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中原高速：2014年年度报告

来源：上交所
上交所 更多文章 >>
 2015-04-30 16:55:20
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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

公司代码：600020 公司简称：中原高速

河南中原高速公路股份有限公司

2014 年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名

董事 张杨 工作原因 孟杰

董事 顾光印 工作原因 马沉重

三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管人员）

冯莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，河南中原高速公路股份有限公司（母公司）2014

年实现净利润为 577,770,526.17 元，计提 10%法定公积金 57,777,052.62 元，加上母公司未分配

利润年初余额 1,545,761,881.36 元，扣除已支付的 2013 年度普通股股利 123,605,450.88 元，可

供分配的利润年末余额为 1,942,149,904.03 元。

拟以 2014 年末总股本 2,247,371,832 股为基数，向全体股东每 10 股派现金 1.20 元（含税），

共派发股利 269,684,619.84 元。剩余未分配利润 1,672,465,284.19 元结转下一年度。当年现金

分红数额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的 30.29%。2014 年度公司不进行资本公积金转

增股本。

公司独立董事就此项预案发表了独立意见:公司 2014 年度利润分配预案符合中国证券监督管

理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所《上市公司现

金分红指引》及《公司章程》的规定，符合公司利润分配政策和现金分红政策，没有损害中小股

东的利益，相关决策程序合法有效。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

六、 前瞻性陈述的风险声明

本年度报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺

，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

目录

第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4

第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 5

第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 7

第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 10

第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 47

第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 59

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 62

第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 72

第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 77

第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 78

第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 181

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第一节 释义及重大风险提示

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

证监会、中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

河南省国资委 指 河南省国有资产监督管理委员会

河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局

河南银监局 指 中国银行业监督管理委员会河南监管局

交通厅、交通运输厅 指 河南省交通运输厅

河南交通投资集团 指 河南交通投资集团有限公司

华建公司 指 招商局华建公路投资有限公司

中原高速、本公司、公司 指 河南中原高速公路股份有限公司

高发公司 指 河南高速公路发展有限责任公司

实业公司 指 河南省高速公路实业开发有限公司

公路港集团 指 河南公路港务局集团有限公司

秉原投资公司 指 秉原投资控股有限公司

英地置业 指 河南英地置业有限公司

驻马店英地公司 指 驻马店英地置业有限公司

中原信托 指 中原信托有限公司

中宇公司 指 河南中宇交通科技发展有限责任公司

高速房地产公司 指 河南高速房地产开发有限公司

新乡银行 指 新乡银行股份有限公司

中石化中原高速公司 指 河南中石化中原高速石油有限责任公司

河南省交通科研院 指 河南省交通科学技术研究院有限公司

开封商行 指 开封市商业银行股份有限公司

中原农险 指 中原农业保险股份有限公司

黄河大桥 指 郑州黄河公路大桥

商登高速 指 商丘至登封高速公路

中原银行 指 中原银行股份有限公司

二、 重大风险提示

公司已在本报告中对可能面对的风险进行了详细分析和描述，敬请查阅第四节“董事会报告”

中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第二节 公司简介

一、 公司信息

公司的中文名称 河南中原高速公路股份有限公司

公司的中文简称 中原高速

公司的外文名称 HENAN ZHONGYUAN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED

公司的外文名称缩写 ZHONGYUAN EXPRESSWAY

公司的法定代表人 金雷

二、 联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 许亮 杨亚子、高洪鑫

联系地址 郑州市郑东新区农业东路100号 郑州市郑东新区农业东路100号

电话 0371-67717696 0371-67717695

传真 0371-87166867 0371-87166867

电子信箱 zygs600020@163.com zygsdmc@163.com

三、 基本情况简介

公司注册地址 郑州市郑东新区民生路1号1号楼第7层、第8层

公司注册地址的邮政编码 450016

公司办公地址 郑州市郑东新区农业东路100号

公司办公地址的邮政编码 450016

公司网址 http://www.zygs.com

电子信箱 zygs600020@163.com

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处

五、 公司股票简况

公司股票简况

股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称

A股 上海证券交易所 中原高速 600020

六、 公司报告期内注册变更情况

（一） 基本情况

公司报告期内注册情况未变更。

（二） 公司首次注册情况的相关查询索引

公司首次注册情况详见 2003 年年度报告公司基本情况（2004 年 4 月 23 日披露）。

（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况

公司上市以来主营业务未发生变化，主要是收费公路的投资、建设、运营管理等。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况

根据国务院国资委《关于河南中原高速公路股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的

批复》（国资产权〔2011〕70 号）文，以及中国证监会《关于核准河南交通投资集团有限公司公

告河南中原高速公路股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可〔2011〕

391 号）文，公司控股股东高发公司、公司股东实业公司以及公路港集团将其分别持有的我公司

股份 963,889,405 股（占总股本的 45.03%）、585,433 股（占总股本的 0.03%）、585,433 股（占

总股本的 0.03%）无偿划转至河南交通投资集团，划转完成后河南交通投资集团合计持有公司股

份 965,060,271 股，占总股本的 45.09％，成为公司控股股东。2011 年 5 月 12 日，相关股份划

转在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成过户登记手续。

七、 其他有关资料

名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五

公司聘请的会计师事务所（境 办公地址

层

内）

黄印强

签字会计师姓名

廖金辉

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

本期比上年

主要会计数据 2014年 2013年 同期增减 2012年

(%)

营业收入 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73 27.35 3,970,890,163.36

归属于上市公司股东的净

890,340,661.75 394,594,967.52 125.63 519,821,569.97

利润

归属于上市公司股东的扣

863,782,004.72 329,804,729.74 161.91 509,995,705.90

除非经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量

2,541,219,511.07 2,178,575,897.83 16.65 1,864,361,880.05

净额

本期末比上

2014年末 2013年末 年同期末增 2012年末

减（%）

归属于上市公司股东的净

7,726,862,612.16 6,970,702,790.24 10.85 6,796,752,757.91

资产

总资产 39,314,256,526.65 35,348,126,320.69 11.22 31,044,964,534.45

(二) 主要财务指标

本期比上年同

主要财务指标 2014年 2013年 2012年

期增减(%)

