潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
潜能恒信能源技术股份有限公司
董事会关于前次募集资金使用情况的报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，潜能恒信能源技术股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”），编制了截至 2015 年 8 月 31 日止前次募集资金使用
情况的报告。
一、前次募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
2011 年 3 月 7 日，根据 2011 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督
管理委员会证监许可[2011]266 号文《关于核准潜能恒信能源技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采用网下向配售对象询价配售
与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股
（A 股）20,000,000.00 股，发行价格为每股 41.46 元，募集资金总额为
829,200,000.00 元，扣除发行费用 52,078,686.38 元后实际募集资金净额
777,121,313.62 元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所审验并
出具了中瑞岳华验字[2011]第 040 号《验资报告》。
（2）募集资金使用情况
单位：元
项 目 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年
年初余额 678,416,110.37 633,513,609.75 621,965,241.41 596,383,326.59
使用金额 105,250,780.67 66,885,397.89 31,048,722.35 47,471,298.15 56,186,288.77
利息收入扣除手续
6,545,577.42 21,982,897.27 19,500,354.01 21,889,383.33 7,324,167.00
费后净额
年末余额 678,416,110.37 633,513,609.75 621,965,241.41 596,383,326.59 547,521,204.82
如上文所述，公司前次募集资金扣除发行费用后实际募集资金净额
777,121,313.62 元，累计使用 306,842,487.83 元，累计收到利息收入扣除手续
费后净额 77,242,379.03 元，截至 2015 年 8 月 31 日，募集资金专户余额为
547,521,204.82 元。
二、公司募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
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序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
交通银行股份 石油勘探地震
1 有限公司北京 110061353018010037879 数据处理中心 活期 2,853,099.51
媒体村支行 项目
石油勘探地震
交通银行股份
数据处理中心
2 有限公司北京 110061353608510000563 定期 60,000,000.00
项目、超募资
媒体村支行
金存储和使用
石油勘探地震
交通银行股份 七天
数据处理中心
3 有限公司北京 110061353608510000835 通知 5,000,000.00
项目、超募资
媒体村支行 存款
金存储和使用
华夏银行北京 石油勘探技术
4 10275000000304260 活期 4,488,860.65
奥运村支行 研发中心项目
华夏银行北京 石油勘探技术
5 10275000000628876 定期 20,000,000.00
奥运村支行 研发中心项目
中国民生银行 超募资金存储
6 601191295 活期 966,868.68
北京东单支行 和使用
中国民生银行 超募资金存储
7 700689020 定期 31,502,399.09
北京东单支行 和使用
中国民生银行 超募资金存储
8 700689054 定期 26,251,999.23
北京东单支行 和使用
七 天
中国民生银行 超募资金存储
9 700688750 通 知 5,000,000.00
北京东单支行 和使用 存款
中国民生银行 超募资金存储
10 700688792 定期 52,345,756.61
北京东单支行 和使用
中国民生银行 超募资金存储
11 700689214 定期 52,345,756.61
北京东单支行 和使用
中国民生银行 超募资金存储
12 700878427 定期 10,454,974.56
北京东单支行 和使用
中国民生银行 超募资金存储
13 700688362 定期 51,650,000.00
北京东单支行 和使用
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序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
中国民生银行 超募资金存储
14 700688848 定期 51,650,000.00
北京东单支行 和使用
中国民生银行 超募资金存储
14 700689134 定期 51,650,000.00
北京东单支行 和使用
合 计 426,159,714.94
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 67,854,384.38 元，累计
扣除银行手续费 9,401.40 元。
2013 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更
部分募集资金专用账户的议案》，同意公司变更原存放于华夏银行募集资金专用
账户（账号 10275000000304260）中超募资金 145,054,300.00 元及其利息收
入以及原存放于交通银行募集专户（ 账号 110061353018010037879 ） 中超
募资金 270,896,113.62 元及其利息收入的存放专户，待以上超募资金定期存单
到期后逐笔转入公司在民生银行总行营业部（以下简称“民生银行”）新设立的
募集资金专用账户（账号：601191295），以实现超募资金的集中统一管理。该
账号将只用于该部分超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（2）募集资金管理情况
为进一步为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据中国
证券监督管理委员会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司实际，制定了《潜能恒信能
源技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并于 2011
年 12 月 29 日经第二次临时股东大会审议通过。
根据管理办法的要求，本公司对募集资金账户实行专户存储。2011 年 3 月
