华锐风电科技(集团)股份有限公司
2014 年度股东大会会议资料
二〇一五年六月三十日
华锐风电科技(集团)股份有限公司
2014 年度股东大会会议议程
会议时间:2014 年 6 月 30 日 13:00
会议地点:北京市海淀区中关村大街 59 号文化大厦三层多功能厅
会议召集人:公司董事会
表决方式:现场投票与网络投票相结合
参会人员:在股权登记日持有公司股份的股东或委托代理人;公司董事、监事和高级
管理人员;公司聘请的律师。
会议议程:
一、 主持人宣布大会开始。
二、 介绍股东到会情况。
三、 介绍公司董事、监事、高管人员、见证律师的出席情况。
四、 推选监票人和计票人。
五、 宣读会议审议议案。
1.公司《2014 年度董事会工作报告》;
2.公司《2014 年度监事会工作报告》;
3.公司《2015 年度经营计划》;
4.公司《2014 年度财务决算报告》;
5.公司《2014 年度利润分配方案》;
6.公司《2014 年年度报告》及《2014 年年度报告摘要》
7.关于续聘会计师事务所的议案;
8.关于修订《公司章程》的议案;
9.关于与华能新能源股份有限公司签署《就风力发电机组有关质保问题达成
的和解协议》的议案。
六、 宣读独立董事述职报告。
七、 股东讨论、提问和咨询并审议会议议案。
八、 股东进行书面投票表决。
九、 休会统计表决情况。
十、 宣布议案表决结果。
十一、 宣读股东大会决议。
十二、 由见证律师宣读为本次股东大会出具的见证意见。
十三、 主持人宣布本次股东大会结束。
2014 年度股东大会现场会议须知
为维护投资者的合法权益,保障股东在公司 2014 年度股东大会期间依法行使权
利,确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据《公司法》、《公司章程》、《公司股东
大会议事规则》的有关规定,制订如下参会须知:
1.为保证股东大会的严肃性和正常秩序,切实维护股东的合法权益,务请有资格
出席本次股东大会现场会议的相关人员按时进行现场登记、到会场签到并参加会议,
参会资格未得到确认的人员,不得进入会场。
2.股东参加股东大会,依法享有发言权、表决权等各项权利,并履行法定义务和
遵守有关规定,对于扰乱股东大会秩序和侵犯其它股东合法权益的,将报告有关部门
处理。
3.股东发言应举手示意,并按照会议的安排进行。股东要求发言时,不得打断会
议报告人的报告或其他股东的发言,在大会进行表决时,股东不再进行发言。股东发
言或提问应围绕本次会议议题进行,简明扼要。
4.股东发言时,应首先报告所持有的股份数额。每一股东总体发言时间不超过五
分钟。
5.与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东利益的质询,
大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
6.本次股东大会现场会议采用记名投票方式逐项进行表决,现场表决由两名股东
代表、一名监事代表和见证律师参加计票、监票。
7.未经公司董事会同意,任何人员不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。如有
违反,大会主持人有权加以制止。
议案一
华锐风电科技(集团)股份有限公司
2014 年度董事会工作报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年,全球经济结构日渐优化,经济持续复苏但依然脆弱,增长“平庸”。根据
国际货币基金组织(IMF)最新公布的《世界经济展望》,全球增长率预期为 3.5%。
我国经济下行压力加大,多重困难和挑战相互交织,经济增速略有回落,GDP 增长
7.4%。社会发展总体平稳有进、经济运行处于合理区间,在世界主要经济体中名列前
茅, 经济发展方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长,经济结构正从
增量扩能为主转向调整存量、做优增量并存的深度调整,经济发展动力正从传统增长
点转向新的增长点。
全球风电市场和国内风电市场在 2013 年出现小低谷后,在 2014 年有所回暖,根
据全球风能理事会《2014 全球风电装机统计数据》,新增装机容量创历史新高,2014
年全球新增风电装机容量 51,477MW,同比增长 44%,其中中国 2014 年新增装机容
量占全球新增装机的 45%,排名全球第一;根据中国风能协会的统计,2014 年我国
(除台湾地区外)新增安装风电机组 13,121 台,新增装机容量 23,196MW,同比增
长 44.2%;累计安装风电机组 76,241 台,累计装机容量 114,609MW,同比增长 25.4%。
新增装机和累计装机两项数据继续居世界第一位。
同时国家出台了多项促进风电市场发展的政策,为风电产业的健康发展奠定了基
础。
第一,对陆上和海上风电上网电价进行了调整。2014 年 12 月,国家发改委价格
司发布《关于适当调整陆上风电标杆上网电价的通知》,明确陆上 I 类、II 类、III 类
资源区风电标杆上网电价每千瓦时降低 2 分,第 IV 类资源区维持每千瓦时 0.61 元。
同时,2014 年 12 月 31 日前获得核准、并且在 2015 年 12 月 31 日前投运的风电项目,
依然沿用原来的电价标准。受此《通知》的影响,预计我国 2015 年新增装机容量仍
会保持在较高水平。
第二,推出了多项措施逐步解决我国风电发展的消纳问题。2014 年国家陆续出台
了《2014 年能源工作指导意见的通知》、《能源行业加强大气污染防治工作方案》、《关
于加强风电项目开发建设管理有关要求的通知》、《关于改善电力运行调节促进清洁能
源多发满发的指导意见》(简称“意见”)等多项规定,要求各省(区、市)政府主管部门
要采取措施落实可再生能源发电全额保障性收购制度,在保障电网安全稳定的前提
下,全额安排可再生能源发电。
第三,加强风电项目的规划及核准管理。2014 年 10 月,国家能源局发布《国家
能源局关于开展新建电源项目投资开发秩序专项监管工作的通知》,规范了新建电源
项目投资开发秩序,坚决制止新建电源项目投产前的投机行为,促进新建电源项目及
时投资建设,加强对新建项目在投资开发过程的合法合规性的监督治理。
然而,2014 年却是公司极其困难的一年。公司 2012、2013 年已连续两年亏损,
被中国证监会再次立案调查,市场开拓举步维艰,银行融资受到限制、回款不畅,资
金紧张对零部件供应、生产组织、机组维护等造成了严重影响。各种不利情况互相牵
制,公司经营无比艰难。面对如此严峻的经营形势,公司 2014 年全力克服各种内、
外部不利因素影响,努力推动生产经营、产品质量、客户服务、企业管理和产品盈利
水平等取得突破,同时加强预算管理,全力控制费用支出,竭力维持经营。依托公司
自成立以来积累的市场竞争优势,公司保持了一定规模的在手订单,2014 年公司国内、
国际市场订单均有所执行。根据中国风能协会的统计,公司 2014 年累计装机容量在
国内排名第 2 位,公司 2014 年风电机组出口量在国内排名第 3 位。
2014 年,公司面临公司债券回售兑付压力,经营业绩的下滑及资金的紧张引发外
界对公司债券违约及持续经营能力的担心。2014 年 10 月,公司通过与主要股东的积
极沟通,研究形成了《通过出售应收账款、资本公积金转增股本和股份让渡解决公司
债券兑付的方案》,引进了战略投资者萍乡市富海新能投资中心(有限合伙)和大连
汇能投资中心(有限合伙)收购公司部分应收账款,在公司全体员工的共同努力下,
在公司股东的大力支持下,在投资人的信任和政府、监管机构的帮助下,公司顺利渡
过了公司债券兑付危机、实现扭亏为盈。报告期内,公司主要经营成果和重大事项如
下:
1、净利润均扭亏为盈
2014 年,公司营业收入 3,619,880,770.06 元,营业成本 3,153,492,489.71 元,主营
业务毛利率较上年同期增加 5.4 个百分点;2014 年,公司加强预算管理、大力控制费
用支出,销售费用、管理费用、财务费用三项合计支出 974,354,043.70 元,较上年同
期下降 28.99%;2014 年 12 月,公司向富海新能、大连汇能转让部分应收账款,转回
应收账款计提的坏账准备。同时公司还取得部分供应商的质量损失赔偿和债务豁免,
2014 年公司净利润 80,732,834.44 元,实现扭亏为盈。
2、完成公司债券回售兑付工作
公司于 2011 年 12 月发行的规模为 26 亿元的 “122115”公司债券,赋予了投资者
在第 3 年末的回售选择权。由于公司经营业绩连续下滑、被证监会立案调查、公司资
金紧张等原因,“122115”公司债券的相关持有人行使回售选择权的意愿强烈,如果届
时公司未能按期足额兑付,可能产生重大风险。为此,公司成立了专门的债券偿付工
作组,在政府、监管机构和公司股东的支持和帮助下,公司顺利实施了有关偿债方案。
公司以 17.8 亿元人民币的价格向富海新能、大连汇能转让了部分应收账款,并以低于
账面值的方式向相关客户回收了 7.59 亿元货款。2014 年 12 月 26 日,公司如期完成
公司债券本息兑付工作。
3、完成股权重组
2014 年 12 月,公司实施了资本公积金转增股本,除重工起重之外的其他 21 家发
起人股东于本次取得的转增股份让渡给富海新能、大连汇能,富海新能成为公司第一
大股东,为公司未来的长期稳定发展奠定了基础。
4、库存物资得到进一步消化
2014 年,公司通过各种方式积极消化库存,通过统筹调配各区域子公司生产服务
性库存物资、建立维修中心缩短物资修复周期、加强技改升级等措施,保障物资的合
理利用,减少不必要采购支出。2014 年末,公司存货余额 6,078,086,455.21 元,较 2013
年末下降 19.98 个百分点。
5、技术水平进一步提升
2014 年,公司完成 SL1500/93、SL2000/110、SL3000/121、SL6000/155 机组的设
计开发工作;完成了科技部 863 计划“10MW 超大型增速式海上风电机组设计技术研
究”项目的结题验收;正在进行 5MW、6MW 大型海上机组的国内、国际认证。2014
年,公司共获得国内专利授权 24 项,其中发明专利 22 项。2014 年,公司起草的风电
行业标准 6 项,其中 3 项为国家标准。
尽管渡过了公司债券兑付危机、实现扭亏为盈,但公司 2014 年经营仍十分困难,
部分经营指标完成情况不理想。2014 年,公司实现营业收入 3,619,880,770.06 元,国
内新增装机容量排名已下降至第十位;2014 年,公司未能获得新增订单,在手订单执
行率低;公司目前在手资金严重不足,银行融资尚未恢复,回款仍不畅,资金紧张对
公司的配套供应、项目执行造成重大影响;公司面临大量仲裁、诉讼,如公司经营、
资金状况不能尽快扭转,公司涉诉事项的解决将十分困难,潜在的涉诉风险也会增加。
目前,公司已完成董事会换届,选举产生了新任董事长、聘任了新任总裁。面临
2015 年不容乐观的经营形势,董事会、管理层和公司全体员工需精诚团结,以高昂的
斗志、全新的面貌,勇担责任、遵守规则、执行有力,攻坚克难,努力恢复公司经营,
重塑华锐、力臻卓越。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)
营业收入 3,619,880,770.06 3,605,942,105.18 0.39
营业成本 3,153,492,489.71 3,336,176,674.71 -5.48
销售费用 468,754,494.33 762,728,071.26 -38.54
管理费用 349,679,764.12 455,564,339.10 -23.24
财务费用 155,919,785.25 153,897,788.19 1.31
经营活动产生的现金流量净额 -601,373,229.27 -1,571,667,515.85 61.74
投资活动产生的现金流量净额 82,387,884.32 454,221,856.79 -81.86
筹资活动产生的现金流量净额 -1,262,834,609.68 -771,696,858.13 -63.64
研发支出 36,976,469.32 70,172,627.14 -47.31%
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
我国风电行业经历了几年调整后,2013 年下半年呈现出回暖迹象,2014 年实现了
良好的发展势态,新增风电装机量刷新历史记录。但公司受到业绩连续下滑、被中国
证监会两次立案调查、资金紧张、管理层变动等多种不利因素影响,报告期内公司项
目执行和营业收入继续处于较低水平。2014 年,公司实现营业收入 361,988.08 万元,
较 2013 年略有增长,涨幅为 0.39%。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司主营业务为兆瓦级风力发电机组生产及销售,报告期内风力发电机组销售收
入占公司主营业务收入的 100%,主要为 1.5MW 及 3MW 风电机组。受到上述多种不
利因素影响,公司 2014 年收入增长乏力。
(3) 订单分析
2014 年,受前述多种不利因素影响,公司 2014 年市场开拓举步维艰,未能获得
新增订单。截至报告期末,公司尚未执行完毕的在手订单合计 2,488.5MW。除上述外,
公司在手已中标尚未签约项目容量合计 8,858MW,其中 3MW 及以上风电机组容量占
比超过 57%。受前述各种不利因素影响,公司在手订单项目执行的比率较低,报告期
内,截至 2013 年末在手订单在 2014 年执行比率仅为 21.37%。
(4) 主要销售客户的情况
报告期内,前五名销售客户情况如下:
单位:元 币种:人民币
占公司 2014 年度
客户名称 报告期销售额
销售总额的比例(%)
客户一 606,016,239.39 16.74
客户二 525,346,153.90 14.51
客户三 487,511,834.27 13.47
客户四 268,510,256.42 7.42
客户五 224,615,384.64 6.21
3 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金
本期占 上年同期 额较上
成本构成
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 年同期
项目
比例(%) 比例(%) 变动比
例(%)
兆瓦级风力 原材料、
3,153,446,001.69 100.00 3,336,097,160.19 100.00 -5.48
发电机组 人工等
分产品情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构成 期占总
分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
项目 成本比
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
兆瓦级风力 原材料、
3,153,446,001.69 100.00 3,336,097,160.19 100.00 -5.48
发电机组 人工等
(2) 主要供应商情况
报告期内,公司采购金额前五名的供应商情况如下:
单位:元 币种:人民币
占公司 2014 年度
供应商名称 报告期采购额
采购总额的比例(%)
供应商一 189,196,581.18 10.71
供应商二 161,316,239.30 9.13
供应商三 138,614,427.76 7.84
供应商四 95,993,394.89 5.43
供应商五 82,666,666.68 4.68
4 费用
单位:元 币种:人民币
项目 报告期数额 上年同期 变动幅度(%)
销售费用 468,754,494.33 762,728,071.26 -38.54
管理费用 349,679,764.12 455,564,339.10 -23.24
财务费用 155,919,785.25 153,897,788.19 1.31
所得税费用 -79,828,717.34 438,729,737.81 -118.20
变动原因:
销售费用:主要系吊装费、运输费以及现场修配改及服务费金额下降较大所致。
所得税费用:主要系上年母公司递延所得税资产较 2012 年大幅度减少所致。
5 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位:元
本期费用化研发支出 36,918,576.19
本期资本化研发支出 57,893.13
研发支出合计 36,976,469.32
研发支出总额占净资产比例(%) 0.42%
研发支出总额占营业收入比例(%) 1.02
(2) 情况说明
本期研发支出较上期减少 33,196,157.82 元,降幅 47.31%,主要系本期公司经营
困难,资金压力较大,压缩各项成本费用,暂停了部分研发项目。
6 现金流
单位:元 币种:人民币
项目 报告期数额 上年同期 变动幅度(%)
经营活动产生的现金流量净额 -601,373,229.27 -1,571,667,515.85 61.74
投资活动产生的现金流量净额 82,387,884.32 454,221,856.79 -81.86
筹资活动产生的现金流量净额 -1,262,834,609.68 -771,696,858.13 -63.64
变动原因:
经营活动产生的现金流量净额:经营活动产生的现金净流出减少主要系本期压缩各项
成本费用,生产经营所需物资尽量利用已有库存,降低了本期对外采购的金额。
投资活动产生的现金流量净额:上期投资活动产生的现金流量较高主要系上期处置华
电股票,本期无处置股票收回的现金。
筹资活动产生的现金流量净额:主要系本期偿还了应付债券和银行借款,本期无新增
的对外融资。
7 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
2014 年度,公司主营业务为兆瓦级风力发电机组生产及销售,较 2013 年未发生
变化,报告期内风力发电机组销售收入占公司主营业务收入的 100%,主要为 1.5MW
及 3MW 风电机组的销售收入。报告期内,公司利润的主要来源为出售应收账款贡献
的利润。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
公司 2015 年度经营计划已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,还需提交
公司股东大会批准。公司将按照股东大会批准的 2015 年经营计划,努力做好各项经
营管理工作。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本
(%) 年增减 年增减 增减
(%) (%) (%)
兆瓦级
风力发 3,618,735,851.94 3,153,446,001.69 12.86% 0.36% -5.47% 72.02%
电机组
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
(%) 年增减 年增减 增减
(%) (%) (%)
兆瓦级
风力发 3,618,735,851.94 3,153,446,001.69 12.86% 0.36% -5.47% 72.02%
电机组
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
境内 3,251,219,420.94 17.16%
境外 367,516,431.00 -55.75%
合计 3,618,735,851.94 0.36%
(三) 资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
单位:元
本期 上期 本期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明
期末 期末 末金额
数占 数占 较上期
总资 总资 期末变
产的 产的 动比例
比例 比例 (%)
(%) (%)
主要系归还借款
货币资金 974,020,926.94 5.58 3,115,423,450.89 13.24 -68.74
所致。
主要系货款回笼,
应收票据 503,422,800.00 2.89 318,518,591.50 1.35 58.05 增加承兑汇票所
致。
主要系定期存单
应收利息 263,722.22 0.00 33,746,414.73 0.14 -99.22
到期所致。
主要系新增履约
其他应收款 183,936,140.84 1.05 100,839,078.26 0.43 82.41
保证金所致。
主要系华能新能
可供出售金
180,834,184.18 1.04 266,518,851.00 1.13 -32.15 源 H 股价格较期
融资产
初数下跌所致。
主要系部分重要
递延所得税 子公司未弥补亏
101,720,108.64 0.58 19,849,138.50 0.08 412.47
资产 损确认递延所得
税资产所致。
主要系归还短期
短期借款 659,928,133.33 2.80 -100.00
借款所致。
主要系本期票据
应付票据 656,370,731.00 3.76 1,501,796,463.48 6.38 -56.29 到期解付,采购量
持续减少所致。
主要系预收款项
预收款项 319,915,123.03 1.83 891,128,070.74 3.79 -64.10
结转收入所致。
一年内到期 主要系归还到期
的非流动负 357,888,030.00 1.52 -100.00 的长期借款所致。
债
主要是债券到期
应付债券 238,455,795.12 1.37 2,792,928,371.68 11.87 -91.46
兑付所致。
主要系资本公积
股本 6,030,600,000.00 34.58 4,020,400,000.00 17.09 50.00
转增股本所致。
主要系华能新能
其他综合收
35,662,054.21 0.20 133,896,298.13 0.57 -73.37 源 H 股价格较期
益
初下跌所致。
(四) 核心竞争力分析
1、技术实力。公司始终秉承技术领先战略,不断推动中国风电产业向机组大型
化发展。公司在国内率先引进了 1.5MW 风电机组技术,并在国内率先开发了 3MW 海
上、陆地、潮间带系列化风电机组技术,实现了 3MW 海上、陆地风电机组的批量装
机和运行;在国内率先推出了 5MW 和 6MW 系列化海上风电机组并实现装机运行;
完成了科技部 863 计划“10MW 超大型增速式海上风电机组设计技术研究”项目的结题
验收。公司拥有获国家发改委、国家能源局授牌的、以海上风电技术装备为研究对象
的国家级研发中心—国家能源海上风电技术装备研发中心。公司多年来始终坚持技术
领先战略,使得公司具备一定的技术、人才基础,研发能力和技术水平在国内风电制
造企业中处于前列。
2、海上风电技术及服务能力。公司是国内最早具备大功率海上风电机组批量生
产、装机及运行的风电机组制造企业,在海上风电方面具有先发优势。公司为国家首
个海上风电示范项目—上海东海大桥 102MW 风电场提供了全部 34 台 3MW 海上风电
机组,并于 2010 年 8 月全部并网发电;在 2010 年 9 月举行的国家首轮 1000MW 海
上风电特许权招标中,公司中标 600MW。根据中国风能协会统计,截至 2014 年年末,
公司海上风电机组累计装机 170MW,占比 25.84%,国内排名第一。
3、产业布局。根据国家风电发展规划,公司在内蒙、甘肃、新疆、吉林、江苏
等地建立了多个生产与服务基地,形成了华北、东北、西北、华东四大区域生产与服
务中心。公司已实现国内项目的区域化生产和服务,缩短了运输、服务距离,降低成
本、提升效率。
4、国际市场开拓。公司积极推行国际化战略,在欧洲、亚洲、非洲等风电发展
成熟地区和风电新兴市场建立海外分支机构,凭借公司的技术、人才优势和多年的海
外市场开拓经验,公司的 1.5MW、3MW 机组已在印度、美国、巴西、瑞典、土耳其、
南非、意大利等国家实现批量装机运行。根据中国风能协会统计,公司风电机组 2014
年出口容量及截至 2014 年末的累计出口容量均排名国内前三。
5、装机容量。公司曾先后承担了国家二期、三期、四期、五期风电特许权项目,甘
肃、江苏、内蒙古、河北千万千瓦级风电基地建设项目,阜新国家重大国产化风电专
项项目以及中国上海东海大桥首个海上风电场示范项目。根据中国风能协会统计,截
至 2014 年末公司风电机组累计装机超过 1 万台,累计装机容量 1580 万千瓦,累计装
机容量排名中国第二。公司与国内五大发电集团以及其他中央和省级风电开发企业有
着多年的合作基础,随着风电运维市场的不断完善发展,巨大的装机规模为公司进入
风电运维市场奠定了基础。
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
公司主要从事大型风力发电机组的设计、制造和销售,产品主要包括 1.5MW、