基本每股收益（元／股） 0.3962 0.1756 125.63 0.2313

稀释每股收益（元／股） 0.3962 0.1756 125.63 0.2313

扣除非经常性损益后的基本每

0.3844 0.1468 161.85 0.2269

股收益（元／股）

增加6.38个百

加权平均净资产收益率（%） 12.11 5.73 7.91

分点

扣除非经常性损益后的加权平 增加6.96个百

11.75 4.79 7.76

均净资产收益率（%） 分点

二、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净

资产差异情况

□适用 √不适用

三、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

单位:元 币种:人民币

附注（如适

非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额

用）

非流动资产处置损益 为固定资产处

-2,779,811.13 80,313,277.33 -2,312,437.99

置损失

越权审批，或无正式批准文件，或偶

发性的税收返还、减免

主要为报告期

计入当期损益的政府补助，但与公司 孙公司上海秉

正常经营业务密切相关，符合国家政 原股权投资有

3,336,439.88 5,553,834.67 15,995,974.39

策规定、按照一定标准定额或定量持 限公司收到上

续享受的政府补助除外 海金融局补贴

款等

计入当期损益的对非金融企业收取

93,431.67

的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企

业的投资成本小于取得投资时应享

有被投资单位可辨认净资产公允价

值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而

计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、

整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超

过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司

期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事

项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效 主要为报告

套期保值业务外，持有交易性金融资 期公司利用

产、交易性金融负债产生的公允价值 闲置资金购

变动损益，以及处置交易性金融资 买的银行金

23,660,628.66 388,037.27 2,049,962.61

产、交易性金融负债和可供出售金融 融机构的短

资产取得的投资收益 期理财产品

所获得的收

益

单独进行减值测试的应收款项减值

准备转回

主要为报告期

子公司英地置

业对孙公司许

对外委托贷款取得的损益 -652,232.19 昌英地置业有 -1,110,474.85 28,196,547.07

限公司委托贷

款所取得的净

损益

采用公允价值模式进行后续计量的

投资性房地产公允价值变动产生的

损益

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

根据税收、会计等法律、法规的要求

对当期损益进行一次性调整对当期

损益的影响

受托经营取得的托管费收入

主要为报告期

收到的路产赔

除上述各项之外的其他营业外收入 偿收入 685.20

3,031,318.57 1,425,381.65 -20,699,560.70

和支出 万元,支付路产

修复支出 368.67

万元

其他符合非经常性损益定义的损益 其他已报废待

项目 处置设备计提

-6,063,797.09

的固定资产减

值准备

少数股东权益影响额 -3,422.82 -884.30 -231,129.38

所得税影响额 6,029,533.15 -21,778,933.99 -13,266,923.60

合计 26,558,657.03 64,790,237.78 9,825,864.07

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第四节 董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2014 年，面对复杂严峻的宏观形势和艰巨繁重的发展任务，公司坚持改革引领、创新发展的

总体方针，紧紧围绕“美丽中原”建设这条主线，牢牢把握发展大局，科学应对各种挑战，开拓

创新，团结拼搏，攻坚克难，真抓实干，各项工作任务圆满完成，公司发展改革取得新的重大成

就。

全年实现营业收入 38.85 亿元，较上年增长 27.35%，实现利润总额 10.82 亿元，较上年增长

130.53%，实现净利润 8.96 亿元，较上年增长 125.72%，实现归属于母公司所有者的净利润 8.90

亿元，较上年增长 125.63%。截止 2014 年 12 月 31 日，公司总资产为 393.14 亿元，较上年增长

11.22%，归属于母公司所有者权益为 77.27 亿元，较上年增长 10.85%。2014 年公司加权平均净资

产收益率为 12.11%，较上年增加 6.38 个百分点；基本每股收益为 0.3962 元，较上年增长 125.63%；

稀释每股收益为 0.3962 元，较上年增长 125.63%。全年融资 76.15 亿元，偿还到期贷款 50.59 亿

元。

(一) 主营业务分析

1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

变动比例

科目 本期数 上年同期数

（%）

营业收入 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73 27.35

营业成本 1,569,713,764.69 1,359,919,132.94 15.43

销售费用 26,816,612.15 36,874,284.14 -27.28

管理费用 91,195,142.44 178,531,763.17 -48.92

财务费用 1,231,951,887.11 1,297,123,466.46 -5.02

经营活动产生的现金流量净额 2,541,219,511.07 2,178,575,897.83 16.65

投资活动产生的现金流量净额 -4,657,206,471.50 -2,625,201,075.20 77.40

筹资活动产生的现金流量净额 1,142,962,814.73 2,044,237,501.00 -44.09

研发支出 876,000.00 2,243,000.00 -60.95

2 收入

其他

单位：元 币种:人民币

分行业情况

分行业 2014 年度 2013 年度 同比增长（%）

交通运输业 2,987,291,654.81 2,875,768,946.58 3.88

房地产业 870,370,719.00 149,362,295.00 482.72

技术服务业务 9,897,201.70 8,578,658.00 15.37

其他 17,592,143.27 17,170,665.15 2.45

合计 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73 27.35

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

分产品情况

分产品 2014 年度 2013 年度 同比增长（%）

通行费收入 2,922,985,804.64 2,832,274,254.75 3.20

服务区经营收入 64,305,850.17 43,494,691.83 47.85

房地产销售收入 870,370,719.00 149,362,295.00 482.72

技术服务收入 9,897,201.70 8,578,658.00 15.37

其他收入 17,592,143.27 17,170,665.15 2.45

合计 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73 27.35

分地区情况

分地区 2014 年度 2013 年度 同比增长（%）

河南地区 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73 27.35

合计 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73 27.35

说明：营业收入本期较上期增加 83,427.12 万元，增幅 27.35%，主要系本期子公司英地置业确认

的房地产销售收入增加所致。

3 成本

成本分析表

单位：元

分行业情况

本期 本期金

上年同

占总 额较上

成本构成项 期占总 情况

分行业 本期金额 成本 上年同期金额 年同期

目 成本比 说明

比例 变动比

例(%)

(%) 例(%)

