证券代码：600781 证券简称：辅仁药业 编号：临 2015－015
辅仁药业集团实业股份有限公司
关于河南证监局对公司相关人员出具警示函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辅仁药业集团实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 7 月 16 日
收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）《关于对朱
文臣、张海杰实施出具警示函措施的决定》（[2015]17 号），现将主要内容公告如
下：
经查，2014 年你二人分别担任辅仁药业集团实业股份有限公司（以下简称
“辅仁药业”）董事长（总经理）、董事会秘书期间，辅仁药业信息披露存在以下
问题：
一、定期报告
一是公司 2014 年向前五名供应商采购金额占全部采购金额的比例披露不
准确。
二是货币资金披露不完整，现金流量表中“现金及现金等价物”核算不准
确。公司控股子公司辅仁堂 2014 年底在农业发展银行的 800 万元属于使用受限
的货币资金，公司未在 2014 年年报中披露，也未在“现金及现金等价物”中扣
除。
三是关联方及其关联交易披露不完整，相关关联交易未提交董事会和股东
大会审议。第一，未披露实质上与上市公司有特殊关系的关联方：亳州市顺康中
药材商贸有限公司、郑州鸿硕商贸有限公司。第二，关联方资金往来未披露：（1）
关联方亳州市顺康中药材商贸有限公司 2014 年度支付辅仁堂的 5750 万元；（2）
辅仁堂 2014 年度支付关联方河南同源制药有限公司的 5100 万元；（3）辅仁堂
2014 年度预付给关联方顺康中药材商贸有限公司的 4000 万元；（4）辅仁堂 2014
年度预付给关联方郑州鸿硕商贸有限公司的 8780 万元；（5）辅仁药业集团有限
公司玄武生产基地支付给辅仁堂的污水处理设施费、蒸汽费等 194.34 万元。违
反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定。
二、临时报告
一是重大投资行为未及时履行信息披露义务，未提交董事会和股东大会审
议。河南辅仁堂制药有限公司（以下简称“辅仁堂”）新口服固体制剂车间建设
工程预算投资为 2.19 亿元，项目投资总额占公司 2014 年末经审计净资产的
58.24%。公司在 2014 年年报中披露了该事项，但未以临时报告形式及时披露，
违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条的规定。
二是订立重大债务合同未及时履行信息披露义务，未提交董事会和股东大
会审议。辅仁堂于 2014 年 6 月 18 日向中国工商银行股份有限公司鹿邑支行借款
1.6 亿元，用于新口服固体制剂生产线建设项目。该项负债占公司 2014 年末负债
总额的 23.19%，占 2014 年未经审计净资产的 42.55%。公司在 2014 年年报中披
露了该事项，但未以临时报告形式及时披露，违反了《上市公司信息披露管理办
法》第三十条、第三十三条的规定。
三是主要资产被抵押未及时履行信息披露义务。辅仁堂于 2013 年 8 月 16
日向中国银行股份有限公司周口分行借款 9000 万元，用于口服固体制剂生产线
扩建项目建设，抵押物为土地使用权和房屋建筑物，借款期限为 48 个月。该抵
押物 2014 年账面价值合计 5358.83 万元，占 2014 年末经审计净资产的 14.26%。
公司在 2013 年、2014 年年报中披露了该事项，但未以临时报告形式及时披露，
违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条的规定。
依据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局
决定对你二人予以警示并记入证券期货诚信档案。你们应引以为式，杜绝类似行
为再次发生。
针对河南证监局在现场检查工作中发现的上述问题，公司董事长、总经理
朱文臣、董事会秘书张海杰明确表示，将严格按照河南证监局要求，认真学习相
关法律法规和《上市公司信息披露管理办法》，真实、准确、完整、及时地履行
信息披露义务，杜绝类似情况的再次发生。
特此公告，并向投资者致歉。
辅仁药业集团实业股份有限公司董事会
2015 年 7 月 17 日
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