2MW、3MW、5MW 及 6MW 陆地、海上及潮间带风电机组。风电行业属于装备制
造业,同时也是新能源产业的重要一员。
1、全球风电产业发展形势乐观
随着世界各国对于减排应对气候变化的认识日趋统一以及各主要国家陆续出台
的可再生能源激励扶持政策,近年来,全球风电产业获得了长足的发展,全球风电装
机总量持续攀升。根据全球风能理事会《2014 全球风电装机统计数据》,2014 年全球
新增风电装机容量 51,477MW,同比增长 44%,其中中国 2014 年新增装机容量
23,351MW,占全球新增装机的 45%,排名全球第一;美国、德国 2014 年新增装机占
比分别为 18%、11%,排名第二、第三。全球风能理事会 2014 年 4 月发布的报告中
预测,2014-2018 年全球风电市场将进入稳定增长期,同时加拿大、巴西以及南非的
风电市场将经历较快增长。根据 BTM 的预测,至 2020 年,全球新增装机的年均复合
增长率将超过 10%。
2、中国风电市场发展潜力较大
2015 年《政府工作报告》中提出:能源生产和消费革命,关乎发展与民生。要大
力发展风电、光伏发电、生物质能,积极发展水电,安全发展核电,开发利用页岩气、
煤层气。控制能源消费总量,加强工业、交通、建筑等重点领域节能。积极发展循环
经济,大力推进工业废物和生活垃圾资源化利用。我国节能环保市场潜力巨大,要把
节能环保产业打造成新兴的支柱产业。
我国风力资源丰富,根据有关统计,陆地风能可开发容量(70m 及以上高度)超
过 26 亿千瓦,近海海域(水深不超过 50 米)可开发容量超过 10 亿千瓦。其中在现
有技术水平下,陆地、海上风电的实际可装机量分别为 10 亿和 5 亿千瓦。根据国家
发改委发布的《中国风电发展路线图 2050》,预计至 2020 年,我国风电累计装机容量
将达到 20,000 万千瓦,新增风电投资将达到 4,000 亿元;到 2030 年和 2050 年,国内
风电装机累计容量将分别达到 40,000 万千瓦、100,000 万千瓦;至 2050 年,风电将满
足全国 17%的电力需求,成为中国五大电源之一。2014 年 9 月,国家发展与改革委
员会发布《关于印发国家应对气候变化规划(2014-2020 年)的通知》,提出优化能源
结构,加快发展低碳能源,大力开发风电:加快建设“三北地区”和沿海地区的八大千
万千瓦级风电基地,因地制宜建设内陆中小型风电和海上风电项目,加强各类并网配
套工程建设。2020 年并网风电装机容量达到 2 亿千瓦。到 2020 年单位 GDP 二氧化
碳排放比 2005 年下降 40%-45%,非化石能源占一次能源消费的比重到 15%左右,产
业结构和能源结构进一步优化。
2014 年 12 月,国家发改委价格司发布《关于适当调整陆上风电标杆上网电价的
通知》,明确陆上 I 类、II 类、III 类资源区风电标杆上网电价每千瓦时降低 2 分,分
别降为 0.49、0.52、0.56 元;第 IV 类资源区维持每千瓦时 0.61 元。同时,2014 年 12
月 31 日前获得核准、并且在 2015 年 12 月 31 日前投运的风电项目,依然沿用原来的
电价标准。受此《通知》的影响,预计我国 2015 年新增装机容量仍会保持在较高水
平。
3、风电消纳问题将逐步得到解决
2014 年 1 月国家能源局印发的《2014 年能源工作指导意见的通知》中提出:“制
订、完善并实施可再生能源电力配额及全额保障性收购等管理办法,逐步降低风电成
本,力争 2020 年前实现与火电平价”、“有序推进酒泉、蒙西、蒙东、冀北、吉林、
黑龙江、山东、哈密、江苏等 9 个大型风电基地及配套电网工程建设,合理确定风电
消纳范围,缓解弃风弃电问题”。2014 年 3 月,国家发改委、国家能源局和环境保护
部联合发布的《能源行业加强大气污染防治工作方案》中规划建设 12 条“治霾”跨区
送电通道,国家电网承建的“两交一直”三条特高压输电线:淮南至上海(交流)、锡
盟至山东(交流)、宁东至浙江(直流)在 2014 年 11 月正式开工;由南方电网承建
的滇西北-广东 800KV 直流工程也将于 2015 年开工;我国特高压电网进入全面大规
模建设和加快发展的新阶段。2014 年 7 月,国家能源局发布的《关于加强风电项目开
发建设管理有关要求的通知》中对电网支持风电消纳提出几项具体要求。首先,要求
电网企业根据风电规划和项目前期安排做好消纳市场评估,为风电开发建设提供良好
的服务。第二,电网企业的风电送出工程及时开工建设,确保与风电项目同步投产。
第三,坚持把风电运行状况作为风电开发建设的基本条件,避免新建项目在弃风限电
地区的布局,鼓励建设分散式接入风电项目,并积极支持风电供暖项目。2015 年 3
月 20 日,国家发改委和能源局下发《关于改善电力运行调节促进清洁能源多发满发
的指导意见》(简称“意见”)。要求各省(区、市)政府主管部门组织编制本地区年度电
力平衡方案时,应采取措施落实可再生能源发电全额保障性收购制度。在保障电网安
全稳定的前提下,全额安排可再生能源发电。
从国家政策和规划上看,制约我国风电发展的消纳问题将会逐步解决,但短期内,
传统的“三北”以及新疆等弃风严重地区的消纳问题仍难以得到有效缓解。根据国家能
源局统计信息,2014 年我国弃风率由 2013 年的 11%降至 8%,而“三北”、新疆等地
区弃风率达到 15%。2014 年 12 月,国家能源局向全国 15 省市发布《关于报送“十二
五”第五批风电项目核准计划项目的通知》,内蒙、新疆、东北等地区暂不在此列。
4、海上风电可能继续高速增长
根据中国风能协会统计,2014 年,中国海上风电新增装机容量达到 22.93 万千瓦,
同比增长 487.9%;截至 2014 年底,中国已建成的海上风电项目装机容量共计 65.79
万千瓦。根据国家能源局 2012 年 7 月发布的《风电发展“十二五”规划》:到 2015 年,
累计并网风电装机达到 1 亿千瓦,年发电量超过 1,900 亿千瓦时,其中海上风电装机
达到 500 万千瓦;到 2020 年,累计并网风电装机达到 2 亿千瓦,年发电量超过 3,900
亿千瓦时,其中海上风电装机达到 3,000 万千瓦。
2014 年 6 月,国家发改委发布《关于海上风电上网电价政策的通知》,规定对非
招标的海上风电项目,2017 年以前投运的潮间带风电项目含税上网电价为每千瓦时
0.75 元,近海风电项目含税上网电价为每千瓦时 0.85 元。2017 年及以后投运的海上
风电项目另行研究制定。海上风电项目上网电价得以明确。2014 年 12 月,国家能源
局发布《关于印发全国海上风电开发建设方案(2014-2016)的通知》,文件宣布涉及天
津、河北、辽宁、江苏、浙江、福建、广东、海南等八个省市的 44 个项目(总装机
容量 1053 万千瓦)相当于已经被列入核准计划,敦促其尽快完成核准手续。
5、风电市场会进一步规范
2011 年以前,整机制造企业为大幅度扩大市场占有率,纷纷打出价格战,机组售
价屡创新低。但从 2012 年下半年开始,机组售价有所上扬,市场竞争逐渐趋于理性,
行业从重视低价格逐渐向重视产品质量和企业效益转变。前几年,进入风电行业的整
机制造企业数量近 100 家;根据中国风能协会统计,2014 年中国风电有新增装机的制
造商仅有 26 家,排名前十位的风电机组制造商所占市场份额达到 80.28%。
2014 年 9 月,国家能源局发布《关于规范风电设备市场秩序有关要求的通知》,
明确要求接入电网的风电机组及关键零部件必须经过型式认证;风电开发企业进行设
备采购招标时,也应明确要求采用通过型式认证的产品,并从 2015 年 7 月 1 日起实
施。
《关于规范风电设备市场秩序有关要求的通知》还对困扰设备制造商现金流的出
质保问题提出了有针对性的解决对策,要求建立统一的质保验收的技术规范、建立出
质保验收和争议解决机制、强化出质保验收信息公开等。
(二) 公司发展战略
公司将依托国家产业政策,坚持科技创新的发展战略,树立产业经营理念,坚持
效益、效率为先导,增强服务意识,不断开拓、创新,规范、持续经营,将公司打造
成为具备核心竞争力和持续发展能力的装备制造及服务企业。
(三) 经营计划
1.紧紧抓住风电大发展的有利时机,改变营销策略,重塑公司良好市场形象。因
2015 年风电标杆上网电价的调整,客户势必会“抢装”,预计国内新增装机容量会突破
2500 万千瓦,整机供货紧张。公司积极与客户沟通和交流,维持长期稳定关系,通过
建立风电示范项目和精品工程,快速恢复公司履约能力和信誉度,提升客户满意度。
同时重点与华能、大唐、华电、国华、中电投等大型电力集团以及各省地方发电企业
磋商,争取新的订单。
2.进军风电后运维市场,拓宽盈利渠道。风电后运维是依靠成套整机技术而进行
的商业化运营的特殊服务行业。公司将发挥整机技术优势,从长远角度建立和定位后
运维体系,重点研究提高机组发电量、优化整合零部件、提升机组可利用率和可靠性
等,抢占先机成为风电后运维市场的主力军。
3.进军风电开发领域,通过自建、合建风电场,拉动产品销售,保证公司稳健发
展。打破单一的盈利模式,进军风电开发市场,一方面打造持续盈利能力,另一方面
弥补产品销售量上的不足,进而使公司经营向多元化发展,提高企业抗市场风险能力。
4.进军海上风电市场和海外市场,坚持“两海”发展战略。截止 2014 年底,公司海
上风电累计装机容量达 17 万千瓦,占国内海上总装机容量的 25.8%,排名第一;海
外出口容量累计达 38.1 万千瓦,占国内总出口容量的 21.8%,排名第二。公司将充分
发挥“两海”核心竞争力,抓住国家大力发展海上风电和鼓励民族装备企业“走出去”的
有利时机,全面开拓“两海”市场。
5.重新定位销售产品系列,重点推广 2MW、3MW、6MW 机组,扩大主营业务盈
利空间。依托公司先发的技术优势,重新定位销售主力机型,重点推广盈利空间较大
的 2MW、3MW、6MW 机组,提升企业盈利能力。
(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
截至报告期末,公司货币资金余额为 974,020,926.94 元,货款回收较慢,资金压
力较大。公司将尽可能压缩开支,停建缓建在建投资项目,以缓解资金压力,维持当
前业务发展所需营运资金的基本需求。公司将通过自有资金、加大货款回收力度及银
行融资等方式解决资金需求。
(五) 可能面对的风险
1、资金风险。受到净利润连续两年亏损、被中国证监会连续立案调查尚未产生
最终结果以及 2013 年度财务报告被出具保留审计意见等经营重大不确定性因素影响,
公司银行融资受到限制、回款不畅。公司 2014 年 12 月支付了公司债券回售兑付资金,
在手资金进一步下降。截至 2014 年 12 月 31 日,公司货币资金余额仅为 9.74 亿元。
资金紧张已对公司的零部件供应、生产组织、机组维护等造成了严重影响,导致公司
市场开拓举步维艰、可持续发展动力不足,还导致公司法律纠纷不断增加。公司新一
届董事会、经营班子上任以后,正在采取多种措施全力恢复公司经营,借助公司 2014
年扭亏为盈的正面影响,全力推动公司发展,增强与业主、供应商的信任和合作,努
力恢复银行融资,进一步拓宽融资渠道,尽快实现资金平衡。
2、市场份额下滑的风险。受到资金紧张、管理层频繁变动、被中国证监会连续
立案调查等多重不利因素的影响,公司近几年市场份额持续下滑。根据中国风能协会
统计,公司国内新增装机及市场份额排名下降至第十名。2014 年,公司未能获得新增
订单或新中标项目,在手订单执行率低,中标未签约项目订单转化率低。如公司资金
问题、市场拓展问题不能尽快取得突破,公司的市场份额可能进一步下滑。2014 年底,
公司完成公司债券回售兑付工作,公司债券违约的风险以及因此可能对公司造成的其
他重大风险得以消除;公司完成了股权重组,选举产生新的董事长并聘任新任总裁,
公司的股权结构及管理层有望在一定时期内保持稳定;公司 2014 年实现扭亏,倘若
2015 年顺利撤销退市风险警示,将进一步提升公司相关合作方对公司的信心;2015
年 1 月,中国证监会已对公司 2011 年会计差错事项出具初步处罚意见,公司面临的
两项立案调查有望尽快出具最终结果。公司新任董事长、总裁上任后,明确了市场开
拓是公司当前发展的首要任务,公司全员对市场开拓工作进行保障,努力重树业主对
公司的信心,抢订单、保供应,尽快恢复并提升公司的市场份额和行业地位。
3、法律纠纷风险。公司前期已经在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)披露了公司涉及的主要诉讼、仲裁及银行账户被冻结事项,
并在本报告"第五节、重要事项"中进行了详细说明。公司目前尚无法判断相关案件对
公司本期以及期后利润的影响(已在临时公告或定期报告中明确的除外)。一旦仲裁
机构或人民法院出具的生效判决或裁定未支持公司,则将有可能对公司经营业绩产生
不利影响。此外,公司受到各种不利因素影响,融资困难,回款不畅,资金紧张,经
营困难,与合作方的法律纠纷也不断增加。公司已确定通过公司发展带动法律纠纷解
决的思路,通过长期合作和紧密沟通增强合作方的信任,通过公司业绩增长提升合作
方的信心,在公司实现健康运营和长远发展的同时,解决已有的法律纠纷、消除潜在
的法律风险。
4、国际化经营的风险。国际化战略是公司重要的发展战略之一。实施国际化战
略,在全球市场进行竞争,会面临更为复杂的市场、法律和政策环境,全球经济复苏
温和曲折,主要经济体走势分化,容易引发更多的贸易保护;2014 年欧元大幅贬值,
对公司海外项目的盈利水平造成了较大影响,公司未来的国际化之路将不可避免的面
对汇率波动带来的风险。公司是我国最早进军海外市场的风机制造商之一,已经积累
了一定的国际化运营经验。未来,公司会坚持国际化战略,按照国际标准和规则进行
完善和提升,不断增强国际化运营能力和全球竞争力;通过采取安全稳妥的措施和手
段,规避汇率波动等风险。
5、行政处罚及索赔的风险。2013 年 3 月 7 日、4 月 20 日,公司分别披露了《关
于前期会计差错的提示性公告》、《关于前期会计差错更正的公告》,对公司经自查发
现的 2011 年度财务报告会计差错进行了披露和更正。2013 年 5 月 29 日,中国证监会
向公司下达《立案调查通知书》(稽查总队调查通字 131074 号),决定对公司进行立
案调查。2014 年 1 月 12 日,公司收到中国证券监督管理委员会《立案调查通知书》
(稽查总队调查通字 140084 号)。2015 年 1 月 8 日,公司收到中国证监会《行政处罚
及市场禁入事先告知书》(处罚字[2014]48 号,以下简称“《事先告知书》”),中国证
监会认定的公司 2011 年虚增利润金额与公司 2013 年更正的金额不一致。2015 年 3
月,中国证监会召开了听证会,公司对中国证监会认定的 2011 年虚增利润中部分金
额进行了陈述和申辩,公司相关财务数据可能需要根据中国证监会的最终调查结果进
行调整;除此之外,公司未进行申辩部分已按照《事先告知书》认定金额进行了相应
调整。截至目前,上述两项立案调查均未产生最终结果。因面临着潜在的行政处罚和
索赔的风险,公司已经对有关预计负债进行了测算并在 2013 年度进行了预提。因相
关测算依据有限的信息和数据得出,预估数额与最终实际数额可能存在差异,该差异
可能对公司 2015 年及以后年度的经营业绩产生影响。
6、管理风险。2015 年 2 月,公司完成董事会换届工作,选举了董事长并聘任了
新的总裁。近期,公司高级管理人员也出现了较大调整。从公司前期的实际情况看,
人员调整在短期内可能出现思路转变、理解与执行不到位的问题。目前,公司已针对
出现的人员调整进行了相关准备工作,努力将人员调整带来的负面影响降到最小。
7、受宏观经济影响的风险。公司所处装备制造业,其发展与宏观经济发展周期
息息相关,受宏观经济波动的影响较为明显。宏观经济波动可能影响可再生能源的投
入,从而对风电行业造成不利影响。
本报告已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,现提请公司 2014 年度股东
大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案二
华锐风电科技(集团)股份有限公司
2014 年度监事会工作报告
2014 年度,华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下简称“华锐风电”或“公
司”)第二届监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等
规定和要求履行职责。报告期内,监事会成员列席了公司现场召开的董事会会议和股
东大会会议,根据有关法律、法规,对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决
策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务
的情况进行了监督。监事会及时了解和掌握公司生产、经营、管理、投资等各方面的
情况,对公司经营管理进行监督。
一、监事会成员变化情况
公司监事会于 2014 年 8 月 4 日收到徐成先生的书面辞职报告,徐成先生因个人
原因辞去公司监事及监事会主席职务。根据《公司章程》有关规定,公司监事会过半
数监事推举魏晓静先生在公司监事会选举产生新的监事会主席之前,代为履行《公司
章程》规定的监事会主席相关职权。公司已经于 2014 年 8 月 22 日召开 2014 年第二
次临时股东大会,选举公司股东大连重工起重集团有限公司提名的李远华女士为公司
非职工代表监事。公司监事会于 2014 年 9 月 12 日收到第二届监事会职工监事魏晓静
先生的书面辞职书,魏晓静先生因工作变动,辞去公司第二届监事会职工监事职务。
根据《公司法》和《公司章程》的规定,公司第二届职工代表会于 2014 年 9 月 12 日
召开第五次会议,选举施永吉先生担任公司第二届监事会职工监事。根据《公司章程》
有关规定,公司监事会过半数监事推举陈杰群先生在公司监事会选举产生新的监事会
主席之前,代为履行《公司章程》规定的监事会主席相关职权。公司监事会于 2015
年 4 月 13 日收到第二届监事会职工监事陈杰群先生的书面辞职信,陈杰群先生因个
人原因辞去公司第二届监事会职工监事职务。公司监事会 2015 年 4 月 13 日还收到第
二届监事会职工监事施永吉先生的书面辞职信,施永吉先生因个人原因辞去公司第二
届监事会职工监事职务。根据《公司法》和《公司章程》的规定,公司第二届职工代
表会于 2015 年 4 月 13 日召开第六次会议,选举赵青华女士、刘海涛先生担任公司第
二届监事会职工监事。根据《公司章程》有关规定,公司监事会过半数监事推举赵青
华监事在公司监事会选举产生新的监事会主席之前,代为履行《公司章程》规定的监
事会主席相关职权。
二、监事会会议情况
报告期内,公司第二届监事会共召开 5 次会议。各次监事会会议的出席人数均符
合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,会议决议合法有效。
会议届次及日期 决议内容
第二届监事会临时会议 1.审议通过公司关于募集资金投资项目变更暨将有关剩余及节余
(2014 年 2 月 24 日) 募集资金永久补充流动资金的议案。
1.审议通过公司《2013 年度监事会工作报告》。
2.审议通过公司《2013 年度财务决算报告》。
3.审议通过公司《2013 年度利润分配方案》。
第二届监事会第六次会议 4.审议通过公司《2013 年年度报告》及《2013 年年度报告摘要》。
(2014 年 4 月 28 日) 5.审议通过公司《募集资金存放与实际使用情况专项报告(2013
年度)》。
6.审议通过公司《内部控制评价报告》。
7.审议通过公司《2014 年第一季度报告》。
第二届监事会临时会议
审议通过公司《关于选举非职工代表监事的议案》。
(2014 年 8 月 6 日)
1.审议通过公司《2014 年半年度报告》和《2014 年半年度报告摘
第二届监事会第七次会议 要》。
(2014 年 8 月 28 日) 2.审议通过公司《募集资金存放和实际使用情况的专项报告(2014
年半年度)》。
1. 审议通过公司《关于执行 2014 年新颁布或修订的企业会计准则
第二届监事会第八次会议
对相关会计政策进行变更的议案》。
(2014 年 10 月 28 日)
2.审议通过公司《2014 年第三季度报告》。
三、监事会对公司财务情况的独立意见
1.监事会于 2015 年 4 月 26 日召开第二届监事会第九次会议,审议通过了公司《关
于前期会计差错更正的议案》,同意董事会关于就前期会计差错事项做出的进行会计
差错更正的意见。在今后的工作中,监事会将对公司财务重大事项予以密切关注,切
实维护投资者的权益。
2.监事会意见:中汇会计师事务所对公司 2014 年度财务报告出具了带强调事项
段和其他事项段的无保留意见的审计报告,监事会同意董事会做出的《关于非标准无
保留审计意见涉及事项的专项说明》。监事会要求公司董事会、管理层对涉及事项高
度重视,积极采取有效措施,努力降低和消除该事项对公司经营的影响,切实维护公
司及全体股东的合法权益。
四、监事会对公司 2014 年度募集资金实际投入情况的独立意见
公司第二届监事会于 2014 年 2 月 24 日召开第二届监事会临时会议,审议通过了
公司《关于募集资金投资项目变更暨将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金的
议案》。公司变更募集资金投资项目并将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金
程序是应对行业调整、降低投资风险并提高资金使用效率的积极策略,符合当前风电
行业及公司经营的实际状况,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司和股东利
益的情形。董事会审议程序合法合规;独立董事和保荐机构发表了同意的独立意见和
保荐意见,公司亦履行了必要的信息披露义务。
五、监事会对公司出售资产情况的独立意见
2014 年度,公司共发生转让公司全资子公司华锐风电科技(云南)有限公司拥有
的 182,783 平方米国有土地使用权、转让公司全资子公司华锐风电科技(兴安盟)有
限公司拥有的 69,927 平方米国有土地使用权、出售账面原值为 18.75 亿元的应收账款、
转让公司全资子公司华锐风电科技(唐山)有限公司拥有的乐亭风电产业基地地上建
筑物及 253,333.32 平方米国有土地使用权等四项出售资产事项。公司在处置上述资产
前,已按照《公司章程》的规定,履行了必要的审批程序,并按照上海证券交易所的
有关规定,履行了信息披露义务。监事会对公司 2014 年度处置资产事项无异议。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内,公司未与关联方签订新的关联交易协议,公司与关联方发生的关联交
易是对前期关联交易协议的持续履行。公司的关联交易协议在签署前已履行了必要的
审议程序,获得了公司权力机构的批准;公司董事会在审议关联交易事项时,关联董
事均履行了回避表决程序,独立董事对公司关联交易发表了独立意见;公司股东大会
对关联交易严格按照规定的程序进行审议,关联股东在表决时实行回避,也未代理其
他股东行使表决权;公司关联交易的决策程序合法、规范,交易价格公平、合理,不
存在损害股东和公司利益的情形。
七、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况
监事会审阅了公司董事会编制的公司《内部控制评价报告》,监事会认为:公司
《内部控制评价报告》客观地反映了公司内部控制的实际情况。监事会要求公司管理
层针对内部控制存在的问题持续认真整改,不断加强基础管理、健全内部控制体系,
切实维护公司及股东的合法权益。
本报告已经公司第二届监事会第九次会议审议通过,现提请公司2014年度股东大
会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司监事会
2015 年 6 月 30 日
议案三
华锐风电科技(集团)股份有限公司
2015 年度经营计划
2015 年公司将在风电整机市场继续采取稳健发展的策略,同时发力新的市场,从
而达到多轮驱动业绩增长的运营预期。
1.紧紧抓住风电大发展的有利时机,改变营销策略,重塑公司良好市场形象。因
2015 年风电标杆上网电价的调整,客户势必会“抢装”,预计国内新增装机容量会突
破 2500 万千瓦,整机供货紧张。公司积极与客户沟通和交流,维持长期稳定关系,
通过建立风电示范项目和精品工程,快速恢复公司履约能力和信誉度,提升客户满意
度。同时重点与华能、大唐、华电、国华、中电投等大型电力集团以及各省地方发电
企业磋商,争取新的订单。
2.进军风电后运维市场,拓宽盈利渠道。风电后运维是依靠成套整机技术而进行
的商业化运营的特殊服务行业。公司将发挥整机技术优势,从长远角度建立和定位后
运维体系,重点研究提高机组发电量、优化整合零部件、提升机组可利用率和可靠性
等,抢占先机成为风电后运维市场的主力军。
