康拓红外：中国中投证券有限责任公司关于公司2015年半年度持续督导跟踪报告_股票频道

中国中投证券有限责任公司关于

北京康拓红外技术股份有限公司 2015 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司被保荐公司简称：康拓红外

保荐代表人姓名：陈宇涛联系电话：010-63222859

保荐代表人姓名：徐彤联系电话：010-63222859

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询募集资金专户次数 1

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0

（2）列席公司董事会次数 1

（3）列席公司监事会次数 1

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 0

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 2

（2）发表非同意意见所涉问题及整改情况不适用

7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、

无不适用

委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理

无不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因及解

公司及股东承诺事项是否履行承诺

决措施

1、控股股东（实际控制人）及其亲属对所

持股份限售安排、自愿锁定、减持价格的是不适用

承诺

2、发行人其他股东对所持股份自愿锁定的

是不适用

承诺

3、持有股份的董事、监事、高级管理人员

是不适用

对所持股份自愿锁定、减持价格的承诺

4、持有发行人 5%以上股份的股东对所持股

是不适用

份减持价格、持股意向及减持意向的承诺

5、发行人及控股股东关于回购首次公开发

是不适用

行的全部新股的承诺

6、发行人及控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者是不适用

损失的承诺

7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

8、公司及控股股东关于招股说明书有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断

发行人是否符合法律规定的发行条件构成是不适用

重大、实质影响的，将依法回购首次公开

发行的全部新股的承诺

9、公司控股股东及实际控制人关于避免同

是不适用

业竞争的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或者其保荐的公司

无

采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告重大事项无

（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限

公司 2015 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：

陈宇涛徐彤

中国中投证券有限责任公司

年月日

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