湖南联合创业律师事务所
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湖南联合创业律师事务所
关于熊猫金控股份有限公司
2015年第六次临时股东大会法律意见书
致：熊猫金控股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人
民共和国公司法》（下称《公司法》）和中国证券监督管理委员会（下
称“中国证监会”）关于《上市公司股东大会规则》（下称《规则》）
等法律、法规和规范性文件的要求，湖南联合创业律师事务所（下称
“本所”）接受熊猫金控股份有限公司（证券简称：熊猫金控；证券
代码：600599；下称“公司”）委托，指派阳立、帅丹律师（下称“本
所律师”）出席公司2015年第六次临时股东大会（下称“本次临时股
东大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次临时股东大会所涉及
的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必
须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。在本法律意
见书中，本所律师根据《规则》的要求，仅对公司本次临时股东大会
的召集、召开程序、出席人员的资格、新议案的提出、股东大会表决
程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次临时股东大会所审议
的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发
表意见。本所律师依法对本法律意见书承担相应的责任。本所同意公
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司将本法律意见书作为本次临时股东大会的法定文件随同其他文件
一并报送上海证券交易所审查并予以公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，出席了公
司本次临时股东大会。现出具法律意见如下：
一、关于本次临时股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，公司本次临时股东大会由2015年8月11
日召开的公司第五届董事会第三十六次会议决定召开。2015年8月12
日，公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《熊猫金控股份有限
公司第五届董事会第三十六次会议决议公告》和《熊猫金控股份有限
公司关于召开2015年第六次临时股东大会的通知》，2015年8月24日
刊登了《关于召开2015年第六次临时股东大会的提示性公告》。
本所律师经审查认为，公司召开本次临时股东大会的公告刊登日
期距本次临时股东大会的召开日期业已超过十五日；公司发布的公告
载明了会议召开的时间、地点及审议事项，说明了股东有权出席并可
委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记
日、出席会议股东的登记办法、股东投票办法等；公司召开本次临时
股东大会的程序和公告符合有关规定的要求。
（二）经本所律师查验，公司董事会提请本次临时股东大会审议
的议案为：
1、审议《关于北京市熊猫金融信息服务有限公司委托借款的议
案》；
2、审议《关于为北京市熊猫金融信息服务有限公司委托借款提
供担保的议案》。
经审查，以上议案符合《规则》的有关规定，并已在本次临时
股东大会公告中列明，议案内容已充分披露。
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（三）经本所律师现场核查，本次临时股东大会采取现场记名投
票与网络投票相结合的方式。公司通过上海证券交易所网络投票系统
向股东提供网络形式的投票平台，未参与现场投票的股东可以在网络
投票时间内通过上述系统行使表决权。
现场会议召开时间为：2015 年 8 月 27 日 14：30（星期四）；现
场会议召开地点为：公司办公楼一楼会议室。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即
9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通
投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》等有关规定执行。
经本所律师查验，本次临时股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式和公司章程规定的召开程序进行。
二、关于本次临时股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》、公司章程及关于召开
本次临时股东大会的通知，出席本次临时股东大会的人员应为：
（一）2015 年 8 月 21 日当日收市时在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均可亲自或书面委托代
理人出席会议；
（二）公司全体董事、监事及其他高级管理人员；
（三）公司聘请的律师。
经本所律师查验，参加本次临时股东大会的股东及股东代表共27
人，代表股份72,435,352股，占公司总股本的43.64%；其中：
1、参加本次临时股东大会现场表决的股东及股东代表共2人，代
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表股份70,382,340股，占公司总股本的42.40%；
2、参加本次临时股东大会网络表决的股东共25人，代表股份
2,053,012股，占公司总股本的1.24%。
本所律师认为，出席本次临时股东大会的股东及股东代表的资格
符合《公司法》、《证券法》及公司章程的规定，有权对本次临时股
东大会的议案进行审议、表决；未发现出席本次临时股东大会股东及
其代表的股份表决权有出席无效、代理无效或因此而导致潜在纠纷的
情况。
三、关于新议案的提出
经本所律师见证，在本次临时股东大会上没有股东提出新的议
案。
四、本次临时股东大会的表决程序
经查验，本次临时股东大会的现场投票按照法律、法规和公司章
程规定的表决程序，对全部议案采取记名投票的方式进行表决。监票
人、计票人和本所律师共同进行监票和计票，并当场公布现场表决结
果。本次临时股东大会的网络投票按照《上海证券交易所上市公司股
东大会网络投票实施细则》的相关规定进行。出席会议的股东及股东
代表对表决结果没有提出异议。
五、本次临时股东大会的表决结果
本次临时股东大会审议的所有议案，必须经出席本次临时股东大
会股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
本次临时股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
经本所律师合理查验，本次临时股东大会审议的所有议案，已经
出席本次临时股东大会股东所持有效表决权的二分之一以上通过。公
司本次临时股东大会的具体表决结果，请参见公司本次临时股东大会
决议的相关公告。
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