证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2015-083
海南康芝药业股份有限公司
关于使用自有资金投资基金产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、海南康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）于 2015
年 9 月 11 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用自有资金
投资基金产品的议案》，公司董事会同意公司使用自有资金 4000 万元购买海南衍
宏股权基金管理有限公司(以下简称“衍宏基金”)近期将推出的华安-衍宏【1】
号【1】期专项资产管理计划基金产品（名称为暂定名，以最终获得报备的名称
为准），并授权公司管理层签署相关的协议。
2、本次投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组。
3、本基金募集期结束后，将全部募集资金划入托管资金账户，基金托管人
核实资金到账情况，并向基金管理人出具资金到账通知书，基金成立。基金管理
人在基金成立后 20 个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。公司将及时
披露基金成立备案进展情况。
二、产品概述
在保证公司正常经营和资金安全的前提下，为了提高资金的使用效率，公司
拟利用闲置自有资金于近期购买海南衍宏股权基金管理有限公司将推出的基金
产品。具体情况如下：
1、 产品名称：华安-衍宏【1】号【1】期专项资产管理计划基金产品（名称
为暂定名，以最终获得报备的名称为准）。
2、 基金管理人：海南衍宏股权基金管理有限公司。
3、 基金托管人：华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)。
1
4、 基金基本投资策略: 本基金以周期优选投资策略为核心，主要基于对我国
经济周期及变化趋势等特征的研究和判断，确定不同经济周期阶段下的资
产配置策略及行业投资策略，并根据经济周期阶段变化及时进行调整。
5、 资金用途：本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种，包括国内依
法发行上市的股票（包括但不限于中小板、创业板、新股认购和定向增发）
和上市交易的开放式基金。国内A股，开放式基金，不包括分级基金B。
6、 公司拟投资金额：人民币4000万元整。
7、 产品结构类型：优先+劣后结构化基金产品。
8、 预期年化收益率: 20%以上。
9、 收益分配：本基金在基金份额净值高于1.100元时管理人可选择进行收益
分配。收益分配后，基金净值不得低于1.05元。
10、 预警和止损: 【√】预警线：0.90,【√】止损线：0.80。
11、 风险收益特征：风险收益特征高于债券基金但低于股票型基金，属于较
高风险级别的产品。
1）基金分级，优先级 4000 万元，由海南康芝药业股份有限公司提供，
劣后级 2000 万元，由自然人黄健益提供，黄健益与公司无关联关系。
2）劣后级以其本金对优先级的本金和基本收益担保。
3）优先级的基本收益是年化收益 6%，另加基金总收益扣除费用和优先
级基本收益的 10%作为浮动收益。
12、 预计存续期限：存续期限为1年。
13、 运作方式：开放式。
14、 封闭期：自基金成立之日起3个月。
15、 开放日：自本基金封闭期结束之日起，每月开放一次，每月25日为开放
日， 如遇节假日则顺延至下一工作日。
16、 申购费率：1 %。
17、 赎回费率：拟赎回的份额持有时间不满12个月的，赎回费率为2%；拟赎
回的份额持有时间在12个月以上（含12个月）的，不收取赎回费用。
18、 管理费：1%，每日计提，按季支付。
19、 行政外包服务费：0.1%，每日计提，按季支付。
2
20、 托管费：0.1%，每日计提，按季支付。
21、 关联关系说明：该事项不构成关联交易。
三、公司内部履行的审批程序。
根据《公司章程》等相关规定，上述交易行为属董事会职权范畴，无需提交
股东大会审议。
四、专业投资机构基本情况
1、基金管理人
名称：海南衍宏股权基金管理有限公司
法定代表人：蔡婷如
注册资金：500 万元
营业注照号：460000000287029
地址：海南省海口市大同路 24 号万国大都会 B 座 14 楼 1404 房
营业范围：受委托管理股权投资基金企业，从事投资管理及相关咨询服务。
（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司简介：
海南衍宏股权基金管理有限公司是专注商业模式创新、科技创新及金融创新
的私募基金机构。公司依靠衍宏集团，立足海南，紧抓海南国际旅游岛建设的发
展机遇，专注于国有企业改制、城镇化建设、国际旅游岛特色产业、商业旅游养
老地产及高科技创新型企业的股权投资等。
衍宏基金服务高端，与自身强大的金融研究实力密不可分。基金借鉴了海内
外先进的经营理念、管理模式及组织架构，管理团队的构成较为合理，既有长期
从事投资银行业务的投资型专业人才，又有长期在各行业工作的高管专家以及高
校科研机构学者教授。基金的合伙人包括团队皆俱创业投资企业经营经验，都有
着卓越的投资成就。基金以维护客户利益为宗旨，以过硬的风险控制体系、研究
分析团队、服务跟踪流程及客户信息管理为垫石，力图打造成为海南最具投资价
值的基金之一。
基金投资力求以严谨、严格的作风处理好新模式下公司经营和客户服务等各
个环节的工作。市场研究方面，我们有来自海内外权威部门研究报告的支持；产
3
品质量方面，衍宏基金有一批优秀的专业研究团队群策群力的保证；客户服务方
面，衍宏基金通过严格培训的专业人员，尽心尽职的提供投资运营管理服务。
基金的运作旨在将产业资源与金融资本相互结合，着眼于商业模式创新、科
技创新与金融创新的相互结合，恪守趋势投资、诚信为本、谨慎投资、勤勉尽责
及价值投资等基本理念，实现基金的规范化运作与稳健经营，努力成为各类优秀
企业家、投资者的理想事业合作伙伴。
当前我们正值海南建设国际旅游岛的发展战略机遇，正处于我国金融格局
进一步深化与改革的浪潮之中，衍宏基金将以自己独特的视角，瞄准与把握机会，
勇猛直前，用领先的思维和重新的投资工具去为投资者获得高额收益与回报，与
投资者共同实现财富的高速增长！
股东名称 出 资 额（万元） 实收资本占比
海南衍宏地产集团有限公司 450 90%
蔡婷如 50 10%
合 计 500
该公司与公司无关联关系。
2、基金托管人