3.进军风电开发领域,通过自建、合建风电场,拉动产品销售,保证公司稳健发
展。打破单一的盈利模式,进军风电开发市场,一方面打造持续盈利能力,另一方面
弥补产品销售量上的不足,进而使公司经营向多元化发展,提高企业抗市场风险能力。
4.进军海上风电市场和海外市场,坚持“两海”发展战略。截止 2014 年底,公司
海上风电累计装机容量达 17 万千瓦,占国内海上总装机容量的 25.8%,排名第一;
海外出口容量累计达 38.1 万千瓦,占国内总出口容量的 21.8%,排名第二。公司将充
分发挥“两海”核心竞争力,抓住国家大力发展海上风电和鼓励民族装备企业“走出
去”的有利时机,全面开拓“两海”市场。
5.重新定位销售产品系列,重点推广 2MW、3MW、6MW 机组,扩大主营业务盈
利空间。依托公司先发的技术优势,重新定位销售主力机型,重点推广盈利空间较大
的 2MW、3MW、6MW 机组,提升企业盈利能力。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,现提请公司 2014 年度股东
大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案四
华锐风电科技(集团)股份有限公司
2014 年度财务决算报告
华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)2014年12月31日的合并
资产负债表,2014年度的合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表已经
中汇会计师事务所审计。
一、主要财务数据
(一)截止2014年12月31日,公司总资产17,440,064,984.61元,较上年末减少
6,088,175,883.55元。
(二)截止2014年12月31日,公司负债合计金额为8,652,508,193.41元,较上年末
减少6,148,154,309.70元。
(三)2014年实现营业收入3,619,880,770.06元,实现营业利润-979,527,562.81元,
利润总额904,117.10元,实现归属母公司股东净利润为80,732,834.44元。
1.营业收入和成本情况
2014年公司实现营业收入3,619,880,770.06元,比上年同期增加13,938,664.88元,
增加0.39%。营业成本为3,153,492,489.71元,较上年同期减少182,684,185.00元,减少
5.07%。
2.三项费用情况
2014年销售费用468,754,494.33元,管理费用349,679,764.12元,财务费用
155,919,785.25元。
3.净利润实现情况
2014年实现归属母公司股东净利润80,732,834.44元,较上年同期增加
3,845,000,272.12元。
(四)报告期内的现金流量情况
1.经营活动产生的现金流量
经营活动现金流量净额为-601,373,229.27元,去年同期为-1,571,667,515.85元。
2.投资活动产生的现金流量
投资活动现金流量净额为82,387,884.32元,去年同期为454,221,856.79元。
3.筹资活动产生的现金流
筹资活动产生的现金净流量为-1,262,834,609.68元,去年同期为-771,696,858.13
元。
二、非标审计意见的说明
(一)非标准审计意见涉及事项的基本情况
中汇会计师事务所对公司 2014 年财务报告进行了审计,出具了带强调事项与其
他事项的审计报告,强调事项段与其他事项段的内容如下:
1、强调事项段
苏州美恩超导有限公司等对华锐风电公司提出的诉讼尚在审理中,其结果具有不
确定性;华锐风电公司 2013 年 5 月 29 日、2014 年 1 月 12 日分别收到中国证监会“稽
查总队调查通字 131074 号”、“稽查总队调查通字 140084 号”《立案调查通知书》,
中国证监会决定对华锐风电公司进行立案调查,截至审计报告签发日,证监会尚未出
具最终结论,其结果具有不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。
2、其他事项
华锐风电公司 2013 年度财务报表已由其他注册会计师审计,并于 2014 年 4 月 28
日发表了保留意见。作为 2014 年度财务报表审计的一部分,中汇会计师事务所同时
审计了华锐风电公司对 2014 年度财务报表期初数作出更正的调整事项。中汇会计师
事务所认为,这些调整是恰当的,并得到了适当运用。除了与调整相关的事项外,中
汇会计师事务所没有接受委托对华锐风电公司 2013 年度财务报表实施审计、审阅或
其他程序。
(二)注册会计师对非标意见的说明
注册会计师认为:
1. 增加强调事项段
根据《中国注册会计师审计准则第 1503 号——在审计报告中增加强调事项段和其
他事项段》第七条规定,“如果认为有必要提醒财务报表使用者关注已在财务报表中
列报或披露,且根据职业判断认为对财务报表使用者理解财务报表至关重要的事项,
注册会计师在已获取充分、适当的审计证据证明该事项在财务报表中不存在重大错报
的条件下,应当在审计报告中增加强调事项段。强调事项段应当仅提及已在财务报表
中列报或披露的信息”。
《中国注册会计师审计准则第 1503 号——在审计报告中增加强调事项段和其他
事项段》应用指南“一、审计报告中的强调事项段”之(一)1 中,例举了“异常诉讼
或监管行动的未来结果存在不确定性”属于注册会计师可能认为需要增加强调事项段
的情形之一。华锐风电公司涉及的诉讼事项,以及被中国证券监督管理委员会立案稽
查事项,属于审计准则第 1503 号准则及应用指南中所规定的异常诉讼或监管行动。
因此出具带强调事项的无保留意见审计报告。
2. 增加其他事项段
根据《中国注册会计师审计准则第 1503 号——在审计报告中增加强调事项段和其
他事项段》第九条规定,“对于未在财务报表中列报或披露,但根据职业判断认为与
财务报表使用者理解审计工作、注册会计师的责任或审计报告相关且未被法律法规禁
止的事项,如果认为有必要沟通,注册会计师应当在审计报告中增加其他事项段,并
使用‘其他事项’或其他适当标题”。
《中国注册会计师审计准则第 1503 号——在审计报告中增加强调事项段和其他
事项段》应用指南中的“二、审计报告中的其他事项段”进一步指出,需要增加其他
事项段的情形包括,与使用者理解审计工作相关的情形、与使用者理解注册会计师的
责任或审计报告相关的情形等。
此外,《中国注册会计师审计准则第 1511 号——比较信息:对应数据和比较财务
报表》第十六条规定,“如果上期财务报表已由前任注册会计师审计,注册会计师在
审计报告中可以提及前任注册会计师对对应数据出具的审计报告”。
华锐风电公司 2013 年度财务报表已由其他注册会计师审计并发表了保留意见,
华锐风电公司就 2014 年度财务报表期初数作了更正调整,除了与该等调整相关的事项
外,中汇会计师事务所没有接受委托对华锐风电公司 2013 年度财务报表实施审计、
审阅或其他程序。增加上述其他事项段符合审计准则第 1503 号准则、1511 号准则及
应用指南中的相关规定。
(三)董事会对非标意见的说明
1.董事会同意注册会计师关于增加强调事项段的意见
苏州美恩超导有限公司等对公司提出的诉讼尚在审理中,其结果确有不确定性。
注册会计师在审计报告中增加强调事项段,对此事项予以强调,提醒公司董事会、股
东及其他报表使用者是有必要的。
2013 年 5 月 29 日,中国证监会向公司下达《立案调查通知书》(稽查总队调查通
字 131074 号),决定对公司进行立案调查;2014 年 1 月 12 日,公司收到中国证监会
《立案调查通知书》(稽查总队调查通字 140084 号)。2015 年 1 月 8 日,公司收到中
国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2014]48 号,以下简称“《事先
告知书》”),中国证监会认定的公司 2011 年虚增利润金额与公司 2013 年更正的金额
不一致。2015 年 3 月,中国证监会召开了听证会,公司对中国证监会认定的 2011 年
虚增利润中部分金额进行了陈述和申辩,公司相关财务数据可能需要根据中国证监会
的最终调查结果进行调整;除此之外,公司未进行申辩部分已按照《事先告知书》认
定金额进行了相应调整。截至目前,上述两项立案调查均未产生最终结果。因面临着
潜在的行政处罚和索赔的风险,公司已经对有关预计负债进行了测算并在 2013 年度
进行了预提。因相关测算依据有限的信息和数据得出,预估数额与最终实际数额可能
存在差异,该差异可能对公司 2015 年及以后年度的经营业绩产生影响。
2.董事会同意注册会计师关于增加其他事项段的意见
公司2013年度财务报表已由其他注册会计师审计并发表了保留意见,公司就2014
年度财务报表期初数作了更正调整,除了与该等调整相关的事项外,中汇会计师事务
所没有接受委托对公司2013年度财务报表实施审计、审阅或其他程序。因此,注册会
计师关于其他事项段的表述与事实相符。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,现提请公司 2014 年度股东
大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案五
华锐风电科技(集团)股份有限公司
2014 年度利润分配方案
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计,母公司 2014 年度实现净利润
247,911,155.33 元,年末账面累计未分配利润-3,744,655,913.09 元。截至 2014 年 12 月
31 日,母公司资本公积金余额为 5,332,884,695.66 元。
根据《公司章程》有关规定,公司 2014 年度利润分配预案为:不分配,不转增。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,现提请公司 2014 年度股东
大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案六
华锐风电科技(集团)股份有限公司
关于审议 2014 年年度报告和报告摘要的议案
各位股东:
公司《2014 年年度报告》及《2014 年年度报告摘要》已于 2015 年 4 月 28 日刊
登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),公司《2014 年年度报告摘要》同时刊
登在 2014 年 4 月 28 日的中国证券报和上海证券报。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,现提请公司 2014 年度股东
大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案七
华锐风电科技(集团)股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东:
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)很好的完成了公司 2014 年财务报表及内部
控制的相关审计工作。董事会审计委员会通过对公司 2014 年度财务报表的审计工作
进行调查和评估,认为中汇会计师事务所(特殊普通合伙)遵循职业准则,完成了各
项审计任务,建议公司续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司的审计机构。
为保持公司审计工作的连续性,公司拟续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
作为公司财务报表及内部控制的的审计机构,期限一年。提请股东大会授权董事会根
据审计实施的具体情况决定审计费用,并同意董事会将该授权转授权公司总裁行使。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过,现提请公司 2014 年度股东
大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案八
华锐风电科技(集团)股份有限公司
关于修订《公司章程》的议案
各位股东:
2014 年 12 月,公司实施完成资本公积金转增股本,公司总股本由 4,020,400,000
股增至 6,030,600,000 股;公司注册资本由人民币 4,020,400,000 元增加并变更至人民
币 6,030,600,000 元。公司拟就上述变更事项对《公司章程》进行相应修订。同时,提
请股东大会授权董事会指派专人办理上述变更核准及登记的一切相关事宜。
本议案已经公司 2015 年 6 月 5 日召开的第三届董事会临时会议审议通过,现提
请公司 2014 年度股东大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
议案九
华锐风电科技(集团)股份有限公司
关于与华能新能源股份有限公司签署
《就风力发电机组有关质保问题达成的和解协议》的议案
各位股东:
2006 年至 2012 年,公司与华能新能源股份有限公司(以下简称“华能新能源”)
相关子公司签订了一系列风力发电机组供货合同和补充协议(以下合并简称“原合
同”)。公司履行原合同而出售给华能新能源相关子公司的合同设备存在一定的质量问
题,在原合同约定的质保期内服务未达到相关约定,经平等协商,公司承诺对合同设
备进行整改并将提供的质保期内的服务进行改善,但在实际执行过程中,公司依然不
能完全达到原合同相关约定。
公司于 2014 年 10 月 8 日收到北京市第一中级人民法院《应诉通知书》([2014]
一中民初字第 8559、8557、8558、8553、8552 号,[2014]一中民初字第 8554、8555、
8556 号,[2014]一中民(商)初字第 8560、8561、8562、8563、8564 号),华能新能
源相关子公司以买卖合同纠纷为由起诉公司,请求法院确认公司违约,华能新能源相
关子公司无需再向公司支付质保金等合同其余款项共计人民币 11.61 亿元,并判令公
司向华能新能源相关子公司支付违约赔偿金人民币 0.9928 亿元及案件所有诉讼费用。
为积极解决公司与华能新能源股份有限公司相关子公司的买卖合同纠纷,公司拟
与华能新能源签署《就风力发电机组有关质保问题达成的和解协议》(以下简称“《和
解协议》”),《和解协议》主要内容如下:
1. 因公司履行原合同而出售给华能新能源相关子公司的合同设备存在一定的质
量问题需要进行整改,公司在认识华能新能源要求的基础上,公司应当向华能新能源
补偿费用总计 47,272.67 万元,同时同意华能新能源在应付公司的原合同尾款
(105,672.67 万元)中直接扣除该部分款项。
2. 公司于《和解协议》签订后,按照《和解协议》规定向华能新能源交付备品备
件。
3. 华能新能源应按双方确认的物资清单明细归还公司滞留在华能新能源子公司
项目现场的物资。
4. 华能新能源应在《和解协议》签署后将损坏的 20 台齿轮箱返还公司。
5. 《和解协议》生效后 3 日内,华能新能源代其相关子公司向公司一次性支付剩
余人民币 58,400 万元原合同尾款。
6. 《和解协议》生效后,双方按《和解协议》的内容,在法院主持下,办理目前
在北京市第一中级人民法院审理的买卖合同纠纷的调解手续,双方应达成和解。
7. 《和解协议》约定的双方的各项权利与义务全部履行完毕,视为《和解协议》
最终履行完毕。《和解协议》履行完毕后,任何一方不得因原合同及原合同的补充协
议向对方主张任何权利。
公司拟与华能新能源签署的《就风力发电机组有关质保问题达成的和解协议》具
体内容请见附件。
本议案已经公司 2015 年 6 月 5 日召开的第三届董事会临时会议审议通过,现提
请公司 2014 年度股东大会审议。
华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会
2015 年 6 月 30 日
附件
华能新能源股份有限公司
与
华锐风电科技(集团)股份有限公司
之
就风力发电机组有关质保问题达成的和解协议
2015 年 月 日
北 京
《就风力发电机组有关质保问题达成的和解协议》(以下简称“本协
议”)于 2015 年 月 日由下列双方在北京市签署:
甲方:华能新能源股份有限公司
法定代表人:【】
住所:【】
乙方:华锐风电科技(集团)股份有限公司
法定代表人:【】
住所:【北京市海淀区中关村大街 59 号文化大厦】
鉴于:
1、甲、乙双方均系根据中国法律法规依法设立并合法存续的公司法
人。
2、甲方受其相关子公司(子公司名单见附件 1)委托,全权与乙方
商谈关于 2006 年至 2012 年期间签署的供货合同及补充协议(清单见附
件 2)未按约定条款履行及有关合同尾款支付事宜,上述合同及协议统称
为“原合同”。
为保障甲方与乙方顺利开展商谈工作,附件 1 所列甲方相关子公司
均已按本协议附件 8 的格式和内容向甲方出具了全权授权委托书,全权
授权甲方代为商谈本协议项下条款及条件、签署本协议并代为根据本协
议约定统一向乙方付款,同时不可撤消的接受本协议适用于甲方的一切
约定并受其约束,接受本协议所做出的对原合同约定进行的一切修改。
3、因乙方履行原合同而出售给甲方相关子公司的合同设备存在一定
的质量问题,在原合同约定的质保期内服务未达到相关约定,经平等协
1
商,乙方承诺对合同设备进行整改并将提供的质保期内的服务进行改善,
但在实际执行过程中,乙方依然不能完全达到原合同相关约定。
乙方在充分认识甲方对原合同履行存在异议这一情况的前提下,同
意在双方确认的有关原合同尾款金额(105672.67 万元)基础上,给予甲方
一定金额的减免。
现双方本着平等、自愿、互谅、互让原则,依据原合同相关条款的
约定,就提前终止原合同达成如下条款,双方共同恪守。
一、补偿/减免事宜
因乙方履行原合同而出售给甲方相关子公司的合同设备存在一定的
质量问题需要进行整改,乙方在认识甲方要求的基础上,同意按双方协
商的金额补偿甲方,同意甲方在应付乙方的原合同尾款中直接扣除该部
分款项,经友好协商,双方达成如下一致意见:
1、鉴于买卖双方终止原合同后,乙方提供的原合同设备中发电机(天
元、永济、佳木斯)、齿轮箱(大重)、变频器(PM3000W、国通一代、国
通二代)、康迈尔变桨减速机等相关批次存在质量问题,需进行整改。乙
方同意甲方自行负责上述设备的整改工作及主控系统、防雷系统的升级优
化工作,并向甲方补偿 28315 万元(整改事项明细见附件 4)。
2、原合同设备中部分根据合同约定出质保前需换齿轮箱润滑油(共
497 台),另有部分齿轮箱因油品理化指标超标,需要更换齿轮箱油,此
外,部分风机变桨蓄电池、机械式风速仪等其他材料部件运行年限长,需
要更换。乙方同意就甲方自行负责油品及材料部件更换向甲方补偿 3285
万元。
3、买卖双方终止原合同后,乙方尚未完成的合同设备质保服务将由
甲方自行负责,乙方同意甲方自行负责质保服务,并向甲方补偿 5400 万
2
元(其中包含按故障率计算出的齿轮箱故障 1731 万,叶片故障 287.72
万元)。
4、甲方认为乙方提供的合同设备存在一定的质量问题,且质保服务
未能完全达到原合同约定,给甲方带来电量损失。经双方友好协商,乙方
同意补偿甲方电量损失 8672.67 万元。
5、乙方同意向甲方支付齿轮箱的损失费用共计 1600 万元。综上,
乙方应当向甲方补偿费用总计 47272.67 万元,同时同意甲方在应付乙方
的原合同尾款中直接扣除该部分款项。
二、乙方应履行的义务
在甲方按照本协议第四条的约定支付相关款项后:
1、除涉及第三方知识产权的资料外,乙方应当向甲方提供原合同约
定的与合同设备相关的全部应用程序软件、文档资料、保护定值和控制参
数等资料。(资料清单见附件 5)。
2、乙方提供的应用程序软件应当真实、有效,并且是最新版本,满
足目前合同设备现场运行的要求,应用程序无时间使用限制。乙方应在本
协议生效后三个月内,对合同设备主控系统进行升级,删除系统的时间限
制逻辑。
3、乙方应当向甲方提供各子公司项目合同设备备品备件的详细清单,
清单中至少应包括规格、型号、生产厂家、国内替代产品信息等。
4、合同设备风速风向仪采集风速目前乙方根据经验进行了修正,乙
方可以依据甲方要求取消修正。
5、乙方于本协议签订之日起 15 工作日内向甲方交付货值人民币 3000
万元的备品备件(备品备件的名称、型号、数量、价格等以附件 6 为准),
其中赛瑞电机部分 2 个月内完成交付,交付地点为乙方存货地点(江苏盐
城基地、瓦房店基地及天津赛瑞电机厂及其他地点)对于本条所列备品备
3
件,甲方负责装货、运输等一切费用,乙方应配合甲方对免费提供的备品
备件进行清点、验收,并及时进行交接。
附件 6 所列备品备件如无法在风机上使用,甲方提出后,乙方应于
15 日内免费更换为可用备件,此约定仅适用于本协议签订后六个月内有
效,此后乙方将不再免费更换备件。
三、甲方应履行的义务
1、原合同终止后,甲方保证接受乙方提供的控制系统软件、源代码
等技术资料不提供第三方,必要时,双方可签订保密协议。甲方自行修改
该等技术资料或用于乙方提供设备之外的商业化推广使用的,应事先取得
乙方书面同意。
2、甲方应为乙方撤离现场提供便利条件且应准予乙方或乙方指定的
第三方将所更换部件带回。
3、甲方应按双方确认的物资清单明细归还乙方滞留在甲方子公司项
目现场的物资(具体清单见附件 7)。
4、在乙方同意存放在甲方子公司联合库房的备品备件全部归甲方所
有的前提下,甲方不再主张乙方补齐原合同约定的备品备件和专用工器
具。
5、甲方应在本协议签署后 30 日内将损坏的 4 台齿轮箱(价值人民币
320 万元,以 80 万元/台价格计算)返还乙方,在本协议签署后 1 年内将
损坏的 16 台齿轮箱(价值人民币 1280 万元,以 80 万元/台价格计算)返
还乙方。
四、资金支付
1、本协议生效后,原合同相应支付条款作废。
2、本协议生效后 3 日内,乙方向甲方子公司补齐税务局监制的增值
税专用发票。
4
3、本协议生效后 3 日内,甲方代其相关子公司向乙方一次性支付剩
余人民币 58400 万元原合同尾款。
五、整体交接
1、技术资料交接
甲方按本协议约定支付款项后 1 个月内,双方完成附件【】所列全部
技术资料的交接,并在交接清单上签字确认。
2、人员撤离
双方同意,乙方派驻甲方子公司项目现场的服务人员自本协议生效后
的 3 个月内,继续留在甲方子公司现场服务,并按照原合同技术规范中“现
场培训”的条款,对甲方子公司现场人员进行培训。
3、大部件更换资料交接
本协议生效后两周内,甲方将截至本协议生效日前甲方自行更换的大
部件的相关资料(包括更换原因、更换记录等),交付给乙方;本协议生
效日后新发生的大部件更换涉及相关资料,双方每季度结束后两周内交接
一次。
六、如乙方未按本协议的约定履行义务,甲方有权要求乙方返还代
其子公司支付的剩余原合同尾款人民币 58400 万元,并承担甲方因此造
成的损失;若甲方未按本协议的约定履行义务,每逾期一日,甲方按照
应当付款总金额(涉及交付物资的以未交付物资价格计算)万分之五向
乙方支付违约金。
七、鉴于甲乙双方均为上市公司,本协议在提交双方有权机构讨论
决议通过后,自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用
章之日起生效。
5
本协议生效后,双方按本协议的内容,在法院主持下,办理目前在
北京市第一中级人民法院审理的全部甲方子公司诉乙方案件(本诉)与
乙方诉甲方子公司案件(反诉)的调解手续,双方应达成和解。
八、上述案件本诉诉讼费按诉讼请求与和解金额的比例由甲乙双方
相应承担;反诉诉讼费由乙方自行承担。
九、在履行本协议的过程中如有争议,双方应友好协商解决。协商
不成,任何一方应向有管辖权的人民法院提起诉讼。
十、本协议约定的双方的各项权利与义务(第二条第 4 和 5 款、第
三条第 5 款、第五条第 3 款除外)全部履行完毕,视为本协议最终履行
完毕。本协议履行完毕后,任何一方不得因原合同及原合同的补充协议
向对方主张任何权利。
十一、本协议附件是本协议不可分割的一部分。
十二、本协议一式二十份,甲方十六份,乙方四份,各份具有同等
法律效力。
6
附件:1、甲方相关子公司名单
2、供货合同明细
3、合同设备及欠款明细
4、整改事项明细
5、乙方需提供的资料清单
6、备品备件清单
7、甲方返还乙方现场物资清单
8、全权授权委托书
甲方: 乙方:
法人代表或授权代表(签字 ) 法人代表或授权代表(签字 )
年 月 日 年 月 日
7
附件 1:甲方相关子公司名单
1、华能国际电力开发公司吉林通榆风电分公司
2、华能阜新风力发电有限责任公司
3、华能盖州风力发电有限公司
4、华能科右中旗风力发电有限公司
5、华能通辽风力发电有限公司
6、华能中电威海风力发电有限公司
7、华能荣成风力发电有限公司
8、华能东营河口风力发电有限公司
9、华能寿光风力发电有限公司
10、华能潍坊风力发电有限公司
11、华能利津风力发电有限公司
12、华能沂水风力发电有限公司
13、华能乐亭风力发电有限公司
14、华能宁武风力发电有限公司
