欣泰电气：兴业证券股份有限公司关于公司2015年半年度持续督导跟踪报告_股票频道

兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司

2015年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：欣泰电气

保荐代表人姓名：兰翔联系电话：0591-38281712

保荐代表人姓名：伍文祥联系电话：010-66290218

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关

联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、是

内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未列席

（2）列席公司董事会次数未列席

（3）列席公司监事会次数未列席

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 12 次（包括重大资产重组核查

意见）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

督促公司严格执行信息披

信息披露存在不准确、不完整露制度，加强信息披露工

1.信息披露

情况作，确保公司信息披露真

实、准确、完整

公司存在部分内部管理制度

违反相关法律法规以及内部

制度之间互相冲突的问题；公

司票据管理存在漏洞；公司合督促企业积极整改、落实和

2.公司内部制度的建立和执行

同管理存在法律漏洞；部分大完善

额支出无审批；公司在应收账

款、其他应收款等相关财务管

理工作中存在漏洞

公司个别届次董事会存在召督促企业积极整改、落实和

3．“三会”运作开程序、通知时间、表决程序完善，并要求在后续三会运

等不符合规定的情况作中规范运行

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

募集资金使用披露不准确，督促企业积极整改、落实和

5.募集资金存放及使用

投资进度披露不准确完善，严格按照募集资金管

理制度和实际投入情况进

行信息披露

关联交易披露交易不完整。

督促公司严格按照关联交

2014 年公司与第二大股东下

6.关联交易易制度履行相关决策程序，

属子公司相关关联交易未在

并进行信息披露

年报中披露。

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托理无不适用

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介

无不适用

机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无不适用

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项是否履行承诺

及解决措施

1.公司控股股东辽宁欣泰股份有限公司关于

是不适用

公司股份锁定的承诺

2.担任公司董事的股东温德乙（实际控制人）

及其夫人刘桂文和担任公司董事、高级管理人

是不适用

员的股东蔡虹（刘桂文姐夫）关于公司股份锁

定的承诺

3.辽宁欣泰股东温德乙、刘桂文及其关联人刘

明义、刘明山、刘明谦、刘

是不适用

芮杉、孙永健、刘雅文和李峻波关于辽宁欣泰

股份有限公司股份锁定的承诺

4.辽宁曙光实业有限公司关于公司股份锁定

是不适用

的承诺

5.公司股东王世忱、世欣荣和、润佳华商、新

松机器人、安芙兰基金、国泰集团和张家港关是不适用

于公司股份锁定的承诺

未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项是否履行承诺

及解决措施

6.担任公司董事、监事和高级管理人员的股东

陈柏超、范永喜、王建华、孙文东、刘明胜等是不适用

关于公司股份锁定的承诺

7.辽宁欣泰关于虚假陈述的相关承诺是不适用

8.公司关于虚假陈述的相关承诺是不适用

9.公司董事、监事及高级管理人员关于虚假陈

是不适用

述的相关承诺

10.公司控股股东辽宁欣泰及公司的董事和高

级管理人员就《关于丹东欣泰电气股份有限公是不适用

司上市后三年内稳定股价措施的预案》的承诺

11.持股 5%以上的股东的减持股份的相关承诺是不适用

12.控股股东和实际控制人关于避免同业竞争

是不适用

承诺

13.控股股东和实际控制人关于社保及住房公

是不适用

积金的承诺

14.控股股东和实际控制人关于关联交易的相

是不适用

关承诺

15.关于整体变更或股份转让缴纳个人所得税

是不适用

的承诺

16.公司及实际控制人关于未来不购买控股股

是不适用

东土地的承诺

17.辽宁欣泰关于收购丹东电容器有限公司的

是不适用