平安证券有限责任公司关于
北京浩丰创源科技股份有限公司
2015 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：平安证券有限责任公司 被保荐公司简称：浩丰科技（股票代码：300419）
保荐代表人姓名：杨淑敏 联系电话：010-56800154
保荐代表人姓名：邵玉波 联系电话：010-56800178
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 均事前审阅会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报 不适用
项 目 工作内容
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 不适用 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
一、公司控股股东、实际控制人孙成文，第二、第三大股
东李卫东、张召辉承诺：本人严格遵守《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 是 不适用
本人在担任发行人董事、监事和高级管理人员任职期间，
将向发行人申报所直接或间接持有的公司的股份及其变动情
况；上述股份锁定承诺期限届满后，每年转让的股份不超过所
直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半
年内，不转让所直接或间接持有的发行人股份。
如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
二、公司股东张明哲、杨志炯承诺：严格遵守《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 是 不适用
份。
发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
本人在担任发行人董事、监事和高级管理人员任职期间，
将向发行人申报所直接或间接持有的公司的股份及其变动情
况；上述股份锁定承诺期限届满后，每年转让的股份不超过所
直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半
年内，不转让所直接或间接持有的发行人股份；如在发行人股
票上市交易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十
八个月内不转让所直接持有的发行人股份；如在发行人股票上
市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，则自申报
离职之日起十二个月内不转让所直接持有的发行人股份。
如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
三、公司其他股东承诺：严格遵守《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行 是 不适用
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接
或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
四、公司控股股东、实际控制人孙成文承诺：锁定期届满
后，如确需减持股份的，其减持价格及减持数量如下：（1）锁
定期满后第一年减持数量不超过其在本次公开发行上市时持
股数量的 15%，第二年减持数量不超过其在本次公开发行上市
时持股数量的 15%；（2）减持价格不低于首次公开发行的发行 是 不适用
价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，
持股数量、减持价格将进行相应调整）。
如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，
获得的收益上缴公司所有。
五、担任董事、监事、高级管理人员的 5%股东李卫东、
张召辉、张明哲、杨志炯承诺：锁定期届满后，如确需减持股
份的，其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减
持数量不超过其在本次公开发行上市时持股数量的 20%，第二
年减持数量不超过其在本次公开发行上市时持股数量的 20%； 是 不适用
（2）减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有
派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，持股数量、减持
价格将进行相应调整）。
如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，
获得的收益上缴公司所有。
六、其他股东高慷、李晓焕、李惠波承诺：锁定期届满后，
如确需减持股份的，其可以减持持有的公司全部股份，其减持
价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、
资本公积金转增股本等事项的，持股数量、减持价格将进行相 是 不适用
应调整）。
如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，
获得的收益上缴公司所有。
七、公司承诺：公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦
出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会计
年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归
属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下
同）情形时（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司
是 不适用
上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票
收盘价应做相应调整，下同），公司将根据《上市公司回购社
会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股
票，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条
件。
八、公司控股股东、实际控制人孙成文承诺：
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，本人将以增持发
行人股份的方式稳定股价。本人将在有关股价稳定措施启动条
件成就后 3 个交易日内提出增持发行人股份的方案（包括拟增
持股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行所需的审批
手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知发行人，发行人应按
照相关规定披露本人增持股份的计划。在发行人披露本人增持
发行人股份计划的 3 个交易日后，本人将按照方案开始实施增
是 不适用
持发行人股份的计划。
本人增持发行人股份的价格不高于发行人上一会计年度
经审计的每股净资产。但如果增持方案实施前发行人股价已经
不满足启动稳定发行人股价措施的条件的，本人可不再继续实
施该方案。
若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取股价
稳定措施条件的，本人将继续按照上述稳定股价预案执行，但
应遵循以下原则：（1）单次用于增持股份的资金金额不低于本
人自发行人上市后累计从发行人所获得现金分红金额的 20%，
和（2）单一年度本人用以稳定股价的增持资金不超过自发行
人上市后本人累计从发行人所获得现金分红金额的 50%。超过
上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如
下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本人将继续
按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施
时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现
金分红金额。
如发行人在上述需启动股价稳定措施的条件触发后启动
了股价稳定措施，本人可选择与发行人同时启动股价稳定措施
或在发行人措施实施完毕（以发行人公告的实施完毕日为准）
后其股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资
产时再行启动上述措施。如发行人实施股价稳定措施后其股票
收盘价已不再符合需启动股价稳定措施条件的，本人可不再继
续实施上述股价稳定措施。
九、公司董事和高级管理人员李卫东、张召辉、张明哲、
杨志炯、包翔承诺：发行人股票挂牌上市之日起三年内，一旦
出现连续 20 个交易日发行人股票收盘价均低于其上一个会计
年度末经审计的每股净资产情形时，本人将依据法律、法规及
公司章程的规定，在不影响发行人上市条件的前提下实施以下
具体股价稳定措施：
当发行人出现需要采取股价稳定措施的情形时，如发行
人、控股股东均已采取股价稳定措施并实施完毕后发行人股票
收盘价仍低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产的，本
人将通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股份以稳定发 是 不适用
行人股价。发行人应按照相关规定披露本人买入公司股份的计
划。在发行人披露本人买入发行人股份计划的 3 个交易日后，
本人将按照方案开始实施买入发行人股份的计划。
本人通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股份的，买
入价格不高于发行人上一会计年度经审计的每股净资产。但如
果发行人披露本人买入计划后 3 个交易日内其股价已经不满
足启动稳定公司股价措施的条件的，本人可不再实施上述买入
发行人股份计划。
若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取股价
稳定措施条件的，本人将继续按照上述稳定股价预案执行，但
应遵循以下原则：（1）单次用于购买股份的资金金额不低于本
人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行
人处领取的税后薪酬或津贴累计额的 20%，和（2）单一年度
用以稳定股价所动用的资金应不超过本人在担任董事或高级
管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬
或津贴累计额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在
当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价
措施的情形时，本人将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
十、公司承诺：如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，公司将在中国证监会认定有关违法事实
后，依法回购首次公开发行的全部新股。 是 不适用
如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者
损失。
十一、公司控股股东、实际控制人孙成文承诺：公司如发
行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，本人将利用发行人的控股股东地位，促成发行人在中国证
监会认定有关违法事实后，依法回购发行人首次公开发行的全
是 不适用
部新股，并依法购回本人在首次公开发行时已转让的原限售股
份。
如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投
资者损失。
十二、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：如发行
人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投 是 不适用
资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
平安证券自 2015 年 5 月 20 日起更换浩丰科技持续督导保荐
1．保荐代表人变更及其理由
代表人，原持续督导保荐代表人张鹏先生因工作变动，不再
负责浩丰科技的持续督导保荐工作，平安证券授权杨淑敏女
士接替担任浩丰科技的持续督导保荐代表人，继续履行保荐
职责。
本次变更后，浩丰科技的持续督导保荐代表人为杨淑敏女士、
邵玉波先生，持续督导期截至 2018 年 12 月 31 日。
2．报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司采 不适用
取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京浩丰创源科技股份有限公司 2015
年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签字：
杨淑敏
邵玉波
平安证券有限责任公司（盖章）
2015 年 9 月 10 日
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