国电南京自动化股份有限公司
600268
2015 年半年度报告
2015 年 8 月 20 日
国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
公司代码：600268 公司简称：国电南自
国电南京自动化股份有限公司
2015 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董 未出席董事 被委托人
未出席董事的原因说明
事职务 姓名 姓名
董事 金泽华 因公务原因未能出席公司第六届董事会第二次会议，在审阅了 张东晓
《公司2015年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司董事
张东晓先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。
董事 陶云鹏 因公务原因未能出席公司第六届董事会第二次会议，在审阅了 张东晓
《公司2015年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司董事
张东晓先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。
董事 黄源红 因公务原因未能出席公司第六届董事会第二次会议，在审阅了 刘传柱
《公司2015年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司董事
刘传柱先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。
董事 张言苍 因公务原因未能出席公司第六届董事会第二次会议，在审阅了 刘传柱
《公司2015年半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司董事
刘传柱先生代表其本人对此报告及其摘要投赞成票。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人江炳思、主管会计工作负责人经海林及会计机构负责人（会计主管人员）姚康声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
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八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义....................................................................................................................5
第二节 公司简介............................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................8
第四节 董事会报告......................................................................................................10
第五节 重要事项..........................................................................................................22
第六节 股份变动及股东情况......................................................................................29
第七节 优先股相关情况..............................................................................................32
第八节 董事、监事、高级管理人员情况..................................................................33
第九节 财务报告..........................................................................................................35
第十节 备查文件目录................................................................................................121
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、国电南自 指 国电南京自动化股份有限公司
华电集团 指 中国华电集团公司
南自总厂 指 国家电力公司南京电力自动化设备总厂
浦口智能电厂产业园 指 国电南自（浦口）数字化电厂产业园
江宁智能电网产业园 指 国电南自（江宁）智能电网产业园
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 国电南京自动化股份有限公司
公司的中文简称 国电南自
公司的外文名称 Guodian Nanjing Automation Co.,LTD
公司的外文名称缩写 SAC
公司的法定代表人 江炳思
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 经海林 吴霆
联系地址 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8
号H楼三层证券法务部 号H楼三层证券法务部
电话 025-83410173；025-83537368 025-83410173；025-83537368
传真 025-83410871 025-83410871
电子信箱 s-dept@sac-china.com s-dept@sac-china.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 江苏省南京市江宁开发区水阁路39号
公司注册地址的邮政编码 211153
公司办公地址 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8号
公司办公地址的邮政编码 210032
公司网址 http://www.sac-china.com
电子信箱 s-dept@sac-china.com
报告期内变更情况查询索引 详见公司《关于法定代表人及住所变更的公告》，刊登在
2015年6月5日的《中国证券报》、《上海证券报》上，并
同时在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网 上海证券交易所网站www.sse.com.cn
站的网址
公司半年度报告备置地点 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8号H楼三层证券法
务部
报告期内变更情况查询索引 无
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国电南自 600268 /
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2015年6月4日
注册登记地点 南京市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 320100000028721
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税务登记号码 320121716252246
组织机构代码 71625224-6
报告期内注册变更情况查询索引 详见公司《关于法定代表人及住所变更的公告》，刊登在
2015年6月5日的《中国证券报》、《上海证券报》上，并
同时在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
币种：人民币
单位：元
上年同期 本报告期
本报告期 调整后 调整前 比上年同
主要会计数据
（1－6月） 期增减
(%)
营业收入 1,776,828,659.15 1,795,690,611.72 1,795,690,611.72 -1.05
归属于上市公司股东 -118,951,393.20 -133,085,964.94 -143,135,769.94 10.62
的净利润
归属于上市公司股东 -126,934,871.80 -144,296,897.57 -154,346,702.57 12.03
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金 -358,994,214.60 -624,217,700.85 -624,217,700.85 42.49
流量净额
上年度末 本报告期
末比上年
项目 本报告期末
调整后 调整前 度末增减
(%)
归属于上市公司股东 1,802,492,089.36 1,984,968,125.96 1,984,968,125.96 -9.19
的净资产
总资产 10,060,719,316.72 10,388,938,125.69 10,388,938,125.69 -3.16
(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年
主要财务指标
（1－6月） 调整后 调整前 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.19 -0.21 -0.23 9.52
稀释每股收益（元／股） -0.19 -0.21 -0.23 9.52
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 -0.20 -0.23 -0.24 12.03
／股）
加权平均净资产收益率（%） -6.18 -5.74 -6.29
-0.44
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 -6.59 -6.23 -6.78
收益率（%） -0.36
财政部于 2014 年修订的《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》（修订），本公司根据《企
业会计准则第 33 号——合并财务报表》（修订）将本公司内部关联交易未实现利润在“归属于母
公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
上述会计政策变更对可比期间财务报表的主要影响如下： 单位：元 币种：人民币
受影响的报表项目名称和金额（2013 年 12 月 31 日/2014 年 1-6 月）
会计政策变更的内容和原因
项目名称 影响金额增加＋减少－
期末未分配利润 35,399,814.27
《企业会计准则第 33 号—— 少数股东权益 -35,399,814.27
合并财务报表》（修订） 归属于母公司所有者的净利润 10,049,805.00
少数股东损益 -10,049,805.00
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公司主要会计数据和财务指标的说明
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 42.49%，主要原因是：公司本期销售回款较上
年同期有所增加，达到 20.56 亿元，增幅达到 5.21%及本期经营性支出较上年同期有所减少所致。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 8,687.38
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 8,332,400.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,038,351.34
少数股东权益影响额 -728,136.41
所得税影响额 -667,823.71
合计 7,983,478.60
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第四节 董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015 年，公司改革创新，激活内部经营机制，规范运作，提升企业管理效能，努力克服激烈
的市场竞争和内部深化改革的困难与压力，扎实推进各项工作，经营形势趋于稳定。
报告期内，公司坚持依法治企，加强合同法务评审，规避经营风险；加强资产与产权管理，
强化战略规划与管控；认真梳理营销管理、采购管理等方面的流程，制定修订了一批经营管理制
度；深入贯彻落实新的《安全生产法》，健全完善安全责任体系，加强“三标”体系二级管控；
强化产品质量、项目实施和售后服务的管控；加强供应商评价体系建设，推行阳光采购。
报告期内，公司实现订货 31.59 亿元，与上年同期相比增长了 24.42%。公司实现营业收入 17.77
亿元，与上年同期相比下降了 1.05%；实现利润总额-9,438.94 万元，同比增长 3.28%；净利润-1.12
亿元，与上年同期相比增长了 4.36%，其中归属母公司净利润-11,895 万元，与上年同期相比增长
了 10.62%。
报告期内，公司产业园建设继续推进，中国（南京）电力自动化产业园项目重新启动，积极
与政府部门沟通建设规划。
（1）报告期内，公司智能电网产业累计订货 171,978 万元，实现营业收入 83,436 万元。
报告期内，公司变电站自动化业务保持了原有电力系统市场份额的稳步增长，配电自动化业
务实现云南、陕西市场突破。在特高压工程中首次中标线路保护和断路器保护，至此实现公司在
交流特高压领域二次设备产品全线中标；国网公司新一代智能变电站扩大示范工程中标的项目正
在有序实施，中标重庆 110kV 西禅变、黑龙江 110kV 阳明变、山东 110kV 级索变等一批重点工程。
此外，公司在风电、数据中心、光伏、煤化工、冶金等行业得到充分应用与推广，在拓展电
力系统外（工业用户）市场方面取得了较好的业绩。中标神华集团煤化工副产品深加工综合利用
项目，为公司今后参加同类项目提供了业绩支撑；中标中国建设银行数据中心项目，进一步提升
了公司产品在数据中心行业的影响力。
在海外市场中，公司中标并实施安哥拉、乌干达、厄瓜多尔、孟加拉、菲律宾、格鲁吉亚等
一批项目。
随着智能电网建设进程的加快，公司以提供一次设备智能化、智能微网和预装式变电站产品
带动相关产业发展。
在线监测产品在国网公司、南网公司组织的入网检测中表现优良，中标并实施广州局磨碟洲
变电站项目、柳南站变压器油在线监测装置及设备状态在线监测系统项目等，公司全站在线监测
得到了用户的普遍认可。
智能微电网产品项目通过中国电力企业联合会鉴定，认为该项目设计合理，技术先进，整体
达到国际领先水平。并先后在北京延庆、江苏泗洪、青海玉树等地投运成功、运行良好。
预装式变电站产品整合优势资源，依据“智能化研发、标准化设计、工厂化加工、装配式建
设”的原则，有效地实现了一二次设备的融合。
随着国家各项产业政策的出台及“走出去”战略的实施，为公司输变电 EPC 项目、风电总承
包项目带来了新的发展契机与挑战。报告期内，公司获取了中华人民共和国住房和城乡建设部颁
发的送变电工程专业承包三级资质证书和机电设备安装工程专业承包三级资质证书，有利于拓展
公司的经营范围，提高承揽大型工程的市场能力。中标 49.5MW 华海风电场 EPC 总承包项目，是公
司首个风电场总承包项目。
（2）报告期内，公司电厂与工业自动化产业累计订货 45,052 万元，实现营业收入 45,283
万元。
随着“一带一路”交通走廊、中西部（含东北）交通重大项目、城市轨道交通等国家战略项
目的推进，公司轨道交通业务快速发展，中标并实施江苏多地轨道交通项目，公司多项产品通过
了省部级鉴定，产品整体达到国际先进技术水平，具有完全自主知识产权，并成功应用于北京、
南京、淮安有轨电车等工程。
目前传统煤电行业已经处于稳定期，在现阶段，政府节能减排，提高电厂的运行效率的指导
思想为热控及电气专业发展带来了新的发展契机。
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热控专业：maxDNA 分散控制系统是为电力企业和其他重要过程控制应用提供完全集成的控制
系统。能提供 DCS/DEH/仪表成套/优化与仿真等自主产品集成与服务，实现“炉机电辅仪”一体
化控制。报告期内，公司 AGC/AVC 控制系统应用于浙江浙能 AVC 子站，系统运行稳定、总体技术
指标达到国际先进水平，系统投运率、合格率均为 100%，有效地促进了电网电压质量和电网运行
稳定性和经济性的提升。打破了煤矿自动化行业的技术、资质壁垒，中标万胜煤矿综合自动化项
目，为公司在非电行业拓展迈出重要一步。此外，公司不断加大科研力度，完成发变组的升级改
造；推出最新变频差动和光纤差动保护；顺利通过 AVC/AGC 系统的现场运行；完成控制系统性能
优化、高级应用及仿真项目。
电气专业：公司为发电企业提供涵盖电厂网控、电厂厂用电、电厂电气综合自动化系统的发、
配、输、用电监控和测控，提供各个容量等级的电厂电气自动化的完整解决方案。中标并实施内
蒙、湖南、山西等多个项目。
报告期内，公司控股子公司--江苏上能新特变压器有限公司加大投入技术研发与模式创新，
两项大型电力变压器产品通过国家级鉴定，高电压、大容量电力变压器产品的设计制造技术，标
志着该产品产业化、系列化可期。
（3）报告期内，公司信息与服务产业累计订货 9,106 万元，实现营业收入 5,710 万元。
目前，国家安防产业面临国内市场稳步增长、国外新兴经济体需求增加的机遇，也面临如何
加快产业升级、如何更好迎合市场和用户多样化需求的挑战。报告期内，公司中标上海华电大厦
弱电智能化工程，该项目目标质量将达到国家绿色三星评价认证及国际 LEED-CS 金奖绿色建筑认
证评定，公司作为参建单位，该项目的实施对于提升公司建筑智能化设计及实施能力具有重要意
义。
公司信息安全业务逐步成为公司新的业务增长点，业务范围包括：信息安全风险评估、信息
系统等级保护咨询、信息系统安全方案设计咨询、信息安全工程监理、信息系统安全运维、网络
安全应急处理、数据与系统容灾备份、信息安全测评、信息安全培训等。报告期内，公司中标秦
山核电、中国广核电力股份有限公司、国家电网江苏部分供电公司等信息系统等级保护测评项目，
对公司新专业的发展具有重要意义。
（4）报告期内，公司新能源与节能环保产业累计订货 89,734 万元，实现营业收入 39,843
万元。
报告期内，公司继续完善电除尘、变频专业提效整体解决方案，为节能、新能源、电能质量
治理提供专业的产品和服务。包括 ASD6000S-1250 变频调速系统、ASG 系列高压静止无功发生器、
35kV 大容量直挂式静止无功发生装置和大功率并网光伏逆变器等在内的多项科技成果通过了江
苏省经信委和中国电力企业联合会的鉴定。报告期内，公司承接内蒙古乌达电厂电动给水泵高压
变频改造项目，创新提出了“适用于工频和变频的多功能液力偶合器”、“新型空水冷冷却系统”
等方案。该项目实施后可降低给水泵的用电损耗，提高机组自动化调节品质、降低设备运行维护
费用。
报告期内，公司综合拓展水电自动化、土工大坝、水资源等专业业绩，中标首个水调自动化
系统并在四川木里河实施，通过对木里河流域、水情、雨情等历史资料的收集整理和水电站流域
的水文、气象，水库运行信息的及时采集，进行在线水文预报和水务综合管理，并迅速提供包括
防洪和发电在内的综合决策方案。在海外市场，中标伊朗、巴基斯坦等水电站项目。
报告期内，公司开展光伏电站前期开发工作并取得了部分成绩。公司初步具备了从前期开发、
设计、采购到建设等光伏电站全系统解决能力。中标并实施蒙阴 30MW 光伏发电项目、陕西 50MWp
光伏并网发电项目等一批工程。
报告期内，公司控股子公司——武汉天和技术股份有限公司煤粉锅炉等离子体点火技术正进
行推广，公司未来发展面临挑战及机遇。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,776,828,659.15 1,795,690,611.72 -1.05
营业成本 1,327,257,310.01 1,396,839,429.63 -4.98
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销售费用 154,462,142.89 168,564,637.11 -8.37
管理费用 263,815,382.19 218,348,971.20 20.82
财务费用 94,306,492.64 100,587,992.45 -6.24
经营活动产生的现金流量净额 -358,994,214.60 -624,217,700.85 42.49
投资活动产生的现金流量净额 -76,216,846.68 -129,426,029.69 41.11
筹资活动产生的现金流量净额 132,208,641.62 692,836,086.33 -80.92
研发支出 115,355,919.72 102,207,578.93 12.86
说明：
管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期上升 20.82%，主要原因是：本期研发投入较上年
同期有所增加及上年末公司相关在建工程陆续达到预定可使用状态导致本期固定资产折旧、无形
资产摊销较上年同期有所增加所致。
财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期下降 6.24%，主要原因是：本期银行贷款利率较
上年同期有所下降所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升
42.49%，主要原因是：公司本期销售回款较上年同期有所增加，达到 20.56 亿元，增幅达到 5.21%
及本期经营性支出较上年同期有所减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期上升
41.11%，主要原因是上年末公司相关在建工程陆续达到预定可使用状态，本期在建工程投入较上
年同期有所下降所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降
80.92%，主要原因是本期偿还的长短期贷款、分配的现金股利较上年同期有所增加所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
无
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
1、报告期内，公司 2010 年非公开发行股票募集资金已经全部使用完毕。民生证券股份有限
公司出具的《关于国电南京自动化股份有限公司 2010 年非公开发行股票保荐总结报告书》于 2015
年 4 月 10 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
报告期内，公司募集资金使用情况详见《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公
告编号：临 2015-033)。
2、公司拟发行总额不超过 12 亿元人民币的短期融资券的事项已于 2013 年 4 月 22 日经公司
第五届董事会第七次会议审议通过，并经 2013 年 5 月 28 日召开的公司 2012 年年度股东大会审
议批准。
公司于 2014 年 5 月 5 日完成上述短期融资券的首次发行暨 2014 年度第一期发行，实际发行
总额为人民币 6 亿元。公司已于 2015 年 5 月 6 日全部兑付。
公司 2015 年度第一期短期融资券于 2015 年 6 月 30 日发行，实际发行总额为人民币 4 亿元。
相关公告刊登在 2013 年 4 月 24 日、2013 年 5 月 29 日、2014 年 3 月 27 日、 2014 年 5 月 7
日、2015 年 5 月 7 日、2015 年 7 月 3 日的《中国证券报》、《上海证券报》上，并同时在上海
证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
(3) 经营计划进展说明
详见第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
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营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
电力自动化设备 1,756,853,834.55 1,320,406,542.99 24.84 -0.82 -4.58 增加 2.95 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
电网自动化产品 708,939,522.36 458,119,391.80 35.38 -2.97 -8.3 增加 3.75 个
百分点
输变电总承包业务 123,438,861.89 120,824,961.92 2.12 16.93 15.32 增加 1.37 个
百分点
电厂自动化产品 197,856,746.93 125,988,838.58 36.32 18.64 18.63 0
新能源产品 241,800,679.42 218,563,122.76 9.61 5.93 0.61 增加 4.78 个
百分点
节能减排产品 99,018,054.20 93,615,347.65 5.46 2.61 14.05 减少 9.48 个
百分点
水电自动化产品 61,458,202.19 45,882,410.29 25.34 -10.81 -19.15 增加 7.69 个
百分点
轨道交通自动化产 87,255,023.54 57,466,094.21 34.14 -23.55 -30.39 增加 6.47 个
品 百分点
信息安防产品 26,201,806.15 22,106,346.25 15.63 63.46 4.72 增加 47.32 个
百分点
智能一次设备产品 196,759,600.30 168,930,829.54 14.14 -17.97 -19.15 增加 1.24 个
百分点
其他 14,125,337.57 8,909,199.99 36.93 200.66 98.01 增加 32.7 个
百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
（1）节能减排产品毛利率较上年同期下降 9.48%，主要原因是公司控股子公司武汉天和技术
股份有限公司销售收入较上年同期有所下降所致。
（2）水电自动化产品毛利率较上年同期上升 7.69%，主要原因是公司控股子公司南京河海南
自水电自动化有限公司持续推行精细化管理，通过加强合同评审和费用管理，合同质量有所提高，
盈利能力持续增加所致。
（3）轨道交通自动化产品毛利率较上年同期上升 6.47%，主要原因是本期公司轨道交通专业
签订的销售合同质量较上年同期有明显提高所致。
（4）信息安防产品毛利率较上年同期上升 47.32%，主要原因是本期信息安防专业产品结构
优化转型初见成效，高毛利产品占比不断提高，同时不断进行产品技术改进，有效降低了成本所
致。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东 617,746,518.41 -6.60
华北 520,604,080.66 20.77
西北 182,152,712.98 6.61
东北 83,488,358.66 -31.82
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华中 207,227,757.54 -2.28
南方 137,580,194.60 -5.05
海外 8,054,211.70 -71.93
(三) 核心竞争力分析
公司经过几十年创新发展，有辉煌的历史、优良的传统、厚实的品牌和良好的干事创业风貌，
在长期积淀中形成了如下核心竞争力：
（1）公司主营业务均符合国家产业政策。当前国家积极建设智能电网、大力发展新能源产业、
加快推进城镇化建设、出台了“一带一路”战略等，公司电网自动化、电厂自动化、轨道交通自
动化等主营业务产业环境良好，市场空间广阔。
（2）人才和技术资源积累深厚。经过多年发展，公司具备了提供电网自动化、电厂自动化、
轨道交通自动化等业务整体解决方案的能力，积极参与行业标准和技术的制定，具备一定优势。
同时公司拥有国家级企业技术中心、工程研究中心、检测试验中心、博士后科研工作站等。
（3）公司品牌具有市场影响力。国电南自是国内电力自动化行业的知名企业，具有良好的企
业商誉。“国电南自”是"中国驰名商标"。2013 年公司“SAC”商标取得了马德里国际商标注册。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司新增对外股权投资情况： 单位:元 币种: 人民币
报告期内投资额 0
上年同期投资额 9,904,000.00
投资额增减变动数 -9,904,000.00
投资额增减幅度(%) -100
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
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2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
扣除发行费用后 本报告期已 已累计使用 尚未使用
尚未使用募集资金
募集年份 募集方式 的实际募集资金 使用募集资 募集资金总 募集资金
用途及去向
总额 金总额 额 总额
2010 非公开发行 7.58 0.04 7.58 0 存放于募集资金专
户
合计 / 7.58 0.04 7.58 0 /
募集资金总体使用情况说明 公司经中国证券监督管理委员会"证监许可［2010］
1705 号"文核准，以非公开发行的方式发行人民币普通股
（ A 股 ） 33,766,232 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
779,999,959.20 元，扣除发行等费用，募集资金净额为人
民币 758,162,959.93 元。以上募集资金已经大信会计师事
务有限公司于 2010 年 12 月 13 日出具的大信验字[2010]
第 1-0120 号《验资报告》验证确认。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金
75,816.30 万元，其中，2015 年 1-6 月使用募集资金 371.64
万元，以前年度使用的募集资金 75,444.66 万元；尚未使
用的募集资金余额为 0 万元。2015 年 6 月 30 日存放在募
集资金专户的余额为 0 万元（含利息 0 万元）。2015 年 4
月 10 日，民生证券股份有限公司出具《关于国电南京自动
化股份有限公司 2010 年非公开发行股票保荐总结报告
书》，详见上海证券交易所网站。
(2) 募集资金承诺项目使用情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
是 是
是 否 否
否 符 符
募集资金累
承诺项目 变 募集资金拟 调整后投资 截至期末承 募集资报告 合 项目进 报告期产生 合
计实际投入 预计收益
名称 更 投入金额 总额 诺投入金额 期投入金额 计 度（%） 收益情况 预
金额
项 划 计
目 进 收
度 益
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智能变电
站自动化
否 15,200.00 15,200.00 15,249.00 0 15,200.00 是 99.68 5,208.40 6,556.17 是
系统及电
子互感器
智能配电
网自动化
系统及智 是 12,100.00 6,984.88 7,011.88 0 6,984.88 是 99.61 4,224.10 -227.86 否
能开关项
目
智能用电
自动化系 是 12,000.00 4,371.11 4,389.11 0 4,371.11 是 99.59 3,631.80 -1,482.48 否
统
大功率风
电机组控
是 10,000.00 3,646.80 3,703.80 0 3,646.80 是 98.46 2,982.00 -13.35 否
制系统及
变流器
大功率高
压变频调 是 9,000.00 4,520.09 4,520.09 0 4,520.09 是 100.00 2,994.00 10.75 否
速系统
智能电厂
自动化系 是 7,700.00 2,926.15 2,926.15 0 2,926.15 是 100.00 3,427.40 947.13 是
统
智能一次
设备在线 否 12,000.00 12,000.00 12,071.00 0 12,000.00 是 99.41 3,670.70 -340.02 否
监测系统
合计 / 78,000.00 49,649.03 49,871.03 0 49,649.03 / / 26,138.40 / /
备注：截至期末，智能变电站自动化系统及电子互感器项目、智能配电网自动化系统项目、智能用电自动化
系统项目、大功率风电机组控制系统及变流器项目、智能一次设备在线监测系统项目募集资金使用进度均已达到
100%，累计投入金额与承诺投入金额存在差额，系调整后募集资金投资金额与该项目承诺投入总额存在差额所致。
注 1：募集资金项目变更说明
（1）公司 2012 年第一次临时董事会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的实施方
式和将部分募集资金用于补充流动资金的议案》，并经公司 2012 年第二次临时股东大会审议批准，
同意公司对"智能开关"项目实施变更。"智能开关"项目剩余资金 5,115.12 万元，该项目实施主体
为公司全资子公司江苏国电南自电力自动化有限公司，该公司将其中 3,600 万元用于收购国电南
自持有的扬州国电南自开关有限公司 45%的股权，剩余 1,515.12 万元及利息用于补充流动资金。
（2）公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的剩余资金
用于建设"国电南自电力电子实验室"和用于补充流动资金的议案》，并经公司 2012 年第一次临时
股东大会审议批准，同意公司将"大功率高压变频调速系统"项目剩余募集资金 4,479.91 万元及利
息用于建设"国电南自电力电子实验室"，将"智能电厂自动化系统" 项目剩余资金 890.15 万元及
利息用于补充流动资金。
其中，由于公司计划募集资金总额 78,000 万元扣除发行费用 21,837,040.07 元后，实际募集
资金净额为 758,162,959.93 元；公司将“智能电厂自动化系统”项目拟用募集资金投入 7,700
万元变更为 55,162,959.93 元，不足部分由公司用自有资金补足。
（3）公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及将有关剩余
和节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经公司 2014 年第一次临时股东大会审议批准,变
更“智能用电自动化系统”项目并将剩余资金 7,628.89 万元及利息用于永久补充流动资金，占公
司募集资金总额的 9.78%（不含利息）；变更 “大功率风电机组控制系统及变流器”项目并将剩
余资金 4,353.20 万元及利息、返还的原用于联建项目的募集资金 2,000 万元，共计 6,353.20 万
元及利息用于永久补充流动资金，占公司募集资金总额的 8.15%（不含利息）；变更“智能电厂
自动化系统”项目并将返还的原用于联建项目的募集资金 1,700 万元用于永久补充流动资金，占
公司募集资金总额的 2.18%；上述变更用途并将剩余募集资金永久补充流动资金的总金额为
15,682.09 万元及利息，占公司募集资金总额的 20.11%（不含利息）。
注 2：项目未达到预计收益说明
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（1）智能配电网自动化系统市场增长未达到预期，销售订单未达到预期进度，未来市场需要
进一步拓展。
（2）智能用电自动化市场竞争激烈，利润率未达到预期，项目效益未达到预期进度。
（3）大功率风电机组控制系统及变流器项目销售增长未达预期，项目效益未达到预期进度。
（4）大功率高压变频调速系统项目市场销售未达到预期，未达到预期收益。
（5）智能一次设备在线监测系统订单有所增加，但未达到预期进度，项目效益未达到预计进
度。
(3) 募集资金变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
变更投资项目资金总额 26,167.27
是 是
否 否
符 符
