兴业证券股份有限公司
关于四川海特高新技术股份有限公司
限售股份解禁的核查意见
兴业证券股份有限公司作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称 “公
司”）2015 年非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关文件规定，对公司本次限售股份
上市流通事项进行了核查，现将本次核查的情况发表核查意见如下：
一、控股股东股权转让及本次解除限售前公司限售股份情况
四川海特高新技术股份有限公司原控股股东、实际控制人李再春先生于
2014 年 9 月 8 日与其子李飚先生签署《股份转让协议》，将持有的部分公司股票
55,945,012 股（占公司总股本 7.39%）转让给其子李飚先生。具体内容详见公司
于 2014 年 9 月 11 日刊载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东协议转让股份的提示性公告》
（公告编号：2014-047）、《简式权益变动报告书》以及《详式权益变动报告书》。
2014 年 9 月 30 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户
登记确认书》（编号：1409290001），本次股权协议转让完成过户登记手续。本次
证券过户登记完成后，李飚先生持有公司 64,006,957 股股票。
公司 2014 年度股东大会审议通过《关于公司 2014 年度利润分配及公积金转
增股本预案的议案》，同意以现有总股本 336,985,385 股为基数，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 10 股。本次公积金转增前公司总股本为 336,985,385 股，
转增后总股本增至 673,970,770 股。公司于 2015 年 5 月 8 日实施 2014 年度利润
分配及资本公积金转增股本方案。截至本公告日，公司总股本为 756,791,003 股，
其中限售流通股为 212,334,197 股，占总股本的 28.06%；无限售流通股为
544,456,806 股，占总股本的 71.94%。
截止本公告日，李飚先生共持有公司股份 130,013,981 股，其中限售股份
129,513,964 股，无限售流通股 500,017 股。
二、本次申请解除限售股份持有人的承诺及其履行情况
1、李飚先生承诺：“自本次股权协议转让实施完毕之日起十二个月内，本人
不转让所持有的 64006957 股公司股份。若在上述股份锁定期间发生公司资本公
积转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数量发生变动的事项，上述锁
定股份数量相应调整。在上述股份锁定期间，若违反上述承诺减持公司股份，将
减持股份的全部所得上缴公司。”
截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述承诺。
2、本次申请解除限售的股东未追加其他承诺。
3、本次申请解除限售的股东承诺与公司首次公开发行股票及前次非公开发
行股票出具的承诺不存在冲突的情形。
三、资金占用与违规担保情况
截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在对上市公司非经营性资
金占用情况，公司不存在对该等限售股东违规担保情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2015 年 9 月 30 日。
2、本次解除限售股份的数量为 128,013,914 股，占公司总股本的 16.9154%，
因李飚先生为公司董事长，本次申请解除限售的股份解除限售后，根据证监会及
深交所有关规定，实际可上市流通数量为 32,003,479 股，占公司总股本的
4.2288%；其余 96,010,435 股转为高管锁定股，占公司总股本的 12.6865%。
3、本次申请解除股份限售的股东为 1 名。
4、本次限售股份可上市流通情况如下：
所持限售股份总数 本次解除限售股份数 实际可上市流通数
序号 股东名称
（股） 量（股） 量（股）
1 李飚 129,513,964 128,013,914 32,003,479
合计 - 129,513,964 128,013,914 32,003,479
5、2015 年 9 月 8 日李飚先生将其持有的 15,160,000 股质押给兴业证券。
五、本次限售股份上市后公司股本结构变化情况
（单位：股）
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例(%) （＋，－） 数量 比例(%)
一、有限售条件股
212,334,197 28.06% -32,003,479 180,330,718 23.83%
份
首发后个人类限
140,514,374 18.57% -128,013,914 12,500,460 1.65%
售股
首发后机构类限
70,319,773 9.29% 0 70,319,773 9.29%
售股
高管锁定股 1,500,050 0.20% 96,010,435 97,510,485 12.88%
二、无限售条件股
544,456,806 71.94% 32,003,479 576,460,285 76.17%
份
三、股份总数 756,791,003 100% 756,791,003 100%
六、保荐机构的核查意见
1、公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共
和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关法律、法规和规章的要求；
2、公司本次解禁限售股份持有人严格履行股权协议转让完成时做出的承诺；
3、公司本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
因此，本保荐机构同意相关股东本次解禁限售股份。
保荐代表人 ： 雷亦 周丽涛
保荐机构：兴业证券股份有限公司
2015 年 9 月 24 日
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