中信证券股份有限公司
关于第一拖拉机股份有限公司
首次公开发行A股股票限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为第一拖拉机股份有限公司（以
下简称“一拖股份”、“公司”）首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性
文件的要求，对一拖股份本次限售股份解除限售、上市流通事项进行了核查，并出具核
查意见如下：
一、一拖股份首次公开发行股票情况和股本概况
2012 年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]736号文核准，公司向社会
公众首次公开发行15,000万股人民币普通股（A 股）并于2012 年8 月8日在上海证券交
易所挂牌上市。
公司首次公开发行上市前股东所持股份的流通限制期限为：自公司股票上市之日起
三十六个月内。
本次限售股形成后至今一拖股份股本数量未发生变化，股东所持限售股数量未发生
变化。
二、本次限售股份上市流通安排
本次限售股上市流通数量为443,910,000 股；
本次限售股上市流通日期为2015年8月10日；
限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 （股） 司总股本比例 通数量（股） 数量（股）
中国一拖
1 集团有限 443,910,000 44.57% 443,910,000 0
公司
合计 443,910,000 44.57% 443,910,000 0
三、股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条 件 1、国有法人持有股份 443,910,000 -443,910,000 0
的流通股份 有限售条件的流通股份合计 443,910,000 -443,910,000 0
A股 150,000,000 443,910,000 593,910,000
无限售条件
的流通股份 H 股 401,990,000 0 401,990,000
无限售条件的流通股份合计 551,990,000 443,910,000 995,900,000
股份总额 995,900,000 0 995,900,000
四、本次限售股上市流通的有关承诺
公司首次公开发行A 股股票上市前，本公司控股股东中国一拖集团有限公司（以下
简称“一拖集团”）承诺：自发行人首次公开发行股票（A股）并上市交易之日起三十六
个月内，一拖集团不转让或者委托他人管理一拖集团直接和间接持有发行人首次公开发
行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
经核查，截至本核查意见出具之日，上述股东严格履行了所作出的股份锁定承诺。
五、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
六、保荐机构的核查意见
经核查，中信证券认为：一拖股份本次限售股份解除限售、上市流通符合《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承
诺。截至本核查意见出具之日，一拖股份关于本次限售股解除限售、上市流通的信息披
露真实、准确、完整，中信证券对一拖股份本次限售股份解除限售、上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