变更项目 截至期末计 变更项目 报告期
变更后的 对应的原承 报告期投入 累计实际投 合 项目进 合
拟投入金 划累计投资 的预计收 产生收
项目名称 诺项目 金额 入金额 计 度 预
额 金额 益 益情况
划 计
进 收
度 益
大功率高压
电力电子
变频调速系 4,479.91 5,737.37 371.64 4,479.91 是 1,175.31 / 78.08%
实验室
统
补充流动 智能电厂自
2,590.15 2,590.15 0 2,590.15 是 / / 100.00%
资金 动化系统
收购股权 智能开关 3,600.00 3,600.00 0 3,600.00 是 7,800.00 -253.90 100.00% 否
补充流动
智能开关 1,515.12 1,515.12 0 1,515.12 是 / / 100.00%
资金
补充流动 智能用电自
7,628.89 7,628.89 0 7,628.89 是 / / 100.00%
资金 动化系统
大功率风电
补充流动
机组控制系 6,353.20 6,353.20 0 6,353.20 是 / / 100.00%
资金
统及变流器
合计 / 26,167.27 27,424.73 371.64 26,167.27 / 8,975.31 / / /
备注：截至期末，电力电子实验室项目募集资金使用进度已达到 100%，累计投入金额与承诺投入金额存在差
额，系调整后募集资金投资金额与该项目承诺投入总额存在差额所致。
电力电子实验室项目由于项目执行过程中调整了部分基建设计方案，降低了工程成本，导致该项目实际投入
比初始承诺投资减少 1257.46 万元。目前该项目已办理质量验收并交付使用。
注 1：项目未达到预计收益说明
智能开关变更后的收购股权项目市场工作较上年有所增强，但目前市场工作需要继续加强，
销售订单承接仍未达到预期进度，项目效益未达到预期进度。
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4、 主要子公司、参股公司分析
（1）主要控参股公司经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润
南京国电南自自动化有限公司 电力设备 电网自动化 80,000.00 232,694.59 89,342.69 70,347.24 9,111.68
南京国电南自城乡电网自动化工程有
电力自动化产品 电力自动化产品；继电保护产品、工业自动化产品 12,700.00 31,955.16 14,481.96 3,714.24 -1,482.48
限公司
中国华电电站装备工程集团南京输变 变电站、水电站、发电厂、铁路和轨道交通自动化
电力自动化产品 1,000.00 34,097.20 2,687.68 9,338.05 -725.99
电成套设备有限公司 工程总承包
电力设备、工业自动化设备的技术开发、技术服务、
南京国电南自电力自动化有限公司 电力设备 14,700.00 13,142.66 9,654.08 104.32 -707.94
生产、销售；发电厂工程的设计、技术服务
电厂自动化及水处理产品的生产；城市生活污水处
电厂自动化及水处理
南京南自科林系统工程有限公司 理及工业废水处理工程、计算机网络及自动化工程 5,100.00 10,920.71 1,365.98 3,449.36 -718.85
产品
的承接；分析仪器仪表的销售
新能源、可再生能源、节能减排、环保、电力系统
南京国电南自新能源科技有限公司 电力自动化产品 7,500.00 17,591.58 1,702.43 5,414.78 1,053.43
自动化设备、计算机及系统集成技术咨询、服务
南京国电南自新能源工程技术有限公 新能源电力系统产品的技术开发、技术转让、技术
电力自动化产品 1,000.00 57,025.94 8,604.79 19,815.43 1,458.97
司 咨询、技术服务
水电站、水利工程自动化；仪器仪表、自动化设备
南京河海南自水电自动化有限公司 水电站自动化产品 3,909.03 24,006.87 378.99 7,404.59 -980.41
生产、销售；技术咨询、服务；新科技产品开发
南京国电南自轨道交通工程有限公司 电力自动化产品 铁路和轨道交通自动化工程 5,500.00 28,501.81 14,319.55 5,967.96 78.27
计算机控制及网络技术的软、硬件开发及工程应
计算机控制及网络技
南京南自信息技术有限公司 用；仪器仪表、通讯设备(不含卫星通信设备)、电 6,000.00 18,560.01 -5,896.36 2,572.86 -2,002.45
术的软、硬件开发
力系统自动化产品的研制、生产、销售
电力及电力自动化产品的研发和销售；技术服务企
南京国电南自电气科技有限公司 电力自动化产品 5,000.00 12,113.43 -1,063.37 2,514.63 383.41
业管理咨询；自营和代理商品的进出口业务
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风力发电相关技术与产品、自动化与监控系统、仪
南京国电南自风电自动化技术有限公 器仪表、机械设备及零配件、分布式能源应用、存
仪器仪表 11,300.00 14,152.81 8,235.23 198.89 -13.35
司 储及传输技术及产品研发、设计、生产、销售、技
术咨询服务；系统集成及工程总承包。
江苏国电南自海吉科技有限公司 电力设备 电力系统在线监测设备 5,250.00 8,473.19 2,439.61 722.52 -880.61
江苏国电南自电力自动化有限公司 电力设备 电力自动化 30,000.00 44,235.06 28,206.45 12,268.73 -593.91
电力、能源、化工、环保、计算机信息等领域的高
武汉天和技术股份有限公司 等离子点火产品 新技术的研制、开发、技术服务及以上领域相关产 3,800.00 15,901.61 3,958.01 771.69 -1,533.11
品的研制、生产、销售
变压器、电抗器、高低压开关柜元器件、箱式变电
江苏上能新特变压器有限公司 变压器产品 10,600.00 69,781.84 6,505.26 15,224.72 -1,678.61
站、特种变压器及配件的制造、销售及服务
南京国电南自美卓控制系统有限公司 电力设备 DCS 系统、电厂电气产品及信息系统 16,016.00 67,776.68 25,096.79 16,504.88 1,840.25
南京华盾电力信息安全测评有限公司 信息技术服务 电力信息安全测评服务 100 4,068.22 -963.51 2,041.00 -1,312.72
（2）单个控股子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的情况
单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 营业收入 营业利润 净利润
南京国电南自自动化有限公司 电力设备 电网自动化 70,347.24 8,410.60 9,111.68
南京国电南自城乡电网自动化工程有
电力自动化产品 电力自动化产品；继电保护产品、工业自动化产品 3,714.24 -1,381.28 -1,482.48
限公司
新能源、可再生能源、节能减排、环保、电力系统自动化设备、计
南京国电南自新能源科技有限公司 电力自动化产品 5,414.78 1,024.44 1,053.43
算机及系统集成技术咨询、服务
南京国电南自新能源工程技术有限公
电力自动化产品 新能源电力系统产品的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务 19,815.43 1,370.97 1,458.97
司
计算机控制及网络技术的软、硬件开发及工程应用；仪器仪表、通
计算机控制及网络技
南京南自信息技术有限公司 讯设备(不含卫星通信设备)、电力系统自动化产品的研制、生产、 2,572.86 -2,042.07 -2,002.45
术的软、硬件开发
销售
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电力、能源、化工、环保、计算机信息等领域的高新技术的研制、
武汉天和技术股份有限公司 等离子点火产品 771.69 -1,580.54 -1,533.11
开发、技术服务及以上领域相关产品的研制、生产、销售
变压器、电抗器、高低压开关柜元器件、箱式变电站、特种变压器
江苏上能新特变压器有限公司 变压器产品 15,224.72 -1,702.41 -1,678.61
及配件的制造、销售及服务
南京国电南自美卓控制系统有限公司 电力设备 DCS 系统、电厂电气产品及信息系统 16,504.88 1,687.76 1,840.25
南京华盾电力信息安全测评有限公司 信息技术服务 电力信息安全测评服务 2,041.00 -1,531.90 -1,312.72
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5、 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本报告期投入 累计实际投入 项目收益情
项目名称 项目金额 项目进度
金额 金额 况
中国(南京)电力工 212,000.00 建设中 320.99 4,862.47
业自动化产业园
合计 212,000.00 / 320.99 4,862.47 /
非募集资金项目情况说明
根据公司 2010 年第十一次临时董事会审议通过的《关于投资设立"南京国电南自科技园发展
有限公司"暨建设"中国（南京）电力工业自动化产业园"的议案》，2011 年第四次临时董事会会
议通过《关于公司控股子公司"南京国电南自科技园发展有限公司"投资组建"南京南自高盛科技园
项目开发公司"的议案》，中国（南京）电力工业自动化产业园项目预计总投资约 21.2 亿元（其
中现金支出 19.1 亿元）。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行情况
2015 年 5 月 15 日，公司 2014 年年度股东大会审议通过了《公司 2014 年年度利润分配方案》。
并于 2015 年 6 月 24 日发布了《公司 2014 年度利润分配实施公告》。
利润分配方案为：以 2014 年 12 月 31 日总股本 635,246,434 股为基数，每 10 股派发现金红
利 1.00 元（含税），共派发现金 63,524,643.40 元。
以 2015 年 6 月 29 日为股权登记日，2015 年 6 月 30 日为除权、除息日，2015 年 6 月 30 日为
现金红利发放日，该方案在本年度 6 月份已经全部实施完毕。
相关公告《公司 2014 年年度股东大会决议公告》、《公司 2014 年度利润分配实施公告》分
别于 2015 年 5 月 16 日、2015 年 6 月 24 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》，并同时在
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
(二) 半年度拟定的利润分半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数(元)（含税）
每 10 股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
三、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
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第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
√适用 □不适用
(一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引
公司全资子公司南京南自信息技术有限公 相关公告《涉及诉讼的公告》（临 2014-012）
司的全资子公司南京尚安数码科技有限公司与 《关于诉讼的进展公告》（临 2015-016）于 2014
上海广大信息技术有限公司因买卖合同纠纷，向 年 6 月 5 日、2015 年 4 月 25 日刊登在《中国证
法院提起诉讼，涉案金额为人民币货款 券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网
12,440,500 元及利息。 站。
目前，案件处于二审中。
北京合康亿盛变频科技股份有限公司与公 相关公告《涉及仲裁的公告》（临 2015-017）
司因公司的控股子公司南京国电南自新能源科 于 2015 年 4 月 29 日刊登在《中国证券报》和《上
技有限公司 40%股权的纠纷，向北京仲裁委员会 海证券报》以及上海证券交易所网站。
提起仲裁，涉案金额为人民币 7,853.402583 万
元。
经双方协商同意，该案件延期三个月审理。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项
无
二、破产重整相关事项
□适用 √不适用
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三、资产交易、企业合并事项
√适用 □不适用
(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
事项概述及类型 查询索引
公司第五届董事会第十三次会议审议通过《关于公 相关公告《公司第五届董事会第十
司控股子公司“南京国电南自电力自动化有限公司”放 三次会议决议公告》（临 2014-025）、
弃所持“北京华电南自控制系统科技有限公司”增资扩 《关于控股子公司“南京国电南自电力
股优先权的议案》，并经公司 2014 年第二次临时股东大 自动化有限公司”放弃所持“北京华电
会审议批准。 南自控制系统科技有限公司”增资扩股
同意公司控股子公司“南京国电南自电力自动化有 优先权的公告》（临 2014-028）、《2014
限公司”（以下简称“南自电力”）所持 100%股权的 年第二次临时股东大会决议公告》（临
“北京华电南自控制系统科技有限公司”（以下简称 2014-032）、《关于“北京华电南自控
“北京南自”）通过北京产权交易所引入战略投资者， 制系统科技有限公司”增资扩股项目挂
对“北京南自”进行增资扩股，“南自电力”放弃相应 牌的进展公告》（临 2015-002）、《关
增资扩股优先权。前述事项完成后，“北京南自”的注 于“北京华电南自控制系统科技有限公
册资本将由人民币 840 万元增加至 2,800 万元，其中 司”增资扩股项目再次挂牌的公告》临
“南自电力”占 30%，新股东占 70%。 2015-003）、《关于“北京华电南自控
2015 年 3 月 12 日，公司发布了《关于“北京华电 制系统科技有限公司”增资扩股项目挂
南自控制系统科技有限公司”增资扩股项目挂牌的进展 牌的进展公告》（2015-030）于 2014 年
公告》。第一次挂牌期满后，公司未能在符合股东大会 10 月 23 日、2014 年 11 月 12 日、2015
及董事会授权的范围内签署增资扩股协议。 年 3 月 12 日、2015 年 3 月 19 日、2015
2015 年 3 月 19 日，公司发布了《关于“北京华电 年 8 月 4 日刊登在《中国证券报》和《上
南自控制系统科技有限公司”增资扩股项目再次挂牌的 海证券报》以及上海证券交易所网站。
公告》。2015 年 3 月 18 日，“北京南自”增资扩股项
目在北京产权交易所再次挂牌，挂牌底价不变。挂牌公
告期为 2015 年 3 月 18 日至 2015 年 4 月 15 日。挂牌公
告期满后，公司将延长信息发布，不变更挂牌条件，按
照 5 个工作日为一个周期延牌，直至征集到意向投资
方。
2015 年 8 月 4 日，公司发布了《关于“北京华电南
自控制系统科技有限公司”增资扩股项目挂牌的进展公
告》，公司收到北京产权交易所通知，确认北京永信国
际投资（集团）有限公司（以下简称“永信集团”）摘
牌受让“北京南自”股权，成交价格为人民币
2,319.072 万元。 2015 年 8 月 3 日，“北京南自”、
“南自电力”、“永信集团”签署了《北京华电南自控
制系统科技有限公司增资扩股协议书》。
公司第五届董事会第十四次会议审议通过《关于对 相关公告《公司第五届董事会第十四次
外出售闲置房产的议案》，因公司所拥有的位于广州市 会议决议公告》（临 2015-005）、《关
天河区黄埔大道126号一套房产、西安市新城区西一路 于对外出售闲置房产的公告》（临
188号一套房产、武汉市武昌区宏昌路3号两套房产、成 2015-010）于 2015 年 3 月 28 日刊登在
都市武侯区人民南路四段97号一套房产、沈阳市铁西区 《中国证券报》和《上海证券报》以及
北滑翔路63号一套房产均长期处于闲置状态，为进一步 上海证券交易所网站。
盘活现有资产，提高资产运营效率，公司通过北京产权
交易所，以不低于评估价值646.93万元的公开挂牌价格，
对外出售所拥有的上述六套房产。
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(二) 临时公告未披露或有后续进展的情况
□适用 √不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用 √不适用
五、重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，有后续实施的进展的事项
单位:万元 币种:人民币
关联交易 按产品或劳务等进一步划 2015 年度预计合同 报告期实际发
关联人
类别 分 总金额 生金额
向关联人销售电力
电力自动化产品（含 DCS 项 中国华电集团公
自动化产品、为关 总计不超过 90,000 71,710
目、总承包、信息服务等） 司、及其所属企业
联人提供信息服务
节能、环保工程
中国华电集团公
（含除尘、变频、水处理等 总计不超过 35,000 11,759
司所属企业
项目）
接受关联人提供技 中国华电集团公
改项目或分包工程 水电自动化产品及工程 总计不超过 10,000 2,149
司所属企业
新能源业务 中国华电集团公 总计不超过 39,490
（含太阳能工程项目） 司所属企业 100,000
向关联人销售一次 中国华电集团公
开关柜、变压器等一次设备 总计不超过 60,000 8,712
设备 司所属企业
关联人向本公司提 中国华电集团财 综合授信额度不超
综合授信业务 42,500
供金融服务 务有限公司 过 50,000
关联人向本公司提 中国华电集团资
产权经纪业务 总计不超过 200 0
供中介服务 本控股有限公司
说明：
（1）2015 年 3 月 26 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《预计公司 2015 年度日
常关联交易事项的议案》，并提交公司股东大会审议；2015 年 5 月 15 日，公司 2014 年年度股东
大会审议批准了上述议案。
相关公告《公司第五届董事会第十四次会议决议公告》（临 2015-005）、《公司预计 2015
年度日常关联交易事项公告》临 2015-008）、公司 2014 年年度股东大会决议公告》临 2015-019）
分别于 2015 年 3 月 28 日、5 月 16 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易
所网站。
2、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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占同类交
关联交
关联交易 关联交易内 易金额的 关联交易结算
关联交易方 关联关系 易定价 关联交易金额
类型 容 比例 方式
原则
(%)
国家电力公司扬州电讯 母公司的全资 购买商品 购买材料 市场价 1,785,245.40 0.15 货币资金
仪器厂 子公司
江苏西电南自智能电力 联营公司 购买商品 购买材料 市场价 5,405,704.99 0.46 货币资金
设备有限公司
扬州国电南自开关有限 联营公司 购买商品 购买材料 市场价 9,367,582.27 0.79 货币资金
公司
南京国铁电气控制系统 联营公司 购买商品 购买材料 市场价 1,636,119.66 0.14 货币资金
有限公司
中国华电集团物资有限 集团兄弟公司 购买商品 购买材料 市场价 4,925,900.78 0.42 货币资金
公司
中国华电集团科学技术 集团兄弟公司 购买商品 购买材料 市场价 247,008.55 0.02 货币资金
研究总院有限公司
国家电力公司南京电力 母公司 销售商品 销售产品 市场价 1,923.08 货币资金
自动化设备总厂
江苏西电南自智能电力 联营公司 销售商品 销售产品 市场价 1,465,571.95 0.08 货币资金
设备有限公司
中国华电集团公司 间接控股股东 销售商品 销售产品 市场价 336,410.26 0.02 货币资金
中国华电工程（集团） 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 71,666,450.93 4.08 货币资金
有限公司
中国华电集团物资有限 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 76,132,574.81 4.33 货币资金
公司
内蒙古华电潮格新能源 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 16,318,979.02 0.93 货币资金
有限公司
华电国际物资有限公司 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 1,488,888.88 0.08 货币资金
南京南自低压设备配套 其他 销售商品 销售产品 市场价 219,297.79 0.01 货币资金
有限公司
南自电控自动化有限公 联营公司 销售商品 销售产品 市场价 9,043.33 货币资金
司
扬州国电南自开关有限 联营公司 销售商品 销售产品 市场价 2,031,559.36 0.12 货币资金
公司
中国华电集团科学技术 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 433,962.26 0.02 货币资金
研究总院有限公司
华信保险经纪有限公司 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 84,917.76 货币资金
中国华电集团公司其他 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 347,272,585.37 19.77 货币资金
下属企业
国家电力公司南京电力 母公司 提供劳务 物业服务 市场价 5,905.98 0.03 货币资金
自动化设备总厂
江苏西电南自智能电力 联营公司 提供劳务 物业服务 市场价 610,147.70 3.05 货币资金
设备有限公司
南自电控自动化有限公 联营公司 提供劳务 物业服务 市场价 8,800.00 0.04 货币资金
司
扬州国电南自开关有限 联营公司 提供劳务 物业服务 市场价 360,000.00 1.8 货币资金
公司
南京南自低压设备有限 其他 提供劳务 出租房屋 市场价 19,204.36 0.1 货币资金
公司
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中国华电集团公司其他 集团兄弟公司 提供劳务 技术服务 市场价 204,716.98 1.02 货币资金
下属企业
合计 / 542,038,501.47 37.46 /
关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进 为保持长期形成的互惠、互利的合作关系。
行交易的原因
关联交易对上市公司独立性的影响 以上关联交易是在公平、互利的基础上进行
的，未损害上市公司和中小股东的利益，不会
对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产
生不利的影响，也不会影响上市公司的独立
性，公司不会因此而对关联方产生依赖。
(二) 资产收购、出售发生的关联交易
1、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
①中国华电集团财务有限公司向本公司提供长短期借款，期初余额 23,000 万元，本期增加 42,000
万元，本期偿还 22,500 万元，期末余额 42,500 万元。本期公司向中国华电集团财务有限公司支
付贷款利息 8,065,354.12 元。
②本报告期,本公司以承兑汇票向中国华电集团财务有限公司贴现，贴现票面金额 10,000.00 万元，
支付贴现利息 2,413,870 元。
③公司在中国华电集团财务有限公司开立银行账户的存款，期初余额 521,088,361.93 元,期末余
额 199,350,988.70 元,本期存款利息 1,390,228.53 元
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同或交易
本报告期公司无其他重大合同或交易。
七、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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(一)
是否
是否有
承诺背 承诺 承诺时间及 及时
承诺方 承诺内容 履行期
景 类型 期限 严格
限
履行
承诺的限售条件：所持国电南自股份自改革方
案实施之日起，十二个月内不上市交易或转让；
国家电力公司 2006 年 4 月
股份 在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易
南京电力自动 25 日至 2009 是 是
限售 出售股票的数量占国电南自总股本的比例在十
化设备总厂 年 4 月 25 日
二个月内不超过总股本的百分之五，在二十四
个月内不超过总股本的百分之十。
南自总厂特别承诺如下： 为充分调动公司管理
与股改 层的积极性，促进公司健康稳定发展，股权分
相关的 置改革完成以后，在国务院国有资产监督管理
承诺 部门对国有控股上市公司实施股权激励提出规
国家电力公司 范性意见后十二个月内，南自总厂支持国电南
2006 年 4 月 是
其他 南京电力自动 自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权 是
25 日至今 (注）
化设备总厂 激励制度的制订、审批、表决过程中，南自总
厂将利用其控股股东地位，推动公司董事会研
究、制订适合公司具体情况的股权激励制度，
积极争取有权部门的批准，并在股东大会表决
中对此议案投赞成票。
注：目前，公司尚在参照国资委及有权部门的相关规定，探讨、研究管理层股权激励计划可行方
案。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
√适用 □不适用
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
公司 2014 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2015 年度财务审计机构和内部控制审
计机构的议案》，同意继续聘任立信会计师事务所担任本公司 2015 年度财务审计工作，聘期一年，
同意公司支付立信会计师事务所 2014 年年度财务报告审计费用 75 万元（不含差旅费）；同意继
续聘任立信会计师事务所担任本公司 2015 年度内部控制审计机构，聘期一年；内部控制审计费用
40 万元（不含差旅费）。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用 √不适用
十、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交
易所的有关法律法规的要求规范运作，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的
要求不存在差异。
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十二、其他重大事项的说明
(一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用 √不适用
(二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
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第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
报告期内，公司无股份变动情况。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
无
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
期初限售股 报告期解除 报告期增加 报告期末限 解除限售日
股东名称 限售原因
数 限售股数 限售股数 售股数 期
严平 10,200 0 0 10,200 高级管理人
员持股
合计 10,200 0 0 10,200 / /
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 57,532
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 限售条 情况 股东性
（全称） 减 量 (%) 件股份 股份 数 质
数量 状态 量
国家电力公司南京电力自动 -6,280,034 318,242,022 50.10 0 国有法
无
化设备总厂 人
太平人寿保险有限公司－分 12,013,163 12,013,163 1.89 0 未知
无
红－团险分红
湖南湘投金天科技集团有限 -6,032,900 6,247,100 0.98 0 未知
无
责任公司
中国农业银行－益民创新优 5,605,250 5,605,250 0.88 0 未知
无
势混合型证券投资基金
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中国工商银行－宝盈泛沿海 4,199,976 4,199,976 0.66 0 未知
无
区域增长股票证券投资基金
中国建设银行－华宝兴业行 3,632,042 3,632,042 0.57 0 未知
无
业精选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司 2,999,955 2,999,955 0.47 0 未知
－宝盈新兴产业灵活配置混 无
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏 2,607,318 2,607,318 0.41 0 未知
华中证高铁产业指数分级证 无
券投资基金
太平人寿保险有限公司 2,199,941 2,199,941 0.35 0 无 未知
兴业银行股份有限公司－广 2,157,919 2,157,919 0.34 0 未知
发中证百度百发策略 100 指 无
数型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
种类 数量
的数量
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 318,242,022 人民币普通股 318,242,022
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 12,013,163 人民币普通股 12,013,163
湖南湘投金天科技集团有限责任公司 6,247,100 人民币普通股 6,247,100
中国农业银行－益民创新优势混合型证券 5,605,250 5,605,250
人民币普通股
投资基金
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票 4,199,976 4,199,976
人民币普通股
证券投资基金
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型 3,632,042 3,632,042
人民币普通股
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－宝盈新兴产 2,999,955 2,999,955
人民币普通股
业灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华中证高铁产 2,607,318 2,607,318
人民币普通股
业指数分级证券投资基金
太平人寿保险有限公司 2,199,941 人民币普通股 2,199,941
兴业银行股份有限公司－广发中证百度百 2,157,919 2,157,919
人民币普通股
发策略 100 指数型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 1）公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备
总厂与上述其他无限售条件股东之间不存在关联关系；
2）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是
否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无
明
注：报告期内，公司控股股东——国家电力公司南京电力自动化设备总厂（以下简称：南自
总厂）通过上海证券交易所交易系统共出售所持本公司无限售条件流通股 6,280,034 股，出售比
例占本公司总股本 0.99％。根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》（证监发【2005】
86 号）第 39 条之规定，未达到披露条件。经向其咨询后获悉，南自总厂分别于 2015 年 6 月 18
日、19 日共计出售无限售条件流通股 6,280,034 股，南自总厂持有本公司股本比例由 51.086％
降至 50.097％。
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2015 年 7 月 29 日,公司接到南自总厂通知，南自总厂通过华泰基石 39 号定向资产管理计划
增持公司股票 1,034,700 份，占股本 0.16%，并承诺在增持完成后 6 个月内不减持。本次增持后，
南自总厂持有公司股票 319,276,722 股，占比 50.26%。
相关公告《关于控股股东通过定向资产管理计划增持公司股份的公告》（临 2015-028）于 2015
年 7 月 30 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
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第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职 变动情 变动原因
务 形
王日文 董事长 离任 公司第五届董事会任期届满
江炳思 董事长 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
经公司董事会提名委员会提名，公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关
于选举江炳思先生担任公司第六届董事会董事长的议案》，同意选举董事江炳
思先生担任公司第六届董事会董事长，任期三年（自2015年5月15日起，至 2018
年5月14日止）。
张东晓 董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
刘传柱 董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
金泽华 董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
陶云鹏 董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
黄源红 董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
张言苍 董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会非独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会董事，任
期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
