新城控股集团股份有限公司换股吸收合并
江苏新城地产股份有限公司并在上海证券
交易所上市 A、B 股证券账户转换
投资者操作指引(草案)
2015 年 5 月
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目录
前言................................................................................................................................ 3
第一部分:业务须知 ................................................................................................... 5
一、 B 股证券账户分类 ................................................................................... 5
二、 操作指引投资者分类............................................................................... 5
三、 B 股与 A 股主要交易差异对照表 .......................................................... 6
第二部分:投资者操作指引 ....................................................................................... 7
第一章 有指定结算的 C1 账户投资者 ................................................................ 7
第二章 指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者 ....................... 21
第三章 指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者34
第四章 无指定结算的 C1、C90 及 C99 账户投资者....................................... 47
第三部分:投资者操作问答 ..................................................................................... 61
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前言
新城控股集团股份有限公司(下称“新城控股”)换股吸收合并江苏新城地
产股份有限公司(下称“江苏新城”或“新城 B 股”)并在上海证券交易所(下
称“上交所”)上市方案已于 2015 年 5 月 8 日分别经新城控股与江苏新城董事
会审议通过,尚待新城控股与江苏新城股东大会审议通过及中国证监会核准。
为确保本次换股吸收合并顺利实施,指导各证券公司完成办理新城 B 股转
换为新城控股 A 股涉及的账户转换操作业务,根据与各方沟通讨论的结果,形
成本操作指引(草案),待本次换股吸收合并获得相关有权政府部门批准、部分
操作事项进一步明确后,新城控股与江苏新城将另行公告正式版操作指引。
本指引所指操作业务是指投资者通过各证券公司办理新城 B 股转换为新城
控股 A 股及其后涉及的相关各类业务,如 B 股退出登记及 A 股初始登记、通过
各证券公司交易系统进行新城控股 A 股委托交易与查询、清算交收、资金划付
等业务。
对于投资者转换为新城控股 A 股后涉及到的上海 A 股证券一般交易规则、
交易流程、结算流程等规则规定,本指引不再做详细说明,投资者如需要了解
相关规定,可登陆上交所网站(http://www.sse.com.cn)及中国证券登记结算有
限责任公司网站(http://www.chinaclear.cn)进行查询。
由于各证券公司交易系统、业务管理规范以及业务流程各不相同,本指引
仅作为一般性操作参考,实际操作细则与流程以投资者对应开户证券公司相关
规定为准。投资者在办理相关业务前,应全面知晓、了解其开户证券公司关于
本次换股吸收合并涉及账户转换相关业务的具体要求与规定。
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特别提示
为确保本次换股吸收合并顺利实施,指导各证券公司完成办理新城 B 股转
换为新城控股 A 股涉及的账户转换操作业务,根据与各方沟通讨论的结果,形
成本操作指引(草案),待本次换股吸收合并获得相关有权政府部门批准、部分
操作事项进一步明确后,新城控股与江苏新城将另行公告正式版操作指引。
对于本次账户转换涉及的部分基本流程如 B 股退出登记及 A 股初始登记等
业务将由相关监管机构或执行机构后续进一步出具文件或通知予以明确,本操
作指引对相关操作仅作一般性描述,具体操作流程以具体监管机构或执行机构
出具的文件或通知要求为准。
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第一部分:业务须知
因本次新城控股换股吸收合并江苏新城涉及投资者类型较多,不同投资者
账户转换涉及的业务操作各不相同,为确保未来新城 B 股转换为新城控股 A 股
后各类型投资者能够顺利进行交易,请投资者仔细阅读以下投资者类型说明,
确认自己属于哪一类投资者,并相应阅读本指引第二部分“投资者操作指引”
对应部分,以完成账户转换及后续业务操作。
一、 B 股证券账户分类
目前,沪市 B 股证券账户类型共分为 C1 账户、C90 账户及 C99 账户三类,
请投资者根据以下账户分类标准说明,先行确认自己 B 股账户所属类型:
投资者类型 账户类型 分类标准
C1 账户,以 C1 开头加 以境内个人身份证开户的境内个人 B 股投资者
境内个人投资者
8 位数字组成 (投资者证券账户指定结算在境内证券公司)
以个人护照、或其他有效、合法的境外身份证
C90 账户,以 C90 开头 明文件进行开户的境外个人投资者(投资者证
境外个人投资者
加 7 位数字组成 券账户可指定结算在境内外证券公司、境外托
管银行)
以有效、合法境外身份证明文件进行开户的境
C99 账户,以 C99 开头
境外机构投资者 外机构投资者(投资者证券账户可指定结算在
加 7 位数字组成
境内外证券公司、境外托管银行)
二、 操作指引投资者分类
本次新城控股换股吸收合并江苏新城涉及的账户转换流程及后续操作主要
按照以下投资者类型进行分类操作。在确认自己 B 股证券账户所属类型后,请
投资者按以下四种分类标准明确自己所属类型,并相应阅读本指引对应内容进
行本次账户转换业务操作:
投资者类型 分类标准 操作指引对应内容
有指定结算的 C1 账户 投资者所持 C1 账户已正常开立,并由境内 第二部分“第一章 有指定结算的
投资者 证券公司进行指定结算 C1 账户投资者”
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指定结算在境内证券 第二部分“第二章 指定结算在境
投资者所持 C90 或 C99 账户已正常开立,
公司的 C90 及 C99 账 内证券公司的 C90 及 C99 账户投
并由境内证券公司进行指定结算
户投资者 资者”
指定结算在境外证券 由境外证券公司、境外托管行进行托管, 第二部分“第三章 指定结算在境
公司、境外托管行的 通过境外证券公司、境外托管行进行指定 外证券公司、境外托管行的 C90
C90 及 C99 账户投资者 结算的 C90 及 C99 账户投资者 及 C99 账户投资者”
尚未在任何一家境内证券公司进行指定结
无指定结算的 C1、C90 算的 C1 账户投资者,及尚未在任何一家境 第二部分“第四章 无指定结算的
及 C99 账户投资者 内外机构进行指定结算的 C90 及 C99 账户 C1、C90 及 C99 账户投资者”
投资者
三、 B 股与 A 股主要交易差异对照表
对比内容 B股 A股
每周一至周五,周六、周日及国家法定假日休 每周一至周五,周六、周日及国家法定假日休
交易日
市 市
市价委托:按市场价格报价,只能在连续交易 市价委托:按市场价格报价,只能在连续交易
委托报价方式 时间申报 时间申报
限价委托:按限定价格报价 限价委托:按限定价格报价
9:15 至 9:20:接受交易申报并可撤销 9:15 至 9:20:接受交易申报并可撤销
开盘前时段交易所 9:20 至 9:25:接受交易申报但不接受撤销申
系统对交易申报的 9:20 至 9:25:接受交易申报但不接受撤销申报
报
处理 9:25 至 9:30:接受交易申报和撤销申报,但 9:25 至 9:30:接受交易申报和撤销申报,但不
不作处理 作处理
连续交易时间 上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00 上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00
单笔最低申报买入 100 股 100 股
不足单笔申报数量
零股,一次性申报卖出 零股,一次性申报卖出
股份卖出
最小波动价格 0.001 美元 0.01 元人民币
涨跌幅限制 10% 10%
回转交易 T+1 T+1
交收制度 T+3 股票 T+0 交收、资金 T+1 交收
融资融券交易 无 有
以上差异仅为 B 股与 A 股对比所得,并不适用于新城 B 股转新城控股 A
股后的所有投资者,投资者类型不同,其适用的业务操作也将有所不同,具体
情况详见本指引第二部分相关内容。
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第二部分:投资者操作指引
第一章 有指定结算的 C1 账户投资者
为保证新城 B 股转为新城控股 A 股后,投资者能够顺利进行交易,对于本
章适用之 C1 账户投资者应充分知晓并确认以下事项:
1、 因新城 B 股最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权