折旧及摊销 624,425,499.49 39.78 762,942,381.34 56.10 -18.16

交通运输 养护及征收

490,218,881.00 31.23 367,269,589.37 27.01 33.48

业 成本

合计 1,217,035,991.36 77.53 1,327,087,183.92 97.59 -8.29

住宅营业成

329,606,919.77 21.00 19,236,922.36 1.41 1,613.41

本

房地产业

合计 329,606,919.77 21.00 19,236,922.36 1.41 1,613.41

技术服务业

6,080,331.52 0.39 6,576,820.43 0.48 -7.55

技术服务 务成本

业 合计 6,080,331.52 0.39 6,576,820.43 0.48 -7.55

其他业务成

16,990,522.04 1.08 7,018,206.23 0.52 142.09

本

其他

合计 16,990,522.04 1.08 7,018,206.23 0.52 142.09

合计 1,569,713,764.69 100.00 1,359,919,132.94 100.00 15.43

分产品情况

本期 本期金

上年同

占总 额较上

成本构成项 期占总 情况

分产品 本期金额 成本 上年同期金额 年同期

目 成本比 说明

比例 变动比

例(%)

(%) 例(%)

折旧及摊销 624,425,499.49 39.78 762,942,381.34 56.10 -18.16

通行费业 养护成本 490,218,881.00 31.23 367,269,589.37 27.01 33.48

务成本 其他成本 39,452,795.55 2.51 133,082,208.62 9.79 -70.35

合计 1,154,097,176.04 73.52 1,263,294,179.33 92.89 -8.64

服务区业 服务区营业 62,938,815.32 4.01 63,793,004.59 4.69 -1.34

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

务成本 成本

合计 62,938,815.32 4.01 63,793,004.59 4.69 -1.34

房地产业务

房地产业 329,606,919.77 21.00 19,236,922.36 1.41 1,613.41

成本

务成本

合计 329,606,919.77 21.00 19,236,922.36 1.41 1,613.41

技术服务业

技术服务 6,080,331.52 0.39 6,576,820.43 0.48 -7.55

务成本

业务成本

合计 6,080,331.52 0.39 6,576,820.43 0.48 -7.55

其他业务成

16,990,522.04 1.08 7,018,206.23 0.52 142.09

其他成本 本

合计 16,990,522.04 1.08 7,018,206.23 0.52 142.09

合计 1,569,713,764.69 100.00 1,359,919,132.94 100.00 15.43

4 费用

单位：元

科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）

销售费用 26,816,612.15 36,874,284.14 -27.28

管理费用 91,195,142.44 178,531,763.17 -48.92

财务费用 1,231,951,887.11 1,297,123,466.46 -5.02

5 研发支出

研发支出情况表

单位：元

本期费用化研发支出 696,000.00

本期资本化研发支出 180,000.00

研发支出合计 876,000.00

研发支出总额占净资产比例（%） 0.01

研发支出总额占营业收入比例（%） 0.02

6 现金流

单位：元

增减率

项目 本期金额 上年金额 增减额 变动原因

（%)

主要为上期子公

司秉原投资公司

下属公司上海秉

收到其他与经

原股权投资有限

营活动有关的 151,328,734.91 555,452,309.86 -404,123,574.95 -72.76

公司收回与联营

现金

企业的往来款及

本期收到的保证

金减少

主要为本期子公

购买商品、接 司河南英地置业

受劳务支付的 612,986,088.57 1,109,652,073.08 -496,665,984.51 -44.76 有限公司天骄华

现金 庭项目二期开发

支出减少

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增减率

项目 本期金额 上年金额 增减额 变动原因

（%)

主要为上期子公

司秉原投资公司

支付其他与经 下属公司对上海

营活动有关的 136,886,270.35 451,823,946.32 -314,937,675.97 -69.7 秉原兆资产管理

现金 中心的临时性转

款及本期退还的

保证金减少

主要为本期公司

收回投资收到

5,645,000,000.00 - 5,645,000,000.00 100 购买保本型委托

的现金

理财到期收回

主要为本期收到

取得投资收益

79,759,938.60 119,767,311.06 -40,007,372.46 -33.4 联营企业的分红

收到的现金

减少

处置固定资

产、无形资产 主要为上期收到

和其他长期资 99,011.00 324,200,617.34 -324,101,606.34 -99.97 黄河大桥终止收

产收回的现金 费补偿款

净额

收到其他与投 主要为上期各在

资活动有关的 13,503,859.54 98,472,911.30 -84,969,051.76 -86.29 建项目收到的保

现金 证金

购建固定资

主要为各在建项

产、无形资产

4,381,079,503.97 2,616,724,963.43 1,764,354,540.54 67.43 目持续投入的建

和其他长期资

设成本

产支付的现金

主要为本期公司

投资支付的现

5,995,017,450.00 548,833,838.00 5,446,183,612.00 992.32 购买理财产品的

金

投资

支付其他与投 主要为本期各在

资活动有关的 19,472,326.67 2,083,113.47 17,389,213.20 834.77 建项目退还的保

现金 证金增加

主要为上期发行

发行债券收到

1,997,300,000.00 2,993,250,000.00 -995,950,000.00 -33.27 的非公开定向债

的现金

务融资工具

主要为本期收到

收到其他与筹 郑民高速机场跑

资活动有关的 273,758,110.00 - 273,758,110.00 100 道补助、郑州机

现金 场高速公路改扩

建工程及新增分

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增减率

项目 本期金额 上年金额 增减额 变动原因

（%)

