证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2015-047
北京拓尔思信息技术股份有限公司
关于限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解禁限售股份数量为 6,022,532 股，占总股本比例为 1.29%，于解禁
日实际可上市流通限售股份数量为 6,022,532 股，占总股本比例为 1.29%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2015 年 9 月 30 日。
一、 公司股本和股票发行概况
1、北京拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）经中国
证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2011】811 号文件）核准，向社会公开
发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格为 15 元/股，并于 2011 年 6 月
15 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本为 120,000,000
股。
2、2012 年 4 月 24 日，公司实施了 2011 年度权益分派方案，以总股本
120,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发人民币 3.00 元现金（含税），同
时以资本公积金转增股本，每 10 股转增 7 股，共计转增股本 84,000,000 股。转增
后公司总股本为 204,000,000 股。
3、2013 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于
首期股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》，公司向激励对象以
定向发行公司股票方式实施行权。截至第一个行权期结束（即 2014 年 1 月 16 日），
激励对象实际行权共 971,500 股，变更后的公司总股本为 204,971,500 股。
4、2014 年 7 月 31 日，公司取得中国证监会证监许可〔2014〕784 号《关于
核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向荣实等发行股份购买资产的批复》，核准
公司发行股份并支付现金购买北京天行网安信息技术有限责任公司 100%股权。
公司向荣实、李志鹏、毕然、丁亚轩、程跃明、令狐永兴、孙镇锡、鲁大军、霍
效峰、深圳创新资源资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳创新”）发行
股份 27,972,023 股，股份性质为有限售条件流通股，上市日 2014 年 9 月 30 日。
本次发行完毕公司总股本变更为 232,943,523 股。
5、2015 年 6 月 1 日，公司实施了 2014 年度权益分派方案，以公司 2014 年
末总股本 232,943,523 股为基数，向全体股东每 10 股派发人民币 1.00 元现金，同
时，以资 本公积金 向全体股 东每 10 股转增 10 股，转增 后公司总 股本为
465,887,046 股。
二、 本次申请解除限售股份情况
本次申请解除限售股份为 2014 年 9 月 30 日上市的公司因购买北京天行网安
信息技术有限责任公司 100%股权（以下简称“本次交易”）而发行的部分股份。本
次交易向荣实、李志鹏、毕然、丁亚轩、程跃明、令狐永兴、孙镇锡、鲁大军、
霍效峰、深圳创新（以下简称“交易对方”）共发行股份 27,972,023 股。因 2015
年 6 月 1 日公司实施了 2014 年度权益分派方案后增加至 55,944,046 股，调整后
荣实持有 20,668,222 股、李志鹏持有 9,535,352 股、毕然持有 7,055,166 股、丁
亚轩持有 5,314,684 股、程跃明持有 3,275,834 股、令狐永兴持有 3,039,626 股、
孙镇锡持有 2,331,002 股、鲁大军持有 1,771,560 股、霍效峰持有 590,518 股、
深圳创新持有 2,362,082 股。
根据《发行股份及支付现金购买资产协议》的约定和交易对方出具的股份锁
定承诺函，本次交易中交易对方股份锁定期安排如下所示：
本次向荣实、李志鹏、令狐永兴发行的股份自发行结束并完成股份登记之日
起 18 个月内不以任何方式转让。自股份登记之日起起 18 个月后，解禁全部取得
股份的 15%；自股份登记之日起起 30 个月，再解禁全部取得股份的 30%；自股份
登记之日起起 42 个月后，再解禁全部取得股份的 55%。
本次向毕然、丁亚轩、程跃明、孙镇锡、鲁大军、霍效峰、深圳创新发行的
股份自发行结束并完成股份登记之日起12个月内不得转让；自发行结束并完成股
份登记之日起12个月后，解禁全部取得股份的26.53%；自发行结束并完成股份登
记之日起24个月后，再解禁全部取得股份的33.33%；自发行结束并完成股份登记
之日起36个月后，再解禁全部取得股份的40.14%。
根据上述约定及承诺，公司向毕然、丁亚轩、程跃明、孙镇锡、鲁大军、霍
效峰、深圳创新发行的股份自发行结束并完成股份登记之日起至 2015 年 9 月 30
日将满 12 个月，因此，本次深圳创新及毕然等 6 名自然人申请各自全部取得股份
