证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2015－31
第一拖拉机股份有限公司
2015 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2012]736 号文《关于核准第一拖拉机股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，第一拖拉机股份有限公司（以下简称“本公
司”、“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,000 万股。本公司本次
实际募股为 15,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币 5.40 元，募集资金
总额人民币 810,000,000.00 元。扣除发行费用人民币 36,266,871.00 元，实际募集资
金净额为人民币 773,733,129.00 元。本次 A 股发行募集资金已经天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的天职京 QJ[2012]T25 号验资报告予以验证。
截至 2015 年 6 月 30 日，本公司已累计使用募集资金人民币 688,425,945.32 元（不
含已投入募集资金账户利息人民币 2,156,255.14 元）投入募集资金投资项目（以下简
称“募投项目”），尚未使用募集资金人民币 85,307,183.68 元（不含募集资金存放于
银行所孳生的利息收入净额 7,706,945.35 元）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、公司股份上市地的
证券交易所(包括但不限于香港联合交易所有限公司和上海证券交易所)的有关证券或
股票上市规则（以下统称“上市规则”），公司制订了《募集资金使用管理制度》（以
下简称“《管理制度》”）并于公司 A 股首次公开发行完成后生效。2013 年，公司根据
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订），结合公司实际情况，
对《第一拖拉机股份有限公司募集资金使用管理制度》进行了修订，并经公司第六届董
事会第四次会议审议通过和公司 2013 年第二次临时股东大会审议批准。
根据相关规定，公司于 2012 年 8 月 8 日完成 A 股发行后，与本次发行保荐机构中
信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中国工商银行股份有限公司洛阳华山
支行、中国光大银行股份有限公司洛阳分行、中国建设银行股份有限公司洛阳分行、交
通银行股份有限公司洛阳景华支行（以下简称“开户行”）分别签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》（以下简称“《协议》”）。按照《协议》约定，开户行每月五日
前向本公司出具了真实、准确、完整的专户对账单，并按要求抄送公司保荐人中信证券
股份有限公司。报告期内，协议各方均按照协议约定履行各自义务，未发生违反协议情
况。
根据公司首次公开发行 A 股招股说明书披露的募投项目具体实施方式，新疆农装建
设项目和燃油喷射系统产品升级扩能改造项目分别由公司全资子公司一拖（新疆）东方
红装备机械有限公司（以下简称“新疆公司”）和控股子公司一拖（洛阳）燃油喷射有
限公司（以下简称“燃油喷射公司”）实施。经第六届董事会第一次会议审议通过，公
司分别以募集资金向新疆公司和燃油喷射公司增资。
2013 年 7 月，新疆公司、燃油喷射公司分别与本公司、中信证券、中国工商银行股
份有限公司洛阳华山支行、中国光大银行股份有限公司洛阳分行签署《募集资金专户存
储四方监管协议》（详见公司于 2013 年 7 月 20 日刊载于上交所网站、中国证券报、上
海证券报《关于子公司增资进展及签署募集资金四方监管协议的公告》）。2013 年 12
月，公司对新疆公司进行第二期增资，新疆公司与本公司、中信证券、中国工商银行股
份有限公司洛阳华山支行签署《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》（详见公
司于 2014 年 1 月 27 日刊载于上交所网站、中国证券报、上海证券报《关于完成全资子
公司增资及签订募集资金四方监管协议之补充协议的公告》）。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2015 年 1-6 月，公司严格按照《管理制度》以及《招股说明书》中的承诺使用募集
资金，所有募投项目均按照招股说明书中承诺的内容推进，募集资金的实际使用情况详
见《募集资金使用情况对照表》（附表 1）。
按公司募集资金使用计划，募集资金主要投资四个项目。本报告期公司共投入资金
人民币 40,434,172.85 元(其中：募集资金人民币 38,277,917.71 元，账户产生的收益
净额 人民币 2,156,255.14 元)，累计投入资金人民币 690,582,200.46 元（其中：募集
资金人民币 688，425，945.32，账户产生的收益净额人民币 2,156,255.14 元）。募投
项目实施情况如下：
1、大功率农用柴油机项目：该项目按照原方案分两期建设，在前期已完成柴油机
缸体、缸盖两条柔性机械加工线、柴油机总装线、涂装线、补整包装线、试验车间以及
厂房及配套附属设施等一期建设内容的基础上，公司已于 2013 年初启动项目二期建设，
二期投资通过新增缸体加工生产线、试验设备及其他配套设施，对一期形成的生产能力
进行“填平补齐”，将最终形成 4 万台大功率农用柴油机的生产能力。本报告期内，项
目二期建设正在按计划进行，招标采购的设备陆续到货，引进的机体加工线加工中心段
精、半精加工设备已全部到货正在安装调试。因部分国内设备制造延期，项目预计到 2015
年 12 月底建成投产，该项目的募集资金已于 2014 年度全部使用完毕。
2、新疆农装建设项目：该项目已于 2014 年年底基本建成并投入使用，使用募集资
金完成了联合厂房、调试车间、零部件装配车间、机械加工车间、零部件分拣车间、维
修车间、生活综合楼、修饰车间及厂区道路和厂区绿化等设施建设。截止目前，项目部
分尾款和质保金还需按合同完成支付。
3、新型轮式拖拉机核心能力提升项目：该项目已完成产品咨询与研发平台建设；
大轮拖装配车间部分设备的购置与安装；热处理新增厂房、轮拖试车跑道整机停放场、
变配电站、油库及公用设施等内容的建设，完成了 8257 m2 的厂房建设并具备安装条件。
截止 2015 年 6 月底，该项目计划新增的 92 台（套）设备已全部到货正在进行安装调试，
