蓝英装备：民生证券股份有限公司关于公司2015半年度跟踪报告_股票频道

民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股份

有限公司 2015 半年度跟踪报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：蓝英装备

保荐代表人姓名：周巍联系方式：0531-82596892

保荐代表人姓名：阙雯磊联系方式： 010-85127999

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

次数

2、督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司

是

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1

（2）公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司董事会次数 0

（2）列席公司股东大会次数 1

（3）列席公司监事会次数 0

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 0

（2）现场检查报告是否按照本所规定不适用（保荐代表人在 2015 年上半年未对蓝英装备进行现场

报送检查）

（3）现场检查发现的主要问题及整改

不适用

情况

6、发表独立意见情况

5 次。具体如下：

（1）民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股

份有限公司使用结余募集资金永久补充流动资金的核查意见；

（2）民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股

份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见；

（3）民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股

（1）发表独立意见次数

份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报

告；

（4）民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股

份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告的核查意见；

（5）民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股

份有限公司向股东借款暨关联交易的核查意见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

无

意见

7、向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告关注事项的次数 0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否

是

合规

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期不适用

（2）培训的主要内容不适用

（1）2015 年 5 月 21 日，深交所对蓝英装备实际控制人控制

的沈阳蓝英自动控制有限公司、中巨国际有限公司下发创业板

监管函【2015】第 25 号，指出上述两公司存在违规减持行为，

并要求两公司及时整改。保荐机构知悉情况后及时委派保荐代

表人前往蓝英装备，与蓝英装备实际控制人及有关高管人员进

行了情况了解并进行了相关法律法规的业务讲解，要求实际控

11、其他需要说明的保荐工作情况

制人认真整改，依法减持。

（2）沈阳蓝英自动控制有限公司、中巨国际有限公司于 2015

年 7 月 24 日收到中国证券监督管理委员会《通知调查书》（编

号：沈稽局调查通字 101 号-102 号），通知书主要内容为：因

案件调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，

中国证券监督委员会决定对其进行立案调查。

二、公司存在的问题及采取的措施

项目存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

公司内控制度需根据生产经营及督促公司严格按照上市公司的

2、内部控制

相关法律法规的变化不断完善。要求，不断完善公司内控制度。

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对

外投资、证券投资、委托理财、财无不适用

务资助、套期保值等）

10、发行人或其聘请的中介机构配

无不适用

合保荐工作的情况

11、其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技无不适用

术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原

发行人及股东承诺事项是否履行承诺

因及解决措施

1、实际控制人及其关联方、股东、董事、监事、高级管理人

是不适用

员所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺

2、实际控制人、控股股东、其他股东避免同业竞争的承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

2015 年 3 月 6 日，因蓝英装备原持续督导保荐代

1、保荐代表人变更及其理由表人高立金工作变动，民生证券委派周巍继续履行