离式立交项目补

助

支付其他与筹 主要为本期支付

资活动有关的 73,778,034.52 14,588,453.45 59,189,581.07 405.73 融资租赁（售后

现金 租回）押金

7 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

报告期，归属于母公司所有者的净利润为 89,034.07 万元,比上期增加 125.63%。主要系本期

通行费收入及投资收益的增加以及营业总成本下降等原因致本期实现的净利润增加 3.27 亿元；英

地置业天骄华庭二期商品房交付使用增加报告期归属于母公司所有者的净利润 1.97 亿元。

(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

1、2014 年 5 月 16 日，公司 2013 年度股东大会同意公司发行人民币 40 亿元非公开定向债务

融资工具，用于公司在建项目。存续期限不短于 5 年，具体由公司及主承销商根据市场情况确定。

2014 年 10 月 31 日，公司收到了中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协

注[2014]PPN534 号），接受公司非公开定向债务融资工具注册。2014 年 12 月 3 日，公司成功发

行 10 亿元 5 年期私募债券，票面利率 6%。

2、2013 年 5 月 10 日，公司 2012 年度股东大会同意公司承销发行非公开定向债务融资工具，

发行规模人民币 20 亿元，发行方式为非公开定向方式发行。2014 年 5 月 30 日成功发行第二次非

公开定向债务融资工具 10 亿元 3+2 年期私募债券，票面发行利率 7.10%。

(3) 发展战略和经营计划进展说明

2014 年，面对国内经济增速放缓、市场需求低迷、融资难度加大，尤其是高速公路产业环境

变化导致投资回收期越来越长等困难和挑战，公司坚持改革引领、创新发展的总体方针，紧紧围

绕“美丽中原”这一中心任务，牢牢把握稳中求进的总基调，大力转方式、调结构，推进改革创

新、转型升级，不断提高高速公路运营管理水平，加强主业发展的同时，继续深入拓展多元化经

营业务，经营质量和效益实现双丰收。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2014 年母公司经营计划为通行费收入 290,000 万元，成本费用支出 291,098 万元，实现净利

润 24,245 万元，2014 年实际完成通行费收入 292,299 万元，成本费用支出 263,685 万元，实现

净利润 57,777.05 万元。其中通行费收入较计划增加 0.79%，成本费用较计划节约 9.42%，净利润

较计划增长 138.31%。净利润增长原因主要为营业收入增加 4,274.85 万元，增加报告期净利润

3,065.21 万元；营业成本及管理费用节约预算支出 12,152.28 万元，增加报告期净利润 9,114.21

万元；财务费用节约预算支出 15,466.19 万元，增加报告期净利润 11,600 万元；联营企业中原信

托有限公司实现 26,812.29 万元的投资收益，较计划 21,082 万元增加 5,731 万元，增加报告期净

利润 5,731 万元。

报告期内公司着力开展了以下重点工作：

①收费稽查和服务水平不断提升。深入开展“微笑中原”文明服务活动，在全省交通系统首

家引入分公司自查、公司检查、第三方机构监测的“三位一体”考核体系，司乘满意度明显提高。

加大收费稽查力度，重点治理 ETC 大车小标、冲磅、货车计重作弊、假冒“绿通”车辆等行为，

查处各类逃漏费车辆 6.62 万台次，挽回通行费 275.54 万元。

②工程建设刷新记录。全面加强工程建设管理，大力推进“六个办法、八项台账” 和施工标

准化，抓质量、促进度、保安全、创环境，在建项目整体实现突破。在项目建设协调方面，主动

出击，攻克了协调难等共性问题。济祁高速永城段二期工程推行“首件工程认可制”和“样板工

程评审推广制”，为工程质量增设了“双保险”。商登高速商丘段每一道施工工序进行现场拍照、

网络报验，确保施工质量动态可控。开封段引入 ZAB 动态控制管理体系，实现了工程质量全过程

监控。全面开展在建工程设计优化，大幅减少了工程造价。商登高速郑州段推行建筑垃圾填筑路

基技术，正在探索出台地方标准。漯驻改扩建项目推行旧路铣刨再利用技术，保护了环境，减少

了资源消耗，节约建设资金 700 余万元。郑民高速飞机跑道试飞成功。郑新黄河大桥、永登高速

永城段、郑漯改扩建等已通车项目竣工验收工作全面展开。

③多元发展实现突破。认真落实公司多元化经营方针，坚持以经济效益为核心，加强投资项

目监管，严格风险控制，促进各项经营活动规范开展。英地置业实现净利润 2.3 亿元。秉原投资

公司实现净利润 0.97 亿元。参股的中原信托全年实现净利润 8.07 亿元，公司获得转增股本 3.3

亿元。参与发起筹建的中原农险获保监会批复。参股筹建的中原银行正式开业。中石化合资公司

全年实现油品销售收入 1.86 亿元。挖掘路域经济潜在资源，与相关媒体合作，在所辖收费站向司

机免费发放 DM 直投杂志，实现净利润 40 万元。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

④机电运维模式得到创新。组织了公司机电维护人员全员竞选考试，建立了机电维护岗位滚

动发展机制。出台了《备件及材料管理办法》、《维护人员持证上岗管理办法》和《自行维护考

核管理办法》等规章制度，规范化管理得到进一步提升。

⑤服务区经营效益再创新高。不断改善服务区环境，完善服务设施，大力开拓广场经济、连

廊经济、洗漱间经济，服务质量和经济效益得到提升，所辖服务区实现收入 6,431 万元。许昌、

漯河、驻马店三对服务区六座加油站三年经营权和许昌服务区两座 LNG（液化天然气）汽车加气

站十年经营权公开拍卖成功。

⑥路容路貌焕然一新。开展养护精细化管理百日竞赛活动，加强道路病害普查、修复，保证

了路况完好、通行舒适。制定实施了《养护除雪融冰操作规范》，从除雪时限要求、质量标准等

细节进行规范，并开展了标准化养护工区建设。

⑦道路保通能力持续增强。推行路政内业管理“六统一”和道路巡查“八必停”，路政队伍

服务保障能力显著提升。完成了法定节假日、恶劣天气及重大活动期间的安全保通任务。

⑧企业党建再创佳绩。加强各级班子建设，在所属单位开展了争创“四好班子”、“五好党

支部”和“党员一带一”活动。

⑨严格执行“一岗双责”，狠抓组织领导、责任分解、监督检查、考核考评等关键环节，大

力推进廉政教育月、廉洁文化“五进”活动，不断增强党员领导干部廉洁从业意识。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况

