博晖创新：国信证券股份有限公司关于公司2015年半年度跟踪报告_股票频道

国信证券股份有限公司关于

北京博晖创新光电技术股份有限公司

2015 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：博晖创新

保荐代表人姓名：吴卫钢联系电话：021-60893218

保荐代表人姓名：许刚联系电话：021-60893208

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

不适用

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

博晖创新按照《公司法》、《上市公司

章程指引》等有关法律法规及相关规

定，制定了《公司章程》、《股东大会

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包议事规则》、《董事会议事规则》、《关

括但不限于防止关联方占用公司资源的联交易管理办法》等规章制度，建

制度、募集资金管理制度、内控制度、内立了规范健全的法人治理结构，公司

部审计制度、关联交易制度）及控股子公司均按照有关法律法规

的要求规范运作，防止控股股东、实

际控制人及其他关联方违规占用公

司资源。

（2）公司是否有效执行相关规章制度公司有效执行相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数查询公司募集资金专户 2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息公司募集资金项目进展与信息披露文

披露文件一致件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数列席公司股东大会 1 次

（2）列席公司董事会次数列席公司董事会 3 次

（3）列席公司监事会次数列席公司监事会 1 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数现场检查 0 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

不适用

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情

不适用

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数发表独立意见 4 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

无非同意意见

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规保荐业务工作底稿记录、保管合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 2015 年上半年未培训

（2）培训日期 -

（3）培训的主要内容 -

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和

无无

执行

3．“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人

无无

变动

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无无

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情无无

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无无

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．股份锁定的承诺是不适用

2．避免同业竞争的承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机无

构或者其保荐的公司采取监管措施的事

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京博晖创新光电技术股

份有限公司 2015 年半年度跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人：

吴卫钢许刚

国信证券股份有限公司

年月日

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