华电重工：关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告_股票频道

证券代码：601226 证券简称：华电重工公告编号：临2015-055

华电重工股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：北京银行股份有限公司（以下简称“北京银

行”）慧园支行

委托理财金额：10,000万元人民币

委托理财投资类型：保本保证收益型理财产品

委托理财期限：185天

2015 年 7 月 16 日，公司与北京银行慧园支行签订《北京银行机

构理财产品合约》（合同编号：SRB1507109），以暂时闲置的募集资金

购买北京银行期限 56 天的保本保收益型理财产品，该理财产品的年

化收益率为 4%（扣除产品费用后），期限自 2015 年 7 月 16 日至 2015

年 9 月 10 日。2015 年 9 月 10 日，《北京银行机构理财产品合约》（合

同编号：SRB1507109）已到期，北京银行已按约定向公司支付了本金

和收益。

2015 年 9 月 11 日，公司与北京银行慧园支行签订《北京银行机

构理财产品合约》（合同编号：SRB1509043），以暂时闲置的募集资金

购买北京银行期限 185 天的保本保收益型理财产品，该理财产品的年

化收益率为 4%（扣除产品费用后），期限自 2015 年 9 月 11 日至 2016

年 3 月 14 日。具体情况如下：

一、本次委托理财概述

（一）委托理财基本情况

为实现股东利益最大化，提高闲置募集资金使用效率，公司根据

第二届董事会第二次临时会议及第二届董事会第三次临时会议相关

决议，依照董事会授权，在授权额度内使用闲置募集资金 10,000 万

元购买北京银行理财产品 1 笔。本次委托理财不构成关联交易。

（二）委托理财协议主体的基本情况

公司及公司董事会已对北京银行的基本情况、信用情况及其交易

履约能力进行了必要的调查。具体情况如下：

1、基本情况

北京银行，成立于 1996 年，是一家中外资本融合的股份制商业

银行。其注册地址为北京市西城区金融大街甲 17 号首层，办公地址

为北京市西城区金融大街丙 17 号，企业法定代表人为闫冰竹，总股

本为 1,056,019.14 万股。

北京银行的主营业务包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长

期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、

代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；

代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；办理地方财政信用

周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外

币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和

贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票

以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式

证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；

经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后以批准的内容开展经营活动。）

截至 2015 年 6 月 30 日，北京银行的前十名股东如下：

单位：股

北京银行的股东名称持股数量持股比例（%）

ING BANK N.V. 1,440,698,133 13.64

北京市国有资产经营有限责任公司 933,355,713 8.84

北京能源投资（集团）有限公司 535,978,440 5.08

华泰汽车集团有限公司 472,352,389 4.47

国际金融公司 169,722,075 1.61

世纪金源投资集团有限公司 148,460,000 1.41

北京联东投资（集团）有限公司 147,648,658 1.40

泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人

129,062,084 1.22

分红-019L-FH002 沪

北京市华远集团有限公司 119,746,126 1.13

中国建设银行股份有限公司-鹏华中证

109,020,505 1.03

银行指数分级证券投资基金

2、北京银行最近三年的发展情况

近三年，北京银行在公司银行业务、零售银行业务、中小企业业

务、金融市场业务、信用卡业务、电子银行业务等方面稳步发展。

截至 2014 年 12 月 31 日，北京银行总资产为 15,244 亿元，净资

产为 961 亿元，不良贷款率为 0.86%。2014 年，北京银行实现营业收

入 369 亿元，实现净利润 156 亿元。截止 2015 年 6 月 30 日，北京银

行总资产 16,242.28 亿元，净资产为 1,035.03 亿元。2015 年 1-6 月，

北京银行实现营业收入 215.18 亿元，实现净利润 100.62 亿元。

3、北京银行与公司的其他关系说明

2014 年 12 月 4 日，公司与招商证券股份有限公司、北京银行慧

园支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，即本次委托理财的

受托方北京银行慧园支行为公司首次公开发行股份募集资金专户开

户行。

三、委托理财合约的主要内容

公司于 2015 年 9 月 11 日与北京银行慧园支行签订《北京银行机

构理财产品合约》（合同编号：SRB1509043），以暂时闲置的募集资

金购买北京银行期限 185 天的保本保收益型理财产品，该理财产品的

年化收益率为 4%（扣除产品费用后）。该合约的主要内容如下：

产品名称：稳健系列人民币天期限银行间保证收益理财产品。

产品代码：SRB1509043 。

产品类型：保本保证收益型。

币种：人民币。

理财本金：10,000 万元。

理财期限：185 天（受提前终止条款和内容等约束）。

起息日：2015 年 9 月 11 日。

到期日：2016 年 3 月 14 日。

投资范围：在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固

定收益类金融工具，具体投资品种包括存/拆放交易、同业存款交易、

同业借款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央行票据、短

期融资券、中期票据、债券回购交易、现金、银行存款、大额可转让

存单、回购/逆回购交易等。

投资比例：银行间债券及同业市场为 90%；现金、存款为 10%；

各投资比例均可在[-10%，10%]区间范围内浮动。

清算期：到期日（或理财行提前终止日）后 2 个工作日内支付本

金及收益，本金及收益支付币种与理财本金币种相同。

理财收益：理财行保证客户可获得的年化收益率（以 R 表示）

为：4%。此时，客户可获得的收益为：客户理财本金金额×R÷365×

实际理财天数。

产品费用：理财行收取销售服务费，年费率为 0.3%；北京银行

收取托管费，年费率为 0.03%；理财行收取投资管理费，且投资管理

费的收取与理财资金的投资结果挂钩，如果本产品的实际投资收益扣

除其他各项费用后高于客户可获得的收益，则超出部分作为投资管理

费，如果未能超过客户可获得的收益，则不收取投资管理费。

风险揭示：客户投资本产品可能面临的风险主要包括（但不限

于）：产品不成立风险、市场风险、流动性风险、提前终止及再投资

风险、信息传递风险、法令和政策风险、不可抗力及意外事件风险。

四、风险控制分析

（一）控制安全性风险

本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品，公司财务资产部已

进行事前审核与评估风险，理财产品满足保本要求，且理财产品发行

主体北京银行能够提供保本承诺。

另外，公司财务资产部将跟踪本次所投资理财产品的投向、项

目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相

应的保全措施，控制安全性风险。

（二）防范流动性风险和现金流量风险

公司根据募投项目进度安排和资金投入计划使用部分闲置募集

资金购买理财产品，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

五、对公司经营的影响

公司以暂时闲置的募集资金，选择与募投项目计划相匹配的保

本短期理财产品进行投资，其风险低、流动性好，不会影响募投项目

建设，可以提高募集资金使用效率，使公司获得投资收益，进而提升

公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的权益。

六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

公司独立董事、监事会、保荐机构意见详见公司于 2015 年 1 月

6 日及 2015 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的