8
附件 2:供货合同明细
序号 项目公司 风电场名称 机组数量(台) 容量(万千瓦) 合同编号
通榆一期 67 10.05 HNTY/C-003
1 华能国际电力开发公司吉林通榆风电分公司
通榆二期 67 10.05 HN_C_JL/TYⅡ_WZ/WT_001
阜新一期 67 10.05 HN-FX-SB-0001
阜新二期 200 30 HN-FX-SB-0001
阜新三期 67 10.05 HN_C_LN/FXZBⅠ_WZ/WT_001
2 华能阜新风力发电有限责任公司 阜新彰北一期 133 19.95 HN_C_LN/FXZB Ⅱ_WZ/WT_001
阜新彰北二期 67 10.05 HN-FX-SB-0001
阜新良官营子 33 4.95 HN_C_LN/LGYZ_WZ/WT_001
阜新扎兰山 33 4.95 HN_C_LN/ZLS_WZ/WT_001
3 华能盖州风力发电有限公司 盖州青石岭 33 4.95 HN_C_LN/QSL_WZ/WT_001
科右一期 33 4.95 HN_C_NMG/KYZⅠ_WZ/WT_001
科右二期 33 4.95 HN_C_NMG/KYZⅡ_WZ/WT_001
4 华能科右中旗风力发电有限贵公司
科右三期 33 4.95 HN_C_NMG/KYZⅢ_WZ/WT_001
科右四期 33 4.95 HN_C_NMG/KYZⅣ_WZ/WT_001
开鲁建华 67 10.05 HN_C_NMG/JH_WZ/WT_001
5 华能通辽风力发电有限公司
浩日格吐 67 10.05 HN_C_NMG/ZRHZⅠ_WZ/WT_001
6 华能中电威海风力发电有限公司 威海二期 29 4.35 HCW(2)-SBCG-016
9
序号 项目公司 风电场名称 机组数量(台) 容量(万千瓦) 合同编号
7 华能荣成风力发电有限公司 荣成 6MW 项目 2 0.6 HN_C_SD/RCⅠ_WZ/WT_001
河口一期 33 4.95 HN_C_SD/ZHⅠ_WZ/WT_001
河口二期 33 4.95 HN_C_SD/HKⅡ_WZ/WT_001
河口三期 33 4.95 HN_C_SD/HKⅢ_WZ/WT_001
8 华能东营河口风力发电有限公司
河口四期 33 4.95 HN_C_SD/HKⅣ_WZ/WT_001
河口五期 33 4.95 HN_C_SD/HKⅤ_WZ/WT_001
河口六期 33 4.95 HN_C_SD/HKⅥ_WZ/WT_001
9 华能寿光风力发电有限公司 寿光一期 33 4.95 SB_20080401009
寿光二期 33 4.95 HN_C_SD/SGⅡ_WZ/WT_001
10 华能潍坊风力发电有限公司 寿光三期 33 4.95 HN_C_SD/SGⅢ_WZ/WT_001
寿光四期 23 3.45 HN_C_SD/SGⅣ_WZ/WT_001
11 华能利津风力发电有限公司 利津一期 33 4.95 HN_C_SD/LJⅠ_WZ/WT_001
12 华能沂水风力发电有限公司 沂水一期 33 4.95 HN_C_SD/MZⅠ_WZ/WT_001
13 华能乐亭风力发电有限公司 乐亭一期 33 4.95 HN_C_HB/LTⅠ_WZ/WT_001
宁武一期 33 4.95 HN_C_SX/NWⅠ_WZ/WT_001
14 华能宁武风力发电有限公司
宁武二期 33 4.95 HN_C_SX/NWⅡ_WZ/WT_001
总计 1549 232.65
10
附件 3:合同设备及尾款明细
单位:万元
序号 项目 台数 容量(万千瓦) 质保到期时间 尾款合计
合计 1549 232.65 —— 105672.67
一、应出未出质保
1 通榆一期 67 10.05 2009.12.26 2876.75
2 通榆二期 67 10.05 2011.3.12 0
3 威海二期 29 4.35 2010.12.17 1317.76
4 荣成 6MW 项目 2 0.6 2013.11.29 3096
5 阜新一期 67 10.05 2010.10.01 2428.88
6 阜新二期 200 30 2011.10.01 8086.16
7 彰北一期 67 10.05 2014.01.03 2763.75
8 阜新彰北三期 67 10.05 2012.07.27 2763.75
9 阜新良官营子 33 4.95 2013.6 1904.4
10 科右一期 33 4.95 2012.1.25 1465.84
11 科右二期 33 4.95 2013.4.9 1361.25
12 河口一期 33 4.95 2013.1.15 1444.39
13 河口二期 33 4.95 2013.7.1 1361.25
14 寿光一期 33 4.95 2011.8.19 0
15 寿光二期 33 4.95 2013.7.5 1361.24
16 寿光三期 33 4.95 2014.08.20 2662.66
17 乐亭一期 33 4.95 2012.4.28 1403.14
18 宁武一期 33 4.95 2014.6.28 2507.67
19 开鲁建华 67 10.05 2014.3.20 4974.76
20 阜新彰北二期 133 19.95 2014.12.17 10060.2
小计 1096 164.7 53839.85
二、质保期内
21 利津一期 33 4.95 2015.7.1 2000.26
22 科右三期 33 4.95 2016.4.5 2301.75
23 科右四期 33 4.95 2016.4.6 2301.75
24 宁武二期 33 4.95 2017.1.19 3671.6
25 河口四期 33 4.95 2017.2.1 2301.75
26 河口三期 33 4.95 2017.3.1 2301.75
27 阜新扎兰山 33 4.95 2017.10.1 1955.25
28 浩日格吐 67 10.05 2018.3.22 4786.84
29 盖州青石岭 33 4.95 2019.4 7243.07
30 河口五期 33 4.95 未进入 3824.57
31 河口六期 33 4.95 未进入 5824.57
32 沂水一期 33 4.95 未进入 4391.34
33 寿光四期 23 3.45 未进入 8928.32
小计 453 67.95 51832.82
11
附件 4:整改事项明细
单位:万元
序号 整 改 事 项 整改数量 整改单价 整改总价
天元发电机技改 368 18 6624
发电机整 永济发电机技改/批次更换 309 26 8034
1
改 永济发电机技改/轴承更换 5 4.2 21
佳木斯电机技改 70 18 1260
故障齿轮箱处理 18 126.92 2284.51
齿轮箱故障排查 1541 0.15 231.15
齿轮箱油泵电机改造 1541 0.1 154.1
高速轴齿面损坏严重(至
43 3 129
大重齿轮 少一个齿整体损坏)
2 现场排查 高速轴齿面轻微损坏
箱整改 45 2 90
发现问题
速比轮齿面有伤痕 3 4 12
齿轮箱油循环系统漏油 137 0.3 41.1
高强螺栓浸油 10070 0.007 70.49
齿轮箱油温高限负荷 1194 2.56 3061.3
PM3000W 变频器优化控制盒更换 694 3.66 2540.04
变频器整
3 国通一代主控板升级、更换 40 2.88 115.2
改
国通二代变频器更换 1 15 15
主控系统
4 控制系统升级 1543 1.67 2570
整改
网侧接触器 494 0.05 24.7
X1B 断路器 15 3 45
5 系统优化 网侧电抗器优化 483 0.05 24.15
滤波回路优化 246 0.05 12.3
防雷优化 375 0.03 11.25
6 改造其他(包括不限于康迈尔减速机、振动、滤网等) - - 33.6
(根据双方在 2014 年 5 月 9 日签订的
《关于 2014 年华能新能源华锐机组维
7 定检维护 1543 0.35 527.2
护协议》),改由华能直接代华锐直接向
华锐第三方支付
艾朗叶片故障垫付 1 40 40
8 叶片 中复叶片故障垫付 1 64 64
上玻院叶片故障垫付 1 133 133
12
序号 整 改 事 项 整改数量 整改单价 整改总价
中材叶片故障垫付 1 147 147
合计 28315.09
13
附件 5:乙方需提供的资料清单
序号 资料分类 资料名称 备注
总装图
塔筒装配
外部走梯
基础环
塔筒基础
塔筒电气
塔筒技术规范
逃生锁技术规范
1 设计文件 安全警示牌采购规范
风机基础密封工艺规范
风场通讯技术规范
风场通讯技术要求
接地系统设计规范
塔筒电气安装规范
塔筒电力电缆敷设规范
塔筒电气部件采购技术规范
基础载荷
产品合格证
叶片
轮毂
主轴
主轴承
控制系统
变频器
齿轮箱
质量保证文件
联轴器
2 (注:以单台机组
发电机
成单位成套提供)
液压站
机械刹车
风向标
风速仪
发电机冷却系统
齿轮箱冷却系统
提升吊车
偏航系统
14
序号 资料分类 资料名称 备注
叶片轴承
按合同要求提供质量证明文件
机舱装配
轮毂装配
风机功能测试
高强度连接螺栓的试验报告
运输手册
3 储运指导文件
储存手册
安装运输文件(包 风电场道路和起重机位置要求
4 括塔筒、风机设备
安装指导手册
各部件)
风力发电机组维护手册
风力发电机组运行手册
风力发电机组安装手册
风力发电机组监控系统手册
风电机组报警及保护定值参数表
叶片
齿轮箱
5 运行和维护文件
发电机
偏航系统
冷却系统
液压系统
控制系统
刹车系统
变频器
总装配
润滑系统
冷却系统
液压系统
偏航系统
刹车系统
6 图纸部分
电气系统图
控制系统逻辑图
主控制柜系统
变频器控制系统
传感器布置图
机舱罩电气
15
序号 资料分类 资料名称 备注
轮毂电气
塔筒电气
防雷接地系统
防潮加热地面控制箱原理图
机舱防潮加热控制装置原理图
7 培训文件 培训手册
调试大纲
调试和试运行文
8 调试报告
件
试运行维护手册
安装验收报告
塔筒验收报告
9 竣工文件 基础验收报告
试运行报告
机组各主要部件出厂检验报告
机组日常维护日志
机组定期维护报告
风电场月度和年度维护报告
质保期总结报告
特殊故障处理报告
噪音及电气特性
风机的技术说明及其所有部件的详细介绍
维护和维修报告 (叶片,轮毂,主轴,机舱,增速箱,刹车
10 (包括试运行和 系统,发电机,偏航系统,控制系统,液压
质保期) 系统,底盘,防腐措施,雷电保护系统等);
标准功率曲线及测试报告
风电场实际担保功率曲线
推力系数曲线
年发电量预算
电网连接情况说明
技术标准列表
电量及非电量整定值参数
风力发机组各部位及塔筒连接力矩表
11 其他
风机主要部件及整体出厂检验及试验报告
16
附件 6:乙方需提供的备品备件清单
序号 名称 型号 价格 数量 合计
1 断路器 S251S-K4 ABB 200 50 10000
断路器 S263-K10 200 75 15000
2
断路器 S264-K25 200 75 15000
3 断路器 S263-K25 200 50 10000
4 接触器 MS116-2.5 230 100 23000
5 接触器 MS116-4 230 100 23000
6 浪涌保护器 DGT320 462 100 46200
7 管状电阻 0.3R 100 500 50000
8 铝壳电阻 500W 22R 150 50 7500
9 铝壳电阻 200W 100R 170 1000 170000
10 赫斯曼交换机 RS20 5000 10 50000
CP-SNT-1000W 24V 40A
11 电源 6264 30 187920
7760052113
12 污染发讯器 1284463 1500 30 45000
13 偏航电机(邦飞利) W8F51020722 50HZ 9329 25 233225
14 OBO 等电位连接器 V20-C/1-320V 5094684 693 50 34650
15 OBO 等电位连接器 V20-C/1-280V 5094618 693 50 34650
16 模拟量扩展模块 PLC WTAI91 7537 20 150740
17 数据量扩展模块 PLC WTDI92 4377 20 87540
18 巴赫曼 PLC(机舱) 整套 64374 30 1931220
19 巴赫曼 PLC(塔基) 整套 59374 30 1781220
20 主控制器 KT98 KT98 56760 20 1135200
21 主控制器 WT97 WT97 39896 20 797920
22 滑环衬垫 迪瓦 75000 54 4050000
23 发电机轴承 天元 20000 20 400000
24 变桨驱动(整套) KEB 60000 20 1200000
25 变桨电机 KEB 22308 60 1338480
26 变桨变频器 KEB 24300 50 1215000
27 偏航变频器 KEB 22774 50 1138700
28 偏航驱动 邦飞利 60000 20 1200000
29 发电机 赛瑞 280000 35 9800000
17
序号 名称 型号 价格 数量 合计
30 变桨减速机-康迈尔 PG 953 PR 164.03 22500 10 225000
GRUNDFOS CR I 5 ERSATZMOTOR
31 水泵电机 11611 5 58055
1.1KW-690V-50,3522746
32 偏航减速机 特传/邦飞利 30000 20 600000
33 漏电保护器 F204-40;40A 1800 100 180000
34 避雷器 CJE80D751K 1050 200 210000
保险盒(刀熔开关/8A 690VAC21B/3pole ZS 10×8×
35 150 100 15000
保险盒) 3pole/30A
36 电动机启动器 MS116-16A ISAM 250 000 R1011 270 100 27000
37 电动机启动器 MS116-2,5A ISAM 250 000 R1007 270 100 27000
38 电动机启动器 MS116-6.3A 270 100 27000
39 接触器 A16-30-10 7.5KW,3 极 450 100 45000
40 接触器 A9-30-10 4KW,3 极 450 100 45000
41 电涌放电器 DG 320 900 605 600 100 60000
42 电涌放电器 DG T 275 600 100 60000
SKD62 12 或 16(共用一个编码)
43 整流桥 525 100 52500
601350
44 NCC310 柜整流桥 SKD62 18GP 7234090 525 100 52500
45 变桨刹车整流桥 02.91.020.CE07 525 100 52500
电池测试电阻(变频
46 RXLG-200W100R 300 100 30000
制动电阻)
47 电流互感器 AKR 5 C420L 4-20mA 1350 300 405000
48 滤波器 NKD 25/1.17 400V/25A/1.17mH 1500 20 30000
E62.C58-101E40 MKP 0.1UF
49 电容 750 100 75000
2100VAC
电池测试电阻(变频
50 YFL-100RJ 100R/500W 300 100 30000
器制动电阻)
51 DC-滤波器 KEB 2252 20 45040
CAN-操作装置(KEB CAN Operotor
52 750 100 75000
变频器通讯面板) SubD9pol-X6C/RJ45-X6B
53 接口电缆 WT90 300 100 30000
54 马达电缆 KEB 300 100 30000
55 编码器电缆 KEB 450 100 45000
56 偏航电机-卓轮 SEW 7500 10 75000
18
序号 名称 型号 价格 数量 合计
57 低温用蓄能器 4807-5024-004 3150 18 56700
59 油位计 3112231 1650 50 82500
60 电机启动器 MS116-4.0 180 100 18000
合计 30000000
19
附件 7:现场物资清单
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
1 华能浩日格吐现场 天元发电机 1.5MW 2454 台 1 损坏品
0908-1094-16、1003-0002-32、
2 华能浩日格吐现场 佳木斯发电机 1.5MW 0911-0354-48、1003-0002-33、 台 6 损坏品
1003-0002-25、2009-029-10
10-MCG-C1983 10-MCG-C0288
10-MCG-C1646 10-MCG-C1416
3 华能浩日格吐现场 木格滑环 58249-942 个 7 损坏品
10-MCG-RC542 11-MCG-R1869
10-MCG-C0293
30240062 38627565 30130356 31090672
发电机编码器 30340848 30470330 29480495 30210161
4 华能浩日格吐现场 862209116 个 16 损坏品
莱纳林德 30010040 40484037 28350128 30210727
30130319 29400352 29390212 29420291
5 华能阜新二期 佳木斯发电机 1.5MW 0908-1094-24 台 1 损坏品
6 华能阜新二期 佳木斯发电机 1.5MW CDFD1309-0001-9 台 1 损坏品
7 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0847 台 1 损坏品
8 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 1083 台 1 损坏品
9 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0752 台 1 损坏品
10 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0649 台 1 损坏品
20
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
11 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 2829G 台 1 损坏品
12 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0960 台 1 损坏品
13 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0947 台 1 损坏品
14 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0885 台 1 损坏品
15 华能阜新二期 天元发电机 1.5MW 0821 台 1 损坏品
16 华能阜新二期 永济发电机 1.5MW 293A110084 台 1 损坏品
华能彰北一期 华能 1902、4048G、0943、1769、2778、2586、
17 阜新彰北二期及阜 天元发电机 1.5MW 2625、1751、6059、1793、2019 、1827、 台 15 损坏品
新三期 6058、1916、3024
华能彰北一期 华能
1002-1994-49、1002-1994-23、
18 阜新彰北二期及阜 永济发电机 1.5MW 台 3 损坏品
0909-1408-13
新三期
华能彰北一期 华能
19 阜新彰北二期及阜 永济发电机 1.5MW 293A91112 台 1 损坏品
新三期
彰北二期及阜新三
20 塔筒螺栓 M36*220 —— 根 50
期现场
彰北二期及阜新三
21 塔筒螺栓 M36*230 —— 根 190
期现场
22 彰北二期及阜新三 塔筒螺栓 M39*285 —— 根 100
21
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
期现场
彰北二期及阜新三
23 塔筒螺栓 M36*260 —— 根 150
期现场
彰北二期及阜新三
24 防磨黑胶皮 1.5MW —— 卷 10
期现场
彰北二期及阜新三 北京希捷偏航
25 1.5MW —— 个 1
期现场 电机
彰北二期及阜新三
26 DBR 电阻 1.5MW —— 个 82
期现场
彰北二期及阜新三
27 智能缓冲电源 1.5MW —— 个 6
期现场
彰北二期及阜新三
28 主动式 CROWBAR 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
29 国通机侧 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
30 刹车盘 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
31 网测电抗 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
32 航空照明灯 1.5MW —— 个 4
期现场
彰北二期及阜新三
33 安全带 1.5MW —— 个 10 条
期现场
22
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
彰北二期及阜新三
34 滑环支撑杆 1.5MW —— 个 25
期现场
彰北二期及阜新三
35 真空扳手 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
36 5 星扳手 1.5MW —— 个 3
期现场
彰北二期及阜新三
37 涨紧套 1.5MW —— 个 3
期现场
彰北二期及阜新三
38 万用表 1.5MW —— 个 4
期现场
彰北二期及阜新三
39 钳流表 1.5MW —— 个 3
期现场
彰北二期及阜新三
40 绝缘测试仪 1.5MW —— 个 3
期现场
彰北二期及阜新三
41 千金顶 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三 发电机编码器
42 1.5MW —— 个 5
期现场 (坏)
彰北二期及阜新三
43 黄油枪 1.5MW —— 个 8
期现场
彰北二期及阜新三
44 塑料桶 25 公斤 1.5MW —— 个 6
期现场
彰北二期及阜新三
45 调整工装 1.5MW —— 个 1 1
期现场
23
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
彰北二期及阜新三
46 滤油小车 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
47 叉车及充电器 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
48 红外测温仪 1.5MW —— 个 2
期现场
彰北二期及阜新三
49 工具包 1.5MW —— 个 4
期现场
彰北二期及阜新三
50 相序表 1.5MW —— 个 5
期现场
彰北二期及阜新三 机用丝锥 M24,
51 1.5MW —— 把 3
期现场 30
彰北二期及阜新三 十字螺丝刀
52 1.5MW —— 把 1
期现场 1*75mm
彰北二期及阜新三 十字螺丝刀
53 1.5MW —— 把 1
期现场 2*250mm
彰北二期及阜新三 十字螺丝刀
54 1.5MW —— 把 1
期现场 3*100mm
彰北二期及阜新三 十字螺丝刀
55 1.5MW —— 把 1
期现场 3*150mm
彰北二期及阜新三 十字螺丝刀
56 1.5MW —— 把 1
期现场 3*250mm
彰北二期及阜新三 六角重型套头
57 1.5MW —— 把 1
期现场 41,46,50,55,6
24
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
0,65,75mm 一寸
彰北二期及阜新三 六角重型套头
58 1.5MW —— 把 1
期现场 65,75mm1.5 寸
彰北二期及阜新三 六角重型套头
59 1.5MW —— 把 1
期现场 75mm2.5 寸
彰北二期及阜新三
60 美工刀 6 寸 1.5MW —— 把 1
期现场
彰北二期及阜新三 康迈尔变桨减
61 1.5MW —— 个 3
期现场 速机
彰北二期及阜新三 康迈尔偏航减
62 1.5MW —— 个 4
期现场 速机
彰北二期及阜新三
63 MGM 偏航电机 1.5MW —— 个 3
期现场
彰北二期及阜新三
64 卓伦偏航电机 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
65 卓伦减速机 1.5MW —— 个 2
期现场
彰北二期及阜新三
66 UPS 电源 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三 发动机对中垫
67 1.5MW —— 200 100
期现场 片
彰北二期及阜新三
68 不间断电源 1.5MW —— 6 损坏件
