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国投安信：2015年半年度报告

来源：上交所
上交所 更多文章 >>
 2015-08-28 18:17:26
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2015 年半年度报告

公司代码：600061 公司简称：国投安信

国投安信股份有限公司

2015 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人施洪祥、主管会计工作负责人杨成省及会计机构负责人（会计主管人员）杨成省

声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者

注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 其他

无

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2015 年半年度报告

目录

第一节 释义 .................................................................................................................................... 3

第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 3

第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................ 4

第四节 董事会报告. ....................................................................................................................... 6

第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 21

第六节 股份变动及股东情况 ...................................................................................................... 30

第七节 优先股相关情况 .............................................................................................................. 35

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 35

第九节 财务报告 .......................................................................................................................... 37

第十节 备查文件目录 ................................................................................................................ 153

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2015 年半年度报告

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

国投安信、本公司、公司、中 指 国投安信股份有限公司、原中

纺投资 纺投资发展股份有限公司

国投集团、国投公司、国投 指 国家开发投资公司，公司控股

股东

安信证券、安信 指 安信证券股份有限公司，公司

全资子公司

毅胜投资 指 上海毅胜投资有限公司，公司

全资子公司

证监会 指 中国证监会

交易所 指 上海证券交易所

中证登上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司

天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊

普通合伙）

国投资本 指 国投资本控股有限公司，公司

控股股东国家开发投资公司的

全资子公司

第二节 公司简介

一、 公司信息

公司的中文名称 国投安信股份有限公司

公司的中文简称 国投安信

公司的外文名称 SDIC Essence (Holdings)Co.,Ltd

公司的外文名称缩写 SDIC Essence

公司的法定代表人 施洪祥

二、 联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 李启亚 沈强

联系地址 上海市浦东新区世纪大道1589号 上海市浦东新区世纪大道1589号

长泰国际金融大厦22层 长泰国际金融大厦22层

电话 021-68763708 021-68763708

传真 021-68762523 021-68762523

电子信箱 600061@essence.com.cn 600061@essence.com.cn

三、 基本情况变更简介

公司注册地址 上海浦东新区浦东南路500号国家开发银行大厦4202室

公司注册地址的邮政编码 200120

公司办公地址 上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦22层

公司办公地址的邮政编码 200122

公司网址 www.sdicessence.com.cn

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2015 年半年度报告

电子信箱 600061@essence.com.cn

报告期内变更情况查询索引 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announc

ement/c/2015-07-27/600061_20150728_2.pdf

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载半年度报告的中国证监会指 www.sse.com.cn

定网站的网址

公司半年度报告备置地点 上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦22层

报告期内变更情况查询索引 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announc

ement/c/2015-07-27/600061_20150728_2.pdf

五、 公司股票简况

股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称

A股 上海证券交易所 国投安信 600061 中纺投资

六、 公司报告期内注册变更情况

变更事项 原信息 现信息

公司名称 中纺投资发展股份有限公司 国投安信股份有限公司

法定代表人 张嵩林 施洪祥

注册资本 人民币 429,082,940.00 元 人民币 3,694,151,713.00 元

投资管理，企业管理，资产管理，纺

纺织品，纺织原材料，化轻材料（除危险品），

织品，纺织原材料，化轻材料（除危险品），

新产品的开发、生产、销售，动物纤维及其他纺

新产品的开发、生产、销售，动物纤维及

织纤维生产、销售，信息咨询服务，实业投资，

其他纺织纤维生产、销售，信息咨询服务，

自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另

实业投资，自营和代理各类商品及技术的

附进出口商品目录）但国家限定公司经营和国家

经营范围 禁止进出口商品及技术除外，经营进料加工和 进出口业务（不另附进出口商品目录）但

国家限定公司经营和国家禁止进出口商品

“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易。

及技术除外，经营进料加工和“三来一补”

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可

开展经营活动】 业务，开展对销贸易和转口贸易。【依法

须经批准的项目，经相关部门批准后方可

开展经营活动】

注册变更事项均已经公司股东大会审议通过，公告详见 www.sse.com.cn。

七、 其他有关资料

无

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

上年同期 本报告期比

本报告期

主要会计数据 调整后 调整前 上年调整后

（1－6月）

同期增减(%)

营业总收入 9,749,686,050.02 4,039,839,089.40 1,980,517,072.15 141.34

归属于上市公司股 2,492,399,284.36 294,798,450.05 2,606,968.82 745.46

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2015 年半年度报告

东的净利润

归属于上市公司股 2,318,950,558.52 4,451,137.60 4,451,137.60 51,997.93

东的扣除非经常性

损益的净利润

经营活动产生的现 36,226,499,544.80 -1,494,824,150.51 -1,442,426.51

金流量净额

上年度末 本报告期末

比上年度末

本报告期末

调整后 调整前 调整后增减

(%)

归属于上市公司股 25,475,152,890.99 11,577,890,317.63 619,377,008.75 120.03

东的净资产

总资产 192,727,609,373.20 95,119,666,681.12 1,740,719,924.62 102.62

(二) 主要财务指标

本报告期 上年同期 本报告期比上年调

主要财务指标

（1－6月） 调整后 调整前 整后同期增减(%)

基本每股收益（元／股） 0.80 0.14 0.006 471.43

稀释每股收益（元／股） 0.80 0.14 0.006 471.43

扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.74 0.002 0.010 36,900.00

（元／股）

加权平均净资产收益率（%） 11.77 2.81 0.44 增加8.96个百分点

扣除非经常性损益后的加权平均净资 10.99 0.04 0.74 增加10.95个百分点

产收益率（%）

公司主要会计数据和财务指标的说明：

因公司 2015 年上半年实施了重大资产重组，公司根据《企业会计准则第 20 号—企业合并》中对同

一控制下的企业合并的相关规定对上年同期数进行了追溯调整。

二、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

三、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目 金额 附注（如适用）

非流动资产处置损益 -3,485,799.72

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减

免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 2,866,682.37

关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享

受的政府补助除外

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取

得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的

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2015 年半年度报告

收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值

准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净 298,840,979.40 公司本期发生同一控制合并，

损益 本金额为安信证券自 2015 年

1 月 1 日至 2015 年 1 月 31 日

（合并日）实现的净利润

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 1,340,375.89

交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损

益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出

售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值

变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次

性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 775,920.96

其他符合非经常性损益定义的损益项目

少数股东权益影响额 156,522.88

所得税影响额 -127,045,955.94

合计 173,448,725.84

四、 其他

无

第四节 董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2015 年上半年，公司实施完成重大资产重组，主业由传统纺织业变为金融证券服务业，公司发展前

景、盈利能力发生巨大的变化。截至 2015 年 6 月 30 日，归属于上市公司股东的净资产由 2014 年底 6.19

亿元，增至 254.75 亿元；归属于上市公司股东的净利润由上年同期 260 万元，增至 2015 半年度 24.92

亿元；每股收益由上年同期 0.006 元/股，增至 0.80 元/股。提升了公司的价值，保护了投资者的利益。

上半年，公司主要工作及主营业务情况如下：

一、重大资产重组工作

（一）发行股份购买资产情况

2015 年 1 月 30 日，中国证监会出具《关于核准中纺投资发展股份有限公司向国家开发投资公司等

发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]199 号），核准公司向国投公司等 14 名交

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2015 年半年度报告

易对方发行股份购买安信证券 100%股份并募集配套资金。2015 年 2 月 16 日，公司完成新增股份登记，

公司总股本由 429,082,940 股，变更为 3,366,697,219 股，安信证券成为公司全资子公司。

（二）配套募集资金情况

2015 年 3 月，公司向 7 家特定投资者发行股份募集配套资金 60.91 亿元，扣除发行费用后实际募集

资金人民币 60.47 亿元，为安信证券发展起到重要助推作用。公司新增股份于 2015 年 3 月 23 日完成新

增股份登记。公司总股本变更为 3,694,151,713 股，对应公司注册资本由年初 4.29 亿元增至 36.94 亿

元，公司实力大幅提升。

（三）重大资产出售、重大资产购买及期货子公司吸收合并

2015 年 6 月 23 日，公司六届八次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重大

资产出售暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，公司拟将所持安信证券股份有限公司与上海

毅胜投资有限公司全部股份（股权）以外的所有资产与负债（包括或有负债）出售给国投资本控股有限

公司，国投资本将以现金向公司支付对价。

2015 年 7 月 2 日，公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重大资

产购买及吸收合并暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，公司拟支付现金收购国投中谷期货

有限公司 100%股权，同时由国投中谷期货有限公司吸收合并公司持股 100%的安信期货有限责任公司。

2015 年 7 月 27 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。目前公司及相关各方

正在履行上述重组后续审批及资产交割程序。通过相关资产调整，公司金融证券主业进一步清晰，业务

能力继续加强。

（四）选举产生新董事会、监事会、公司高级管理人员，完成公司相关变更。

2015 年 5 月 8 日，公司召开 2014 年度股东大会，审议选举产生新董事会、监事会成员，对公司名

称、经营范围、公司章程等进行了调整，董事会聘任了新公司高级管理人员。7 月 3 日，公司发布公告

已完成相关工商变更登记手续，并取得新的《营业执照》，公司更名为“国投安信股份有限公司”。7

月 13 日，公司发布公告，经上海证券交易所核准，公司证券简称变更为“国投安信”，证券代码不变，

仍为“600061”。7 月 27 日，公司发布公告，对公司其他基本信息进行了调整。

作为国家开发投资公司旗下控股的上市公司，中纺投资经过系列重大资产重组，前后经历不到一年

时间，实现上市公司重大转型，安信证券整体上市，募集配套资金 60 亿元快速发展金融证券业务，以

新名称“国投安信”亮相资本市场。

二、金融证券服务业

上半年，在公司全体员工的共同努力下，较好地把握了证券市场机遇，公司所属全资子公司安信证

券股份有限公司经营业绩与去年同期相比大幅提升。

（一）证券市场整体概况

根据 wind 数据，2015 年 6 月末，上证指数收盘于 4,277.22 点，较年初上升 32.2%；1-6 月，沪深

两市股基成交额为 147.37 万亿元（单边），较去年同期上升 545.3%；市场股权融资额 6,770.81 亿元，

较上年同期上升 106.3%。

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2015 年半年度报告

（二）安信证券公司经营业绩

1、整体财务情况

截至 2015 年 6 月 30 日，安信证券总资产 1,870.80 亿元，较上年末上升 109.85%（主要为自有资金、

融出资金及证券、应收款、客户资金等项目大幅增长所致）；净资产 209.38 亿元，较上年末上升 78.72%

（主要为股东增资及公司盈利带来的未分配利润项目大幅增长所致）。

2015 年 1-6 月，安信证券累计实现营业收入 83.97 亿元，同比上升 307.77%；利润总额 37.24 亿元，

同比上升 445.29%；净利润 27.91 亿元，同比上升 460.78%。

2、安信证券主要业务开展情况

分业务看，主要业务与去年同期相比，都实现了较大增长。

经纪业务，安信证券整体股基市场份额 2.51%，排名第 13 位。积极把握市场趋势，推动产品销售由

固定收益类向权益类产品转型。推进互联网证券 O2O 一体化平台模式，以“安驾”、“安健”、“安翼”

产品为载体推动业务发展。柜台市场业务平稳起步，上半年发行和销售产品 38 只，规模逾百亿。优化

网点布局，开展 29 个新设网点筹建工作。单向视频手机开户流程获中国结算创新方案，上半年手机开

立账户 40.58 万户，有效应对开户潮。积极推进后台运营集中项目“聚安壹站通”建设工作。

投行业务，上半年完成 IPO、再融资、并购重组及债券项目共 10 单。项目储备充足，在审项目 39

家，数量行业排名第 6。积极推进业务转型，投行业务的收入结构进一步优化。

资管业务，截至 6 月末，管理运作产品 307 只，受托管理规模 2085 亿元，较 2014 年末增长 14.1%。

投资能力和产品创新能力继续提升，通过资管平台实现的联合营销交叉销售收入快速增长。

机构业务，基金销售服务业务收入、社保及保险服务业务收入同比大幅增长，并新增了三板做市收

入、衍生品业务收入及股权投资收益等。安信证券连续九个季度在社保理事会签约券商中排名第一，已

签约交易单元保险公司达到 16 家。衍生品业务团队已基本搭建完毕，包括量化交易、场外期权、收益

互换在内的衍生品业务整体贡献收入快速增长。

固定收益业务，灵活调整投资组合的杠杆和久期，积极进行波段交易，债券自营投资实现较好收益。

探索创新债券销售业务模式，FICC 框架下大类资产投资策略研究逐步进入实施阶段，开展了黄金现货交

易和碳排放权交易业务的资格申请工作。

融资融券业务，截至 6 月末，两融余额 547.33 亿元，市场份额 2.67%，市场排名第 11 位。股票质

押业务稳定增长，取得股权激励融资业务资格，大力发展收益权转让和收益凭证业务。

新三板业务，全面推动实施“总分联动”业务拓展模式，上半年新增推荐挂牌 48 家，新增挂牌数

行业排名第 3 位；累计推荐挂牌数 97 家，行业排第 6 位。

研究业务，以产业平台为核心的竞争优势持续扩大。上半年顺利引入金融、农林牧渔、医药、食品

饮料、房地产、交运、轻工等新财富上榜和入围团队，研究实力居于业内前列，研究品牌影响力持续快

速扩大，研究佣金市场份额创历史新高，跻身行业第一梯队。

此外，面对市场机遇和行业变化，上半年安信证券还着力抓好了以下工作：一是为满足业务快速发

展对资金的需求，进一步加强融资工作，发行 2 期短期公司债券，筹资 58 亿元；发行 2 期次级债券，

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筹资 160 亿元；银行拆借限额和综合授信额度得到大幅提升。二是为进一步拓展机构客户，筹备成立资

产托管部，着手建立全套托管业务系统，以满足公、私募基金等资产管理机构的需求。三是进一步完善

业务布局，战略性地规划和布局营业网点，完成了 11 家分公司筹建及开业工作；大力推动期权经纪业

务，上半年安信证券开户排名行业第 4 位，交易排名第 9 位；作为发起人出资人民币 2 亿元，参与发起

设立中证信用增进股份有限公司。

公司董事会、监事会、高级管理人员及全体员工将牢牢把握当前良好的发展势头，凝心聚力、开拓

前进，加快把国投安信打造成为中国乃至全球最具市场价值和核心竞争力的一流综合性金融服务企业，

以更加优异的业绩回馈股东、回报市场。

(一) 主营业务分析

1、 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目 本期数 上年同期数（调整后） 变动比例（%）

一、营业总收入 9,749,686,050.02 4,039,839,089.40 141.34

其中：营业收入 1,355,414,612.54 1,983,194,060.74 -31.65

利息收入 2,565,376,653.97 765,877,078.22 234.96

手续费及佣金收入 5,828,894,783.51 1,290,767,950.44 351.58

二、营业总成本 7,772,712,158.20 3,901,813,087.26 99.21

其中：营业成本 1,375,771,429.49 1,884,128,615.38 -26.98

利息支出 1,532,662,141.08 481,354,275.18 218.41

手续费及佣金支出 974,542,090.17 188,675,858.24 416.52

三、业务及管理费 3,302,759,038.37 1,141,714,049.53 189.28

四、销售费用 18,138,398.95 33,494,401.00 -45.85

五、管理费用 53,842,434.18 35,225,937.59 52.85

六、财务费用 11,552,775.66 25,510,677.75 -54.71

七、经营活动产生的现金流量净额 36,226,499,544.80 -1,494,824,150.51 2,523.46

八、投资活动产生的现金流量净额 -77,051,163.60 -111,343,993.18 30.80

九、筹资活动产生的现金流量净额 28,979,927,544.33 4,494,243,348.14 544.82

十、研发支出 7,295,061.98 3,533,410.01 106.46

营业总收入变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，经纪业务、投行业务、资产管理业务及融资

融券业务收入同比增加。

营业总成本变动原因说明:本期受经纪业务、投行业务、资产管理业务及融资融券业务收入同比增加

的影响，相应的手续费及佣金支出和利息支出随之增加 。

销售费用变动原因说明:本期受国际贸易业务规模缩小的影响，销售费用中尤其是运输费用同比减少。

管理费用变动原因说明:本期受重组等因素的影响，计提的职工辞退福利同比增加。

财务费用变动原因说明:本期纺织行业利息支出同比减少。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，代理买卖证券收到的现

金同比增长。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期投资支付的现金净额减少，现金流入净额同比增

加。

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2015 年半年度报告

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期因进行非公开发行股份及发行债券工具等影响，

相应的净现金流入同比增加。

研发支出变动原因说明:本期总部研发中心装修支出同比增加。

营业收入变动原因说明:本期纺织业务受国际贸易业务规模缩小的影响，营业收入同比减少。

利息收入变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，融资融券业务利息收入及经纪业务客户交易

结算资金利息收入同比增加。

手续费及佣金收入变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，经纪业务、投行业务、资产管理业

务收入同比增加。

营业成本变动原因说明:本期纺织业务受国际贸易业务规模缩小的影响，营业成本同比减少。

利息支出变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，融资融券业务规模增长，相应的有息负债及

其利息支出同比增加，另外经纪业务客户交易结算资金同比增长，相应的利息支出也有所增加。

手续费及佣金支出变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，经纪业务及资管管理业务支出增加。

业务及管理费变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，营业总收入同比增加，绩效费用同比增

加。

2、 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额（调整 变动金额 变动比 说明

后） 例（%）

本期收入增长，相应的

营业税金及附加 448,214,237.59 119,915,552.48 328,298,685.11 273.77%

应纳营业税额增加

本期收入增长导致相关

业务及管理费 3,302,759,038.37 1,141,714,049.53 2,161,044,988.84 189.28%

费用增加

本期受国际贸易业务规

模缩小的影响，销售费

销售费用 18,138,398.95 33,494,401.00 -15,356,002.05 -45.85%

用中尤其是运输费用同

比减少。

本期受重组等因素的影

管理费用 53,842,434.18 35,225,937.59 18,616,496.59 52.85% 响，计提的职工辞退福

利等比增加。

本期纺织行业财务利息

财务费用 11,552,775.66 25,510,677.75 -13,957,902.09 -54.71%

支出同比减少。

本期受重组等因素的影

资产减值损失 55,229,612.71 -8,206,279.89 63,435,892.60 -773.02% 响，计提的应收账款坏

账准备同比增加。

本期受证券市场行情的

投资收益（损失以

1,193,906,659.19 225,798,957.14 968,107,702.05 428.75% 影响，自营证券交易收

“－”号填列）

入增加

汇兑收益（损失以 本期汇率变动导致汇兑

1,885,200.30 266,061.94 1,619,138.36 608.56%

“－”号填列） 收益增加

本期收入及利润总额增

所得税费用 936,124,725.70 185,979,079.60 750,145,646.10 403.35%

长导致当期所得税费用

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2015 年半年度报告

增加

(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

①发行股份购买资产并募集配套资金

2015 年 1 月 30 日证监会出具《关于核准中纺投资发展股份有限公司向国家开发投资公司等发

行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]199 号），核准公司向国投公司等 14 名

交易对方发行股份购买安信证券 100%股份并募集配套资金。

I.发行股份购买资产情况

2015 年 2 月 9 日，各交易对方与公司和毅胜投资签署《资产交割备忘录》，各交易对方向公司

及其指定的全资子公司毅胜投资于交割日交割各交易对方所持安信证券 100%股份，其中，向公司交

割安信证券 3,199,893,145 股（99.9969%）的股份，并向公司指定的全资子公司毅胜投资交割安信

证券 100,000 股（0.0031%）的股份。

2015 年 2 月 13 日，深圳市市场监督管理局出具了《变更（备案）通知书》（编号：[2015]第

6785640 号）。根据该通知书，修订后的安信证券公司章程已在深圳市市场监督管理局备案，新修

订的安信证券公司章程明确记载安信证券 100%股份已经变更登记至公司和毅胜投资名下，二者股权

比例分别为 99.9969%和 0.0031%。

2015 年 2 月 13 日，天职国际出具了天职业字[2015]3666 号验资报告，经其审验认为，公司及

其子公司毅胜投资已收到此次发行股份所购买的安信证券 100%的股份，折合人民币

18,271,960,857.95 元，扣除发行费用 19,015,722.29 元，净额为人民币 18,252,945,135.66 元，

其中增加股本人民币 2,937,614,279.00 元，增加资本公积人民币 15,315,330,856.66 元。公司本次

公开发行前注册资本为人民币 429,082,940.00 元，截至 2015 年 2 月 13 日，变更后的注册资本为人

民币 3,366,697,219.00 元。

2015 年 2 月 16 日，公司取得了中证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司向国投

公司等 14 名交易对方非公开发行的 2,937,614,279 股 A 股股份的相关证券登记手续已办理完毕。

II.配套募集资金情况

2015 年 3 月，公司向招商财富资产管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、国联安基金管理有

限公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、上银瑞金资产管理（上海）有限公司与

新华人寿保险股份有限公司等 7 家特定投资者发行股份募集配套资金 6,090,653,588.40 元，扣除发

行费用 43,204,447.00 元，实际募集资金净额为人民币 6,047,449,141.40 元。

2015 年 3 月 19 日，天职国际对公司本次非公开发行股票增资事宜进行了审验，出具了天职业

字[2015]6876 号《验资报告》，截至 2015 年 3 月 18 日，经审验，公司已收到本次发行所募集资金

净额人民币 6,047,449,141.40 元，其中增加股本人民币 327,454,494.00 元，增加资本公积人民币

5,719,994,647.40 元，截至 2015 年 3 月 18 日，变更后的注册资本为人民币 3,694,151,713.00 元。

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2015 年半年度报告

公司募集配套资金发行的 A 股股票已于 2015 年 3 月 23 日在中登公司上海分公司完成股份登记托管

手续。

②重大资产出售、重大资产购买及期货子公司吸收合并

2015 年 6 月 23 日，公司六届八次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司

重大资产出售暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于 2015 年 6 月 25 日进行披露：

公司拟将所持安信证券股份有限公司与上海毅胜投资有限公司全部股份（股权）以外的所有资产与

负债（包括或有负债）出售给国投资本控股有限公司，国投资本将以现金向公司支付对价；

2015 年 7 月 2 日，公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重

大资产购买及吸收合并暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于 2015 年 7 月 3 日进行