而持有换股后新城控股 A 股股份的投资者,未来股份出售将
以人民币进行清算交收,并最终以人民币进行结算;
2、 在新城 B 股现金选择权申报行权完成至新城控股 A 股挂牌上
市前,将对投资者一码通账户下的 A、B 股子账户建立关联关
系,具体操作含义及流程请见本章“第二节、建立一码通 A、
B 股子账户关联关系”相关内容;
3、 对于未开立 A 股证券账户,及未有效建立一码通 A、B 股子
账户关联关系且不具有配发的特殊 A 股证券账户的投资者,
将由中国结算上海分公司统一配发特殊 A 股证券账户,该账
户只能进行卖出委托申报,不能进行买入委托申报,投资者
应充分了解所面临的交易限制;
4、 配发特殊 A 股证券账户的投资者需按现有 A 股证券账户要求
于账户开设时至证券公司办理第三方存管手续;
5、 投资者应确认自己属于本章适用之投资者,否则相关操作指
引内容可能无法完全适用;
6、 充分了解 B 股与 A 股在交易规则及费用上的差异;
7、 新城控股 A 股交易申报的证券代码为【】,证券名称为“【】”;
8、 持续关注江苏新城及新城控股相关公告,了解本次换股吸收
合并的进展情况;
9、 账户转换的业务操作具体方式,可向 B 股指定结算证券公司
咨询。
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第一节 业务相关机构
机构全称 在本指引中简称 主要相关事项
新城控股集团股份有限公司 新城控股 信息披露
江苏新城地产股份有限公司 江苏新城,新城
信息披露
B股
中国证券登记结算有限责任 中国结算上海分 投资者一码通A、B股子账户关联关系确
公司上海分公司 公司 认;特殊A股证券账户配发并协助完成特
殊A股证券账户承继对应B股证券账户所
建立的指定结算关系
上海证券交易所 上交所 特殊A股证券账户买入委托申报限制并协
助完成特殊A股证券账户承继对应B股证
券账户所建立的指定结算关系
境内各证券公司 境内各证券公司 受理投资者所有业务申请以及咨询、沟通、
通知等投资者服务工作;协助投资者在交
易系统中进行特殊A股证券账户开户并协
助同步完成第三方存管手续办理
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第二节 建立一码通 A、B 股子账户关联关系
中国结算统一账户平台上线后,在原有沪深 A、B 股等证券账户基础上,
为投资者设立一码通账户,作为记录投资者身份信息以及证券资产的总账户,
原有证券账户作为投资者用于投资交易的子账户,并在一码通账户与子账户之
间建立关联关系。
对于一码通账户下存在 A、B 股证券账户的投资者,新城 B 股退出登记后,
中国结算会将新城控股 A 股股份初始登记在投资者的 A 股证券账户中。
对于一码通账户下存在 B 股证券账户,暂时没有 A 股证券账户的投资者,
可于 2015 年【】月【】日前完成 A 股证券账户开立。建议投资者选择指定关
系所在的券商营业部办理 A 股账户新开。截至上述日期前一码通账户下没有 A
股证券账户且不具有配发的特殊 A 股证券账户的投资者,中国结算将为其配发
特殊 A 股证券账户。请参考本章“第三节 特殊 A 股证券账户”。新城 B 股退出
登记后,中国结算会将新城控股 A 股股份初始登记在投资者的特殊 A 股证券账
户中。
对于一码通账户下存在 2 个或 2 个以上 A 股证券账户的投资者,可于 2015
年【】月【】日前确认新城控股 A 股股份登记的 A 股证券账户,优先选择与 B
股账户具有相同托管证券公司的 A 股账户(存在多个 A 股账户的,优先选择开
立日期最近的 A 股账户);若无相同托管证券公司,则选择开立日期最近的 A
股账户。截至上述日期中国结算将根据规则进行新城控股 A 股的股份初始登记。
特别注意的是,由于 A、B 证券账户信息不一致导致的关联关系未确认,
需要投资者进行账户资料修改,请各开户代理机构通知投资者尽早进行处理。
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第三节 特殊 A 股证券账户
一、特殊 A 股证券账户配发及第三方存管业务办理
对于未开立 A 股证券账户以及未建立一码通 A、B 股子账户关联关系且不
具有配发的特殊 A 股证券账户的 C1 账户投资者,将由中国结算上海分公司统
一为上述投资者根据其 B 股证券账户信息免费配发特殊 A 股证券账户,该证券
账户为限制性账户,只能进行卖出委托申报,不能进行买入委托申报。特殊 A
股证券账户除无法买入任何证券以外,被限制买入的业务范围还包括:证券发
行、权证行权、开放式基金申购、开放式基金认购、开放式基金分红设置、账
户式质押回购出库、ETF 申购、融资融券余券划转、融资融券担保品划转(买
方向)、融资融券券源划转(买方向)。未来,如资本市场推出新业务及新产品,
相关业务及产品也将有可能被列入限制买入范围。
投资者 B 股证券账户指定结算证券公司将统一为投资者在交易系统中开立
特殊 A 股证券账户,以实现投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份查
询及卖出委托申报。
特殊 A 股证券账户配发完成后,证券公司将通过网络、电话、短信、营业
场所张贴公告等途径告知投资者特殊 A 股证券账户配发相关事宜,各证券公司
营业部将协助办理特殊 A 股证券账户在交易系统中的开立,投资者需至各证券
公司营业部完成特殊 A 股证券账户资金账户的第三方存管手续的办理,方能实
现特殊 A 股证券账户的后续卖出委托交易。
投资者需按照各证券公司办理资金账户第三方存管业务的相关规定签署第
三方存管协议并办理资金账户的第三方存管手续。一般的办理流程是证券公司
负责将投资者人民币资金账户预指定信息发送至第三方存管银行,投资者至存
管银行营业网点办理资金账户第三方存管关联手续,投资者资金账户实现第三
方存管。具体业务办理流程及所需提供资料,投资者可向 B 股证券账户指定结
算证券公司咨询。
特殊 A 股证券账户配发后,投资者可通过临柜咨询、电话、网上交易系统
查询等方式向证券公司进行查询,其换股所得新城控股 A 股股份已自动转入投
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资者特殊 A 股证券账户。新城控股 A 股挂牌上市后,投资者可按 B 股证券账户
原有交易流程对新城控股 A 股股份进行卖出交易。
二、委托方式
新城控股 A 股挂牌上市后,投资者特殊 A 股证券账户委托卖出方式与原 B
股操作基本保持不变,依然按照投资者在 B 股证券账户指定结算证券公司营业
部已申请开通的委托方式进行交易申报,如投资者已开通网上交易委托,可通
过 B 股资金账号及交易密码登陆网上交易系统,查询特殊 A 股证券账户的新城
控股 A 股股份余额及资金余额,并可进行卖出委托申报。
三、实时行情
投资者可通过 B 股证券账户指定结算证券公司现有的行情显示渠道与方
式,如营业部现场自助终端、网上交易客户端等,获取新城控股 A 股实时行情
及停复牌信息。
四、主要交易规则
新城控股 A 股卖出委托申报证券代码为“【】”,证券名称为“【】”,卖出委
托申报方式与 B 股操作基本相同。
(一)涨跌幅限制
当天交易时间内 A 股股票较上一交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
10%。
首日上市的新股无涨跌幅限制。
ST 股票及未完成股权分置改革的股票涨跌幅限制为 5%。
(二)回转交易制度
A 股实行 T+1 回转交易制度,即当天买入的股票次日可卖出。对于特殊 A
股证券账户中的投资者只可进行卖出委托申报,因此不能进行回转交易。
(三)交易单位
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A 股通过竞价交易买入股票的,申报数量应当为 100 股(份)或其整数倍。
卖出股票余额不足 100 股(份)的部分,应当一次性申报卖出。
(四)最小波动价格
A 股申报价格最小波动单位为 0.01 元人民币。
(五)交易时间
每周一至周五(法定假日及交易所规定的休市日除外);
每个交易日 9:15-9:25 为开盘集合竞价时间,其中:
上午 9:15 至 9:20:接受交易申报并可撤销
上午 9:20 至 9:25:接受交易申报但不接受撤销申报
集合竞价未能成交的委托,自动进入连续竞价;
每个交易日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00 为连续竞价时间。
五、清算交收
特殊 A 股证券账户与普通 A 股证券账户清算交收规则一致,股票实行 T+0
交收,即投资者当日(T 日)卖出并成交的股票当日证券账户即减少相应的股
票数;资金实行 T+1 交收,即投资者当日(T 日)卖出股票所得资金,需于次
一交易日(T+1)才能提取。
六、资金划付
因投资者特殊 A 股证券账户开设时,原 B 股资金账户开通了人民币功能,
并已按现有 A 股证券账户开户要求办理了第三方存管手续。投资者可于 T+1 日
通过现有 A 股第三方存管银证转账取出股票出售资金。
在投资者至 B 股证券账户指定结算证券公司完成特殊 A 股证券账户开设及
第三方存管手续办理前,投资者无法通过特殊 A 股证券账户完成新城控股 A 股
卖出委托,投资者需尽快至 B 股证券账户指定结算证券公司营业部办理相关业
务手续。
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七、公积金转增与送红股、派息
股权登记日持有新城控股 A 股股份的投资者,公积金转增与红股将按 A 股
一般结算规则自动计入投资者特殊 A 股证券账户,投资者无须办理任何手续。
派息资金也将于派息日按 A 股一般结算规则自动计入投资者资金账户,对
于尚未至各证券公司办理特殊 A 股证券账户开设及第三方存管手续的投资者,
派息资金将暂时存放于中国结算上海分公司,并于投资者完成上述业务手续后
转入投资者对应资金账户。
八、差异化红利税
境内个人投资者自初始持有新城控股 A 股股份之日至出售新城控股 A 股股