张振华 独立董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会独立董事，
任期三年。
冯丽茹 独立董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会独立董事，
任期三年。
李民 独立董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会独立董事，
33 / 121
国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
任期三年。
张建华 独立董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会独立董事，
任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
戚啸艳 独立董事 选举 经公司董事会提名委员会提名，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公
司董事会独立董事换届选举的议案》，推举担任公司第六届董事会独立董事，
任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
李长旭 监事会主 选举 公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，推
席 举担任公司第六届监事会监事，任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月
14日止）。
公司第六届监事会第一次会议审议通过《关于选举李长旭先生担任公司第六届
监事会监事会主席的议案》，同意选举公司监事李长旭先生担任公司第六届监
事会监事会主席，任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
周顺宏 监事 选举 公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，推
举担任公司第六届监事会监事，任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月
14日止）。
王茹 职工代表 选举 经2015年4月20日公司职代会第二十二届第五次联席会议选举产生。
监事
黄源红 总经理 聘任 经公司董事会提名委员会提名，公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关
于聘任黄源红先生担任公司总经理的议案》，同意聘任黄源红先生担任公司总
经理，任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
黄源红 总经理 离任 黄源红先生因工作变动，辞去公司总经理职务。公司2015年第一次临时董事会
会议审议通过《关于黄源红先生辞去公司总经理职务的议案》。
张言苍 副总经理 聘任 经总经理提名，公司第六届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司高级管
理人员的议案》，聘任张言苍先生担任公司副总经理，任期三年（自2015年5
月15日起，至2018年5月14日止）。
张言苍 副总经理 离任 张言苍先生因工作变动，辞去公司副总经理职务。公司2015年第二次临时董事
会会议审议通过《关于张言苍先生辞去公司副总经理的议案》。
严平 副总经理 聘任 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案
》，聘任严平先生担任公司副总经理，任期三年（自2015年5月15日起，至2018
年5月14日止）。
经海林 副总经理、聘任 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任经海林先生担任公司董事
董事会秘 会秘书的议案》，经董事长提名，同意聘任经海林先生担任公司第六届董事会
书兼财务 董事会秘书，任期三年（自2015年5月15日起，至2018年5月14日止）。
总监 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案
》，聘任经海林先生担任公司副总经理、财务总监，任期三年（自2015年5月
15日起，至2018年5月14日止）。
李建浏 副总经理 聘任 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案
》，聘任李建浏先生担任公司副总经理，任期三年（自2015年5月15日起，至
2018年5月14日止）。
郭效军 总工程师 聘任 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案
》，聘任郭效军先生担任公司总工程师，任期三年（自2015年5月15日起，至
2018年5月14日止）。
李克成 总经济师 聘任 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案
》，聘任李克成先生担任公司总经济师，任期三年（自2015年5月15日起，至
2018年5月14日止）。
应光伟 总经理 聘任 经公司董事会提名委员会提名，公司2015年第二次临时董事会会议审议通过了
《关于聘任应光伟先生担任公司总经理的议案》，同意聘任应光伟先生担任公
司总经理，任期与本届董事会任期相同（自2015年8月3日起，至2018年5月14
日止）。
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国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
第九节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2015 年 6 月 30 日
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1 391,236,586.17 698,534,670.94
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2 99,683,211.29 184,065,731.30
应收账款 3 4,162,845,025.18 4,214,223,199.19
预付款项 4 390,424,117.55 346,568,618.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 5 1,110,000.00
其他应收款 6 239,266,381.96 204,775,007.97
买入返售金融资产
存货 7 1,207,666,584.11 1,132,402,610.35
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8 39,848,606.33 45,486,582.60
流动资产合计 6,532,080,512.59 6,826,056,420.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 9 398,394,547.39 398,394,547.39
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10 201,099,986.77 206,605,890.83
投资性房地产
固定资产 11 1,485,332,702.13 1,520,962,553.18
在建工程 12 61,005,116.79 58,203,635.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13 490,878,583.45 499,363,727.74
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国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
开发支出 14 56,101,913.91 49,844,577.94
商誉 15 2,217,158.22 2,217,158.22
长期待摊费用
递延所得税资产 16 107,949,614.44 101,630,432.62
其他非流动资产 17 725,659,181.03 725,659,181.03
非流动资产合计 3,528,638,804.13 3,562,881,704.89
资产总计 10,060,719,316.72 10,388,938,125.69
流动负债：
短期借款 18 2,538,100,000.00 1,705,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 19 1,181,334,699.65 1,075,738,215.77
应付账款 20 2,454,499,383.49 2,691,262,079.89
预收款项 21 298,705,658.60 292,087,137.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22 1,527,223.91 3,443,368.02
应交税费 23 62,926,514.84 76,469,935.40
应付利息 24 21,698,630.16
应付股利 25 99,154,802.10 40,252,987.45
其他应付款 26 413,303,991.48 562,061,542.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 27 85,000,000.00 65,000,000.00
其他流动负债 28 600,000,000.00
流动负债合计 7,134,552,274.07 7,133,713,896.29
非流动负债：
长期借款 29 70,000,000.00 115,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 30 45,252,803.83 49,552,803.83
递延所得税负债 16 622,644.17 1,048,803.63
其他非流动负债 31 384,120,000.00 384,120,000.00
非流动负债合计 499,995,448.00 549,721,607.46
负债合计 7,634,547,722.07 7,683,435,503.75
所有者权益
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国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
股本 32 635,246,434.00 635,246,434.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 33 1,023,136,034.65 1,023,136,034.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 34 166,476,069.35 166,476,069.35
一般风险准备
未分配利润 35 -22,366,448.64 160,109,587.96
归属于母公司所有者权益合计 1,802,492,089.36 1,984,968,125.96
少数股东权益 623,679,505.29 720,534,495.98
所有者权益合计 2,426,171,594.65 2,705,502,621.94
负债和所有者权益总计 10,060,719,316.72 10,388,938,125.69
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
母公司资产负债表
2015 年 6 月 30 日
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 115,441,405.75 171,940,806.72
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,321,000.00 8,479,279.95
应收账款 1 2,872,688,739.15 2,881,896,520.79
预付款项 337,410,103.12 194,885,640.91
应收利息
应收股利 103,271,120.57 49,221,701.28
其他应收款 2 807,444,031.23 787,454,613.38
存货 100,921,815.58 87,818,537.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,977,929.21 25,109,045.73
流动资产合计 4,360,476,144.61 4,206,806,146.30
非流动资产：
可供出售金融资产 396,802,461.80 396,802,461.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3 2,879,018,363.44 2,801,301,539.91
投资性房地产
固定资产 681,919,339.38 701,761,633.55
在建工程
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 172,176,281.50 170,848,982.34
开发支出 10,132,945.61 14,514,250.29
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 78,503,541.83 64,617,891.94
其他非流动资产
非流动资产合计 4,218,552,933.56 4,149,846,759.83
资产总计 8,579,029,078.17 8,356,652,906.13
流动负债：
短期借款 1,863,500,000.00 935,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 592,901,424.77 559,510,216.75
应付账款 2,695,018,420.01 2,585,486,450.44
预收款项 186,327,427.79 190,857,610.49
应付职工薪酬
应交税费 1,442,239.09 1,457,097.45
应付利息 21,698,630.16
应付股利
其他应付款 305,230,101.15 404,439,169.96
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 85,000,000.00 65,000,000.00
其他流动负债 600,000,000.00
流动负债合计 5,729,419,612.81 5,363,449,175.25
非流动负债：
长期借款 70,000,000.00 115,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 43,322,803.83 47,622,803.83
递延所得税负债 151,914.63 151,914.63
其他非流动负债 384,120,000.00 384,120,000.00
非流动负债合计 497,594,718.46 546,894,718.46
负债合计 6,227,014,331.27 5,910,343,893.71
所有者权益：
股本 635,246,434.00 635,246,434.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 706,772,999.65 706,772,999.65
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减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 157,874,303.40 157,874,303.40
未分配利润 852,121,009.85 946,415,275.37
所有者权益合计 2,352,014,746.90 2,446,309,012.42
负债和所有者权益总计 8,579,029,078.17 8,356,652,906.13
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
合并利润表
2015 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 36 1,776,828,659.15 1,795,690,611.72
其中：营业收入 36 1,776,828,659.15 1,795,690,611.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,916,452,028.80 1,943,162,770.95
其中：营业成本 36 1,327,257,310.01 1,396,839,429.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 37 15,073,743.49 13,786,843.01
销售费用 38 154,462,142.89 168,564,637.11
管理费用 39 263,815,382.19 218,348,971.20
财务费用 40 94,306,492.64 100,587,992.45
资产减值损失 41 61,536,957.58 45,034,897.55
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 42 -2,686,104.06 -4,802,040.31
其中：对联营企业和合营企业的投资 42 -4,954,104.06 -4,938,040.31
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -142,309,473.71 -152,274,199.54
加：营业外收入 43 48,107,203.36 56,307,620.47
其中：非流动资产处置利得 43 33,994.10 9,644,168.57
减：营业外支出 44 187,112.13 1,622,068.02
其中：非流动资产处置损失 44 25,306.72 511,745.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -94,389,382.48 -97,588,647.09
减：所得税费用 45 17,899,557.08 19,817,747.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -112,288,939.56 -117,406,394.59
归属于母公司所有者的净利润 -118,951,393.20 -133,085,964.94
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少数股东损益 6,662,453.64 15,679,570.35
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -112,288,939.56 -117,406,394.59
归属于母公司所有者的综合收益总额 -118,951,393.20 -133,085,964.94
归属于少数股东的综合收益总额 6,662,453.64 15,679,570.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.19 -0.21
（二）稀释每股收益(元/股) -0.19 -0.21
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
母公司利润表
2015 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4 1,185,403,622.44 1,172,480,396.15
减：营业成本 4 1,135,390,323.68 1,144,677,131.99
营业税金及附加 2,528,975.04 2,077,227.37
销售费用 9,483,483.58 13,382,001.32
管理费用 78,603,834.36 48,463,722.94
财务费用 37,572,575.02 40,010,729.75
资产减值损失 92,590,439.26 99,048,195.66
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 120,169,265.59 139,192,663.84
其中：对联营企业和合营企业的投资 -2,283,176.47 -2,025,269.77
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -50,596,742.91 -35,985,949.04
加：营业外收入 5,975,499.37 10,539,643.60
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国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
其中：非流动资产处置利得 800.00 9,386,500.00
减：营业外支出 4,969.77 542,960.66
其中：非流动资产处置损失 4,797.67 5,483.14
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -44,626,213.31 -25,989,266.10
减：所得税费用 -13,856,591.19 -14,827,512.95
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -30,769,622.12 -11,161,753.15
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -30,769,622.12 -11,161,753.15
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
合并现金流量表
2015 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,778,461,957.63 1,580,627,588.23
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 40,824,041.79 45,694,195.44
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收到其他与经营活动有关的现金 46 24,318,782.84 77,977,448.49
经营活动现金流入小计 1,843,604,782.26 1,704,299,232.16
购买商品、接受劳务支付的现金 1,406,411,204.72 1,473,015,023.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 415,131,179.09 385,511,227.63
支付的各项税费 153,098,032.10 195,339,710.86
支付其他与经营活动有关的现金 47 227,958,580.95 274,650,971.35
经营活动现金流出小计 2,202,598,996.86 2,328,516,933.01
经营活动产生的现金流量净额 -358,994,214.60 -624,217,700.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,709,800.00 1,018,880.00
处置固定资产、无形资产和其他长 183,855.63 10,057,108.72
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,893,655.63 11,075,988.72
购建固定资产、无形资产和其他长 78,110,502.31 130,598,018.41
期资产支付的现金
投资支付的现金 9,904,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 78,110,502.31 140,502,018.41
投资活动产生的现金流量净额 -76,216,846.68 -129,426,029.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 13,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 13,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 2,800,900,000.00 2,534,280,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,813,900,000.00 2,534,280,000.00
偿还债务支付的现金 2,439,600,000.00 1,703,901,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 242,091,358.38 137,542,913.67
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 51,947,824.38 36,912,765.03
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,681,691,358.38 1,841,443,913.67
筹资活动产生的现金流量净额 132,208,641.62 692,836,086.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -530,270.32 -109,994.60
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影响
五、现金及现金等价物净增加额 -303,532,689.98 -60,917,638.81
加：期初现金及现金等价物余额 547,609,817.97 720,831,705.31
六、期末现金及现金等价物余额 244,077,127.99 659,914,066.50
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
母公司现金流量表
2015 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,096,833,848.98 987,476,424.98
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 49,738,330.24 139,130,519.65
经营活动现金流入小计 1,146,572,179.22 1,126,606,944.63
购买商品、接受劳务支付的现金 1,145,975,215.30 1,227,330,657.36
支付给职工以及为职工支付的现金 42,674,678.38 36,403,243.57
支付的各项税费 7,868,354.69 52,336,756.92
支付其他与经营活动有关的现金 120,883,924.91 196,101,865.07
经营活动现金流出小计 1,317,402,173.28 1,512,172,522.92
经营活动产生的现金流量净额 -170,829,994.06 -385,565,578.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 68,403,022.77 38,419,408.50
处置固定资产、无形资产和其他长 800.00 9,386,500.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 68,403,822.77 47,805,908.50
购建固定资产、无形资产和其他长 44,282,169.20 36,133,536.04
期资产支付的现金
投资支付的现金 80,000,000.00 9,904,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 124,282,169.20 46,037,536.04
投资活动产生的现金流量净额 -55,878,346.43 1,768,372.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,733,500,000.00 1,299,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,733,500,000.00 1,299,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,430,000,000.00 834,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 146,398,057.67 54,531,230.35
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,576,398,057.67 888,531,230.35
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筹资活动产生的现金流量净额 157,101,942.33 410,468,769.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -69,606,398.16 26,671,563.82
加：期初现金及现金等价物余额 117,105,985.78 275,844,208.62
六、期末现金及现金等价物余额 47,499,587.62 302,515,772.44
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
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合并所有者权益变动表
2015 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工 其
项目 具 减： 他 专
一般 少数股东权益 所有者权益合计
库 综 项
股本 优 永 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
其 存 合 储
先 续 准备
他 股 收 备
股 债
益
一、上年期末余额 635,246,434.00 1,023,136,034.65 166,476,069.35 160,109,587.96 720,534,495.98 2,705,502,621.94
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 635,246,434.00 1,023,136,034.65 166,476,069.35 160,109,587.96 720,534,495.98 2,705,502,621.94
三、本期增减变动金额（减 -182,476,036.60 -96,854,990.69 -279,331,027.29
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -118,951,393.20 6,662,453.64 -112,288,939.56
（二）所有者投入和减少资 13,000,000.00 13,000,000.00
本
1．股东投入的普通股 13,000,000.00 13,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -63,524,643.40 -116,517,444.3 -180,042,087.73
3
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -63,524,643.40 -116,517,444.3 -180,042,087.73
配 3
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4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 635,246,434.00 1,023,136,034.65 166,476,069.35 -22,366,448.64 623,679,505.29 2,426,171,594.65
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
项目 减： 他 专 般
少数股东权益 所有者权益合计
优 永 库 综 项 风
股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润
先 续 存 合 储 险
他 股 收 备 准
股 债
益 备
一、上年期末余额 635,246,434.00 1,023,136,034.65 166,476,069.35 522,843,038.64 837,853,072.75 3,185,554,649.39
加：会计政策变更 35,399,814.27 -35,399,814.27
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 635,246,434.00 1,023,136,034.65 166,476,069.35 558,242,852.91 802,453,258.48 3,185,554,649.39
三、本期增减变动金额（减 -190,258,144.00 -120,750,405.07 -311,008,549.07
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -133,085,964.94 15,679,570.35 -117,406,394.59
（二）所有者投入和减少资
本
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1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -57,172,179.06 -136,429,975.42 -193,602,154.48
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -57,172,179.06 -136,429,975.42 -193,602,154.48
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 635,246,434.00 1,023,136,034.65 166,476,069.35 367,984,708.91 681,702,853.41 2,874,546,100.32
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
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母公司所有者权益变动表
2015 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工具
项目 永 减：库存 其他综 专项
股本 优先 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
续 其他 股 合收益 储备
股
债
一、上年期末余额 635,246,434.00 706,772,999.65 157,874,303.40 946,415,275.37 2,446,309,012.42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 635,246,434.00 706,772,999.65 157,874,303.40 946,415,275.37 2,446,309,012.42
三、本期增减变动金额（减少以 -94,294,265.52 -94,294,265.52
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -30,769,622.12 -30,769,622.12