披露：公司拟支付现金收购国投中谷期货有限公司 100%股权，同时由国投中谷期货有限公司吸收合

并公司持股 100%的安信期货有限责任公司。

2015 年 7 月 27 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。目前公司及相关各方

正在履行上述重组后续审批及资产交割程序。

③上半年融资情况

2015 年上半年,安信证券多渠道进行债务融资，累计发行次级债券 160 亿元，短期公司债券 58 亿元，

短期融资券 24 亿元，收益凭证 132.24 亿元。

(3) 经营计划进展说明

下半年，证券市场的改革、创新和发展将进一步推进，二级市场交易继续保持活跃态势。公司将在

上半年业绩大幅增长的基础上，抓住市场机遇，积极开拓业务。

一是居安思危，优化业务体系。进一步明确投行、资管、投资、机构、固收和研究等主要业务的发

展方向和转型重点，持续推进战略实施。

二是继续做好年初布置的重点工作。继续探索和推进互联网证券业务，深耕互联网合作渠道，持续

改善手机证券、网上商城、微信商城平台；大力推进产品研发和产品销售工作，完善公司的产品体系；

继续提升投资能力，形成稳健的投资风格。

三是抓住市场机遇，实现创收创利。经纪业务一手抓通道创收，提高产出效率；一手抓业务转型，

逐步提高新业务收入占比。投行业务要从多方面创收，加快年度收入预算目标的实现。资管业务发挥好

平台作用，进一步扩大业务规模，大力培养投资、融资、营销、产品、风控“五种能力”。加快机构业

务内部资源协调整合，进一步提高机构业务专业化服务能力。固收业务在做好创收的同时，继续推进 FICC

全业务链布局。稳健发展两融业务，优化客户结构，提高系统性风险预警和防范能力。投资业务要加强

市场研判，处理好自营业务的稳健与进取的关系。

四是积极布局和推进各项新业务。进一步培育和扶持衍生品业务，争取形成公司新的特色领域；加

大新三板业务投入，保持良好发展势头；积极探索柜台市场业务，推出更多适合柜台市场的新业务、新

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2015 年半年度报告

产品；加大 PB 业务和资产外包业务拓展力度；推进深港通业务上线准备；持续推进股票期权自营、黄

金自营、碳排放权交易以及 FICC 相关业务资格申请和业务筹备；加快资产托管业务资格申请等。

(4) 其他

无

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况

营业成

营业收入

本比上

分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 毛利率比上年增减（%）

年增减

减（%）

（%）

证券行业 8,375,497,978.97 2,517,439,152.05 69.94 314.84 269.32 增加 3.7 个百分点

纺织行业 1,324,076,692.29 1,349,527,171.98 -1.92 -33.14 -28.35 减少 6.82 个百分点

主营业务分产品情况

营业成

营业收入

本比上

分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 毛利率比上年增减（%）

年增减

减（%）

（%）

经纪业务 5,492,813,801.69 1,039,750,966.18 81.07 370.36 448.86 减少 2.71 个百分点

资产管理业务 521,664,804.43 20,547,318.52 96.06 295.01 227.89 增加 0.81 个百分点

自营业务 19,460,648.08 257,272,809.50 -1,222.02 -80.48 -11.76 减少 1029.51 个百分点

投资银行业务 302,322,407.51 2,843,244.00 99.06 83.46 -80.62 增加 7.96 个百分点

融资融券业务 2,039,236,317.26 1,197,024,813.85 41.30 348.55 566.18 减少 19.18 个百分点

化纤及新材料 201,047,387.80 174,907,474.02 13 -14.37 -14.98 增加 0.63 个百分点

业务

国际国内贸易 1,084,288,266.58 1,136,998,473.04 -4.86 -36.49 -30.88 减少 8.52 个百分点

业务

羊绒制品业务 24,605,850.89 23,458,067.54 4.66 36.06 37.6 减少 1.07 个百分点

物流服务业务 14,135,187.02 14,163,157.38 -0.2 94.29 152.66 减少 23.15 个百分点

2、 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）

广东 6,593,695,140.59 300.57

上海 1,447,988,243.45 -14.22

北京 456,439,600.84 86.19

四川 226,474,112.63 382.77

浙江 126,198,430.58 391.07

境外 183,069,969.53 85.11

江苏 127,750,669.26 10.63

福建 73,288,594.85 723.53

广西 12,199,755.14 564.76

山东 62,632,569.97 427.15

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2015 年半年度报告

湖北 52,420,480.73 372.24

黑龙江 46,660,110.25 441.76

重庆 40,972,895.80 383.63

云南 31,814,368.19 403.52

内蒙古 26,275,611.66 -34.38

辽宁 25,398,203.59 357.67

湖南 23,674,899.61 297.23

河南 13,908,892.46 286.97

安徽 11,381,493.88 343.56

海南 10,571,932.30 385.87

吉林 9,684,408.38 366.25

河北 8,729,206.31 274.26

陕西 7,024,809.87 440.09

贵州 2,705,685.87 1,012.72

江西 61,385,974.95 500.74

天津 15,868,983.19 100.00

山西 1,359,627.38 1,583.65

合计 9,699,574,671.26 142.52

(三) 核心竞争力分析

1、强大的股东背景及品牌声誉

国家开发投资公司成立于 1995 年，是我国目前最大的国有投资控股公司和 53 家骨干中央企业之一。

2014 年 7 月，国资委在央企启动“四项改革”试点，国投位列首批试点的 6 家央企之一，成为央企改组

国有资本投资公司试点企业。经过二十年的发展，国投已构建国内实业、金融及服务业、国际业务“三

足鼎立”的业务框架，管理资产及金融类资产近万亿，在国民经济发展和国有经济布局结构调整中发挥

着投资控股公司的独特作用。国投控股多家上市公司，持续实现国有资产的保值增值，在资本市场打造

了具有强大影响力的“国投”品牌。

2、广阔的业务和销售网络

安信证券通过收购、新设、迁址等方式，形成了广阔的业务和销售网络。目前拥有营业网点 185 家，

行业排名前十左右。网点布局比较合理，覆盖了东、中部全部省份和部分西部省区，并以“环渤海”、

“长三角”、“珠三角”三大发达经济区域的省份为主，不仅为公司带来了丰富的高净值客户及中小企

业资源，更为各项业务的持续发展提供了有力支撑。借助互联网、大数据等技术拓宽销售渠道，进行服

务、产品、与营销创新，提高服务覆盖，扩大客源开发，实施精准营销，搭建线上线下一体化的金融服

务和销售体系。2014 年以来，微信服务、网上商城开始试运行，逐步推进互联网证券 O2O 一体化平台模

式。

3、全产业链的投行业务体系

安信证券持续推动投行业务转型，从以股权承销为主发展到股债承销并重，从以 IPO 为主发展到再

融资、并购重组、资产证券化等多元化业务，从场内为主发展到场内场外并举。截至 2015 年 6 月 30 日，

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2015 年半年度报告

在会审核项目家数行业排名第 6，其中非 IPO 项目占比约 40%；新三板累计推荐挂牌数 97 家，行业排第

6 位，做市股票数量由上年底的 4 家增至 43 家。拥有保荐代表人 81 名，行业排名靠前。

4、强大的机构服务和销售交易能力

安信证券着力于机构业务的拓展，进一步完善机构客户服务与管理模式，搭建了机构客户服务平台，

加大机构客户产品开发，积极发展衍生品、量化投资、主经纪商等特色业务，提供“一站式”、个性化、

专业化的综合解决方案，更好地满足机构客户的多样化需求。目前，机构客户主要涵盖公募基金、社保

基金、私募基金、保险公司、银行、信托、QFII 等专业机构投资者及上市公司。上半年衍生品及量化投

资业务实现收入近 5 亿元。

5、行业领先的研究能力

安信研究团队以客户价值创造为根本使命，致力于打造国内一流的卖方研究平台。目前拥有分析师

约 90 人，在宏观研究、策略研究、电子、建筑建材、传媒、化工、计算机、电气设备与新能源等行业

具有强大优势，首席和高级分析师具有相当的市场影响力，其中，首席经济学家高善文博士、研究中心

总经理赵晓光多年新财富排名第一。近年来，陆续引入金融、农林牧渔、医药、食品饮料、房地产、交

运、轻工等方面的专家，组建了 16 个“新财富”上榜团队，逐步建立了以产业平台为核心的竞争优势。

2015 年上半年研究佣金市场份额创历史新高，进入行业前列。

6、多渠道的资本补充机制

近两年公司通过增资扩股、发行次级债、短期债券、短期融资券、收益凭证、债权收益权转让、转

融通、债券回购、同业拆借等累计融资超过 1000 亿元，确保了融资类业务的资金需求，业务和收入规

模持续大幅增长。

7、优秀的风险管理文化和能力

安信证券通过参与处置、收购、整合三家风险类券商，积累了丰富的风控和合规管理经验，确立了

合规文化和风险哲学，坚持风控先行、守住合规底线，风控合规理念深入人心，建立了董事会及风险管

理委员会—经理层及合规风控稽核部门—各风险单元的三位一体的风控合规体系。适应市场变化和新业

务发展，风险管理能力持续提升。随着各项新业务的推进，公司有针对性地加强市场风险、信用风险、

操作风险、流动性风险及道德风险的防范，特别在今年 6 月下旬以来的股市暴跌中，经受了考验，维护

了稳定，体现了良好的风险管控能力。

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

公司长期股权投资期初金额为 589,274.37 元，期末金额 660,599.23 元，本期增长主要为公司的

子公司持股 51%的合营企业深圳安信德摩基金管理有限公司报告期内形成的投资收益。

(1) 证券投资情况

√适用 □不适用

序 证 证券简 持有数量 期末账面价值 占期 报告期损益

证券代码 最初投资金额（元）

号 券 称 （股） （元） 末证 （元）

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2015 年半年度报告

品 券总

种 投资

比例

（%）

1 资 xcwj1h 湘财稳 731,245,571.61 728,000,000.00 752,364,035.15 4.47 26,827,558.22

管 健1号

计

划

2 债 150408 15 农 503,173,500.00 5,000,000.00 504,183,000.00 3.00 -974,966.39

券 发 08

3 资 HTHT3 海通汇 218,750,000.00 218,750,000.00 486,931,453.82 2.89 0.00

管 通三号

计

划

4 资 hbhy11h 华宝华 300,000,000.00 300,000,000.00 305,691,370.05 1.82 0.00

管 益十一

计 号第一

划 期

5 债 098098 09 悦 296,237,066.26 3,000,000.00 304,767,000.00 1.81 10,087,003.36

券 达债

6 债 150013 15 附 199,694,699.34 2,000,000.00 200,403,600.00 1.19 722,100.66

券 息国债

13

7 债 150414 15 农 198,965,600.00 2,000,000.00 199,167,400.00 1.18 -39,929.18

券 发 14

8 资 HSDZ1403 工银理 100,000,000.00 99,850,224.66 169,296,055.91 1.01 0.00

管 财恒盛

计 定增

划 2014

年第 3

期

9 债 122623 12 旅 140,768,086.35 1,400,000.00 143,673,740.00 0.85 3,936,985.78

券 建债

汇总

10 债 101556009 15 津 140,701,493.82 1,400,000.00 142,055,760.00 0.84 3,113,608.80

券 城建

MTN001

汇总

期末持有的其他证券投资 13,105,889,472.32 / 13,614,128,920.17 80.93 1,617,273,091.18

报告期已出售证券投资损益 / / / /

合计 15,935,425,489.70 / 16,822,662,335.10 100% 1,660,945,452.43

证券投资情况的说明

1、本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；

2、本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性

金融资产中核算的部分；

3、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。

4、报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

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2015 年半年度报告

(2) 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

股

期初持 期末持 会计

证券代 证券 报告期所有者权 份

最初投资成本 股比例 股比例 期末账面值 报告期损益 核算

码 简称 益变动 来

（%） （%） 科目

源

000786 北新 210,429,940.71 1.8534 1.8517 413,698,048.52 5,981,857.61 162,709,981.97 可供 购

建材 出售 买

金融

资产

601226 华电 234,225,028.48 1.64 1.64 301,173,515.75 0 66,948,487.27 可供 购

重工 出售 买

金融

资产

000860 顺鑫 124,851,294.17 2.4377 1.6576 216,688,232.58 50,903,105.65 42,381,114.43 可供 购

农业 出售 买

金融

资产

002586 围海 23,676,499.00 1.6151 0.6407 58,083,234.00 28,954,825.49 25,280,735.00 可供 购

股份 出售 买

金融

资产

600118 中国 12,254,797.21 0.0093 0.0249 16,754,214.40 401,014.06 3,142,201.97 可供 购

卫星 出售 买

金融

资产

601866 中海 10,158,942.83 0.0066 0.0175 13,167,000.00 -412,995.09 1,906,518.43 可供 购

集运 出售 买

金融

资产

600435 北方 11,887,868.41 0.0085 0.0388 13,125,541.00 35,531.20 762,339.27 可供 购

导航 出售 买

金融

资产

601918 国投 6,726,658.40 0.0044 0.0269 10,733,601.60 0.00 3,872,363.96 可供 购

新集 出售 买

金融

资产

000031 中粮 4,594,379.78 0.0135 0.0289 9,890,804.00 18,326.00 4,486,478.11 可供 购

地产 出售 买

金融

资产

600029 南方 6,684,172.34 0.0008 0.0095 9,711,266.00 473,512.55 3,007,194.17 可供 购

航空 出售 买

金融

资产

其他 647,515,450.72 887,606,641.91 2,138,700.32 351,665,349.27 可供

出售

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2015 年半年度报告

金融

资产

合计 1,293,005,032.05 / / 1,950,632,099.76 88,493,877.79 666,162,763.85 / /

持有其他上市公司股权情况的说明

1、本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况；

2、报告期损益指：该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。

(3) 持有金融企业股权情况

√适用 □不适用

报告期

期初持 期末持 报告期

所持对象 最初投资金额 期末账面价值 所有者 会计核 股份

股比例 股比例 损益

名称 （元） （元） 权益变 算科目 来源

（%） （%） （元）

动（元）

中证信用 200,000,000.00 6.06 6.06 200,000,000.00 0 0 可供出 初始

增进公司 售金融 设立

资产

前海股权 100,000,000.00 17.32 17.32 100,000,000.00 0 0 可供出 增资

交易中心 售金融 入股

（深圳） 资产

有限公司

证通股份 25,000,000.00 1.24 1.24 25,000,000.00 0 0 可供出 初始

有限公司 售金融 设立

资产

合计 325,000,000.00 / / 325,000,000.00 0 0 / /

2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托理财情况

□适用 √不适用

(2) 委托贷款情况

□适用 √不适用

(3) 其他投资理财及衍生品投资情况

□适用 √不适用

3、 募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

尚未

使用

募集 募集资金 本报告期已使用募集 已累计使用募集资金 尚未使用募集资金用

募集方式 募集

年份 总额 资金总额 总额 途及去向

资金

总额

18 / 153

2015 年半年度报告

2015 非公开发行 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 0

合计 / 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 0 /

募集资金总体使用情况说明 2015 年 1 月 30 日证监会出具《关于核准中纺投资发展股份有限公司

向国家开发投资公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监

许可[2015]199 号），核准公司非公开发行股份募集资金。本次募集资金

总额最终为人民币 6,090,653,588.40 元，扣除本次发行费用人民币

43,204,447.00 元，募集资金净额为人民币 6,047,449,141.40 元。本次募

集配套资金全部用于补充公司证券业务资本金。

截至 2015 年 3 月 26 日，公司已将本次发行募集资金合计人民币

6,047,449,141.40 元转入子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信

证券”）账户并用于增资安信证券全部用于补充安信证券资本金。

经公司与华泰联合证券有限责任公司、平安银行股份有限公司上海分

行三方商议，依据《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2015 年 4 月 9

日，办理了募集资金账户的注销手续。

(2) 募集资金承诺项目情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

是 变更

是 产 否 未达 原因

否 是否 预 生 符 到计 及募

承诺项 变 募集资金拟投入金 募集资金本报告期 募集资金累计实际 符合 项目 计 收 合 划进 集资

目名称 更 额 投入金额 投入金额 计划 进度 收 益 预 度和 金变

项 进度 益 情 计 收益 更程

目 况 收 说明 序说

益 明

补充公 否 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 是 100% 不 不 不 不适 不适

司证券 适 适 适 用 用

业务资 用 用 用

本金

6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 6,047,449,141.40 / /

合计 / / / / /

募集资金承诺项目使用情况说明

(3) 募集资金变更项目情况

□适用 √不适用

(4) 其他

无

4、 主要子公司、参股公司分析

（1）安信证券股份有限公司为公司的全资子公司，主要从事证券业务。注册资本 35.25 亿元，本

报告期末，资产总额 1870.80 亿元，净资产 209.38 亿元，报告期内实现营业收入 83.97 亿元，实现净

利润 27.91 亿元。

19 / 153

2015 年半年度报告

（2）北京同益中特种纤维技术开发有限公司为公司的全资子公司，主要从事高强 PE 纤维及复合材

料研究、开发及生产，注册资本 8000 万元。本报告期末，资产总额 27027 万元，净资产 12415 万元，

报告期内实现营业收入 9483 万元，实现净利润 708 万元。

（3）上海中纺物产发展有限公司为公司的全资子公司，主要从事纺织原料等国际国内贸易及加工，

注册资本 5000 万元。本报告期末，资产总额 75873 万元，净资产-768 万元，报告期内实现营业收入 109447

万元，实现净利润-8368 万元。

（4）无锡华燕化纤有限公司为公司的全资子公司，主要从事化学纤维生产，注册资本 13208 万元，

本报告期末，资产总额 20392 万元，净资产 9379 万元，报告期内实现营业收入 7022 万元，实现净利润

-1286 万元。

（5）上海纺通物流发展有限公司为公司的全资子公司，主要从事仓储物流服务，注册资本 500 万

元，本报告期末，资产总额 2372 万元，净资产 1082 万元，报告期内实现营业收入 1414 万元，实现净

利润-173 万元。

（6）包头中纺山羊王实业有限公司为公司的全资子公司，主要从事羊绒产品出口业务，注册资本

3800 万元，本报告期末，资产总额 5960 万元，净资产 4080 万元，报告期内实现营业收入 2827 万元，

实现净利润-106 万元。

（7）包头中纺思宏羊绒制品有限公司为公司持股 40%的参股公司，主要从事羊绒纱的生产、销售等。

注册资本 1000 万港元，本报告期末，资产总额 1489 万元，净资产-79 万元，报告期内实现营业收入 239

万元，实现净利润-134 万元。

5、 非募集资金项目情况

□适用 √不适用

二、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

不适用

(二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

无

三、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示

及说明

√适用 □不适用

公司 2015 年 1-9 月净利润预计与上年同期相比将有较大增长，主要由于公司抓住证券市场行情机

遇，积极推动各项业务快速发展，预计本年各项业务均将实现较大盈利增长。

20 / 153

2015 年半年度报告

(二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

(三) 其他披露事项

无

第五节 重要事项

一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项

√适用 □不适用

(一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的

不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

报告期内:

诉讼

(仲 诉讼

承担 裁)是 诉讼(仲 (仲

起诉 诉讼 诉讼(仲 诉讼(仲

应诉（被申 连带 否形 裁)审理 裁)判

(申请) 仲裁 诉讼(仲裁)基本情况 裁)涉及 裁)进展

请）方 责任 成预 结果及 决执

方 类型 金额 情况

方 计负 影响 行情

债及 况

金额

上海中 建发（上 — 诉讼 2015 年 5 月 19 日，由于与建 涉诉财产 否 2015 年 7 案件尚 —

纺物产 海）有限公 发（上海）有限公司、建发物 约 1.2 月 24 日， 未正式

发展有 司、建发物 流（上海）有限公司及厦门建 亿元及相 上海市 开庭审

限公司 流（上海） 发股份有限公司关于货物权 关诉讼费 第一中 理，目前

（“中 有限公司、 属发生纠纷，中纺物产向上海 用 级人民 暂无法

纺物 厦门建发 市第一中级人民法院提起诉 法院向 判断对

产”） 股份有限 讼，请求确认仓储于临港码头 中纺物 公司本

公司 10-11 号通用码头的原木及仓 产发出 期或期

储于天津临港黄河道杭立堆 《传 后利润

场的原木属于中纺物产所有， 票》，确 的影响。

货物价值为 122,346,484.70 定本案

元，并提交了财产保全申请。 将于

同日，上海市第一中级人民法 2015 年 9

院签发（2015）沪一中民四 月 16 日

（商）初字第 23 号《案件受 开庭。

理通知书》等相关法律文书，

正式受理本案。2015 年 5 月

20 日，上海市第一中级人民

法院裁定将相关原木予以查

封。

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2015 年半年度报告

(三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项

无

(四) 其他说明

2015 年 6 月 23 日，公司与国投资本控股有限公司签署了《重大资产出售协议》，将包

括中纺物产在内的全部纺织类资产及负债（包括或有负债）出售给国投资本（“本次重大

资产出售”）。国投资本确认其（或其指定资产接收方）负责处理与出售资产相关的未决

诉讼、仲裁等或有事项以及相关的或有债务、义务和损失。同时作为出售资产的最终承诺

接收方，中国国投国际贸易有限公司亦出具了相同承诺。2015 年 7 月 27 日，公司召开 2015

年第一次临时股东大会，审议通过了本次重大资产出售的有关议案。本次重大资产出售实

施完成后，中纺物产将不再属于本公司合并报表范围，上述诉讼将不会对本公司本期或期

后利润产生影响。

二、破产重整相关事项

□适用 √不适用

三、资产交易、企业合并事项

√适用 □不适用

(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的

事项概述及类型 查询索引

2015 年 1 月 30 日证监会出具《关于核准中纺投资发展股份有限公司 www.sse.com.cn

向国家开发投资公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监

许可[2015]199 号），核准公司向国投公司等 14 名交易对方发行股份购买

安信证券 100%股份并募集配套资金。

2015 年 2 月 13 日，深圳市市场监督管理局出具了《变更（备案）通

知书》（编号：[2015]第 6785640 号）。根据该通知书，修订后的安信证

券公司章程已在深圳市市场监督管理局备案，新修订的安信证券公司章程

明确记载安信证券 100%股份已经变更登记至公司和毅胜投资名下，二者

股权比例分别为 99.9969%和 0.0031%。2015 年 2 月 16 日，公司取得了中

证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司向国投公司等 14 名

交易对方非公开发行的 2,937,614,279 股 A 股股份的相关证券登记手续已

办理完毕。

2015 年 3 月，公司向招商财富资产管理有限公司、宝盈基金管理有限

公司、国联安基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理

有限公司、上银瑞金资产管理（上海）有限公司与新华人寿保险股份有限

公司等 7 家特定投资者发行股份募集配套资金 6,090,653,588.40 元，扣除发

行费用 43,204,447.00 元，实际募集资金净额为人民币 6,047,449,141.40 元。

公司募集配套资金发行的 A 股股票已于 2015 年 3 月 23 日在中登公司上海

分公司完成股份登记托管手续。

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2015 年半年度报告

(二) 临时公告未披露或有后续进展的情况

□适用 √不适用

四、公司股权激励情况及其影响

□适用 √不适用

五、重大关联交易

√适用 □不适用

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

占同类交 关联 交易价格与

关联交

关联交 关联交 关联交 易金额的 交易 市场 市场参考价

关联交易方 关联关系 易定价 关联交易金额

易类型 易内容 易价格 比例 结算 价格 格差异较大

原则

(%) 方式 的原因

包头中纺思宏羊绒 联营公司 购买商 羊绒制 市场价 1,036,224.68 0.08 银行

制品有限公司 品 品 转账

包头富华羊绒衫有 其他 购买商 羊绒制 市场价 156,220.99 0.01 银行

限公司 品 品 转账

中国国投国际贸易 母公司的全 购买商 国际国 市场价 46,100,021.85 3.35 银行

有限公司 资子公司 品 内贸易 转账

包头中纺思宏羊绒 联营公司 销售商 羊绒制 市场价 32,051.28 0.00 银行

制品有限公司 品 品 转账

中国国投国际贸易 其他 提供劳 仓储服 市场价 36,612.23 0.26 银行

上海公司 务 务 转账

中国国投国际贸易 母公司的全 销售商 国际国 市场价 54,854,353.14 4.06 银行

有限公司 资子公司 品 内贸易 转账

中国国投国际贸易 母公司的全 销售商 化工产 市场价 1,200,390.60 0.09 银行

有限公司 资子公司 品 品 转账

国家开发投资公司 母公司 提供劳 资产管 市场价 90,207,982.46 25.18 银行

务 理服务 转账

国投财务有限公司 母公司的全 提供劳 市场价

资产管 555,764.84 0.16 银行

资子公司 务 理服务 转账

国投资本控股有限 母公司的全 提供劳 市场价

资产管 460,988.03 0.13 银行

公司 资子公司 务 理服务 转账

国投保险经纪有限 集团兄弟公 提供劳 市场价

资产管 6,657.69 0.00 银行

公司 司 务 理服务 转账

合计 / / 194,647,267.79 / / /

大额销货退回的详细情况 无

关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其 因公司生产经营需要，公司与母公司及其子公司发生业务

他交易方）进行交易的原因 往来，年初，公司通过了关于日常关联交易总金额预计的议案，

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2015 年半年度报告

上述关联交易具有一定的必要性、持续性。

关联交易对上市公司独立性的影响 公司的日常关联交易不会影响上市公司及中小股东的利

益，也不影响上市公司的独立性。

公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有） 在2015年7月纺织类资产出售之后，公司将不再与关联方发

生纺织类商品的采购、销售及仓储关联交易；资产管理服务类

关联交易金额及其相关收入占公司同类收入比例较低，依赖程

度很小。

关联交易的说明 无

(二) 资产收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述 查询索引

2015 年 1 月 30 日证监会出具《关于核准中纺投资发展股份有限公司 www.sse.com.cn

向国家开发投资公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监

许可[2015]199 号），核准公司向国投公司等 14 名交易对方发行股份购买

安信证券 100%股份并募集配套资金。2015 年 2 月 13 日，深圳市市场监督

管理局出具了《变更（备案）通知书》（编号：[2015]第 6785640 号）。

根据该通知书，修订后的安信证券公司章程已在深圳市市场监督管理

局备案，新修订的安信证券公司章程明确记载安信证券 100%股份已经变更

登记至公司和毅胜投资名下，二者股权比例分别为 99.9969%和 0.0031%。

2015 年 2 月 16 日，公司取得了中证登上海分公司出具的《证券变更登记

证明》，公司向国投公司等 14 名交易对方非公开发行的 2,937,614,279 股 A

股股份的相关证券登记手续已办理完毕。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

2015 年 6 月 23 日，公司六届八次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重大

资产出售暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于 2015 年 6 月 25 日进行披露：公司拟将

所持安信证券股份有限公司与上海毅胜投资有限公司全部股份（股权）以外的所有资产与负债（包括或

有负债）出售给国投资本控股有限公司，国投资本将以现金向公司支付对价；2015 年 7 月 2 日，公司六

届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重大资产购买及吸收合并暨关联交易

报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于 2015 年 7 月 3 日进行披露：公司拟支付现金收购国投中谷

期货有限公司 100%股权，同时由国投中谷期货有限公司吸收合并公司持股 100%的安信期货有限责任公

司。

2015 年 7 月 27 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。目前公司及相关各方

正在履行上述重组后续审批及资产交割程序。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联关 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金

关联方

系 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额

包头富华 其他 531,864.16 -490,929.25 40,934.91

羊绒衫有

限公司

中国国投 母公司 0.00 60,117,223.22 60,117,223.22

国际贸易 的全资

有限公司 子公司

包头中纺 联营公 15,173,255.37 -324,877.88 14,848,377.49

思宏羊绒 司

制品有限

公司

中国国投 母公司 78,192,468.37 -78,192,468.37 0.00

国际贸易 的全资

有限公司 子公司

国投财务 母公司 50,000,000.00 110,000,000.00 160,000,000.00

有限公司 的全资

子公司

合计 15,705,119.53 59,301,416.09 75,006,535.62 128,192,468.37 31,807,531.63 160,000,000.00

报告期内公司向控 60,117,223.22

股股东及其子公司

提供资金的发生额

（元）

公司向控股股东及 60,117,223.22

其子公司提供资金

的余额（元）

关联债权债务形成 因公司日常经营所需的关联交易而形成的关联债权债务。

原因

关联债权债务清偿 因日常关联交易形成的债权债务，随着下半年度日常关联交易的发生而清偿。

情况

与关联债权债务有 无

关的承诺

关联债权债务对公 无

司经营成果及财务

状况的影响

(五) 其他

无

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2015 年半年度报告

六、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

√适用 □不适用

1、 托管情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

托管资 托管收

委托方 受托方 托管资 托管起 托管终 托管收 是否关 关联关

产涉及 益确定 托管收益对公司影响

名称 名称 产情况 始日 止日 益 联交易 系

金额 依据

国投安 中国国 国投安 16.41亿 2015-5- 2015-12 国投安 协议约 此项交易有利于提高 是 股东的

信股份 投国际 信纺织 元8 -31 信支付 定 公司专业化运营能 子公司

有限公 贸易有 类资产 委托管 力，

司 限公司 理费50 充分利用国投贸易的

万元/月 纺织经营优势，实施

专业化管理，确保公

司原有纺织类业务

的有序运营，有利于

维护公司总体利益。

(1) 承包情况

□适用 √不适用

(2) 租赁情况

□适用 √不适用

2、 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保发 担保是 关

担保方与 是否存 是否为

被担保 担保金 生日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联

担保方 上市公司 在反担 关联方

方 额 (协议签 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额 关

的关系 保 担保

署日) 毕 系

无

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担

保）

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计 38,737.85

报告期末对子公司担保余额合计（B） 15,881.28

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 15,881.28

担保总额占公司净资产的比例(%) 0.62

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提

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2015 年半年度报告

供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

3、 其他重大合同或交易

无

七、承诺事项履行情况

√适用 □不适用

(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

1、重大资产出售出具承诺函

履行

承诺事项 承诺方 承诺主要内容 承诺期限

情况

截至本承诺函出具日，本公司及现任董事、高级管理人员未因涉嫌犯罪正被司法

关于上市公司 机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。

及其现任董 国投安信及 截至本承诺函出具日，本公司及现任董事、高级管理人员最近三十六个月内未受

正在

事、监事、高 其董事、监 到过行政处罚或刑事处罚。

长期 严格

级管理人员有 事、高级管理 截至本承诺函出具日，最近三年内，本公司及本公司董事、监事、高级管理人员

履行

关情况的承诺 人员 不存在未按期偿还大额债务的情况，不存在未履行承诺、被中国证监会采取行政

函 监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况，不存在损害投资者合法权益和社会

公共利益的其他重大违法行为。

本公司保证在本次重组信息披露和申请文件中所有信息真实、准确和完整，不存

在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性

国投安信及 和完整性承担个别和连带的法律责任。

关于出具文件 正在

其董事、监 本公司董事、监事、高级管理人员保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚

真实、准确、 长期 严格

事、高级管理 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次重组因涉嫌所提供或者披露的信息存

完整的承诺函 履行

人员 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会

立案调查的，在案件调查结论明确之前，本公司董事、监事、高级管理人员将暂

停转让其在本公司拥有权益的股份。

就本次拟出售的标的资产的权属及有关事宜，本公司承诺如下：

1、标的资产涉及的公司为依法设立和有效存续的有限责任公司，不存在出资不

实或者影响其合法存续的情况。本公司合法持有该等公司的股权，该等股权不存

在产权纠纷，不存在质押、查封、扣押、冻结等权利受到限制的情形，也不涉及

关于拟出售资

诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况。 正在

产权属及有关

国投安信 截至本承诺函出具之日，标的资产涉及的公司不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦 长期 严格

事宜的承诺和

查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，最近三年未受到行政处罚或 履行

声明

者刑事处罚。

2、本公司合法拥有非股权类资产，该等资产权属清晰，不存在权属争议或纠纷，

不存在抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同

或约定，亦不存在被查封、扣押、冻结等限制其转让的情形。

本公司将及时向上市公司提供本次重组的相关信息，并保证所提供的信息真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真

实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记

关于提供材料 正在

国投资本、国 载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担

真实、准确、 长期 严格

投贸易 赔偿责任。

完整的承诺函 履行

如本次重组本公司因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论

明确之前，本公司将暂停转让在上市公司拥有权益的股份。

截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、

关于近五年未 正在

国投资本、国 高级管理人员未受过行政处罚（与证券市场相关的除外）和刑事处罚，不存在涉

受处罚的承诺 长期 严格

投贸易 及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。

函 履行

截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、

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2015 年半年度报告

履行

承诺事项 承诺方 承诺主要内容 承诺期限

情况

高级管理人员不存在未按期偿还大额债务的情况。

截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、

高级管理人员不存在未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交

易所纪律处分的情况。

除上述三项外，截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、

董事、监事、高级管理人员不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重

大违法行为。

截至本承诺函出具日，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员

不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁或行政处罚案件。

国际贸易（以下简称“本公司”）将最终承接出售资产。对此，本公司做出承诺

如下：

1、本公司同意全部接收出售资产，不会因出售资产存在瑕疵而要求国投资本或

中纺投资承担任何法律责任。

本公司与中纺投资已于 2015 年 5 月 8 日签署《委托经营管理协议》，该协议有

效期至国投资本按照约定的交割日将出售资产交付给本公司之日止。

2、自本承诺出具之日起，与出售资产相关的潜在纠纷、未决诉讼、仲裁、处罚、

赔偿等或有事项以及相关的或有债务、义务和损失，均由本公司负责处理及承担，

不会因此而要求国投资本或中纺投资承担任何法律责任。

本公司承诺，对于中纺投资尚未取得债权人出具债务转移同意函的债务，于本次

重大资产出售的交割日前到期的，本公司将促使中纺投资于到期日及时以出售资

产全部偿还；于本次重大资产出售的交割日后到期的，若出售资产不足以偿还的，

正在

关于承接资产 本公司将承担全部偿还责任。

国投贸易 长期 严格

的承诺函 截至本承诺出具之日，中纺投资为上海中纺物产发展有限公司提供的担保，本公

履行

司承诺将尽快与债权人沟通，转由本公司承担原中纺投资在该等担保合同/协议

项下的全部权利、义务，并在资产交割日前解除中纺投资的担保责任。

3、本公司将接收出售资产涉及的全部人员，并对中纺投资总部人员予以安置。

因员工安置事项相关的责任与义务以及与员工安置有关的全部已有或潜在的劳

动纠纷（如有），由本公司负责承担及解决。

本公司有责任促使中纺投资本部的相关人员尽早与中纺投资解除劳动关系，并在

2015 年 9 月 30 日前完成该等人员与中纺投资解除劳动关系的工作。本公司确认，

该等员工自资产交割日至其劳动关系解除之日（并不晚于 2015 年 9 月 30 日）期

间的薪酬、各项保险、住房公积金及相关福利等全部费用在本次重大资产出售的

交割日从出售资产中专项足额提存后保留在中纺投资，由中纺投资专项用于支付

给相关员工。

4、在本承诺出具之日后，中纺投资不会因出售资产承担赔偿义务或损失。

2、重大资产购买及吸收合并出具承诺函

履行

承诺事项 承诺方 承诺主要内容 承诺期限

情况

截至本承诺函出具日，本公司及现任董事、高级管理人员未因涉嫌犯罪正被司法

关于上市公司 机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。

及其现任董 国投安信及 截至本承诺函出具日，本公司及现任董事、高级管理人员最近三十六个月内未受

正在

事、监事、高 其董事、监 到过行政处罚或刑事处罚。

长期 严格

级管理人员有 事、高级管理 截至本承诺函出具日，最近三年内，本公司及本公司董事、监事、高级管理人员

履行

关情况的承诺 人员 不存在未按期偿还大额债务的情况，不存在未履行承诺、被中国证监会采取行政

函 监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况，不存在损害投资者合法权益和社会

公共利益的其他重大违法行为。

本公司保证在本次重组信息披露和申请文件中所有信息真实、准确和完整，不存

在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性

国投安信及 和完整性承担个别和连带的法律责任。

关于出具文件 正在

其董事、监 本公司董事、监事、高级管理人员保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚

真实、准确、 长期 严格

事、高级管理 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次重组因涉嫌所提供或者披露的信息存

完整的承诺函 履行

人员 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会

立案调查的，在案件调查结论明确之前，本公司董事、监事、高级管理人员将暂

停转让其在本公司拥有权益的股份。

关于国投中谷 国投资本、河 截至本承诺函出具之日，本公司确认，对于本公司所持国投中谷期货的股权，本 正在

长期

期货权属及有 杉投资 公司已依法履行全部出资义务，该等股权所对应的注册资本均已按时足额出资到 严格

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2015 年半年度报告

履行

承诺事项 承诺方 承诺主要内容 承诺期限

情况

关事宜的承诺 位；本公司依法享有该等股权的全部法律权益，包括但不限于占有、使用、收益 履行

和声明 及处分权；本公司所持有的该等股权资产权属清晰，不存在任何权属纠纷，亦不

存在其他法律纠纷，不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益或限制情形，也

不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司持有该等股权之情形；本公

司持有的该等股权过户或者转移不存在法律障碍。

国投中谷期货及其主要资产、主营业务不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲

裁或行政处罚案件。

国投中谷期货不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证

监会立案调查的情形，也不存在受到行政处罚或者刑事处罚的情形。

本公司将及时向上市公司提供本次重组的相关信息，并保证所提供的信息真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真