期现场
25
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
彰北二期及阜新三
69 机械锁 1.5MW —— 个 10
期现场
1 个对讲
彰北二期及阜新三
70 对讲机电池 1.5MW —— 个 1 2 个充电
期现场
器
彰北二期及阜新三
71 金属头扎带 1.5MW —— 个 1000
期现场
彰北二期及阜新三
72 扭矩倍增器 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
73 HD320 齿轮油 1.5MW —— 个 100L
期现场
彰北二期及阜新三
74 齿轮油桶 20L 1.5MW —— 个 10
期现场
彰北二期及阜新三
75 货架子 1.5MW —— 个 6
期现场
彰北二期及阜新三
76 滤波板 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
77 plc97(坏) 1.5MW —— 个 2
期现场
彰北二期及阜新三
78 plc98(坏) 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三 温度控制器
79 1.5MW —— 个 10
期现场 (坏)
26
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
彰北二期及阜新三 技改及下来螺
80 1.5MW —— 箱 4
期现场 丝
彰北二期及阜新三 更换齿轮箱吊
81 1.5MW —— 箱 1
期现场 具
已明确
界定,届
彰北二期及阜新三 时双方
82 坏件 1.5MW —— 个 若干
期现场 现场直
接交接
即可
彰北二期及阜新三
83 合金钻头 6mm 1.5MW —— 个 2
期现场
彰北二期及阜新三
84 合金钻头 8mm 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
85 圆头锤 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
86 风俗仪支架 1.5MW —— 个 6
期现场
彰北二期及阜新三
87 压线站油管 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
88 油脂 585K 1.5MW —— 桶 30
期现场
彰北二期及阜新三
89 电动清洗泵 1.5MW —— 个 1
期现场
27
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
彰北二期及阜新三
90 档案柜 1.5MW —— 个 1
期现场
彰北二期及阜新三
91 ktr 联轴器膜片 1.5MW —— 个 4
期现场
彰北二期及阜新三
92 冰点测试仪 1.5MW —— 个 1
期现场
93 华能开鲁建华 发电机 1.5MW —— 台 3
华能通榆特许权二
96 齿轮箱 1.5MW —— 台 1
期
华能盖州青石岭现
97 滑环 82 滑环 —— 台 1
场
华能盖州青石岭现
98 变频器 国通 1 代 —— 台 1
场
99 华能乐亭 变桨变频器 KEB COMBIVERT F5-MULTI —— 台 1
100 华能宁武 滑环(穆格) 58249-942 —— 个 5
永济发电机编
101 ——
华能宁武 码器 862209116-2500 个 3
102 华能沂水马站 机舱运输支架 —— 个 2 1 完好品
103 华能沂水马站 轮毂运输支架 —— 个 2 1 完好品
104 华能沂水马站 工具包 大号 捷科 —— 个 1 完好品
28
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
105 华能沂水马站 大布 纯棉 —— 块 12.5 完好品
106 华能沂水马站 尼龙绑扎带 8*500mm —— 条 300 完好品
电缆中接头(铜
107 带中间隔断 160mm2 —— 个 10
华能沂水马站 管) 完好品
108 华能沂水马站 风绳 直径≥12mm,长80米 —— 米 1 完好品
109 华能沂水马站 塑料水桶 —— 个 2 完好品
110 华能沂水马站 壳牌润滑油 Omala HD320-209L —— 桶 2 完好品
111 华能沂水马站 壳牌润滑油 Tellus T 32-209L —— 桶 0.5 完好品
112 华能沂水马站 壳牌润滑油 Albida EMS2-18Kg —— 桶 1 完好品
福斯特种润滑
113 Gleitmo 585K —— 千克 40
华能沂水马站 脂 完好品
RST100-690/400
114 保险 —— 件 33
华能沂水马站 690VAC/350A 上陶 完好品
R055-25×5-100PCS
115 保险 —— 件 11
华能沂水马站 250V/10A Miro 完好品
R055-25×5-100PCS
116 保险 —— 件 4
华能沂水马站 250V/3.15A 完好品
R055-25×5-100PCS
117 保险 —— 件 6
华能沂水马站 250V/1A 完好品
29
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
R055-25×5-100PCS
118 保险 —— 件 15
华能沂水马站 250V/4A 完好品
119 华能沂水马站 接触器 A16-30-10 7.5KW,3 极 —— 件 3 完好品
07 LE 90 Lithium
120 锂电池 —— 件 2
华能沂水马站 battery 完好品
300-770Vdc 24Vdc
121 电源装置 —— 件 1
华能沂水马站 6EP1534-1SL01 完好品
功率变频器 5V SD-25-B 24Vdc 1.6A
122 —— 件 2
华能沂水马站 电源 OP:5Vdc 5A 完好品
柜内温度控制
123 TWR 60 15 TWR60 —— 件 1
华能沂水马站 器 完好品
风速仪 5V 防雷
124 模块(过电压保 BVT RS485 5 918 401 —— 件 1
华能沂水马站 护) 完好品
风速仪信号转 ICM5,RS232 RS422
125 —— 件 3
华能沂水马站 换模块 435-0753 完好品
SPIDER 4T× 1F× 4
126 通讯模块 个 RJ5 口,1 对光纤接 —— 件 3
华能沂水马站 口 完好品
NCC310 柜整流
127 SKD62 18GP 7234090 —— 件 6
华能沂水马站 桥 完好品
变桨刹车整流
128 02.91.020.CE07 —— 件 1
华能沂水马站 桥 完好品
30
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
发电机底部振
129 8LS1-4CRS —— 件 2
华能沂水马站 动传感器 完好品
276.185-403301 MKP
130 电容 —— 件 6
华能沂水马站 3*33.4UC 1075VAC 完好品
电池测试电阻
131 (变频器制动 YFL-100RJ 100R/500W —— 个 4
华能沂水马站 电阻) 完好品
132 华能沂水马站 电机保护开关 MS116-10A —— 个 1 完好品
永济发电机编
133 862209116-2500 —— 台 1
华能沂水马站 码器 完好品
134 华能沂水马站 接触器 AL26-30-00 —— 个 2 完好品
135 华能沂水马站 接触器 AL9-30-10 4kW,3 极 —— 个 1 完好品
数字输入模块
136 —— 个 1
华能沂水马站 WTDI92 完好品
137 华能沂水马站 显示面板 WT502 —— 个 2 完好品
制动器开启指
138 490-2005-814(分体) —— 件 1
华能沂水马站 示器-1.5MW 完好品
摩擦片磨损指
139 490-2007-804(一体) —— 件 2
华能沂水马站 示器-1.5MW 完好品
制动器压力开
140 4002-5036-006 —— 件 4
华能沂水马站 关 完好品
31
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
油桶(铁皮,装
141 20 升 —— 个 1
华能沂水马站 齿轮油) 完好品
博冠双筒望远镜驴友
142 望远镜 —— 个 1
华能沂水马站 10*50 完好品
FUCHS CEPLATTYN BL
143 福斯润滑脂 —— 千克 26
华能沂水马站 润滑脂 2kg/瓶 完好品
油泵电机 M2QA132M8/4B-3.6/6K
144 —— 台 1
华能沂水马站 -1.5MW W B35 400V50HZ HT 右 完好品
油泵结合子(花
145 油泵电机连接花键 —— 个 2
华能沂水马站 键) 完好品
∮44/∮48mm;∮38/∮
146 油冷对丝 —— 个 2
华能沂水马站 44mm;L50mm 完好品
147 华能沂水马站 扩展 I/O EMZ9374IB 伦茨系统 —— 个 2 完好品
V20-C/1-280V surge
148 过压保护 —— 个 1
华能沂水马站 arrestor 完好品
149 华能沂水马站 接触器 A9-40-00 ABB —— 个 2 完好品
lenze INTORQ
伦茨电机刹车
150 13046437 270V 0.75A —— 个 1
整流桥
华能沂水马站 Typ BEG 161 270 完好品
230V 转 24V 电
151 FDZY-75-5 —— 个 1
华能沂水马站 源 完好品
152 华能沂水马站 230V 转 5V 电源 FDZY-25-5 —— 个 1 完好品
32
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
塔机机舱通讯
153 —— 个 2
华能沂水马站 光纤 完好品
22r/500w
154 电阻 —— 个 4
华能沂水马站 (RX24-500W/22RJ) 完好品
新式主碳刷(永
155 CZ01 —— 条 19
华能沂水马站 济/佳木斯) 完好品
风速仪模数转
156 IDAQ-8048-2I1P —— 个 3
华能沂水马站 换模块 完好品
雪佛龙,Extended
157 防冻液 Life Coolant —— 桶 4
华能沂水马站 Pre-Mixed 55/45-18L 完好品
南高齿齿轮箱
158 —— 10
华能沂水马站 空心管 完好品
159 华能威海 发电机轴承 6326 —— 个 1 完好品
160 华能威海 发电机轴承 6328 —— 个 1 完好品
油泵电机 M2QA132M8/4B-3.6/6K
161 —— 台 4
华能威海 -1.5MW W B35 400V50HZ HT 右 完好品
发电机 (天元
162 YSSF 450L-4 —— 台 2
华能威海 发电机) 损坏品
163 华能威海 PM3000W 变频器 完整版 —— 台 1 损坏品
164 华能山东寿光 二硫化钼喷剂 400ML/瓶 —— 瓶 70 完好品
33
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
276.185-403301 MKP
165 电容 —— 件 2
华能山东寿光 3*33.4UC 1075VAC 完好品
E62.C58-101E40 MKP
166 电容 —— 件 2
华能山东寿光 0.1UF 2100VAC 完好品
167 华能山东寿光 偏航喷剂 dg-26b —— 个 18 完好品
168 华能山东寿光 温控阀 TB45 —— 个 5 完好品
169 华能山东寿光 增速机 99 版 99 版 —— 台 1 损坏品
发电机 (天元
170 YSSF 450L-4 —— 台 2
华能山东寿光 发电机) 损坏品
油冷风扇电机
ABB,M2QA-WF1-112M
171 (冷却器电机) —— 个 1
1.6/3.2KW
华能山东利津 (新型号) 完好品
模拟油压传感
172 920590 —— 个 5
华能山东利津 器(新) 完好品
173 华能山东利津 风冷装置 IV 3436468 —— 个 3 完好品
污染发讯器(油 1300 R 010
174 过滤压力传感 BN3HC/-B4-KE50 —— 个 3
华能山东利津 器) 1284463 完好品
175 华能山东利津 1.5MW 调整工装 电机对中装置 —— 个 2 1 完好品
176 华能山东利津 轮毂运输支架 —— 个 1 1 完好品
34
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
177 华能山东利津 工业插座 BS1143 —— 个 4 完好品
178 华能山东利津 工业插座 BS21239 —— 个 4 完好品
179 华能山东利津 黄油枪 400g —— 把 1 完好品
180 华能山东利津 对讲机 Motorola GP 330 —— 套 4 完好品
181 华能山东利津 三抓拉马 200mm —— 个 1 1 完好品
182 华能山东利津 两用扳手 7mm 电镀/银白色 —— 把 2 完好品
183 华能山东利津 两用扳手 8mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
184 华能山东利津 两用扳手 10mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
185 华能山东利津 两用扳手 11mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
186 华能山东利津 两用扳手 12mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
187 华能山东利津 两用扳手 13mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
188 华能山东利津 两用扳手 14mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
189 华能山东利津 两用扳手 16mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
190 华能山东利津 两用扳手 17mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
191 华能山东利津 两用扳手 18mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
35
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
192 华能山东利津 两用扳手 19mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
193 华能山东利津 两用扳手 22mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
194 华能山东利津 两用扳手 24mm 电镀/银白色 —— 把 4 完好品
195 华能山东利津 两用扳手 27mm 电镀/银白色 —— 把 1 完好品
196 华能山东利津 两用扳手 30mm 电镀/银白色 —— 把 1 完好品
197 华能山东利津 两用扳手 32mm 电镀/银白色 —— 把 1 完好品
198 华能山东利津 两用扳手 50mm 电镀/银白色 —— 把 1 完好品
199 华能山东利津 沾塑活扳手 6寸 —— 把 1 完好品
20 件套 12.5mm
200 系列公制套筒 20 件套 —— 套 1
华能山东利津 组套 完好品
201 华能山东利津 压线钳 0.5-6mm2 KH-8 OPT —— 把 1 完好品
202 华能山东利津 带刃尖嘴钳 6寸 —— 把 1 完好品
203 华能山东利津 钢丝钳 8寸 —— 把 1 完好品
204 华能山东利津 手提探照灯 YD-9000 —— 个 1 完好品
205 华能山东利津 角磨机 GWS 8-180C 180mm —— 台 1 完好品
36
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
206 华能山东利津 手电钻 GBM6RE 4000 转 博世 —— 台 2 完好品
207 华能山东利津 木柄安装锤 Ф 45mm —— 把 2 完好品
208 华能山东利津 两用撬棍 600mm —— 个 2 完好品
209 华能山东利津 水泵钳 8寸 —— 把 1 完好品
210 华能山东利津 管钳 CR-Mo 24" —— 把 1 完好品
211 华能山东利津 管钳 CR-Mo 14" —— 把 1 完好品
212 华能山东利津 玻璃胶枪 —— 把 6 完好品
213 华能山东利津 绝缘测试仪 FLUKE1508 —— 个 1 完好品
214 华能山东利津 相序表 FLUKE9040 —— 个 1 完好品
46 件 6.3mm 系
215 —— 套 2
华能山东利津 列公制组套 完好品
216 华能山东利津 激光对中仪 D501W —— 套 1 完好品
217 华能山东利津 尼龙绑扎带 3*100mm —— 条 300 完好品
218 华能山东利津 尼龙绑扎带 4*200mm —— 条 100 完好品
219 华能山东利津 尼龙绑扎带 8*500mm —— 条 100 完好品
220 华能山东利津 壳牌润滑油 Tellus T 32-209L —— 桶 0.2 完好品
37
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
RST100-690/400
221 保险 —— 件 111
华能山东利津 690VAC/350A 上陶 完好品
R055-25×5-100PCS
222 保险 —— 件 220
华能山东利津 250V/10A Miro 完好品
1000VAC/DC-38×10
223 保险 —— 件 33
华能山东利津 8A 完好品
R055-25×5-100PCS
224 保险 —— 件 235
华能山东利津 250V/2A 完好品
R055-25×5-100PCS
225 保险 —— 件 60
华能山东利津 250V/3.15A 完好品
R055-25×5-100PCS
226 保险 —— 件 46
华能山东利津 250V/1A 完好品
R055-25×5-100PCS
227 保险 —— 件 95
华能山东利津 250V/4A 完好品
MS116-16A ISAM 250
228 电动机启动器 —— 件 2
华能山东利津 000 R1011 完好品
MS 116 - 40A ISAM 250
229 电动机启动器 —— 件 1
华能山东利津 000 R1008 完好品
MS116-2,5A ISAM 250
230 电动机启动器 —— 件 1
华能山东利津 000 R1007 完好品
231 华能山东利津 接触器 A16-30-10 7.5KW,3 极 —— 件 4 完好品
232 华能山东利津 接触器 A9-30-10 4KW,3 极 —— 件 5 完好品
38
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
AL 26-30-10 11KW,4
233 接触器 —— 件 2
华能山东利津 极 完好品
CA5-10 ISBN 01 0010
234 辅助开关 —— 件 12
华能山东利津 R1010 完好品
CA5-01 ISBN 01 0010
235 辅助开关 —— 件 9
华能山东利津 R1001 完好品
relay PLC-BSP –
236 中间继电器 —— 件 10
华能山东利津 230VC 21 29 66 53 7 完好品
relay PLC-RSP –
237 中间继电器 —— 件 25
华能山东利津 24DC 21 29 66 47 2 完好品
TURCK M522-Ri T-05
238 超速继电器 —— 件 2
华能山东利津 08010 完好品
239 华能山东利津 机械锁 WB 75-A 24V DC —— 件 1 完好品
功率变频器 5V SD-25-B 24Vdc 1.6A
240 —— 件 2
华能山东利津 电源 OP:5Vdc 5A 完好品
241 华能山东利津 蓄电池 FGH20502 12V 5Ah —— 件 1073 完好品
柜内湿度控制
242 HYW 90 15 HYW90 —— 件 3
华能山东利津 器 完好品
柜内温度控制
243 TWR 60 15 TWR60 —— 件 3
华能山东利津 器 完好品
244 华能山东利津 急停按钮 704.064.2 ZB2-BS54C —— 件 2 完好品
245 华能山东利津 电涌放电器 DG T 275 —— 件 10 完好品
39
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
风速仪 5V 防雷
246 模块(过电压保 BVT RS485 5 918 401 —— 件 7
华能山东利津 护) 完好品
风速仪 24V 防
247 雷模块(过电压 BVT AD24 919 402 —— 件 7
华能山东利津 保护) 完好品
3RS1700-1CD00 AC DC
248 变流器 —— 件 1
华能山东利津 IN:0-10V OUT:0-20mA 完好品
SKD62 12 或 16(共用
249 整流桥 —— 件 4
华能山东利津 一个编码) 601350 完好品
NCC310 柜整流
250 SKD62 18GP 7234090 —— 件 11
华能山东利津 桥 完好品
变桨刹车整流
251 02.91.020.CE07 —— 件 4
华能山东利津 桥 完好品
252 华能山东利津 金属薄膜电阻 4.7K 0.5W 4.7K 0.5W —— 件 20 完好品
253 华能山东利津 金属薄膜电阻 220K 0.5W 220K 0.5W —— 件 20 完好品
U×P600-1R 1R
254 滤波电阻 —— 件 206
华能山东利津 10%(A-C×-5240.1) 完好品
U×P600-22R 22R
255 滤波电阻 —— 件 5
华能山东利津 10%(A-C×-5240.1) 完好品
U×P600-47R 47R
256 滤波电阻 —— 件 10
华能山东利津 10%(A-C×-5240.1) 完好品
40
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
257 华能山东利津 管状电阻 RR03 0.3 1000A 50KJ —— 件 2 完好品
电池测试电阻
258 (变频制动电 RXLG-200W100R —— 件 2
华能山东利津 阻) 完好品
RPH100 220R
259 电池充电电阻 —— 件 35
华能山东利津 3067658 完好品
260 华能山东利津 电池充电电阻 RPH100 1K 3067671 —— 件 37 完好品
发电机底部振
261 8LS1-4CRS —— 件 2
华能山东利津 动传感器 完好品
模拟量振动传
262 BG 2166.10.31 —— 件 8
华能山东利津 感器 完好品
276.185-403301 MKP
263 电容 —— 件 2
华能山东利津 3*33.4UC 1075VAC 完好品
E62.C58-101E40 MKP
264 电容 —— 件 5
华能山东利津 0.1UF 2100VAC 完好品
电池测试电阻
265 (变频器制动 YFL-100RJ 100R/500W —— 个 4
华能山东利津 电阻) 完好品
266 华能山东利津 单模交换机 i802-M-T-FX06 —— 个 2 完好品
UT-850USB 转
风速仪修改程
267 RS-485/422 转换器以 —— 根 1
序线
华能山东利津 及接线排 完好品
41
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
永济发电机编
268 862209116-2500 —— 台 1
华能山东利津 码器 完好品
永济发电机编
269 —— 条 1
华能山东利津 码器线 完好品
保险(滤波回路
270 NH00.gL/gG 125A Siba —— 个 6
华能山东利津 熔丝) 完好品
271 华能山东利津 浪涌保护器 DCO RK E24 919 988 —— 个 30 完好品
272 华能山东利津 浪涌保护器 DCO RK E12 919 987 —— 个 66 完好品
273 华能山东利津 接触器 AL9-30-10 4kW,3 极 —— 个 7 完好品
274 华能山东利津 中间继电器 PLC-BSP-24DC/21-21 —— 个 9 完好品
275 华能山东利津 伺服马达 KEB —— 个 3 完好品
276 华能山东利津 变桨变频器 KEB COMBIVERT F5-MULTI —— 个 1 完好品
277 华能山东利津 马达电缆 KEB —— 个 3 完好品
278 华能山东利津 PM3000W 变频器 完整版 —— 台 1 完好品
279 华能山东利津 发电机轴承 6326 —— 个 1 完好品