份之日期间,所涉及的差异化红利税(如有),将在股份出售当日由中国结算上
海分公司将红利税代扣代缴数据发送至各指定结算证券公司,证券公司通过系
统检查投资者资金账户人民币资金余额是否足额并扣减其资金账户金额,并将
红利税扣减成功的投资者信息反馈至中国结算上海分公司,中国结算上海分公
司直接扣减证券公司结算备付金账户进行红利税的代扣代缴,扣缴后的股票出
售资金净额划转至各境内证券公司结算备付金账户,并按本节“六、资金划付”
相关内容完成最终资金划付。
投资者因本次换股吸收合并而持有的新城控股 A 股登记的初始持有日期为
换股实施日,持有新城控股 A 股的时间亦自换股实施日起算。
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第四节 交易费用
无论是建立一码通 A、B 股子账户关联关系的投资者还是配发特殊 A 股证
券账户的投资者,所有投资者的交易费用与现行普通 A 股证券账户交易费用一
致。
交易费用名称 费率 B 股普通证券账户 普通 A 股证券账户 特殊 A 股证券账户
境 内 开 户 证 券 公 司 参照原 A 股交易佣金
√ √ √
佣金 或原 B 股交易佣金
交易印花税 0.1%(卖出单边收取) √ √ √
交易过户费 0.06%(按面额收取) √ √
0.05%(按交易金额收
清算费 √
取)
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第五节 查询类业务
新城 B 股转为新城控股 A 股后,成功建立一码通 A、B 股子账户关联关系
的投资者进行账户证券余额、资金余额的查询方式按照 A 股指定结算证券公司
现行证券账户查询方式进行操作,配发特殊 A 股证券账户投资者按照 B 股指定
结算证券公司现行证券账户查询方式进行操作。
另外,有关本次换股吸收合并信息披露内容,所有投资者可通过上海证券
交易所网站(http:// www.sse.com.cn)获取。
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第六节 账户资料变更
特殊 A 股证券账户相关信息为根据投资者现有 B 股证券信息复制而来,投
资者如果发生身份信息变更,各证券公司须同时办理其 B 股证券账户和特殊 A
股证券账户的资料修改,保证两者的一致性。
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第七节 股东大会
在特殊 A 股证券账户完成指定交易,且投资者完成三方存管手续后,投资
者可按现有普通 A 股证券账户投票流程进行网上投票。
投资者亦可通过亲自或委托他人出席股东大会进行现场投票。投资者拟现
场参会的,股东大会当日,个人投资者应当持股票账户卡(配发特殊 A 股证券
账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明等文件;机构投资者代表应当持股票账户卡(配发特殊 A 股
证券账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、股东单位证明等文件出席股东
大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
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第八节 配股
在境外居民能够认购 A 股股票之前,或境外居民持有的新城控股 A 股股票
完全出售之前,新城控股将慎重面对部分 A 股账户交易权利受限这一客观事实,
在处理一些相关的重大事项如配股时,充分考虑各类投资者参与权利的公平性。
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第九节 账户注销和合并
当投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份余股为零时,指定交易证
券公司可将特殊 A 股证券账户申报注销,也可以保留该账户,三年后如果未有
新登记的股份,按小额休眠账户申报处理。
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第十节 账户质押、冻结、非交易过户处理
1、质押、协议转让业务:对于 C1 账户投资者,投资者需先将特殊 A 股账
户内的股份转入普通 A 股证券账户后,中国结算上海分公司将予以办理上述业
务。
2、歇业变更、继承过户业务:按中国证券登记结算有限责任公司《证券非
交易过户业务实施细则》及相关业务指南要求办理。
3、司法业务:各证券公司及中国结算上海分公司将依法协助执行。
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第二章 指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者
为保证新城 B 股转为新城控股 A 股后,投资者能够顺利进行交易,对于本
章适用之 C90 及 C99 账户投资者应充分知晓并确认以下事项:
1、 因新城 B 股最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权
而持有换股后新城控股 A 股股份的投资者,未来股份出售将
以人民币进行清算交收,并由各境内证券公司通过购汇银行
购汇后以美元进行最终结算,购汇汇率采用购汇银行 T+2 日
(T 日为交易日)购汇时点人民币对美元现汇卖出价;
2、 对于本章适用之 C90 及 C99(不具有配发的特殊 A 股证券账
户的)账户投资者将由中国结算上海分公司统一配发特殊 A
股证券账户,该账户只能进行卖出委托申报,不能进行买入
委托申报,相关投资者应充分了解所面临的交易限制;
3、 投资者应确认自己属于本章适用之投资者,否则相关操作指
引内容可能无法完全适用;
4、 充分了解 B 股与 A 股在交易规则及费用上的差异;
5、 新城控股 A 股交易申报的证券代码为【】,证券名称为“【】”;
6、 持续关注江苏新城及新城控股相关公告,了解本次换股吸收
合并的进展情况;
7、 账户转换的业务操作具体方式,可向 B 股证券账户指定结算
证券公司咨询。
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第一节 业务相关机构
机构全称 在本指引中简称 主要相关事项
新城控股集团股份有限公司 新城控股 信息披露
江苏新城地产股份有限公司 江苏新城,新城B股 信息披露
中国证券登记结算有限责任 中国结算上海分公司 特殊A股证券账户配发并协助完成
公司上海分公司 特殊A股证券账户承继对应B股证券
账户所建立的指定结算关系
上海证券交易所 上交所 特殊A股证券账户买入委托申报限
制并协助完成特殊A股证券账户承
继对应B股证券账户所建立的指定
结算关系
境内各证券公司 境内各证券公司 受理投资者所有业务申请以及咨
询、沟通、通知等投资者服务工作;
完成投资者特殊A股证券账户在交
易系统中开户;将投资者股票出售
所获人民币资金通过购汇银行购
汇,并根据投资者提款申请将相应
美元资金划付至投资者
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第二节 特殊 A 股证券账户
一、特殊 A 股证券账户配发
在完成新城 B 股现金选择权业务后,适用本章的所有 C90 及 C99 账户投资
者,将由中国结算上海分公司统一为上述投资者根据其 B 股证券账户信息免费
配发特殊 A 股证券账户,该证券账户为特殊限制性账户,只能进行卖出委托申
报,不能进行买入委托申报。特殊 A 股证券账户除无法买入任何证券以外,被
限制买入的业务范围还包括:证券发行、权证行权、开放式基金申购、开放式
基金认购、开放式基金分红设置、账户式质押回购出库、ETF 申购、融资融券
余券划转、融资融券担保品划转(买方向)、融资融券券源划转(买方向)。未
来,如资本市场推出新业务及新产品,相关业务及产品也将有可能被列入限制
买入范围。
投资者 B 股证券账户指定结算证券公司将统一为投资者在交易系统中开立
特殊 A 股证券账户,以实现投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份查
询及卖出委托申报。
特殊 A 股证券账户的配发过程中,投资者无需进行任何额外操作,在新城
控股 A 股挂牌上市前,投资者 B 股证券账户指定结算证券公司将通过网络、电
话、短信、营业场所张贴公告等途径告知特殊 A 股证券账户配发相关事宜,请
投资者届时留意相关通知及公告。
特殊 A 股证券账户配发后,投资者可通过临柜咨询、电话、网上交易系统
等方式向证券公司进行查询,其换股所得新城控股 A 股股份已自动转入特殊 A
股证券账户。新城控股 A 股挂牌上市后,投资者可按 B 股证券账户原有交易流
程对新城控股 A 股股份进行卖出。
二、委托方式
新城控股 A 股挂牌上市后,投资者特殊 A 股证券账户委托卖出方式与原 B
股操作基本保持不变,依然按照投资者在 B 股证券账户指定结算证券公司营业
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部已申请开通的委托方式进行交易申报,如投资者已开通网上交易委托,可通
过 B 股资金账号及交易密码登陆网上交易系统,查询特殊 A 股证券账户中新城
控股 A 股股份余额及资金余额,并可进行卖出委托申报。
三、实时行情
投资者可通过 B 股证券账户指定结算证券公司现有的行情显示渠道与方
式,如营业部现场自助终端、网上交易客户端等,获取新城控股 A 股实时行情
及停复牌信息。
四、主要交易规则
新城控股 A 股卖出委托申报证券代码为“【】”,证券名称为“【】”,卖出委
托申报方式与 B 股操作基本相同。
(一)涨跌幅限制
当天交易时间内 A 股股票较上一交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
10%。
首日上市的新股无涨跌幅限制。
ST 股票及未完成股权分置改革的股票涨跌幅限制为 5%。
(二)回转交易制度
A 股实行 T+1 回转交易制度,即当天买入的股票次日可卖出。对于特殊 A
