兴业证券股份有限公司
关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:劲拓股份
保荐代表人姓名:刘秋芬 联系方式:021-38565706
保荐代表人姓名:徐长银 联系方式:021-38565727
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训时间 2015-1-9
董监高买卖股份管理、信息披露的注
(3)培训的主要内容
意事项、内幕交易相关概念及规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投 无 无
资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无重大变化 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人吴限关于避免同业竞争的承诺;
2、公司控股股东、实际控制人吴限承诺:自公司股票上市之
日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其持
是 无
有的公司公开发行股票前已发行的股份;公司上市后六个月内
如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上
市后六个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限
自动延长六个月。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保荐的发行 无
人采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于深圳市劲拓自动化设备股份有
限公司持续督导期间跟踪报告》之签署页)
保荐代表人:
刘秋芬
保荐代表人:
徐长银
保荐机构:兴业证券股份有限公司
2015年9月18日
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