营业收 营业成

毛利 入比上 本比上 毛利率比上

分行业 营业收入 营业成本

率（%） 年增减 年增减 年增减（%）

（%） （%）

增加 5.12 个

交通运输业 2,922,985,804.64 1,154,097,176.04 60.52 3.20 -8.64

百分点

减少 24.99 个

房地产业 870,370,719.00 329,606,919.77 62.13 482.72 1613.41

百分点

增加 15.23 个

技术服务业 9,897,201.70 6,080,331.52 38.57 15.37 -7.55

百分点

增加 3.94 个

合计 3,803,253,725.34 1,489,784,427.33 60.83 27.19 15.57

百分点

主营业务分产品情况

营业收 营业成

毛利 入比上 本比上 毛利率比上

分产品 营业收入 营业成本

率（%） 年增减 年增减 年增减（%）

（%） （%）

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

增加 5.12 个

通行费收入 2,922,985,804.64 1,154,097,176.04 60.52 3.20 -8.64

百分点

房地产销售收 减少 24.99 个

870,370,719.00 329,606,919.77 62.13 482.72 1613.41

入 百分点

增加 15.23 个

技术服务收入 9,897,201.70 6,080,331.52 38.57 15.37 -7.55

百分点

增加 3.94 个

合计 3,803,253,725.34 1,489,784,427.33 60.83 27.19 15.57

百分点

说明：主营业务收入本期较上期增加 81,303.85 万元，增幅 27.19%，主要系本期子公司英地置业

确认的房地产销售收入增加所致。

2、 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）

河南地区 3,803,253,725.34 27.19

(三) 资产、负债情况分析

资产负债情况分析表

单位：元

本期 上期

本期期

期末 期末

末金额

数占 数占

较上期

项目名称 本期期末数 总资 上期期末数 总资 情况说明

期末变

产的 产的

动比例

比例 比例

（%）

（%） （%）

主要为本期将预付长

期资产购建款重分类

预付款项 4,401,628.66 0.01 368,640,287.21 1.04 -98.81

至其他非流动资产所

致

主要为本期支付中交

其他应收

52,279,459.11 0.13 19,184,096.21 0.05 172.51 路桥北方工程有限公

款

司工程款及利息

主要为本期新增保本

其他流动 型委托理财产品投资

347,265,306.87 0.88 103,470,041.78 0.29 235.62

资产 及期末预缴税金列报

影响

主要为本期支付的融

长期应收

60,000,000.00 0.15 - - 100.00 资租赁（售后租回）押

款

金

主要为商丘至登封高

速公路开封段工程、商

丘段工程、郑州段工

程、济宁至祁门高速公

在建工程 6,592,462,010.35 16.77 1,836,011,481.52 5.19 259.06

路项目部（二期）、漯

驻改扩建项目部建设

工程的工程成本增加

所致

固定资产 主要为本期郑漯路机

7,771,698.57 0.02 13,723,198.61 0.04 -43.37

清理 场至漯河段扩建工程

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

本期 上期

本期期

期末 期末

末金额

数占 数占

较上期

项目名称 本期期末数 总资 上期期末数 总资 情况说明

期末变

产的 产的

动比例

比例 比例

（%）

（%） （%）

拆除物处置完成

主要为本期子公司河

递延所得 南英地置业有限公司

88,510,908.15 0.23 54,442,173.30 0.15 62.58

税资产 土地增值税产生的可

抵扣暂时性差异增加

主要为本期将预付长

期资产购建款重分类

其他非流

433,626,966.72 1.10 - - 100.00 至其他非流动资产及

动资产

支付中原农业保险投

资款所致

主要为本期流动资金

短期借款 1,870,000,000.00 4.76 2,700,000,000.00 7.64 -30.74

信用贷款减少

主要为期末预缴税金

在其他流动资产列报

应交税费 158,374,230.21 0.40 -65,922,575.00 -0.19 340.24 影响及应交企业所得

税、土地增值税增加所

致

一年内到

主要为本期一年内到

期的非流 2,171,297,787.31 5.52 1,609,074,776.99 4.55 34.94

期的长期借款增加

动负债

主要为本期新发行的

应付债券 6,464,415,631.51 16.44 4,479,873,307.00 12.67 44.3 非公开定向债务融资

工具增加

主要为本期收到郑州

专项应付 机场高速公路改扩建

268,758,110.00 0.68 - - 100.00

款 工程及新增分离式立

交项目补助

主要为本期确认未决

预计负债 16,148,954.45 0.04 - - 100.00

诉讼产生的或有负债

主要为路桥资产折旧、

递延所得

282,095,322.00 0.72 202,013,315.78 0.57 39.64 摊销产生的应纳税暂

税负债

时性差异增加

主要为子公司秉原投

其他综合

20,222,688.50 0.05 30,798,077.45 0.09 -34.34 资公司股权项目公允

收益

价值发生变动

未分配利 主要为本期净利润增

2,642,792,279.73 6.72 1,933,834,121.48 5.47 36.66

润 加

主要为本期控股子公

少数股东 司河南英地置业有限

22,167,954.76 0.06 16,682,027.41 0.05 32.89

权益 公司净利润增加，少数

股东权益也相应增加

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(四) 核心竞争力分析

公司的核心业务主要为交通基础设施的特许经营，所属路桥资产均位于河南境内，河南省自

古以来就被认为“居天下之中”，位于京津塘、长三角、珠三角和成渝城市带之间，是进出西北

六省的门户，独特的地理位置使河南成为全国举足轻重的铁路、公路、航空、通讯和能源枢纽，

优越的交通区位优势也为河南发展现代运输业提供了得天独厚的条件和广阔的空间。随着中原经

济区、郑州航空港区、中部交通枢纽这三大“国家战略”的稳步推进，产业集聚区综合效应的不

断彰显，河南交通区位优势将进一步凸显。优质的资产网络和高效的运营体系构成了公司独特的

核心竞争优势。公司多元化业务稳步发展，英地置业加快地产开发和土地储备，实现滚动发展；

秉原投资公司的投资业务进展顺利，经营业绩逐步实现；参与发起筹建的中原农险获保监会批复。

参股筹建的中原银行正式开业。此外，公司不断加强路域经济项目的工作力度、科学规划、进一

步实现公司“一主多元、多元反哺”的战略规划。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

截止报告期末，公司合并报表长期股权投资金额为 245,179.10 万元,期初余额为 212,296.67

万元。

截止报告期末对外投资额较上年同比增加 32,882.43 万元，增幅 15.49%.主要为联营企业中

原信托有限公司及上海秉原兆资产管理中心（有限合伙）本期盈利增加所致。

(1) 持有非上市金融企业股权情况

报告期所

最初投 持有数 占该公 期末账面 报告期

所持对象 有者权益 会计核 股份

资金额 量（万 司股权 价值（万 损益（万

名称 变动（万 算科目 来源

（万元） 股） 比例（%） 元） 元）

元）

长期股 现金

中原信托 40,000.00 49,917 33.2779 105,750.85 26,812.29 -2.70

权投资 出资

可供出

现金

中原银行 27,715.00 24,490 1.5881 27,715.00 - - 售金融

出资

资产

其他非

现金

中原农险 20,000 20,000 18.18 20,000.00 - - 流动资

出资

产

合计 87,715 94,407 / 153,465.85 26,812.29 -2.70 //

说明：

1、2012 年 4 月，中原信托将未分配利润中的 2.98 亿元按各股东方出资比例，以增加出资的

方式向全体股东分配，其中我公司获得 9,916.81 万元。分配后中原信托注册资本由 12.02 亿元增

加至 15 亿元，各股东方出资比例保持不变。2012 年 6 月 4 日，河南银监局批复同意中原信托变

更注册资本（豫银监复〔2012〕221 号），2012 年 7 月 19 日，完成了工商变更登记。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2、2012 年 10 月 26 日，经公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于公司参与发起筹

