证券代码：600009 证券简称：上海机场 编号：临 2015-013
上海国际机场股份有限公司
关于投资上海自贸区股权投资
基金（一期）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
若无特殊说明，以下词语在本公告中具有以下指定的含义。
“上海自贸区” 指 中国（上海）自由贸易试验区
“公司” 指 上海国际机场股份有限公司
“自贸区一期基金”或“基金”指 上海自贸试验区一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）
“自贸区基金管理公司” 指 上海自贸区股权投资基金管理有限公司
“陆家嘴金融” 指 上海陆家嘴金融发展有限公司
“外高桥集团” 指 上海外高桥（集团）有限公司
“信达资产” 指 中国信达资产管理股份有限公司
“东方资产” 指 中国东方资产管理公司
“信达资本管理” 指 信达资本管理有限公司，信达资产之下属公司
“会元投资” 指 会元投资管理（上海）有限公司
“GP” 指 普通合伙人，即“自贸区基金管理公司”
“LP” 指 有限合伙人
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重要内容提示：
投资标的名称：上海自贸区股权投资基金（一期）。
投资金额：暂定 5 亿元。
风险提示：受行业市场环境、政策法律环境、金融利率变化、
经济周期等综合因素的影响，投资项目的期限以及预期收益可能具有
一定的不确定性；同时也可能出现因自贸区基金影响力不足而导致的
项目投资无法实现的风险。
一、概述
（一）公司第六届董事会第十六次会议于 2015 年 6 月 5 日在公
司会议室召开，公司全体董事出席了会议，公司监事会主席曹文建女
士、监事刘向民先生、监事李育红先生和监事宋海文先生列席了会议，
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的
规定。会议审议通过了关于投资上海自贸区股权投资基金（一期）的
议案。
（二）为了积极参与上海自贸区建设，有力助推上海机场新时期
发展战略，进一步完善公司产业结构和布局，增强公司价值创造能力
和整体竞争力，公司以自有资金出资 5 亿元投资自贸区一期基金。
（三）该项投资不属于关联交易和重大资产重组事项，无需经过
公司股东大会批准。
二、项目基本情况
上海自贸区基金总规模 50 亿元，首期 15 亿元，由自贸区基金管
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理公司与信达资产、东方资产共同发起设立（成立日期 2015 年 5 月
19 日）。基金的存续期限为 5 年，投资期为 3 年，基金投资期结束后
至基金存续期限届满的期间为基金的退出期。若基金存续期限届满，
在不违反法律法规等规定的前提下，执行事务合伙人有权根据基金经
营情况对基金存续期限进行延续，每次延长不超过 1 年，延长次数以
两次为限。若基金在其全部投资项目中的投资权益在基金存续期限届
满前变现，基金可提前清算。
基金年度管理费（管理费由基金管理人在合伙人缴纳的出资中扣
除）为合伙人实缴出资总额的 2%。基金目前投资策略为“不动产投
资+股权投资”，主要围绕自贸区的全局发展及功能培育，服务于制
度创新及服务业开放，既能保障投资人的稳定收益，又能够把握市场
机遇实现超额收益。
基金投资的退出方式包括但不限于：促进被投资企业的股份公开
发行并上市后，基金在二级市场出售其持有的被投资企业股份；向第
三方转让基金所持有的被投资企业全部或部分股权；由被投资企业或
其实际控制人、控股股东回购基金所持有的股权；向第三方销售/转
让基金所持有资产；对于商业地产采用 REITS(房地产投资信托基金)
等资产证券化方式。
公司与自贸区基金管理公司、信达资产、东方资产合作并认缴出
资自贸区一期基金，主要进行相关不动产投资及股权投资。自贸区一
期基金目前已采用有限合伙企业的形式成立，其中由自贸区基金管理
公司担任普通合伙人（GP）并出资 100 万元，由信达资产、东方资产
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共同担任有限合伙人（LP）且分别出资 5 亿元。
公司以增资的方式加入自贸区一期基金，出资金额暂定为 5 亿元，
与合作各方共同分享自贸区一期基金在陆家嘴、前滩、外高桥等区域
优质投资项目的稳健收益和部分优质股权投资项目的超额收益。
三、相关主体基本情况
目前自贸区基金管理公司等相关主体与公司不存在关联关系。
（一）自贸区基金管理公司
公司类型：有限责任公司；法定代表人：吴剑平；成立日期：2015
年 2 月 28 日；注册资本：1000 万元；注册地：中国上海；经营范围：
股权投资管理，创业投资管理，实业投资，投资咨询。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
自贸区基金管理公司为自贸区一期基金 GP、执行事务合伙人，
由陆家嘴金融、外高桥集团、信达资本管理、东方资产、会元投资共
同投资设立，各股东出资额各为 200 万元，出资比例各为 20%。
目前自贸区基金管理公司已经完成了私募基金管理人登记手续。
（二）陆家嘴金融
陆家嘴金融为自贸区基金管理公司之股东。
公司类型：有限责任公司；法定代表人：杨小明；成立日期：2004
年 11 月 28 日；注册资本：474500 万元；注册地：中国上海；经营
范围：金融产业、工业、商业、城市基础设施等项目的投资、管理，
投资咨询，企业收购、兼并。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
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（三）外高桥集团
外高桥集团为自贸区基金管理公司之股东。
公司类型：有限责任公司；法定代表人：舒榕斌；成立日期：1992
年 12 月 10 日；注册资本：130050.7648 万元；注册地：中国上海；
经营范围：对国有资产经营管理，实业投资，区内房地产开发经营，
国内贸易（除专项规定），区内贸易，外商投资项目咨询，保税区与
境外之间的贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
（四）东方资产
东方资产为自贸区基金管理公司之股东，以及自贸区一期基金之