280 华能山东利津 发电机轴承 6328 —— 个 1 完好品
偏航电机-康迈
281 MGM BA100LA4 —— 个 2
华能山东利津 尔 完好品
42
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
光电感应开关
282 IFL 10-30L-10TP —— 件 2
华能山东利津 (接近开关) 完好品
283 华能山东利津 限位开关 LS-11+LS-×RL —— 件 5 完好品
284 华能山东利津 制动器衬垫 490-1563-801 —— 件 4 完好品
制动器开启指
285 490-2005-814(分体) —— 件 2
华能山东利津 示器-1.5MW 完好品
摩擦片磨损指
286 490-2007-804(一体) —— 件 3
华能山东利津 示器-1.5MW 完好品
油桶(铁皮,装
287 20 升 —— 个 6
华能山东利津 齿轮油) 完好品
288 华能山东利津 滤波电阻 UXP600 100KK —— 个 5 完好品
风速仪线
289 KRIWAN —— 个 1
华能山东利津 -KRIWAN 完好品
290 华能山东利津 红外测温仪 fluKE-62 —— 个 2 完好品
291 华能山东利津 电动冲击扳手 1/2″方形套筒 —— 个 1 完好品
292 华能山东利津 变桨刹车线 keb 00.F5.000-WB01 —— 根 1 完好品
293 华能山东利津 偏航变频器 F5-COMPACT —— 台 2 完好品
巴赫曼 PLC 主 塔上 NCC310 柜内
294 —— 台 1
华能山东利津 站 PLC 完好品
43
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
巴赫曼 PLC 从
295 塔下 塔基 PLC —— 台 2
华能山东利津 站 完好品
296 华能山东利津 滤波板 —— 个 1 完好品
297 华能山东利津 温度传感器 2xPT100-2-140 Φ 4 —— 台 4 完好品
298 华能山东利津 温度传感器 2xPT100-2-110 Φ 4 —— 台 5 完好品
油泵电机 M2QA132M8/4B-3.6/6K
299 —— 台 1
华能山东利津 -1.5MW W B35 400V50HZ HT 右 完好品
滑环编码器连
300 —— 根 4
华能山东利津 接线 完好品
齿轮箱滤油器 O-Ring 189.87×
301 —— 个 2
华能山东利津 内密封圈 5.33-NBR-70S 完好品
R058-31.5×
302 保险 —— 个 200
华能山东利津 6.3-100PCS 500V/10A 完好品
PLC-RSP-24DC/11C/AC
303 中间继电器 —— 个 51
华能山东利津 T 3MW 机组使用 完好品
304 华能山东利津 风速风向仪 FT702LT RS485 —— 台 2 完好品
驱动非驱动传 BG2166 6202.01
305 —— 个 4
华能山东利津 感器(新型) SeriennummerX48 完好品
V20-C/1-280V surge
306 过压保护 —— 个 6
华能山东利津 arrestor 完好品
V20-C/1-320V surge
307 过压保护 —— 个 5
华能山东利津 arrestor 完好品
44
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
MDP-4/D-24-T surge
308 电涌保护 —— 个 117
华能山东利津 protective 完好品
3UI180/110S002,0.4m
309 网侧电抗 —— 个 1
华能山东利津 H 完好品
3UI150/65S001,0.025
310 机侧电抗 —— 个 1
华能山东利津 mH 完好品
311 华能山东利津 二极管模块 DD540N22K —— 个 6 完好品
312 华能山东利津 中间继电器 PLC-RSP-230UC/21HC —— 个 10 完好品
E_STOP sae
313 安全链继电器 monitoring/Cat4 —— 个 7
华能山东利津 PNOZ S4 完好品
E_STOP sae
314 安全链继电器 monitoring/Cat7 —— 个 4
华能山东利津 PNOZ S7 完好品
R055-25×5-100PCS
315 保险 —— 个 268
华能山东利津 250V/5A Miro 完好品
通气罩(减速机
316 —— 个 39
华能山东利津 用空气过滤器) 完好品
CRRA overspeed
317 超速开关 —— 个 5
华能山东利津 trip rotas 完好品
2866213
318 直流电源 QUINT-BUFFER/24DC/2 —— 个 2
华能山东利津 0 完好品
45
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
3~多功能监视
319 CM-MPS ABB —— 个 1
华能山东利津 继电器 完好品
320 华能山东利津 接触器 AL16-30-10 —— 个 3 完好品
module
Quint-PS-100-240AC/
321 电源模块 —— 个 2
24DC/10 power
华能山东利津 2938604 Phoenix 完好品
Quint-ps/1AC/24DC/1
322 直流电源 0A 2866763 Phoenix —— 个 2
华能山东利津 Contact 完好品
UPS
Modul/24VDC-40A/Qui
323 UPS 电源模块 —— 个 1
nt-DC-UPS 2866242
华能山东利津 Phoenix Contact 完好品
Quint power Quint power supply
324 supply 24v/40A 2938879 —— 个 3
华能山东利津 24V/40A Phoenix Contact 完好品
UPS
Batteriemodul/24VDC
325 UPS 电池模块 —— 个 2
-12Ah/Quint -AT
华能山东利津 2866365 Phoenix 完好品
机械式压力开 12-250BAR
326 —— 个 57
华能山东利津 关 4002-5036-006 完好品
46
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
327 华能山东利津 整流桥 SKD 82/16 —— 个 13 完好品
328 华能山东利津 加脂机分油块 —— 个 1 完好品
329 华能山东利津 半导体闸流管 TZ430N22KOF —— 个 1 完好品
330 华能山东利津 辅助开关 S2-H11 1NC1NO —— 个 8 完好品
331 华能山东利津 半导体晶闸管 TZ430N22KOF —— 个 3 完好品
环境温度传感
332 —— 个 11
华能山东利津 器 完好品
偏航电机整流
333 —— 个 2
华能山东利津 桥-MGM 完好品
334 华能山东利津 机械式风速仪 Kriwan —— 个 2 完好品
335 华能山东利津 机械式风向仪 Kriwan —— 个 1 完好品
新式主碳刷(永
336 CZ01 —— 条 128
华能山东利津 济/佳木斯) 完好品
337 华能山东利津 联轴器铜套 —— 个 1 完好品
338 华能山东利津 网侧接触器 AF210-30-11 —— 个 5 完好品
天元接地碳刷
339 CD03 25×12.5×64 —— 个 446
华能山东利津 (1.5WM) 完好品
定子接触器(穆 DILH1400 60℃ 1400A
340 —— 个 10
华能山东利津 勒技改) 690VAC 完好品
47
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
电源(穆勒技 接触器低电压保持定
341 —— 个 12
华能山东利津 改) 置电源 完好品
KTR,R28 98SHA
花键(1.5MW 油
342 1a-38/1a-24(567893- —— 个 3
泵电机联轴器)
华能山东利津 0) 完好品
穆勒接触器技改整套
成套穆勒接触
343 (含支架、电源、螺栓、 —— 套 2
器改造附件
华能山东利津 铜牌等) 完好品
344 华能山东利津 滤波电阻 UXP/600-0R5 K —— 个 100 完好品
3027678 Manometer
345 压力表 —— 个 2
华能山东利津 3/8“ 完好品
346 华能山东利津 TB25 温控阀 3175999 —— 个 4 完好品
347 华能山东利津 放气阀 3027680 —— 个 1 完好品
348 华能山东利津 安全阀 3086095 —— 个 1 完好品
349 华能山东利津 风冷装置 IV 3436468 —— 个 3 损坏品
350 华能山东利津 水泵(低温新) —— 个 1 损坏品
351 华能山东利津 1.5MW 调整工装 电机对中装置 —— 个 2 损坏品
9 件公制球形内
352 1.5-10mm —— 把 1
华能山东利津 六角扳手 损坏品
48
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
12 件英制球形
353 英制 —— 把 1
华能山东利津 内六角扳手 损坏品
RST100-690/400
354 保险 —— 件 3
华能山东利津 690VAC/350A 上陶 损坏品
1000VAC/DC-38×10
355 保险 —— 件 3
华能山东利津 8A 损坏品
356 华能山东利津 接触器 A185-30 90KW,3 极 —— 件 2 损坏品
relay PLC-RSP –
357 中间继电器 —— 件 4
华能山东利津 24DC 21 29 66 47 2 损坏品
358 华能山东利津 蓄电池 FGH20502 12V 5Ah —— 件 6 损坏品
359 华能山东利津 管状电阻 RR03 0.3 1000A 50KJ —— 件 2 损坏品
360 华能山东利津 电阻 RX24-200W-22R —— 个 4 损坏品
永济发电机编
361 862209116-2500 —— 台 2
华能山东利津 码器 损坏品
永济发电机编
362 —— 条 1
华能山东利津 码器线 损坏品
机舱至轮毂滑
363 —— 个 1
华能山东利津 环线(带插头) 损坏品
364 华能山东利津 Crowbar 控制 —— 个 2 损坏品
365 华能山东利津 变桨变频器 KEB COMBIVERT F5-MULTI —— 个 1 损坏品
49
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
366 华能山东利津 PM3000W 变频器 完整版 —— 台 1 损坏品
367 华能山东利津 滑环(斯特曼) 6262373 25 通道 —— 件 2 损坏品
368 华能山东利津 滑环(穆格) 58249-942 —— 个 4 损坏品
制动器开启指
369 490-2005-814(分体) —— 件 1
华能山东利津 示器-1.5MW 损坏品
制动器压力开
370 4002-5036-006 —— 件 1
华能山东利津 关 损坏品
巴赫曼 PLC 主 塔上 NCC310 柜内
371 —— 台 2
华能山东利津 站 PLC 损坏品
巴赫曼 operating
372 PLC 控制面板 —— 个 1
华能山东利津 panel OP2 损坏品
373 华能山东利津 水泵(低温老) —— 台 2 损坏品
油泵电机 M2QA132M8/4B-3.6/6K
374 —— 台 1
华能山东利津 -1.5MW W B35 400V50HZ HT 右 损坏品
水冷系统连接
375 穿越型 —— 根 2
华能山东利津 管 损坏品
E_STOP sae
376 安全链继电器 monitoring/Cat4 —— 个 1
华能山东利津 PNOZ S4 损坏品
UPS
377 UPS 电池模块 Batteriemodul/24VDC —— 个 3
华能山东利津 -12Ah/Quint -AT 损坏品
50
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
2866365 Phoenix
378 华能山东利津 温控阀 TB45 —— 个 3 损坏品
新式接地碳刷
379 CD01 —— 个 2
华能山东利津 (永济/佳木斯) 损坏品
天元接地碳刷
380 CD03 25×12.5×64 —— 个 32
华能山东利津 (1.5WM) 损坏品
KTR,R28 98SHA
花键(1.5MW 油
381 1a-38/1a-24(567893- —— 个 1
泵电机联轴器)
华能山东利津 0) 损坏品
2RM150
382 凸轮编码器 —— 个 1
华能山东利津 4.5-30VDC/Max.35mA 损坏品
模拟油压传感
383 920590 —— 个 5
华能山东河口 器(新) 完好品
384 华能山东河口 风冷装置 IV 3436468 —— 个 8 完好品
保险盒(刀熔开 690VAC21B/3pole ZS
385 —— 个 2
华能山东河口 关/8A 保险盒) 10×8×3pole/30A 完好品
R055-25×5-100PCS
386 保险 —— 件 198
华能山东河口 250V/10A Miro 完好品
1000VAC/DC-38×10
387 保险 —— 件 187
华能山东河口 8A 完好品
R055-25×5-100PCS
388 保险 —— 件 13
华能山东河口 250V/2A 完好品
51
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
R055-25×5-100PCS
389 保险 —— 件 215
华能山东河口 250V/3.15A 完好品
R055-25×5-100PCS
390 保险 —— 件 242
华能山东河口 250V/1A 完好品
R055-25×5-100PCS
391 保险 —— 件 200
华能山东河口 250V/4A 完好品
392 华能山东河口 断路器 S251S-K02 1 极 —— 个 1 完好品
393 华能山东河口 断路器 S253S-C10 3 极 —— 个 3 完好品
394 华能山东河口 断路器 S253-K20 NA 3 极 —— 个 2 完好品
395 华能山东河口 断路器 S253-K25 3 极 —— 个 3 完好品
396 华能山东河口 断路器 S253S-K4 3 极 —— 个 3 完好品
397 华能山东河口 断路器 S253SNA-K16 3 极 —— 个 1 完好品
398 华能山东河口 断路器 S253S-C06 3 极 —— 个 1 完好品
MS116-16A ISAM 250
399 电动机启动器 —— 件 1
华能山东河口 000 R1011 完好品
MS 116 - 40A ISAM 250
400 电动机启动器 —— 件 3
华能山东河口 000 R1008 完好品
MS116-2,5A ISAM 250
401 电动机启动器 —— 件 3
华能山东河口 000 R1007 完好品
52
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
402 华能山东河口 接触器 A16-30-10 7.5KW,3 极 —— 件 1 完好品
403 华能山东河口 接触器 A9-30-10 4KW,3 极 —— 件 5 完好品
AL 26-30-10 11KW,4
404 接触器 —— 件 3
华能山东河口 极 完好品
405 华能山东河口 浪涌抑制器 RV5-50 —— 个 9 完好品
RV5 250 ISBN 05 0010
406 浪涌抑制器 —— 个 6
华能山东河口 R1002 完好品
CA5-10 ISBN 01 0010
407 辅助开关 —— 件 2
华能山东河口 R1010 完好品
CA5-01 ISBN 01 0010
408 辅助开关 —— 件 1
华能山东河口 R1001 完好品
relay PLC-RSP –
409 中间继电器 —— 件 18
华能山东河口 24DC 21 29 66 47 2 完好品
410 华能山东河口 机械锁 WB 75-A 24V DC —— 件 1 完好品
安全继电器(紧
411 急驱动开关电 PNOZ1 24VDC AC —— 个 1
华能山东河口 源) 完好品
412 华能山东河口 24V 电源 ML70.100 24V 3A —— 件 1 完好品
300-770Vdc 24Vdc
413 电源装置 —— 件 9
华能山东河口 6EP1534-1SL01 完好品
53
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
APU 230V 24V-1.5A
414 不间断电源 UPS 1.3Ah APU 230V —— 个 4
华能山东河口 24V-1.5A 1.3Ah 完好品
功率变频器 5V SD-25-B 24Vdc 1.6A
415 —— 件 2
华能山东河口 电源 OP:5Vdc 5A 完好品
柜内湿度控制
416 HYW 90 15 HYW90 —— 件 1
华能山东河口 器 完好品
柜内温度控制
417 TWR 60 15 TWR60 —— 件 2
华能山东河口 器 完好品
418 华能山东河口 电涌放电器 DG 320 900 605 —— 个 2 完好品
419 华能山东河口 电涌放电器 DG T 275 —— 件 15 完好品
风速仪 5V 防雷
420 模块(过电压保 BVT RS485 5 918 401 —— 件 5
华能山东河口 护) 完好品
风速仪 24V 防
421 雷模块(过电压 BVT AD24 919 402 —— 件 2
华能山东河口 保护) 完好品
B80K460
422 避雷器 —— 个 7
华能山东河口 B72280B0461K0001 完好品
风速仪信号转 ICM5,RS232 RS422
423 —— 件 4
华能山东河口 换模块 435-0753 完好品
SKD62 12 或 16(共用
424 整流桥 —— 件 20
华能山东河口 一个编码) 601350 完好品
54
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
NCC310 柜整流
425 SKD62 18GP 7234090 —— 件 16
华能山东河口 桥 完好品
变桨刹车整流
426 02.91.020.CE07 —— 件 3
华能山东河口 桥 完好品
427 华能山东河口 金属薄膜电阻 4.7K 0.5W 4.7K 0.5W —— 件 17 完好品
428 华能山东河口 金属薄膜电阻 220K 0.5W 220K 0.5W —— 件 17 完好品
U×P600-1R 1R
429 滤波电阻 —— 件 11
华能山东河口 10%(A-C×-5240.1) 完好品
U×P600-22R 22R
430 滤波电阻 —— 件 12
华能山东河口 10%(A-C×-5240.1) 完好品
U×P600-47R 47R
431 滤波电阻 —— 件 6
华能山东河口 10%(A-C×-5240.1) 完好品
432 华能山东河口 管状电阻 RR03 0.3 1000A 50KJ —— 件 3 完好品
RPH100 220R
433 电池充电电阻 —— 件 18
华能山东河口 3067658 完好品
434 华能山东河口 电池充电电阻 RPH100 1K 3067671 —— 件 24 完好品
435 华能山东河口 功率型电阻 309-1093 HS7533R J —— 个 4 完好品
DC-LINE FILTER 16,5A
436 直流滤波 —— 个 1
华能山东河口 DC16.5 完好品
HT-102 PT100,2-wire
437 柜内测温电阻 —— 件 1
华能山东河口 6×60 带 1 米引线 完好品
55
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
发电机底部振
438 8LS1-4CRS —— 件 1
华能山东河口 动传感器 完好品
439 华能山东河口 电流互感器 AKR 5 C420L 4-20mA —— 个 2 完好品
NKD 25/1.17
440 滤波器 —— 个 1
华能山东河口 400V/25A/1.17mH 完好品
276.185-403301 MKP
441 电容 —— 件 1
华能山东河口 3*33.4UC 1075VAC 完好品
E62.C58-101E40 MKP
442 电容 —— 件 1
华能山东河口 0.1UF 2100VAC 完好品
443 华能山东河口 电容 MKP 0.47UF 2101VAC —— 个 1 完好品
444 华能山东河口 断路器 S251S-K04 1 极 —— 个 2 完好品
445 华能山东河口 电涌保护开关 TT-ST-2/2-S/24DC —— 个 15 完好品
电池测试电阻
446 (变频器制动 YFL-100RJ 100R/500W —— 个 4
华能山东河口 电阻) 完好品
447 华能山东河口 电阻 RX24-200W-22R —— 个 6 完好品
448 华能山东河口 二极管模块 DD231N —— 个 1 完好品
449 华能山东河口 半导体闸流管 TZ310N —— 个 3 完好品
定子接触器 PLC ZP1650
450 —— 个 2
华能山东河口 控制板 1SFN166521R1070 完好品
56
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
451 华能山东河口 插座 单相三极 —— 个 1 完好品
452 华能山东河口 单模交换机 i802-M-T-FX06 —— 个 3 完好品
UT-850USB 转
风速仪修改程
453 RS-485/422 转换器以 —— 根 1
序线
华能山东河口 及接线排 完好品
永济发电机编
454 —— 条 5
华能山东河口 码器线 完好品
保险(滤波回路
455 NH00.gL/gG 125A Siba —— 个 1
华能山东河口 熔丝) 完好品
456 华能山东河口 浪涌保护器 DCO RK E12 919 987 —— 个 14 完好品
457 华能山东河口 漏电保护开关 DS252S-C06/0.03 —— 个 1 完好品
F204-40 4poleF
458 漏电保护开关 40A/0.03 2CSF 204 —— 个 1
华能山东河口 101 R1400 完好品
天元碳刷(225 C80X 40×20×55 8
459 —— 个 22
华能山东河口 集电环) 个/台 完好品
460 华能山东河口 排气阀(天元) —— 个 1 完好品
461 华能山东河口 碳刷(永济) MG1147 12 个/台 —— 个 168 完好品
462 华能山东河口 排气阀(永济) —— 个 1 完好品
57
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
463 华能山东河口 温度传感器 WZP-10-7*35-7M —— 个 1 完好品
464 华能山东河口 定子接触器 AF1650-30 —— 个 1 完好品
465 华能山东河口 接触器 AL9-30-10 4kW,3 极 —— 个 1 完好品
466 华能山东河口 中间继电器 PLC-BSP-24DC/21-21 —— 个 41 完好品
467 华能山东河口 控制器 WT98 —— 个 1 完好品
468 华能山东河口 控制器 WT97 —— 个 5 完好品
模拟输入模块
469 —— 个 6
华能山东河口 WTAI91 完好品
数字输入模块
470 —— 个 3
华能山东河口 WTDI92 完好品
471 华能山东河口 显示面板 WT502 —— 个 2 完好品
472 华能山东河口 伺服马达 KEB —— 个 1 完好品
473 华能山东河口 变桨变频器 KEB COMBIVERT F5-MULTI —— 个 3 完好品
CAN-操作装置 CAN Operotor
474 (KEB 变频器通 SubD9pol-X6C/RJ45-X —— 个 5
华能山东河口 讯面板) 6B 完好品
475 华能山东河口 马达电缆 KEB —— 个 1 完好品
476 华能山东河口 编码器电缆 KEB —— 个 3 完好品
58
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
二代国通变频
477 WF15LL2G;GSC —— 个 8
华能山东河口 器(机侧) 完好品
二代国通变频
478 WF15LL2G;LSC —— 个 8
华能山东河口 器(网侧) 完好品
479 华能山东河口 温度传感器 2xPT100-2-140 Φ 3 —— 个 8 完好品
480 华能山东河口 温度传感器 2xPT100-2-110 Φ 3 —— 个 8 完好品
1.5MW 偏航码盘 Preventator +
481 —— 个 2
华能山东河口 (凸轮) encoder (YCD300) 完好品
偏航电机-邦飞
482 W8F51020722 —— 个 2
华能山东河口 利 完好品
变桨电机调试
483 00.F5.0C0-0020 —— 个 1
