证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2015-069
招商证券股份有限公司
2015 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2015 年 6 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点:深圳市博林诺富特酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数 69
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 3,674,781,593
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
63.26
份总数的比例(%)
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规
定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长宫少林主持。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人,出席 15 人;
2、公司在任监事 9 人,出席 8 人,监事张泽宏因工作原因未出席本次会议;
3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议,公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 关于发行股票质押融资债权资产证券化产品的议案
1.01 议案名称:发行规模
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
1.02 议案名称:产品期限
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
1.03 议案名称:利率及确定方式
2
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,719,963 99.9983 59,230 0.0016 2,400 0.0001
1.04 议案名称:募集资金用途
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,719,963 99.9983 59,230 0.0016 2,400 0.0001
1.05 议案名称:上市场所
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
1.06 议案名称:担保事项
审议结果:通过
表决情况:
3
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
1.07 议案名称:决议的有效期
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
1.08 议案名称:本次发行的授权事项
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
1.09 议案名称:偿债保障措施
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
4
2、关于发行普通次级债券及永续次级债券的议案
2.01 议案名称:发行次级债券的规模
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,963 99.9942 210,230 0.0057 2,400 0.0001
2.02 议案名称:发行次级债券的期限
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,963 99.9942 210,230 0.0057 2,400 0.0001
2.03 议案名称:债券利率及确定方式、展期和利率调整
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,963 99.9942 210,230 0.0057 2,400 0.0001
2.04 议案名称:债券利息递延支付
5
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,963 99.9942 210,230 0.0057 2,400 0.0001
2.05 议案名称:强制付息事件
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,663 99.9942 210,530 0.0057 2,400 0.0001
2.06 议案名称:募集资金用途
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,721,763 99.9984 57,430 0.0016 2,400 0.0001
2.07 议案名称:决议的有效期
审议结果:通过
表决情况:
6
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,663 99.9942 210,530 0.0057 2,400 0.0001
2.08 议案名称:授权事项
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,722,063 99.9984 57,130 0.0016 2,400 0.0001
2.09 议案名称:偿债保障措施
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,674,568,963 99.9942 210,230 0.0057 2,400 0.0001
(二) 关于议案表决的有关情况说明
以上议案均为特别决议事项,获得出席会议股东或股东代表所持有效表
决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
7
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所:上海市锦天城(深圳)律师事务所
律师:赖湘平、邢硕
2、 律师鉴证结论意见:
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格
及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规
范性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会决议;
2、 上海市锦天城(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2015 年 6 月 24 日
8
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