建中原农业保险股份有限公司的议案》，同意公司以自有资金 2 亿元参与发起设立中原农业保险，

为其主要股东之一。2014 年 9 月 16 日，公司收到中原农业保险股份有限公司筹备组转交的中国

保险监督管理委员会《关于筹建中原农业保险股份有限公司的批复》（保监许可﹝2014﹞772 号），

同意河南省农业综合开发公司、河南中原高速公路股份有限公司、河南省豫资城乡投资发展有限

公司、洛阳城市发展投资集团有限公司、周口市综合投资有限公司、安阳经济开发集团有限公司

等 17 家公司共同发起筹建中原农业保险股份有限公司，注册资本人民币 11 亿元，注册地河南省

郑州市。拟任董事长毕治军，拟任总经理姜华。筹备组应当自收到批准筹建通知之日起 1 年内完

成筹建工作，筹建期间不得从事保险经营活动，未经批准不得变更主要投资人、拟任董事长和拟

任总经理。

3、2014 年 12 月 19 日，公司收到河南省部分城商行改革重组领导小组转自中国银监会的《中

国银监会关于筹建中原银行股份有限公司的批复》（银监复〔2014〕933 号），同意开封市商业

银行、安阳银行、鹤壁银行、新乡银行等 13 家银行合并重组设立中原银行股份有限公司。该批复

涉及公司参股的新乡银行和开封商行。中原银行总股本 154.71 亿股。其中，中原高速持有中原银

行 244,903,275 股，持股比例为 1.59%。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

委托理财情况

单位:万元 币种:人民币

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

招商银行股份 步 步 生

2014 年 1 月 2014 年 1 浮动

有限公司郑州 金 8688 900.00 2.07 900.00 2.07 是 否 否 否 自有资金 无

2日 月 22 日 收益

金水路支行* 系列

招商银行股份 人 民 币

2014 年 2 月 2014 年 2 浮动

有限公司郑州 点金池 2 900.00 0.98 900.00 0.98 是 否 否 否 自有资金 无

14 日 月 26 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 3 月 2014 年 3 浮动

有限公司郑州 点金池 2 900.00 1.09 900.00 1.09 是 否 否 否 自有资金 无

10 日 月 27 日 收益

金水路支行* 号

招商银行郑州 结 构 性 2014 年 3 月 2014 年 4 浮动

10,000.00 13.81 10,000.00 13.81 是 否 否 否 自有资金 无

紫荆山路支行 存款 28 日 月 10 日 收益

蕴 通 财

富 日 增

交通银行郑州 2014 年 3 月 2014 年 9 浮动

利 S 款集 9,000.00 163.92 9,000.00 163.92 是 否 否 否 自有资金 无

百花路支行 31 日 月 30 日 收益

合 理 财

计划

蕴 通 财

富 日 增

交通银行郑州 2014 年 3 月 2014 年 9 浮动

利 S 款集 1,000.00 17.42 1,000.00 17.42 是 否 否 否 自有资金 无

百花路支行 31 日 月 22 日 收益

合 理 财

计划

结 构 性

东亚银行郑州 2014 年 3 月 2014 年 9 浮动

理 财 产 5,000.00 139.79 5,000.00 139.79 是 否 否 否 自有资金 无

分行 31 日 月 30 日 收益

品

21 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

招商银行股份 人 民 币

2014 年 4 月 2014 年 5 浮动

有限公司郑州 点金池 2 900.00 2.28 900.00 2.28 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月8日 收益

金水路支行* 号

人 民 币

中国银行股份 “按期开

2014 年 4 月 2014 年 4 浮动

有限公司郑州 放”14 天 1,000.00 1.34 1,000.00 1.34 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月 15 日 收益