股证券账户中的投资者只可进行卖出委托申报,因此不能进行回转交易。
(三)交易单位
A 股通过竞价交易买入股票的,申报数量应当为 100 股(份)或其整数倍。
卖出股票余额不足 100 股(份)的部分,应当一次性申报卖出。
(四)最小波动价格
A 股申报价格最小波动单位为 0.01 元人民币。
(五)交易时间
每周一至周五(法定假日及交易所规定的休市日除外);
24
每个交易日 9:15-9:25 为开盘集合竞价时间,其中:
上午 9:15 至 9:20:接受交易申报并可撤销
上午 9:20 至 9:25:接受交易申报但不接受撤销申报
集合竞价未能成交的委托,自动进入连续竞价;
每个交易日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00 为连续竞价时间。
五、清算交收
特殊 A 股证券账户与普通 A 股证券账户清算交收规则一致,股票实行 T+0
交收,即投资者当日(T 日)卖出并成交的股票当日证券账户即减少相应的股
票数;人民币资金实行 T+1 交收,即投资者当日(T 日)卖出股票所得人民币
资金,需于次一交易日(T+1)才能提取。
对于本章所适用 C90 及 C99 账户投资者,股票出售所获人民币资金不可用、
不可取,需按国家外汇管理局要求统一换汇为美元,即由证券公司通过购汇银
行最终换成美元进行结算,因此投资者特殊 A 股证券账户股票出售所获人民币
资金实行上述 T+1 交收,对投资者而言最终可提取的美元资金在由购汇银行购
汇后将实现 T+3 日交收,即投资者可于 T+3 日向证券公司申请提取股票出售所
获美元。
六、资金划付
投资者于 T+3 日及之后,可向证券公司发出提款申请,提款申请程序与投
资者 B 股现行提款程序一致,经证券公司内部审核通过后,由证券公司将投资
者申请提款美元资金扣减汇款手续费后的净额划付至投资者。
投资者提款申请发出前,美元资金存放于各境内证券公司期间产生的利息
将按同期美元活期存款利息与投资者进行结算,并于计息日相应计入投资者资
金账户中。
25
七、公积金转增与送红股、派息
股权登记日持有新城控股 A 股股份的投资者,公积金转增与红股将按 A 股
一般结算规则自动计入投资者特殊 A 股证券账户,投资者无须办理任何手续。
派息资金也将于派息日(T 日)按 A 股一般结算规则自动计入投资者资金
账户,派息所获人民币资金与股票出售资金一致,于 T+1 日划转至各境内证券
公司结算备付金账户,并于 T+1 日划转至各境内证券公司开立于购汇银行的银
行账户,并于 T+2 日完成购汇。该笔资金的划付处理与股票出售资金的划付处
理方式一致,详细可参见本节“六、资金划付”相关内容。
26
第三节 交易费用
开设特殊 A 股证券账户的 C90 及 C99 账户投资者,除需缴纳与现行普通 A
股证券账户相同的佣金、印花税及交易过户费相关费用外,还涉及人民币与美
元资金的购汇费用及美元汇款手续费。目前投资者美元购汇并不涉及额外费用,
购汇汇率以购汇银行 T+2 日(须为外汇交易市场开放日)购汇时点的人民币对
美元现汇卖出价进行购汇。美元汇款手续费根据购汇银行收费情况而定。
交易费用名称 费率 B 股普通证券账户 普通 A 股证券账户 特殊 A 股证券账户
境 内 开 户 证 券 公 司 参照原 A 股交易佣金
√ √ √
佣金 或原 B 股交易佣金
交易印花税 0.1%(卖出单边收取) √ √ √
交易过户费 0.06%(按面额收取) √ √
0.05%(按交易金额收
清算费 √
取)
按购汇银行购汇时人
美元购汇费用 民币对美元现汇卖出
价办理
根据购汇银行收费情
美元汇款手续费 √
况而定
27
第四节 查询类业务
新城 B 股转为新城控股特殊 A 股证券账户后,投资者进行账户证券余额、
资金余额的查询方式按照 B 股证券账户指定结算证券公司现行证券账户查询方
式进行操作。
另外,有关本次换股吸收合并信息披露内容,所有投资者可通过上海证券
交易所网站(http:// www.sse.com.cn)获取。
28
第五节 账户资料变更
特殊 A 股证券账户相关信息为根据投资者现有 B 股证券信息复制而来,投
资者如果发生身份信息变更,各证券公司须同时办理其 B 股证券账户和特殊 A
股证券账户的资料修改,保证两者的一致性。
29
第六节 股东大会
在特殊 A 股证券账户完成指定交易后,投资者可按现有普通 A 股证券账户
投票流程进行网上投票。
投资者亦可通过亲自或委托他人出席股东大会进行现场投票。投资者拟现
场参会的,股东大会当日,个人投资者应当持股票账户卡(配发特殊 A 股证券
账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明等文件;机构投资者代表应当持股东单位股票账户卡(配发
特殊 A 股证券账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、股东单位证明等文件
出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
30
第七节 配股
在境外居民能够认购 A 股股票之前,或境外居民持有的新城控股 A 股股票
完全出售之前,新城控股将慎重面对部分 A 股账户交易权利受限这一客观事实,
在处理一些相关的重大事项如配股时,充分考虑各类投资者参与权利的公平性。
31
第八节 账户注销
当投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份余股为零时,指定交易证
券公司可将特殊 A 股证券账户申报注销,也可以保留该账户,三年后如果未有
新登记的股份,按小额休眠账户申报处理。
32
第九节 账户质押、冻结、非交易过户处理
1、质押、协议转让业务:对于 C90 及 C99 账户投资者,将不办理此类业
务。
2、歇业变更、继承过户业务:按中国证券登记结算有限责任公司《证券非
交易过户业务实施细则》及相关业务指南要求办理。
3、司法业务:各证券公司及中国结算上海分公司将依法协助执行。
33
第三章 指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者
为保证新城 B 股转为新城控股 A 股后,投资者能够顺利进行交易,对于本
章适用之 C90 及 C99 账户投资者应充分知晓并确认以下事项:
1、 因新城 B 股最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权
而持有换股后新城控股 A 股股份的投资者,未来股份出售将
以人民币进行清算交收,并由投资者自行确定的指定交易证
券公司通过购汇银行购汇后以美元进行最终结算,购汇汇率
采用购汇银行 T+2 日(T 日为交易日)购汇时点人民币对美
元现汇卖出价;
2、 本章适用之所有 C90 及 C99(不具有配发的特殊 A 股证券账
户的)账户投资者将由中国结算上海分公司统一配发特殊 A
股证券账户,该账户只能进行卖出委托申报,不能进行买入
委托申报,相关投资者应充分了解所面临的交易限制;
3、 中国结算上海分公司为投资者配发的特殊 A 股证券账户暂无
证券公司进行交易结算,投资者需自行确定一家境内证券公
司进行指定交易,并至该证券公司各营业部办理资金账户开
户手续以实现特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份的正常
卖出;
4、 投资者应确认自己属于本章适用之投资者,否则相关操作指
引内容可能无法完全适用;
5、 充分了解 B 股与 A 股在交易规则上的差异;
6、 新城控股 A 股交易申报的证券代码为【】,证券名称为“【】”;
7、 持续关注江苏新城及新城控股相关公告,了解本次换股吸收
合并的进展情况;
8、 账户转换的业务操作具体方式,投资者可向指定交易证券公
司咨询。
34
第一节 业务相关机构
机构全称 在本指引中简称 主要相关事项
新城控股集团股份有限公司 新城控股 信息披露
江苏新城地产股份有限公司 江苏新城,新城B股 信息披露
中国证券登记结算有限责任 中国结算上海分公司 特殊A股证券账户配发
公司上海分公司
上海证券交易所 上交所 特殊A股证券账户买入委托申报
中信证券股份有限公司 中信证券 为投资者提供涉及本次账户转换业
务咨询及办理服务
投资者自行确定的境内证券 境内各证券公司 完成投资者开户手续办理,并实现
公司 其特殊A股证券账户在交易系统中
开户并指定交易;完成特殊A股证券
账户新城控股股票卖出及清算交
收;将投资者股票出售所获人民币
资金通过购汇银行购汇,并根据投
资者提款申请将相应美元资金划付
至投资者;受理投资者所有业务申
请以及咨询、沟通、通知等投资者
服务工作
35
第二节 特殊 A 股证券账户
一、特殊 A 股证券账户配发
在完成新城 B 股现金选择权业务后,适用本章的所有 C90 及 C99 账户投资
者,将由中国结算上海分公司统一为上述投资者根据其 B 股证券账户信息免费
配发特殊 A 股证券账户。该证券账户为特殊限制性账户,只能进行卖出委托申
报,不能进行买入委托申报。特殊 A 股证券账户除无法买入任何证券以外,被
限制买入的业务范围还包括:证券发行、权证行权、开放式基金申购、开放式
基金认购、开放式基金分红设置、账户式质押回购出库、ETF 申购、融资融券
余券划转、融资融券担保品划转(买方向)、融资融券券源划转(买方向)。未
来,如资本市场推出新业务及新产品,相关业务及产品也将有可能被列入限制
买入范围。
因投资者 B 股证券账户尚未开立于任何一家境内证券公司,在投资者知晓
本次账户转换相关事宜后,需自行确定一家境内证券公司对自身的特殊 A 股证
券账户进行指定交易。投资者需至该证券公司办理资金账户开户等手续,并由
该证券公司完成投资者特殊 A 股证券账户资金账户开立及指定交易后,方能实
现对特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份查询及卖出委托申报。
投资者在获知本次账户转换相关事宜后,应尽快确定指定交易证券公司,
并至该证券公司办理相关开户手续,以实现特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股
股票正常卖出。
二、开户方式
投资者相关开户手续具体办理流程可向指定交易证券公司咨询。