实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记

关于提供材料 正在

国投资本、河 载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担

真实、准确、 长期 严格

杉投资 赔偿责任。

完整的承诺函 履行

如本次重组本公司因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论

明确之前，本公司将暂停转让在上市公司拥有权益的股份。

截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、

高级管理人员未受过行政处罚（与证券市场相关的除外）和刑事处罚，不存在涉

及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。

截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、

高级管理人员不存在未按期偿还大额债务的情况。

关于近五年未 截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、 正在

国投资本、河

受处罚的承诺 高级管理人员不存在未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交 长期 严格

杉投资

函 易所纪律处分的情况。 履行

除上述三项外，截至本承诺函出具日，最近五年内，本公司及本公司实际控制人、

董事、监事、高级管理人员不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重

大违法行为。

截至本承诺函出具日，本公司及本公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员

不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁或行政处罚案件。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

□适用 √不适用

九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及

整改情况

□适用 √不适用

十、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十一、公司治理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》《证

券公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，制订了较为完备的公司治理制度，公司治理与《公

司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

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2015 年半年度报告

十二、其他重大事项的说明

(一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

□适用 √不适用

(二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 其他

无

第六节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

比 公积

送 其 比例

数量 例 发行新股 金转 小计 数量

股 他 (%)

(%) 股

一、有限售条件 3,265,068,773 3,265,068,773 3,265,068,773 88.38

股份

1、国家持股

2、国有法人持 2,743,383,545 2,743,383,545 2,743,383,545 74.26

股

3、其他内资持 521,685,228 521,685,228 521,685,228 14.12

股

其中：境内非国 521,685,228 521,685,228 521,685,228 14.12

有法人持股

境内自

然人持股

4、外资持股

其中：境外法人

持股

境外自

然人持股

二、无限售条件 429,082,940 100 429,082,940 11.62

流通股份

1、人民币普通 429,082,940 100 429,082,940 11.62

股

2、境内上市的

外资股

3、境外上市的

外资股

4、其他

三、股份总数 429,082,940 100 3,265,068,773 3,694,151,713 100

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2015 年半年度报告

2、 股份变动情况说明

2015 年 1 月 30 日证监会出具《关于核准中纺投资发展股份有限公司向国家开发投资公

司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]199 号），核准公司向国

投公司等 14 名交易对方发行股份购买安信证券 100%股份并募集配套资金。

(1) 发行股份购买资产情况

2015 年 2 月 13 日，天职国际出具了天职业字[2015]3666 号验资报告，经其审验认为，

中纺投资及其子公司毅胜投资已收到此次发行股份所购买的安信证券 100%的股份，折合人

民币 18,271,960,857.95 元，扣除发行费用 19,015,722.29 元，净额为人民币

18,252,945,135.66 元，其中增加股本人民币 2,937,614,279.00 元，增加资本公积人民币

15,315,330,856.66 元。中纺投资本次公开发行前注册资本为人民币 429,082,940.00 元，

截至 2015 年 2 月 13 日，变更后的注册资本为人民币 3,366,697,219.00 元。

2015 年 2 月 16 日，公司取得了中证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司

向国投公司等 14 名交易对方非公开发行的 2,937,614,279 股 A 股股份的相关证券登记手续

已办理完毕。至此，公司股份总数为 3,366,697,219.00 股。

(2) 配套募集资金情况

2015 年 3 月，中纺投资向招商财富资产管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、国联

安基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、上银瑞金资产管理

（上海）有限公司与新华人寿保险股份有限公司等 7 家特定投资者发行股份募集配套资金

6,090,653,588.40 元，扣除发行费用 43,204,447.00 元，实际募集资金净额为人民币

6,047,449,141.40 元。

2015 年 3 月 19 日，天职国际对中纺投资本次非公开发行股票增资事宜进行了审验，出

具了天职业字[2015]6876 号《验资报告》，截至 2015 年 3 月 18 日，经审验，中纺投资已

收到本次发行所募集资金净额人民币 6,047,449,141.40 元，其中增加股本人民币

327,454,494.00 元，增加资本公积人民币 5,719,994,647.40 元，截至 2015 年 3 月 18 日，

变更后的注册资本为人民币 3,694,151,713.00 元。

中纺投资募集配套资金发行的 A 股股票已于 2015 年 3 月 23 日在中登公司上海分公司完

成股份登记托管手续。至此，公司股份总数为 3,694,151,713.00 股。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

2015 年 6 月 23 日，公司六届八次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有

限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于 2015 年 6 月 25

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2015 年半年度报告

日进行披露：公司拟将所持安信证券股份有限公司与上海毅胜投资有限公司全部股份（股权）

以外的所有资产与负债（包括或有负债）出售给国投资本控股有限公司，国投资本将以现金

向公司支付对价；2015 年 7 月 2 日，公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投

资发展股份有限公司重大资产购买及吸收合并暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，

并于 2015 年 7 月 3 日进行披露：公司拟支付现金收购国投中谷期货有限公司 100%股权，同

时由国投中谷期货有限公司吸收合并公司持股 100%的安信期货有限责任公司。（以下简称

“上述重组”）。

2015 年 7 月 27 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。目前公

司及相关各方正在履行上述重组后续审批及资产交割程序。

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

报告期

期初限售 报告期增加限 报告期末限售 解除限售

股东名称 解除限 限售原因

股数 售股数 股数 日期

售股数

国家开发投资公司 0 0 1,704,035,390 1,704,035,390 发行股份购买 2018 年 2

资产 月 16 日

中国证券投资者保护 0 0 760,307,066 760,307,066 发行股份购买 2016 年 2

基金有限责任公司 资产 月 16 日

深圳市远致投资有限 0 0 217,578,294 217,578,294 发行股份购买 2016 年 2

公司 资产 月 16 日

中铁二十二局集团有 0 0 61,462,795 61,462,795 发行股份购买 2016 年 2

限公司 资产 月 16 日

上海杭信投资管理有 0 0 61,462,795 61,462,795 发行股份购买 2016 年 2

限公司 资产 月 16 日

哈尔滨工业大学八达 0 0 33,711,460 33,711,460 发行股份购买 2016 年 2

集团有限公司 资产 月 16 日

哈尔滨益辉咨询有限 0 0 19,737,138 19,737,138 发行股份购买 2018 年 2

公司 资产 月 16 日

中合联投资有限公司 0 0 17,209,582 17,209,582 发行股份购买 2016 年 2

资产 月 16 日

河南兴业担保有限公 0 0 12,292,558 12,292,558 发行股份购买 2016 年 2

司 资产 月 16 日

北京德昌和益投资发 0 0 12,292,558 12,292,558 发行股份购买 2016 年 2

展有限公司 资产 月 16 日

北京中金国科创业投 0 0 11,071,610 11,071,610 发行股份购买 2016 年 2

资管理有限公司 资产 月 16 日

海南天雨国际投资控 0 0 9,834,047 9,834,047 发行股份购买 2016 年 2

股有限公司 资产 月 16 日

中瑞国信资产管理有 0 0 8,604,790 8,604,790 发行股份购买 2016 年 2

限公司 资产 月 16 日

北京浩成投资管理有 0 0 8,014,196 8,014,196 发行股份购买 2018 年 2

限公司 资产 月 16 日

招商财富资产管理有 0 0 34,408,602 34,408,602 认购公司非公 2016 年 3

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2015 年半年度报告

限公司 开发行股份 月 23 日

宝盈基金管理有限公 0 0 38,709,677 38,709,677 认购公司非公 2016 年 3

司 开发行股份 月 23 日

国联安基金管理有限 0 0 107,526,881 107,526,881 认购公司非公 2016 年 3

公司 开发行股份 月 23 日

博时基金管理有限公 0 0 33,333,333 33,333,333 认购公司非公 2016 年 3

司 开发行股份 月 23 日

财通基金管理有限公 0 0 37,096,774 37,096,774 认购公司非公 2016 年 3

司 开发行股份 月 23 日

上银瑞金资产管理 0 0 53,225,806 53,225,806 认购公司非公 2016 年 3

（上海）有限公司 开发行股份 月 23 日

新华人寿保险股份有 0 0 23,153,421 23,153,421 认购公司非公 2016 年 3

限公司 开发行股份 月 23 日

合计 3,265,068,773 3,265,068,773 / /

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末股东总数(户) 39,854

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况

质押或冻结情况

股 数量

股东名称 比例 持有有限售条件

报告期内增减 期末持股数量 份 股东性质

（全称） (%) 股份数量

状

态

国家开发投资公司 1,704,035,390 1,704,035,390 46.13 1,704,035,390 无 国有法人

中国证券投资者保护 760,307,066 760,307,066 20.58 760,307,066 国有法人

无

基金有限责任公司

深圳市远致投资有限 217,578,294 217,578,294 5.89 217,578,294 国有法人

无

公司

中国国投国际贸易有 0 154,423,617 4.18 0 国有法人

无

限公司

上海杭信投资管理有 61,462,795 61,462,795 1.66 61,462,795 其他

无

限公司

中铁二十二局集团有 61,462,795 61,462,795 1.66 61,462,795 国有法人

无

限公司

上银瑞金资产－浦发 53,225,806 53,225,806 1.44 53,225,806 其他

银行－上银瑞金－慧 无

富 2 号资产管理计划

国联安基金－工商银 43,010,752 43,010,752 1.16 43,010,752 其他

行－国联安－诚品－

无

定向增发 16 号资产

管理计划

哈尔滨工业大学八达 33,711,460 33,711,460 0.91 33,711,460 冻 3,000,000 其他

集团有限公司 结

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2015 年半年度报告

宝盈基金－平安银行 33,333,333 33,333,333 0.90 33,333,333 其他

－平安信托－平安财

无

富*创赢一期 167 号

集合资金信托计划

前十名无限售条件股东持股情况

股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件流通股的数量

种类 数量

中国国投国际贸易有限公司 154,423,617 人民币普 154,423,617

通股

C.T.R.C AUSTRALIA PTY. LTD. 14,813,285 人民币普 14,813,285

通股

中国中丝集团公司 5,630,000 人民币普 5,630,000

通股

中国农业银行股份有限公司－宝盈转 4,633,253 人民币普 4,633,253

型动力灵活配置混合型证券投资基金 通股

交通银行股份有限公司－工银瑞信国 4,049,910 人民币普 4,049,910

企改革主题股票型证券投资基金 通股

中国建设银行－宝盈资源优选股票型 3,759,927 人民币普 3,759,927

证券投资基金 通股

中国农业银行－宝盈策略增长股票型 3,000,000 人民币普 3,000,000

证券投资基金 通股

中国银行－工银瑞信核心价值股票型 2,999,789 人民币普 2,999,789

证券投资基金 通股

中国建设银行股份有限公司－宝盈新 2,200,000 人民币普 2,200,000

兴产业灵活配置混合型证券投资基金 通股

中国农业银行股份有限公司－宝盈科 1,730,000 人民币普 1,730,000

技 30 灵活配置混合型证券投资基金 通股

上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前十名股东中，国家开发投资公司为公司第一大股东，中国国投

国际贸易有限公司是国家开发投资公司的全资子公司。未知上述其他股东

之间的关联关系或一致行动关系。

2、前十名无限售条件股东中， C.T.R.C AUSTRALIA PTY. LTD.(澳大

利亚 CTRC 股份有限公司）是中国国投国际贸易有限公司控股的子公司。

未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。

表决权恢复的优先股股东及持股数量 不涉及。

的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位：股

有限售条件股份可上市交易情

序 持有的有限售 况

有限售条件股东名称 限售条件

号 条件股份数量 新增可上市交易

可上市交易时间

股份数量

1 国家开发投资公司 1,704,035,390 2018 年 2 月 16 日 0 发行股份购买资产

2 中国证券投资者保护基金有限责 760,307,066 2016 年 2 月 16 日 0 发行股份购买资产

任公司

3 深圳市远致投资有限公司 217,578,294 2016 年 2 月 16 日 0 发行股份购买资产

4 中铁二十二局集团有限公司 61,462,795 2016 年 2 月 16 日 0 发行股份购买资产

5 上海杭信投资管理有限公司 61,462,795 2016 年 2 月 16 日 0 发行股份购买资产

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2015 年半年度报告

6 上银瑞金资产－浦发银行－上银 53,225,806 2016 年 3 月 23 日 0 认购上市公司非公

瑞金－慧富 2 号资产管理计划 开发行股份

7 国联安基金－工商银行－国联安 43,010,752 2016 年 3 月 23 日 0 认购上市公司非公

－诚品－定向增发 16 号资产管 开发行股份

理计划

8 哈尔滨工业大学八达集团有限公 33,711,460 2016 年 2 月 16 日 0 发行股份购买资产

司

9 宝盈基金－平安银行－平安信托 33,333,333 2016 年 3 月 23 日 0 认购上市公司非公

－平安财富*创赢一期 167 号集 开发行股份

合资金信托计划

10 招商财富－招商银行－中民 1 号 32,795,699 2016 年 3 月 23 日 0 认购上市公司非公

专项资产管理计划 开发行股份

上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间的关联关系或一致行动关系。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

√适用 □不适用

新控股股东名称 国家开发投资公司

变更日期 2015 年 2 月 16 日

指定网站查询索引及 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2015-0

日期 2-16/600061_20150217_1.pdf，2015 年 2 月 17 日

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名 担任的职务 变动情形 变动原因

张嵩林 董 事 长 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

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2015 年半年度报告

周华瑜 副董事长 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

李 岩 副董事长 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

鲍勤飞 董事、总经理 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

俞建国 董事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

黄兴良 董事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

杨金观 独立董事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

王晓辉 独立董事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

余伟平 独立董事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

胡俞越 独立董事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

刘连东 监事会主席 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

王 讯 监事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

吴会俊 职工监事 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

季 平 副总经理 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

杨月萍 财务总监 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

沈 强 董事会秘书 离任 根据工作需要，辞去所任职务。

施洪祥 董事长 选举 股东大会选举新任。

叶柏寿 董事 选举 股东大会选举新任。

戎蓓 董事 选举 股东大会选举新任。

张小威 董事 选举 股东大会选举新任。

陈志升 董事 选举 股东大会选举新任。

何拄峰 独立董事 选举 股东大会选举新任。

邱海洋 独立董事 选举 股东大会选举新任。

曲晓辉 独立董事 选举 股东大会选举新任。

王晓荷 监事会主席 选举 股东大会选举新任。

李萱 监事会副主席 选举 职工大会选举新任。

朱秉青 监事 选举 股东大会选举新任。

易峙任 监事 选举 股东大会选举新任。

尹书军 监事 选举 股东大会选举新任。

解庆丰 职工监事 选举 职工大会选举新任。

向晖 职工监事 选举 职工大会选举新任。

李启亚 副总经理（主持日常工作）、聘任 董事会聘任。

董事会秘书

杨成省 财务总监 聘任 董事会聘任。

三、其他说明

无

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2015 年半年度报告

第九节 财务报告

一、审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表

2015 年 6 月 30 日

编制单位: 国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目 附注 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 七、1 90,395,834,153.93 30,909,672,385.95

结算备付金 七、2 15,091,649,963.11 8,928,367,264.14

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当 七、3 12,932,378,833.41 10,677,130,843.69

期损益的金融资产

衍生金融资产 七、4 6,802,009.20

应收票据 七、5 106,714,939.11 388,948,137.69

应收账款 七、6 1,004,765,919.91 589,167,348.57

预付款项 七、7 190,973,111.56 162,253,986.59

应收保费

融出资金 七、8 55,222,347,695.17 27,000,999,548.00

存出保证金 七、9 1,256,750,318.09 820,625,765.55

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 七、10 716,738,276.65 521,130,612.56

应收股利 七、11 2,366,172.22

其他应收款 七、12 194,177,252.76 330,662,192.53

买入返售金融资产 七、13 2,595,086,817.58 4,153,501,278.98

存货 七、14 517,499,744.47 564,374,869.71

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 七、15 24,141,866.63 26,551,200.20

流动资产合计 180,251,425,064.60 85,080,187,443.36

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 七、16 6,688,170,658.40 4,309,504,035.41

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 七、19 660,599.23 589,274.37

投资性房地产 七、20 40,752,022.73 41,941,026.83

固定资产 七、21 459,976,600.04 472,159,636.99

在建工程 七、22 48,366,921.29 26,232,644.17

工程物资

固定资产清理

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2015 年半年度报告

生产性生物资产

油气资产

无形资产 七、27 710,441,757.31 725,302,809.49

开发支出 七、28 2,154,256.74 1,449,199.17

商誉 七、29 4,299,642,415.13 4,299,642,415.13

长期待摊费用 七、30 49,252,392.32 56,293,382.36

递延所得税资产 七、31 176,766,685.41 106,364,813.84

其他非流动资产

非流动资产合计 12,476,184,308.60 10,039,479,237.76

资产总计 192,727,609,373.20 95,119,666,681.12

流动负债：

短期借款 七、33 708,073,924.99 642,849,997.20

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金 七、34 3,603,000,000.00 2,803,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债 七、36 87,537,995.38

应付票据 七、37 133,918,698.00 190,215,953.70

应付账款 七、38 4,375,804,624.62 4,962,185,019.02

预收款项 七、39 222,348,123.30 177,487,706.94

卖出回购金融资产款 七、40 23,332,550,533.57 18,529,882,787.75

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 七、41 2,523,555,992.55 1,234,421,669.81

应交税费 七、42 761,785,544.27 345,803,722.03

应付利息 七、43 757,525,889.95 438,770,206.80

应付股利

其他应付款 七、45 232,725,186.01 131,440,654.00

应付分保账款

应付短期融资款 七、48 9,883,700,000.00 2,775,881,516.67

保险合同准备金

代理买卖证券款 七、49 93,532,950,242.65 35,857,837,827.26

代理承销证券款 12,000,000.00

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 七、50 224,576,095.15 160,269,104.00

流动负债合计 140,392,052,850.44 68,250,046,165.18

非流动负债：

长期借款

应付债券 七、52 26,233,535,715.03 10,076,096,171.70

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款 七、55 1,875,000.00 1,875,000.00

预计负债 七、56 5,615,120.00 5,626,567.02

递延收益 七、57 8,440,169.64 10,037,901.24

递延所得税负债 484,655,146.22 209,217,117.97

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2015 年半年度报告

其他非流动负债

非流动负债合计 26,734,121,150.89 10,302,852,757.93

负债合计 167,126,174,001.33 78,552,898,923.11

所有者权益

股本 七、58 3,694,151,713.00 429,082,940.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 七、60 17,548,866,164.31 9,828,357,429.71

减：库存股

其他综合收益 七、62 717,959,596.94 298,673,815.54

专项储备

盈余公积 七、64 33,227,701.71 33,227,701.71

一般风险准备 149,841,571.54 149,841,571.54

未分配利润 七、65 3,331,106,143.49 838,706,859.13

归属于母公司所有者权益合计 25,475,152,890.99 11,577,890,317.63

少数股东权益 126,282,480.88 4,988,877,440.38

所有者权益合计 25,601,435,371.87 16,566,767,758.01

负债和所有者权益总计 192,727,609,373.20 95,119,666,681.12

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

母公司资产负债表

2015 年 6 月 30 日

编制单位:国投安信股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目 附注 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 18,784,960.28 51,965,236.90

以公允价值计量且其变动计入当期 11,130,000.00

损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 13,347,370.12 21,148,424.12

应收账款 17,292,285.47 13,820,623.80

预付款项 6,253,876.69 12,320,724.52

应收利息

应收股利

其他应收款 216,313,819.83 205,605,413.72

存货 33,246,789.25 40,235,748.57

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计 305,239,101.64 356,226,171.63

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

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2015 年半年度报告

长期股权投资 25,143,655,726.01 343,215,505.16

投资性房地产

固定资产 63,306,684.98 64,906,163.86

在建工程 577,213.68

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 4,253,249.00 4,320,405.56

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 4,565,119.10 4,565,119.10

其他非流动资产

非流动资产合计 25,215,780,779.09 417,584,407.36

资产总计 25,521,019,880.73 773,810,578.99

流动负债：

短期借款 130,000,000.00 20,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 1,506,779.34 2,304,603.27

预收款项 1,485,781.93 4,160,858.82

应付职工薪酬 11,544,091.80 3,424,157.24

应交税费 -9,902,422.84 3,862,812.40

应付利息 21,777.78

应付股利

其他应付款 76,303,286.46 178,733,864.69

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 210,937,516.69 212,508,074.20

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 1,379,196.66

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 1,379,196.66

负债合计 210,937,516.69 213,887,270.86

所有者权益：

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2015 年半年度报告

股本 3,694,151,713.00 429,082,940.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 21,518,813,577.34 3,457,851.78

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 33,227,701.71 33,227,701.71

未分配利润 63,889,371.99 94,154,814.64

所有者权益合计 25,310,082,364.04 559,923,308.13

负债和所有者权益总计 25,521,019,880.73 773,810,578.99

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

合并利润表

2015 年 1—6 月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 9,749,686,050.02 4,039,839,089.40

其中：营业收入 七、66 1,355,414,612.54 1,983,194,060.74

利息收入 七、67 2,565,376,653.97 765,877,078.22

已赚保费

手续费及佣金收入 七、68 5,828,894,783.51 1,290,767,950.44

二、营业总成本 7,772,712,158.20 3,901,813,087.26

其中：营业成本 七、66 1,375,771,429.49 1,884,128,615.38

利息支出 七、69 1,532,662,141.08 481,354,275.18

手续费及佣金支出 七、70 974,542,090.17 188,675,858.24

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 七、72 448,214,237.59 119,915,552.48

业务及管理费 七、71 3,302,759,038.37 1,141,714,049.53

销售费用 七、73 18,138,398.95 33,494,401.00

管理费用 七、74 53,842,434.18 35,225,937.59

财务费用 七、75 11,552,775.66 25,510,677.75

资产减值损失 七、76 55,229,612.71 -8,206,279.89

加：公允价值变动收益（损失以“－”号 七、77 385,999,811.32 319,506,866.65

填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 七、78 1,193,906,659.19 225,798,957.14

其中：对联营企业和合营企业的投资 71,324.86 -211,677.10

收益

汇兑收益（损失以“－”号填列） 1,885,200.30 266,061.94

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,558,765,562.63 683,597,887.87

加：营业外收入 七、79 4,804,982.00 3,296,918.89

41 / 153

2015 年半年度报告

其中：非流动资产处置利得 23,263.50 51,668.28

减：营业外支出 七、80 4,732,009.76 779,371.45

其中：非流动资产处置损失 3,509,063.22 316,388.44

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,558,838,534.87 686,115,435.31

减：所得税费用 七、81 936,124,725.70 185,979,079.60

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,622,713,809.17 500,136,355.71

归属于母公司所有者的净利润 2,492,399,284.36 294,798,450.05

少数股东损益 130,314,524.81 205,337,905.66

六、其他综合收益的税后净额 七、82 383,520,385.57 31,538,911.45

归属母公司所有者的其他综合收益的税 419,285,781.40 18,244,677.60

后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综

合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或

净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分

类进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合 419,285,781.40 18,244,677.60

收益

1.权益法下在被投资单位以后将重

分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动 420,705,112.48 16,135,339.83

损益

3.持有至到期投资重分类为可供出

售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额 -1,419,331.08 2,109,337.77

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后 -35,765,395.83 13,294,233.85

净额

七、综合收益总额 3,006,234,194.74 531,675,267.16

归属于母公司所有者的综合收益总额 2,911,685,065.75 313,043,127.66

归属于少数股东的综合收益总额 94,549,128.99 218,632,139.50

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) 0.80 0.14

（二）稀释每股收益(元/股) 0.80 0.14

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：298,840,979.40 元, 上期

被合并方实现的净利润为： 497,736,860.37 元。

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

母公司利润表

2015 年 1—6 月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 320,188,450.19 258,454,283.95

减：营业成本 366,864,178.44 239,888,332.26

42 / 153

2015 年半年度报告

营业税金及附加 576,632.66 633,994.35

销售费用 3,612,557.00 2,908,039.97

管理费用 25,334,165.07 9,981,008.97

财务费用 1,543,937.90 4,749,332.93

资产减值损失 38,081.53 -2,228,178.91

加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -703,616.19 -840,381.38

填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 47,912,889.82 -886,618.41

其中：对联营企业和合营企业的投资

收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） -30,571,828.78 794,754.59

加：营业外收入 582,707.01 4,846.70

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 276,320.88 14,670.11

其中：非流动资产处置损失 272,370.86 14,670.11

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -30,265,442.65 784,931.18

减：所得税费用

四、净利润（净亏损以“－”号填列） -30,265,442.65 784,931.18

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合

收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净

资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类

进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收

益

1.权益法下在被投资单位以后将重分

类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损

益

3.持有至到期投资重分类为可供出售

金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 -30,265,442.65 784,931.18

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

合并现金流量表

2015 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 1,317,805,654.90 2,316,323,941.36

43 / 153

2015 年半年度报告

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

代理买卖证券收到的现金净额 57,640,334,262.84 2,256,010,864.34

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产净增加额

处置可供出售金融资产净增加额 20,362,608.99

收取利息、手续费及佣金的现金 8,369,903,436.25 2,457,384,274.00

拆入资金净增加额 800,000,000.00 -155,000,000.00

回购业务资金净增加额 5,946,290,682.28 122,944,525.06

收到的税费返还 5,123,528.88 15,827,666.61

收到其他与经营活动有关的现金 七、83 164,313,356.84 340,858,476.24

经营活动现金流入小计 74,243,770,921.99 7,374,712,356.60

购买商品、接受劳务支付的现金 1,144,923,471.77 2,243,554,484.50

购置以公允价值计量且其变动计入 1,016,643,956.24 1,659,842,460.51

当期损益的金融资产净减少额

购置可供出售金融资产净增加额 1,533,105,927.28

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

融出资金净增加额 28,221,348,147.17 3,007,476,329.74

支付利息、手续费及佣金的现金 1,762,203,425.25 385,488,419.14

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 1,586,296,257.76 775,925,092.91