30 日，公司连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司分别与华夏银行北
京奥运村支行、交通银行股份有限公司北京媒体村支行共同签订《募集资金三方
监管协议》。截至 2015 年 8 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协
议》的规定，存放和使用募集资金。
三、子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司募集资金的存放和管理情
况
（1）募集资金存放情况
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
1 88812000059760000261 震数据处理解释 活期 1,262,457.02
塔里木石油支行
项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
2 88812000059760000695 震数据处理解释 定期 10,000,000.00
塔里木石油支行
项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
3 88812000059760000708 震数据处理解释 定期 10,000,000.00
塔里木石油支行
项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
4 88812000059760000712 震数据处理解释 定期 30,000,000.00
塔里木石油支行
项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
5 88812000059760000720 震数据处理解释 定期 15,000,000.00
塔里木石油支行
项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
6 88812000059760000746 震数据处理解释 定期 12,000,000.00
塔里木石油支行
项目
合 计 78,262,457.02
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 9,397,183.39 元，累计
扣除银行手续费 3,137.84 元。
公司于 2013 年 5 月 6 日在昆仑银行股份有限公司库尔勒分行（已更名为：
昆仑银行股份有限公司库尔勒塔里木石油支行）新增设立一个募集资金专用存款
账户，账号为 88812000059760000261（以下简称“新专户”），用于甲方募集
资金的专项存储，原专户（账号为：88812000059760000012）不再作为募集
资金专用存款账户。
（2）募集资金管理情况
经 2011 年 6 月 21 日第一届董事会第十三次会议和审议通过《关于使用
部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金 102,920,100.00 元投入
建设“潜能恒信西部研究中心——地震数据处理解释”项目，为规范公司募集资
金的管理和使用，保障投资者的利益，2012 年 2 月 21 日，本公司及其全资子
公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司（以下简称“新疆潜能”）连同保荐机
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构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与昆仑银行股份有限公司库尔勒分行签订
《募集资金四方监管协议》。公司于 2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议
审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户及签订四方监管补充协议的议案》，
为规范募集资金新专户的监管，于 2013 年 8 月 20 日签订了《募集资金四方监
管协议之补充协议》。截至 2015 年 8 月 31 日，新疆潜能均严格按照该《募集资
金四方监管协议》及《募集资金四方监管协议之补充协议》的规定，存放和使用
募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的
情形。
四、子公司金司南能源有限公司募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
人民
中国民生银行 币往
1 800028551-199 05/31 合同区块 18,508.00
香港分行 来户
口
人民
中国民生银行 币储
2 800028551-299 05/31 合同区块 0.00
香港分行 蓄户
口
人民
中国民生银行 币监
3 800028551-699 05/31 合同区块 43,035,247.77
香港分行 管户
口
合 计 43,053,755.77
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 5,277.77 元，累计扣除
银行手续费 1,492.00 元。
（2）募集资金管理情况
经 2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议、2013 年 9 月 9 日召开
的 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用全部剩余超募资金
向 BVI 子公司增资的议案》，同意公司向全资子公司金司南能源有限公司（BVI 子
公司）（以下简称“金司南”）增资 7000 万美元，同时同意金司南能源有限公司
向其全资子公司智慧石油投资有限公司（以下简称“智慧石油”）增资不超
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
过 7000 万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行投入，不足部分由自
有资金补足。 该增资事项获得了北京市商务委员会的核准批复及取得商务部颁
发的企业境外投资证书，并完成了国家外汇管理局北京外汇管理部有关变更登记
业务，北京市发改委出具了《关于潜能恒信能源技术股份有限公司增资英属维尔
京群岛全资子公司用于渤海 05/31 石油区块勘探开发项目核准的批复》，并完成
了国家发改委的核准登记。 增资完成后，金司南的投资总额为 7500 万美元，其
中 6300 万美元以等值人民币投入，另自有人民币购汇 1200 万美元。2014 年本
公司及其全资子公司 GOLDEN COMPASS ENERGY LIMITED（以下简称“金
司南”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生银行股份有
限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议经公司第二
届董事会第十七次会议审议通过。截至 2015 年 8 月 31 日，金司南均严格按照
该《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协
议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。
