国信证券股份有限公司关于安徽铜峰电子股份有限公司 2014 年度持续督导报告书
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:铜峰电子
保荐代表人姓名:陈立波 联系电话:0755-82130463
保荐代表人姓名:赵德友 联系电话:0755-82130463
一、保荐工作概述
项 目 工作内容1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 国信证券对铜峰电子 2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日的主要信息披露文件进行了
事前审阅;对没有进行事前审阅的,在铜峰电
子履行信息披露义务后五个交易日内完成了对
文件的审阅。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 持续督导期内,公司已按要求建立了相关
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 制度。度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
持续督导期内,公司相关规章制度均有效(2)公司是否有效执行相关规章制度
执行。3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 公司对募集资金实行专户存储制度,募集
资金扣除发行费用后实际募集资金净额
717,114,999.05 元已于 2013 年 1 月 29 存入
200,000,000 元至中国工商银行股份有限公司铜
陵分行 1308027039200069535 账户、97,820,000
元至交通银行股份有限公司铜陵分行
346262000018010013212 账户、100,000,000 元
至中国民生银行股份有限公司杭州分
0701014160007232 账户、200,000,000 元至中国
农业银行股份有限公司铜陵开发区支行
12643001040009715 账户、119,294,999.05 元至
兴业银行股份有限公司合肥徽州路支行
499030100100858888 账户。
2013 年 2 月,铜峰电子、保荐机构共同分
别与前述 5 家银行签署《募集资金三方监管协
议》。
在持续督导期内,我公司保荐代表人前往
银行核实募集资金专用账户资金 2 次。
在持续督导期内,公司募集资金项目进展
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 未达到原计划预期,保荐机构督导公司及时披
露文件一致 露进展情况,募集资金项目进展与信息披露文
件一致。4.公司治理督导情况
持续督导期间,发行人共召开股东大会 1(1)列席公司股东大会次数
次,我公司保荐代表人列席股东大会 0 次。
持续督导期间,发行人共召开董事会 8 次,
(2)列席公司董事会次数 我公司保荐代表人列席(含通讯参与)董事会 2
次。
持续督导期间,发行人共召开监事会 4 次,(3)列席公司监事会次数
我公司保荐代表人未列席监事会。5.现场检查情况
(1)现场检查次数 持续督导期内,保荐代表人共 3 次对公司
进行了现场检查,检查了公司的生产经营、募
集资金的存放和使用、公司治理、内部决策与
控制、信息披露、承诺事项等情况等。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 持续督导期内,保荐人发表独立意见 5 次。
2014 年 1 月 27 日公告《国信证券股份有限
公司关于安徽铜峰电子股份有限公司非公开发
行股票限售股份上市流通的核查意见》;
2014 年 3 月 26 日公告《国信证券股份有限
公司关于安徽铜峰电子股份有限公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的专项核查意
见》;
2014 年 4 月 18 日公告《国信证券股份有限
公司关于安徽铜峰电子股份有限公司 2013 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查报
告》;
2014 年 4 月 18 日出具《国信证券股份有限
公司关于安徽铜峰电子股份有限公司 2013 年度
营业利润大幅下降的专项现场检查报告》;
2014 年 4 月 22 日公告《国信证券股份有限
公司关于安徽铜峰电子股份有限公司 2013 年度
持续督导报告书》。
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展情况或整改情况 无8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 无
(2)培训日期 无
(3)培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无财务资助、套期保值等)10.发行人或其聘请的中介机构
无 无配合保荐工作的情况11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
1.实际控制人避免同业竞争承诺 是 无
2.2012年7月8日,控股股东出具《承诺》:在2012年7月18日 是 无召开的铜峰电子2012年第二次临时股东大会上,控股股东将对如下会议议案均投赞成票:《关于修改公司章程的议案》及《安徽铜峰电子股份有限公司股东回报规划(2012年-2014年)》。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无况
3.其他需要报告的重大事项 无(以下无正文)5
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