支付的各项税费 996,651,195.82 325,439,049.85

支付其他与经营活动有关的现金 七、83 1,756,098,995.90 471,810,670.46

经营活动现金流出小计 38,017,271,377.19 8,869,536,507.11

经营活动产生的现金流量净额 36,226,499,544.80 -1,494,824,150.51

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 159,064,007.69 900,964,403.16

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长 2,594,069.33 671,234.54

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 161,658,077.02 901,635,637.70

购建固定资产、无形资产和其他长 70,150,232.93 72,991,716.34

期资产支付的现金

投资支付的现金 168,559,007.69 939,987,914.54

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 238,709,240.62 1,012,979,630.88

44 / 153

2015 年半年度报告

投资活动产生的现金流量净额 -77,051,163.60 -111,343,993.18

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 6,047,449,141.40

其中：子公司吸收少数股东投资收

到的现金

取得借款收到的现金 572,410,692.10 1,327,452,204.34

发行债券收到的现金 38,422,894,389.17 5,096,535,435.33

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 45,042,754,222.67 6,423,987,639.67

偿还债务支付的现金 15,677,889,268.91 1,856,923,356.43

分配股利、利润或偿付利息支付的 384,937,409.43 72,820,935.10

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 16,062,826,678.34 1,929,744,291.53

筹资活动产生的现金流量净额 28,979,927,544.33 4,494,243,348.14

四、汇率变动对现金及现金等价物的 35,588,482.83 29,673,512.03

影响

五、现金及现金等价物净增加额 65,164,964,408.36 2,917,748,716.48

加：期初现金及现金等价物余额 40,595,065,654.71 19,878,909,137.07

六、期末现金及现金等价物余额 105,760,030,063.07 22,796,657,853.55

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

母公司现金流量表

2015 年 1—6 月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 249,166,930.15 349,519,928.30

收到的税费返还 7,294,526.11

收到其他与经营活动有关的现金 18,136,016.58 34,511,772.18

经营活动现金流入小计 267,302,946.73 391,326,226.59

购买商品、接受劳务支付的现金 251,595,935.92 248,768,350.81

支付给职工以及为职工支付的现金 18,068,660.11 14,773,999.53

支付的各项税费 9,682,687.21 5,430,045.57

支付其他与经营活动有关的现金 183,695,077.41 51,164,303.48

经营活动现金流出小计 463,042,360.65 320,136,699.39

经营活动产生的现金流量净额 -195,739,413.92 71,189,527.20

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 159,064,007.69 900,964,403.16

取得投资收益收到的现金 45,868,897.74

处置固定资产、无形资产和其他长 68,653.85

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

45 / 153

2015 年半年度报告

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 204,932,905.43 901,033,057.01

购建固定资产、无形资产和其他长 2,109,518.77 230,084.74

期资产支付的现金

投资支付的现金 6,195,383,149.09 939,987,914.54

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 6,197,492,667.86 940,217,999.28

投资活动产生的现金流量净额 -5,992,559,762.43 -39,184,942.27

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 6,047,449,141.40

取得借款收到的现金 110,119,000.00 60,007,378.64

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 6,157,568,141.40 60,007,378.64

偿还债务支付的现金 119,000.00 97,620,011.88

分配股利、利润或偿付利息支付的 2,330,241.67 3,928,079.37

现金

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 2,449,241.67 101,548,091.25

筹资活动产生的现金流量净额 6,155,118,899.73 -41,540,712.61

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -33,180,276.62 -9,536,127.68

加：期初现金及现金等价物余额 51,965,236.90 39,236,808.43

六、期末现金及现金等价物余额 18,784,960.28 29,700,680.75

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

46 / 153

2015 年半年度报告

合并所有者权益变动表

2015 年 1—6 月

单位:元 币种:人民币

项目 本期

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

股本 其他权益工 资本公积 减 其他综合收益 专 盈余公积 一般风险准备 未分配利润

具 ： 项

优 永 其 库 储

先 续 他 存 备

股 债 股

一、上年期 429,082,940.00 30,879,218.63 40,000.00 33,227,701.71 126,147,148.41 42,634.62 619,419,643.37

末余额

加：会计政

策变更

前期差错更

正

同一控制下 9,797,478,211.08 298,633,815.54 149,841,571.54 712,559,710.72 4,988,834,805.76 15,947,348,114.64

企业合并

其他

二、本年期 429,082,940.00 9,828,357,429.71 298,673,815.54 33,227,701.71 149,841,571.54 838,706,859.13 4,988,877,440.38 16,566,767,758.01

初余额

三、本期增 3,265,068,773.00 7,720,508,734.60 419,285,781.40 2,492,399,284.36 -4,862,594,959.50 9,034,667,613.86

减变动金额

（减少以

“－”号填

列）

（一）综合 419,285,781.40 2,492,399,284.36 94,549,128.99 3,006,234,194.75

收益总额

（二）所有 3,265,068,773.00 7,720,508,734.60 -4,957,144,088.49 6,028,433,419.11

者投入和减

少资本

1．股东投入 3,265,068,773.00 21,035,325,504.06 -4,957,144,088.49 19,343,250,188.57

的普通股

2．其他权益

47 / 153

2015 年半年度报告

工具持有者

投入资本

3．股份支付

计入所有者

权益的金额

4．其他 -13,314,816,769.4 -13,314,816,769.46

6

（三）利润

分配

1．提取盈余

公积

2．提取一般

风险准备

3．对所有者

（或股东）

的分配

4．其他

（四）所有

者权益内部 -

结转

1．资本公积

转增资本

（或股本）

2．盈余公积

转增资本

（或股本）

3．盈余公积

弥补亏损

4．其他

（五）专项

储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他 -

四、本期期 3,694,151,713.00 17,548,866,164.31 717,959,596.94 33,227,701.71 149,841,571.54 3,331,106,143.49 126,282,480.88 25,601,435,371.87

末余额

48 / 153

2015 年半年度报告

上期

归属于母公司所有者权益

其他权益 一

减

项目 工具 专 般

： 少数股东权益 所有者权益合计

项 风

股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润

其 储 险

先 续 存

他 备 准

股 债 股

备

一、上年期末余额 429,082,940.00 14,123,540.48 40,000.00 22,766,055.64 130,407,467.66 1,358,801.12 597,778,804.90

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 429,082,940.00 14,123,540.48 40,000.00 22,766,055.64 130,407,467.66 1,358,801.12 597,778,804.90

三、本期增减变动金额 9,797,478,211.08 18,244,677.60 294,798,450.05 4,362,152,234.87 14,472,673,573.60

（减少以“－”号填

列）

（一）综合收益总额 18,244,677.60 294,798,450.05 218,632,139.50 531,675,267.15

（二）所有者投入和减 9,797,478,211.08 4,143,520,095.37 13,940,998,306.45

少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有

者权益的金额

4．其他 9,797,478,211.08 4,143,520,095.37 13,940,998,306.45

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）

的分配

4．其他

（四）所有者权益内部

结转

49 / 153

2015 年半年度报告

1．资本公积转增资本

（或股本）

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 429,082,940.00 9,811,601,751.56 18,284,677.60 22,766,055.64 425,205,917.71 4,363,511,035.99 15,070,452,378.50

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

50 / 153

2015 年半年度报告

母公司所有者权益变动表

2015 年 1—6 月

单位:元 币种:人民币

本期

其他权益工具 其

减： 他 专

项目 优 永 库 综 项

股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

先 续 存 合 储

他 股 收 备

股 债

益

一、上年期末余额 429,082,940.00 3,457,851.78 33,227,701.71 94,154,814.64 559,923,308.13

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 429,082,940.00 3,457,851.78 33,227,701.71 94,154,814.64 559,923,308.13

三、本期增减变动金额（减少以 3,265,068,773.00 21,515,355,725.56 -30,265,442.65 24,750,159,055.91

“－”号填列）

（一）综合收益总额 -30,265,442.65 -30,265,442.65

（二）所有者投入和减少资本 3,265,068,773.00 21,515,355,725.56 24,780,424,498.56

1．股东投入的普通股 3,265,068,773.00 21,035,325,504.06 24,300,394,277.06

2．其他权益工具持有者投入资

本

3．股份支付计入所有者权益的

金额

4．其他 480,030,221.50 480,030,221.50

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

51 / 153

2015 年半年度报告

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 3,694,151,713.00 21,518,813,577.34 33,227,701.71 63,889,371.99 25,310,082,364.04

上期

其他权益工具 专

项目 优 永 减：库 其他综 项

股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

先 续 存股 合收益 储

他 备

股 债

一、上年期末余额 429,082,940.00 3,457,851.78 22,766,055.64 -23,272,068.35 432,034,779.07

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 429,082,940.00 3,457,851.78 22,766,055.64 -23,272,068.35 432,034,779.07

三、本期增减变动金额（减少以 784,931.18 784,931.18

“－”号填列）

（一）综合收益总额 784,931.18 784,931.18

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资

本

3．股份支付计入所有者权益的

金额

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

52 / 153

2015 年半年度报告

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 429,082,940.00 3,457,851.78 22,766,055.64 -22,487,137.17 432,819,710.25

法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：杨成省 会计机构负责人：杨成省

53 / 153

2015 年半年度报告

三、公司基本情况

(一) 公司概况

国投安信股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是一家在中华人民共和国上海市

注册的股份有限公司，于 1996 年经中国纺织总会以纺生（1996）第 60 号文批准同意，由国家体

改委以国家体改委体改生（1997）22 号文批准设立，1997 年 5 月 13 日由上海市工商行政管理局

颁发企业法人营业执照，注册号 3100001004685，现本公司的法定代表人为施洪祥。本公司 2006

年临时股东大会决议通过，为配合股权分置改革以资本公积转增注册资本 55,967,340.00 元，变

更后注册资本为人民币 429,082,940.00 元，已经安永大华会计师事务所有限责任公司以安永大华

业字（2006）第 650 号验资报告验证，并于 2007 年 1 月 18 日完成工商登记变更。

根据本公司六届二次临时董事会决议、2014 年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理

委员会《关于核准中纺投资发展股份有限公司向国家开发投资公司等发行股份购买资产并募集配

套资金的批复》（证监许可[2015]199 号）文核准，同意本公司向安信证券股份有限公司（以下

简称“安信证券”）股东国家开发投资公司等 14 家交易对方发行 2,937,614,279.00 股购置资产，

已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2015]3666 号验资报告验证。2015 年 2

月 16 日本公司向国家开发投资公司等 14 家交易对方非公开发行股份的相关证券登记手续办理完

毕；2015 年 3 月 18 日本公司向不超过 10 名符合条件的特定投资者非公开发行股份 327,454,494.00

股，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2015]6876 号验资报告验证。2015

年 3 月 23 日，关于本次重组配套募集资金非公开发行股份相关手续办理完毕，变更后的注册资本

为人民币 3,694,151,713.00 元。

本公司所发行人民币普通股 A 股，已在上海证券交易所上市。本公司注册地为上海市浦东新

区浦东南路 500 号国家开发银行大厦 4202 室，总部位于上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国

际金融大厦 22 层。

本公司注册资本为人民币 3,694,151,713.00 元，股本总数 3,694,151,713.00 股。公司股票面

值为每股 1 元。

(二) 合并财务报表范围

以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司是指被本公司控制的企业

或主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。

四、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有

关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

(二) 持续经营

经本公司管理层评估，本公司自报告期末期 12 个月内持续经营能力不存在重大怀疑。

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五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司金融资产及金融负债的确认和计量、融出资金和融出证券、客户交易结算资金、转融

通业务、资产管理业务、期货业务、买入返售和卖出回购金融资产款的确认和计量、风险准备的

确认和计量以及收入的确认和计量是按照本公司相关业务特点制定的。

(一) 遵循企业会计准则的声明

本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指

南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了本公司的财务状

况、经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般

规定》(2014 年修订)(以下简称“第 15 号文(2014 年修订)”)的列报和披露要求。

(二) 会计期间

本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

(三) 营业周期

本公司营业周期为 12 个月。

(四) 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、 同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资

产和负债，按照合并日在被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得

的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；

资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2、 非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，

确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得

的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核

后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

（1）对长期股权投资的账面余额进行调整。购买方应当以购买日之前所持被购买方的股权投

资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被

购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期

投资收益。

（2）比较达到企业合并时每一单项交易的成本与交易时应享有被投资单位可辨认净资产公允

价值的份额，确定每一单项交易应予确认的商誉或者应计入发生当期损益的金额。购买方在购买

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日确认的商誉（或计入损益的金额）应为每一单项交易产生的商誉（或应予确认损益的金额）之

和。

（3）对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新

计量，确认有关投资收益，同时将与其相关的其他综合收益转为投资收益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形

（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的

原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通

常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理

方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为

一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与

处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，

在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日

开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投

资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处

理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子

公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整

留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失

控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持

股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制

权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期

投资收益。

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(六) 合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子

公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务

报表》编制。

(七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安

排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份

额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售

其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确

认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

(八) 现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指本公司库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限

短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险

很小的投资。

(九) 外币业务和外币报表折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外

币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资

本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的

外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的

外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

外币业务采用分账制记账方法。外币业务发生时，分别不同的币种按照原币记账。

本公司发生外汇买卖业务时的外汇买卖差价，各币种汇总编制会计报表时发生的汇兑差额，

均计入当期汇兑损益。年终编制会计报表时，将记账本位币以外的其他货币余额按当日中国人民

银行公布的市场汇价的中间价折算为记账本位币。

对于境外子公司以外币列示的财务报表，公司将境外子公司财务报表各项目的数额折算为公

司记账本位币，并以折算为公司本位币后的财务报表编制合并财务报表。外币资产负债表中的所

有资产、负债项目均按资产负债表报告日中国人民银行公布的基准汇价折算，股东权益项目除未

分配利润项目外均按业务发生当日中国人民银行公布的基准汇价折算；利润表按年度平均汇价折

算，由此折算产生的差异确认为其他综合收益并列入折算后资产负债表的外币报表折算差额项目

内。

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(十) 金融工具

1.金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期

投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负

债。

2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金

融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负

债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入

初始确认金额。

本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的

交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余

成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权

益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允

价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时

可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并

须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计量

且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入

当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进

行后续计量：1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣除

按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法

处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利

得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；

处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动

损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的

利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投

资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累

计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报

酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该

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金融负债或其一部分。

3.金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资

产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到

的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报

酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2） 未放弃

对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关

负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移

金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计

额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确

认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计

入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权

益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场

的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交

易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价

模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为

确定其公允价值的基础。

5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法

资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价

值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进

行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生

减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融

资产组合中再进行减值测试。

按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计

未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量

的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，

将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金

流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。

可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种

下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一

并转出计入减值损失。

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6.本公司本期没有将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产。

(十一) 衍生金融工具

衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续

计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。但

对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具

结算的衍生金融工具，按成本计量。

除现金流量套期中属于有效套期的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计

入当期损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，直接计入当期损益。

普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的估值模型计算公允价值。估值模型的数据尽可

能采用可观察市场信息。复杂的结构性衍生金融工具的公允价值主要来源于交易商报价。

(十二) 应收款项

1、 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 一般以“金额 50 万元以上（含）的款项”为标

准。

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值

低于其账面价值的差额计提坏账准备。

2、 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）

组合名称 计提方法

账龄分析法组合 账龄分析法

对应收款项扣除押金、备用金、清算待交收款项后，分账龄按期末余额的一定比例计提坏账准备。

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的

√适用 □不适用

账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)

6 个月以内（含 6 个月，下同） 0-0.5 0-0.5

7-12 个月 0.5-5 0.5-5

1－2 年 10 10

2－3 年 20-30 20-30

3－4 年 50 50

4－5 年 50-80 50-80

5 年以上 50-100 50-100

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的

□适用 √不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的

□适用 √不适用

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3、 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

单项计提坏账准备的理由 管理层认定

坏账准备的计提方法 个别认定法

(十三) 存货

1、存货的分类

本公司存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在

生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2、发出存货的计价方法

本公司发出存货采用月末一次加权平均法。

3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的

差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去

估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营

过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关

税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部

分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价

准备的计提或转回的金额。

4、存货的盘存制度

本公司存货的盘存制度为永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

本公司低值易耗品按照一次转销法进行摊销，包装物可以重复多次使用并回收的包装物筒管

于领用时按五五摊销法摊销，其他包装物按照一次转销法进行摊销。

(十四) 划分为持有待售资产

1、本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：

（1）该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可

立即出售；

（2）本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；

（3）本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；

（4）该项转让将在一年内完成。

被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。

2、终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报

表时能够在本公司内单独区分的组成部分包括：

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（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；

（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。

3、对于持有待售的固定资产，公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置

费用后的金额（但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后

预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。

符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。

(十五) 长期股权投资

1、投资成本的确定

（1） 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发

行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中

的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价

值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，

调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者

权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日

取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本

公积不足冲减的，冲减留存收益。

（2） 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初

始投资成本。

（3） 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投

资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资

者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的

除外）。

2、后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核

算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包

含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认

为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公

允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享

有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

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采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,

确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得

投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵

销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但

内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被

投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公

司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位

净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益

以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3、确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有

能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政

策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

4、长期股权投资的处置

（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的

账面价值的差额确认为当期投资收益。

（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股

权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确

认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相

关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为

权益法的相关规定进行会计处理。

5、减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按

照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

(十六) 投资性房地产

采用成本计量模式：

折旧或摊销方法

采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计

提相应的减值准备。

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(十七) 固定资产

1、 确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年

度的有形资产。

固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计

提折旧。

2、 折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）

房屋及建筑物 平均年限法 30-40 3-5 2.38—3.23

机器设备 平均年限法 5-10 3-5 9.50—19.40

电子设备 平均年限法 3-8 3-5 11.88-32.33

运输设备 平均年限法 5 3-5 19.00---19.40

其他设备 平均年限法 5 3-5 19.00---19.20

自有固定资产改良 平均年限法 5 0 20

支出

(十八) 在建工程

在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定

可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但

尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估

价值，但不再调整原已计提的折旧。

资产负债表日有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应

的减值准备。

(十九) 借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本

化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2、借款费用资本化期间

（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已

经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超

过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建

或者生产活动重新开始。

（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停

止资本化。

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2015 年半年度报告

3、借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息

费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取

得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建

或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出

加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

(二十) 无形资产

1、 计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

（2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实

现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。

①沪深交易所的交易席位费按 10 年摊销；

②其他无形资产按法律或合同约定的受益期限摊销，无约定受益期限的（例如：外购软件）

按 5 年摊销。

（3）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可

收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形

资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

2、 内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的

支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技

术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益

的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产

将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无

形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可

靠地计量。

本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：为获取新的技术和

知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进

行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实

质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能

性较大等特点。

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2015 年半年度报告

(二十一) 长期待摊费用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的

费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

(二十二) 商誉

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价

值计量。

支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买

方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为

商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证

券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方

可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允

价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被

购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性

证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购

买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

商誉不进行摊销，年末对商誉进行减值测试，当资产的可回收金额低于其账面价值时，确认

相应的减值损失。

(二十三) 买入返售与卖出回购款项

买入返售及卖出回购业务按发生时实际支付或收到的款项入账，并在资产负债表中确认。买

入返售的标的资产在表外作备查登记。卖出回购的标的资产仍在资产负债表中确认。

买入返售及卖出回购业务的买卖差价按实际利率法在返售或回购期间内确认为利息收入。

(二十四) 职工薪酬

1、 短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或

相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

2、 离职后福利的会计处理方法

本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期

损益。

经中华人民共和国人力资源和社会保障部养老保险司备案，符合条件的本公司职工参加由国

家开发投资公司设立的企业年金计划。本公司按照上年度职工工资总额的一定比例计提企业年金

并计入当期损益，达到约定待遇支付条件的员工，可领取的企业年金待遇以已归属个人的企业年

金权益为限。除按固定的金额计提并支付企业年金外，如企业年金不足以支付职工未来退休福利，

本公司并无义务注入资金。

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2015 年半年度报告

3、 辞退福利的会计处理方法

本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提

出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福

利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，

同时计入当期损益。

(二十五) 预计负债

1、因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司

承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，

本公司将该项义务确认为预计负债。

2、本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产

负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

(二十六) 收入

1、销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移

给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控

制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将

发生的成本能够可靠地计量。

合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款

的公允价值确定销售商品收入金额。

本公司国内商品销售收入以货物已发出并取得收款凭据时确认销售收入，采用信用证结算的

出口商品以商品出运海关时确认销售收入。

2、提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、

相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够

可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量确定提供劳务交易的

完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计

能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若

已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收

入。

3、让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让

渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用

费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

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2015 年半年度报告

(二十七) 政府补助

1、 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。

2、 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认

相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

(二十八) 所得税

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东

权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。

本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳

或返还的所得税金额计量。

本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作

为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额

产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。

各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：

(1) 应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易

中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不

影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

(2) 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回

的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得

用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的

递延所得税资产，除非：

(1) 可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不

影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

(2) 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件

的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用

来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期

收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方

式的所得税影响。

于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法

获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于

资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可

供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。

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2015 年半年度报告

(二十九) 租赁

经营租赁的会计处理方法

本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期

损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直

接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发

生时计入当期损益。

(三十) 主要会计估计及判断

编制财务报表要求管理层作出判断和估计，这些判断和估计会影响收入、费用、资产和负债

的报告金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。基于以往经验及其他因素，包括对在

有关情况下视为合理的未来事件的预期，本公司对该等估计及判断进行持续评估。

判断

金融资产的分类

管理层需要就金融资产的分类作出重大判断，不同的分类会影响会计核算方法及本公司的财

务状况和经营成果。

金融资产转移

管理层需要就金融资产的转移作出重大判断，确认与否会影响会计核算方法及本公司的财务

状况和经营成果。

结构化主体的控制权

管理层需要就是否有能力运用对被投资方的权利影响其回报金额从而实现对其控制作出重大

判断，以确认对其持有的结构化主体的控制权。根据新修订的《合并财务报表》准则，拥有决策

权的投资方在判断是否控制被投资方时，需要考虑其决策行为是以主要责任人（即，实际决策人）

的身份进行还是以代理人的身份进行。

估计

以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致

未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。

1、可供出售金融资产的减值准备

本公司认为当可供出售权益工具投资的公允价值出现严重或非暂时性下跌低于成本时，计提

可供出售金融资产的减值准备。在进行减值分析时，本公司考虑以下定量和定性证据：

（1） 如果持有的单项可供出售金融资产截至年度财务报告期末市价已跌破成本价的50%，

则按照成本减去市值金额计提减值准备。

（2） 如果持有的单项可供出售金融资产截至年度财务报告期末市价持续跌破成本价达到

一年（不含），且期末市价已跌破成本价的30%，则按照成本减去市值金额计提减值准备。

2、 商誉减值

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未

来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者

资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

3、 运用估值技术确定金融工具的公允价值

对于不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括现金流量折

现法等。本公司采用估值技术确定金融工具的公允价值时，尽可能使用市场参与者在金融工具定

价时考虑的所有市场参数，但管理层仍然需要对如交易双方信用风险、市场利率波动性及相关性

等因素进行估计。使用不同的估值技术或参数假设可能导致公允价值估计存在较重大差异。

4、 递延所得税资产及负债

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2015 年半年度报告

递延所得税资产及负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率

计量。在很有可能有足够的应纳税所得额来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的可抵扣亏

损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税所得额发生的时间和金

额以及适用的税率，结合税务筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产和负债的金额。

(三十一) 重要会计政策和会计估计的变更

1、 重要会计政策变更

□适用 √不适用

备注(受重要影响的报表项目

会计政策变更的内容和原因 审批程序

名称和金额)

其他说明

2、 重要会计估计变更

□适用 √不适用

备注(受重要影响的报

会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点

表项目名称和金额)

其他说明

六、税项

1、 主要税种及税率

税种 计税依据 税率

增值税 销售货物或提供应税劳务 6%、13%、17%

营业税 应纳税营业额 5%

城市维护建设税 应缴流转税税额 7%

企业所得税 应纳税所得额 15%、16.5%、20%、25%

房产税 从价计征的，按房产原值一次减 1.2%、12%

除 20%或 30%后余值的 1.2%计缴；

从租计征的，按租金收入的 12%

计缴

教育费附加 应缴流转税税额 3%

地方教育附加 应缴流转税税额 2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称 所得税税率

北京同益中特种纤维技术开发有限公司 15%

上海萨瓦多毛纺有限公司 20%

安信国际金融控股有限公司 16.5%

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2015 年半年度报告

2、 税收优惠

本公司下属子公司北京同益中特种纤维技术开发有限公司系注册于北京经济技术开发区的高

新技术企业，适用所得税税率为15%。

本公司下属子公司上海萨瓦多毛纺有限公司符合财政部、国家税务总局《关于小型微利企业

所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2011〕117 号）的要求，自 2012 年 1 月 1 日至 2015

年 12 月 31 日，对年应纳税所得额低于 6 万元（含 6 万元）的小型微利企业，其所得减按 50%计

入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。

七、合并财务报表项目注释

如非特殊说明，以下数字列示币种均为人民币，单位元。

1、 货币资金

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

库存现金 2,108,458.20 1,116,285.44

银行存款 90,292,122,053.62 30,879,589,537.81

其他货币资金 101,603,642.11 28,966,562.70

合计 90,395,834,153.93 30,909,672,385.95

其中：存放在境外的款 1,877,759,241.97 1,188,477,772.68

项总额

2、 结算备付金

(1) 结算备付金分类列示

项目 期末余额 期初余额

客户备付金 10,314,356,744.62 6,851,082,731.25

自有备付金 2,050,398,487.17 905,415,496.15

信用备付金 2,726,894,731.32 1,171,869,036.74

合计 15,091,649,963.11 8,928,367,264.14

(2) 结算备付金按币种列示

项目 期末余额 期初余额

原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币

客户备付金

人民币 9,998,561,607.36 1.00000 9,998,561,607.36 6,711,248,991.59 1.00000 6,711,248,991.59

港币 323,682,174.14 0.78861 255,258,999.35 111,049,354.92 0.78887 87,603,504.62

美元 9,901,880.71 6.11360 60,536,137.91 8,535,746.86 6.11900 52,230,235.04

自有备付金

人民币 1,966,357,974.68 1.00000 1,966,357,974.68 816,203,645.65 1.00000 816,203,645.65

港币 106,567,901.11 0.78861 84,040,512.49 113,088,152.04 0.78887 89,211,850.50

信用备付金

人民币 2,726,894,731.32 1.00000 2,726,894,731.32 1,171,869,036.74 1.00000 1,171,869,036.74

合计 15,091,649,963.11 8,928,367,264.14

3、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2015 年半年度报告

项目 期末余额 期初余额

交易性金融资产 12,913,770,382.89 10,635,076,535.99

其中：债务工具投资 10,851,869,500.12 9,080,041,235.31

权益工具投资 1,326,982,770.51 676,367,049.34

衍生金融资产

其他 734,918,112.26 878,668,251.34

指定以公允价值计量且其变动 18,608,450.52 42,054,307.70

计入当期损益的金融资产

其中：债务工具投资

权益工具投资

其他 18,608,450.52 42,054,307.70

合计 12,932,378,833.41 10,677,130,843.69

4、 衍生金融资产

√适用 □不适用

项目 期末余额 期初余额

权益衍生工具-收益互换 6,802,009.20

合计 6,802,009.20

5、 应收票据

(1) 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 79,350,810.07 242,713,967.31

商业承兑票据 55,000,000.00

人民币信用证 27,364,129.04 87,647,295.24

美元信用证 3,586,875.14

合计 106,714,939.11 388,948,137.69

(2) 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

银行承兑票据 21,044,676.53

商业承兑票据

合计 21,044,676.53

(4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末转应收账款金额

商业承兑票据 82,740,932.07

合计 82,740,932.07

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2015 年半年度报告

6、 应收账款

(1) 应收账款分类披露

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 账面 账面

计提比 计提比

金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值

例(%) 例(%)

单项金额重大并 55,828,193.63 5.18 55,828,193.63 100.00

单独计提坏账准

备的应收账款

按信用风险特征 1,020,925,189.84 94.69 16,159,609.93 1.58 1,004,765,579.91 607,308,359.49 99.76 18,141,350.92 2.99 589,167,008.57

组合计提坏账准

备的应收账款

单项金额不重大 1,432,404.59 0.13 1,432,064.59 99.98 340.00 1,432,404.59 0.24 1,432,064.59 99.98 340.00

但单独计提坏账

准备的应收账款

合计 1,078,185,788.06 / 73,419,868.15 / 1,004,765,919.91 608,740,764.08 / 19,573,415.51 / 589,167,348.57