五、孙公司智慧石油投资有限公司募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
人民
中国民生银行 币往
1 800028560-199 05/31 合同区块 25,427.09
香港分行 来户
口
人民
中国民生银行 币储
2 800028560-299 05/31 合同区块 0.00
香港分行 蓄户
口
人民
中国民生银行 币监
3 800028560-699 05/31 合同区块 19,850.00
香港分行 管户
口
合 计 45,277.09
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 399.39 元，累计扣除银
行手续费 834.66 元。
（2）募集资金管理情况
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
公司海外全资子公司智慧石油通过参与中国海洋石油总公司（以下简称“中国
海油”）组织的国际公开招标，取得了渤海 05/31 石油区块勘探开发权益，并
于 2013 年 9 月 16 日与中国海油签订了为期 30 年的产品分成合同——《中国
渤海 05/31 合同区石油合同》（以下简称“石油合同”），智慧石油成为合同区内
勘探、开发、生产作业的作业者。此事项经 2013 年 9 月 16 日公司第二届董事
会第十次会议及 2013 年 10 月 8 日公司第三次临时股东大会审议通过。且金司
南将以同等金额向智慧石油增资，为 0531 石油勘探区块提供资金保证。2014
年本公司及其全资子公司 SMART OIL INVESTMENT LTD（以下简称“智慧石
油”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生银行股份有限
公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议经公司第二届
董事会第十七次会议审议通过。截至 2015 年 8 月 31 日，智慧石油均严格按照
该《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协
议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。
六、前次募集资金实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照情况
根据本公司公开发行股票（A 股）招股说明书披露的 A 股募集资金运用方案，
“本次 A 股发行募集资金扣除发行费用后，将用于石油勘探地震数据处理中心
项目和石油勘探技术研发中心项目，剩余募集资金用于主营业务发展所需的资
金。”
截至 2015 年 8 月 31 日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件 1“前
次募集资金使用情况对照表”。
2、前次募集资金变更情况
经 2011 年 6 月 21 日第一届董事会第十三次会议和审议通过《关于使用部
分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金 10,292.01 万元投入建设
“潜能恒信西部研究中心”项目，公司已经按照超募资金投资计划，将预计使用
超募资金 10,292.01 万元转入指定的募集资金专户存放，实施主体全资子公司新
疆潜能恒信油气技术有限责任公司已于 2012 年 2 月 9 日完成工商注册登记。因
目标客户对公司服务需求从传统处理解释业务提升至勘探开发一体化、物探-地
质-工程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务合作模式，为提高经营效
率，更大程度上节约成本，2013 年 8 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及
2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更西部
研究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转
向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了多项油田工程
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
技术服务业务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变，该项
目原预计达到可使用日期为 2015 年 4 月。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
金额单位：人民币万元
项目 承诺募集资金投 实际投入募 差异
投资项目 差异原因
总投资 资总额 集资金总额 金额
石油勘探地震数据处
理中心项目 19,742.52 19,742.52 14,998.33 4,744.19
石油勘探技术研发中
心项目 4,872.56 4,872.56 4,080.32 792.24 募 集 资
设立全资子公司潜能 金投资项
恒信西部研究中心 10,292.01 10,292.01 3,405.17 6,886.84 目尚未实
北京科艾“油气成藏模
施完毕
拟”项目专有技术 2,200.00 2,200.00 1,210.00 990.00
向全资子公司智慧石
40,605.04 40,605.04
油有限公司投资 6,990.43 33,614.61
合 计 77,712.13 77,712.13 30,684.25 47,027.88
4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况
根据于 2011 年 1 月 30 日签署的《潜能恒信能源技术股份有限公司首次公
开发行 A 股股票招股说明书》（以下简称“招股说明书”），本公司计划将募集资
金分别用于石油勘探地震数据处理中心项目和石油勘探技术研发中心项目，剩余
募集资金用于主营业务发展所需的资金。
根据招股说明书，在前次募集资金到位前，本公司将以自筹资金对上述募集
资金项目先行投入，待募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入的资金。截
至 2011 年 3 月 10 日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金项目款项
21,512,002.00 元。具体运用情况如下：
金额单位：人民币元
截至 2011 年 3 月 10 日止
项目名称 募集资金承诺投资总额
募集资金预先投入金额
石油勘探地震数据处理中心项目 197,425,200.00 21,512,002.00
石油勘探技术研发中心项目 48,725,600.00
合 计 246,150,800.00 21,512,002.00
注：石油勘探地震数据处理中心项目预先投入 21,512,002.00 元为购买北辰
房产，房产证于 2012 年 9 月办理完毕。
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
根据《招股说明书》、《使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金