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配 -63,524,643.40 -63,524,643.40
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -63,524,643.40 -63,524,643.40
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
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2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 635,246,434.00 706,772,999.65 157,874,303.40 852,121,009.85 2,352,014,746.90
上期
其他权益工具
项目 永 减：库存 其他综 专项
股本 优先 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
续 其他 股 合收益 储备
股
债
一、上年期末余额 635,246,434.00 706,772,999.65 157,874,303.40 1,125,094,189.45 2,624,987,926.50
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 635,246,434.00 706,772,999.65 157,874,303.40 1,125,094,189.45 2,624,987,926.50
三、本期增减变动金额（减少以 -68,333,932.21 -68,333,932.21
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -11,161,753.15 -11,161,753.15
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配 -57,172,179.06 -57,172,179.06
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -57,172,179.06 -57,172,179.06
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
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（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 635,246,434.00 706,772,999.65 157,874,303.40 1,056,760,257.24 2,556,653,994.29
法定代表人：江炳思 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
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三、公司基本情况
1. 公司概况
国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经国家经贸委国经贸企改
〔1998〕560 号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，于 1999 年 8
月 25 日经中国证券监督管理委员会证监发行字〔1999〕102 号文批准，向社会公开发行人民币普
通股 4,000 万股，以募集设立方式设立的股份有限公司。公司成立于 1999 年 9 月 22 日，在上海
证券交易所 A 股上市。公司成立时注册资本人民币 11,800 万元，其中：国家电力公司南京电力自
动化设备总厂持有发起人股 7,800 万股，社会流通 A 股 4,000 万股。2006 年 4 月 21 日公司实施股
权分置改革方案，流通股股东每 10 股获 3.2 股。2006 年 9 月公司实施资本公积金转增股本方案，
每 10 股转增 5 股，转增后，公司注册资本变更为 17,700 万元，其中：国家电力公司南京电力自
动化设备总厂持有 9,780 万股，社会流通 A 股 7,920 万股。2008 年 2 月 28 日经中国证券监督管理
委员会《关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2008]313 号
核准,向国家电力公司南京电力自动化设备总厂非公开发行股票 12,237,990 股,发行完成后,公司注
册资本变更为 189,237,990 元,其中:国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有 110,037,990 股，社
会流通 A 股 79,200,000 股。2010 年 5 月实施资本公积金转增股本方案，每 10 股转增 5 股，转增
后，公司注册资本变更为 283,856,985 元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有
165,056,985 股，社会流通 A 股 118,800,000 股。
2010 年 11 月 25 日，经中国证券监督管理委员会"证监发行字[2010]1705 号"文《关于核准国
电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司向社会非公开发行人民币普
通股 33,766,232 股(每股面值 1 元)，增加注册资本人民币 33,766,232.00 元，变更后的注册资本为
人民币 317,623,217.00 元。
2011 年 4 月 26 日，根据公司 2010 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司增加注册资
本人民币 317,623,217.00 元，以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，向全体股东每
10 股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计以资本公积转增股本 317,623,217 股（每股面值 1 元），
转增后总股数增加至 635,246,434 股，变更后的注册资本为人民币 635,246,434.00 元，其中：国家
电力公司南京电力自动化设备总厂持有 330,113,970 股，社会流通 A 股 305,132,464 股。
2011 年 9 月，公司控股股东-国家电力公司南京电力自动化设备总厂通过上海证券交易所交易
系统出售所持本公司无限售条件流通股 5,591,914 股，出售比例占本公司总股本 0.88％。出售上述
无限售流通股后，国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有 324,522,056 股，社会流通 A 股
310,724,378 股。出售后，国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司股本比例为 51.086％。
2015 年 6 月，公司公司控股股东-国家电力公司南京电力自动化设备总厂通过上海证券交易
所交易系统出售所持本公司无限售条件流通股 6,280,034 股，出售比例占本公司总股本 0.9886％。
出售上述无限售流通股后，国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有 318,242,022 股，社会流通
A 股 317,004,412 股。出售后，国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司股本比例为
50.097％。
2015 年 7 月，公司公司控股股东-国家电力公司南京电力自动化设备总厂通过华泰基石 39 号
定向资产管理计划增持公司股票 1,034,700 份，占股本 0.16%，并承诺在增持完成后 6 个月内不减
持。本次增持后，国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有公司股票 319,276,722 股，占比
50.26%。
企业法人营业执照注册号：320100000028721
企业法人组织代码：71625224－6
法定代表人：江炳思
住所：江苏省南京市江宁开发区水阁路 39 号
公司所属行业为制造业，经营范围：继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、
管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通等工业自动化系统、节能减排系统、储能工程系统、
新能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视
频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统等的开发、设计、生产制造、销售、技术支持
和咨询服务； 高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、设计、制造、
销售和服务；电力行业（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、电力及工矿企业建设
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工程等的开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；本企业自产
产品和技术的出口业务；公司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口
业务，进料加工和“三来一补”。
公司的控股股东为国家电力公司南京电力自动化设备总厂，最终控制方为中国华电集团公司，
实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
2. 合并财务报表范围
截止 2015 年 6 月 30 日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
序号 子公司名称 子公司类型 简称
1 南京国电南自自动化有限公司 控股子公司 南自自动化
2 南京国电南自电网自动化有限公司 控股子公司的全资子公司 南自电网
3 南京国电南自软件工程有限公司 控股子公司的全资子公司 软件工程
4 南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司 全资子公司 城乡电网
5 中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司 全资子公司 输变电
6 南京国电南自电力自动化有限公司 控股子公司 南自电力
7 北京华电南自控制系统科技有限公司 控股子公司的全资子公司 北京南自
8 北京华电信息科技有限公司 控股子公司的控股子公司 华电信息
9 北京国电南自亿通科技有限公司 控股子公司的全资子公司 南自亿通
10 南京南自科林系统工程有限公司 全资子公司 南自科林
11 南京南自电力仪表有限公司 全资子公司的控股子公司 电力仪表
12 南京国电南自新能源科技有限公司 控股子公司 新能源科技
13 南京国电南自新能源工程技术有限公司 控股子公司 新能源工程
14 南京河海南自水电自动化有限公司 控股子公司 河海水电
15 南京国电南自轨道交通工程有限公司 全资子公司 轨道交通
16 南京国铁电气有限责任公司 全资子公司的控股子公司 国铁电气
17 南京南自信息技术有限公司 全资子公司 南自信息
18 南京尚安数码科技有限公司 全资子公司的全资子公司 尚安数码
19 南京国电南自电气科技有限公司 全资子公司 南自电气
20 南京南自成套电气设备有限公司 全资子公司的全资子公司 南自成套
21 南京国电南自风电自动化技术有限公司 全资子公司 南自风电
22 南京费迪电气检测技术有限公司 全资子公司 费迪电气
23 南京电力自动化研究所有限公司 全资子公司 研究所
24 南京国电南自美康实业发展有限公司 全资子公司 南自美康
25 江苏国电南自海吉科技有限公司 控股子公司 南自海吉
26 重庆海吉科技有限公司 控股子公司的控股子公司 重庆海吉
27 江苏国电南自电力自动化有限公司 全资子公司 江苏南自电力
28 南京国电南自科技园发展有限公司 全资子公司 南自科技园
29 南京南自高盛科技发展有限公司 全资子公司的控股子公司 南自高盛
30 武汉天和技术股份有限公司 控股子公司 武汉天和
31 江苏上能新特变压器有限公司 控股子公司 江苏上能
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序号 子公司名称 子公司类型 简称
32 中国华电常州变压器工程技术中心有限公司 控股子公司的全资子公司 常州变压器
33 南京国电南自软件产业有限公司 全资子公司 软件产业
34 南京国电南自储能技术有限公司 控股子公司 南自储能
35 南京国电南自美卓控制系统有限公司 控股子公司 南自美卓
36 南京华盾电力信息安全测评有限公司 全资子公司 华盾信息
37 河南省省直华电节能科技有限公司 控股子公司 省直节能
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则—
—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定
（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见
本附注 “五、（25）收入”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
本公司营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负
债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调
整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按
照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中
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取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入
当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6. 合并财务报表的编制方法
(1)合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方
可分割的部分）均纳入合并财务报表。
(2)合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编
制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列
报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司
采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公
允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债
（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其
财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中
所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股
东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减
少数股东权益。
①增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；
将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务
合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，
视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方
开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得
原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其
他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自
购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方
的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计
入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净
损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他
所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
②处置子公司或业务
A 一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳
入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公
司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与
商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益
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或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投
资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
B 分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易
的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交
易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一
项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处
置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按
不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，
按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
C 购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股
本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
D 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权
投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产
负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于
与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
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资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分
配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易
发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当
期损益。
10. 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
(1)金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
(2)金融工具的确认依据和计量方法
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作
为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认
金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，
在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上
有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作
为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和
相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入
其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及
与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入
其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
⑤其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终
止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融
资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将
金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将
下列两项金额的差额计入当期损益：
A 所转移金融资产的账面价值；
B 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产
为可供出售金融资产的情形）之和。
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金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和
未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损
益：
A 终止确认部分的账面价值；
B 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
(4)金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债
权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金
资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将
该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(5)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债
特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得
不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(6)金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账
面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
①可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成
的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原
减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：公允价值下跌幅度累计超过
50%；
公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值连续下跌时间超过 12 个月。
②持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项应收款项账面余额不低于 500 万元的应收
款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发
生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面
价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单
独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应
组合计提坏账准备。
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(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 1 1
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 3 3
2－3 年 10 10
3 年以上
3－4 年 30 30
4－5 年 30 30
5 年以上 100 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
单项计提坏账准备的理由 客户公司破产、清算、解散、法律诉讼等。
坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生
减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值
的差额计提坏账准备，计入当期损益。
12. 存货
(1)存货的分类
存货分类为：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）等。
(2) 发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
(3)不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同
而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量
的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计
提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，
且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价
格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
(4) 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
①低值易耗品采用一次转销法；
②包装物采用一次转销法。
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13. 划分为持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经
取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
(1) 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被
投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营
企业。
(2)初始投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证
券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单
位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到
合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，
调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价
值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
(3) 后续计量及损益确认方法
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确
认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本
小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益
和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股
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利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合
收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为
基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资
期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有
者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的
部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资
产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产
构成业务的，按照同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法和合并财务报表的编制方
法中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资
的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过
上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，
计入当期投资损失。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损
益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益
法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自
取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重
大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价
值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用
权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于
出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑
物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
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16. 固定资产
(1).确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定
折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不
同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资
产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期
与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 20－35 3 2.77－4.85
机器设备 年限平均法 7－15 3 6.47－13.86
电子设备 年限平均法 4－5 3 19.40－24.25
运输设备 年限平均法 6 3 16.17
其他设备 年限平均法 5－7 3 13.86－19.40
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入
账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价
值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可
使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按
本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂
估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
(1) 借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计
入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者
可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
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③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期
间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费
用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该
资产整体完工时停止借款费用资本化。
(3) 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状
态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期
损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
(4) 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款
费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数（加权平均数按每月月末平均确定）乘以所占用一般借款的资本化率，
计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产的计价方法
A 公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生
的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资