华能山东河口 线二 完好品
光电感应开关
484 IFL 10-30L-10TP —— 件 1
华能山东河口 (接近开关) 完好品
485 华能山东河口 限位开关 LS-11+LS-×RL —— 件 5 完好品
制动器开启指
486 490-2005-814(分体) —— 件 4
华能山东河口 示器-1.5MW 完好品
电磁阀阀芯(常
487 2222-0024-801 —— 个 1
华能山东河口 闭)0024 完好品
488 华能山东河口 滤波电阻 UXP600 100KK —— 个 5 完好品
风速仪线
489 KRIWAN —— 个 11
华能山东河口 -KRIWAN 完好品
59
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
350A 保险触点
490 250V/6A 1NC1NO —— 个 61
华能山东河口 (微动开关) 完好品
491 华能山东河口 偏航变频器 F5-COMPACT —— 台 2 完好品
巴赫曼 PLC 从
492 塔下 塔基 PLC —— 台 7
华能山东河口 站 完好品
巴赫曼 operating
493 PLC 控制面板 —— 个 7
华能山东河口 panel OP2 完好品
494 华能山东河口 滤波板 —— 个 4 完好品
495 华能山东河口 温度传感器 2xPT100-2-140 Φ 4 —— 台 17 完好品
496 华能山东河口 温度传感器 2xPT100-2-110 Φ 4 —— 台 12 完好品
油泵电机 M2QA132M8/4B-3.6/6K
497 —— 台 3
华能山东河口 -1.5MW W B35 400V50HZ HT 右 完好品
污染发讯器(油
498 过滤压力传感 VM 3D.0/-L24-SO135 —— 个 5
华能山东河口 器) 完好品
499 华能山东河口 油泵连接皮囊 —— 个 1 完好品
500 华能山东河口 打压杆 —— 个 3 完好品
Ventstar 230V/250W
501 柜内加热器 —— 个 3
华能山东河口 fan heating 完好品
502 华能山东河口 滑环编码器连 —— 根 8 完好品
60
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
接线
Lenze,
变桨电机(伦茨
503 MCS14P19-RS0P9-B28N —— 个 4
LENZE)
华能山东河口 -ST6500-R0SU 完好品
变桨变频器
504 Lenze ECSCA064C4V —— 个 1
华能山东河口 (ECS 主机) 完好品
R058-31.5×
505 保险 —— 个 206
华能山东河口 6.3-100PCS 500V/10A 完好品
506 华能山东河口 顶部放气阀 带红帽 3m 机组 —— 个 5 完好品
507 华能山东河口 风速风向仪 FT702LT RS485 —— 台 3 完好品
驱动非驱动传 BG2166 6202.01
508 —— 个 23
华能山东河口 感器(新型) SeriennummerX48 完好品
509 华能山东河口 扩展 I/O EMZ9374IB 伦茨系统 —— 个 1 完好品
Crobar 柜内断
510 T1D160 3P F FC —— 个 1
华能山东河口 路器 完好品
24VDC-20A/Quint-DC-
511 UPS 电源模块 UPS 2866239 Phoenix —— 个 3
华能山东河口 Contact 完好品
V20-C/1-280V surge
512 过压保护 —— 个 8
华能山东河口 arrestor 完好品
V20-C/1-320V surge
513 过压保护 —— 个 8
华能山东河口 arrestor 完好品
61
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
MDP-4/D-5-T surge
514 电涌保护 —— 个 5
华能山东河口 protective 完好品
MDP-4/D-24-T surge
515 电涌保护 —— 个 17
华能山东河口 protective 完好品
516 华能山东河口 二极管模块 DD540N22K —— 个 3 完好品
E_STOP sae
517 安全链继电器 monitoring/Cat4 —— 个 1
华能山东河口 PNOZ S4 完好品
通气罩(减速机
518 —— 个 27
华能山东河口 用空气过滤器) 完好品
CRRA overspeed
519 超速开关 —— 个 2
华能山东河口 trip rotas 完好品
520 华能山东河口 无功测量 Sineax P530 50Hz —— 个 1 完好品
U389A
521 电能计数器 —— 个 1
华能山东河口 3X230V(400V) 完好品
2866213
522 直流电源 QUINT-BUFFER/24DC/2 —— 个 2
华能山东河口 0 完好品
6224NTDA NTDA 24VDC
523 风扇 —— 个 3
华能山东河口 2 AMP fans 6224 完好品
UK6.3-HESI 31.5×
524 保险盒 —— 个 6
华能山东河口 6.3×1pole Phoenix 完好品
62
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
525 华能山东河口 断路器 S263S-C10 ABB —— 个 3 完好品
3~多功能监视
526 CM-MPS ABB —— 个 5
华能山东河口 继电器 完好品
527 华能山东河口 机舱盖板 后 —— 个 2 完好品
module
Quint-PS-100-240AC/
528 电源模块 —— 个 1
24DC/10 power
华能山东河口 2938604 Phoenix 完好品
UPS
Modul/24VDC-40A/Qui
529 UPS 电源模块 —— 个 9
nt-DC-UPS 2866242
华能山东河口 Phoenix Contact 完好品
Quint power Quint power supply
530 supply 24v/40A 2938879 —— 个 1
华能山东河口 24V/40A Phoenix Contact 完好品
UPS
Batteriemodul/24VDC
531 UPS 电池模块 —— 个 3
-12Ah/Quint -AT
华能山东河口 2866365 Phoenix 完好品
油压传感器塑 齿轮箱油压传感器安
532 —— 个 3
华能山东河口 料底座 装底座 完好品
机械式压力开 12-250BAR
533 —— 个 25
华能山东河口 关 4002-5036-006 完好品
63
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
230V 转 24V 电
534 FDZY-75-5 —— 个 3
华能山东河口 源 完好品
535 华能山东河口 整流桥 SKD 82/16 —— 个 20 完好品
手动变桨控制
536 —— 个 3
华能山东河口 盒 完好品
变频器控制卡
537 (大板子上的附 PM3000 —— 个 2
华能山东河口 件) 完好品
巴赫曼模块
538 —— 个 1
华能山东河口 DIO280 完好品
539 华能山东河口 FT 型风速仪线 —— 根 2 完好品
540 华能山东河口 网侧接触器 3TF53 22-1XB4 —— 个 1 完好品
S261-C6(原型号
541 断路器 —— 个 17
华能山东河口 S931-C06) 完好品
UPS 电源(国通
542 SURT2000XLICH —— 个 1
华能山东河口 版) 完好品
22r/500w
543 电阻 —— 个 6
华能山东河口 (RX24-500W/22RJ) 完好品
544 华能山东河口 半导体闸流管 TZ430N22KOF —— 个 3 完好品
CT150-CKZ-69A(国通
545 crowbar —— 个 3
华能山东河口 变频器主动 crowbar) 完好品
64
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
546 华能山东河口 接触器 ASL16-30-10-81 —— 个 4 完好品
547 华能山东河口 延时继电器 CT-ERE 0.1-10S —— 个 3 完好品
变桨减速机油
548 —— 个 1
华能山东河口 镜-卓仑 完好品
变桨减速机油
549 —— 个 5
华能山东河口 镜-特传 完好品
变桨减速机-康
550 —— 个 2
华能山东河口 迈尔 完好品
551 华能山东河口 机械式风速仪 Kriwan —— 个 8 完好品
552 华能山东河口 机械式风向仪 Kriwan —— 个 7 完好品
新式接地碳刷
553 CD01 —— 个 250
华能山东河口 (永济/佳木斯) 完好品
554 华能山东河口 网侧接触器 AF210-30-11 —— 个 3 完好品
定子接触器(穆 DILH1400 60℃ 1400A
555 —— 个 1
华能山东河口 勒技改) 690VAC 完好品
556 华能山东河口 滑环编码器线 SL1589 机型滑环配套 —— 根 10 完好品
机舱至塔基光 LEONI—AT-V(ZN)Y11Y
557 —— 根 1
华能山东河口 缆 2K200/230 konf.-95m 完好品
斯特曼,6263242
558 滑环 —— 个 2
华能山东河口 (SL1589 机型用) 完好品
65
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
穆勒接触器技改整套
成套穆勒接触
559 (含支架、电源、螺栓、 —— 套 5
器改造附件
华能山东河口 铜牌等) 完好品
2RM150
560 凸轮编码器 —— 个 3
华能山东河口 4.5-30VDC/Max.35mA 完好品
散热风扇
ADDA,AD0524HB-G70
561 (1.5MW-KEB 变 —— 个 2
DC24V,0.11A
华能山东河口 桨变频器内) 完好品
562 华能山东河口 交流接触器 良信,NDC1-225 —— 个 2 完好品
563 华能山东河口 放气阀 3027680 —— 个 1 完好品
564 华能山东河口 风冷装置 IV 3436468 —— 个 1 损坏品
565 华能山东河口 数字万用表 1000V —— 个 1 损坏品
RST100-690/400
566 保险 —— 件 33
华能山东河口 690VAC/350A 上陶 损坏品
1000VAC/DC-38×10
567 保险 —— 件 3
华能山东河口 8A 损坏品
R055-25×5-100PCS
568 保险 —— 件 5
华能山东河口 250V/3.15A 损坏品
569 华能山东河口 接触器 A16-30-10 7.5KW,3 极 —— 件 1 损坏品
relay PLC-RSP –
570 中间继电器 —— 件 2
华能山东河口 24DC 21 29 66 47 2 损坏品
66
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
安全继电器(紧
571 急驱动开关电 PNOZ1 24VDC AC —— 个 1
华能山东河口 源) 损坏品
300-770Vdc 24Vdc
572 电源装置 —— 件 1
华能山东河口 6EP1534-1SL01 损坏品
573 华能山东河口 蓄电池 FGH20502 12V 5Ah —— 件 13 损坏品
3RS1700-1CD00 AC DC
574 变流器 —— 件 1
华能山东河口 IN:0-10V OUT:0-20mA 损坏品
NCC310 柜整流
575 SKD62 18GP 7234090 —— 件 1
华能山东河口 桥 损坏品
U×P600-47R 47R
576 滤波电阻 —— 件 1
华能山东河口 10%(A-C×-5240.1) 损坏品
577 华能山东河口 管状电阻 RR03 0.3 1000A 50KJ —— 件 3 损坏品
HT-102 PT100,2-wire
578 柜内测温电阻 —— 件 4
华能山东河口 6×60 带 1 米引线 损坏品
276.185-403301 MKP
579 电容 —— 件 2
华能山东河口 3*33.4UC 1075VAC 损坏品
UK5-HESI 25×5×
580 保险盒 1pole/Ie6.3A —— 个 1
华能山东河口 Phoenix 损坏品
581 华能山东河口 电涌保护开关 TT-ST-2/2-S/12DC —— 个 1 损坏品
582 华能山东河口 电阻 RX24-200W-22R —— 个 2 损坏品
67
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
风速风向仪线
583 —— 根 2
华能山东河口 —THIES 损坏品
永济发电机编
584 862209116-2500 —— 台 6
华能山东河口 码器 损坏品
永济发电机编
585 —— 条 1
华能山东河口 码器线 损坏品
保险(滤波回路
586 NH00.gL/gG 125A Siba —— 个 10
华能山东河口 熔丝) 损坏品
587 华能山东河口 浪涌保护器 DCO RK E12 919 987 —— 个 2 损坏品
天元碳刷(225 C80X 40×20×55 8
588 —— 个 2
华能山东河口 集电环) 个/台 损坏品
589 华能山东河口 碳刷(永济) MG1147 12 个/台 —— 个 8 损坏品
590 华能山东河口 接触器 AL9-30-10 4kW,3 极 —— 个 2 损坏品
591 华能山东河口 Crowbar 控制 —— 个 1 损坏品
592 华能山东河口 控制器 WT98 —— 个 4 损坏品
593 华能山东河口 显示面板 WT502 —— 个 1 损坏品
594 华能山东河口 变桨变频器 KEB COMBIVERT F5-MULTI —— 个 2 损坏品
595 华能山东河口 PM3000W 变频器 完整版 —— 台 3 损坏品
596 华能山东河口 二代国通变频 WF15LL2G;GSC —— 个 1 损坏品
68
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
器(机侧)
二代国通变频
597 WF15LL2G;LSC —— 个 1
华能山东河口 器(网侧) 损坏品
598 华能山东河口 温度传感器 2xPT100-2-110 Φ 3 —— 个 2 损坏品
599 华能山东河口 发电机集电环 天元 —— 个 1 损坏品
1.5MW 偏航码盘 Preventator +
600 —— 个 1
华能山东河口 (凸轮) encoder (YCD300) 损坏品
601 华能山东河口 滑环(斯特曼) 6262373 25 通道 —— 件 1 损坏品
光电感应开关
602 IFL 10-30L-10TP —— 件 1
华能山东河口 (接近开关) 损坏品
603 华能山东河口 滑环(穆格) 58249-942 —— 个 3 损坏品
风速风向仪(低
604 2D 4.3810.31.310 —— 个 7
华能山东河口 温) 损坏品
摩擦片磨损指
605 490-2007-804(一体) —— 件 1
华能山东河口 示器-1.5MW 损坏品
风速仪线
606 KRIWAN —— 个 2
华能山东河口 -KRIWAN 损坏品
滑环横向吊杆
607 短杆 —— 个 2
华能山东河口 (万向节) 损坏品
巴赫曼 PLC 从
608 塔下 塔基 PLC —— 台 1
华能山东河口 站 损坏品
69
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
接地碳刷(永
609 MA1147 2 个/台 —— 个 32
华能山东河口 济) 损坏品
610 华能山东河口 天元刷架 —— 个 1 损坏品
变桨变频器
611 Lenze ECSCA064C4V —— 个 4
华能山东河口 (ECS 主机) 损坏品
∮44/∮48mm;∮38/∮
612 油冷对丝 —— 个 2
华能山东河口 44mm;L50mm 损坏品
滑环支撑杆(新
613 新式 M20-M24 —— 个 2
华能山东河口 式) 损坏品
MDP-4/D-24-T surge
614 电涌保护 —— 个 2
华能山东河口 protective 损坏品
E_STOP sae
615 安全链继电器 monitoring/Cat4 —— 个 3
华能山东河口 PNOZ S4 损坏品
E_STOP sae
616 安全链继电器 monitoring/Cat7 —— 个 1
华能山东河口 PNOZ S7 损坏品
3~多功能监视
617 CM-MPS ABB —— 个 1
华能山东河口 继电器 损坏品
lenze INTORQ
伦茨电机刹车
618 13046437 270V 0.75A —— 个 1
整流桥
华能山东河口 Typ BEG 161 270 损坏品
619 华能山东河口 手动变桨控制 —— 个 2 2 损坏品
70
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
盒
变频器大板子
620 PM3000 —— 个 3
华能山东河口 (不含控制卡) 损坏品
变频器控制卡
621 (大板子上的附 PM3000 —— 个 20
华能山东河口 件) 损坏品
PM3000 变频器
622 —— 个 4
华能山东河口 控制卡 损坏品
CT150-CKZ-69A(国通
623 crowbar —— 个 1
华能山东河口 变频器主动 crowbar) 损坏品
624 华能山东河口 温控阀 TB45 —— 个 1 损坏品
偏航变频器 GT150-PBP 0031
625 —— 个 1
华能山东河口 -GT(国通) 5F21SSV A1A2B1C6 损坏品
变桨减速机-康
626 —— 个 2
华能山东河口 迈尔 损坏品
新式接地碳刷
627 CD01 —— 个 28
华能山东河口 (永济/佳木斯) 损坏品
国通一代机侧
628 国通 —— 个 2
华能山东河口 变频器电源板 损坏品
风速仪模数转
629 IDAQ-8048-2I1P —— 个 3
华能山东河口 换模块 损坏品
630 华能山东河口 滤波电阻 UXP/600-0R5 K —— 个 4 损坏品
71
归甲方所有
序号 项目名称 物资名称 型号 备件编号 单位 数量 备注
数量
2RM150
631 凸轮编码器 —— 个 4
华能山东河口 4.5-30VDC/Max.35mA 损坏品
632 华能山东河口 TB25 温控阀 3175999 —— 个 3 损坏品
633 华能山东河口 集电环 天元 225 —— 个 1 损坏品
634 华能山东河口 集电环 天元 280 —— 个 1 损坏品
72
附件 8:全权授权委托书
委托人:
住所地:
法定代表人:
受委托人:华能新能源股份有限公司
住所地:
法定代表人:
现委托华能新能源股份有限公司代表我公司与华锐风电科技(集团)股份
有限公司(以下简称“华锐公司”)商谈并签订《就风力发电机组有关质保问题
达成的和解协议》(以下简称“《和解协议》”)。
代理权限为特别授权。授权范围包括但不限于:代为商谈《和解协议》项
下条款及条件、签署《和解协议》并代为根据《和解协议》约定统一向华锐公
司付款等。
委托人:
年 月 日
(仅供审阅)
华锐风电科技(集团)股份有限公司
张勇独立董事2014年度述职报告
作为华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下称“公司”或“华锐风电”)
第二届董事会独立董事,我本人按照《公司法》、华锐风电《公司章程》、《董
事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定,在 2014 年度工作中认真履行
职责,发挥独立董事的独立作用,切实维护公司整体利益和全体中小股东的合
法权益。现将 2014 年度履职情况报告如下:
一、独立董事基本情况
张勇:男,62 岁,高级会计师、高级经济师。1977 年-1992 年供职于第一
汽车制造厂青海汽车厂,历任技术员、助理工程师、厂长助理、总经济师;1992
年-2004 年先后任职于海南四海实业总公司、海南高速股份公司、海南电力工
业局和海南电力有限公司;2004 年至 2014 年供职于中国南方电网海南电网公
司,曾任财务部主任、审计部主任、正处级调研员,现已退休;2009 年 9 月至
2015 年 2 月担任公司独立董事。
我本人具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意
见》、华锐风电《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公
司独立董事的任职资格。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会会议及专业委员会会议情况
2014 年度,公司董事会以现场方式和通讯方式共召开 10 次会议,我本人
亲自出席了全部 10 次董事会会议。我本人对董事会会议议案进行了认真审议,
对 2014 年度的所有议案均投了赞成票;公司董事会 2014 年度审议的所有议案
全部表决通过。
1
我本人按照公司各专业委员会工作条例的规定,亲自出席了所任职专业委
员会的全部会议,对会议相关审议事项作了较为全面的调查和了解,并经过委
员会全体委员的充分讨论形成了一致意见,为董事会决策提出意见和建议。
(二)出席股东大会情况
2014 年度,公司召开 4 次股东大会,我本人亲自出席了全部 4 次股东大会。
(三)对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2014 年度,我高度关注公司的运作情况,多次到公司现场办公和考察,积
极、及时地与公司管理人员和员工交流沟通,及时获悉公司重大事项的进展情
况,耐心、深入地了解公司的生产经营情况、财务状况和管理情况,努力推动
公司管理水平提升;同时,我还通过电话、电子邮件等方式与公司其他董事保
持密切联系,及时就相关问题进行讨论并交换意见。
2014 年度,公司能够按照相关规定,及时向我通报公司运营情况、提供相
关材料和信息,保证了我享有与其他董事同等的知情权;公司为我履行职责提
供了合适的工作条件,在我行使职权时,公司有关工作人员能够积极配合,不
存在干预我本人独立行使职权的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
报告期内,公司未与关联方签订新的关联交易协议,公司与关联方发生的
关联交易是对前期关联交易协议的持续履行。公司的关联交易协议在签署前已
履行了必要的审议程序,获得了公司权力机构的批准;在董事会发出审议关联
交易事项的会议通知前,我提前同管理层进行沟通,听取了有关人员的汇报并
审阅了相关材料,对拟审议的关联交易事项出具书面的事前认可意见;公司董
事会在审议关联交易事项时,关联董事均履行了回避表决程序,我本人对相关
关联交易事项发表了同意的独立意见;公司股东大会对关联交易严格按照规定
的程序进行审议,关联股东在表决时实行回避,也未代理其他股东行使表决权。
关联交易的决策程序合法、规范,交易价格公平、合理,不存在损害股东和公
司利益的情形。
(二)对外担保及资金占用情况
2
2014 年度,公司不存在对外担保的情况。
2014 年度,公司不存在关联方非经营性占用上市公司资金的情况。
(三)募集资金的使用情况
2014 年度,我对公司使用募集资金的情况进行了关注,督促管理层合法、合
规、谨慎、合理地使用和管理募集资金。2014 年度,公司相关变更募集资金投
资项目并将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金等事项履行了规定的审
议程序,我本人对相关事项发表了同意的独立意见;募集资金存放和使用符合
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法(2013 年修订)》、公司《章程》及《募集资金管理办法》等法规和文件的规
定;不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募
集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信
息,公司不存在募集资金管理和信息披露违规的情形。
(四)高级管理人员提名以及薪酬情况
2014年度,公司第二届董事会聘任魏晓静为董事会秘书、苏鸣为财务总监、
白宇为副总裁。公司上述聘任高级管理人员的提名符合相关法律法规、《公司章
程》等规定的程序,董事会提名委员会对高级管理人员的任职资格进行了审查,
董事会履行了规定的聘任程序,我本人对公司聘任高级管理人员事项发表了同意
的独立意见。我本人认为,公司2014年度高级管理人员的提名及聘任程序等均符
合《公司法》和《公司章程》有关规定。
2014年度,公司高级管理人员的薪酬依据董事会批准的标准予以发放。
(五)业绩预告及业绩快报情况
2014年度,公司严格按照上海证券交易所《股票上市规则》及公司《信息披
