证券代码：600971 证券简称：恒源煤电 公告编号：2015- 027
安徽恒源煤电股份有限公司
第五届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会
第十五次会议于 2015 年 9 月 19 日以电子邮件、电话确认方式发出，
会议于 9 月 29 日下午在公司十三楼会议室召开。会议由监事会主席
刘朝田先生主持，会议应到监事 5 人，出席现场监事的 3 人，监事惠
元白委托监事刘朝田出席会议并行使表决权，职工监事张德宣委托职
工监事朱四一出席会议并行使表决权。会议召开符合《公司法》、《公
司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。
与会监事经审议表决，一致通过以下决议：
一、审议通过《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条
件的议案》
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《公
司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件和《公
司章程》的有关规定，经核查公司相关情况，公司监事会认为：公司
符合公开发行公司债券的有关规定，具备向合格投资者公开发行公司
债券的条件和资格。
1
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》
(一)发行规模
本次发行的公司债券票面总额不超过 20 亿元(含 20 亿元)人民币，
具体发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需要情况和发
行时市场情况确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(二)向公司股东配售的安排
本次发行的公司债券不安排向公司股东优先配售。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(三)债券期限
本次发行的公司债券期限为不超过 5 年(含 5 年)，可以是单一期
限品种，也可以是多种期限的混合品种，具体期限的构成和各期限品
种的发行规模将根据公司资金需要情况和发行时市场情况确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(四)债券利率及确定方式
本次发行的公司债券为固定利率债券，票面利率由公司与主承销
商根据网下询价结果在利率询价区间内协商一致。债券票面利率采取
单利按年计息，不计复利；每年付息一次，到期一次还本。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(五)发行方式
本次公司债券可以一次发行，也可以分期发行。具体发行方式将
2
根据公司资金需要情况和发行时市场情况确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(六)发行对象
本次债券拟向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的、具
备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(七)募集资金用途
本次发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司债务和补充流动
资金。具体用途将根据公司资金需求情况确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(八)担保条款
本次发行公司债券是否采用担保及具体的担保方式提请股东大
会授权董事会根据相关规定及市场具体情况确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(九)特殊条款
本次发行公司债券是否设发行人调整票面利率选择权、投资者回
售选择权等监管机构认可的含权条款、以及含权条款的具体内容根据
相关规定及市场情况确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(十)上市交易或转让场所
本次公司债券发行结束后，在满足上市条件的前提下，公司将尽
快向上海证券交易所提出关于本次公司债券上市交易的申请。
3
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(十一)承销方式
本次发行公司债券由主承销商组织的承销团以余额包销的方式
承销。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(十二)决议有效期
本次公开发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之
日起 12 个月。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过《关于公开发行公司债预案的议案》
具体公开发行公司债预案内容详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行
相关事宜的议案》
公司提请股东大会授权董事会依照《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国公司法》及《公司债券发行与交易管理办法》等法
律法规及《公司章程》的有关规定以及届时的市场条件，全权办理公
司债券发行的相关事宜。包括但不限于：
1、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东
大会的决议，根据公司和债券市场的具体情况，制定及调整公司债券
的具体方案，包括但不限于具体发行金额、发行数量、分期安排、债
4
券期限、债券利率、发行安排、担保安排、评级安排、具体申购办法、
具体配售安排（包括超额配售权）、赎回条款或回售条款、募集资金
用途、债券上市交易等与本次公司债券发行方案有关的全部事宜；
2、决定聘请中介机构，办理本次发行公司债券的申报事宜，以
及在本次发行公司债券完成后，办理本次发行公司债券的挂牌、还本
付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公
司债券发行及上市交易相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包
括但不限于承销协议、债券受托管理协议、挂牌协议及其他法律文件
等）；
3、为本次发行公司债券选择债券受托管理人，签署受托管理协
议以及制定债券持有人会议规则；
4、办理本次发行的申报事宜，以及办理本次发行公司债券的相
关上市事宜，包括但不限于签署、执行、修改、完成与本次发行及上
市相关的所有必要文件、 合同/协议、合约（包括但不限于募集说明
书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、上市协议、
各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行
相关的信息披露；
5、法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事
项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次公
开发行公司债券有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否
继续进行本次发行公司债券的发行工作；
6、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，
授权办理与本次发行申报、发行、上市等有关的其他事项。
本授权将自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕
5
之日止。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过《关于推选公司第五届监事会监事候选人的议案》
同意推选王庆领为公司第五届监事会监事候选人。
王庆领，男，汉族， 1966 年出生，中共党员，大学文化程度，
高级政工师职称。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司毛郢孜煤矿
党委副书记、纪委书记，前岭煤矿党委委员、书记；淮化集团党委委
员、副书记、纪委书记，淮化集团党委副书记、纪委书记、工会主席、
董事；恒源煤电钱营孜煤矿党委委员、书记；皖北煤电集团政工部副
部长、统战副部长、企业文化副部长、思政会副秘书长；皖北煤电集
团纪委副书记（正处）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告
安徽恒源煤电股份有限公司监事会
二○一五年九月三十日
6
首页
微信公众号
证券之星APP