名称：华安证券股份有限公司
法定代表人：李工
注册资金：贰拾捌亿贰仟壹佰万元整
营业注照号：340000000002071
地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
营业范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，代销金融产品，
证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍等。
公司简介：
华安证券股份有限公司前身为 1991 年设立的安徽省证券公司，安徽省最早
设立的专营证券机构；2001 年安徽省证券公司在合并安徽证券交易中心的基础
上增资扩股成立华安证券有限责任公司；2012 年华安证券有限责任公司整体改
制变更为股份有限公司（证监许可[2012]1409 号文），注册资本 28.21 亿股。
4
2014 年，华安证券在行业分类评级中被评为 A 类公司。2014 年 4 月，中国证监
会在网站预披露公司招股说明书，公司拟登陆上交所。
华安证券现有股东 16 家，主要股东均为国有大型企业集团和上市公司，
具有较强的综合实力，为华安证券的持续发展提供了有力支撑。历经二十多年风
雨洗礼，华安证券建立了完善的现代企业制度和规范的法人治理结构，并形成了
稳健务实的经营风格。
华安证券业务范围涵盖证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资
活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，
代销金融产品，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍等，为广大客户提
供专业高效的投资和融资服务。
华安证券现有营业网点 104 家，遍布全国各大中心城市及安徽全省，网点
数量在全国 100 多家证券公司中位居前列。华安证券各项业务秉承“客户价值优
先”的原则，坚持把满足客户需求、提升客户价值作为经营管理工作的出发点和
落脚点。
华安证券是华富基金管理有限公司的主发起人和第一大股东，控股华安期
货有限责任公司，参股安徽省股权托管交易中心有限责任公司，全资拥有华富嘉
业投资管理有限公司和安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，已初步建立起
集团化发展框架。
华安证券长期以来坚持“法制、监管、自律、规范”的方针，以改革创新
为动力，以集约经营为途径，以强化管理为基础，以防范风险为保障，坚持“诚
信、稳健、专业、和谐”的经营理念，坚持“惠及员工、回报股东、奉献社会”
的企业使命，努力推进“规范化、集团化、国际化”的发展战略，不断增强公司
核心竞争力，力争将公司建设成为规模适度、服务专业、风控严密、机制灵活、
管理有效的综合性证券服务平台。
主要财务数据：截止 2014 年 12 月 31 日，营业收入 19.51 亿元，净资产 48.53
亿元；截止 2015 年 3 月 31 日，营业收入为 5.32 亿元，净资产 50.12 亿元。
该公司与公司无关联关系。
五、资金来源
本次产品的认购资金为公司自有资金。
5
六、对外投资的目的和存在的风险
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生产经营的前
提下，利用公司闲置自有资金进行购买该产品进行投资，增加公司收益。
2、存在的风险
(1)产品风险
基金管理人和投资顾问根据其专业水准和职业操守为投资人提供投资服务，
在市场波动中可能因为管理人和投资顾问对总体市场和个股理解不足，操作不当
导致卖出价格低于买入价格引起实质损失。虽然在基金结构中有劣后级资金为优
先级提供本金和基础收益保障，而且基金设定了警戒线和平仓线，仍有可能在恶
劣市场环境中因为市场流动性不足导致无法及时卖出，使得优先级资金遭受损
失。
(2) 其他风险
公司本次投资的产品尚未最终备案，公司本次参与认购的基金可能存在基金
募集失败及备案不成功的风险。在投资过程中将遇到因整体政治、经济、社会等
环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风
险等多种风险影响。
公司管理层将对资金使用情况的分析及对基金产品的分析，审慎行使决策
权。公司审计监察部负责对本项授权投资进行审计监督，根据谨慎性原则对各项
投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。公司董事会负责根
据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
七、对上市公司影响
公司财务状况稳健，公司运用闲置自有资金购买该产品是在确保公司正常经
营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司
主营业务的正常开展。通过投资该产品，可以提高资金使用效率，增加公司收益，
对公司业绩将产生积极影响。
八、独立董事的独立意见
根据审查拟投资基金产品的相关资料，作为公司独立董事我们认为：在风险
6
可控的前提下，公司使用自有资金用于购买该基金产品，有利于提高资金使用效
率，能够获得一定的投资效益，不会影响公司日常经营活动中的资金周转，符合
公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益情
形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
九、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次拟投资的海南衍宏股权基金管理有限公司近
期将推出的华安-衍宏【1】号【1】期专项资产管理计划基金产品（暂定名称），
能够合理利用闲置资金，提高资金利用效率，不会影响公司日常经营活动中的资
金周转，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东的利益情形。该事项已获得董事会批准，独立董事也发表同意的意见，表决
程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此我们同意公司以自
有资金 4000 万元投资该基金产品。
十、备查文件
1、第三届董事会第十七次会议决议；
2、第三届监事会第十七次会议决议；
3、产品要素表。
特此公告。
海南康芝药业股份有限公司
董 事 会
2015 年 9 月 11 日
7
首页
微信公众号
证券之星APP
