州银行股份有限公司纬
一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 153 号人民币理财产
品）,已于 2015 年 6 月 10 日到期，购买该理财产品的本金 6,500 万元和收益 87.26 万
元已如期到账。
2015 年 3 月 9 日，公司利用闲置募集资金 2,500 万元，向郑州银行股份有限公司纬一
路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 155 号人民币理财产品）
已于 2015 年 6 月 11 日到期，购买该理财产品的本金 2,500 万元和收益 29.62 万元已
如期到账。
五、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2015 年 8 月 31 日止，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表如下：
金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投 最近三年实际效益
资项目累 截止日 是否达
计产能利 承诺效 2015 年 1-8 累计实 到预计
序号 项目名称 用率 益 2013 年度 2014 年度 月 现效益 效益
快 速 有载 调压无 功 补
偿滤波装置（TWLB)产 尚未投产 15,842 0.00 0.00 0.00 0.00
1 业化项目 不适用
2 12KV、40.5KV 高压开关 尚未投产 8,200 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用
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成 套 设备 扩能与 智 能
化升级项目
年产 1 万台智能型固封
尚未投产 不适用 0.00 0.00 0.00 0.00
3 式断路器 不适用
不适用 不适用 - - - - 不适用
4 补充流动资金
合计 - - -
注：1、项目承诺效益为项目达产年预计可实现的净利润。
2、“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”和“12KV、40.5KV
高压开关成套设备扩能与智能化升级项目”由于尚未投产，截至 2015 年 8 月 31 日，
项目尚未产生效益。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
“年产 1 万台智能型固封式断路器项目”所产断路器产品全部用于公司高压开关成套设
备的配套，其自身不直接产生经济效益，且项目尚未投产，无法单独核算效益。
“补充流动资金项目”主要用于满足公司经营规模扩大对资金的需求，降低公司财务
成本，项目无法单独核算效益。
（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
无
六、 前次募集资金投资项目的资产运行情况
无
七、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
截止 2015 年 8 月 31 日公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况。公司不存在募集资金管理重大违规情形。
八、 其他事项说明
无
九、 报告的批准报出
本报告已经公司董事会于 2015 年 10 月 8 日批准报出。
河南森源电气股份有限公司
董事会
2015年10月8日
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