产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并
将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据
表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
B 后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资
产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目 预计使用寿命 依 据
土地使用权 30-50 年 出让合同
专有技术 5-30 年
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
③使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用
寿命不确定的无形资产。
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使用寿命不确定的判断依据：A 来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明
确使用年限；B 综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的
期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资
产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
(2). 内部研究开发支出会计政策
①划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产
出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
②开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
A 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
D 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该
无形资产；
E 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计
入当期损益。
20. 长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，
于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账
面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用
后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计
算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的
可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产
组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
21. 长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司
长期待摊费用包括租入房屋装修支出。
(1) 摊销方法
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长期待摊费用在受益期内平均摊销
(2) 摊销年限
长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。
22. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在
职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金
额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
①设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的
会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴
费计划。本公司按基本养老保险缴费基数的一定比例缴纳，相应支出计入当期损益或相关资产成
本。
②设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务
的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益
计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项
的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义
务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司
债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资
产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会
计期间不转回至损益。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认
结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支
付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益。
23. 预计负债
(1)预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确
认为预计负债：
①）该义务是本公司承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
(2) 各类预计负债的计量方法
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本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计
数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的
可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有
事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，
作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24. 股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基
础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
(1) 以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限
制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转
让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。
本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢
价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司
根据最新取得的[可行权职工人数变动][、是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具
数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费
用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行
调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，
此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为
可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，
任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增
加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。
职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支
付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于
替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代
权益工具进行处理。
(2) 以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允
价值计量。初始采用授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可
行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个
资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
25. 收入
(1)销售商品收入的确认一般原则和具体原则：
①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入本公司；
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⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
具体原则 ：
公司售出商品根据合同约定交货完毕，验收后由买方在送货回执单据上签收，公司与买方确认无
误后开具增值税发票，公司按开票金额确认收入。
(2) 让渡资产使用权收入的确认和计量原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡
资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(3) 按完工百分比法确认提供劳务的收入的确认和计量原则
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提
供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公
允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供
劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除
以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，
并按相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提
供劳务收入。
26. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收
入；
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，
在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得
时直接计入当期营业外收入。
27. 递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵
扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的
发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得
税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以
抵销后的净额列报。
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28. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
① 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当
期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
③公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为
租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则
予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的
融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认
为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的
初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
29. 其他重要的会计政策和会计估计
终止经营
终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编制财
务报表时能够单独区分的组成部分：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
30. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算 17%、13%、6%
销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分
为应交增值税
消费税
营业税 按应税营业收入计征 3%、5%
城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 5%、7%
企业所得税 按应纳税所得额计征 见以下说明
教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 5%
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存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率
国电南京自动化股份有限公司 15%
南京国电南自电网自动化有限公司 15%
南京国电南自软件工程有限公司 10%
南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司 15%
南京国电南自电力自动化有限公司 15%
南京南自科林系统工程有限公司 15%
南京南自电力仪表有限公司 15%
南京国电南自新能源科技有限公司 15%
南京河海南自水电自动化有限公司 15%
南京国电南自轨道交通工程有限公司 15%
南京国铁电气有限责任公司 15%
南京南自信息技术有限公司 15%
江苏国电南自海吉科技有限公司 15%
重庆海吉科技有限公司 15%
武汉天和技术股份有限公司 15%
江苏上能新特变压器有限公司 15%
南京国电南自美卓控制系统有限公司 15%
说明：除上述公司外的其他公司按 25%缴纳所得税
2. 税收优惠
（1）所得税
公司名称 适用税率 适用税率说明
国电南京自动化股份有限公司 15% 高新技术企业
南京国电南自电网自动化有限公司 15% 高新技术企业
南京国电南自软件工程有限公司 10% 国家规划布局内重点软件企业
南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司 15% 高新技术企业
南京南自信息技术有限公司 15% 高新技术企业
南京国电南自电力自动化有限公司 15% 高新技术企业
南京河海南自水电自动化有限公司 15% 高新技术企业
南京国电南自轨道交通工程有限公司 15% 高新技术企业
南京国铁电气有限责任公司 15% 高新技术企业
江苏国电南自海吉科技有限公司 15% 高新技术企业
重庆海吉科技有限公司 15% 高新技术企业
南京南自科林系统工程有限公司 15% 高新技术企业
南京国电南自新能源科技有限公司 15% 高新技术企业
南京南自电力仪表有限公司 15% 高新技术企业
江苏上能新特变压器有限公司 15% 高新技术企业
南京国电南自美卓控制系统有限公司 15% 高新技术企业
武汉天和技术股份有限公司 15% 高新技术企业
（2）增值税
税收优惠政
公司名称 税收优惠政策
策说明
南京国电南自软件工程有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
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南京国电南自新能源科技有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京国电南自新能源工程技术有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京国电南自电力自动化有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
北京华电南自控制系统科技有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京河海南自水电自动化有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京国电南自轨道交通工程有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京南自信息技术有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京南自电力仪表有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京南自科林系统工程有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
江苏国电南自海吉科技有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
重庆海吉科技有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京国电南自美卓控制系统有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京尚安数码科技有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京国铁电气有限责任公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京华盾电力信息安全测评有限公司 增值税税负超过 3%的部分即征即退 详见说明
南京南自成套电气设备有限公司 福利企业增值税实行即征即退 详见说明
说明：
1、根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》国发[2011]4
号）和财政部、国家税务总局发布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号），
对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增
值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
2、根据《财政部 国家税务总局关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财税［2007］92 号）
和《国家税务总局 民政部 中国残疾人联合会关于促进残疾人就业税收优惠政策征管办法的通知》
（国税发［2007］67 号）文件，该公司于 2008 年 3 月 14 日经南京市鼓楼区国家税务局批准，从
2007 年 7 月 1 日起可享受促进残疾人就业税收优惠政策，即所支付的残疾人工资 100%加计扣除，
增值税实行即征即退。
3、除上述公司以外增值税按法律规定税率缴纳，不享受增值税优惠政策。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 204,859.13 90,500.30
银行存款 243,872,268.86 547,810,938.02
其他货币资金 147,159,458.18 150,633,232.62
合计 391,236,586.17 698,534,670.94
其中：存放在境外的款
项总额
说明
（1）其他货币资金主要系银行承兑汇票、保函的保证金；
（2）公司在中国华电集团财务有限公司开立银行账户的存款，期初余额 521,088,361.93 元,期末
余额 199,350,988.70 元,本期存款利息 1,390,228.53 元；
（3）年初银行存款中因涉及诉讼被人民法院冻结款项 291,620.35 元。期中因冻结等对使用有限
制的货币资金明细如下：
项 目 期末余额 年初余额
冻结银行存款 291,620.35
银行承兑汇票保证金 124,854,131.88 121,360,626.60
保函保证金 22,305,326.30 29,272,606.02
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合 计 147,159,458.18 150,924,852.97
2、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 89,040,793.39 178,948,909.30
商业承兑票据 10,642,417.90 5,116,822.00
合计 99,683,211.29 184,065,731.30
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 832,704,273.32
商业承兑票据 174,469,588.84
合计 1,007,173,862.16
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
3、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 比 计提 账面 比 计提 账面
金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 4,566,242,289.82 100 403,397,264.64 8.83 4,162,845,025.18 4,564,258,551.08 100 350,035,351.89 7.67 4,214,223,199.19
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
合计 4,566,242,289.82 / 403,397,264.64 / 4,162,845,025.18 4,564,258,551.08 / 350,035,351.89 / 4,214,223,199.19
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内
其中：1 年以内分项
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1 年以内 2,516,561,793.19 25,165,617.93 1
1 年以内小计 2,516,561,793.19 25,165,617.93 1
1至2年 1,027,838,172.05 30,835,145.16 3
2至3年 438,566,352.45 43,856,635.25 10
3 年以上
3至4年 282,927,568.42 84,878,270.53 30
4至5年 116,695,439.92 35,008,631.98 30
5 年以上 183,652,963.79 183,652,963.79 100
合计 4,566,242,289.82 403,397,264.64 8.83
确定该组合依据的说明：
以账龄作为风险特征组成类似信用特征组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 53,381,352.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 19,440.00
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
单位：元 币种：人民币
期末余额
单位名称 占应收账款合计
应收账款 坏账准备
数的比例(%)
单位一 210,094,760.93 4.60 4,829,718.25
单位二 133,370,674.70 2.92 2,031,043.39
单位三 99,027,765.35 2.17 1,979,088.48
单位四 90,636,268.00 1.98 906,362.68
单位五 56,214,107.30 1.23 1,426,179.86
合 计 589,343,576.28 12.90 11,172,392.66
4、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
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1 年以内 223,576,915.62 57.26 272,590,860.65 78.65
1至2年 101,961,621.00 26.12 41,051,429.49 11.85
2至3年 38,178,770.33 9.78 14,841,654.35 4.28
3 年以上 26,706,810.60 6.84 18,084,673.96 5.22
合计 390,424,117.55 100.00 346,568,618.45 100
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过一年且金额重大的预付款项为 123,590,614.23 元，主要为已预付尚未完成交易而未结算。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
单位：元 币种：人民币
占预付款期末余额
预付对象 期末余额
合计数的比例（%）
单位一 30,467,881.81 7.80
单位二 28,928,620.00 7.41
单位三 19,642,442.80 5.03
单位四 12,909,694.50 3.31
单位五 12,900,000.00 3.30
合 计 104,848,639.11 26.85
5、 应收股利
√适用 □不适用
(1). 应收股利
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
华信保险经纪有限公司 1,110,000.00
合计 1,110,000.00
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 账面
比例 计提比
金额 金额 比例 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) 例(%)
(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提 272,580,519.51 100.00 33,314,137.55 12.22 239,266,381.96 229,933,540.69 100.00 25,158,532.72 10.94 204,775,007.97
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
合计 272,580,519.51 / 33,314,137.55 / 239,266,381.96 229,933,540.69 / 25,158,532.72 / 204,775,007.97
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
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□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 150,241,389.12 1,502,413.89 1
1 年以内小计 150,241,389.12 1,502,413.89 1
1至2年 50,881,879.85 1,526,456.40 3
2至3年 24,693,163.03 2,469,316.30 10
3 年以上
3至4年 22,170,430.10 6,651,129.03 30
4至5年 4,898,336.40 1,469,500.92 30
5 年以上 19,695,321.01 19,695,321.01 100
合计 272,580,519.51 33,314,137.55 12.22
确定该组合依据的说明：
以账龄作为风险特征组成类似信用特征组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 8,155,604.83
元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
差旅费借款 36,838,683.46 31,904,743.57
投标保证金 158,991,939.73 146,665,852.96
其他 76,749,896.32 51,362,944.16
合计 272,580,519.51 229,933,540.69
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
单位一 投标保证金 11,779,069.00 2 年以内 4.32 209,020.47
单位二 投标保证金 11,766,212.00 5 年以内 4.32 166,583.63
单位三 投标保证金 10,143,687.30 2 年以内 3.72 124,365.69
单位四 往来款 9,900,000.00 1 年以内 3.63 99,000.00
单位五 往来款 5,316,934.58 3-4 年 1.95 1,595,080.37
合计 / 48,905,902.88 / 17.94 2,194,050.16
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 288,551,149.22 50,199,278.99 238,351,870.23 298,342,037.50 50,296,604.68 248,045,432.82
在产品 503,161,984.93 9,610,072.68 493,551,912.25 489,707,602.25 9,610,072.68 480,097,529.57
库存商品 365,723,574.36 867,303.26 364,856,271.10 311,275,438.91 867,303.26 310,408,135.65
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
自制半成品 118,838,171.12 7,931,640.59 110,906,530.53 101,783,152.90 7,931,640.59 93,851,512.31
合计 1,276,274,879.63 68,608,295.52 1,207,666,584.11 1,201,108,231.56 68,705,621.21 1,132,402,610.35
(2). 存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料 50,296,604.68 97,325.69 50,199,278.99
在产品 9,610,072.68 9,610,072.68
库存商品 867,303.26 867,303.26
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
自制半成品 7,931,640.59 7,931,640.59
合计 68,705,621.21 97,325.69 68,608,295.52
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8、 其他流动资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵缴所得税(在国外缴纳） 130,508.24 130,508.24
待抵扣增值税 39,602,496.37 45,223,773.32
预缴所得税 115,601.72 132,301.04
合计 39,848,606.33 45,486,582.60
9、 可供出售金融资产
√适用 □不适用
(1). 可供出售金融资产情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工
具：
可供出售权益工 482,835,816.50 84,441,269.11 398,394,547.39 482,835,816.50 84,441,269.11 398,394,547.39
具：
按公允价值计量的
按成本计量的 482,835,816.50 84,441,269.11 398,394,547.39 482,835,816.50 84,441,269.11 398,394,547.39
合计 482,835,816.50 84,441,269.11 398,394,547.39 482,835,816.50 84,441,269.11 398,394,547.39
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
账面余额 减值准备
在被投
被投资 资单位
本 本 本 本 本期现金红利
单位 持股比
期 期 期 期
期初 期末 期初 期末 例(%)
增 减 增 减
加 少 加 少
大唐桂冠合山发 94,159,600.00 94,159,600.00 81,673,400.00 81,673,400.00 8.38
电有限公司
北京国电南自安 2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 50
思控制系统有限
公司
深圳市南络电力 267,869.11 267,869.11 267,869.11 267,869.11 17
自动化有限公司
南京南自生物医 1,000,000.00 1,000,000.00 21.28
药学科技有限公
司
深圳国电南思系 22,046,261.80 22,046,261.80 16.76
统控制有限公司
南自低压设备配 1,592,085.59 1,592,085.59 9.41 48,000.00
套有限公司
华信保险经纪有 3,750,000.00 3,750,000.00 3 2,220,000.00
限公司
中船重工（重庆） 288,000,000.00 288,000,000.0 14.19
海装风电设备有 0
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限公司
中国华电集团科 10,000,000.00 10,000,000.00 10
学技术研究总院
有限公司
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中铁电化集团南 30,000,000.00 30,000,000.00 1
京有限公司
南京河西新城新 29,520,000.00 29,520,000.00 8.68
型有轨电车建设
有限公司
合计 482,835,816.50 482,835,816.50 84,441,269.11 84,441,269.11 / 2,268,000.00
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售权益 可供出售债务
可供出售金融资产分类 合计
工具 工具