LP。
公司类型：有限责任公司；法定代表人：张子艾；成立日期：1999
年 10 月 27 日；注册资本：1000000 万元；注册地：中国北京；经营
范围：收购并经营金融机构剥离的本外币不良资产；本外币债务追偿，
对所收购本外币不良贷款形成的资产进行租赁、置换、转让与销售；
本外币债务重组及企业重组；本外币债权转股权及阶段性持股，资产
证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销；发行金融债
券，商业借款；向金融机构借款和向中国人民银行申请再贷款；投资、
财务及法律咨询与顾问；资产及项目评估；企业审计与破产清算；加
入全国银行间债券市场，开展债券业务；根据市场原则，商业化收购、
管理和处置境内金融机构的不良资产；接受委托，从事经金融监管部
门批准的金融机构关闭清算业务；接受财政部、中国人民银行和国有
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银行的委托，管理和处置不良资产；接受其他金融机构、企业的委托，
管理和处置不良资产；运用现金资本金对所管理的政策性和商业化收
购不良贷款的抵债实物资产进行必要的投资；经中国银行业监督管理
委员会等监管机构批准的其他业务活动。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
（五）信达资产
信达资产为自贸区一期基金之 LP。
公司类型：股份有限公司；法定代表人：侯建杭；成立日期：1999
年 4 月 19 日；注册资本：3625669.0035 万元；注册地：中国北京；
经营范围：1.收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不
良资产进行管理、投资和处置；2.债权转股权，对股权资产进行管理、
投资和处置；3.破产管理；4.对外投资；5.买卖有价证券；6.发行金
融债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；7.经批准的资产
证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；8.财务、投资、法律及
风险管理咨询和顾问；9.资产及项目评估；10.国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
（六）信达资本管理
信达资本管理为信达资产下属企业，亦为自贸区基金管理公司之
股东。
公司类型：有限责任公司；法定代表人：肖林；成立日期：2008
年 12 月 16 日；注册资本：10000 万元；注册地：中国天津；经营范
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围：受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务业
务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。
（七）会元投资
会元投资为自贸区基金管理公司之股东，并拟作为基金管理团队
于自贸区基金管理公司层面之持股平台。
公司类型：有限责任公司；法定代表人：谢华鹏；成立日期：2014
年 10 月 28 日；注册资本：50 万元；注册地：中国上海；经营范围：
投资管理，创业投资，实业投资，投资咨询（除经纪），房地产经纪。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
四、对公司的影响
（一）积极参与上海自贸区的建设
建立上海自贸区是党中央、国务院作出的重大决策，是在新形势
下推进改革开放的重大举措，是全面深化改革和扩大开放格局的国家
战略。在扩区陆家嘴、张江、金桥等区域的新形势下，上海自贸区的
发展建设将更加紧密的与浦东综合配套改革、上海“四个中心”建设、
全球科创中心建设相结合，与长江经济带与“一带一路”的国家战略
相对接。随着制度创新、金融创新政策不断优化，上海自贸区发展空
间巨大。
此次投资，为上海机场以更积极的姿态参与、融入上海自贸区的
建设、分享国家改革发展的红利，迈出实质性的一步。
（二）有力助推上海机场新时期战略的落实
建设上海国际航空枢纽，是国家航空战略的重要组成部分，也是
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上海“四个中心”建设的重要内容。此次投资有利于深度挖掘上海机
场及周边临空区域的产业投资机会，有利于上海航空城市及临空产业
的投资开发，有力助推上海机场新时期战略的落地实施。
（三）实现跨行业、跨地域的发展
在国家自贸区战略和世界航空枢纽战略的双重引擎下，上海“机
场城市”发展趋势明显。随着迪士尼等大型项目落地等，使得商业机
会凸显，此项投资双方可以优势互补，共同分享自贸区基金在陆家嘴、
前滩、外高桥等区域优质投资项目的稳健收益和部分优质股权投资项
目的超额收益，实现区内外联动，实现跨区域的发展。
（四）创新投融资机制，拓宽投融资渠道，促进产融结合
国家鼓励国有企业在促进行业发展和改革的浪潮中，要发挥好行
业领头羊的创新功能和标杆功能。此次投资可以运用资本投资为纽带，
接触并跟踪市场上有竞争力的相关项目，充分发挥资金的财务杠杆作
用，创新投融资机制，拓宽投融资渠道，促进产融结合。
五、授权
为便于上述事项的顺利开展，授权公司总经理签署投资自贸区基
金一期相关协议并办理有关的其他事项。
六、风险分析
受行业市场环境、政策法律环境、金融利率变化、经济周期等综
合因素的影响，投资项目的期限以及预期收益可能具有一定的不确定
性；同时也可能出现因自贸区基金影响力不足而导致的项目投资无法
实现的风险。
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基金现有的投资风险控制机制有：设有投资领域及投资限额限制；
关于项目投资及退出的管理制度；关联方回避制度；风险储备基金制
度；LP 仅以出资额为限承担责任。
七、备查文件
公司第六届董事会第十六次会议决议
公司将根据上述事项重要进展情况，按相关法律、行政法规、部
门规章及规范性文件规定，及时履行信息披露义务。
特此公告。
上海国际机场股份有限公司
董 事 会
二〇一五年六月六日
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