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2015 年半年度报告

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

应收账款 期末余额

（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由

连云港鑫陆贸易有 55,828,193.63 55,828,193.63 100.00 预计无法收回

限公司

合计 55,828,193.63 55,828,193.63 / /

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例（%）

1 年以内 980,441,997.51 2,370,797.93 0.5-5

1至2年 12,256,299.37 1,222,706.84 10

2至3年 5,358,630.61 1,172,854.33 20-30

3 年以上 22,868,262.35 11,393,250.83 50

合计 1,020,925,189.84 16,159,609.93 1.58

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□适用√不适用

本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 53,854,519.72 元；本期收回或

转回坏账准备金额 8,067.08 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 收回或转回金额 收回方式

江门市会新区远洋缆 8,067.08 催款收回

绳厂

合计 8,067.08 /

(2) 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的应收账款 40,471.70

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

应收账款性 款项是否由关联

单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序

质 交易产生

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2015 年半年度报告

上海英宇塑料制品有限公司 货款 9,401.70 无法收回 否

太仓中航塑业有限公司 货款 70.00 无法收回 否

上海博盟车辆配件有限公司 货款 2,000.00 无法收回 否

公主岭华翔汽车配件有限公 货款 29,000.00 无法收回 否

司

合计 / 40,471.70 / / /

(3) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：

币种：人民币

单位：元

单位名称 账龄 与本公司关系 金额 占应收款总

额比例（%）

安信证券天利宝集合资产管理 1 年以内 本公司的子公司-安信证券 200,674,351.07 18.61

计划 作为管理人的资产管理计划

连云港鑫陆贸易有限公司 1 年以内 非关联方 55,828,193.63 5.18

常熟市励澳羊毛贸易有限公司 1 年以内 非关联方 19,433,694.45 1.80

包头中纺思宏羊绒制品公司 1 年以内 关联方 14,848,372.49 1.38

华夏优势增长基金 1 年以内 非关联方 11,914,034.65 1.11

合计 302,698,646.29 28.07

注：应收安信证券天利宝集合资产管理计划款为清算待交收款项，一般于下一个工作日收回。

7、 预付款项

(1) 预付款项按账龄列示

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1 年以内 189,696,264.76 99.33 160,573,583.50 98.96

1至2年 1,263,543.03 0.66 1,356,674.66 0.84

2至3年 13,303.77 0.01 299,672.06 0.18

3 年以上 24,056.37 0.01

合计 190,973,111.56 100 162,253,986.59 100

(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：

单位：元 币种：人民币

单位名称 账龄 与本公司的关系 金额 未结算原因

中国国投国际贸易有限公司 1 年以内 母公司的全 资子 60,117,223.22 未到结算期

公司

应交海关增值税 1 年以内 非关联方 33,411,970.88 未到结算期

江西联合股权交易中心 1 年以内 非关联方 20,000,000.00 为预付投资款，该公司

尚未完成工商注册

上海思民国际货物运输代理 1 年以内 非关联方 8,739,659.21 未到结算期

有限公司

广汉市鑫磊冶金炉料有限公 1 年以内 非关联方 3,632,289.75 未到结算期

司

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2015 年半年度报告

合计 125,901,143.06

8、 融出资金

（1）按业务及客户类型分类

项目 期末金额 期初金额

坏账 坏账

融出资金 融出资金净额 融出资金 融出资金净额

准备 准备

融资融券业务融 26,766,571,001.0 26,766,571,001.0

54,845,235,282.45 54,845,235,282.45

出资金 5 5

26,419,441,763.6 26,419,441,763.6

其中：个人客户 54,444,496,206.58 54,444,496,206.58

8 8

机构客户 400,739,075.87 400,739,075.87 347,129,237.37 347,129,237.37

孖展融资 377,112,412.72 377,112,412.72 234,428,546.95 234,428,546.95

其中：个人客户 325,715,029.18 325,715,029.18 125,005,642.34 125,005,642.34

机构客户 51,397,383.54 51,397,383.54 109,422,904.61 109,422,904.61

27,000,999,548.0 27,000,999,548.0

合计 55,222,347,695.17 55,222,347,695.17

0 0

（2）按账龄分类

期末金额 期初金额

账龄

账面余额 比例（%） 账面余额 比例（%）

1-3个月 50,934,838,920.42 92.24 24,026,630,400.36 88.98

3-6个月 4,267,489,862.93 7.72 2,950,606,094.60 10.93

6个月以上 20,018,911.82 0.04 23,763,053.04 0.09

合计 55,222,347,695.17 100.00 27,000,999,548.00 100.00

（3）客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值如下：

担保物类别 期末公允价值 期初公允价值

股票 126,942,848,392.47 62,605,141,662.86

债券 2,396,533.77 2,322,461.00

基金 1,036,571,592.77 299,266,559.85

保证金 11,900,449,845.02 4,485,596,826.19

合计 139,882,266,364.03 67,392,327,509.90

9、 存出保证金

（1）存出保证金分类：

项目 期末余额 期初余额

交易保证金 190,058,573.07 89,799,923.72

信用保证金 78,653,075.02 26,422,008.10

期货保证金 143,741,693.50 93,008,203.50

履约保证金 5,031,996.58

转融通担保资金 839,264,979.92 611,395,630.23

合计 1,256,750,318.09 820,625,765.55

（2）按币种列示：

项目 期末余额 期初余额

原币 汇率 人民币 原币 汇率 人民币

交易保证金 190,058,573.07 89,799,923.72

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2015 年半年度报告

其中：人民币 170,517,758.83 1.00000 170,517,758.83 78,627,841.41 1.00000 78,627,841.41

港币 22,685,664.95 0.78861 17,890,142.24 12,067,834.13 0.78887 9,519,952.31

美元 270,000.00 6.11360 1,650,672.00 270,000.00 6.11900 1,652,130.00

信用保证金 78,653,075.02 26,422,008.10

其中：人民币 78,653,075.02 1.00000 78,653,075.02 26,422,008.10 1.00000 26,422,008.10

期货保证金 143,741,693.50 93,008,203.50

其中：人民币 143,741,693.50 1.00000 143,741,693.50 93,008,203.50 1.00000 93,008,203.50

履约保证金 5,031,996.58

其中：人民币 5,031,996.58 1.00000 5,031,996.58 1.00000

转融通担保 839,264,979.92 611,395,630.23

资金

其中：人民币 839,264,979.92 1.00000 839,264,979.92 611,395,630.23 1.00000 611,395,630.23

合计 1,256,750,318.09 820,625,765.55

10、 应收利息

√适用 □不适用

(1) 应收利息分类

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

存放金融同业 49,621,049.79 21,168,756.04

买入返售金融资产 28,059,206.12 10,543,115.02

可供出售金融资产 34,995,914 25,609,651.36

以公允价值计量且其变动计 293,883,257.43 303,349,421.87

入当期损益的金融资产

融资融券业务 308,946,004.45 159,470,423.99

其他 1,232,844.86 989,244.28

合计 716,738,276.65 521,130,612.56

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

11、 应收股利

√适用 □不适用

(1) 应收股利

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

安信理财 3 号宏观领航集合资产管 4,965.56

理计划

安信证券月惠宝集合资产管理计划 2,307,349.02

安信证券安盈宝集合资产管理计划 14,864.00

安信基金工行安信证券资产管理计 38,993.64

划

合计 2,366,172.22

(2) 重要的账龄超过 1 年的应收股利：

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

12、 其他应收款

(1) 其他应收款分类披露

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 账面 账面

比例 计提比 计提比

金额 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值

(%) 例(%) 例(%)

单项金额重大并单独计 81,319,755.93 33.86 43,039,099.64 52.93 38,280,656.29 106,506,921.94 28.26 43,208,781.85 40.57 63,298,140.09

提坏账准备的其他应收

款

按信用风险特征组合计 158,297,637.90 65.91 2,848,936.63 1.80 155,448,701.27 269,792,016.95 71.59 2,875,859.71 1.07 266,916,157.24

提坏账准备的其他应收

款

单项金额不重大但单独 554,903.83 0.23 107,008.63 19.28 447,895.20 554,903.83 0.15 107,008.63 19.28 447,895.20

计提坏账准备的其他应

收款

合计 240,172,297.66 / 45,995,044.90 / 194,177,252.76 376,853,842.72 / 46,191,650.19 / 330,662,192.53

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2015 年半年度报告

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

其他应收款

其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由

（按单位）

原三家证券公司客 76,561,312.58 38,280,656.29 50.00 按照账面金额与预计可收

户保证金缺口 回金额的差计提

其他 4,758,443.35 4,758,443.35 100.00

合计 81,319,755.93 43,039,099.64 / /

注：于 2006 年 9 月及 12 月本公司的子公司安信证券分别受让原广东证券股份有限公司（“原广

东证券”）、原中国科技证券有限责任公司（“原中科证券”）及原中关村证券股份有限公司（“原

中关村证券”）（以下合并简称“原三家证券公司”）的证券经纪类相关业务。截至 2015 年 6

月 30 日，安信证券受让上述三家被处置证券公司证券类资产，暂时形成应收客户证券交易结算资

金缺口款项挂账人民币 76,561,312.58 元，主要为尚未取得的休眠户及单资金账户资金。

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例（%）

1 年以内 115,001,561.07 129,406.26 1-5

1至2年 17,766,923.54 1,792,101.95 10

2至3年 3,455,654.21 359,373.43 20-30

3 年以上 22,073,499.08 568,054.99 50

合计 158,297,637.90 2,848,936.63 2.06

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 196,605.29 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 转回或收回金额 收回方式

合计 /

(3) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

(4) 其他应收款按款项性质分类情况

√适用 □不适用

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

出口退税款 2,810,017.11 2,576,530.70

待摊费用 412,203.03 1,328,163.58

待抵扣税金 49,254.66 590,448.73

押金 110,873,830.43 86,220,435.94

租金 14,210,450.57 12,097,414.77

其他 111,816,541.86 274,040,849.00

合计 240,172,297.66 376,853,842.72

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

占其他应收款期

坏账准备

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的

期末余额

比例(%)

原三家证券公司客户 应收履约保证 76,561,312.58 三年以上 31.88 38,280,656.29

保证金缺口 金、回售被提前

赎回的债券

东飞马佐里纺机有限 应收债券投资款 32,850,000.00 一年以内 13.68

公司

江苏宿迁市致富皮业 应收债券投资款 15,712,500.00 一年以内 6.54

有限公司

深圳市金证科技股份 预付系统开发款 4,989,400.00 一至两年 2.08 498,940.00

有限公司

香港置地集团公司 应收押金 3,569,731.46 一年以内 1.49

合计 / 133,682,944.04 / 55.67 38,779,596.29

(6) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

13、 买入返售金融资产

(1) 按金融资产类别列示:

项目 期末余额 期初余额

股票 2,337,791,101.51 3,462,436,974.89

其中：约定购回式证券交易 14,092,478.00 13,498,263.11

股票质押式回购交易 2,323,698,623.51 3,448,938,711.78

债券 257,295,716.07 691,064,304.09

其中：国债 147,498,450.00 314,858,315.59

金融债

企业债 109,797,266.07 223,045,372.61

短期融资券 101,225,643.29

中期票据 51,934,972.60

80 / 153

2015 年半年度报告

非公开定向债务融资工具

减：减值准备

合计 2,595,086,817.58 4,153,501,278.98

(2) 约定购回式证券按剩余期限分类:

剩余期限： 期末余额 期初余额

1 个月以内（含） 2,427,208.00 513,291.00

1-3 个月（含） 7,551,117.00 3,902,185.09

3 个月-1 年（含） 4,114,153.00 9,082,787.02

1 年以上

合计 14,092,478.00 13,498,263.11

(3) 股票质押式证券按剩余期限分类

剩余期限： 期末余额 期初余额

1 个月以内（含） 144,576,971.17 49,354,000.00

1-3 个月（含） 705,676,058.00 723,861,121.38

3 个月-1 年（含） 1,353,464,164.34 2,405,740,153.70

1 年以上 119,981,430.00 269,983,436.70

合计 2,323,698,623.51 3,448,938,711.78

(4) 买入返售金融资产抵押物公允价值信息

项目 期末余额 期初余额

货币 15,033,371.17

债券 259,056,170.00 590,252,554.69

股票 10,804,705,966.48 10,666,670,196.30

合计 11,078,795,507.65 11,256,922,750.99

14、 存货

(1) 存货分类

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 37,142,641.06 30,017.44 37,112,623.62 43,422,234.15 30,017.44 43,392,216.71

在产品 3,896,165.71 3,896,165.71 7,263,705.59 7,263,705.59

库存商品 474,843,340.36 9,885,219.31 464,958,121.05 505,599,999.20 9,009,936.76 496,590,062.44

周转材料 1,853,492.03 1,853,492.03 489,776.68 489,776.68

消耗性生物资产

建造合同形成的

已完工未结算资

产

委托加工物资 9,778,030.56 98,688.50 9,679,342.06 16,737,796.79 98,688.50 16,639,108.29

合计 527,513,669.72 10,013,925.25 517,499,744.47 573,513,512.41 9,138,642.70 564,374,869.71

(2) 存货跌价准备

单位：元 币种：人民币

81 / 153

2015 年半年度报告

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 转回或转 期末余额

计提 其他 其他

销

原材料 30,017.44 30,017.44

在产品

库存商品 9,009,936.76 939,293.66 64,011.11 9,885,219.31

周转材料

消耗性生物资产

建造合同形成的已

完工未结算资产

委托加工物资 98,688.50 98,688.50

合计 9,138,642.70 939,293.66 64,011.11 10,013,925.25

15、 其他流动资产

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

待摊费用 24,141,866.63 26,551,200.20

合计 24,141,866.63 26,551,200.20

16、 可供出售金融资产

√适用 □不适用

(1) 可供出售金融资产情况

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

可供出售债 1,232,579,360.84 1,232,579,360.84 1,387,833,336.36 1,387,833,336.36

务工具：

可供出售权 2,806,422,852.85 8,535,696.14 2,797,887,156.71 1,219,185,470.03 8,590,808.03 1,210,594,662.00

益工具：

按公允 1,959,167,795.90 8,535,696.14 1,950,632,099.76 1,046,865,470.03 8,590,808.03 1,038,274,662.00

价值计量的

按成本 847,255,056.95 847,255,056.95 172,320,000.00 172,320,000.00

计量的

其他 2,657,711,751.02 7,610.17 2,657,704,140.85 1,711,083,647.22 7,610.17 1,711,076,037.05

合计 6,696,713,964.71 8,543,306.31 6,688,170,658.40 4,318,102,453.61 8,598,418.20 4,309,504,035.41

(2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计

权益工具的成本/债务工

1,284,469,335.91 1,208,121,624.04 2,166,832,706.85 4,659,423,666.80

具的摊余成本

公允价值 1,950,632,099.76 1,232,579,360.84 2,657,704,140.85 5,840,915,601.45

累计计入其他综合收益 666,162,763.85 24,457,736.80 490,871,434.00 1,181,491,934.65

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2015 年半年度报告

的公允价值变动金额

已计提减值金额 8,535,696.14 7,610.17 8,543,306.31

(3) 期末按成本计量的可供出售金融资产

√适用 □不适用

在被 本

账面余额 减值准备

投资 期

被投资 本 本 本 单位 现

单位 本期 期 期 期 期 期 持股 金

期初 期末 比例 红

增加 减 初 增 减 末

少 加 少 (%) 利

中证信用增进公司 200,000,000.00 200,000,000.00 6.06

前海股权交易中心 100,000,000.00 100,000,000.00 17.32

（深圳）有限公司

证通股份有限公司 25,000,000.00 25,000,000.00 1.24

珠海欧美克微粉技术 13,800,000.00 13,800,000.00 6.90

有限公司

广东安信德摩牙科产 30,000,000.00 30,000,000.00 26.55

业股权投资合伙企业

（有限合伙）

深圳安信乾能股权投 15,000,000.00 15,000,000.00 3.70

资基金合伙企业（有

限合伙）

深圳鼎毅未来投资中 18,000,000.00 18,000,000.00 13.54

心(有限合伙)

深圳安信乾新股权投 30,000,000.00 30,000,000.00 36.41

资基金合伙企业(有

限合伙)

珠海东方金桥一期股 10,000,000.00 10,000,000.00 1.04

权投资合伙企业（有

限合伙）

上海文广投资管理中 400,000,000.00 400,000,000.00 12.50

心（有限合伙）

苏州新麟二期创业投 5,455,056.95 5,455,056.95 5.05

资企业（有限合伙）

合计 158,800,000.00 688,455,056.95 847,255,056.95 /

(4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

可供出售权益 可供出售债务

可供出售金融资产分类 其他 合计

工具 工具

期初已计提减值余额 8,590,808.03 7,610.17 8,598,418.20

本期计提

其中：从其他综合收益转

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2015 年半年度报告

入

本期减少 55,111.89 55,111.89

其中：期后公允价值回升 /

转回

期末已计提减值金余额 8,535,696.14 7,610.17 8,543,306.31

(5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：

□适用 √不适用

公允价值相 持续下跌

可供出售权 期末 已计提减值 未计提减值

投资成本 对于成本的 时间

益工具项目 公允价值 金额 原因

下跌幅度（%） （个月）

合计 /

17、 持有至到期投资

□适用 √不适用

18、 长期应收款

□适用 √不适用

19、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

本期增减变动

其

他 其 宣告

减值

追 减 综 他 发放

期初 权益法下 计提 期末 准备

被投资单位 加 少 合 权 现金

余额 确认的投 减值 其他 余额 期末

投 投 收 益 股利

资损益 准备 余额

资 资 益 变 或利

调 动 润

整

一、合营企业

深圳安信德摩基 589,274.37 71,324.86 660,599.23

金管理有限公司

小计 589,274.37 71,324.86 660,599.23

二、联营企业

小计

合计 589,274.37 71,324.86 660,599.23

其他说明

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2015 年半年度报告

本公司之子公司安信乾宏投资有限公司（“安信乾宏”）与德摩咨询（深圳）有限公司共同投资

组建深圳安信德摩基金管理有限公司（“安信德摩”）。根据安信德摩公司章程，本公司对安信

德摩具有共同控制，因此按权益法核算。

20、 投资性房地产

√适用 □不适用

投资性房地产计量模式

(1) 采用成本计量模式的投资性房地产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

一、账面原值

1.期初余额 48,005,304.21 6,800,943.22 54,806,247.43

2.本期增加金额

（1）外购

（2）存货\固定资产\在

建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额 273,158.07 273,158.07

（1）处置

（2）其他转出 273,158.07 273,158.07

4.期末余额 47,732,146.14 6,800,943.22 54,533,089.36

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额 9,306,148.93 3,559,071.67 12,865,220.60

2.本期增加金额 745,615.16 269,217.15 1,014,832.31

（1）计提或摊销 745,615.16 269,217.15 1,014,832.31

3.本期减少金额 98,986.28 98,986.28

（1）处置

（2）其他转出 98,986.28 98,986.28

4.期末余额 9,952,777.81 3,828,288.82 13,781,066.63

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 37,779,368.33 2,972,654.40 40,752,022.73

2.期初账面价值 38,699,155.28 3,241,871.55 41,941,026.83

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2015 年半年度报告

(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

21、 固定资产

(1) 固定资产情况

单位：元 币种：人民币

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 办公设备 其他 合计

一、账面原值：

1.期初余额 361,104,394.65 741,476,044.03 72,711,286.84 259,441.00 27,209,700.23 44,083,306.11 1,246,844,172.86

2.本期增加金额 3,042,526.16 22,032,092.12 1,039,507.52 569,529.28 8,035.75 26,691,690.83

（1）购置 2,280,182.83 22,032,092.12 1,039,507.52 569,529.28 8,035.75 25,929,347.50

（2）在建工程转入 489,185.26 489,185.26

（3）企业合并增加 0.00

（4）其他 273,158.07 273,158.07

3.本期减少金额 15,314,031.01 236,500.00 15,000.00 116,711.40 15,682,242.41

（1）处置或报废 15,314,031.01 236,500.00 15,000.00 116,711.40 15,682,242.41

4.期末余额 364,146,920.81 748,194,105.14 73,514,294.36 244,441.00 27,662,518.11 44,091,341.86 1,257,853,621.28

二、累计折旧

1.期初余额 95,768,515.43 575,866,971.86 57,743,975.72 241,026.04 19,558,308.28 24,431,053.70 773,609,851.03

2.本期增加金额 6,292,999.90 24,827,564.44 2,611,563.28 2,366.38 1,303,156.91 2,139,812.17 37,177,463.08

（1）计提 6,194,013.62 24,827,564.44 2,611,563.28 2,366.38 1,303,156.91 2,139,812.17 37,078,476.80

（2）投资性房地产转入 98,986.28 98,986.28

3.本期减少金额 14,183,902.46 227,040.00 138,420.55 14,549,363.01

（1）处置或报废 14,183,902.46 227,040.00 138,420.55 14,549,363.01

4.期末余额 102,061,515.33 586,510,633.84 60,128,499.00 243,392.42 20,723,044.64 26,570,865.87 796,237,951.10

三、减值准备

1.期初余额 1,052,714.74 21,970.1 1,074,684.84

2.本期增加金额 600,000.00 600,000.00

（1）计提 600,000.00 600,000.00

3.本期减少金额 35,614.70 35,614.70

（1）处置或报废 35,614.70 35,614.70

4.期末余额 1,617,100.04 21,970.1 1,639,070.14

四、账面价值

1.期末账面价值 262,085,405.48 160,066,371.26 13,385,795.36 1,048.58 6,917,503.37 17,520,475.99 459,976,600.04

2.期初账面价值 265,335,879.22 164,556,357.43 14,967,311.12 18,414.96 7,629,421.85 19,652,252.41 472,159,636.99

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2015 年半年度报告

(2) 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

机器设备 98,000.00 66,640.00 27,440.00 3,920.00

办公设备 2,650.00 1,738.00 805.60 106.40

(3) 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5) 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

经济适用房 6,981,387.40 因政策原因无法办理产权证书

潮州证券营业部临时建筑 193,270.07 因政策原因无法办理产权证书

22、 在建工程

√适用 □不适用

(1) 在建工程情况

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目 减值准 减值准

账面余额 账面价值 账面余额 账面价值

备 备

在建工程 48,366,921.29 48,366,921.29 26,232,644.17 26,232,644.17

合计 48,366,921.29 48,366,921.29 26,232,644.17 26,232,644.17

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2015 年半年度报告

(2) 重要在建工程项目本期变动情

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

利 本

息 其 期

工程累 资 中： 利

计投入 本 本期 息

期初 本期转入固 本期其他减 期末 工程进

项目名称 预算数 本期增加金额 占预算 化 利息 资 资金来源

余额 定资产金额 少金额 余额 度

比例 累 资本 本

(%) 计 化金 化

金 额 率

额 (%)

安信金融大厦工程 1,050,068,742.85 20,868,997.03 21,567,827.01 42,436,824.01 4.04 4.33 自筹

纳米复合高性能聚 5,000,000.00 577,213.68 577,213.68 11.54 100.00 250 万补助、

苯硫醚（PPS）纤维 250 万自筹

及其制品开发项目

新连续线项目 4,500,000.00 1,725,509.52 1,503,566.96 407,634.94 2,821,441.54 71.76 71.76 自筹

围墙 498,700.00 149,610.00 349,090.00 498,700.00 100.00 100.00 自筹

循环水改造工程 135,000.00 124,494.44 124,494.44 92.22 92.22 自筹

立体库 500,000.00 489,185.26 489,185.26 97.84 100.00 自筹

合计 1,060,702,442.85 23,321,330.23 24,034,163.67 489,185.26 984,848.62 45,881,459.99 / / / /

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2015 年半年度报告

(3) 本期计提在建工程减值准备情况：

□适用 √不适用

23、 工程物资

□适用 √不适用

24、 固定资产清理

□适用 √不适用

25、 生产性生物资产

□适用 √不适用

26、 油气资产

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

27、 无形资产

(1) 无形资产情况

单位：元 币种：人民币

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 电脑软件 交易席位费 其他 合计

一、账面原值

1.期初余额 717,211,224.05 917,246.00 105,080.00 153,333,420.87 30,250,000.00 12,774,412.11 914,591,383.03

2.本期增加金额 10,368,498.94 600,000.00 10,968,498.94

(1)购置 10,368,498.94 600,000.00 10,968,498.94

(2)内部研发

(3)企业合并增加

3.本期减少金额 5,448,680.00 5,448,680.00

(1)处置 5,448,680.00 5,448,680.00

（2）其他

4.期末余额 717,211,224.05 917,246.00 105,080.00 163,701,919.81 30,850,000.00 7,325,732.11 920,111,201.97

二、累计摊销

1.期初余额 66,011,068.52 544,206.55 31,524.12 92,624,071.44 24,896,524.38 1,974,946.08 186,082,341.09

2.本期增加金额 7,148,584.11 45,862.38 5,254.02 12,094,091.90 1,507,887.82 178,283.11 20,979,963.34

（1）计提 7,148,584.11 45,862.38 5,254.02 12,094,091.90 1,507,887.82 178,283.11 20,979,963.34

3.本期减少金额 599,092.22 599,092.22

(1)处置

91 / 153

2015 年半年度报告

4.期末余额 73,159,652.63 590,068.93 36,778.14 104,718,163.34 26,404,412.20 1,554,136.97 206,463,212.21

三、减值准备

1.期初余额 3,206,232.45 3,206,232.45

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额 3,206,232.45 3,206,232.45

四、账面价值

1.期末账面价值 640,845,338.97 327,177.07 68,301.86 58,983,756.47 4,445,587.80 5,771,595.14 710,441,757.31

2.期初账面价值 647,993,923.08 373,039.45 73,555.88 60,709,349.43 5,353,475.62 10,799,466.03 725,302,809.49

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%

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2015 年半年度报告

(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况：

□适用 √不适用

28、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

本期增加金额 本期减少金额

确认

期初 转入 期末

项目 内部开发支 为无

余额 其他 当期 余额

出 形资

损益

产

研发费 1,449,199.17 705,057.57 2,154,256.74

用支出

合计 1,449,199.17 705,057.57 2,154,256.74

29、 商誉

√适用 □不适用

(1) 商誉账面原值

单位：元 币种：人民币

本期增加 本期减少

被投资单位名称或

期初余额 企业合并 期末余额

形成商誉的事项 处置

形成的

收购安信证券股份 4,231,766,743.13 4,231,766,743.13

有限公司

收购原广东证券经 9,668,534.27 9,668,534.27

纪类相关业务

收购原中关村证券 3,272,500.00 3,272,500.00

经纪类相关业务

收购原中科证券经 8,131,666.67 8,131,666.67

纪类相关业务

收购安信期货有限 15,947,947.68 15,947,947.68

责任公司

收购安信国际金融 24,860,447.48 24,860,447.48

控股有限公司

收购安信基金管理 5,994,575.90 5,994,575.90

有限责任公司（“安

信基金”）

合计 4,299,642,415.13 4,299,642,415.13

(2) 商誉减值准备

被投资单位名称或 本期增加 本期减少

期初余额 期末余额

形成商誉的事项 计提 处置

无

合计

93 / 153

2015 年半年度报告

本公司将企业合并取得的商誉分配至相关的资产组以进行减值测试，这些资产组的可收回金额按

照资产组的预计未来现金流量的现值确定。于 2015 年 6 月 30 日及 2014 年 12 月 31 日，包括商誉

的相关资产组的可收回金额均高于其账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分），故未发生

商誉减值损失。

30、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

其他减少金

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额

额

经营租入固 56,293,382.36 8,549,636.83 15,590,626.87 0.00 49,252,392.32

定资产改良

合计 56,293,382.36 8,549,636.83 15,590,626.87 0.00 49,252,392.32

31、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1) 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税

异 资产 异 资产

资产减值准备 63,198,273.79 15,695,984.34 74,403,916.73 18,518,298.61

内部交易未实现利 83,614.17 20,903.54 251,658.48 62,914.62

润

可抵扣亏损 18,260,476.40 4,565,119.10 18,260,476.40 4,565,119.10

已计提未支付的应付 526,399,348.42 131,448,013.25 196,918,150.94 49,077,713.88

职工薪酬

应付利息 0.00 0.00 964,105.59 241,026.40

递延收益 280,000.00 42,000.00 280,000.00 42,000.00

交易性金融资产公允 2,383,926.24 595,981.56 1,108,597.29 277,149.32

价值变动

可供出售金融资产公 50,999.00 12,749.75 0.00 0.00

允价值变动

可供出售金融资产减 8,543,306.31 2,135,826.58 8,598,418.20 2,149,604.55

值准备

衍生金融工具公允价 0.00 0.00 37,477,450.80 9,369,362.70

值变动

其他 89,000,429.16 22,250,107.29 88,246,498.64 22,061,624.66

合计 708,200,373.49 176,766,685.41 426,509,273.07 106,364,813.84

(2) 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

期末余额 期初余额

项目

递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税

应纳税暂时性差异

负债 异 负债

可供出售金融资产 1,169,257,455.07 292,314,363.77 672,894,313.69 168,223,578.42

94 / 153

2015 年半年度报告

公允价值变动

与资产相关的政府 9,479,166.67 1,421,875.00 9,479,166.67 1,421,875.00

补贴

交易性金融资产公 223,740,641.01 55,935,160.25 43,488,916.97 10,872,229.24

允价值变动

衍生金融工具 150,076,500.05 37,519,125.01

因合并结构化主体 389,858,488.76 97,464,622.19 114,797,741.22 28,699,435.31

产生的归属于管理

人的收益

合计 1,942,412,251.56 484,655,146.22 840,660,138.55 209,217,117.97

(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：

□适用 √不适用

(4) 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 3,553,230.40 3,553,230.40