露制度》的规定发布相关业绩预告。2014年度,公司不存在上海证券交易所《股
票上市规则》及公司《信息披露制度》规定的需要披露业绩快报的情形,公司也
未发布业绩快报。
(六)聘任或者更换会计师事务所情况
公司第二届审计委员会于2015年1月23日召开会议,审议通过了《关于聘任
会计师事务所的议案》,同意公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为
公司2014年度报表审计和内控审计机构,同意将该事项提交公司董事会审议。我
3
作为公司审计委员会委员出席了本次审计委员会会议,并对议案投了赞成票。公
司于2015年1月27日召开了第二届董事会临时会议,以6票赞成、0票反对、0票弃
权审议通过了公司《关于聘任会计师事务所的议案》,我本人投了赞成票;我本
人还对公司聘任会计师事务所事项发表了书面的独立意见:同意公司聘请中汇会
计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2014年度报表审计和内控审计机构,同意
董事会将该议案提交至公司股东大会审议。公司于2015年2月12日召开的2015年
第一次临时股东大会审议并通过公司《关于聘任会计师事务所的议案》,同意中
汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2014年年度财务报告审计、内部控制
审计的审计机构;授权董事会根据审计实施的具体情况决定审计费用,并同意董
事会将该授权转授权公司总裁行使。
公司已就上述事项及时履行了信息披露义务。
(七)现金分红及其他投资者回报情况
经审计,母公司 2013 年度实现净利润、期末账面累计未分配利润均为负值。
根据《公司章程》有关规定,经公司于 2014 年 4 月 27 日-4 月 28 日召开的第
二届董事会第六次会议审议、2014 年 6 月 27 日召开的 2013 年度股东大会审议
通过,公司 2013 年度利润分配预案为不分配、不转增。公司于 2014 年 12 月
15 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于以资本公积金转增
股本的议案》,决议以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 4,020,400,000 股为基数,
以资本公积金向全体股东转增股本,每 10 股转增 5 股,共计转增 2,010,200,000
股。2014 年底,公司已经按照股东大会决议实施完成本次资本公积金转增股本。
该利润分配方案内容及其审议程序符合《上海证券交易所上市公司现金分
红指引》和《公司章程》的规定。
(八)公司及股东承诺履行情况
报告期内,公司及相关股东严格履行公司首次公开发行股票时做出的关于避
免同业竞争、股份锁定等承诺,未发生违反承诺的情况。
(九)信息披露的执行情况
我本人持续关注了公司信息披露工作。2014年度,公司在上海证券交易所网
站及《中国证券报》、《上海证券报》上披露了定期报告4次,临时公告118次。我
本人认为公司在2014年度严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
4
和《公司信息披露管理制度》的规定履行了信息披露义务。
(十)董事会以及下属专门委员会的运作情况
2014年,董事会按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等规
定开展工作,全年共召开董事会会议10次,其中现场方式召开会议7次、通讯方
式召开会议2次、现场结合通讯方式召开会议1次。未出现董事连续两次未亲自出
席会议也未委托他人出席会议的情况。
2014年度,审计委员会共召开会议12次,与公司经营层、会计师事务所进行
多次沟通,对定期报告编制、财务审计、内控建设等工作进行指导和督促,对公
司管理工作提出了大量建设性意见,为公司管理和内控工作的提升起到了重要作
用。2014年度,提名委员会召开了4次会议,对公司拟聘任高级管理人员、董事
候选人的任职资格进行了审查,并向董事会提交了明确的意见。
2015年1月23日,审计委员会召开会议,审议通过了《关于聘任会计师事务
所的议案》,同意公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2014年
度报表审计和内控审计机构,同意将该事项提交公司董事会审议。2015年1月23
日,提名委员会召开会议,对第三届董事会董事候选人的任职资格进行了审查,
并向董事会提交了明确的意见。
四、总体评价和建议
2014年,我本人作为公司的独立董事,按照相关法律法规及公司制度的规定
和要求,诚信、勤勉地履行其职责,通过出席股东大会、董事会、董事会专门委
员会会议和进行专项调研等方式,及时了解公司的生产经营信息,全面关注公司
的发展状况,认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件,持续推
动公司治理体系的完善,以专业知识和经验对公司的经营决策和规范运作提出了
建设性意见,对公司的高级管理人员聘任、募集资金使用、募资资金投资项目取
消、改聘会计师事务所等重大事项发表了独立意见,保障了董事会决策的科学性,
维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
华锐风电科技(集团)股份有限公司
独立董事: 张 勇
2015 年 4 月 3 日
5
华锐风电科技(集团)股份有限公司
赵鲁平独立董事2014年度述职报告
作为华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下称“公司”或“华锐风电”)
第二届董事会独立董事,我本人按照《公司法》、华锐风电《公司章程》、《董
事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定,在 2014 年度工作中认真履行
职责,发挥独立董事的独立作用,切实维护公司整体利益和全体中小股东的合
法权益。现将 2014 年度履职情况报告如下:
一、独立董事基本情况
赵鲁平:男,42 岁。中国注册会计师、中国注册资产评估师,工商管理硕
士。1996 年-2014 年曾任职于济南市槐荫房地产管理局、山东省天一会计师事
务所、山东省企业信用担保有限责任公司、中瑞岳华会计师事务所;2009 年 9
月至 2015 年 2 月担任公司独立董事。
我本人具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意
见》、华锐风电《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公
司独立董事的任职资格。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会会议及专业委员会会议情况
2014 年度,公司董事会以现场方式和通讯方式共召开 10 次会议,我亲自
出席董事会会议 9 次、委托出席 1 次。我本人对董事会会议议案进行了认真审
议,对 2014 年度的所有议案均投了赞成票;公司董事会 2014 年度审议的所有
议案全部表决通过。
我本人按照公司各专业委员会工作条例的规定,亲自出席了所任职专业委
员会的全部会议,对会议相关审议事项作了较为全面的调查和了解,并经过委
员会全体委员的充分讨论形成了一致意见,为董事会决策提出意见和建议。
(二)出席股东大会情况
2014 年度,公司召开 4 次股东大会,我本人亲自出席了 2014 年 3 月 12 日
2014 年第一次临时股东大会、2014 年 8 月 22 日第二次临时股东大会、2014 年
12 月 15 日第三次临时股东大会。
6
(三)对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2014 年度,我高度关注公司的运作情况,大幅提高在公司现场办公和考察
的时间,重点推动了公司管理咨询工作,积极、及时地与公司管理人员和员工
交流沟通,及时获悉公司重大事项的进展情况,耐心、深入地了解公司的生产
经营情况、财务状况和管理情况,努力推动公司管理水平提升;同时,我还通
过电话、电子邮件等方式与公司其他董事保持密切联系,及时就相关问题进行
讨论并交换意见。
2014 年度,公司能够按照相关规定,及时向我通报公司运营情况、提供相
关材料和信息,保证了我享有与其他董事同等的知情权;公司为我履行职责提
供了合适的工作条件,在我行使职权时,公司有关工作人员能够积极配合,不
存在干预我本人独立行使职权的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
报告期内,公司未与关联方签订新的关联交易协议,公司与关联方发生的
关联交易是对前期关联交易协议的持续履行。公司的关联交易协议在签署前已
履行了必要的审议程序,获得了公司权力机构的批准;在董事会发出审议关联
交易事项的会议通知前,我提前同管理层进行沟通,听取了有关人员的汇报并
审阅了相关材料,对拟审议的关联交易事项出具书面的事前认可意见;公司董
事会在审议关联交易事项时,关联董事均履行了回避表决程序,我本人对相关
关联交易事项发表了同意的独立意见;公司股东大会对关联交易严格按照规定
的程序进行审议,关联股东在表决时实行回避,也未代理其他股东行使表决权。
关联交易的决策程序合法、规范,交易价格公平、合理,不存在损害股东和公
司利益的情形。
(二)对外担保及资金占用情况
2014 年度,公司不存在对外担保的情况。
2014 年度,公司不存在关联方非经营性占用上市公司资金的情况。
(三)募集资金的使用情况
2014 年度,我对公司使用募集资金的情况进行了关注,督促管理层合法、
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合规、谨慎、合理地使用和管理募集资金。2014 年度,公司相关变更募集资金
投资项目并将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金等事项履行了规定的
审议程序,我本人对相关事项发表了同意的独立意见;募集资金存放和使用符
合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法(2013 年修订)》、公司《章程》及《募集资金管理办法》等法规和文件的
规定;不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用
募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的
信息,公司不存在募集资金管理和信息披露违规的情形。
(四)高级管理人员提名以及薪酬情况
2014年度,公司第二届董事会聘任魏晓静为董事会秘书、苏鸣为财务总监、
白宇为副总裁。公司上述聘任高级管理人员的提名符合相关法律法规、《公司章
程》等规定的程序,董事会提名委员会对高级管理人员的任职资格进行了审查,
董事会履行了规定的聘任程序,我本人对公司聘任高级管理人员事项发表了同意
的独立意见。我本人认为,公司2014年度高级管理人员的提名及聘任程序等均符
合《公司法》和《公司章程》有关规定。
2014年度,公司高级管理人员的薪酬依据董事会批准的标准予以发放。
(五)业绩预告及业绩快报情况
2014年度,公司严格按照上海证券交易所《股票上市规则》及公司《信息披
露制度》的规定发布相关业绩预告。2014年度,公司不存在上海证券交易所《股
票上市规则》及公司《信息披露制度》规定的需要披露业绩快报的情形,公司也
未发布业绩快报。
(六)聘任或者更换会计师事务所情况
公司第二届审计委员会于2015年1月23日召开会议,审议通过了《关于聘任
会计师事务所的议案》,同意公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为
公司2014年度报表审计和内控审计机构,同意将该事项提交公司董事会审议。我
作为公司审计委员会委员出席了本次审计委员会会议,并对议案投了赞成票。公
司于2015年1月27日召开了第二届董事会临时会议,以6票赞成、0票反对、0票弃
权审议通过了公司《关于聘任会计师事务所的议案》,我本人投了赞成票;我本
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人还对公司聘任会计师事务所事项发表了书面的独立意见:同意公司聘请中汇会
计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2014年度报表审计和内控审计机构,同意
董事会将该议案提交至公司股东大会审议。公司于2015年2月12日召开的2015年
第一次临时股东大会审议并通过公司《关于聘任会计师事务所的议案》,同意中
汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2014年年度财务报告审计、内部控制
审计的审计机构;授权董事会根据审计实施的具体情况决定审计费用,并同意董
事会将该授权转授权公司总裁行使。
公司已就上述事项及时履行了信息披露义务。
(七)现金分红及其他投资者回报情况
经审计,母公司 2013 年度实现净利润、期末账面累计未分配利润均为负值。
根据《公司章程》有关规定,经公司于 2014 年 4 月 27 日-4 月 28 日召开的第
二届董事会第六次会议审议、2014 年 6 月 27 日召开的 2013 年度股东大会审议
通过,公司 2013 年度利润分配预案为不分配、不转增。公司于 2014 年 12 月
15 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于以资本公积金转增
股本的议案》,决议以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 4,020,400,000 股为基数,
以资本公积金向全体股东转增股本,每 10 股转增 5 股,共计转增 2,010,200,000
股。2014 年底,公司已经按照股东大会决议实施完成本次资本公积金转增股本。
该利润分配方案内容及其审议程序符合《上海证券交易所上市公司现金分
红指引》和《公司章程》的规定。
(八)公司及股东承诺履行情况
报告期内,公司及相关股东严格履行公司首次公开发行股票时做出的关于避
免同业竞争、股份锁定等承诺,未发生违反承诺的情况。
(九)信息披露的执行情况
我本人持续关注了公司信息披露工作。2014年度,公司在上海证券交易所网
站及《中国证券报》、《上海证券报》上披露了定期报告4次,临时公告118次。我
本人认为公司在2014年度严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
和《公司信息披露管理制度》的规定履行了信息披露义务。
(十)董事会以及下属专门委员会的运作情况
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2014年,董事会按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等规
定开展工作,全年共召开董事会会议10次,其中现场方式召开会议7次、通讯方
式召开会议2次、现场结合通讯方式召开会议1次。未出现董事连续两次未亲自出
席会议也未委托他人出席会议的情况。
2014年度,审计委员会共召开会议12次,与公司经营层、会计师事务所进行
多次沟通,对定期报告编制、财务审计、内控建设等工作进行指导和督促,对公
司管理工作提出了大量建设性意见,为公司管理和内控工作的提升起到了重要作
用。2014年度,提名委员会召开了4次会议,对公司拟聘任高级管理人员、董事
候选人的任职资格进行了审查,并向董事会提交了明确的意见。
2015年1月23日,审计委员会召开会议,审议通过了《关于聘任会计师事务
所的议案》,同意公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2014年
度报表审计和内控审计机构,同意将该事项提交公司董事会审议。2015年1月23
日,提名委员会召开会议,对第三届董事会董事候选人的任职资格进行了审查,
并向董事会提交了明确的意见。
四、总体评价和建议
2014 年,我本人作为公司的独立董事,按照相关法律法规及公司制度的规
定和要求,诚信、勤勉地履行其职责,通过出席股东大会、董事会、董事会专
门委员会会议和进行专项调研等方式,及时了解公司的生产经营信息,全面关
注公司的发展状况,认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件,
持续推动公司治理体系的完善,以专业知识和经验对公司的经营决策和规范运
作提出了建设性意见,对公司的高级管理人员聘任、募集资金使用、募资资金
投资项目取消、改聘会计师事务所等重大事项发表了独立意见,保障了董事会
决策的科学性,维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
华锐风电科技(集团)股份有限公司
独立董事: 赵鲁平
2015 年 4 月 9 日
10
华锐风电科技(集团)股份有限公司
张宁独立董事2014年任职期间述职报告
作为华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下称“公司”或“华锐风电”)
第二届董事会独立董事,我本人按照《公司法》、华锐风电《公司章程》、《董
事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定,在 2014 年 1 月至 5 月担任独
立董事期间,认真履行职责,发挥独立董事的独立作用,切实维护公司整体利
益和全体中小股东的合法权益。现将 2014 年任职期间履职情况报告如下:
一、独立董事基本情况
张宁:男,46 岁。普林斯顿大学经济学博士。1997 年-2008 年先后担任普
林斯顿大学经济学系讲师、摩根斯坦利公司机构股票部高级经理、花旗集团所
罗门美邦股票研究部副总裁、中国证监会规划发展委员会委员、博时基金首席
经济学家、瑞士银行全球资产管理部董事总经理兼大中华区副主席、瑞银证券
董事总经理;2005 年至 2011 年任银河金融控股有限公司董事;2008 年 7 月-2009
年 9 月曾任公司董事;2009 年 9 月至 2014 年 5 月任公司独立董事。
我本人具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意
见》、华锐风电《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公
司独立董事的任职资格。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会会议及专业委员会会议情况
2014 年 1 月至 5 月,我本人担任独立董事期间,公司董事会以现场方式召
开 3 次会议,我本人亲自出席 2014 年 1 月 26 日至 27 日第二届董事会临时会议、
2014 年 4 月 27 日至 28 日第二届董事会第六次会议,委托出席 2014 年 2 月 24
日第二届董事会临时会议。我本人对董事会会议议案进行了认真审议,对上述
三次董事会的所有议案均投了赞成票;上述三次董事会所有议案全部表决通过。
(二)对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况
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2014 年 1 月至 5 月,我本人担任独立董事期间,关注公司的运作情况,通
过现场考察、电话和电子邮件等方式,获悉公司重大事项的进展情况,了解公
司的生产经营情况、财务状况和管理情况,努力推动公司管理水平提升;同时,
我还通过电话、电子邮件等方式与公司其他董事保持密切联系,及时就相关问
题进行讨论并交换意见。
2014 年 1 月至 5 月,我本人担任独立董事期间,公司能够按照相关规定,
及时向我通报公司运营情况、提供相关材料和信息,保证了我享有与其他董事
同等的知情权;公司为我履行职责提供了合适的工作条件,在我行使职权时,
公司有关工作人员能够积极配合,不存在干预我本人独立行使职权的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
2014 年我本人担任独立董事期间,公司未与关联方签订新的关联交易协议,
公司与关联方发生的关联交易是对前期关联交易协议的持续履行。公司的关联
交易协议在签署前已履行了必要的审议程序,获得了公司权力机构的批准;在
董事会发出审议关联交易事项的会议通知前,我提前同管理层进行沟通,听取
了有关人员的汇报并审阅了相关材料,对拟审议的关联交易事项出具书面的事
前认可意见;公司董事会在审议关联交易事项时,关联董事均履行了回避表决
程序,我本人对相关关联交易事项发表了同意的独立意见;公司股东大会对关
联交易严格按照规定的程序进行审议,关联股东在表决时实行回避,也未代理
其他股东行使表决权。关联交易的决策程序合法、规范,交易价格公平、合理,
不存在损害股东和公司利益的情形。
(二)对外担保及资金占用情况
2014 年我本人担任独立董事期间,公司不存在对外担保的情况。
2014 年我本人担任独立董事期间,公司不存在关联方非经营性占用上市公
司资金的情况。
(三)募集资金的使用情况
2014 年度,我对公司使用募集资金的情况进行了关注,督促管理层合法、
合规、谨慎、合理地使用和管理募集资金。2014 年度,公司相关变更募集资金
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投资项目并将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金等事项履行了规定的
审议程序,我本人对相关事项发表了同意的独立意见;募集资金存放和使用符
合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法(2013 年修订)》、公司《章程》及《募集资金管理办法》等法规和文件的
规定;不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用
募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的
信息,公司不存在募集资金管理和信息披露违规的情形。
(四)业绩预告及业绩快报情况
2014年我本人担任独立董事期间,公司严格按照上海证券交易所《股票上市
规则》及公司《信息披露制度》的规定发布相关业绩预告。我本人担任独立董事
期间,公司不存在上海证券交易所《股票上市规则》及公司《信息披露制度》规
定的需要披露业绩快报的情形,公司也未发布业绩快报。
(五)现金分红及其他投资者回报情况
经审计,母公司 2013 年度实现净利润、期末账面累计未分配利润均为负值。
根据《公司章程》有关规定,经公司于 2014 年 4 月 27 日-4 月 28 日召开的第
二届董事会第六次会议审议通过,公司 2013 年度利润分配预案为不分配、不转
增。
该利润分配方案内容及其审议程序符合《上海证券交易所上市公司现金分
红指引》和《公司章程》的规定。
(六)公司及股东承诺履行情况
2014年我本人担任独立董事期间,公司及相关股东严格履行公司首次公开发
行股票时做出的关于避免同业竞争、股份锁定等承诺,未发生违反承诺的情况。
(九)信息披露的执行情况
我本人持续关注了公司信息披露工作。2014年我本人担任独立董事期间,公
司在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》上披露了定期报告2
次,临时公告32次。我本人认为公司在2014年度严格按照《上海证券交易所股票
上市规则》等法律法规和《公司信息披露管理制度》的规定履行了信息披露义务。
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四、总体评价和建议
2014 年 1 月至 5 月,我本人作为公司的独立董事,按照相关法律法规及公
司制度的规定和要求,诚信、勤勉地履行其职责,通过出席股东大会、董事会、
董事会专门委员会会议和进行专项调研等方式,及时了解公司的生产经营信息,
全面关注公司的发展状况,认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其
他文件,持续推动公司治理体系的完善,以专业知识和经验对公司的经营决策
和规范运作提出了建设性意见,对公司的高级管理人员聘任、募集资金使用、
募资资金投资项目取消等重大事项发表了独立意见,保障了董事会决策的科学
性,维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
华锐风电科技(集团)股份有限公司
独立董事: 张宁
2015 年 4 月 22 日
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