的 26.53%解除限售并上市流通。
三、 本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东作出的各项承诺情况：
本次申请解除股份限售的股东在公司《向特定对象发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨重大资产重组报告书（草案）》及《向特定对象发行股份及
支付现金购买资产暨重大资产重组实施情况报告书暨新增股份上市公告书》中作
出如下承诺：
（1）限售期承诺及完成情况
本次向毕然、丁亚轩、程跃明、孙镇锡、鲁大军、霍效峰、深圳创新发行的股
份自发行结束并完成股份登记之日起 12 个月内不得转让；自发行结束并完成股份
登记之日起 12 个月后，解禁全部取得股份的 26.53%；自发行结束并完成股份登
记之日起 24 个月后，再解禁全部取得股份的 33.33%；自发行结束并完成股份登
记之日起 36 个月后，再解禁全部取得股份的 40.14%。上述股份锁定期间，持股
人承诺不以质押、代持等任何方式处置或影响该等锁定股份的完整权利。解禁股
份前需要先扣除以前年度因未达承诺利润和减值测试而已经执行补偿的股份。同
时，盈利补偿条款约定的现金补偿支付给拓尔思前，或者利润承诺期结束后应收
账款保证金支付给拓尔思前，待解禁股份不得解禁。
截至本公告披露日，上述股东履行了限售期承诺。
（2）业绩承诺及完成情况
深圳创新及荣实等9名自然人承诺标的公司在盈利承诺期内实现的净利润（以
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为准）不低于承诺净利润数，
否则深圳创新及荣实等9名自然人应按照《发行股份及支付现金购买资产协议》的
约定对拓尔思予以补偿。深圳创新及荣实等9名自然人承诺标的公司在盈利承诺期
内各年度的净利润数如下：
盈利承诺期第一个年度：4,100万元；
盈利承诺期第二个年度：5,150万元；
盈利承诺期第三个年度：6,200万元。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2015]第710415号《北
京天行网安信息技术有限责任公司盈利预测实现情况的专项审核报告》，北京天行
网安信息技术有限责任公司 2014 年度经审计实现的扣除非经常性损益后的净利
润人民币4,146.43万元，已达到承诺的经营目标。
2、截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，
未发生违反上述承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存
在公司对其违规担保的情形。
四、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、 本次解除限售股份的上市流通日期为 2015 年 9 月 30 日。
2、 本次解除限售股份数量为 6,022,532 股，占总股本比例为 1.29%。
3、 本次申请解除股份限售的股东数为法人股东 1 名，自然人股东 6 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股份总 本次解除限售 本次实际可上
序号 股东全称
数 数量 市流通数量
深圳创新资源资产管理合伙企业
1 2,362,082 626,660 626,660
（有限合伙）
2 毕然 7,055,166 1,871,736 1,871,736
3 丁亚轩 5,314,684 1,409,986 1,409,986
4 程跃明 3,275,834 869,078 869,078
5 孙镇锡 2,331,002 618,414 618,414
6 鲁大军 1,771,560 469,994 469,994
7 霍效峰 590,518 156,664 156,664
合计 22,700,846 6,022,532 6,022,532
五、 本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司的股本结构将发生变化，具体情况为：
单位：股
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
项 目
数量 比例 （+、-） 数量 比例
一、限售流通股（或非流通股） 56,077,920 12.04% -6,022,532 50,055,388 10.74%
01 首发后个人类限售股 53,581,964 11.50% -5,395,872 48,186,092 10.34%
03 首发后机构类限售股 2,362,082 0.51% -626,660 1,735,422 0.37%
04 高管锁定股 133,874 0.03% 133,874 0.03%
二、无限售条件流通股 409,809,126 87.96% +6,022,532 415,831,658 89.26%
三、股份总数 465,887,046 100.00% 0 465,887,046 100.00%
六、 备查文件
1、 限售股份上市流通申请书；
2、 限售股份上市流通申请表；
3、 股份结构表和限售股份明细表；
4、 有关股东所作出的限售承诺及其履行情况；
5、 有关股东持股情况及托管单元说明；
6、 深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京拓尔思信息技术股份有限公司董事会
2015 年 9 月 25 日
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