投资者未确定特殊 A 股证券账户指定交易证券公司,并至该证券公司办理
开户、指定交易前,无法进行新城控股 A 股的卖出委托申报。
投资者可联系中信证券(受新城控股委托)查询其特殊 A 股证券账户信息。
36
同时,投资者还可联系中信证券咨询本次账户转换涉及的账户开户、指定
交易及特殊 A 股证券账户后续操作等相关业务流程,并可于中信证券处完成上
述相关业务的办理。在了解相关业务详情后,投资者也可自行选择并至其它境
内证券公司办理相关业务,具体业务办理流程由投资者向自行选择的证券公司
咨询。
中信证券咨询与办理业务的联络方式:
地址:北京市亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层总部证券营业部
联络人:艾丽丽;周晓磊
联络电话:010-60837793;010-60837231
传真:010-60833739
邮箱:all@citics.com;zhouxl@citics.com
三、委托方式
待指定交易证券公司为投资者办理完成开户手续后,投资者特殊 A 股证券
账户委托卖出方式按照开户时向该证券公司营业部申请开通的各类委托方式进
行交易申报,如投资者已开通网上交易委托,可通过开户时开设的资金账户号
及设置的交易密码登陆该证券公司网上交易系统,查询特殊 A 股证券账户中新
城控股 A 股股份余额及资金余额,并可进行卖出委托申报。
四、实时行情
投资者可通过指定交易证券公司现有的行情显示渠道与方式,如营业部现场
自助终端、网上交易客户端等,获取新城控股A股实时行情及停复牌信息。
37
五、主要交易规则
新城控股 A 股卖出委托申报证券代码为“【】”,证券名称为“【】”。卖出委
托申报方式与 B 股操作基本相同。
(一)涨跌幅限制
当天交易时间内 A 股股票较上一交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
10%。
首日上市的新股无涨跌幅限制。
ST 股票及未完成股权分置改革的股票涨跌幅限制为 5%。
(二)回转交易制度
A 股实行 T+1 回转交易制度,即当天买入的股票次日可卖出。对于特殊 A
股证券账户中的投资者只可进行卖出委托申报,因此不能进行回转交易。
(三)交易单位
A 股通过竞价交易买入股票的,申报数量应当为 100 股(份)或其整数倍。
卖出股票余额不足 100 股(份)的部分,应当一次性申报卖出。
(四)最小波动价格
A 股申报价格最小波动单位为 0.01 元人民币。
(五)交易时间
每周一至周五(法定假日及交易所规定的休市日除外);
每个交易日 9:15-9:25 为开盘集合竞价时间,其中:
上午 9:15 至 9:20:接受交易申报并可撤销
上午 9:20 至 9:25:接受交易申报但不接受撤销申报
集合竞价未能成交的委托,自动进入连续竞价;
每个交易日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00 为连续竞价时间。
六、清算交收
选择一家境内证券公司进行开户后,由指定交易证券公司出售投资者特殊
A 股证券账户中新城控股 A 股股份后执行的清算交收与普通 A 股证券账户清算
交收规则一致,股票实行 T+0 交收,即投资者当日(T 日)卖出并成交的股票
38
当日证券账户即减少相应的股票数;人民币资金实行 T+1 交收,即投资者当日
(T 日)卖出股票所得人民币资金,需于次一交易日(T+1)才能提取。
对于本章所适用 C90 及 C99 账户投资者,股票出售所获人民币资金不可用、
不可取,需按国家外汇管理局要求统一换汇为美元,即由指定交易证券公司通
过购汇银行最终换成美元进行结算,因此投资者特殊 A 股证券账户股票出售所
获人民币资金实行上述 T+1 交收,对投资者而言最终美元资金可提取时间因各
证券公司清算交收方式不同而有所不同,投资者可向指定交易证券公司具体咨
询。
七、资金划付
投资者在查询到其在指定交易证券公司开立的资金账户美元余额增加后,
可向其发出提款申请,提款申请程序、手续、最终资金划付方式及费用,投资
者可向指定交易证券公司具体咨询。
八、公积金转增与送红股、派息
投资者至指定交易证券公司完成开户后,其之前所获红股将自动转入其特
殊 A 股证券账户。派息资金将由指定交易证券公司通过购汇银行完成购汇后计
入投资者资金账户。
在投资者确定指定交易证券公司并完成开户后,其公积金转增与红股将按
A 股一般结算规则自动计入投资者特殊 A 股证券账户,投资者无须办理任何手
续。派息资金将于派息日(T+1 日)按 A 股一般结算规则自动计入投资者资金
账户,派息所获人民币资金与 T 日股票出售资金一致,于 T+1 日划转至指定交
易证券公司结算备付金账户,并于 T+1 日划转至各证券公司开立于购汇银行的
购汇专用银行账户进行购汇。该笔资金的划付处理与股票出售资金的划付处理
方式一致。
39
第三节 交易费用
投资者于指定交易证券公司处开设的特殊 A 股证券账户交易费用除需缴纳
与现行普通 A 股证券账户相同的佣金、印花税及交易过户费相关费用外,还涉
及人民币与美元资金的购汇费用及美元汇款手续费。目前投资者美元购汇并不
涉及额外费用,购汇汇率按购汇银行 T+2 日(须为外汇交易市场开放日)购汇
时点的人民币对美元现汇卖出价进行购汇。美元汇款手续费根据购汇银行收费
情况而定。
交易费用名称 费率 B 股普通证券账户 普通 A 股证券账户 特殊 A 股证券账户
境 内 开 户 证 券 公 司 参照原 A 股交易佣金
√ √ √
佣金 或原 B 股交易佣金
交易印花税 0.1%(卖出单边收取) √ √ √
交易过户费 0.06%(按面额收取) √ √
0.05%(按交易金额收
清算费 √
取)
美元购汇费用 按购汇银行购汇时人
民币对美元现汇卖出
价办理
美元汇款手续费 根据购汇银行收费情
√
况而定
40
第四节 查询类业务
新城 B 股转为新城控股特殊 A 股证券账户后,投资者进行账户证券余额、
资金余额的查询方式按照指定交易证券公司现行证券账户查询方式进行操作。
另外,有关本次换股信息披露内容,所有投资者可通过上海证券交易所网
站(http:// www.sse.com.cn)获取。
41
第五节 账户资料变更
特殊 A 股证券账户相关信息为根据投资者现有 B 股证券信息复制而来,投
资者如果发生身份信息变更,各证券公司须同时办理其 B 股证券账户和特殊 A
股证券账户的资料修改,保证两者的一致性。
42
第六节 股东大会
投资者在确定指定结算境内证券公司并至该证券公司办理开户手续后,投
资者可按现有普通 A 股证券账户投票流程进行网上投票。
投资者亦可通过亲自或委托他人出席股东大会进行现场投票。投资者拟现
场参会的,股东大会当日,个人投资者应当持股票账户卡(配发特殊 A 股证券
账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明等文件;机构投资者代表应当持股东单位股票账户卡(配发
特殊 A 股证券账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、股东单位证明等文件
出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
对于尚未确定指定结算境内证券公司并至该证券公司办理开户手续的投资
者,需要自行联系新城控股参与股东大会及投票事宜。
新城控股联络方式:
地址:上海市中山北路 3000 号长城大厦 23 楼
联络人:杨超
联络电话:021-32522988
传真:021-32522998
邮箱:xckg@xinchengkonggu.com
43
第七节 配股
在境外居民能够认购 A 股股票之前,或境外居民持有的新城控股 A 股股票
完全出售之前,新城控股 A 股将慎重面对部分 A 股账户交易权利受限这一客观
事实,在处理一些相关的重大事项如配股时,充分考虑各类投资者参与权利的
公平性。
44
第八节 账户注销
当投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份余股为零时,指定交易证
券公司可将特殊 A 股证券账户申报注销,也可以保留该账户,三年后如果未有
新登记的股份,按小额休眠账户申报处理。
45
第九节 账户质押、冻结、非交易过户处理
1、质押、协议转让业务:对于 C90 及 C99 账户投资者,将不办理此类业
务。
2、歇业变更、继承过户业务:按中国证券登记结算有限责任公司《证券非
交易过户业务实施细则》及相关业务指南要求办理。
3、司法业务:各证券公司及中国结算上海分公司将依法协助执行。
46
第四章 无指定结算的 C1、C90 及 C99 账户投资者
为保证新城 B 股转为新城控股 A 股后,投资者能够顺利进行交易,对于本
章适用之 C1、C90 及 C99 账户投资者应充分知晓并确认以下事项:
1、 因新城 B 股最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权
而持有换股后新城控股 A 股股份的 C1 账户投资者,未来股份
出售将以人民币进行清算交收,并最终以人民币进行结算。
因新城 B 股最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权
而持有换股后新城控股 A 股股份的 C90 及 C99 投资者,未来
股份出售将以人民币进行清算交收,并由中信证券通过购汇
银行购汇后以美元进行最终结算,购汇汇率采用购汇银行 T+2
日(T 日为交易日)购汇时点人民币对美元现汇卖出价;
2、 本章适用之所有 C1、C90 及 C99 账户投资者,可在新城 B 股
退市前自行选择 B 股证券账户指定结算证券公司,并根据本
次证券账户转换投资者分类,通过该证券公司办理后续转股
操作。若投资者未在新城 B 股退市前确定指定结算证券公司,
投资者将由中国结算上海分公司统一配发特殊 A 股证券账
户,该账户只能进行卖出委托申报,不能进行买入委托申报,
相关投资者应充分了解所面临的交易限制;
3、 中国结算上海分公司为投资者配发的特殊 A 股证券账户暂无
证券公司进行交易结算。新城控股委托中信证券为投资者进
行指定交易,投资者可至中信证券各营业部办理资金账户开
