北京市天元律师事务所
关于北京翠微大厦股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见
京天股字（2015）第165号
致：北京翠微大厦股份有限公司
北京翠微大厦股份有限公司（以下简称“公司”）2014年年度股东大会会议（以
下简称“本次股东大会”）于2015年5月28日召开。本次股东大会采取现场投票与
网络投票相结合的方式召开，现场会议在北京市海淀区复兴路33号翠微大厦六层公
司第二会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”） 作为在中国取
得律师执业资格的律师事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员
会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现
行法律、法规和规范性文件，以及《北京翠微大厦股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现
场会议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京翠微大厦股份有限公司第四届董事
会第十五次会议决议公告》、《北京翠微大厦股份有限公司关于召开2014年年度股
东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要的其他文
件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会现场
会议的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
北京总部 上海分所 深圳分所 成都分所
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的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告
文件一并提交上海证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、 本次股东大会的召集、召开
公司第四届董事会于 2015 年 4 月 28 日召开第十五次会议做出决议召集本次股
东大会，并及时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上
海证券交易所网站上披露了《会议通知》，该《会议通知》中载明了本次股东大会
的召开时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2015
年 5 月 28 日下午 14 点 00 分在北京市海淀区复兴路 33 号翠微大厦六层公司第二会
议室召开，由董事长张丽君先生主持，完成了全部会议议程；股东进行网络投票时
间为 2015 年 5 月 28 日，其中：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的 9:15-15:00。
经查验，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规
则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计6人，共计代表公司
有表决权股份351,556,733股，占公司股份总数的67.07%。根据上证所信息网络有限
公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计5人，
代表公司有表决权股份118,500股，占公司股份总数的0.02%。
综上，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共11
人，共计代表公司有表决权股份351,675,233股，占公司股份总数的67.09%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次
会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有效。
本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《会议通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案
进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由两名股东代表、监事及本所律师
共同进行计票、监票；网络投票的计票以上证所信息网络有限公司出具的网络表决
结果为计算依据。本次股东大会投票结束后，计票人、监票人及本所律师合并统计
了本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了下列议案：
1、《2014 年度董事会报告》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
2、《2014年度监事会工作报告》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
3、《2014年度财务决算报告》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
4、《2014年度利润分配预案》
表决情况：同意票 351,582,033 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.97%；反对票 93,200 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票26,255,800股，占出席会议的中小股东所持
有效表决权股份总数的99.64%；反对票93,200股；弃权票0股。
5、《2014年年度报告及摘要》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
6、《关于以自有资金投资理财产品的议案》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票26,348,900股，占出席会议的中小股东所持
有效表决权股份总数的99.99%；反对票100股；弃权票0股。
7、《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意票351,675,133股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的99.99%；反对票100股；弃权票0股。
表决结果：通过。
8、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
9、《关于聘请公司2015年度财务审计机构和内控审计机构的议案》
表决情况：同意票 351,675,133 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对票 100 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票26,348,900股，占出席会议的中小股东所持
有效表决权股份总数的99.99%；反对票100股；弃权票0股。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》规定；出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有
效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京翠微大厦股份有限公司 2014
年年度股东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
______________
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2015 年 5 月 28 日
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