公告》、公司第一届董事会第十次临时董事会会议及第一届监事会第六次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》 详
见公司于 2011 年 4 月 1 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹
资金公告》）。公司于 2011 年 4 月以募集资金置换募投项目先期投入资金
21,512,002.00 元。以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额 21,512,002.00
元业经中瑞岳华会计师事务所有限公司鉴证并出具中瑞岳华专审字[2011]第
0924 号《关于潜能恒信能源技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目情况报告的鉴证报告》，并经公司独立董事发表独立意见，经保荐机构华
鑫证券有限责任公司发表保荐意见。（详见 2011 年 4 月 1 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《华鑫证券有限责任公司关于公司以募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》、《独立董事关于使用
募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见》）。
5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户，以定期存
单的形式进行存放和管理。
6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件 2“前次募集资金投
资项目实现收益对照表”。
7、以资产认购股份的情况
前次募集资金投资项目无以资产认购股份的情况。
七、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况
本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在 2011、2012、 2013 及
2014 年度报告中“董事会报告”部分中的相应披露内容不存在差异。
八、结论
董事会认为，本公司按前次 A 股招股说明书披露的 A 股募集资金运用方案
使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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潜能恒信能源技术股份有限公司
董事会
二〇一五年九月二十五日
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
附件 1：
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 已累计使用募集资金总额
77,712.13 30,684.25
各年度使用募集资金总额
变更用途的募集资金总额
其中：2014 年
4,747.12
2013 年
3,104.88
变更用途的募集资金总额比例
2012 年
6,688.54
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到 预定
实际投资金额与募 可使用状态日期
序 募集前承诺投 募集后承诺投资金 实际投资金 募集前承诺投 募集后承诺
承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 集后承诺投资金额 （或截止日项目
号 资金额 额 额 资金额 投资金额
的差额 完工程度）
石油勘探地震数据处理 石油勘探地震数据处理
1 19,742.52 19,742.52 14,998.33 19,742.52 4,744.19 2012/12/31
中心项目 中心项目 19,742.52 14,998.33
石油勘探技术研发中心 石油勘探技术研发中心
2 4,872.56 4,872.56 4,080.32 4,872.56 792.24 2012/12/31
项目 项目 4,872.56 4,080.32
承诺投资项目小计 24,615.08 24,615.08 19,078.65 24,615.08 5,536.43
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潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
24,615.08 19,078.65
设立全资子公司潜能恒 设立全资子公司潜能恒
1 10,292.01 3,405.17 6,886.84 2015/4/30
信西部研究中心 信西部研究中心 - 10,292.01 3,405.17
北京科艾“油气成藏模拟” 北京科艾“油气成藏模
2 2,200.00 1,210.00 990.00 2012/1/1
项目专有技术 拟”项目专有技术 - 2,200.00 1,210.00
向全资子公司智慧石油 向全资子公司智慧石油
3 40,605.04 6,990.43 33,614.61
有限公司投资 有限公司投资 - 40,605.04 6,990.43
超募资金投向小计 53,097.05 11,605.60 41,491.45
- - 53,097.05 11,605.60
合计 24,615.08 77,712.13 30,684.25 24,615.08 47,027.88
77,712.13 30,684.25
4
潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
附件 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益
截止日累计实
项目累计产 承诺效益（万元/年） 是否达到预计效益
现效益
序 能利用率
项目名称 2014 年 2013 年 2012 年
号
1 石油勘探地震数据处理中心项目 否
3,595.73 1,791.57 1,262.17 3,053.74
2 石油勘探技术研发中心项目 不适用
承诺投资项目小计
1,791.57 1,262.17 - 3,053.74
设立全资子公司潜能恒信西部研究
1 不适用
中心
2012 年
318.75
北京科艾“油气成藏模拟”项目专有
2 否
技术 2013 年 88.75 258.85 337.71 685.31
557.81
2014 年
5
潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会关于前次募集资金使用情况的报告
780.94
2015 年
977.50
2016 年
1,126.25
向全资子公司智慧石油有限公司投
3 不适用
资
超募资金投向小计
88.75 258.85 337.71 685.31
合计
1,880.32 1,521.02 337.71 3,739.05
【注 1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。
注 2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。】
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