期初已计提减值余额 84,441,269.11 84,441,269.11
本期计提
其中：从其他综合收益转入
本期减少
其中：期后公允价值回升转回
期末已计提减值金余额 84,441,269.11 84,441,269.11
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
10、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减
期初 宣告发放现 期末
被投资单位 追加 少 权益法下确认的
余额 金股利或利 余额
投资 投 投资损益
润
资
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海克硫环保科技股份有 11,200,847.30 1,693,833.26 12,894,680.56
限公司
江苏西电南自智能电力设 10,774,444.65 -1,844,019.00 8,930,425.65
备有限公司
华电分布式能源工程技术 159,352,554.37 -2,132,990.73 157,219,563.64
有限公司
南京国铁电气控制系统有 1,085,179.53 -169,192.12 915,987.41
限公司
南京南自电控自动化有限 2,915,497.05 37,244.03 551,800.00 2,400,941.08
公司
扬州国电南自开关有限公 21,277,367.93 -2,538,979.50 18,738,388.43
司
小计 206,605,890.83 -4,954,104.06 551,800.00 201,099,986.77
合计 206,605,890.83 -4,954,104.06 551,800.00 201,099,986.77
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11、 固定资产
(1). 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 仪器仪表 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 1,327,039,843.25 361,313,827.77 39,435,579.08 81,534,545.90 40,439,753.43 1,849,763,549.43
2.本期增加金
4,350,616.47 4,231,071.15 532,768.36 8,847,829.95 1,022,779.86 18,985,065.79
额
（1）购置 4,231,071.15 532,768.36 8,847,829.95 1,022,779.86 14,634,449.32
（2）在建工程
4,350,616.47 4,350,616.47
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金
1,320,137.69 267,091.00 3,812,949.30 528,795.23 5,928,973.22
额
（1）处置或报
1,320,137.69 267,091.00 3,812,949.30 528,795.23 5,928,973.22
废
4.期末余额 1,331,390,459.72 364,224,761.23 39,701,256.44 86,569,426.55 40,933,738.06 1,862,819,642.00
二、累计折旧
1.期初余额 128,413,979.04 92,844,280.11 29,459,651.00 59,165,137.71 18,917,948.39 328,800,996.25
2.本期增加金
22,555,300.95 16,028,406.30 2,107,695.25 7,364,658.04 3,257,546.67 51,313,607.21
额
（1）计提 22,555,300.95 16,028,406.30 2,107,695.25 7,364,658.04 3,257,546.67 51,313,607.21
3.本期减少金
820,468.09 253,736.45 1,151,643.68 401,815.37 2,627,663.59
额
（1）处置或报
820,468.09 253,736.45 1,151,643.68 401,815.37 2,627,663.59
废
4.期末余额 150,969,279.99 108,052,218.32 31,313,609.80 65,378,152.07 21,773,679.69 377,486,939.87
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置或报
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
1,180,421,179.73 256,172,542.91 8,387,646.64 21,191,274.48 19,160,058.37 1,485,332,702.13
值
2.期初账面价
1,198,625,864.21 268,469,547.66 9,975,928.08 22,369,408.19 21,521,805.04 1,520,962,553.18
值
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(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
减值
项目 账面原值 累计折旧 账面价值 备注
准备
江宁百家湖园区 126,365,478.64 37,149,375.52 89,216,103.12
房屋建筑物
江宁百家湖园区 9,122,143.39 3,439,946.67 5,913,896.72
设备
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
国电南自智能电力设备（扬州）产业园(一期)房屋 43,680,077.76
国电南自智能电力设备（扬州）产业园(一期)设备 3,974,525.53
江宁智能电网产业园房屋 26,060,126.59
新模范马路 46 号院房屋 4,880,607.39
国电南自(浦口)数字化电厂产业园研发楼-东楼 76,055,182.75
合计 154,650,520.02
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
（江宁）智能电网产业园办公楼及厂房 153,253,207.82 竣工决算未办理完毕
上能办公楼、食堂、厂房 83,088,433.32 正在办理中
12、 在建工程
√适用 □不适用
(1). 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
中国（南京）电力工业自 48,624,695.17 48,624,695.17 45,414,809.67 45,414,809.67
动化产业园
330KV 级及以下特种变压 11,865,074.26 11,865,074.26 11,165,074.26 11,165,074.26
器/电抗器研发制造基地
国电南自（江宁）智能电 515,347.36 515,347.36 1,623,752.01 1,623,752.01
网产业园
合计 61,005,116.79 61,005,116.79 58,203,635.94 58,203,635.94
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(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
工程累计
期初 本期转入固定 期末 投入占预 利息资本化
项目名称 预算数 本期增加金额 工程进度 资金来源
余额 资产金额 余额 算比例 累计金额
(%)
中国（南京）电力工 2,120,000,000.00 45,414,809.67 3,209,885.50 48,624,695.17 2.29 主体施工 自有资金
业自动化产业园 尚未开始
330KV 级及以下特种 500,000,000.00 11,165,074.26 700,000.00 11,865,074.26 21.58 主体已完 自有资金
变压器/电抗器研发 工
制造基地
国电南自（江宁）智 500,000,000.00 1,623,752.01 1,108,404.65 515,347.36 118.58 已竣工 14,256,467.11 银行借款及
能电网产业园 募集资金
合计 3,120,000,000.00 58,203,635.94 3,909,885.50 1,108,404.65 61,005,116.79 / / 14,256,467.11 /
说明：
1、根据公司 2010 年第十一次临时董事会审议通过的《关于投资设立"南京国电南自科技园发展有限公司"暨建设"中国（南京）电力工业自动化产业园"
的议案》、2011 年第四次临时董事会会议通过《关于公司控股子公司“南京国电南自科技园发展有限公司”投资组建“南京南自高盛科技园项目开发公
司”的议案》，中国（南京）电力工业自动化产业园项目预计总投资约 21.2 亿元（其中现金支出 19.1 亿元）。
2、330KV 级及以下特种变压器/电抗器研发制造基地是公司非同一控制下合并增加并表子公司江苏上能新特变压器有限公司发生的投资，该投资已取得
常州市天宁区发展和改革局备案通知书。
3、根据公司四届董事会第十一次会议审议通过的意《关于投资建设"国电南自（江宁）智能电网产业园"暨设立"南京国电南自智能电网有限公司"的议案》，
国电南自（江宁）智能电网产业园项目预计总投资 5 亿元，期末该项目累计发生投资 59,288.67 万元,其中土地使用权投资 8,607.94 万元。（江宁）智
能电网产业园厂房已于 2014 年办理竣工验收手续并陆续投入使用，未办理完毕竣工决算，2014 年末根据初步决算数据进行了预转固处理。
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(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
13、 无形资产
(1). 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专利权 专有技术 非专利技术及软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 234,162,779.85 313,227,574.99 158,068,522.51 705,458,877.35
2.本期增加金额 18,579,073.43 9,404,379.16 27,983,452.59
(1)购置 9,404,379.16 9,404,379.16
(2)内部研发 18,579,073.43 18,579,073.43
(3)企业合并增加
3.本期减少金
额
(1)处置
4.期末余额 234,162,779.85 331,806,648.42 167,472,901.67 733,442,329.94
二、累计摊销
1.期初余额 18,636,090.83 111,332,854.50 76,126,204.28 206,095,149.61
2.本期增加金额 2,765,912.94 25,613,857.95 8,088,825.99 36,468,596.88
（1）计提 2,765,912.94 25,613,857.95 8,088,825.99 36,468,596.88
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 21,402,003.77 136,946,712.45 84,215,030.27 242,563,746.49
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面 212,760,776.08 194,859,935.97 83,257,871.40 490,878,583.45
价值
2.期初账面 215,526,689.02 201,894,720.49 81,942,318.23 499,363,727.74
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 31.98%
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14、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期初 本期增加金额 本期减少金额 期末
项目
余额 内部开发支出 确认为无形资产 转入当期损益 余额
电厂类研发项目 32,107,729.60 26,571,879.02 7,963,893.16 15,809,755.04 34,905,960.42
电网自动化类研 13,863,595.74 9,191,762.19 10,615,180.27 3,263,744.99 9,176,432.67
发项目
水电类研发项目 3,873,252.60 5,479,655.42 2,793,454.78 6,559,453.24
智能一次设备类 5,445,395.03 5,445,395.03
研发
监控类研发项目 1,544,390.88 1,544,390.88
轨道交通类研发 6,662,540.15 1,202,472.57 5,460,067.58
合计 49,844,577.94 54,895,622.69 18,579,073.43 30,059,213.29 56,101,913.91
说明：
1、本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 47.18％；
2、通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 11.84％。
15、 商誉
√适用 □不适用
(1). 商誉账面原值
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事
期初余额 企业合并形 期末余额
项 处置
成的
中国华电电站装备工程集团南京 2,185,677.63 2,185,677.63
输变电成套设备有限公司
南京河海南自水电自动化有限公 31,480.59 31,480.59
司
重庆海吉科技有限公司 11,391,609.84 11,391,609.84
合计 13,608,768.06 13,608,768.06
(2). 商誉减值准备
被投资单位名称或形 本期增加 本期减少
期初余额 期末余额
成商誉的事项 计提 处置
重庆海吉科技有限公 11,391,609.84 11,391,609.84
司
合计 11,391,609.84 11,391,609.84
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
⑴本公司因以前年度购买中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司 70%少数股权
而增加的投资成本，与应享有中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司在交易日
可辨认净资产公允价值份额之间的差额为 2,185,677.63 元；
⑵因以前年度购买南京河海南自水电自动化有限公司 46.83%少数股权而增加的投资成本，与应享
有南京河海南自水电自动化有限公司在交易日可辨认净资产公允价值份额之间的差额为
31,480.59 元；
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中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司和南京河海南自水电自动化有限公司资
产经营状况正常，与其相关的商誉不存在减值情形。
⑶因以前年度购买重庆海吉科技有限公司 70%的股权而增加的投资成本与应享有重庆海吉科技有
限公司在交易日可辨认净资产公允价值份额之间的差额形成商誉 11,391,609.84 元。
16、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 492,739,588.51 69,302,435.31 443,899,505.82 61,976,422.91
内部交易未实现利润 161,796,559.28 24,272,247.29 167,985,864.09 25,279,077.87
可抵扣亏损 95,832,878.95 14,374,931.84 95,832,878.95 14,374,931.84
合计 750,369,026.74 107,949,614.44 707,718,248.86 101,630,432.62
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资 2,895,682.36 622,644.17 4,941,173.61 1,048,803.63
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
合计 2,895,682.36 622,644.17 4,941,173.61 1,048,803.63
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 8,770,499.95 4,954,024.38
可抵扣亏损 93,645,308.84 60,602,106.31
合计 102,415,808.79 65,556,130.69
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2015 2,644,340.59 2,644,340.59
2016 6,688,247.12 6,688,247.12
2017 23,485,550.95 23,485,550.95
2018 126,471,049.69 136,624,705.29
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2019 195,307,820.69 199,820,648.83
2020 204,842,046.44
合计 559,439,055.48 369,263,492.78 /
17、 其他非流动资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣增值税进项 5,598,048.38 5,598,048.38
预付土地款 720,061,132.65 720,061,132.65
合计 725,659,181.03 725,659,181.03
说明：
预付土地款系公司全资子公司南自科技园 2010 年 12 月 28 日以公开出让的方式取得 NO.2010G59
地块（新模范马路 38 号）的国有土地使用权，而向南京市国土资源局缴纳的土地出让金。由于建
设规划方案处于上报审批中，尚未取得新模范马路 38 号地块的土地使用权证。
18、 短期借款
√适用 □不适用
(1). 短期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 2,538,100,000.00 1,705,700,000.00
合计 2,538,100,000.00 1,705,700,000.00
19、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 363,668,814.55 196,396,413.21
银行承兑汇票 817,665,885.10 879,341,802.56
合计 1,181,334,699.65 1,075,738,215.77
20、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
未付采购货款 2,454,499,383.49 2,691,262,079.89
合计 2,454,499,383.49 2,691,262,079.89
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
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未付采购货款 108,558,857.33 合同未执行完毕，尚未结算
合计 108,558,857.33 /
21、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
货款 298,705,658.60 292,087,137.04
合计 298,705,658.60 292,087,137.04
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
货款 66,680,160.93 预收客户货款，合同未执行完毕
合计 66,680,160.93 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
22、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 3,443,368.02 361,383,109.63 363,299,253.74 1,527,223.91
二、离职后福利-设定提存计划 44,660,796.27 44,660,796.27
三、辞退福利 7,500.00 7,500.00
四、一年内到期的其他福利
合计 3,443,368.02 406,051,405.90 407,967,550.01 1,527,223.91
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 254,527,407.32 253,773,958.03 753,449.29
二、职工福利费 18,968,075.88 18,968,075.88
三、社会保险费 2,688,151.16 20,549,317.77 23,215,677.41 21,791.52
其中：医疗保险费 2,688,151.16 18,602,134.90 21,268,494.54 21,791.52
工伤保险费 1,384,500.00 1,384,500.00
生育保险费 562,682.87 562,682.87
四、住房公积金 13,569,873.05 13,569,873.05
五、工会经费和职工教育经费 755,216.86 2,792,830.30 2,796,064.06 751,983.10
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、外包人员服务费 50,975,605.31 50,975,605.31
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合计 3,443,368.02 361,383,109.63 363,299,253.74 1,527,223.91
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 33,849,795.83 33,849,795.83
2、失业保险费 2,540,983.28 2,540,983.28
3、企业年金缴费 8,270,017.16 8,270,017.16
合计 44,660,796.27 44,660,796.27
23、 应交税费
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 30,072,252.39 34,471,589.13
消费税
营业税 263,398.66 576,681.89
企业所得税 24,605,629.29 31,744,831.85
个人所得税 2,589,702.47 3,305,704.75
城市维护建设税 2,375,053.12 2,685,003.86
房产税 372,655.35 758,020.66
教育费附加 1,548,845.21 1,891,758.55
土地使用税 701,100.94 622,615.71
印花税 170,838.60 260,188.74
地方综合基金 227,038.81 153,540.26
合计 62,926,514.84 76,469,935.40
24、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期融资债券利息 21,698,630.16
合计 21,698,630.16
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
25、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 99,154,802.10 40,252,987.45
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
合计 99,154,802.10 40,252,987.45
上述普通股股利为控股子公司应付少数股东的股利。
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26、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
基建工程款 51,197,263.45 213,121,575.09
外部往来 58,745,758.60 40,706,121.52
投标保证金 19,214,274.28 14,885,519.64
押金 513,573.00 3,929,881.86
履约保证金 93,800.00 2,000,000.00
暂收代垫款 16,026,863.06 6,296,660.31
保函保证金 6,199,632.00 90,276.00
其他 261,312,827.09 281,031,508.14
合计 413,303,991.48 562,061,542.56
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
质保金 19,948,827.83 基建质保金
暂收代垫款 5,693,000.00 暂收代垫
合计 25,641,827.83 /
27、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 85,000,000.00 65,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
合计 85,000,000.00 65,000,000.00
28、 其他流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券 600,000,000.00
合计 600,000,000.00
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计提利 溢折价 本期 期末
面值
名称 日期 期限 金额 余额 发行 息 摊销 偿还 余额
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14 国电南自 CP001 100 2014 365 600,000,000.00 33,000,000.00 600,000,000.00
年5 天
月6
日
合计 / / / 600,000,000.00 33,000,000.00 600,000,000.00
说明：
公司于 2014 年 5 月 5 日发行了公司 2014 年度第一期短期融资券，实际发行总额为人民币 6
亿元，发行利率 5.5%（发行日 1 年期 Shibor 利率加 50BP），期限 365 天，兑付日期为 2015
年 5 月 6 日。2015 年 5 月 6 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 633,000,000.00 元。
29、 长期借款
√适用 □不适用
(1). 长期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 70,000,000.00 115,000,000.00
合计 70,000,000.00 115,000,000.00
30、 递延收益
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 49,552,803.83 4,300,000.00 45,252,803.83
合计 49,552,803.83 4,300,000.00 45,252,803.83 /
涉及政府补助的项目：
单位：元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增 本期计入营业 其他 期末余额 与资产相关
补助金额 外收入金额 变动 /与收益相
关
电力系统领域专利信息利用与开发 146,470.50 146,470.50 与资产相关
节能型提效型电除尘电源控制系统 193,000.00 193,000.00 与资产相关
2007 市科技计划项目拨款 200,000.00 200,000.00 与资产相关
科技局对东大 863 课题拨款 600,000.00 600,000.00 与资产相关
楼宇式分布式能源站设备状态在线监 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关
测系统
南京江宁经济技术开发区企业发展专 230,000.00 230,000.00 与资产相关
项资金
2012 年中央基建投资预算拨款-基于 8,200,000.00 8,200,000.00 与资产相关
新型传感的智能电网控制系统
南京国家智能电网产业集聚发展试点 37,983,333.33 4,300,000.00 33,683,333.33 与资产相关
重点项目补助资金
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合计 49,552,803.83 4,300,000.00 45,252,803.83 /
说明：
南京国家智能电网产业集聚发展试点重点项目补助系公司收到的南京江宁经济技术开发区管理委
员会依据《关于下达 2013 年度南京国家智能电网产业集聚发展试点重点项目补助资金计划的通知》
拨付的中央省级补助资金 4100 万元和区级补助资金 200 万元。
31、 其他非流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
中央国有资本经营预算（拨款） 380,000,000.00 380,000,000.00
2012 年中央国有资本经营预算重大技术创新及产业 4,120,000.00 4,120,000.00
化资本-国电南自电力电子实验室建设项目
合计 384,120,000.00 384,120,000.00
说明：
中央国有资本经营预算（拨款）3.8 亿元系中国华电集团公司依据财政部、国资委于 2013 年 12
月 9 日财企【2013】412 号文《财政部 国资委关于下达中国华电集团公司 2013 年中央国有资本
经营预算（拨款）的通知》，向本公司拨付的专项资金。
32、 股本
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 635,246,434.00 635,246,434.00
33、 资本公积
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 1,029,008,771.32 1,029,008,771.32
其他资本公积 -5,872,736.67 -5,872,736.67
合计 1,023,136,034.65 1,023,136,034.65
34、 盈余公积
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 166,476,069.35 166,476,069.35
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 166,476,069.35 166,476,069.35
35、 未分配利润
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
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调整前上期末未分配利润 160,109,587.96 522,843,038.64
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） 35,399,814.27
调整后期初未分配利润 160,109,587.96 558,242,852.91
加：本期归属于母公司所有者的净利润 -118,951,393.20 -133,085,964.94
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 63,524,643.40 57,172,179.06
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 -22,366,448.64 367,984,708.91
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
根据 2015 年 5 月 15 日召开的 2014 年年度股东大会决议，公司以 2014 年 12 月 31 日总股本
635,246,434.00 股为基数，每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共派发现金股利金 63,524,643.40
元。
36、 营业收入和营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,756,853,834.55 1,320,406,542.99 1,771,404,165.81 1,383,713,890.15
其他业务 19,974,824.60 6,850,767.02 24,286,445.91 13,125,539.48
合计 1,776,828,659.15 1,327,257,310.01 1,795,690,611.72 1,396,839,429.63
（2）主营业务（分行业） 单位：元 币种：人民币
本期金额 上期金额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力自动化
1,756,853,834.55 1,320,406,542.99 1,771,404,165.81 1,383,713,890.15
设备
合 计 1,756,853,834.55 1,320,406,542.99 1,771,404,165.81 1,383,713,890.15
（3）主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网自动化产品 708,939,522.36 458,119,391.80 730,658,771.51 499,576,419.58
输变电总承包业务 123,438,861.89 120,824,961.92 105,567,113.20 104,776,135.70
电厂自动化产品 197,856,746.93 125,988,838.58 166,775,842.34 106,199,954.54
新能源产品 241,800,679.42 218,563,122.76 228,257,510.31 217,228,604.33
节能减排产品 99,018,054.20 93,615,347.65 96,502,853.66 82,086,044.74
水电自动化产品 61,458,202.19 45,882,410.29 68,906,438.46 56,746,807.71
轨道交通自动化产品 87,255,023.54 57,466,094.21 114,139,366.38 82,556,512.30
信息安防产品 26,201,806.15 22,106,346.25 16,029,402.24 21,109,675.30
智能一次设备产品 196,759,600.30 168,930,829.54 239,868,688.00 208,934,343.46
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其他 14,125,337.57 8,909,199.99 4,698,179.71 4,499,392.49
合计 1,756,853,834.55 1,320,406,542.99 1,771,404,165.81 1,383,713,890.15