可抵扣亏损 276,795,920.75 259,094,828.56

合计 280,349,151.15 262,648,058.96

(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份 期末金额 期初金额 备注

2015 6,473,938.28 6,473,938.28

2016 9,797,398.15 9,797,398.15

2017 57,886,359.91 57,886,359.91

2018 65,497,877.43 65,497,877.43

2019 16,296,628.43 16,296,628.43

2020 8,834,586.26 0

无期限 112,009,132.29 103,142,626.36

合计 276,795,920.75 259,094,828.56 /

32、 其他非流动资产

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

无

合计

33、 短期借款

√适用 □不适用

(1) 短期借款分类

单位：元 币种：人民币

95 / 153

2015 年半年度报告

项目 期末余额 期初余额

质押借款 332,320,254.07 56,325,318.07

保证借款 50,974,998.69 170,277,739.19

信用借款 324,778,672.23 416,246,939.94

合计 708,073,924.99 642,849,997.20

短期借款分类的说明：

无

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

34、 拆入资金

项目 期末余额 期初余额

转融通拆入资金 3,603,000,000.00 2,803,000,000.00

合计 3,603,000,000.00 2,803,000,000.00

35、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

□适用 √不适用

36、 衍生金融负债

√适用 □不适用

项目 期末余额 期初余额

衍生金融工具-收益互换 87,408,381.38

衍生金融工具-股票期权 129,614.00

合计 87,537,995.38

37、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类 期末余额 期初余额

商业承兑汇票 133,918,698.00 75,368,698.00

银行承兑汇票 114,847,255.70

合计 133,918,698.00 190,215,953.70

银行承兑汇票期初数 114,847,255.70 元，实为人民币信用证。

38、 应付账款

(1) 应付账款列示:

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

货款 312,059,468.05 359,711,022.46

货运代理费（含运费） 1,772,153.27 6,445,157.09

96 / 153

2015 年半年度报告

加工费 2,060,543.12 3,453,955.35

工程款 673,320.62 1,795,410.53

人才引进养老保险 360,307.20

蒸汽费 231,530.00 232,631.00

应付手续费及佣金 85,421,546.62 42,201,777.74

清算待交收款项 426,759,523.31 591,683,751.89

应付合并的结构化主体的其 3,496,622,577.78 3,906,053,793.93

他投资人权益

应付履约保证金 50,012,338.54 50,020,000.00

其他 191,623.31 227,211.83

合计 4,375,804,624.62 4,962,185,019.02

(2) 账龄超过 1 年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

深圳恩杜图羊绒服饰公司 4,377,309.86 尚未结算

合计 4,377,309.86 /

其他说明

无

39、 预收款项

(1) 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

预收货款 221,394,606.87 176,625,805.55

货运代理费（含运费） 953,516.43 861,901.39

合计 222,348,123.30 177,487,706.94

(2) 账龄超过 1 年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：

□适用 √不适用

其他说明

无

40、 卖出回购金融资产款

(1) 按标的物类别列示：

项目 期末余额 期初余额

债权 3,919,550,533.57 3,253,601,345.75

其中：国债 2,180,092,612.50 2,318,301,345.75

97 / 153

2015 年半年度报告

企业债 969,657,921.07 760,300,000.00

短期融资券 270,000,000.00

中期票据 499,800,000.00 175,000,000.00

融资融券债权收益权 19,413,000,000.00 15,276,281,442.00

合计 23,332,550,533.57 18,529,882,787.75

(2) 按交易场所分类：

期末余额 期初余额

银行间市场 1,739,457,921.07 1,752,798,913.75

证券交易所 2,180,092,612.50 1,500,802,432.00

其他 19,413,000,000.00 15,276,281,442.00

合计 23,332,550,533.57 18,529,882,787.75

41、 应付职工薪酬

(1) 应付职工薪酬列示：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 1,209,621,910.42 2,819,571,055.06 1,531,089,693.10 2,498,103,272.38

二、离职后福利-设定提存 12,653,025.56 57,982,264.54 58,561,749.15 12,073,540.95

计划

三、辞退福利 12,092,273.83 2,044,251.03 757,345.64 13,379,179.22

四、一年内到期的其他福利 54,460.00 41,977.10 96,437.10

合计 1,234,421,669.81 2,879,639,547.73 1,590,505,224.99 2,523,555,992.55

(2) 短期薪酬列示：

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、工资、奖金、津贴和 1,144,012,268.83 2,700,451,992.34 1,435,255,990.73 2,409,208,270.44

补贴

二、职工福利费 40,839.60 6,069,253.12 6,092,482.20 17,610.52

三、社会保险费 4,557,523.62 20,602,265.06 20,434,321.98 4,725,466.70

其中：医疗保险费 4,438,312.29 16,892,456.63 16,911,673.39 4,419,095.53

工伤保险费 20,963.86 1,153,073.65 1,153,523.38 20,514.13

生育保险费 33,672.69 1,699,861.53 1,699,195.37 34,338.85

四、住房公积金 249,945.68 27,780,027.34 27,790,359.57 239,613.45

五、工会经费和职工教育 59,707,442.33 54,648,557.20 39,916,457.28 74,439,542.25

经费

六、短期带薪缺勤

七、短期利润分享计划

八、其他短期薪酬 1,053,890.36 10,018,960.00 1,600,081.34 9,472,769.02

合计 1,209,621,910.42 2,819,571,055.06 1,531,089,693.10 2,498,103,272.38

98 / 153

2015 年半年度报告

(3) 设定提存计划列示：

√适用 □不适用

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 1,071,663.08 37,127,285.79 37,422,424.79 776,524.08

2、失业保险费 61,390.98 2,274,809.07 2,277,358.83 58,841.22

3、企业年金缴费 11,519,971.50 18,580,169.68 18,861,965.53 11,238,175.65

合计 12,653,025.56 57,982,264.54 58,561,749.15 12,073,540.95

其他说明：

无

42、 应交税费

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

增值税 3,617,568.93 30,543,573.13

营业税 105,118,785.35 61,779,137.03

企业所得税 501,567,544.95 163,818,133.72

个人所得税 49,176,028.51 72,822,095.95

城市维护建设税 7,397,420.41 5,115,300.56

其他 94,908,196.12 11,725,481.64

合计 761,785,544.27 345,803,722.03

43、 应付利息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

分期付息到期还本的 374,990,410.94 211,578,082.18

长期借款利息

公司债券利息 160,510,684.91 68,572,602.73

短期借款应付利息 1,060,069.51 2,145,195.84

卖出回购金融资产 104,546,572.01 98,492,461.71

拆入资金 50,335,966.40 35,531,970.12

其他 66,082,186.18 22,449,894.22

合计 757,525,889.95 438,770,206.80

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

44、 应付股利

□适用 √不适用

99 / 153

2015 年半年度报告

45、 其他应付款

(1) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

预收款项 73,283,034.64 32,505,480.37

暂收保证金 23,590,226.01 16,901,673.45

公司债券发行费用 11,431,200.00 11,431,200.00

接收原中关村证券资产 21,448,353.77 21,448,353.77

资本性支出 6,415,772.25 6,504,655.31

筒管押金 4,683,125.00 4,300,768.85

工会拨款 4,560,592.00 2,400,261.95

其他 87,312,882.34 35,948,260.30

合计 232,725,186.01 131,440,654.00

(2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款

□适用 √不适用

46、 划分为持有待售的负债

□适用 √不适用

47、 一年内到期的非流动负债

□适用 √不适用

48、 应付短期融资款

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

应付短期融资 2,499,941,516.67 2,399,477,431.95 4,899,418,948.62

券

短期公司债券 5,800,000,000.00 5,800,000,000.00

应付收益凭证 275,940,000.00 14,073,770,000.00 10,266,010,000.00 4,083,700,000.00

合计 2,775,881,516.67 22,273,247,431.95 15,165,428,948.62 9,883,700,000.00

短期应付债券的增减变动：

币种：人民币

单位：元

溢

债 期 本

折

债券 发行 券 发行 初 本期 按面值计提利 期 期末

面值 价

名称 日期 期 金额 余 发行 息 偿 余额

摊

限 额 还

销

安信证券股 3,000,000,000.00 2015 214 3,000,000,000.00 0 3,000,000,000.00 13,076,712.33 0 0 3,000,000,000.00

份有限公司 年5 天

2015 年第 月 25

一期证券公 日

司短期公司

债券

100 / 153

2015 年半年度报告

安信证券股 2,800,000,000.00 2015 一 2,800,000,000.00 0 2,800,000,000.00 4,418,630.14 0 0 2,800,000,000.00

份有限公司 年6 年

2015 年第 月 19

二期证券公 日

司短期公司

债券

合计 / / / 5,800,000,000.00 0 5,800,000,000.00 17,495,342.47 0 0 5,800,000,000.00

49、 代理买卖证券款

项目 期末余额 期初余额

个人客户 70,917,991,463.98 30,719,355,461.38

其中：普通经纪业务 58,971,250,946.68 26,320,787,415.51

信用业务 11,946,740,517.30 4,398,568,045.87

机构客户 22,614,958,778.67 5,138,482,365.88

其中：普通经纪业务 21,924,382,298.60 4,824,607,446.83

信用业务 690,576,480.07 313,874,919.05

合计 93,532,950,242.65 35,857,837,827.26

50、 其他流动负债

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

预提费用 137,524,716.98 72,521,196.45

代理兑付证券款 6,161,972.98 6,161,972.98

休眠客户证券交易结算资金 80,889,405.19 81,585,934.57

合计 224,576,095.15 160,269,104.00

51、 长期借款

□适用 √不适用

52、 应付债券

√适用 □不适用

(1) 应付债券

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

公司债 3,585,681,800.54 3,579,421,911.41

次级债 22,497,853,914.49 6,496,674,260.29

收益凭证 150,000,000.00

合计 26,233,535,715.03 10,076,096,171.70

101 / 153

2015 年半年度报告

(2) 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 发行 债券 发行 期初 本期 本期 期末

面值 按面值计提利息 溢折价摊销

名称 日期 期限 金额 余额 发行 偿还 余额

13 安信债 36 亿元 2013 年 8 月 19 日 5 年期 36 亿元 3,579,421,911.41 91,938,082.18 6,259,889.13 3,585,681,800.54

14 年安信 40 亿元 2014 年 3 月 20 日 2 年期 40 亿元 3,996,674,260.29 110,071,232.87 1,358,739.73 3,998,033,000.02

次级债

14 年安信 25 亿元 2014 年 11 月 18 日 2 年期 25 亿元 2,500,000,000.00 59,479,452.05 -34,660.35 2,499,965,339.65

02 次级债

15 年安信 40 亿元 2015 年 1 月 22 日 2 年期 40 亿元 4,000,000,000.00 103,452,054.79 -68,321.17 3,999,931,678.83

次级债

15 安信 02 100 亿元 2015 年 4 月 24 日 3 年期 100 亿元 10,000,000,000.00 108,054,794.52 -46,897.81 9,999,953,102.19

次级债

15 安信 03 20 亿元 2015 年 6 月 2 日 3 年期 20 亿元 2,000,000,000.00 8,739,726.03 -29,206.20 1,999,970,793.80

次级债

安益乐享 1.5 亿元 2015 年 6 月 24 日 730 天 1.5 亿元 150,000,000.00 150,000,000.00

43 号

合计 / / / 262.5 亿元 10,076,096,171.70 16,150,000,000.00 481,735,342.44 7,439,543.33 26,233,535,715.03

102 / 153

2015 年半年度报告

53、 长期应付款

□适用 √不适用

54、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

(1) 长期应付职工薪酬表

□适用 √不适用

(2) 设定受益计划变动情况

□适用 √不适用

55、 专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

宽幅超高分子 1,875,000.00 1,875,000.00

量聚乙烯纤维

复合材专项

合计 1,875,000.00 1,875,000.00 /

56、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 期末余额 形成原因

重组义务 5,626,567.02 5,615,120.00 代原三家证券公司承担

的应付客户款项

合计 5,626,567.02 5,615,120.00 /

57、 递延收益

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

超高分子量聚 400,000.00 400,000.00 政府补助

乙烯纤维双组

分浆料制备工

艺及装备开发

无锡市企业技 100,624.94 17,499.98 83,124.96 政府补助

术改造新建工

商领域固定资

产投资引导资

金项目

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2015 年半年度报告

300 吨超高聚 1,620,000.00 120,000.00 1,500,000.00 政府补助

乙烯纤维生产

线项目

无锡市财政局 270,625.07 10,000.00 260,625.07 政府补助

扩内需引导资

金拨款

高性能聚苯硫 300,000.00 300,000.00 政府补助

醚（PPS）纤维

材料产业化技

术攻关项目

纳米 PPS 项目 501,612.19 501,612.19 政府补助

专项资助资金

企业技术中心 577,584.47 577,584.47 政府补助

建设专项经费

新盛大厦购房 2,387,676.83 54,368.28 2,333,308.55 政府补助

补贴

安信证券佛山 952,777.74 16,666.68 936,111.06 政府补助

分公司大楼建

设专项费用

深圳前海深港 2,927,000.00 2,927,000.00 政府补助

现代服务业合

作区现代服务

业综合试点项

目扶持专项资

金

合计 10,037,901.24 1,597,731.60 8,440,169.64 /

涉及政府补助的项目：

单位：元 币种：人民币

负债项目 期初余额 本期 本期计入营 其他变动 期末余额 与资产相

新增 业外收入金 关/与收

补助 额 益相关

金额

超高分子量聚乙烯纤 400,000.00 400,000.00 资产

维双组分浆料制备工

艺及装备开发

无锡市企业技术改造 100,624.94 17,499.98 83,124.96 资产

新建工商领域固定资

产投资引导资金项目

300 吨超高聚乙烯纤 1,620,000.00 120,000.00 1,500,000.00 资产

维生产线项目

无锡市财政局扩内需 270,625.07 10,000.00 260,625.07 资产

引导资金拨款

高性能聚苯硫醚 300,000.00 300,000.00 资产

（PPS）纤维材料产业

化技术攻关项目

纳米 PPS 项目专项资 501,612.19 501,612.19 资产

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2015 年半年度报告

助资金

企业技术中心建设专 577,584.47 16,982.98 560,601.49 资产

项经费

北京市新盛大厦购房 2,387,676.83 54,368.28 2,333,308.55 资产

补贴

安信证券佛山分公司 952,777.74 16,666.68 936,111.06 资产

大楼建设专项费用

深圳前海深港现代服 2,927,000.00 2,927,000.00 收益

务业合作区现代服务

业综合试点项目扶持

专项资金

合计 10,037,901.24 88,017.94 1,509,713.66 8,440,169.64 /

58、 股本

单位：元 币种：人民币

本次变动增减（+、一）

公

积

期初余额 发行 送 其 期末余额

金 小计

新股 股 他

转

股

股份总数 429,082,940.00 3,265,068,773.00 3,265,068,773.00 3,694,151,713.00

59、 其他权益工具

□适用 √不适用

60、 资本公积

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

股本溢价 9,797,478,211.08 21,035,325,504.06 13,314,816,769.46 17,517,986,945.68

其他 30,879,218.63 30,879,218.63

合计 9,828,357,429.71 21,035,325,504.06 13,314,816,769.46 17,548,866,164.31

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

(1) “股本溢价”项目期初余额为同一控制下企业合并产生。

(2) “股本溢价”项目本期增加为公司于 2015 年 2 月发行股份购买资产及 2015 年 3 月非公开发

行股份产生的溢价。

(3) “股本溢价”项目本期减少为为同一控制下企业合并产生及购买子公司少数股权支付的对价

与按照新增持股比例计算的应享有子公司可辨认净资产份额之间的差额。

61、 库存股

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

62、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

本期发生金额

期初 税后归 期末

项目 本期所得税前发 减：前期计入其他综合 税后归属于母公

余额 减：所得税费用 属于少 余额

生额 收益当期转入损益 司

数股东

一、以后不能重分类进损益 40,000.00 40,000.00

的其他综合收益

其中：重新计算设定受益计

划净负债和净资产的变动

权益法下在被投资单位 40,000.00 40,000.00

不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

二、以后将重分类进损益的 298,633,815.54 811,636,288.10 255,795,267.13 136,555,239.57 419,285,781.40 717,919,596.94

其他综合收益

其中：权益法下在被投资单

位以后将重分类进损益的

其他综合收益中享有的份

额

可供出售金融资产公允 319,424,430.75 813,055,619.18 255,795,267.13 136,555,239.57 420,705,112.48 740,129,543.23

价值变动损益

持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

现金流量套期损益的有

效部分

外币财务报表折算差额 -20,790,615.21 -1,419,331.08 -1,419,331.08 -22,209,946.29

其他综合收益合计 298,673,815.54 811,636,288.10 255,795,267.13 136,555,239.57 419,285,781.40 717,959,596.94

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2015 年半年度报告

63、 专项储备

□适用 √不适用

64、 盈余公积

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 32,056,701.71 32,056,701.71

任意盈余公积 1,171,000.00 1,171,000.00

储备基金

企业发展基金

其他

合计 33,227,701.71 33,227,701.71

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

65、 未分配利润

单位：元 币种：人民币

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 126,147,148.41 130,407,467.66

调整期初未分配利润合计数（调增+， 712,559,710.72

调减－）

调整后期初未分配利润 838,706,859.13 130,407,467.66

加：本期归属于母公司所有者的净利 2,492,399,284.36 294,798,450.05

润

减：提取法定盈余公积

提取任意盈余公积

提取一般风险准备

应付普通股股利

转作股本的普通股股利

期末未分配利润 3,331,106,143.49 425,205,917.71

调整期初未分配利润明细：

由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 712,559,710.72 元。

66、 营业收入和营业成本

单位：元 币种：人民币

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 1,352,468,981.85 1,375,234,497.87 1,980,517,072.15 1,883,578,569.60

其他业务 2,945,630.69 536,931.62 2,676,988.59 550,045.78

合计 1,355,414,612.54 1,375,771,429.49 1,983,194,060.74 1,884,128,615.38

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2015 年半年度报告

67、 利息收入

项目 本期发生额 上期发生额

存放金融同业利息收入 560,514,823.69 226,582,704.89

其中：自有资金存款利息收入 64,486,711.70 31,410,238.32

客户资金存款利息收入 496,028,111.99 195,172,466.57

买入返售利息收入 174,635,809.77 98,455,538.00

其中：约定购回式证券交易利息

598,178.64 3,205,212.45

收入

股票质押式回购利息收入 166,569,560.70 71,447,645.93

融资融券业务利息收入 1,826,744,796.72 438,027,527.66

其他利息收入 3,481,223.79 2,811,307.67

合计 2,565,376,653.97 765,877,078.22

68、 手续费及佣金收入

项目 本期发生额 上期发生额

经纪业务收入 4,987,504,582.69 960,729,029.24

其中： 证券经纪业务收入 4,888,813,912.19 918,104,305.33

其中：代理买卖证券业 4,444,603,003.48 836,712,990.96

务

交易单元席位租赁 411,994,029.16 70,589,678.70

代销金融产品业务 32,216,879.55 10,801,635.67

期货经纪业务收入 98,690,670.50 42,624,723.91

投资银行业务收入 302,322,407.51 164,791,240.05

其中： 证券承销业务 181,034,890.93 91,071,121.20

保荐服务业务 23,366,220.00 15,000,000.00

财务顾问业务 97,921,296.58 58,720,118.85

投资咨询业务收入 145,883,725.08 57,106,356.34

资产管理业务收入 259,284,340.54 88,109,661.92

基金管理业务收入 98,949,840.84 20,031,662.89

其他 34,949,886.85

合计 5,828,894,783.51 1,290,767,950.44

69、 利息支出

项目 本期发生额 上期发生额

客户保证金利息支出 98,157,719.21 27,638,403.95

卖出回购利息支出 669,598,320.19 146,176,690.75

其中：报价回购利息支出

拆入资金利息支出 108,111,664.79 68,686,438.89

其中：转融通利息支出 98,426,859.24 64,783,916.66

公司债券利息支出 115,693,313.78 98,643,354.88

次级债券利息支出 412,801,982.96 70,290,219.17

应付短期融资款利息支出 47,960,962.35 63,503,965.06

短期借款利息支出 7,014,524.46 6,248,031.55

应付收益凭证利息支出 71,807,105.30

其他利息支出 1,516,548.04 167,170.93

合计 1,532,662,141.08 481,354,275.18

108 / 153

2015 年半年度报告

70、 手续费及佣金支出

项目 本期发生额 上期发生额

经纪业务支出 941,591,356.35 162,028,791.55

其中： 证券经纪业务支出 924,522,631.17 155,808,803.37

其中： 代理买卖证券业 915,875,986.89 150,170,125.85

务

交易单元席位租 8,646,644.28 5,638,677.52

赁

代销金融产品业

务

期货经纪业务支出 17,068,725.18 6,219,988.18

投资银行业务支出 2,843,244.00 14,674,689.56

其中： 证券承销业务 2,270,000.00 14,674,689.56

保荐服务业务

财务顾问业务 573,244.00

投资咨询业务支出 4,326,337.73 1,449,999.30

资产管理业务支出 18,028,942.53 5,008,674.82

基金管理业务支出 2,518,374.92 924,040.94

其他 5,233,834.64 4,589,662.07

合计 974,542,090.17 188,675,858.24

71、 业务及管理费

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 2,810,805,691.02 774,817,741.03

租赁费 86,462,010.85 80,427,921.85

折旧与摊销费 60,852,233.83 58,786,246.51

业务招待费 44,035,361.27 29,453,032.12

专线租赁费 39,840,205.44 31,848,966.26

基金销售及管理费用 41,780,665.50 25,827,401.53

证券投资者保护基金 37,121,484.54 9,363,490.63

其他 181,861,385.92 131,189,249.60

合计 3,302,759,038.37 1,141,714,049.53

72、 营业税金及附加

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 396,117,105.88 104,893,318.85

城市维护建设税 28,605,212.91 8,262,478.36

教育费附加 20,727,314.57 5,837,114.08

其他 2,764,604.23 922,641.19

合计 448,214,237.59 119,915,552.48

109 / 153

2015 年半年度报告

73、 销售费用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 4,290,794.74 3,329,017.38

运输费 7,687,183.05 23,273,915.46

业务经费 251,778.50 214,862.20

修理费 135,925.00 204,154.07

委托代销手续费 1,330,236.21

样品及产品损耗 6,883.76 255,074.66

其他 5,765,833.90 4,887,141.02

合计 18,138,398.95 33,494,401.00

74、 管理费用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 15,267,853.12 11,462,821.22

保险费 402,144.58 602,683.36

折旧费 2,848,345.10 2,668,500.42

修理费 2,920,342.26 3,014,076.89

无形资产摊销 538,795.14 591,464.64

业务招待费 448,600.97 656,936.30

差旅费 1,087,740.70 1,243,528.48

办公费 2,086,010.15 723,349.04

税金 2,058,936.21 1,558,820.32

研究与开发费用 7,295,061.98 3,533,410.01

其他 18,888,603.97 9,170,346.91

合计 53,842,434.18 35,225,937.59

75、 财务费用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 6,030,438.30 14,878,812.63

利息收入 -1,464,540.99 -1,461,363.57

汇兑损益 4,623,874.23 7,555,659.70

手续费 2,363,004.12 4,537,568.99

合计 11,552,775.66 25,510,677.75

76、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 53,649,847.35 -5,975,354.62

110 / 153

2015 年半年度报告

二、存货跌价损失 979,765.36 -2,230,925.27

三、可供出售金融资产减值损失

四、持有至到期投资减值损失

五、长期股权投资减值损失

六、投资性房地产减值损失

七、固定资产减值损失 600,000.00

八、工程物资减值损失

九、在建工程减值损失

十、生产性生物资产减值损失

十一、油气资产减值损失

十二、无形资产减值损失

十三、商誉减值损失

十四、其他

合计 55,229,612.71 -8,206,279.89

77、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

以公允价值计量的且其变动计入当 218,838,272.33 320,296,106.65

期损益的金融资产

其中：衍生金融工具产生的公允价

值变动收益

以公允价值计量的且其变动计入当

期损益的金融负债

按公允价值计量的投资性房地产

衍生金融工具 167,161,538.99 -789,240.00

合计 385,999,811.32 319,506,866.65

78、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 71,324.86 -211,677.10

处置长期股权投资产生的投资收益

以公允价值计量且其变动计入当期 356,368,647.66 357,078,698.87

损益的金融资产在持有期间的投资

收益

处置以公允价值计量且其变动计入 637,449,303.72 -67,770,478.92

当期损益的金融资产取得的投资收

益

持有至到期投资在持有期间的投资

收益

可供出售金融资产等取得的投资收 89,533,202.95 45,436,522.71

益

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2015 年半年度报告

处置可供出售金融资产取得的投资 307,038,992.65 1,445,941.49

收益

丧失控制权后，剩余股权按公允价

值重新计量产生的利得

合并的结构化主体其他投资人收益 -196,554,812.65 -110,180,049.91

合计 1,193,906,659.19 225,798,957.14

79、 营业外收入

单位：元 币种：人民币

计入当期非经常性损益

项目 本期发生额 上期发生额

的金额

非流动资产处置利得 23,263.50 51,668.28 23,263.50

合计

其中：固定资产处置 23,263.50 51,668.28 23,263.50

利得

无形资产处置

利得

债务重组利得

非货币性资产交换利

得

接受捐赠

政府补助 2,866,682.37 1,010,840.05 2,866,682.37

代扣代缴税金手续 1,215,828.68 1,969,925.70 1,215,828.68

费收入

其他 699,207.45 264,484.86 699,207.45

合计 4,804,982.00 3,296,918.89 4,804,982.00

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关

技术中心建设 485,000.00 资产相关

300 吨超强聚乙烯纤 147,499.98 147,499.98 资产相关

维生产线

专利资助费 4,500.00 资产相关

院士专家工作站运行 4,716.98 资产相关

补贴

购房补贴 71,034.96 73,812.74 资产相关

上海市财政扶持补贴 346,000.00 收益相关

深圳市支持金融业发 394,126.56 收益相关

展奖励

其他 1,423,020.87 780,310.35 收益相关

合计 2,866,682.37 1,010,840.05 /

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2015 年半年度报告

80、 营业外支出

单位：元 币种：人民币

计入当期非经常性损益

项目 本期发生额 上期发生额

的金额

非流动资产处置损 3,509,063.22 316,388.44 3,509,063.22

失合计

其中：固定资产处置 971,375.44 316,388.44 971,375.44

损失

无形资产处 2,537,687.78 2,537,687.78

置损失

债务重组损失

对外捐赠 3,500.00 146,742.25 3,500.00

其他 1,219,446.54 316,240.76 1,219,446.54

合计 4,732,009.76 779,371.45 4,732,009.76

81、 所得税费用

(1) 所得税费用表

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 856,357,903.78 149,711,755.35