户手续以实现特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份的正常
卖出;
4、 投资者应确认自己属于本章适用之投资者,否则相关操作指
引内容可能无法完全适用;
5、 充分了解 B 股与 A 股在交易规则及费用上的差异;
6、 新城控股 A 股交易申报的证券代码为【】,证券名称为“【】”;
47
7、 持续关注江苏新城及新城控股相关公告,了解本次换股吸收
合并的进展情况;
8、 账户转换的业务操作具体方式,投资者可向中信证券咨询。
48
第一节 业务相关机构
机构全称 在本指引中简称 主要相关事项
新城控股集团股份有限公司 新城控股 信息披露
江苏新城地产股份有限公司 江苏新城,新城B股 信息披露
中国证券登记结算有限责任 中国结算上海分公司 特殊A股证券账户配发
公司上海分公司
上海证券交易所 上交所 特殊A股证券账户买入委托申报限
制
中信证券股份有限公司 中信证券 受理投资者所有业务申请以及咨
询、沟通、通知等投资者服务工作;
完成C1账户投资者特殊A股证券账
户、资金账户的开立工作及指定交
易并协助完成第三方存管手续办
理;完成C90及C99账户投资者特殊
A股证券账户在交易系统中开户与
指定交易;将投资者股票出售所获
人民币资金通过购汇银行购汇,并
根据投资者提款申请将相应美元资
金划付至投资者
49
第二节 特殊 A 股证券账户
一、特殊 A 股证券账户配发
在完成新城 B 股现金选择权业务后,适用本章的所有 C1、C90 及 C99 账
户投资者,将由中国结算上海分公司统一为上述投资者根据其 B 股证券账户信
息免费配发特殊 A 股证券账户。该证券账户为特殊限制性账户,只能进行卖出
委托申报,不能进行买入委托申报。特殊 A 股证券账户除无法买入任何证券以
外,被限制买入的业务范围还包括:证券发行、权证行权、开放式基金申购、
开放式基金认购、开放式基金分红设置、账户式质押回购出库、ETF 申购、融
资融券余券划转、融资融券担保品划转(买方向)、融资融券券源划转(买方向)。
未来,如资本市场推出新业务及新产品,相关业务及产品也将有可能被列入限
制买入范围。
因投资者 B 股证券账户尚未开立于任何一家境内证券公司,在投资者知晓
本次账户转换相关事宜后,受新城控股 A 股委托,投资者可至中信证券处咨询、
办理开户等手续,并由中信证券完成投资者特殊 A 股证券账户、资金账户开立
等操作后方能实现对特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份查询及卖出委托申
报。
投资者在获知本次相关账户转换相关事宜后,应尽早联系中信证券或其他
境内证券公司,并完成办理开户手续,以实现特殊 A 股证券账户中新城控股 A
股股票正常卖出。
二、开户方式
投资者相关开户手续具体办理流程可向中信证券的就近营业部咨询,并由
各营业部为投资者特殊 A 股证券账户办理相关开户手续及进行交易结算。
50
三、委托方式
待中信证券为投资者办理完成相关开户手续后,投资者特殊 A 股证券账户
委托卖出方式按照开户时向中信证券营业部申请开通的各类委托方式进行交易
申报,如投资者已开通网上交易委托,可通过开户时开设的资金账户号及设置
的交易密码登陆中信证券网上交易系统,查询特殊 A 股证券账户中新城控股 A
股股份余额及资金余额,并可进行卖出委托申报。
四、实时行情
投资者可通过中信证券现有的行情显示渠道与方式,如营业部现场自助终
端、网上交易客户端等,获取新城控股 A 股实时行情及停复牌信息。
五、主要交易规则
新城控股 A 股卖出委托申报证券代码为“【】”,证券名称为“【】”,卖出委
托申报方式与 B 股一般操作基本相同。
(一)涨跌幅限制
当天交易时间内 A 股股票较上一交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
10%。
首日上市的新股无涨跌幅限制。
ST 股票及未完成股权分置改革的股票涨跌幅限制为 5%。
(二)回转交易制度
A 股实行 T+1 回转交易制度,即当天买入的股票次日可卖出。对于特殊 A
股证券账户中的投资者只可进行卖出委托申报,因此不能进行回转交易。
(三)交易单位
A 股通过竞价交易买入股票的,申报数量应当为 100 股(份)或其整数倍。
卖出股票余额不足 100 股(份)的部分,应当一次性申报卖出。
(四)最小波动价格
A 股申报价格最小波动单位为 0.01 元人民币。
51
(五)交易时间
每周一至周五(法定假日及交易所规定的休市日除外);
每个交易日 9:15-9:25 为开盘集合竞价时间,其中:
上午 9:15 至 9:20:接受交易申报并可撤销
上午 9:20 至 9:25:接受交易申报但不接受撤销申报
集合竞价未能成交的委托,自动进入连续竞价;
每个交易日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00 为连续竞价时间。
六、清算交收
本章适用之 C1 账户投资者清算交收规则同本操作指引“第一章 有指定结
算的 C1 账户投资者”之“第三节 特殊 A 股证券账户”之“五、清算交收”。
本章适用之 C90 及 C99 账户投资者清算交收规则同本操作指引“第二章 指
定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”之“第二节 特殊 A 股证券
账户”之“五、清算交收”。
七、资金划付
因本章适用之 C1 账户投资者于中信证券开户时已同步完成资金账户第三
方存管,其特殊 A 股证券账户卖出新城控股 A 股所获人民币资金,将于 T+1
日直接由中信证券结算备付金账户划转至第三方存管银行账户。投资者可于
T+1 日直接通过第三方存管银证转账取出股票出售所获人民币资金。
本章适用之 C90 及 C99 账户投资者资金划付规则同本操作指引“第二章 指
定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”之“第二节 特殊 A 股证券
账户”之“六、资金划付”。
52
八、公积金转增与送红股、派息
本章适用之 C1 账户投资者公积金转增与送红股、派息规则同本操作指引
“第一章 有指定结算的 C1 账户投资者”之“第三节 特殊 A 股证券账户”之
“七、公积金转增与送红股、派息”。
本章适用之 C90 及 C99 账户投资者公积金转增与送红股、派息规则同本操
作指引“第二章 指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”之“第
二节 特殊 A 股证券账户”之“七、公积金转增与送红股、派息”。
九、红利税
本章适用之 C1 账户投资者差异化红利税征收规则同本操作指引“第一章
有指定结算的 C1 账户投资者”之“第三节 特殊 A 股证券账户”之“八、差异
化红利税”。
53
第三节 交易费用
本章适用之 C1 账户投资者其特殊 A 股证券账户交易费用同本操作指引“第
一章 有指定结算的 C1 账户投资者”之“第四节 交易费用”。
本章适用之 C90 及 C99 账户投资者其特殊 A 股证券账户交易费用同本操作
指引“第二章 指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”之“第三
节 交易费用”。
54
第四节 查询类业务
新城 B 股转为新城控股特殊 A 股证券账户后,投资者进行账户证券余额、
资金余额的查询方式按照中信证券现行证券账户查询方式进行操作。
另外,有关本次换股吸收合并信息披露内容,所有投资者可通过上海证券
交易所网站(http:// www.sse.com.cn)获取。
55
第五节 账户资料变更
特殊 A 股证券账户相关信息为根据投资者现有 B 股证券信息复制而来,投
资者如果发生身份信息变更,各证券公司须同时办理其 B 股证券账户和特殊 A
股证券账户的资料修改,保证两者的一致性。
56
第六节 股东大会
投资者至中信证券完成特殊 A 股证券账户的开户手续后,可按现有普通 A
股证券账户投票流程进行网上投票。
投资者亦可通过亲自或委托他人出席股东大会进行现场投票。投资者拟现
场参会的,股东大会当日,个人投资者应当持股票账户卡(配发特殊 A 股证券
账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明等文件;机构投资者代表应当持股东单位股票账户卡(配发
特殊 A 股证券账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、股东单位证明等文件
出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
投资者至中信证券完成办理开户手续前,需要自行联系新城控股参与股东
大会及投票事宜。
新城控股联络方式:
地址:上海市中山北路 3000 号长城大厦 23 楼
联络人:杨超
联络电话:021-32522988
传真:021-32522998
邮箱:xckg@xinchengkonggu.com
57
第七节 配股
在境外居民能够认购 A 股股票之前,或境外居民持有的新城控股 A 股股票
完全出售之前,新城控股将慎重面对部分 A 股账户交易权利受限这一客观事实,
在处理一些相关的重大事项如配股时,充分考虑各类投资者参与权利的公平性。
58
第八节 账户注销
当投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份余股为零时,指定交易证
券公司可将特殊 A 股证券账户申报注销,也可以保留该账户,三年后如果未有
新登记的股份,按小额休眠账户申报处理。
59
第九节 账户质押、冻结、非交易过户处理
1、质押、协议转让业务:对于 C1 账户投资者,投资者需先将特殊 A 股账
户内的股份转入普通 A 股证券账户后,中国结算上海分公司将予以办理上述业
务。对于 C90 及 C99 账户投资者,将不办理此类业务。
2、歇业变更、继承过户业务:按中国证券登记结算有限责任公司《证券非
交易过户业务实施细则》及相关业务指南要求办理。
3、司法业务:各证券公司及中国结算上海分公司将依法协助执行。
60
第三部分:投资者操作问答
一、 本次账户转换共分几类投资者进行操作?具体分类标准是怎样的?