（4）主营业务（分地区） 单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东 617,746,518.41 296,884,142.74 661,369,723.73 393,968,271.68
华北 520,604,080.66 477,612,890.32 431,062,970.71 382,806,912.74
西北 182,152,712.98 156,315,918.66 170,860,253.45 150,760,252.74
东北 83,488,358.66 73,142,232.08 122,447,761.16 109,791,002.68
华中 207,227,757.54 195,281,377.67 212,071,923.52 200,458,500.38
南方 137,580,194.60 113,201,275.15 144,899,654.22 124,153,894.28
海外 8,054,211.70 7,968,706.37 28,691,879.02 21,775,055.65
合计 1,756,853,834.55 1,320,406,542.99 1,771,404,165.81 1,383,713,890.15
37、 营业税金及附加
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 4,255,704.93 3,961,678.92
城市维护建设税 6,370,357.36 5,708,914.58
教育费附加 4,447,681.20 4,116,249.51
资源税
合计 15,073,743.49 13,786,843.01
38、 销售费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费 11,526,710.66 12,663,422.05
业务招待费 32,502,747.06 29,368,660.33
交通费 2,529,154.42 1,802,746.50
会议费 234,095.52 1,401,527.65
办公费 2,495,161.00 3,636,918.58
折旧费 1,229,066.80 908,883.86
水电费 859,505.04 527,249.48
运输费 11,367,577.50 12,884,339.02
中标费 2,080,899.98 12,553,798.84
保险费 921,320.33 903,642.78
包装费 1,422,216.67 1,626,480.53
代理费 681,485.63 1,128,040.17
广告费 1,311,289.46 317,816.92
职工薪酬 77,358,563.14 71,248,566.88
其他 7,942,349.68 17,592,543.52
合计 154,462,142.89 168,564,637.11
39、 管理费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
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办公费 2,658,685.41 7,582,462.62
保险费 905,261.92 856,024.63
差旅费 1,645,277.72 2,330,762.74
职工薪酬 74,562,111.79 64,117,210.95
会议费 213,838.37 206,202.48
折旧及无形资产摊销 58,605,470.38 33,433,332.53
业务招待费 2,908,313.75 2,192,028.90
交通费 1,920,888.46 2,098,739.84
技术开发费 90,519,510.32 75,358,389.17
水电费 1,515,772.40 1,331,595.00
税金 9,581,970.29 6,261,309.17
董事会费 425,742.38 271,132.73
中介机构费 3,270,865.58 2,735,684.41
其他 14,274,631.46 15,970,493.61
工会经费 807,041.96 3,603,602.42
合计 263,815,382.19 218,348,971.20
40、 财务费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 94,221,517.16 104,846,815.31
利息收入 -3,421,259.75 -8,885,799.76
汇兑损益 1,024,327.90 292,808.66
手续费 2,481,907.33 4,333,378.24
其他 790.00
合计 94,306,492.64 100,587,992.45
41、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 61,536,957.58 45,034,897.55
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 61,536,957.58 45,034,897.55
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42、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -4,954,104.06 -4,938,040.31
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益 2,268,000.00 136,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 -2,686,104.06 -4,802,040.31
43、 营业外收入
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置利得合计 33,994.10 9,644,168.57 33,994.10
其中：固定资产处置利得 33,994.10 259,268.57 33,994.10
无形资产处置利得 9,384,900.00
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 46,877,352.51 46,216,858.62 8,336,700.00
其他 1,195,856.75 446,593.28 1,195,856.75
合计 48,107,203.36 56,307,620.47 9,566,550.85
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
软件产品增值税返还 37,761,902.52 42,128,165.13 与收益相关
鼓楼区财政局科技发展资金 2,040,000.00 1,255,000.00 与收益相关
鼓楼区发改局服务业专线引导资金 1,000,000.00 与收益相关
民政企业税收返还 778,749.99 428,750.49 与收益相关
人才引进专项资金 365,000.00 与收益相关
品牌先进单位奖励 300,000.00 与收益相关
工业和信息产业转型升级专项引导 200,000.00 与收益相关
资金
武汉市高新区科技局发展奖励资金 200,000.00 与收益相关
中国（南京）软件谷管理委员会资 118,043.00 与收益相关
金补助
江宁开发区管委会纳税大户奖励款 100,000.00 110,000.00 与收益相关
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专利、知识产权、著作权奖励 51,300.00 与收益相关
南京江宁经济技术开发区财政分局 30,000.00 与收益相关
“博士集聚计划“专项资金
雨花区科技局补助资金 1,200.00 16,500.00 与收益相关
扬州市财政局科技补助资金 8,000.00 与收益相关
武汉市高新区财政局财政贴息 6,100.00 与收益相关
南京市江宁经济技术开发区财政局 1,380,000.00 与收益相关
总部企业奖励
南京国家智能电网产业集聚发展试 4,300,000.00 与资产相关
点重点项目补助
鼓楼区科技局（知识产权局）2014 20,000.00 与收益相关
年度鼓楼区知识产权示范企业补助
费
鼓楼区科技局（知识产权局）2014 46,000.00 与收益相关
年度江苏省授权发明专利资助资金
鼓楼区科技局（知识产权局）2014 20,000.00 与收益相关
年度南京市授权发明专利资助资金
鼓楼区科技局（知识产权局）2014 43,000.00 与收益相关
年度南京市专利创造大户奖励资金
南京高新技术产业开发区管委会 13,000.00 与收益相关
(2014 年度南京高新区知识产权奖
励资金)
常州市财政局江苏名牌表彰奖励 100,000.00 与收益相关
常州天宁区人力资源和社会保保障 28,000.00 与收益相关
局人才开发专项资金
2014 年发明专利及专利申请授权大 16,000.00 与收益相关
户奖励-江宁区科技局
南京市江宁区科技局 2014 年专利奖 9,500.00 与收益相关
励
南京高新技术产业开发区管委会纳 20,000.00 与收益相关
税大户奖励
扬州经济开发区财政局 2014 年省双 200,000.00 与收益相关
创人才计划资金
合计 46,877,352.51 46,216,858.62 /
说明：
1、公司软件产品增值税返还系根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发
展若干政策的通知》（国发[2011]4 号）和财政部、国家税务总局发布的《关于软件产品增值税
政策的通知》（财税[2011]100 号）中对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按
17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策的规定，本
期收到的软件产品增值税返还。
2、民政企业税收返还系根据《财政部 国家税务总局关于促进残疾人就业税收优惠政策的通
知》（财税［2007］92 号）和《国家税务总局 民政部 中国残疾人联合会关于促进残疾人就业税
收优惠政策征管办法的通知》（国税发［2007］67 号）文件的规定，本公司子公司南京南自成套
电气设备有限公司于 2008 年 3 月 14 日经南京市鼓楼区国家税务局批准，从 2007 年 7 月 1 日起可
享受促进残疾人就业税收优惠政策，即所支付的残疾人工资 100%加计扣除，增值税实行即征即退
所收到的民政企业税收返还。
以上软件产品增值税返还和民政企业税收返与公司的正常经营业务密切相关，并依据国家政
策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助，本公司列为经营性收益项目。
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44、 营业外支出
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 25,306.72 511,745.10 25,306.72
其中：固定资产处置损失 25,306.72 511,745.10 25,306.72
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 20,000.00 20,000.00
其他 141,805.41 1,110,322.92 141,805.41
合计 187,112.13 1,622,068.02 187,112.13
45、 所得税费用
(1) 所得税费用表
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 24,644,898.36 25,848,209.59
递延所得税费用 -6,745,341.28 -6,030,462.09
合计 17,899,557.08 19,817,747.50
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
项目 本期发生额
利润总额 -94,389,382.48
按法定/适用税率计算的所得税费用 -14,158,407.37
子公司适用不同税率的影响 16,022,618.61
调整以前期间所得税的影响 -2,849,938.55
非应税收入的影响 -16,471,181.23
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 76,930.56
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -1,580,143.04
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的 36,859,678.10
影响
所得税费用 17,899,557.08
46、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
银行利息 3,421,259.75 8,885,799.76
政府补助 4,036,700.00 46,659,943.00
备用金借款退回 4,336,194.48 12,760,355.78
银票及保函保证金 3,765,394.79
其它 8,759,233.82 9,671,349.95
合计 24,318,782.84 77,977,448.49
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(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费及差旅费借款 101,952,401.45 118,926,446.55
技术服务费 18,855,650.75 5,828,109.93
业务招待费 37,444,837.82 46,546,098.90
办公费 18,783,810.37 17,919,126.85
中标费 8,311,110.05 12,553,798.84
会议费 630,554.16 1,881,379.80
运输费 11,367,577.50 12,884,339.02
广告费 1,311,289.46 317,816.92
保险费 1,826,582.25 1,759,667.41
交通费 4,627,044.02 4,453,242.40
投标保证金支出净额 15,338,309.84 33,963,286.42
水电费 2,375,277.44 1,858,844.48
银票及保函保证金 10,149,412.74
其他 5,134,135.84 5,609,401.09
合计 227,958,580.95 274,650,971.35
47、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 -112,288,939.56 -117,406,394.59
加：资产减值准备 61,536,957.58 45,034,897.55
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 51,313,607.21 33,900,598.88
性生物资产折旧
无形资产摊销 36,468,596.88 24,715,530.32
长期待摊费用摊销 61,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期 -33,994.10 -9,644,168.57
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号 25,306.72 511,745.10
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 94,221,517.16 104,846,815.31
投资损失（收益以“－”号填列） 2,686,104.06 4,802,040.31
递延所得税资产减少（增加以“－” -6,319,181.82 -5,664,933.68
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” -426,159.46 -365,528.41
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -75,166,648.07 -159,878,764.41
经营性应收项目的减少（增加以 -4,103,696.65 -276,686,312.37
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 -406,907,684.55 -268,444,226.29
“－”号填列）
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其他
经营活动产生的现金流量净额 -358,994,214.60 -624,217,700.85
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 244,077,127.99 659,914,066.50
减：现金的期初余额 547,609,817.97 720,831,705.31
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -303,532,689.98 -60,917,638.81
(2) 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 244,077,127.99 547,609,817.97
其中：库存现金 204,859.13 90,500.30
可随时用于支付的银行存款 243,872,268.86 547,519,317.67
可随时用于支付的其他货币资
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 244,077,127.99 547,609,817.97
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
48、 外币货币性项目
√适用 □不适用
(1). 外币货币性项目：
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金
其中：美元 10,190.62 6.1136 62,301.38
欧元 250.95 6.8699 1,724.00
港币
人民币
人民币
应收账款
其中：美元 747,364.35 6.1136 4,569,086.70
欧元
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港币 10,096,335.94 0.7886 7,961,970.52
人民币
人民币
长期借款
其中：美元
欧元
港币
人民币
人民币
预收账款
其中：美元 99,453.78 6.1136 608,020.63
应付账款
期中：美元 1,093,433.12 6.1136 6,684,812.72
欧元 147,155.45 6.8699 1,010,943.23
瑞士法郎 111,825.84 6.6987 749,087.75
瑞典克朗 90,725.16 0.7534 68,352.34
预付账款
其中：美元 200,409.59 6.1136 1,225,224.07
欧元 88,243.91 6.8699 606,226.84
瑞士法郎 47,056.28 6.6987 315,215.90
人民币
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
无
6、 其他
无
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
√适用 □不适用
(1). 企业集团的构成
子公司 主要经 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 营地 直接 间接 方式
南京国电南自自动化有限公司 南京 南京 电力设备 51 设立
南京国电南自电网自动化有限公司 南京 南京 电力设备 100 企业
合并
南京国电南自软件工程有限公司 南京 南京 电力设备 100 设立
南京国电南自城乡电网自动化工程 南京 南京 电力自动化产品 100 企业
有限公司 合并
中国华电电站装备工程集团南京输 南京 南京 电力自动化产品 100 企业
变电成套设备有限公司 合并
南京国电南自电力自动化有限公司 南京 南京 电力设备 98.4 设立
北京华电南自控制系统科技有限公 南京 北京 电力设备 100 设立
司
北京华电信息科技有限公司 北京 北京 信息技术开发 60 设立
北京国电南自亿通科技有限公司 北京 北京 电子商务 100 企业
合并
南京南自科林系统工程有限公司 南京 南京 电厂自动化及水处 100 企业
理产品 合并
南京南自电力仪表有限公司 南京 南京 电力自动化设备 55 企业
合并
南京国电南自新能源科技有限公司 南京 南京 电力自动化产品 60 企业
合并
南京国电南自新能源工程技术有限 南京 南京 电力自动化产品 70 企业
公司 合并
南京河海南自水电自动化有限公司 南京 南京 水电站自动化产品 60.49 企业
合并
南京国电南自轨道交通工程有限公 南京 南京 电力自动化产品 100 企业
司 合并
南京国铁电气有限责任公司 南京 南京 铁路电力 50 设立
南京南自信息技术有限公司 南京 南京 计算机控制及网络 100 企业
技术的软、硬件开 合并
发
南京尚安数码科技有限公司 南京 南京 计算机控制及网络 100 企业
技术的软、硬件开 合并
发
南京国电南自电气科技有限公司 南京 南京 电力自动化产品 100 企业
合并
南京南自成套电气设备有限公司 南京 南京 电力设备配套 100 企业
合并
南京国电南自风电自动化技术有限 南京 南京 仪器仪表 100 企业
公司 合并
南京费迪电气检测技术有限公司 南京 南京 电力设备 99 1 设立
南京电力自动化研究所有限公司 南京 南京 电力技术服务 100 企业
合并
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南京国电南自美康实业有限公司 南京 南京 服务业 100 企业
合并
江苏国电南自海吉科技有限公司 南京 南京 电力设备 60 设立
重庆海吉科技有限公司 重庆 重庆 电力设备 70 企业
合并
江苏国电南自电力自动化有限公司 扬州 扬州 电力设备 100 设立
南京国电南自科技园发展有限公司 南京 扬州 项目开发 100 设立
南京南自高盛科技发展有限公司 南京 南京 项目开发 51 设立
武汉天和技术股份有限公司 武汉 武汉 燃烧控制系统工程 44 企业
合并
江苏上能新特变压器有限公司 常州 常州 电力设备 51.13 企业
合并
中国华电常州变压器工程技术中心 常州 常州 电力设备 100 设立
有限公司
南京国电南自软件产业有限公司 南京 南京 项目开发 100 企业
合并
南京国电南自储能技术有限公司 南京 南京 电力设备 51 设立
南京国电南自美卓控制系统有限公 南京 南京 电力设备 78.05 设立
司
南京华盾电力信息安全测评有限公 南京 南京 电力设备 100 企业
司 合并
河南省省直华电节能科技有限公司 郑州 郑州 节能设备 51 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
公司持有被投资单位半数及半数以下表决权比例，但纳入合并范围的合并单位为 2 家，原因为：
公司持有南京国铁电气有限责任公司表决权比例为 50%，该公司董事会成员为 7 名，公司派有 3
名董事且其中一名董事为该公司董事长并控制其财务和经营政策。
公司持有武汉天和技术股份有限公司表决权比例为 44%，该公司董事会成员为 5 名，公司派有 3
名董事且其中一名董事为该公司董事长。
公司对以上两家单位拥有实际控制权，故纳入合并范围。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
单位:元 币种:人民币
少数股东持
本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权
子公司名称 股
股东的损益 宣告分派的股利 益余额
比例
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南京国电南自自动化有限公司 49 44,647,250.59 115,517,444.33 437,779,182.18
南京国电南自新能源科技有限公司 40 4,213,714.76 6,809,711.51
南京国电南自美卓控制系统有限公司 21.95 4,039,347.71 55,087,445.71
南京河海南自水电自动化有限公司 39.51 -3,873,604.53 1,497,380.34
江苏上能新特变压器有限公司 48.87 -8,203,347.14 31,791,197.87
武汉天和技术股份有限公司 56 -8,585,443.61 22,164,845.91
南京国电南自新能源工程技术有限公 30 4,376,918.75 25,814,366.98
司
江苏国电南自海吉科技有限公司 40 -3,709,284.91 10,662,344.70
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(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
南京国电南自自动 2,028,232,900.72 298,712,968.03 2,326,945,868.75 1,433,518,966.35 1,433,518,966.35 2,170,922,488.20 303,752,904.21 2,474,675,392.41 1,436,615,441.55 1,436,615,441.55
化有限公司
南京国电南自新能 141,694,437.82 34,221,312.50 175,915,750.32 158,891,471.55 158,891,471.55 165,178,546.53 34,550,704.77 199,729,251.30 193,239,259.43 193,239,259.43
源科技有限公司
南京国电南自美卓 585,339,476.75 92,427,323.77 677,766,800.52 426,798,938.53 426,798,938.53 506,858,191.43 84,838,197.91 591,696,389.34 452,131,022.63 452,131,022.63
控制系统有限公司
南京河海南自水电 207,096,979.92 32,971,713.17 240,068,693.09 236,278,816.25 236,278,816.25 223,036,684.74 34,896,482.39 257,933,167.13 244,339,178.60 244,339,178.60
自动化有限公司
江苏上能新特变压 505,037,576.96 192,780,846.75 697,818,423.71 632,753,725.47 12,114.10 632,765,839.57 568,915,631.79 199,804,940.82 768,720,572.61 686,857,701.05 24,228.21 686,881,929.26
器有限公司
武汉天和技术股份 155,098,193.88 3,917,913.86 159,016,107.74 119,235,995.46 200,030.29 119,436,025.75 184,300,734.17 5,128,300.53 189,429,034.70 134,117,742.82 400,060.59 134,517,803.41
有限公司
南京国电南自新能 568,000,742.27 2,258,680.14 570,259,422.41 484,211,532.47 484,211,532.47 487,474,674.67 2,261,483.34 489,736,158.01 418,277,997.22 418,277,997.22
源工程技术有限公
司
江苏国电南自海吉 65,795,151.47 18,936,782.29 84,731,933.76 58,635,874.70 1,700,000.00 60,335,874.70 81,123,773.19 18,215,035.85 99,338,809.04 64,308,866.35 1,827,820.00 66,136,686.35
科技有限公司
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动现金流 经营活动现金流
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
量 量
南京国电南自自动 703,472,440.63 91,116,837.93 91,116,837.93 17,472,971.67 712,019,458.36 72,385,100.40 72,385,100.40 -86,961,017.04
化有限公司
南京国电南自新能 54,147,830.19 10,534,286.90 10,534,286.90 12,534,245.28 10,338,814.75 -20,253,486.67 -20,253,486.67 10,735,152.20
源科技有限公司
南京国电南自美卓 165,048,788.76 18,402,495.28 18,402,495.28 -89,723,035.18 154,003,210.45 14,194,224.66 14,194,224.66 -4,849,169.93
控制系统有限公司
南京河海南自水电 74,045,889.50 -9,804,111.69 -9,804,111.69 -18,963,583.80 66,676,784.71 -12,241,111.90 -12,241,111.90 -3,823,410.06
自动化有限公司
江苏上能新特变压 152,247,199.68 -16,786,059.21 -16,786,059.21 16,087,258.73 184,411,726.16 1,591,243.98 1,591,243.98 22,784,744.08
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器有限公司
武汉天和技术股份 7,716,920.92 -15,331,149.30 -15,331,149.30 -2,015,163.56 59,660,204.13 5,243,860.50 5,243,860.50 -9,567,765.42
有限公司
南京国电南自新能 198,154,333.69 14,589,729.15 14,589,729.15 -523,582.09 327,845,468.30 10,775,251.76 10,775,251.76 -15,773,391.61
源工程技术有限公
司
江苏国电南自海吉 7,225,203.36 -8,806,063.63 -8,806,063.63 -1,202,045.00 13,505,756.52 -6,240,541.64 -6,240,541.64 -6,777,064.05
科技有限公司
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2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企
合营企业或 业或联营
联营企业名 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资
称 直接 间接 的会计处
理方法
华电分布式 北京 北京 工程和技术研 34 权益法
能源工程技 究与试验发展；
术有限公司 项目投资；投资
管理
(2). 重要联营企业的主要财务信息
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
流动资产 352,938,039.22 370,347,282.53
非流动资产 111,056,668.16 111,114,747.40
资产合计 463,994,707.38 481,462,029.93
流动负债 1,584,226.10 12,778,046.50
非流动负债
负债合计 1,584,226.10 12,778,046.50
少数股东权益
归属于母公司股东权益 462,410,481.28 468,683,983.43
按持股比例计算的净资产份 157,219,563.64 159,352,554.37
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 157,219,563.64 59,352,554.37
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 3,021,268.64
净利润 -6,273,502.15
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 -6,273,502.15
本年度收到的来自联营企业
的股利
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(3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计 43,880,423.13 47,253,336.46
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润 -10,653,274.56 -10,394,755.15
--其他综合收益
--综合收益总额 -10,653,274.56 -10,394,755.15
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相
关项目。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。公司经营管理层全面负责
风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门
递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内
部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险
的风险管理政策。
(一) 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊
销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部
信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销
限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信
用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高
风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期
间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二) 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司
面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是固定利率借款占外部
借款的 100%。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能
使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的
现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。
（2）外汇风险
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外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司
尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货
币互换合约以达到规避外汇风险的目的。本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公