递延所得税费用 78,403,645.25 30,899,906.60

对以前期间当期所得税的调整 1,363,176.67 5,367,417.65

合计 936,124,725.70 185,979,079.60

(2) 会计利润与所得税费用调整过程：

项目 本期发生额

利润总额 3,558,838,534.87

按法定/适用税率计算的所得税费用 889,709,633.71

子公司适用不同税率的影响 -830,813.66

调整以前期间所得税的影响 1,363,176.67

非应税收入的影响 -1,987,266.48

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,128,284.55

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 2,491,561.20

的影响

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 43,250,149.71

异或可抵扣亏损的影响

所得税费用 936,124,725.70

82、 其他综合收益

详见附注 62

113 / 153

2015 年半年度报告

83、 现金流量表项目

(1) 收到的其他与经营活动有关的现金：

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

筒管押金 8,026,390.00 3,234,045.00

利息收入 1,464,540.99 1,461,363.57

收到的证券承销款 12,000,000.00

收到的政府补助 2,234,182.39 854,123.09

应付合并的结构化主体其他投资人 251,849,726.84

权益的增加额

应交代扣客户税金的净增加额 82,216,711.88 11,978,356.56

其他 58,371,531.58 71,480,861.18

合计 164,313,356.84 340,858,476.24

(2) 支付的其他与经营活动有关的现金：

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

销售费用、管理费用、财务费用支出 29,492,125.26 33,785,809.14

退筒管押金 6,860,735.00 3,022,725.00

支付的业务及管理费 308,654,644.94 290,145,596.78

存出保证金的增加额 436,124,552.54 112,609,823.86

清算待交收款项净减少额 294,223,097.52 25,326,286.24

应付合并的结构化主体其他投资人 409,431,216.15

权益的减少额

其他 271,312,624.49 6,920,429.44

合计 1,756,098,995.90 471,810,670.46

(3) 收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

无

合计

84、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

单位：元 币种：人民币

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流

量：

净利润 2,622,713,809.17 500,136,355.71

加：资产减值准备 55,229,612.71 -8,206,279.89

投资性房地产折旧 441,691.86 447,691.02

114 / 153

2015 年半年度报告

固定资产折旧、油气资产折耗、生产 37,750,603.53 36,925,921.04

性生物资产折旧

无形资产摊销 20,979,963.34 19,175,701.99

长期待摊费用摊销 15,590,626.87 15,508,491.36

处置固定资产、无形资产和其他长期 3,485,799.72 264,720.16

资产的损失（收益以“－”号填列）

固定资产报废损失（收益以“－”号

填列）

公允价值变动损失（收益以“－”号 -385,999,811.32 -319,506,866.65

填列）

利息支出 655,277,888.85 238,685,570.66

汇兑损益 -1,885,200.30 -266,061.94

财务费用（收益以“－”号填列） 6,030,438.30 14,878,812.63

投资损失（收益以“－”号填列） -2,115,316.94 1,087,365.56

递延所得税资产减少（增加以“－” 2,718,737.96 40,063,844.39

号填列）

递延所得税负债增加（减少以“－” 78,259,925.17

号填列）

存货的减少（增加以“－”号填列） 46,875,125.24 26,520,157.00

经营性应收项目的减少（增加以 -31,437,353,714.27 -6,685,560,048.98

“－”号填列）

经营性应付项目的增加（减少以 64,508,499,364.91 4,625,020,475.43

“－”号填列）

其他

经营活动产生的现金流量净额 36,226,499,544.80 -1,494,824,150.51

2．不涉及现金收支的重大投资和筹

资活动：

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：

现金的期末余额 105,375,198,594.59 21,093,687,858.12

减：现金的期初余额 39,817,051,958.96 18,017,496,971.96

加：现金等价物的期末余额 384,831,468.48 1,702,969,995.43

减：现金等价物的期初余额 778,013,695.75 1,861,412,165.11

现金及现金等价物净增加额 65,164,964,408.36 2,917,748,716.48

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

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2015 年半年度报告

一、现金 105,375,198,594.59 39,817,051,958.96

其中：库存现金 2,108,458.20 1,116,285.44

可随时用于支付的银行存款 90,271,437,665.71 30,871,419,990.24

可随时用于支付的结算备付金 15,091,649,963.11 8,928,367,264.14

可随时用于支付的其他货币资 10,002,507.57 16,148,419.14

金

可用于支付的存放中央银行款

项

存放同业款项

拆放同业款项

二、现金等价物 384,831,468.48 778,013,695.75

其中：三个月内到期的债券投资

以公允价值计量且其变动计入 104,573,213.24 82,963,915.57

当期损益的金融资产

买入返售金融资产 280,258,255.24 695,049,780.18

三、期末现金及现金等价物余额 105,760,030,063.07 40,595,065,654.71

其中：母公司或集团内子公司使用 32,397,522.45 19,141,511.42

受限制的现金和现金等价物

85、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

无

86、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末账面价值 受限原因

货币资金 32,397,522.45 保证金及风险准备金

融出资金 23,862,291,913.76 质押

以公允价值计量且其变动计入当 4,345,260,461.86 质押

期损益的金融资产

可供出售金融资产 731,114,090 质押

合计 28,971,063,988.07 /

87、 外币货币性项目

√适用 □不适用

(1). 外币货币性项目：

单位：元

期末折算人民币

项目 期末外币余额 折算汇率

余额

货币资金

其中：美元 66,775,682.52 6.11360 408,239,812.65

欧元 54.08 6.86990 371.52

港币 2,333,065,040.84 0.78861 1,839,878,421.86

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2015 年半年度报告

澳大利亚元 73.63 4.69930 346.01

结算备付金

其中：美元 9,901,880.71 6.11360 60,536,137.91

港币 430,250,075.25 0.78861 339,299,511.84

存出保证金

其中：美元 270,000.00 6.11360 1,650,672.00

港币 22,685,664.95 0.78860 17,890,142.24

应收账款

其中：美元 758,708.60 6.11360 4,638,440.90

港币 421,376,153.54 0.78861 332,301,448.44

其他应收款

其中：港币 18,394,816.34 0.78861 14,506,336.11

短期借款

其中：美元 15,167,906.13 6.11360 92,730,510.92

港币 577,400,000.09 0.78861 455,343,414.07

代理买卖证券款

其中：美元 40,997,015.93 6.11360 250,639,356.58

港币 3,220,962,767.46 0.78861 2,540,083,447.92

应付账款

其中：港币 18,646,701.64 0.78861 14,704,975.38

其他应付款

其中：港币 58,260,655.97 0.78861 45,944,935.91

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√适用 □不适用

境外经营实体 主要经营地 记账本位币 选择依据

安信国际金融控股有 香港 港币 经营地主要流通货币

限公司

安信国际证券（香港） 香港 港币 经营地主要流通货币

有限公司

安信融资（香港）有限 香港 港币 经营地主要流通货币

公司

安信资产管理（香港） 香港 港币 经营地主要流通货币

有限公司

安信期货（香港）有限 香港 港币 经营地主要流通货币

公司

安信证券投资（香港） 香港 港币 经营地主要流通货币

有限公司

安信财务（香港）有限 香港 港币 经营地主要流通货币

公司

安信国际金融控股（香 香港 港币 经营地主要流通货币

港）有限公司

安信国际资本有限公 香港 港币 经营地主要流通货币

司

安信国际财富管理有 香港 港币 经营地主要流通货币

限公司

117 / 153

2015 年半年度报告

88、 套期

□适用 √不适用

八、合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(1) 本期发生的非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(2) 合并成本及商誉

□适用 √不适用

(3) 被购买方于购买日可辨认资产、负债

□适用 √不适用

(4) 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5) 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关

说明

无

(6) 其他说明：

无

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1) 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

企业

合并 构成同一

被合 合并日 合并当期期初至合 合并当期期初至

中取 控制下企 合并 比较期间被合并方 比较期间被合并

并方 的确定 并日被合并方的收 合并日被合并方

得的 业合并的 日 的收入 方的净利润

名称 依据 入 的净利润

权益 依据

比例

安信 100% 合并方与 2015 实际取 1,168,729,386.26 298,840,979.40 2,059,322,017.25 497,736,860.37

证券 被合并方 年1 得被合

股份 同属同一 月 并方控

有限 最终控制 31 制权的

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2015 年半年度报告

公司 方 日 日期

(2) 合并成本

√适用 □不适用

合并成本 18,271,960,857.95

--现金

--非现金资产的账面价值

--发行或承担的债务的账面价值

--发行的权益性证券的面值 18,271,960,857.95

--或有对价

(3) 合并日被合并方资产、负债的账面价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

安信证券股份公司

合并日 上期期末

货币资金 33,788,911,789.66 30,704,976,881.38

其中：客户资金存款 32,034,613,198.16 28,423,401,509.63

结算备付金 5,581,558,273.76 8,928,367,264.14

其中：客户备付金 3,038,663,269.78 6,851,082,731.25

融出资金 32,674,693,563.13 27,000,999,548.00

以公允价值计量且其变动计入当期损益的 11,027,488,234.83 10,666,000,843.69

金融资产

衍生金融资产 301,920.00 6,802,009.20

买入返售金融资产 4,695,590,638.67 4,153,501,278.98

应收款项 869,233,052.68 505,523,505.45

应收利息 687,947,467.58 521,130,612.56

存出保证金 832,744,520.44 820,625,765.55

可供出售金融资产 3,718,529,371.27 4,309,504,035.41

长期股权投资 589,274.37 589,274.37

投资性房地产 22,503,975.98 22,751,763.08

固定资产 220,536,483.76 219,446,966.03

在建工程 26,525,889.79 23,780,310.97

无形资产 660,549,055.64 662,649,864.22

商誉 67,875,672.00 67,875,672.00

递延所得税资产 8,206,642.82 8,190,928.53

其他资产 294,328,901.30 434,251,209.77

资产总计 95,178,114,727.68 89,056,967,733.33

负债

短期借款 333,601,310.07 332,429,818.07

应付短期融资款 2,499,760,077.78 2,775,881,516.67

119 / 153

2015 年半年度报告

拆入资金 2,803,000,000.00 2,803,000,000.00

衍生金融负债 2,741,110.57 -

卖出回购金融资产款 19,755,141,078.45 18,529,882,787.75

代理买卖证券款 36,430,302,930.42 35,857,837,827.26

代理承销证券款 30,000,000.00

应付职工薪酬 1,415,410,332.65 1,218,203,461.98

应交税费 176,323,821.37 308,134,505.63

应付款项 4,094,204,839.32 4,589,959,323.56

应付利息 590,632,322.23 437,748,925.49

预计负债 5,626,567.02 5,626,567.02

应付债券 14,077,356,088.23 10,076,096,171.70

递延所得税负债 115,321,890.71 117,582,962.93

其他负债 922,059,777.00 289,002,493.76

负债合计 83,251,482,145.82 77,341,386,361.82

股东权益

股本 3,199,993,145.00 3,199,993,145.00

资本公积 1,571,419,882.92 1,571,419,882.92

其他综合收益 387,392,842.12 475,307,900.56

盈余公积 1,046,910,469.82 1,046,910,469.82

风险准备 1,928,822,229.59 1,928,822,229.59

未分配利润 3,670,534,864.28 3,373,710,993.20

归属于母公司股东权益合计 11,805,073,433.73 11,596,164,621.09

少数股东权益 121,559,148.13 119,416,750.42

股东权益合计 11,926,632,581.86 11,715,581,371.51

负债和股东权益总计 95,178,114,727.68 89,056,967,733.33

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

报告期内，公司成立全资子公司上海毅胜投资有限公司（以下简称“毅胜公司”），以承接

安信证券股份有限公司 100,000 股股份。毅胜公司注册资本为 100 万元。公司经营范围为投资管

理、企业管理。

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2015 年半年度报告

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

√适用 □不适用

(1) 企业集团的构成

子公司 主要经 注册 持股比例(%) 取得

业务性质

名称 营地 地 直接 间接 方式

安信证券股份有限公司 深圳 深圳 证券自营、经纪业务等 99.9969 0.0031 投资

安信期货有限责任公司 北京 北京 期货经纪 100 投资

安信国际金融控股有限公司 香港 香港 投资控股 100 投资

安信基金管理有限责任公司 深圳 深圳 基金募集、销售等 52.71 投资

安信乾宏投资有限公司 深圳 深圳 股权投资 100 投资

乾能投资管理有限公司 深圳 深圳 股权投资 51 投资

安信国际证券（香港）有限公司 香港 香港 证券买卖经纪业务 100 投资

安信融资（香港）有限公司 香港 香港 机构融资咨询业务 100 投资

安信资产管理（香港）有限公司 香港 香港 资产管理及证券买卖咨询 100 投资

服务

安信期货（香港）有限公司 香港 香港 期货合约交易及咨询服务 100 投资

安信证券投资（香港）有限公司 香港 香港 证券自营 100 投资

安信财务（香港）有限公司 香港 香港 财务业务 100 投资

安信国际金融控股（香港）有限公司 香港 香港 内部管理服务 100 投资

安信国际资本有限公司 香港 香港 投资控股 100 投资

安信财富管理（深圳）有限公司 深圳 深圳 投资咨询 100 投资

安信国际财富管理有限公司 香港 香港 保险代理业务 100 投资

安信咨询服务（深圳）有限公司 深圳 深圳 项目投资信息咨询 100 投资

安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 深圳 深圳 特定客户资产管理业务 100 投资

上海中纺物产发展有限公司 上海 上海 国际国内贸易 100.00 设立

无锡华燕化纤有限公司 无锡 无锡 化纤生产 100.00 设立

包头中纺山羊王实业有限公司 包头 包头 羊绒制品生产 100.00 设立

北京同益中特种纤维技术开发有限 北京 北京 特种纤维生产 97.50 2.50 设立

公司

上海纺通物流发展有限公司 上海 上海 物流货运 72.00 28.00 设立

上海萨瓦多毛纺有限公司 上海 上海 国际国内贸易 70.00 投资

中纺无锡新材料科技发展有限公司 无锡 无锡 新材料的研发及销售 100.00 设立

上海毅胜投资有限公司 上海 上海 投资管理 100.00 设立

(2) 纳入合并范围的结构化主体

持有比

结构化主体名称 产品类型 管理人 持有份额 计划总份额 例

安信理财 3 号宏观领航集合

资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 39,359,234.29 61,000,146.17 65%

安信证券瑞丰债券分级集

合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 240,898,987.45 1,366,535,921.61 18%

安信证券瑞安债券分级集

合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 223,016,401.76 1,156,290,959.74 19%

安信证券月惠宝集合资产 集合资产管理计划 安信证券 25,107,252.30 174,424,578.35 14%

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2015 年半年度报告

管理计划

安信证券安盈宝集合资产

管理计划 集合资产管理计划 安信证券 4,384,715.77 21,923,578.87 20%

安信证券安发宝集合资产

管理计划 集合资产管理计划 安信证券 8,927,362.31 44,636,811.58 20%

安信证券瑞富债券分级限

额特定集合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 49,992,474.62 299,330,900.24 17%

安信证券瑞祥债券分级限

额特定集合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 50,025,281.09 299,454,534.43 17%

安信证券瑞和债券分级限

额特定集合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 49,735,704.75 297,827,291.53 17%

安信证券瑞享债券分级限

额特定集合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 32,787,829.60 196,726,977.60 17%

安信证券瑞泽债券分级限

额特定集合资产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 16,445,747.29 98,674,483.73 17%

安信证券步步为赢集合资

产管理计划 集合资产管理计划 安信证券 1,000,000.00 30,951,643.37 3%

安信新高定向资产管理计

划 定向资产管理计划 安信证券 80,000,000.00 80,000,000.00 100%

安信基金-建行-安信证券

资产管理计划 特定资产管理计划 安信基金 32,471,482.89 32,471,482.89 100%

安信基金-工行-安信证券

资产管理计划 特定资产管理计划 安信基金 163,651,457.79 163,651,457.79 100%

安信基金金池广溢资产管

理计划 特定资产管理计划 安信基金 18,071,101.49 59,540,743.85 30%

安信基金鑫股添利 2 号资产

管理计划 特定资产管理计划 安信基金 151,008,250.00 151,008,250.00 100%

安信基金龙腾量化行业中 特定资产管理计划 安信基金

性资产管理计划 2,000,277.08 6,000,277.08 33%

安信基金龙腾量化指数增 特定资产管理计划 安信基金

强资产管理计划 2,000,179.86 6,000,218.75 33%

安信基金龙昇量化对冲 1 号 特定资产管理计划 安信基金

资产管理计划 5,880,000.00 35,281,661.49 17%

安信龙腾量化多策略混合 特定资产管理计划 安信基金

资产管理计划 4,000,291.67 4,000,291.67 100%

安信价值精选股票型证券

投资基金 证券投资基金 安信基金 22,460,916.44 35,891,215.29 63%

ESSENCE CHINA GROWTH FUND 证券投资基金 安信国际 320,000.00 320,000.00 100%

ESSENCE CHINA

OPPORTUNITIES SEGREGATED

PORTFOLIO 证券投资基金 安信国际 2,646,000.00 2,683,488.00 99%

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

不适用。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依

据：

不适用。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

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2015 年半年度报告

管理层需要就是否有能力运用对被投资方的权利影响其回报金额从而实现对其控制作出重大

判断，以确认对其持有的结构化主体的控制权。

确定公司是代理人还是委托人的依据：

根据新修订的《合并财务报表》准则，拥有决策权的投资方在判断是否控制被投资方时，需

要考虑其决策行为是以主要责任人（即，实际决策人）的身份进行还是以代理人的身份进行。

其他说明：

无。

(3) 重要的非全资子公司

单位:元 币种:人民币

少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权

子公司名称

比例 东的损益 告分派的股利 益余额

安信基金管理 47.29% 5,382,573.13 86,060,233.00

有限责任公司

上海萨瓦多毛 30% -14,862.19 27,772.43

纺有限公司

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2015 年半年度报告

(4) 重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元 币种:人民币

期末余额 期初余额

流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计

安 393,488,929.98 23,010,521.57 416,499,451.55 206,782,818.02 27,748,479.17 234,531,297.19 216,979,646.57 23,288,295.70 240,267,942.27 65,060,944.90 6,808,191.44 71,869,136.34

信

基

金

管

理

有

限

责

任

公

司

上 5,906,198.94 5,906,198.94 5,067,036.57 5,067,036.57 4,924,921.27 4,924,921.27

海

萨

瓦

多

毛

纺

有

限

公

司

本期发生额 上期发生额

子公司名称

营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额

安信基金管理有限 181,486,404.21 11,381,062.59 13,569,348.43 26,962,316.87 -18,878,297.70 -18,878,297.70

责任公司

上海萨瓦多毛纺有 13,459,583.37 -49,540.63 -49,540.63 4,193,117.36 -691,578.27 -691,578.27

限公司

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2015 年半年度报告

(5) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

不适用。

(6) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

不适用。

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1) 重要合营企业的主要财务信息

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额

流动资产

其中：现金和现金等价物

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

少数股东权益

归属于母公司股东权益

按持股比例计算的净资产份额

调整事项

--商誉

--内部交易未实现利润

--其他

对合营企业权益投资的账面价

值

存在公开报价的合营企业权益

投资的公允价值

营业收入

财务费用

所得税费用

净利润

终止经营的净利润

其他综合收益

综合收益总额

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2015 年半年度报告

本年度收到的来自合营企业的

股利

其他说明

无

(2) 重要联营企业的主要财务信息

单位：元 币种：人民币

期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

少数股东权益

归属于母公司股东权益

按持股比例计算的净资产份

额

调整事项

--商誉

--内部交易未实现利润

--其他

对联营企业权益投资的账面

价值

存在公开报价的联营企业权

益投资的公允价值

营业收入

净利润

终止经营的净利润

其他综合收益

综合收益总额

本年度收到的来自联营企业

的股利

其他说明

无

(3) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位：元 币种：人民币

期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额

合营企业：

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2015 年半年度报告

深圳安信德摩基金管理有限

公司

投资账面价值合计 660,599.23 589,274.37

下列各项按持股比例计算的

合计数

--净利润 139,852.66 189,887.37

--其他综合收益

--综合收益总额 139,852.66 189,887.37

联营企业：

包头中纺思宏羊绒制品有限

公司

投资账面价值合计

下列各项按持股比例计算的 -536,556.00 -290,383.60

合计数

--净利润 -1,341,390.01 -725,958.99

--其他综合收益

--综合收益总额 -1,341,390.01 -725,958.99

其他说明

无

(4) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：

无

(5) 合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企 累积未确认前期累计 本期未确认的损失 本期末累积未确认的

业名称 的损失 （或本期分享的净利润） 损失

包头中纺思宏羊绒 -518,286.26 -536,556.00 -1,054,842.26

制品有限公司

其他说明

无

(6) 与合营企业投资相关的未确认承诺

无。

(7) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

无。

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

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2015 年半年度报告

于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 公 司 在 未 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 结 构 化 主 体 中 的 权 益 为

580,769,577.55元。

6、 其他

无

十、与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具，包括货币资金、结算备付金、融出资金、以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产、买入返售金融资产、存出保证金、可供出售金融资产、短期借款、应

付短期融资款、拆入资金、衍生金融负债、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付债券、

应收账款、其他应收款、应付账款和其他应付款等。

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本公司制定了政策

和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及资讯

系统持续监控上述各类风险，以实现以下风险管理的目标：培育公司的风险管理文化，提高全体

员工的风险意识；及时、全面识别和评估各类风险，将风险敞口控制在可承受范围之内；保证公

司经营的合法合规性，保障客户及公司资产的安全和完整，控制风险损失；平衡风险与收益，实

现公司股东价值的最大化。

1、信用风险

信用风险，是指因借款人或交易对手无法履约而带来损失的风险。

信用风险主要来自三方面：一是代理客户买卖证券及进行的期货交易，若没有提前要求客户

依法缴足交易保证金，在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下，或客户资金由于其

他原因出现缺口，公司有责任代客户进行结算而造成损失。二是融资融券、约定购回式证券交易、

股票质押式回购等担保品交易业务的信用风险以及股票收益互换业务等保证金交易业务的信用风

险，指由于客户未能履行合同约定而带来损失的风险；三是信用类产品投资的违约风险，即所投

资信用类产品之融资人或发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致资产损失和收益变化的风险。

为了控制经纪业务产生的信用风险，在中国大陆代理客户进行的证券交易均以全额保证金结

算，很大程度上控制了交易业务相关的结算风险。

融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购、股票收益互换等业务的信用风险主要涉

及客户提供虚假数据、未及时足额偿还负债、持仓规模及结构违反合同约定、交易行为违反监管

规定、提供的担保物资产涉及法律纠纷等。公司主要通过对客户风险教育、征信、授信、逐日盯

市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式，控制此类业务的信用风险。

信用产品投资方面，对于信托类投资，公司制定了产品准入标准和投资限额，通过风险评估、

风险提示和司法追索等方式对其信用风险进行管理；对于债券类投资，公司制定了交易对手授信

制度，并针对信用评级制定相应的投资限制。

2、流动性风险

流动性风险，是指在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。

流动性风险管理的主要措施

（1）建立以净资本为核心的风险监控体系

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2015 年半年度报告

本公司的子公司—安信证券建立了以净资本为核心的风险监控体系，同时根据《证券公司风

险控制指标管理办法》建立了以“资产负债率、净资产负债率、自营权益投资比率、净资本比率”

等影响流动性风险的监控指标。

（2）严格控制自营业务投资规模

安信证券严格控制自营业务投资规模，自营投资占净资本的比例严格控制在监管机关的要求

之内。在控制规模的同时，公司对所投资证券资产的变现能力也规定了相应的投资比例进行限制

并适时监控。

（3）稳健的融资安排

本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融

资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

3、市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市

场风险主要包括利率风险、权益工具投资价格风险及汇率风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公

司的生息资产主要为银行存款、结算备付金、融出资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益

的金融资产、买入返售金融资产、存出保证金、可供出售金融资产，公司的生息负债主要为短期

借款、应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付债券等。

本公司动态地分析利率的变动方向。多种可能的方案会被同时予以考虑，涉及对现有融资的

替换、展期或其他融资渠道；公司亦利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具。

（2）权益工具投资价格风险

权益工具投资价格风险，是指本公司持有权益类金融工具的公允价值或未来现金流量因除外

汇汇率及市场利率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本公司主要投资于基金、本公司

发行的集合理财产品和在上海、深圳及香港证券交易所上市的股票，所面临的最大市场风险由所

持有的金融工具的公允价值决定。

本公司使用敏感性分析对权益工具投资价格风险进行监控，并使用股指期货、国债期货等衍

生工具进行风险对冲。

（3）汇率风险

汇率风险是指因汇率变动产生损失的风险。人民币与本公司从事业务的其他货币之间的汇率

波动会影响本公司的财务状况和经营业绩。本公司对于自有外汇资产务求通过减少外汇净余额的

方法来降低汇率风险。

本公司的汇率风险主要为财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。因本公司的大部分业

务是人民币业务，持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大，本公司面临的汇率

风险并不重大。

十一、 公允价值的披露

√适用 □不适用

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2015 年半年度报告

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元 币种:人民币

期末公允价值

项目 第一层次公允价值 第二层次公允价值 第三层次公允

合计

计量 计量 价值计量

一、持续的公允价值计量

（一）以公允价值计量且变动计入 5,879,875,808.64 7,033,894,574.25 18,608,450.52 12,932,378,833.41

当期损益的金融资产

1. 交易性金融资产 5,879,875,808.64 7,033,894,574.25 12,913,770,382.89

（1）债务工具投资 4,190,811,832.12 6,661,057,668.00 10,851,869,500.12

（2）权益工具投资 1,314,942,770.51 12,040,000.00 1,326,982,770.51

（3）其他 374,121,206.01 360,796,906.25 734,918,112.26

2. 指定以公允价值计量且其变动 18,608,450.52 18,608,450.52

计入当期损益的金融资产

（1）债务工具投资

（2）权益工具投资

（3）其他 18,608,450.52 18,608,450.52

（二）可供出售金融资产 2,046,311,427.58 3,783,158,796.51 11,445,377.36 5,840,915,601.45

（1）债务工具投资 338,473,634.84 894,105,726.00 1,232,579,360.84

（2）权益工具投资 1,236,635,579.17 713,996,520.59 1,950,632,099.76

（3）其他 471,202,213.57 2,175,056,549.92 11,445,377.36 2,657,704,140.85

（三）投资性房地产

1.出租用的土地使用权

2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的土地

使用权

（四）生物资产

1.消耗性生物资产

2.生产性生物资产

持续以公允价值计量的资产总额 7,926,187,236.22 10,817,053,370.76 30,053,827.88 18,773,294,434.86

（五）交易性金融负债

其中：发行的交易性债券

衍生金融负债

其他

（六）指定为以公允价值计量且变

动计入当期损益的金融负债

（七）衍生金融工具 -129,614.00 -84,330,353.57 -3,078,027.81 -87,537,995.38

持续以公允价值计量的负债总额 -129,614.00 -84,330,353.57 -3,078,027.81 -87,537,995.38

二、非持续的公允价值计量

（一）持有待售资产

130 / 153

2015 年半年度报告

非持续以公允价值计量的资产总

额

非持续以公允价值计量的负债总

额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

本公司将输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价的金融

资产、金融负债及衍生金融工具作为第一层次公允价值计量项目。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

本公司将输入值是除第一层次输入值外直接或间接可观察的金融资产、金融负债及衍生金融

工具作为第二层次公允价值计量项目。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

本公司将输入值是不可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第三层次公允价值计

量项目。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

确认为本期其他综

2015 年 1 至 6 月 期初余额 本期购买 出售/到期 期末余额

合收益/当期损益

以公允价值计量且其变 42,054,307.70 8,200,000.00 64,468,718.50 96,114,575.68 18,608,450.52

动计入当期损益的金融

资产

可供出售金融资产 1,323,718.46 8,587,939.21 8,521,658.90 6,987,939.21 11,445,377.36

衍生金融工具 -982,268.46 -6,522,611.91 -4,426,852.56 -3,078,027.81

合计 42,395,757.70 16,787,939.21 66,467,765.49 98,675,662.33 26,975,800.07

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

2015 年 1 至 6 月，安信证券持有的可供出售金融资产股票投资中，围海股份及顺鑫农业限售

期届满，其公允价值层次由第二层次转换为第一层次，其限售股解禁日公允价值分别为人民币

94,609,200.00 元及人民币 393,167,145.25 元，转换时点为限售股上市流通日。

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

本期内估值技术未发生变更。

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

本公司不以公允价值计量的各项金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差

异。

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2015 年半年度报告

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

母公司对本企

母公司对本企业

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例

的表决权比例(%)

(%)