建业路支行* 计 划 产

品

中信银行郑州 2014 年 4 月 2014 年 6 浮动

周周赢 5,000.00 30.74 5,000.00 30.74 是 否 否 否 自有资金 无

农业路支行 14 日 月 19 日 收益

利 多 多

浦发银行郑州 对 公 结 2014 年 4 月 2014 年 7 浮动

10,000.00 100.00 10,000.00 100.00 是 否 否 否 自有资金 无

大学路支行 构 性 存 18 日 月 18 日 收益

款

人 民 币

“按期开

中国银行郑州 2014 年 4 月 2014 年 4 浮动

放”保本 30,000.00 12.49 30,000.00 12.49 是 否 否 否 自有资金 无

文化支行 22 日 月 30 日 收益

理 财 产

品

招商银行股份 人 民 币

2014 年 4 月 2014 年 5 浮动

有限公司郑州 点金池 2 1,004.00 0.89 1,004.00 0.89 是 否 否 否 自有资金 无

25 日 月8日 收益

金水路支行* 号

信 赢 系

列 （ 对

招商银行郑州 公）14163 2014 年 4 月 2014 年 6 浮动

20,000.00 137.04 20,000.00 137.04 是 否 否 否 自有资金 无

紫荆山路支行 期 人 民 30 日 月 30 日 收益

币 理 财

产品

东亚银行郑州 信 赢 系 5,000.00 2014 年 5 月 2014 年 8 浮动 61.33 5,000.00 61.33 是 否 否 否 自有资金 无

22 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

分行 列 （ 对 5日 月5日 收益

公）14173

期 人 民

币 理 财

产品

招商银行股份 人 民 币

2014 年 5 月 2014 年 5 浮动

有限公司郑州 点金池 2 1,045.00 1.32 1,045.00 1.32 是 否 否 否 自有资金 无

8日 月 27 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 5 月 2014 年 6 浮动

有限公司郑州 点金池 2 970.00 2.12 970.00 2.12 是 否 否 否 自有资金 无

8日 月 10 日 收益

金水路支行* 号

“乾元”保

本 型 人

建设银行河南 民 币 理 2014 年 5 月 2014 年 6 浮动

20,000.00 92.11 20,000.00 92.11 是 否 否 否 自有资金 无

省分行营业部 财 产 品 9日 月 19 日 收益

2014 年

第 100 期

人 民 币

“按期开

中国银行郑州 2014 年 5 月 2014 年 5 浮动

放”保本 20,000.00 20.49 20,000.00 20.49 是 否 否 否 自有资金 无

文化支行 9日 月 26 日 收益

理 财 产

品

人 民 币

“按期开

中国银行郑州 2014 年 5 月 2014 年 5 浮动

放”保本 40,000.00 52.93 40,000.00 52.93 是 否 否 否 自有资金 无

文化支行 9日 月 30 日 收益

理 财 产

品

民生银行郑州 单 位 结 2014 年 5 月 2014 年 6 浮动

20,000.00 82.33 20,000.00 82.33 是 否 否 否 自有资金 无

分行营业部 构 性 存 13 日 月 20 日 收益

23 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

款

招商银行郑州 结 构 性 2014 年 5 月 2014 年 6 浮动

20,000.00 70.26 20,000.00 70.26 是 否 否 否 自有资金 无

紫荆山路支行 存款 14 日 月 16 日 收益

蕴 通 财

富.日增

交通银行股份 利 S 款集 2014 年 5 月 2014 年 5 浮动

有限公司上海 合 理 财 500.00 0.66 500.00 0.66 是 否 否 否 自有资金 无

14 日 月 29 日 收益

张江支行* 计 划

01911201

08

利 多 多

浦发银行郑州 对 公 结 2014 年 5 月 2014 年 8 浮动

10,000.00 107.33 10,000.00 107.33 是 否 否 否 自有资金 无

大学路支行 构 性 存 16 日 月 18 日 收益

款

工 银 理

财共赢 3

号 理 财

工商银行郑州 产 品 保 2014 年 5 月 2014 年 7 浮动

2,500.00 10.36 2,500.00 10.36 是 否 否 否 自有资金 无

商都路支行 本 型 21 日 月1日 收益

2014 年

第 19 期 A

款

工 银 理

财共赢 3

号 理 财

工商银行郑州 2014 年 6 月 2014 年 7 浮动

产 品 保 10,000.00 41.42 10,000.00 41.42 是 否 否 否 自有资金 无

商都路支行 4日 月 15 日 收益

本 型

2014 年

第 21 期 A

24 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

款

招商银行股份 人 民 币

2014 年 6 月 2014 年 6 浮动

有限公司郑州 点金池 2 970.00 1.28 970.00 1.28 是 否 否 否 自有资金 无

10 日 月 30 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 6 月 2014 年 6 浮动

有限公司郑州 点金池 2 488.00 0.64 488.00 0.64 是 否 否 否 自有资金 无

10 日 月 30 日 收益

金水路支行* 号

人 民 币

“按期开

中国银行郑州 2014 年 6 月 2014 年 6 浮动

放”保本 20,000.00 14.47 20,000.00 14.47 是 否 否 否 自有资金 无

文化支行 18 日 月 29 日 收益

理 财 产

品

招商银行郑州 结 构 性 2014 年 6 月 2014 年 7 浮动

40,000.00 148.27 40,000.00 148.27 是 否 否 否 自有资金 无

紫荆山路支行 存款 20 日 月 23 日 收益

信 赢 系

列 （ 对

中信银行郑州 公）14137 2014 年 6 月 2014 年 9 浮动

5,000.00 56.10 5,000.00 56.10 是 否 否 否 自有资金 无

农业路支行 期 人 民 20 日 月 19 日 收益

币 理 财

产品

单 位 结

民生银行郑州 2014 年 6 月 2014 年 9 浮动

构 性 存 20,000.00 194.22 20,000.00 194.22 是 否 否 否 自有资金 无

分行营业部 24 日 月 24 日 收益

款

对 公 结

平安银行郑州 2014 年 6 月 2014 年 7 浮动

构 性 存 15,000.00 48.08 15,000.00 48.08 是 否 否 否 自有资金 无

分行营业部 24 日 月 24 日 收益

款

蕴 通 财

交通银行郑州 2014 年 6 月 2014 年 10 浮动

富 日 增 10,000.00 102.82 10,000.00 102.82 是 否 否 否 自有资金 无

百花路支行 26 日 月8日 收益

利 S 款集

25 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

合 理 财

计划

蕴 通 财

富 日 增

交通银行郑州 2014 年 6 月 2014 年 9 浮动

利 S 款集 4,000.00 30.67 4,000.00 30.67 是 否 否 否 自有资金 无

百花路支行 26 日 月 16 日 收益

合 理 财

计划

信 赢 系

列 （ 对

中信银行郑州 公）14148 2014 年 6 月 2014 年 9 浮动

5,000.00 56.10 5,000.00 56.10 是 否 否 否 自有资金 无

农业路支行 期 人 民 27 日 月 26 日 收益

币 理 财

产品

利 多 多

浦发银行郑州 对 公 结 2014 年 6 月 2014 年 9 浮动

3,000.00 31.85 3,000.00 31.85 是 否 否 否 自有资金 无

大学路支行 构 性 存 27 日 月 28 日 收益

款

利 多 多

浦发银行郑州 对 公 结 2014 年 6 月 2014 年 9 浮动

7,000.00 74.32 7,000.00 74.32 是 否 否 否 自有资金 无

大学路支行 构 性 存 27 日 月 28 日 收益

款

招商银行股份 人 民 币

2014 年 7 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 1,000.00 1.97 1,000.00 1.97 是 否 否 否 自有资金 无

2日 月1日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 7 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 480.00 0.95 480.00 0.95 是 否 否 否 自有资金 无

2日 月1日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币 2014 年 7 月 2014 年 8 浮动

1,010.00 1.93 1,010.00 1.93 是 否 否 否 自有资金 无

有限公司郑州 点金池 2 3日 月1日 收益

26 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 7 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 198.00 0.18 198.00 0.18 是 否 否 否 自有资金 无