本次账户转换共将投资者分为四大类进行操作。主要在上海 B 股证券账户
已有的三大类账户基础上做进一步区分。
目前,上海 B 股证券账户共分为以下三大类:
1、 境内个人 B 股账户,该类账户股东代码以 C1 开头加 8 位数字组成
2、 境外个人 B 股账户,该类账户股东代码以 C90 开头加 7 位数字组成
3、 境外机构 B 股账户,该类账户股东代码以 C99 开头加 7 位数字组成
请投资者先行查阅自身证券股卡开头编号,以确认自己属于哪类证券账户。
对于 C1 账户投资者而言,如果您的账户目前已正常开立,并由境内证券
公司进行指定结算,那您就属于本次账户转换第一类投资者,即“有指定结算
的 C1 账户投资者”。
对于 C90 及 C99 账户投资者,如果您的账户目前也已正常开立,并由境内
证券公司进行指定结算,那您就属于本次账户转换第二类投资者,即“指定结
算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”。
如果 C90 及 C99 账户投资者的账户由境外证券公司、境外托管行进行托管,
并通过境外证券公司、境外托管行进行指定结算,那您就属于本次账户转换第
三类投资者,即“指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投
资者”。
对于不属于以上三种类型的投资者,那说明您的账户还尚未在任何一家境
内外证券机构或托管银行进行指定结算,那您就属于本次账户转换最后一类投
资者,即“无指定结算的 C1、C90 及 C99 账户投资者”。
各类型投资者详细分类与定义,请见本操作指引“第一部分:业务须知”
之“二、操作指引投资者分类”中的相关内容。投资者在确认自己所属类型后,
即可阅读本操作指引“第二部分:投资者操作指引”对应内容以详细了解本次
账户转换各环节操作步骤。
二、 各类型投资者账户转换的基本原则是怎样的?
61
对于“有指定结算的 C1 账户投资者”,本次账户转换操作分两步完成。首
先该类投资者将在登记公司系统内自动确定建立一码通 A、B 股子账户间的关
联关系。经确认关联成功的,投资者本次换股所得新城控股 A 股将初始登记在
投资者的普通 A 股证券账户进行正常的买卖交易。如未成功建立一码通 A、B
股子账户关联关系且不具有配发的特殊 A 股证券账户的 C1 账户投资者,中国
结算上海分公司将统一免费配发特殊 A 股证券账户。该账户为限制性账户,只
能卖出不能买入。投资者可通过该受限账户卖出换股所得新城控股 A 股。对于
其它三类投资者即“指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”、“指
定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者”以及“无指定
结算的 C1、C90 及 C99 账户投资者”,如果不具有配发的特殊 A 股证券账户,
则将直接由中国结算上海分公司统一免费配发特殊 A 股证券账户。该账户为限
制性账户,只能卖出不能买入。投资者可通过该受限账户卖出换股所得新城控
股 A 股。
对于新城控股 A 股转入其普通 A 股证券账户的 C1 账户投资者,其新城控
股 A 股买卖操作与一般 A 股交易完全相同,以人民币进行结算。对于剩余配发
特殊 A 股证券账户的 C1 账户投资者,其通过特殊 A 股证券账户卖出新城控股
A 股,参照一般 A 股操作,以人民币进行结算。对于 C90 及 C99 账户投资者,
其通过特殊 A 股证券账户卖出新城控股 A 股,参照原 B 股操作方式,所获人民
币资金由各证券公司通过银行代为购汇成美元后进行结算,投资者可参照原 B
股取款流程取出美元。具体操作方式,投资者可向各证券公司详细咨询。
三、 成功建立一码通 A、B 股子账户关联关系的 C1 账户投资者如何查询换
股所得新城控股 A 股股份?
对于所有成功建立一码通 A、B 股子账户关联关系的 C1 账户投资者,从新
城控股 A 股上市首日起,投资者可以通过临柜咨询、电话、网上交易系统查询
等方式向 A 股指定结算证券公司进行查询,其换股所得新城控股 A 股股份已自
动转入投资者普通 A 股证券账户。
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四、 对于需配发特殊 A 股证券账户的 C1 账户投资者如何完成转股?
对于所有未成功建立一码通 A、B 股子账户关联关系的 C1 账户投资者,将
由中国结算上海分公司根据投资者 B 股开户信息统一免费配发特殊 A 股证券账
户,并将该账户信息发送至投资者 B 股证券账户指定结算证券公司。各证券公
司在收到特殊 A 股证券账户信息后,将通过网络、电话、短信、营业场所张贴
公告等途径告知投资者特殊 A 股证券账户配发相关事宜。投资者在获知相关信
息后,需至证券公司营业部完成特殊 A 股证券账户资金账户的第三方存管手续,
并由各证券公司营业部办理特殊 A 股证券账户在交易系统中的开立。
投资者在办理上述业务时一般需携带本人身份证、B 股证券账户卡、第三
方存管银行的银行卡等相关证件,具体操作流程及所需提供资料,投资者可向
B 股证券账户指定结算证券公司详细咨询了解。在完成上述业务办理前,投资
者无法通过特殊 A 股证券账户卖出换股所得新城控股 A 股,因此建议投资者尽
早完成上述业务的办理。
五、 配发特殊 A 股证券账户的 C1 账户投资者,若已有普通 A 股证券账户,
特殊 A 股证券账户是否能转入普通 A 股证券账户?
C1 账户投资者配发的特殊 A 股证券账户不再办理证券账户合并业务。
六、 C1 账户投资者配发的特殊 A 股证券账户交易方式与原 B 股交易操作方
式有何不同?
投资者特殊 A 股证券账户委托卖出方式与原 B 股操作基本保持不变,依然
按照投资者在 B 股证券账户指定结算证券公司营业部已申请开通的委托方式进
行交易申报,如投资者已开通网上交易委托,可通过原 B 股资金账号及交易密
码登陆网上交易系统,查询特殊 A 股证券账户的新城控股 A 股股份余额及资金
余额,并可进行卖出委托申报。
七、 对于无指定结算的 C1 账户投资者配发的特殊 A 股证券账户如何处理?
涉及此类投资者的账户开户、指定交易、特殊 A 股证券账户中新城控股 A
股委托交易与查询、清算交收、资金划付等业务,将统一由中信证券为相关投
63
资者提供业务咨询与办理的服务。投资者可联系中信证券查询并办理涉及本次
账户转换的全套业务。中信证券指定营业部联系方式详见本操作指引 P39。
八、 C1 账户投资者配发的特殊 A 股证券账户如何进行清算交收?
C1 账户投资者此次配发的特殊 A 股证券账户清算交收流程与现有一般 A
股清算交收流程一致,最终以人民币进行结算,并实行与现有 A 股相同的 T+1
交收制度,即投资者 T 日卖出股份所获人民币资金,T+1 日可通过 A 股现有银
证转账流程取出。
九、 本次 C90 及 C99 账户投资者都将配发特殊 A 股证券账户,以上投资者
如何完成转股?