整个项目已累计完成固定资产投资 45,021 万元，计划 2015 年 11 月底建成。该项目的
募集资金已于 2015 年 1 月全部使用完毕。
4、燃油喷射系统产品升级扩能改造项目：报告期内资金主要用于燃油喷射系统产
品升级扩能改造项目一期 P 型泵和 P 型喷油器品质及能力的提升内容的建设。项目一期
签订设备合同 6,775 万元，国产设备 91 台已全部调试验收并投入使用；11 台进口设备
现已完成调试验收，已累计资金支付 6，465 万元。截止 2015 年 6 月底，该项目一期
已建成并投入使用，形成了年产 P 系列泵 12 万台、 型喷油器总成 100 万套的生产能力。
鉴于该项目市场环境发生了较大变化，经公司第六届董事会第二十二次会议决议，公司
计划不再实施项目其余内容，目前正在按流程办理项目终止的相关手续。
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司并未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（三）使用闲置募集资金投资理财产品情况
2014 年 8 月 26 日，第六届董事会第十五次会议决议、第六届监事会第十次会议审
议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司自公司董事
会批准之日起一年内使用闲置募集资金人民币 20,177 万元进行现金管理，主要选择安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。报告期内，本公司根据上述董事会决议使
用闲置募集资金进行投资理财产品的情况为：
2015 年 3 月，本公司于 2014 年以募集资金进行的结构性存款人民币 25,000,000.00
元到期，取得利息收入人民币 285,267.36 元；2015 年 6 月，本公司于 2014 年以募集资
金进行的结构性存款人民币 20,000,000.00 元到期，取得利息收入人民币 468,972.22
元；2015 年 6 月，本公司于 2015 年 3 月以募集资金进行的结构性存款人民币
30,000,000.00 元到期，取得利息收入人民币 350,666.67 元。
上述结构性存款的年利率在 4.56%-4.68%，本公司于 2015 年上半年收到使用募集资
金进行结构性存款利息收入人民币 1,104,906.25 元，截止本期末公司无使用募集资金
进行结构性存款。
（四）节余募集资金使用情况
无。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和上
市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金
的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
五、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2015 年 8 月 25 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 773,733,129.00 本报告期投入募集资金总额 38,277,917.71
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 688,425,945.32
变更用途的募集资金总额比例
已变更 截至期末
截至期末累计投 项目达到 项目可行
项目,含 调整后 投入进度
募集资金承诺投 截至期末承诺投 本报告期投入募集 截至期末累计投入金 入金额与承诺投 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 部分变 投资总 （%）
资总额 入金额(1) 金额 额(2) 入金额的差额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
更（如 额 (4)=(2)/(
(3)=(2)-(1) 期 化
有） 1)
大功率农用柴 项目正在
- 260,000,000.00 - 260,000,000.00 无 260,000,000.00 0 100.00 2015.12 - 无变化
油机项目 建设中
新疆农装建设 项目基本
- 110,000,000.00 - 110,000,000.00 1,869,687.58 72,886,343.24 37,113,656.76 66.26 2014.10 - 无变化
项目 完成
新型轮式拖拉 项目正在
- 300,000,000.00 - 300,000,000.00 32,948，230.13 300,000,000.00 0 100.00 2015.11 - 无变化
机核心能力提 建设中
升项目
燃油喷射系统
产品升级扩能 - 103,733,129.00 - 103,733,129.00 3,460,000.00 55,539,602.08 48,193,526.92 53.54 / - 否 是
改进项目
合计 - 773,733,129.00 - 773,733,129.00 38,277,917.71 688,425,945.32 85,307,183.68 88.97 / - / /
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 大功率农用柴油机项目延期的原因：因部分国内设备制造延期
鉴于燃油喷射系统产品升级扩能改造项目市场环境发生了较大变化，经公司第六届董事会第二十二次会议决议，公司计划不再实施该项
项目可行性发生重大变化的情况说明
目其余内容，目前正在按流程办理项目终止的相关手续。
2012 年 9 月 21 日本公司第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。使用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金置换的预先投入自筹资金金额为人民币 358,396,069.75 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金投资项目尚在进行中。
因公司首次发行未足额募集项目建设资金，所以新型轮式拖拉机核心能力提升项目账户中的利息收入一并投入至该募投项目，截止本报
募集资金其他使用情况 告期末，新型轮式拖拉机核心能力提升项目账户利息收入人民币 641,319.66 元，理财收益人民币 1,515,823.73 元，手续费人民币 888.25
元，净收入人民币 2,156,255.14 元，该款项已全部投入至该募投项目。
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