三环集团：中国银河证券股份有限公司关于公司2015年半年度跟踪报告_股票频道

中国银河证券股份有限公司

关于潮州三环（集团）股份有限公司

2015 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司被保荐公司简称：三环集团

保荐代表人姓名：黄钦亮联系电话：0755-82033330

保荐代表人姓名：彭强联系电话：021-60870878-812

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司

是

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定

是

报送

项目工作内容

1、存在的问题

上市后公司未依据《深圳证券交易所创

业板上市公司规范运作指引》第 3.8.3

款制定董事、监事、高级管理人员的股

（3）现场检查发现的主要问题及整改

份及其变动管理专项制度。

情况

2、整改情况

公司已根据《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引》的相关要求制定

相关专项管理制度。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

不适用

意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合

是

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 6 月 1 日

创业板股票上市规则、深圳交易所发布

的细则、指引、通知、办法、备忘录等

（3）培训的主要内容

相关规定以及上市公司违规案例等相

关知识。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

上市后公司未依据《深圳保荐机构已就上述问题

证券交易所创业板上市与公司进行讨论，公司已

2. 公司内部制度的建立公司规范运作指引》第根据《深圳证券交易所创

和执行 3.8.3 款制定董事、监事、业板上市公司规范运作

高级管理人员的股份及指引》的相关要求制定相

其变动管理专项制度。关专项管理制度。

3.“三会”运作无不适用

4. 控股股东及实际控制

无不适用

人变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9. 其他业务类别重要事

项（包括对外投资、风险

无不适用

投资、委托理财、财务资

助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作无不适用

的情况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管

无不适用

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺

公司及股东承诺事项履行的原因及解

承诺决措施

1.公司及董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的承

是不适用

诺

2.公司股东所持股份的流通限制、自愿锁定股份、延长锁定

是不适用

期限以及相关股东持股及减持意向等承诺

是否未履行承诺

公司及股东承诺事项履行的原因及解

承诺决措施

3.公司、控股股东、公司董事及高级管理人员等关于稳定股

是不适用

价的承诺

4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

是不适用

人员等相关责任主体关于赔偿投资者损失的承诺书

5.公司关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺是不适用

6.发行人、控股股东、公司董事及高级管理人员等责任主

是不适用

体未能履行承诺时的约束措施

7.公司控股股东及实际控制人避免关于同业竞争的承诺是不适用

8.公司控股股东及实际控制人避免关于减少和规范关联交

是不适用

易的承诺

9.公司、控股股东关于承担社会保险费及住房公积金补缴和

是不适用

被追偿损失的承诺

10.公司控股股东关于承担潜在问题和纠纷责任的承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于潮州三环(集团)股份有限公

司 2015 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

黄钦亮彭强

中国银河证券股份有限公司

2015 年 9 月 15 日

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