所有 C90 及 C99 账户投资者,在中国结算上海分公司为投资者配发完特殊
A 股证券账户后,按本操作指引投资者类型进行分类处理:
对于“指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”,特殊 A 股证
券账户的配发过程中,投资者无需进行任何额外操作,在新城控股 A 股挂牌上
市前,投资者 B 股证券账户指定结算证券公司将通过网络、电话、短信、营业
场所张贴公告等途径告知特殊 A 股证券账户配发相关事宜,请投资者届时留意
相关通知及公告。特殊 A 股证券账户配发后,投资者可通过临柜咨询、电话、
网上交易系统等方式向 B 股证券账户指定结算证券公司进行查询,其换股所得
新城控股 A 股股份已自动转入投资者特殊 A 股证券账户。新城控股 A 股挂牌
上市后,投资者可按 B 股证券账户原有交易流程对新城控股 A 股股份进行卖出。
对于“指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者”,
投资者需自行确定一家境内证券公司对自身的特殊 A 股证券账户进行指定交
易,并至该证券公司完成特殊 A 股证券账户资金账户的开户手续。在此之前,
投资者若对转股操作有任何疑问的,可联系中信证券咨询本次账户转换涉及的
各类业务流程,并可于中信证券处完成上述相关业务的办理。中信证券的联系
方式详见本操作指引。投资者在中信证券处了解相关业务详情后,也可自行选
择并至其它境内证券公司办理相关业务,具体业务办理流程及所需提供的资料
由投资者向自行选择的证券公司咨询。在投资者确定了指定交易证券公司并至
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该证券公司完成开户后,投资者即可通过特殊 A 股证券账户卖出新城控股 A 股。
对于“无指定结算的 C90 及 C99 账户投资者”,涉及此类投资者的账户开
户、指定交易、特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股委托交易与查询、清算交收、
资金划付等业务,将统一由中信证券为相关投资者提供业务咨询与办理的服务。
投资者可联系中信证券查询并办理涉及本次账户转换的全套业务。中信证券指
定营业部联系方式详见本操作指引 P39。
十、 C90 及 C99 账户投资者配发的特殊 A 股证券账户如何进行清算交收?
C90 及 C99 账户投资者此次配发的特殊 A 股证券账户清算交收流程与现有
一般 A 股清算交收流程一致,但清算交收后投资者所获人民币资金将由各证券
公司统一通过购汇银行完成美元购汇后进行最终结算,即 C90 及 C99 账户投资
者通过特殊 A 股证券账户卖出新城控股 A 股后最终获得的是美元资金。
十一、 C90 及 C99 账户投资者所获美元交收制度与现有 B 股操作是否一致?
对于“指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者”,该类投资者
所获美元的交收制度与现行 B 股 T+3 的交收制度一致,即投资者 T 日卖出新城
控股 A 股,T+1 日完成人民币资金清算交收,T+2 日由各证券公司通过银行完
成购汇,T+3 投资者即可向证券公司发出提款申请提取美元。
对于“指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者”,
最终美元资金可提取时间因各证券公司清算交收方式不同而有所不同,投资者
可向特殊 A 股证券账户指定交易证券公司具体咨询。
十二、 C90 及 C99 账户投资者美元提款流程与现有 B 股操作是否一致?
C90 及 C99 账户投资者所获美元的提款流程将参照各证券公司现有 B 股美
元提款流程,投资者提款操作基本保持不变。
十三、 中国结算上海分公司本次为各类投资者配发的特殊 A 股证券账户是否
收取费用?
中国结算上海分公司本次为各类投资者配发的特殊 A 股证券账户不收取任
65
何费用。
十四、 本次账户转换完成后,投资者的交易费用有何变化?
对于所有 C1 账户投资者,无论是成功建立一码通 A、B 股子账户关联关系
的投资者还是配发特殊 A 股证券账户的投资者,所有投资者的交易费用与现行
普通 A 股证券账户交易费用一致。具体情况及与现行 B 股证券账户收费比较如
下:
交易费用名称 费率 B 股普通证券账户 普通 A 股证券账户 特殊 A 股证券账户
境 内 开 户 证 券 公 司 参照原 A 股交易佣金
√ √ √
佣金 或原 B 股交易佣金
交易印花税 0.1%(卖出单边收取) √ √ √
交易过户费 0.06%(按面额收取) √ √
0.05%(按交易金额收
清算费 √
取)
对于 C90 及 C99 账户投资者,投资者配发的特殊 A 股证券账户,除需缴纳
与现行普通 A 股证券账户相同的佣金、印花税及交易过户费相关费用外,还涉
及人民币与美元资金的购汇费用及美元汇款手续费。目前投资者美元购汇并不
涉及额外费用,购汇汇率以购汇银行 T+2 日购汇时点的人民币对美元现汇卖出
价进行购汇。美元汇款手续费根据购汇银行收费情况而定。具体情况及与现行
B 股证券账户收费比较如下:
交易费用名称 费率 B 股普通证券账户 普通 A 股证券账户 特殊 A 股证券账户
境 内 开 户 证 券 公 司 参照原 A 股交易佣金或
√ √ √
佣金 原 B 股交易佣金
交易印花税 0.1%(卖出单边收取) √ √ √
交易过户费 0.06%(按面额收取) √ √
清算费 0.05%(按交易金额收取) √
按购汇银行购汇时人民
美元购汇费用 币对美元现汇卖出价办
理
根据购汇银行收费情况
美元汇款手续费 √
而定
十五、 对于配发特殊 A 股证券账户的投资者,其持股期间的分红派息如何处
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理?
对于配发特殊 A 股证券账户的 C1 账户投资者,其持股期间所获红股及派
息资金按现有一般 A 股操作流程,即股权登记日持有新城控股 A 股股份的投资
者,公积金转增与红股将按 A 股一般结算规则自动计入投资者特殊 A 股证券账
户,而派息资金也将于派息日按 A 股一般结算规则自动计入投资者资金账户。
对于配发特殊 A 股证券账户的 C90 及 C99 账户投资者,其持股期间所获红
股与 C1 账户投资者一致,将按 A 股一般结算规则自动计入投资者特殊 A 股证
券账户。其派息所获人民币资金也将于派息日按 A 股一般结算规则自动计入投
资者资金账户,并由各证券公司通过银行最终购汇成美元后进行结算,该笔资
金的清算交收与结算流程与股份出售资金的操作流程一致。
十六、 本次账户转换后,持有特殊 A 股证券账户的投资者如何参与股东大会
投票?
对于“有指定结算的 C1 账户投资者”及“指定结算在境内证券公司的 C90
及 C99 账户投资者”, 在特殊 A 股证券账户完成指定交易,且 C1 账户投资者
需完成三方存管手续后,上述投资者可按现有一般 A 股证券账户投票流程进行
网上投票,亦可通过亲自或委托他人出席股东大会进行现场投票。投资者拟现
场参会的,股东大会当日, 个人投资者应当持股票账户卡(配发特殊 A 股证券
账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明等文件;机构投资者代表应当持股东单位股票账户卡(配发
特殊 A 股证券账户的投资者持原 B 股证券账户卡即可)、股东单位证明等文件
出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
对于“指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者”
及“无指定结算的 C1、C90 及 C99 账户投资者”, 指定结算在境外证券公司、
境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者,投资者在确定指定结算证券公司并至该
证券公司办理开户手续后,投资者可按现行一般 A 股操作流程进行网络或现场
投票。具体投票流程,投资者可向指定结算证券公司进行咨询。无指定结算的
C1、C90 及 C99 账户投资者,投资者至中信证券完成特殊 A 股证券账户的开户
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手续后,亦可按现行一般 A 股操作流程进行网络或现场投票。具体投票流程,
投资者可向中信证券咨询。
对于尚未将特殊 A 股证券账户至指定结算证券公司或中信证券完成办理开
户手续前,投资者需要自行联系新城控股 A 股参与股东大会及投票事宜。新城
控股 A 股的具体联系方式请见本操作指引 P45 页。
十七、 本次账户转换完成后,投资者新城控股 A 股持股时间如何计算?
投资者因本次换股吸收合并而持有的新城控股 A 股登记的初始持有日期为
换股实施日,持有新城控股 A 股的时间亦自换股实施日起算。
十八、 特殊 A 股证券账户如何注销
当投资者特殊 A 股证券账户中新城控股 A 股股份余股为零时,指定结算证
券公司可将特殊 A 股证券账户申报注销,也可以保留该账户,三年后如果未有
新登记的股份,按小额休眠账户申报处理。
十九、 对于涉及特殊 A 股证券账户质押、冻结、非交易过户等业务,投资者
该如何操作?
1、质押、协议转让业务:对于C1账户投资者,投资者需先将特殊A股账户
内的股份转入普通A股证券账户后,中国结算上海分公司将予以办理上述业务。
对于C90及C99账户投资者,将不办理此类业务。
2、歇业变更、继承过户业务:按中国证券登记结算有限责任公司《证券非
交易过户业务实施细则》及相关业务指南要求办理。
3、司法业务:各证券公司及中国结算上海分公司将依法协助执行。
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