郑州华晶金刚石股份有限公司
郑州华晶金刚石股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》和《独立董事
工作制度》的规定，我们作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司拟提交第三届董事会第
十四次会议审议的《关于2015年度非公开发行股票发行方案的议案》、《关于
公司与特定对象签订附生效条件的股份认购合同的议案》、《关于非公开发行股
票涉及关联交易的议案》和《关于设立参股子公司的议案》等进行审查，发表如
下事前认可意见：
一、关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见
1、公司本次非公开发行股票相关议案，符合《公司法》、《证券法》和《创
业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规、规范性文件的规定，符合市
场现状和公司实际情况，有利于增强公司持续经营能力，符合公司和全体股东的
利益。
2、公司本次非公开发行股票认购方之一郭留希先生为公司董事长、实际控
制人，与公司存在关联关系；本次非公开发行股票认购方之一郑州冬青企业管理
中心（普通合伙）的合伙人中，赵清国先生为公司副董事长，刘永奇先生、杨晋
中先生、李国选先生和张超伟先生为公司董事兼高级管理人员，张召先生为公司
监事会主席，张凯先生为公司高级管理人员、董事会秘书，与公司存在关联关系。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，本次对外投资构成关
联交易。
我们认为：关联方认购公司本次非公开发行的股份是对本公司未来发展前景
的良好预期及对公司发展的长期支持，有利于公司持续稳定发展，不存在损害公
司及其全体股东，尤其是中小股东利益的行为，因此我们同意将本次非公开发行
相关议案提交公司第三届董事会第十四次会议审议。
郑州华晶金刚石股份有限公司
二、关于设立参股子公司暨关联交易事项的事前认可意见
公司拟与张天楚先生、郭留希先生、郑州冬青企业管理中心（普通合伙）共
同出资设立“华晶天盛投资有限公司”（ 以登记机关核准的名称为准）。本次设
立参股子公司合作方之一郭留希先生为公司董事长、实际控制人，与公司存在关
联关系；本次设立参股子公司合作方之一郑州冬青企业管理中心（普通合伙）的
合伙人中，赵清国先生为公司副董事长，刘永奇先生、杨晋中先生、李国选先生
和张超伟先生为公司董事兼高级管理人员，张召先生为公司监事会主席，张凯先
生为公司高级管理人员、董事会秘书，与公司存在关联关系。根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》的相关规定，该事项构成关联交易。
经审查，我们认为，此次关联交易遵循自愿、公开和公平的原则，符合有关
法律、法规的规定，不存在损害公司及股东合法利益的情形。我们同意将《关于
设立参股子公司的议案》提交公司第三届董事会第十四次会议审议。
（此下无正文）
郑州华晶金刚石股份有限公司
（此页无正文，为郑州华晶金刚石股份有限公司独立董事关于第三届董事会第
十四次会议相关事项的事前认可意见签字页）
独立董事：
张 凌 胡 滨 王莉婷
郑州华晶金刚石股份有限公司
董 事 会
2015 年 9 月 15 日
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