司以美元计价的金融资产和金融负债金额较小，因此不存在重大汇率风险。
(三) 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。
财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确
保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
(四) 公允价值
公司的金融资产和负债未采用公允价值计量，不存在公允价值变动对公司经营业绩产生不利
的影响。
十一、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
单位：万元
母公司对本
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 企业的持股
的表决权比例(%)
比例(%)
国家电力公司南京电 南京 电力设备 14,421 50.097 50.097
力自动化设备总厂
中国华电集团公司 北京 电力 2,078,546
本企业最终控制方是中国华电集团公司
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
本企业子公司的情况详见附注“在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
“在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
华电分布式能源工程技术有限公司 联营企业
江苏西电南自智能电力设备有限公司 联营企业
扬州国电南自开关有限公司 联营企业
南京南自电控自动化有限公司 联营企业
上海克硫科技股份有限公司 联营企业
南京国铁电气控制系统有限公司 联营企业
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
北京国电南自安思控制系统有限公司 其他
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大唐桂冠合山发电有限公司 其他
南京南自低压设备有限公司 其他
南京河西新城新型有轨电车建设有限公司 其他
中铁电化集团南京有限公司 其他
深圳国电南思系统控制有限公司 其他
中船重工（重庆）海装风电设备有限公司 其他
扬州电讯仪器厂 母公司的全资子公司
哈尔滨辰华电力新技术开发有限责任公司 集团兄弟公司
华电招标有限公司 集团兄弟公司
华信保险经纪有限公司 集团兄弟公司
辽宁华电检修工程有限公司 集团兄弟公司
内蒙古华电潮格新能源有限公司 集团兄弟公司
内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 集团兄弟公司
中国华电工程(集团）有限公司 集团兄弟公司
中国华电集团财务有限公司 集团兄弟公司
中国华电集团科学技术研究总院有限公司 集团兄弟公司
中国华电集团物资有限公司 集团兄弟公司
华电国际宁夏新能源发电有限公司六盘山分公司 集团兄弟公司
华电国际物资有限公司 集团兄弟公司
中国华电集团其他下属企业 集团兄弟公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
√适用 □不适用
采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
国家电力公司扬州电讯仪器厂 购买材料 1,785,245.40 49,422.15
南京南自低压设备配套有限公司 购买材料 311,038.63
江苏西电南自智能电力设备有限公司 购买材料 5,405,704.99 344,444.44
扬州国电南自开关有限公司 购买材料 9,367,582.27 11,153.85
南京国铁电气控制系统有限公司 购买材料 1,636,119.66 759,967.83
中国华电集团物资有限公司 购买材料 4,925,900.78 3,754,274.26
中国华电集团发电运营有限公司陕西榆横分公司 购买材料 1,476,026.90
中国华电集团科学技术研究总院有限公司 购买材料 247,008.55
出售商品/提供劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联交易内
关联方 本期发生额 上期发生额
容
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 销售产品 1,923.08 1,923.08
江苏西电南自智能电力设备有限公司 销售产品 1,465,571.95 1,615,370.38
中国华电集团公司 销售产品 336,410.26 2,264,957.26
中国华电工程（集团）有限公司 销售产品 71,666,450.93 76,424,179.57
中国华电集团物资有限公司 销售产品 76,132,574.81 92,149,679.39
内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 销售产品 1,042,408.55
内蒙古华电潮格新能源有限公司 销售产品 16,318,979.02 131,900,798.51
华电国际物资有限公司 销售产品 1,488,888.88 83,531,498.58
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南京南自低压设备配套有限公司 销售产品 219,297.79 234,168.69
南自电控自动化有限公司 销售产品 9,043.33 6,354.27
扬州国电南自开关有限公司 销售产品 2,031,559.36
中铁电化集团南京有限公司 销售产品 3,154,444.45
中国华电集团科学技术研究总院有限公司 销售产品 433,962.26 56,068.38
华信保险经纪有限公司 销售产品 84,917.76
中国华电集团公司其他下属企业 销售产品 347,272,585.37 159,343,163.27
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 物业服务 5,905.98 37,095.72
江苏西电南自智能电力设备有限公司 物业服务 610,147.70 7,505.00
南自电控自动化有限公司 物业服务 8,800.00 6,500.00
扬州国电南自开关有限公司 物业服务 360,000.00 324,000.00
南京南自低压设备有限公司 出租房屋 19,204.36
内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 技术服务 556,603.77
中国华电集团公司其他下属企业 技术服务 204,716.98 4,308,000.00
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
√适用 □不适用
本公司作为出租方：
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
南京南自低压设备有限公司 房屋 19,204.36 4,644.36
江苏西电南自智能电力设备有限公司 房屋 425,755.26
扬州国电南自开关有限公司 房屋 1,897,720.92 1,897,720.92
(4). 关联担保情况
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 238.47 171.51
(8). 其他关联交易
①中国华电集团财务有限公司向本公司提供长短期借款，期初余额 23,000 万元，本期增加 42,000
万元，本期偿还 22,500 万元，期末余额 42,500 万元。本期公司向中国华电集团财务有限公司支
付贷款利息 8,065,354.12 元。
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②本报告期,本公司以承兑汇票向中国华电集团财务有限公司贴现，贴现票面金额 10,000.00 万元，
支付贴现利息 2,413,870 元。
③公司在中国华电集团财务有限公司开立银行账户的存款，期初余额 521,088,361.93 元,期末余
额 199,350,988.70 元,本期存款利息 1,390,228.53 元
6、 关联方应收应付款项
√适用 □不适用
(1). 应收项目
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
国家电力公司南京电力自动化 1,787,651.70 743,281.91 1,778,491.70 717,240.65
应收账款
设备总厂
应收账款 国家电力公司扬州电讯仪器厂 392,062.36 142,472.28 392,062.36 117,618.71
江苏西电南自智能电力设备有 1,437,875.59 91,746.16 1,393,959.33 37,881.59
应收账款
限公司
北京国电南自安思控制系统有 1,224,189.78 1,224,189.78 1,224,189.78 1,224,189.78
应收账款
限公司
南京南自低压设备配套有限公 527,917.21 5,279.17 363,765.09 3,637.65
应收账款
司
应收账款 华信保险经纪有限公司 27,500.00 275.00
应收账款 上海克硫科技股份有限公司 4,410.00 4,410.00 4,410.00 4,410.00
应收账款 南京南自电控自动化有限公司 67,327.50 17,055.38 56,490.00 16,947.00
应收账款 大唐桂冠合山发电有限公司 25,600.00 1,230.00
深圳国电南思系统控制有限公
应收账款
司
应收账款 扬州国电南自开关有限公司 2,428,524.43 24,285.24 478,604.00 4,786.04
中国华电集团科学技术研究总 460,000.00 4,600.00
应收账款
院有限公司
应收账款 中铁电化集团南京有限公司 8,510,832.43 255,324.97 8,510,832.43 143,096.00
应收账款 中国华电集团公司 57,000.00 2,600.00 7,000.00 2,100.00
华电国际宁夏新能源发电有限 18,913,447.00 402,208.45 10,601,737.00 318,052.11
应收账款
公司六盘山分公司
应收账款 中国华电集团物资有限公司 133,370,674.70 2,031,043.39 124,221,658.25 1,769,687.42
中国华电工程（集团）有限公 210,094,760.93 4,829,718.25 163,369,129.73 3,236,354.59
应收账款
司
内蒙古华电二连浩特新能源有 17,008,851.80 170,968.52 42,008,851.80 420,968.52
应收账款
限公司
内蒙古华电潮格新能源有限公 90,636,268.00 906,362.68 99,217,288.98 992,172.89
应收账款
司
应收账款 华电国际物资有限公司 46,511,992.20 814,648.82 67,771,088.33 868,777.14
中国华电集团公司其他下属企 590,170,133.68 42,217,180.48 562,110,208.43 30,156,336.35
应收账款
业
预付账款 中国华电集团物资有限公司 12,909,694.50 2,219,169.51
中国华电集团公司其他下属企 500.00
预付账款
业
江苏西电南自智能电力设备有 1,224,720.00 1,930,000.00
预付账款
限公司
预付账款 扬州国电南自开关有限公司 5,617,200.00
109 / 121
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中国华电集团公司其他下属企 3,244,581.21 440,191.49 3,202,186.27 300,826.00
其他应收款
业
其他应收款 华电招标有限公司 11,766,212.00 166,583.63 11,464,722.00 126,477.65
南京南自低压设备配套有限公 3,757,331.61 101,351.13 4,022,306.90 40,223.07
其他应收款
司
其他应收款 大唐桂冠合山发电有限公司 3,705.00 37.05 700 7
江苏西电南自智能电力设备有 2,381,078.27 237,533.95 2,301,019.04 76,482.20
其他应收款
限公司
其他应收款 扬州国电南自开关有限公司 1,978,232.22 23,225.84 2,108,145.28 21,636.33
国家电力公司南京电力自动化 472,547.41 111,130.09 1,060,780.77 117,012.42
其他应收款
设备总厂
其他应收款 国家电力公司扬州电讯仪器厂 2,928,000.00 878,400.00
其他应收款 华电国际物资有限公司 1,544,605.00 29,300.15 1,143,605.00 36,244.15
中国华电工程（集团）有限公 436,379.30 240,399.30 436,379.30 171,907.21
其他应收款
司
其他应收款 中国华电集团物资有限公司 1,400,000.00 22,700.00 30,000.00 3,000.00
(2). 应付项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 南京南自低压设备配套有限公司 3,478,278.18 4,834,659.74
应付账款 国家电力公司扬州电讯仪器厂 116,528.91 166,528.91
应付账款 江苏西电南自智能电力设备有限公司 2,650,408.59 1,926,904.45
应付账款 扬州国电南自开关有限公司 24,473,110.16 27,215,433.90
应付账款 南京国铁电气控制系统有限公司 1,678,247.41 1,249,554.85
应付账款 深圳国电南思系统控制有限公司
应付账款 中国华电集团科学技术研究总院有限公司 1,734,000.00 2,312,000.00
应付账款 哈尔滨辰华电力新技术开发有限责任公司 1,400,000.00 1,400,000.00
其他应付款 南京南自低压设备配套有限公司 27,854.50 27,937.90
其他应付款 扬州电讯仪器厂 17,290.20
其他应付款 江苏西电南自智能电力设备有限公司 104,706.70 256,347.20
其他应付款 南京南自电控自动化有限公司 4,856.90
其他应付款 中铁电化集团南京有限公司 5,693,000.00 5,693,000.00
其他应付款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 89,237.06 94,818.83
其他应付款 大唐桂冠合山发电有限公司 22,595.00
其他应付款 中国华电集团公司 91,224.68 22,078.76
其他应付款 华电招标有限公司 2,000.00
其他应付款 中国华电工程(集团）有限公司 99,231.68 131,722.60
其他应付款 中国华电集团公司其他下属企业 390,724.04 6,490,322.84
预收账款 南京河西新城新型有轨电车建设有限公司 1,678,796.00 1,678,796.00
预收账款 中国华电集团公司 50,000.00
预收账款 中国华电集团物资有限公司 3,993,500.00
预收账款 中国华电工程(集团）有限公司 93,150.00 9,000,000.00
预收账款 华电国际物资有限公司 1,945,659.10 2,065,060.00
预收账款 中国华电集团公司其他下属企业 48,760,776.67 92,443,232.85
7、 关联方承诺
无
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十二、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
√适用 □不适用
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
(1)重要诉讼
诉讼（仲
诉讼（仲 裁)是否 诉讼（仲裁) 诉讼（仲
应诉方（被申请方） 诉讼（仲裁)基本情况 裁)涉及金 形成预 诉讼（仲裁)进展情况 审理结果及 裁)判决
额 计负债 影响 执行情况
及金额
合康变频公司因股权纠纷，于
2015 年 4 月 20 日向北京仲裁 经过公司与合康变频公司事
委员会申请仲裁，要求公司支 先沟通，公司于 2015 年 6 月
付回购新能源科技公司 40%股 11 日向北京仲裁委员会提出
北京合康亿盛变频 7853.4025 目前中止
权的费用 7853.402583 万元； 否 延期 3 个月审理，北京仲裁 无法确定
科技股份有限公司 83 万元 审理
北京仲裁委员会于 2015 年 4 月 委员会征得合康变频公司意
22 日受理该案；2015 年 5 月 见后，同意延期三个月审理
22 日，公司向北京仲裁委员会 该案
提交答辩状
2014 年 6 月及 12 月，在上
上海广大信息技术有限公司并
海市普陀区人民法院两次庭
未依合同约定支付全部货款，
审理此案，目前一审阶段已
合同未付清金额为 1,244.05
经闭庭待判，同时尚安数码
万元，公司于 2013 年 7 月 5 日 若被告无可
技术有限公司作为原告依法
向南京市雨花台区人民法院提 执行财产清 一审胜
追加了设备的实际使用人云
上海广大信息技术 出民事起诉，请求法院判令上 1244.05 万 偿，该笔应 诉，目前
否 南会泽驰冶炼厂和呼伦贝尔
有限公司 海广大信息技术有限公司支付 元 收款项将会 处于二审
驰宏矿业冶炼基地为案件的
本金和利息及与诉讼相关的全 形成实质性 中
第三人参与了诉讼。2015 年
部费用，因管辖权异议，经江 坏账
4 月 14 日，上海市普陀区人
苏省南京市中级公司法院裁
民法院做出一审判决，我方
定，此案移送至上海市普陀区
胜诉。被告不服一审判决，
人民法院审理。
提出上诉。
（2）公司期末未结清保函人民币 241,690,866.81 元
十三、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
币种：人民币
单位：元
无法估计
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 影响数的
响数
原因
股票和债券的发行
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重要的对外投资
重要的债务重组
自然灾害
外汇汇率重要变动
北京华电南自控制 国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）
系统科技有限公司 于 2014 年 10 月 21 日召开第五届董事会第十
增资扩股项目 三次会议，审议通过了《关于公司控股子公司“南
京国电南自电力自动化有限公司”（以下简称“南
自电力”）”放弃所持“北京华电南自控制系统
科技有限公司（以下简称“北京南自”）”增资
扩股优先权的议案》，并经公司 2014 年第二次
临时股东大会审议批准。公司控股子公司“南自
电力”所持 100%股权的“北京南自”通过北京产
权交易所引入战略投资者，对“北京南自”进行
增资扩股，“南自电力”放弃相应增资扩股优先
权。以净资产评估值 993.90 万元为基础作价折
股，计算新股东需投入的资本金，增资扩股底价
为 1.1832 元/股。公司收到北京产权交易所通
知，确认北京永信国际投资（集团）有限公司（以
下简称“永信集团”）摘牌，按照 1.1832 元/
股计算，成交价格为人民币 2,319.072 万元。
2015 年 8 月 3 日，“北京南自”、“南自电力”、
“永信集团”签署了《北京华电南自控制系统科
技有限公司增资扩股协议书》。前述事项完成后，
“北京南自”的注册资本将由人民币 840 万元增
加至 2,800 万元，其中“南自电力”占 30%，新
股东占 70%。公司董事会同意授权经营层按照有
关规定办理与本次交易事项相关的事宜。
说明：在增资完成后，“北京南自”营业范围将变更为智慧城市业务。 “北京南自”经营管理权
由“永信集团”负责，拓展智慧城市业务，“北京南自”将由 “南自电力”公司的全资子公司变
更为参股子公司，不再将其纳入合并报表范围，对公司的财务状况和经营成果无重大影响。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
无
十四、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
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3、 资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
公司依据国家企业年金制度的相关政策制定了《企业年金方案》年金缴费实行员工个人自愿参加、
企业缴费和个人缴费相结合的原则，企业年金基金委托第三方法人机构进行管理。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
√适用 □不适用
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
公司目前无明确的财务报告分部，公司主营业务收入、主营业务成本分行业及分地区情况见本附
注七（36）。
十五、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 计提 账面
比例 计提比 比例
金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 例(%) (%)
(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 3,150,336,058.32 100 277,647,319.17 8.81 2,872,688,739.15 3,118,369,775.21 100 236,473,254.42 7.58 2,881,896,520.79
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的应收账款
合计 3,150,336,058.32 / 277,647,319.17 / 2,872,688,739.15 3,118,369,775.21 / 236,473,254.42 / 2,881,896,520.79
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 1,728,227,703.93 17,282,277.04 1.00
1 年以内小计 1,728,227,703.93 17,282,277.04 1.00
1至2年 745,295,344.42 22,358,860.33 3.00
2至3年 260,030,701.61 26,003,070.16 10.00
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3 年以上
3至4年 199,365,579.36 59,809,673.81 30.00
4至5年 93,176,130.25 27,952,839.08 30.00
5 年以上 124,240,598.75 124,240,598.75 100.00
合计 3,150,336,058.32 277,647,319.17 8.81
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 41,193,504.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 19,440.00
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
单位：元 币种：人民币
期末余额
单位名称 占应收账款合计数
应收账款 坏账准备
的比例(%)
单位一 179,791,131.33 5.71 1,797,911.31
单位二 94,286,546.74 2.99 942,865.47
单位三 90,636,268.00 2.88 906,362.68
单位四 52,600,000.00 1.67 526,000.00
单位五 33,857,144.29 1.07 338,571.44
合 计 451,171,090.36 14.32 4,511,710.90
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
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单项金额重大并单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准 968,712,388.48 100 161,268,357.25 16.65 807,444,031.23 897,326,036.12 100 109,871,422.74 12.24 787,454,613.38
备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账
准备的其他应收款
合计 968,712,388.48 / 161,268,357.25 / 807,444,031.23 897,326,036.12 / 109,871,422.74 / 787,454,613.38
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 181,410,165.45 1,814,101.65 1
1 年以内小计 181,410,165.45 1,814,101.65 1
1至2年 225,533,059.98 6,765,991.80 3
2至3年 127,896,223.16 12,789,622.32 10
3 年以上
3至4年 226,713,445.14 68,014,033.54 30
4至5年 193,249,838.30 57,974,951.49 30
5 年以上 13,909,656.45 13,909,656.45 100
合计 968,712,388.48 161,268,357.25 16.65
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
无
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 51,396,934.51 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
差旅费借款 2,220,956.18 1,920,983.58
投标保证金 105,761,236.97 123,907,362.82
内部往来 811,444,225.17 759,355,304.67
其他 49,285,970.16 12,142,385.05
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合计 968,712,388.48 897,326,036.12
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
单位名 坏账准备
款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
称 期末余额
比例(%)
单位一 提供购买土地资金 298,937,425.54 5 年以内 30.86 68,741,420.27
单位二 提供在建工程建设 291,900,000.00 5 年以内 30.13 46,823,000.00
资金
单位三 提供经营性资金 129,079,568.45 5 年以内 13.32 20,930,527.37
单位四 提供经营性资金 19,126,096.38 5 年以内 1.97 608,516.17
单位五 提供经营性资金 15,263,967.57 1 年以内 1.58 152,639.68
合计 / 754,307,057.94 / 77.86 137,256,103.49
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投资 2,699,973,693.59 2,699,973,693.59 2,619,973,693.59 2,619,973,693.59
对联营、合营 179,044,669.85 179,044,669.85 181,327,846.32 181,327,846.32
企业投资
合计 2,879,018,363.44 2,879,018,363.44 2,801,301,539.91 2,801,301,539.91
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本 减
期 值
本 计 准
期 提 备
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额
减 减 期
少 值 末
准 余
备 额
南京国电南自自动 889,950,000.00 889,950,000.00
化有限公司
南京国电南自城乡 135,664,221.22 135,664,221.22
电网自动化工程有
限公司
116 / 121
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中国华电电站装备 28,362,268.46 28,362,268.46
工程集团南京输变
电成套设备有限公
司
南京国电南自电力 151,442,399.07 151,442,399.07
自动化有限公司
南京南自科林系统 47,125,746.77 47,125,746.77
工程有限公司
南京国电南自新能 48,646,662.93 48,646,662.93
源科技有限公司
南京国电南自新能 8,223,579.71 8,223,579.71
源工程技术有限公
司
南京河海南自水电 25,347,560.02 25,347,560.02
自动化有限公司
南京国电南自轨道 57,125,865.54 57,125,865.54
交通工程有限公司
南京南自信息技术 51,258,164.49 51,258,164.49
有限公司
南京南自电气科技 47,286,358.77 47,286,358.77
有限公司
南京国电南自风电 123,222,574.80 123,222,574.80
自动化技术有限公
司
南京费迪电气检测 1,980,000.00 1,980,000.00
技术有限公司
南京电力自动化研 1,547,063.43 1,547,063.43
究所有限公司
南京国电南自美康 6,936,859.66 6,936,859.66
美康实业发展有限
公司
江苏国电南自海吉 31,500,000.00 31,500,000.00
科技有限公司
江苏国电南自电力 300,000,000.00 300,000,000.00
自动化有限公司
南京国电南自科技 500,000,000.00 500,000,000.00
园发展有限公司
武汉天和技术股份 16,720,000.00 16,720,000.00
有限公司
江苏上能新特变压 54,200,000.00 54,200,000.00
器有限公司
南京国电南自软件 40,000,000.00 40,000,000.00
产业有限公司
南京国电南自储能 4,837,324.50 4,837,324.50
技术有限公司
南京国电南自美卓 45,000,000.00 80,000,000.00 125,000,000.00
控制系统有限公司
南京华盾电力信息
安全测评有限公司
河南省省直华电节 3,597,044.22 3,597,044.22
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国电南京自动化股份有限公司 2015 年半年度报告
能科技有限公司
合计 2,619,973,693.59 80,000,000.00 2,699,973,693.59
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
宣
告 减
其
发 值
他 其
放 准
追 减 综 他
投资 期初 现 计提 期末 备
加 少 权益法下确认的 合 权 其
单位 余额 金 减值 余额 期
投 投 投资损益 收 益 他
股 准备 末
资 资 益 变
利 余
调 动
或 额
整
利
润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海克硫环保科技 11,200,847.30 1,693,833.26 12,894,680.56
股份有限公司
江苏西电南自智能 10,774,444.65 -1,844,019.00 8,930,425.65
电力设备有限公司
华电分布式能源工 159,352,554.37 -2,132,990.73 157,219,563.64
程技术有限公司
小计 181,327,846.32 -2,283,176.47 179,044,669.85
合计 181,327,846.32 -2,283,176.47 179,044,669.85
4、 营业收入和营业成本：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,150,895,027.17 1,122,323,028.52 1,139,760,275.11 1,133,324,412.31
其他业务 34,508,595.27 13,067,295.16 32,720,121.04 11,352,719.68
合计 1,185,403,622.44 1,135,390,323.68 1,172,480,396.15 1,144,677,131.99
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 120,232,442.06 141,217,933.61
权益法核算的长期股权投资收益 -2,283,176.47 -2,025,269.77
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
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处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 2,220,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 120,169,265.59 139,192,663.84
十六、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 8,687.38
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 8,332,400.00
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
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受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,038,351.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -667,823.71
少数股东权益影响额 -728,136.41
合计 7,983,478.60
2、 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 -6.18 -0.19 -0.19
扣除非经常性损益后归属于公司普 -6.59 -0.20 -0.20
通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
无
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第十节 备查文件目录
备查文件目录 载有公司法定代表人签字和公司盖章的半年度报告文本；
载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
备查文件目录
章的会计报表；
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及
备查文件目录
公告的原稿
备查文件目录 其他有关资料
董事长：江炳思
董事会批准报送日期：2015 年 8 月 20 日
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