国家开发投资公司 北京 投资管理 1,947,051.10 万元 46.13 46.13

本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业

情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称 与本企业关系

包头中纺思宏羊绒制品有限公司 联营企业

深圳安信德摩基金管理有限公司 合营企业

其他说明

无

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

中国国投国际贸易上海公司 其他

包头富华羊绒衫有限公司 其他

中国国投国际贸易有限公司 母公司的全资子公司

国投财务有限公司 母公司的全资子公司

国投资本控股有限公司 母公司的全资子公司

国投保险经纪有限公司 集团兄弟公司

其他说明

无

5、 关联交易情况

(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

√适用 □不适用

采购商品/接受劳务情况表

单位：元 币种：人民币

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

包头中纺思宏羊绒制品有限公司 羊绒制品 1,036,224.68 551,174.91

包头富华羊绒衫有限公司 羊绒制品 156,220.99 233,094.27

中国国投国际贸易有限公司 国际国内贸易 46,100,021.85 132,638,908.44

中国国投国际贸易上海公司 国际国内贸易 71,357.78

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2015 年半年度报告

出售商品/提供劳务情况表

单位：元 币种：人民币

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

包头中纺思宏羊绒制品有限公司 羊绒制品 32,051.28 21,025.64

中国国投国际贸易上海公司 仓储服务 36,612.23 18,875.57

中国国投国际贸易有限公司 国际国内贸易 54,854,353.14

中国国投国际贸易有限公司 化工产品 1,200,390.60

国家开发投资公司 提供劳务 90,207,982.46 2,622,262.08

国投财务有限公司 提供劳务 555,764.84

国投资本控股有限公司 提供劳务 460,988.03

国投保险经纪有限公司 提供劳务 6,657.69

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

无

(2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

√适用 □不适用

本公司受托管理/承包情况表：

单位：元 币种：人民币

托管收益/承 本期确认的托

受托/承包资 受托/承包 受托/承包

委托方/出包方名称 受托方/承包方名称 包收益定价依 管收益/承包收

产类型 起始日 终止日

据 益

国家开发投资公司 国投安信股份有限公司 其他资产托管 2014-4-18 2016-12-31 市场价 90,207,982.46

国投财务有限公司 国投安信股份有限公司 其他资产托管 2015-6-24 2016-6-23 市场价 555,764.84

国投资本控股有限公司 国投安信股份有限公司 其他资产托管 2015-2-11 2020-2-10 市场价 460,988.03

国投保险经纪有限公司 国投安信股份有限公司 其他资产托管 2015-6-24 2016-6-23 市场价 6,657.69

关联托管/承包情况说明

无

本公司委托管理/出包情况表：

单位：元 币种：人民币

委托方/出包 受托方/出包方 委托/出包资 委托/出包 委托/出包 托管费/出包 本期确认的托

方名称 名称 产类型 起始日 终止日 费定价依据 管费/出包费

国投安信股 中国国投国际 国投安信纺 2015-5-8 2015-12-31 50 万元 /月 100 万元

份有限公司 贸易有限公司 织类资产

关联管理/出包情况说明

无

(3) 关联租赁情况

√适用 □不适用

本公司作为出租方：

单位：元 币种：人民币

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

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2015 年半年度报告

本公司作为承租方：

单位：元 币种：人民币

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

中国国投国际贸易 泰和路仓库 300,000.00 300,000.00

上海公司

包头富华羊绒衫有 房屋 209,135.64 209,135.64

限公司

关联租赁情况说明

无

(4) 关联担保情况

√适用 □不适用

本公司作为担保方

单位：元 币种：人民币

担保是否已经履行完

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日

毕

上海中纺物产发 50,000,000.00 2014-11-5 2015-12-31 否

展有限公司

上海中纺物产发 150,000,000.00 2014-10-31 2015-10-30 否

展有限公司

本公司作为被担保方

担保是否已经履行完

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日

毕

关联担保情况说明

无

(5) 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆入

国投财务有限公司 40,000,000.00 2015-1-4 2016-1-4

国投财务有限公司 30,000,000.00 2015-1-8 2016-1-8

国投财务有限公司 40,000,000.00 2015-1-14 2016-1-14

国投财务有限公司 20,000,000.00 2015-6-24 2016-6-24

拆出

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2015 年半年度报告

(6) 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7) 关键管理人员报酬

□适用 √不适用

(8) 其他关联交易

本公司本部及控股子公司期末存放于国投财务有限公司银行存款余额为 1,095,300,374.48

元,利息收入为 999,949.03 元，短期借款 160,000,000 元。

6、 关联方应收应付款项

√适用 □不适用

(1) 应收项目

单位:元 币种:人民币

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

包头富华羊 40,934.91 531,864.16

预付账款 绒衫有限公

司

中国国投国 60,117,223.22

预付账款 际贸易有限

公司

包头中纺思 14,848,377.49 610,949.52 15,173,255.37

应收账款 宏羊绒制品

有限公司

(2) 应付项目

单位:元 币种:人民币

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

中国国投国际贸易有 78,192,468.37

应付账款

限公司

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

(1) 资本性支出承诺

项目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

已签约但未拨备 99,593,169.00 28,198,753.20

（2）投资承诺

项目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

国投中谷期货有限公司 1,389,325,100.00

深圳鼎毅未来投资中心（有限合伙） 12,000,000.00 -

北京市乾能汇信投资管理合伙企业

（有限合伙） 325,000.00 -

安信乾新股权投资基金合伙企业 30,000,000.00 -

上海文广投资管理中心（有限合伙） - 396,000,000.00

合计 1,431,650,100.00 396,000,000.00

（3）重大经营租赁承诺

根据与出租人签订的租赁合同，不可撤销租赁的最低租赁付款额如下：

项目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

一年以内（含一年） 153,807,486.96 142,139,904.79

一年至二年（含二年） 100,319,515.36 95,180,847.59

二年至三年（含三年） 74,794,078.78 58,818,171.58

三年以上 67,584,459.65 54,908,577.16

合计 396,505,540.75 351,047,501.12

2、 或有事项

√适用 □不适用

(1) 资产负债表日存在的重要或有事项

①未决诉讼仲裁情况

2009 年 7 月 24 日荷兰 DSM 公司于意大利的米兰起诉本公司下属子公司北京同益中特种纤维

技术开发有限公司（以下简称“同益中公司”），起诉称同益中公司的产品侵犯了其欧洲专利

EP1126052 意大利部分。同益中公司迅速成立了专利诉讼小组，聘请了国内外知名律师进行了积

极的抗辩，在第一阶段的专利有效性的抗辩过程中，截止到目前进行了 3 次常规的法庭听证，并

进行了 5 次的技术抗辩。2013 年 1 月 19 日的法庭技术专家技术报告初稿和 2013 年 5 月 30 日的

技术报告的终稿均判定原告该专利全部无效。期间 DSM 再次向法庭提出更改权利要求的请求，并

于 2013 年 7 月 20 日递交了新的权利要求。2013 年 11 月 12 日针对新权利要求的听证因多方面的

原因延迟至 2014 年 1 月 28 日，DSM 于本次听证上要求递交新的权利要求。2014 年 6 月 14 日最终

DSM 递交了新的权利要求，新的权利要求进一步缩小了该专利的保护范围，10 月初法庭技术专家

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2015 年半年度报告

出具了新的权利要求的技术报告，初步判定新权利要求维持原判，11 月 6 日法庭技术专家提交了

技术报告的终稿，判定新的权利要求全部无效，2015 年 6 月 19 日意大利米兰法庭做出了初步的

判决结果，判定 DSM 赔偿我公司 55862.4 欧元律师费。DSM 公司必须在同益中公司服从判决日起

60 日内递交上诉，如果同益中公司不服从判决，DSM 可在 2016 年 1 月 19 日之前递交上诉，若 DSM

未能在此截止期限内递交上诉，米兰法庭的初审判决将成为最终判决并生效执行。

本公司下属子公司上海中纺物产发展有限公司（以下简称“原告”或“中纺物产”）与建发

（上海）有限公司、建发物流（上海）有限公司、厦门建发股份有限公司（上述三家公司以下简

称“被告”）就代理进口的原木发生财产权属纠纷，为维护合法权益，中纺物产已向上海市第一

中级人民法院提起诉讼。 2015 年 5 月 19 日上海市第一中级人民法院签发（2015）沪一中民四

（商）初字第 23 号《案件受理通知书》等相关法律文书，正式受理本案。目前案件正在进一步

审理之中。

②为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

单位：元 币种：人民币

担保单位 担保对象 担保类型 实际担保金额 担保对象现状

中纺投资发展股 上海中纺物 产发 贸易融资担保 158,812,800.00 正常经营

份有限公司 展有限公司

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

无法估计影响数的

项目 内容 对财务状况和经营成果的影响数

原因

减持安信基 2015 年 7 月 3 日，本公司的子公司安 股权转让完成后，本公司持有的安信

金股权 信证券将持有的安信基金 19.71%股权 基金股权比例从 52.71%变更为 33%，

转让予佛山市顺德区新碧贸易有限公 不再将安信基金纳入本公司合并财

司并完成了相关股权转让手续。 务报表合并范围。安信基金的主要财

务数据请参见附注九：重要非全资子

公司的主要财务信息。

出售纺织类 2015 年 6 月 23 日，公司与国投资本控 出售完成后，公司纺织类资产和负 出售纺织类资产和负

资产及负债 股有限公司（“国投资本”）签署了《重 债将不再纳入公司合并报表范围，纺 债的净损益需要等待

大资产出售协议》，将全部纺织类资产 织类业务收支在 2015 年 7 月 27 日后 纺织类资产、负债各

及负债（包括或有负债）出售给国投资 也不再发生。 项交割手续全部完成

本。2015 年 7 月 27 日，公司召开 2015 后才能确定。

年第一次临时股东大会，审议通过了本

次重大资产出售的有关议案。

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2015 年半年度报告

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

无

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

□适用 √不适用

(1) 追溯重述法

□适用 √不适用

(2) 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

√适用 □不适用

经中国人力资源和社会保障部备案，本公司符合条件的职工参加由本公司控股股东国家开发投资

公司设立的企业年金计划（以下简称“企业年金”）。本公司按照上年度工资总额的一定比例计

提企业年金，达到本公司企业年金实施细则约定支付条件的本公司职工可以按照国家规定领取企

业年金待遇，可领取的企业年金待遇以已归属个人的企业年金权益为限。

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

√适用 □不适用

(1) 报告分部的确定依据与会计政策：

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，并以此进行管理。本公

司管理层出于管理目的，根据业务种类划分成业务单元，将本公司的报告分部分为：经纪业务、

受托资产管理业务、自营业务、投资银行业务、融资融券业务、纺织业务及其他业务。

管理层对上述业务分部的经营成果进行监控，并据此作出向分部分配资源的决策和评价分部的业

绩。分部资产及负债和分部收入及利润，按照本公司的会计政策计量。所得税在公司层面进行管

理，不在经营分部之间进行分配。分部收入、利润、资产及负债包含直接归属某一分部的项目，

以及可按合理的基准分配至该分部的项目。

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2015 年半年度报告

地理信息

于 2015 年 1 至 6 月及 2014 年 1 至 6 月，按客户及资产所在地区为标准，本公司对外营业收入及

非流动资产主要来自于中国大陆地区。非流动资产包括固定资产、在建工程、无形资产及投资性

房地产等。

主要客户信息

于 2015 年 1 至 6 月及 2014 年 1 至 6 月，不存在来源于单个外部客户或交易对手的收入达到或超

过本公司收入总额 10%的情况。

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2015 年半年度报告

(2) 报告分部的财务信息

单位：元 币种：人民币

2015 年 1 至 6 月

经纪业务 受托资产管理业 自营业务 投资银行业务 融资融券业务 纺织业务 其他 分部间抵销 合计

务

一、营业总收 5,492,813,801.69 521,664,804.43 19,460,648.08 302,322,407.51 2,039,236,317.26 1,352,468,981.85 198,963,092.08 -177,244,002.88 9,749,686,050.02

入

营业收入 1,352,468,981.85 2,945,630.69 1,355,414,612.54

利息收入 496,064,263.59 19,350,209.01 2,039,236,317.26 14,430,590.35 -3,704,726.24 2,565,376,653.97

手续费及佣金 4,996,749,538.10 521,664,804.43 110,439.07 302,322,407.51 181,586,871.04 -173,539,276.64 5,828,894,783.51

收入

二、营业总成 3,216,216,906.10 304,140,194.82 685,147,361.69 234,410,171.83 1,764,532,042.69 1,518,496,997.61 79,300,433.84 -29,531,950.38 7,772,712,158.20

本

营业成本 1,375,234,497.87 536,931.62 1,375,771,429.49

利息支出 98,159,609.83 229,528,535.52 1,197,024,813.85 11,653,908.12 -3,704,726.24 1,532,662,141.08

手续费及佣金 941,591,356.35 20,547,318.52 27,744,273.98 2,843,244.00 6,753,955.90 -24,938,058.58 974,542,090.17

支出

营业税金及附 231,325,067.83 29,502,757.08 46,233,827.77 16,507,851.26 111,564,845.96 2,331,389.21 10,748,498.48 448,214,237.59

加

业务及管理费 1,945,140,872.09 254,090,119.22 381,640,724.43 215,059,076.57 455,942,382.88 51,775,028.75 -889,165.56 3,302,759,038.37

销售费用 18,138,398.95 18,138,398.95

管理费用 53,842,434.18 53,842,434.18

财务费用 11,552,775.66 11,552,775.66

资产减值损失 57,397,501.74 -2,167,889.03 55,229,612.71

加：公允价值 386,703,427.51 -703,616.19 385,999,811.32

变动损益

投资收益 1,044,079,289.74 2,043,992.08 71,324.87 147,712,052.50 1,193,906,659.19

汇兑损益 1,885,200.30 1,885,200.30

三、营业利润 2,276,596,895.59 217,524,609.61 765,096,003.64 67,912,235.68 274,704,274.57 -164,687,639.87 121,619,183.41 3,558,765,562.63

四、分部资产 96,620,021,092.17 164,096,438.45 23,150,945,364.23 44,256,517.86 60,175,675,692.11 23,495,392,751.92 7,750,080,520.29 -18,849,625,689.25 192,550,842,687.78

递延所得税资 176,766,685.41

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2015 年半年度报告

产

资产总额 192,727,609,373.19

五、分部负债 96,358,755,536.52 220,597,504.77 16,069,993,735.77 114,523,550.70 52,250,672,219.22 983,170,990.94 1,640,719,442.21 -996,914,125.02 166,641,518,855.11

递延所得税负 484,655,146.22

债

负债总额 167,126,174,001.33

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2015 年半年度报告

2014 年 1 至 6 月

经纪业务 受托资产管理业 自营业务 投资银行业务 融资融券业务 纺织业务 其他 分部间抵销 合计

务

一、营业总收入 1,167,788,068.82 132,064,317.67 99,680,829.96 164,791,240.05 454,623,909.78 1,980,517,072.15 80,727,444.24 -40,353,793.27 4,039,839,089.40

营业收入 1,980,517,072.15 2,676,988.59 1,983,194,060.74

利息收入 197,402,379.01 99,680,829.96 454,623,909.78 20,081,499.31 -5,911,539.84 765,877,078.22

手续费及佣金收 970,385,689.81 132,064,317.67 164,791,240.05 57,968,956.34 -34,442,253.43 1,290,767,950.44

入

二、营业总成本 984,179,767.15 107,165,766.38 394,824,554.33 156,558,169.64 275,643,758.56 1,975,218,124.42 40,021,729.73 -31,798,782.94 3,901,813,087.26

营业成本 1,883,578,569.60 550,045.78 1,884,128,615.38

利息支出 27,410,777.36 263,714,562.35 179,683,584.17 16,456,891.14 -5,911,539.84 481,354,275.18

手续费及佣金支 162,028,791.55 6,266,466.19 27,856,383.95 14,674,689.56 0.00 2,635,119.85 -24,785,592.86 188,675,858.24

出

营业税金及附加 35,549,396.90 8,177,958.80 20,245,247.28 10,682,691.65 34,524,522.66 1,763,793.79 8,971,941.39 119,915,552.48

业务及管理费 763,855,229.93 92,721,341.39 83,008,360.75 131,200,788.42 61,435,701.29 10,594,277.99 -1,101,650.24 1,141,714,049.53

销售费用 33,494,401.00 33,494,401.00

管理费用 35,225,937.59 35,225,937.59

财务费用 25,510,677.75 25,510,677.75

资产减值损失 -4,664,428.60 -49.56 -4,355,255.31 813,453.58 -8,206,279.89

加：公允价值变动 320,347,248.03 -840,381.38 319,506,866.65

损益

投资收益 216,758,972.07 -1,087,365.56 1,081,600.00 9,045,750.63 225,798,957.14

汇兑损益 266,061.94 266,061.94

三、营业利润 183,608,301.67 24,898,551.30 241,962,495.73 8,233,070.41 178,980,151.22 3,371,200.79 42,053,376.45 490,740.30 683,597,887.87

四、分部资产 19,307,310,838.42 43,458,471.07 19,840,327,035.56 27,280,969.90 12,529,479,399.95 2,181,750,756.34 2,267,483,065.73 -184,355,414.99 56,012,735,121.98

递延所得税资产 120,087,956.07

资产总额 56,132,823,078.05

五、分部负债 18,824,988,250.83 32,778,108.76 16,629,151,092.42 22,925,896.83 7,361,361,141.26 1,581,572,456.10 969,047,377.33 -184,355,414.99 45,237,468,908.54

递延所得税负债 56,668,534.12

负债总额 45,294,137,442.66

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2015 年半年度报告

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

无

8、 其他

（1）、经营租赁出租人租出资产情况

单位：元 币种：人民币

资产类别 期末余额 期初余额

投资性房地产 18,616,123.30 19,189,263.75

合计 18,616,123.30 19,189,263.75

(2)、经营租赁承租人最低租赁付款额情况

单位：元 币种：人民币

剩余租赁期 最低租赁付款额

1 年以内（含 1 年） 2,970,187.50

1 年以上 2 年以内（含 2 年）

合计 2,970,187.50

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1) 应收账款分类披露：

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

种类 计提 账面 计提 账面

比例 比例

金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值

(%) (%)

(%) (%)

单项金额

重大并单

独计提坏

账准备的

应收账款

按 信 用 风 17,418,731.83 99.99 126,786.36 0.73 17,291,945.47 13,949,460.33 99.99 129,176.53 0.93 13,820,283.80

险特征组

合计提坏

账准备的

应收账款

单项金额 1,700.00 0.01 1,360.00 80.00 340.00 1,700.00 0.01 1,360.00 80.00 340.00

不重大但

单独计提

坏账准备

的应收账

款

合计 17,420,431.83 / 128,146.36 / 17,292,285.47 13,951,160.33 / 130,536.53 / 13,820,623.80

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

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2015 年半年度报告

□适用√不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

应收账款（按单位）

应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由

合计 / /

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例（%）

1 年以内

其中：1 年以内分项

6 个月以内 15,908,204.63

7-12 个月 824,427.20 41,221.36 5.00

1 年以内小计 16,732,631.83 41,221.36 0.25

1至2年 601,325.00 60,132.50 10.00

2至3年 84,775.00 25,432.50 30.00

3 年以上

3至4年

4至5年

5 年以上

合计 17,418,731.83 126,786.36 0.73

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

余额百分比

应收账款 坏账准备 计提比例

合计

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

无

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 38,081.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

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2015 年半年度报告

(3) 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的应收账款 40,471.70

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

应收账款性 款项是否由关联

单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序

质 交易产生

上海英宇塑 货款 9,401.70 无法收回 否

料制品有限

公司

太仓中航塑 货款 70.00 无法收回 否

业有限公司

上海博盟车 货款 2,000.00 无法收回 否

辆配件有限

公司

公主岭华翔 货款 29,000.00 无法收回 否

汽车配件有

限公司

合计 / 40,471.70 / / /

(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：

单位：元 币种：人民币

单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收款总 额的

比例（%）

上海浦泰汽配有 非关联方 2,195,290.00 6 个月以内 12.60

限公司

上海定吉新材料 非关联方 2,057,950.00 6 个月以内 11.81

科技有限公司

上海仙靖贸易有 非关联方 1,595,100.00 6 个月以内 9.16

限公司

上海龙洲塑料模 非关联方 1,430,800.00 6 个月以内 8.21

具有限公司

沈阳实发特种橡 非关联方 1,418,266.00 6 个月以内 8.14

胶制品有限公司

合计 8,697,406.00 49.92

(5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款：

无

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2015 年半年度报告

(6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：

无

其他说明：

无

2、 其他应收款

(1) 其他应收款分类披露：

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

坏账 坏账

账面余额 账面余额

准备 准备

计 计

类别 账面 账面

提 提

比例 金 价值 比例 金 价值

金额 比 金额 比

(%) 额 (%) 额

例 例

(%) (%)

单项金额

重大并单

独计提坏

账准备的

其他应收

款

按信用风 216,313,819.83 100.00 216,313,819.83 205,605,413.72 100.00 205,605,413.72

险特征组

合计提坏

账准备的

其他应收

款

单项金额

不重大但

单独计提

坏账准备

的其他应

收款

合计 216,313,819.83 / / 216,313,819.83 205,605,413.72 / / 205,605,413.72

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□适用√不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

其他应收款（按单位）

其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由

合计 / /

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

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2015 年半年度报告

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内

其中：1 年以内分项

6 个月以内 216,313,819.83

7-12 个月

1 年以内小计 216,313,819.83

1至2年

2至3年

3 年以上

3至4年

4至5年

5 年以上

合计 216,313,819.83

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

无

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 196,605.29 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(3) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(4) 其他应收款按款项性质分类情况

√适用 □不适用

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

子公司往来款 215,657,723.03 204,386,687.58

装修款押金 397,290.00

房屋租金 583,662.03 340,000.00

设备押金 286,500.00

汽油费 70,584.77 109,362.14

押金 1,850.00 57,395.00

职工备用金 22,000.00

测试费 6,179.00

合计 216,313,819.83 205,605,413.72

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2015 年半年度报告

占其他应收款期

坏账准备

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的

期末余额

比例(%)

无锡华燕化纤 关联方往来 96,521,225.35 0-6 个月 44.62

有限公司 款

北京同益中特 关联方往来 89,612,177.09 0-6 个月 41.43

种纤维技术开

发有限公司

中纺无锡新材 关联方往来 24,500,000.00 0-6 个月 11.33

料科技发展有

限公司

包头中纺山羊 关联方往来 5,024,320.59 0-6 个月 2.32

王实业有限公

司

北京天达共和 律师费 20,000.00 0-6 个月 0.01

（上海）律师

事务所

合计 / 215,677,723.03 / 99.71

(6) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

单位：元 币种：人民币

政府补助项目 预计收取的时间、

单位名称 期末余额 期末账龄

名称 金额及依据

合计 / / /

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

减 减

项目 值 值

账面余额 账面价值 账面余额 账面价值

准 准

备 备

对子公司投资 25,143,655,726.01 25,143,655,726.01 343,215,505.16 343,215,505.16

对联营、合营企

业投资

合计 25,143,655,726.01 25,143,655,726.01 343,215,505.16 343,215,505.16

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位 期初余额 本期增加 本期 期末余额 本期 减值

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2015 年半年度报告

减少 计提 准备

减值 期末

准备 余额

上海中纺物 50,000,000.00 50,000,000.00

产发展有限

公司

无锡华燕化 162,615,505.16 162,615,505.16

纤有限公司

包头中纺山 38,000,000.00 38,000,000.00

羊王实业有

限公司

北京同益中 78,000,000.00 78,000,000.00

特种纤维技

术开发有限

公司

上海纺通物 4,600,000.00 4,600,000.00

流发展有限

公司

中纺无锡新 10,000,000.00 10,000,000.00

材料科技发

展有限公司

上海毅胜投 1,571,000.00 1,571,000.00

资有限公司

安信证券股 24,798,869,220.85 24,798,869,220.85

份有限公司

合计 343,215,505.16 24,800,440,220.85 25,143,655,726.01

(2) 对联营、合营企业投资

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本：

单位：元 币种：人民币

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 318,232,692.91 364,944,863.81 254,198,547.81 235,761,484.48

其他业务 1,955,757.28 1,919,314.63 4,255,736.14 4,126,847.78

合计 320,188,450.19 366,864,178.44 258,454,283.95 239,888,332.26

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 45,868,897.74

权益法核算的长期股权投资收益

处置长期股权投资产生的投资收益

以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产在持有期间的投资收益

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2015 年半年度报告

处置以公允价值计量且其变动计入当期损 2,043,992.08 -886,618.41

益的金融资产取得的投资收益

持有至到期投资在持有期间的投资收益

可供出售金融资产在持有期间的投资收益

处置可供出售金融资产取得的投资收益

丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新

计量产生的利得

合计 47,912,889.82 -886,618.41

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

单位：元 币种：人民币

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -3,485,799.72

越权审批或无正式批准文件的税收返还、

减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密 2,866,682.37

切相关，按照国家统一标准定额或定量享

受的政府补助除外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金

占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的

投资成本小于取得投资时应享有被投资单

位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提

的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合

费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允

价值部分的损益

298,840,979.40 公司本期发生同一控制

合并，本金额为安信证券

同一控制下企业合并产生的子公司期初至

自 2015 年 1 月 1 日至 2015

合并日的当期净损益

年 1 月 31 日（合并日）

实现的净利润

与公司正常经营业务无关的或有事项产生

的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保 1,340,375.89

值业务外，持有交易性金融资产、交易性

金融负债产生的公允价值变动损益，以及

处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转

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2015 年半年度报告

回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性

房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当

期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 775,920.96

其他符合非经常性损益定义的损益项目

所得税影响额 -127,045,955.94

少数股东权益影响额 156,522.88

合计 173,448,725.84

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非

经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》

中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

单位：元 币种：人民币

项目 涉及金额 原因

除同公司正常经营业务相关的有效套期保 1,749,439,330.22 公司的子公司安信证券

值业务外，持有交易性金融资产、交易性 为金融企业，对交易性金

金融负债产生的公允价值变动损益，以及 融资产、交易性金融负债

处置交易性金融资产、交易性金融负债和 和可供出售金融资产的

可供出售金融资产取得的投资收益 投资系其主营业务，故不

作为非经常损益处理。

2、 净资产收益率及每股收益

加权平均净资产 每股收益

报告期利润

收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净 11.77 0.80 0.80

利润

扣除非经常性损益后归属于 10.99% 0.74 0.74

公司普通股股东的净利润

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

(1) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 √不适用

(2) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 √不适用

(3) 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应

注明该境外机构的名称。

不适用

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2015 年半年度报告

4、 合并资产负债表变动超过 30%的报表项目分析

项目 2015-6-30 2014-12-31(重述后） 增减（%） 变动的主要原因

货币资金 90,395,834,153.93 30,909,672,385.95 192.45% 客户交易资金增加

结算备付金 15,091,649,963.11 8,928,367,264.14 69.03% 客户结算备付金增加

衍生金融资产 - 6,802,009.20 -100.00% 衍生金融工具公允价值变动

应收票据 106,714,939.11 388,948,137.69 -72.56% 银行承兑票据减少

应收账款 1,004,765,919.91 589,167,348.57 70.54% 应收清算款增加

融出资金 55,222,347,695.17 27,000,999,548.00 104.52% 融资业务规模增加

存出保证金 1,256,750,318.09 820,625,765.55 53.15% 转融通担保资金增加

应收利息 716,738,276.65 521,130,612.56 37.54% 应收融资融券利息增加

其他应收款 194,177,252.76 330,662,192.53 -41.28% 业务履约保证金减少

买入返售金融资产 2,595,086,817.58 4,153,501,278.98 -37.52% 股票质押式回购业务规模减少

可供出售金融资产 6,688,170,658.40 4,309,504,035.41 55.20% 自营投资规模增加

在建工程 48,366,921.29 26,232,644.17 84.38% 安信金融大厦项目投资增加

开发支出 2,154,256.74 1,449,199.17 48.65% 本期总部研发中心装修支出同

比增加

递延所得税资产 176,766,685.41 106,364,813.84 66.19% 可抵扣暂时性差异增加

应付职工薪酬 2,523,555,992.55 1,234,421,669.81 104.43% 计提的职工薪酬增加

应交税费 761,785,544.27 345,803,722.03 120.29% 2015 年二季度利润总额增长幅

度较大，期末应交企业所得税

增加

应付利息 757,525,889.95 438,770,206.80 72.65% 应付债券利息增加

其他应付款 232,725,186.01 131,440,654.00 77.06% 预收款项等增加

应付短期融资款 9,883,700,000.00 2,775,881,516.67 256.06% 当期发行短期公司债券

代理买卖证券款 93,532,950,242.65 35,857,837,827.26 160.84% 经纪客户交易结算资金增加

其他流动负债 224,576,095.15 160,269,104.00 40.12% 预提费用增加

应付债券 26,233,535,715.03 10,076,096,171.70 160.35% 当期次级债券发行量增加

递延所得税负债 484,655,146.22 209,217,117.97 131.65% 应纳税暂时性差异增加

股本 3,694,151,713.00 429,082,940.00 760.94% 公司发行股份

资本公积 17,548,866,164.31 9,828,357,429.71 78.55% 公司发行股份产生溢价

其他综合收益 717,959,596.94 298,673,815.54 140.38% 可供出售金融资产公允价值变

动增加

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2015 年半年度报告

第十节 备查文件目录

载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人

备查文件目录

员）签名并盖章的财务报表。

报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及

备查文件目录

公告的原稿。

董事长：施洪祥

董事会批准报送日期：2015 年 8 月 26 日

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