18 日 月1日 收益

金水路支行* 号

中 国 农

业 银 行

农业银行河南

“本利丰” 2014 年 7 月 2014 年 9 浮动

省直属支行营 10,000.00 65.55 10,000.00 65.55 是 否 否 否 自有资金 无

定 向 人 23 日 月 16 日 收益

业部

民 币 理

财产品

“乾元”保

本 型 理

建设银行河南 2014 年 7 月 2014 年 8 浮动

财 产 品 20,000.00 74.52 20,000.00 74.52 是 否 否 否 自有资金 无

省分行营业部 26 日 月 28 日 收益

2014 年

第 128 期

招商银行郑州 结 构 性 2014 年 7 月 2014 年 9 浮动

30,000.00 99.95 30,000.00 99.95 是 否 否 否 自有资金 无

紫荆山路支行 存款 31 日 月1日 收益

招商银行股份 人 民 币

2014 年 8 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 1,490.00 1,490.00 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月 26 日 收益

金水路支行* 号

2.72 2.72

招商银行股份 人 民 币

2014 年 8 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 198.00 198.00 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月 29 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 8 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 1,007.00 1,007.00 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月 29 日 收益

金水路支行* 号

1.86 1.86

招商银行股份 人 民 币

2014 年 8 月 2014 年 8 浮动

有限公司郑州 点金池 2 2.00 2.00 是 否 否 否 自有资金 无

11 日 月 29 日 收益

金水路支行* 号

27 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

结 构 性

东亚银行郑州 2014 年 8 月 2014 年 11 浮动

理 财 产 10,000.00 115.00 10,000.00 115.00 是 否 否 否 自有资金 无

分行 12 日 月 12 日 收益

品

信 赢 系

列 （ 对

中信银行郑州 公）14163 2014 年 8 月 2014 年 11 浮动

5,000.00 56.10 5,000.00 56.10 是 否 否 否 自有资金 无

农业路支行 期 人 民 22 日 月 21 日 收益

币 理 财

产品

招商银行股份 人 民 币

2014 年 9 月 2014 年 9 浮动

有限公司郑州 点金池 2 178.00 0.34 178.00 0.34 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月 30 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 9 月 2014 年 9 浮动

有限公司郑州 点金池 2 996.00 1.90 996.00 1.90 是 否 否 否 自有资金 无

1日 月 30 日 收益

金水路支行* 号

信 赢 系

列 （ 对

中信银行郑州 公）14169 2014 年 9 月 2014 年 12 浮动

4,000.00 44.88 4,000.00 44.88 是 否 否 否 自有资金 无

东风路支行 期 人 民 10 日 月 12 日 收益

币 理 财

产品

单 位 结

民生银行郑州 2014 年 9 月 2014 年 12 浮动

构 性 存 20,000.00 212.33 20,000.00 212.33 是 否 否 否 自有资金 无

分行营业部 24 日 月 24 日 收益

款

信 赢 系

列 （ 对

中信银行郑州 2014 年 9 月 2014 年 12 浮动

公）14173 5,000.00 56.10 5,000.00 56.10 是 否 否 否 自有资金 无

农业路支行 26 日 月 26 日 收益

期 人 民

币 理 财

28 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

产品

结 构 性

东亚银行郑州 2014 年 9 月 2014 年 12 浮动

理 财 产 15,000.00 170.63 15,000.00 170.63 是 否 否 否 自有资金 无

分行 30 日 月 30 日 收益

品

工 银 理

财共赢 3

号 理 财

工商银行郑州 产 品 保 2014 年 9 月 2014 年 11 浮动

10,000.00 40.44 10,000.00 40.44 是 否 否 否 自有资金 无

商都路支行 本 型 30 日 月9日 收益

2014 年

第 38 期 A

款

招商银行股份 人 民 币

2014 年 10 2014 年 11 浮动

有限公司郑州 点金池 2 967.00 1.84 967.00 1.84 是 否 否 否 自有资金 无

月9日 月7日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 10 2014 年 11 浮动

有限公司郑州 点金池 2 150.00 0.29 150.00 0.29 是 否 否 否 自有资金 无

月9日 月7日 收益

金水路支行* 号

“蕴通财

富 日增

利”集合

交通银行郑州 2014 年 10 2014 年 12 浮动

理 财 计 20,000.00 151.23 20,000.00 151.23 是 否 否 否 自有资金 无

百花路支行 月 10 日 月 18 日 收益

划 协 议

（ 期 次

型）

利 多 多

浦发银行郑州 对 公 结 2014 年 10 2014 年 11 浮动

19,000.00 67.29 19,000.00 67.29 是 否 否 否 自有资金 无

大学路支行 构 性 存 月 17 日 月 21 日 收益

款

29 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

招商银行郑州 结 构 性 2014 年 10 2014 年 12 浮动

15,000.00 101.92 15,000.00 101.92 是 否 否 否 自有资金 无

紫荆山路支行 存款 月 14 日 月 15 日 收益

信 赢 系

列 （ 对

中信银行郑州 公）14179 2014 年 10 2014 年 11 浮动

5,000.00 20.14 5,000.00 20.14 是 否 否 否 自有资金 无

农业路支行 期 人 民 月 17 日 月 21 日 收益

币 理 财

产品

招商银行股份 人 民 币

2014 年 11 2014 年 11 浮动

有限公司郑州 点金池 2 968.00 1.34 968.00 1.34 是 否 否 否 自有资金 无

月7日 月 28 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 11 2014 年 11 浮动

有限公司郑州 点金池 2 150.00 0.21 150.00 0.21 是 否 否 否 自有资金 无

月7日 月 28 日 收益

金水路支行* 号

结 构 性

东亚银行郑州 2014 年 11 2014 年 12 浮动

理 财 产 10,000.00 48.55 10,000.00 48.55 是 否 否 否 自有资金 无

分行 月 13 日 月 28 日 收益

品

招商银行股份 人 民 币

2014 年 12 2014 年 12 浮动

有限公司郑州 点金池 2 930.00 930.00 是 否 否 否 自有资金 无

月2日 月 30 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 12 2014 年 12 浮动

有限公司郑州 点金池 2 20.00 1.83 20.00 1.83 是 否 否 否 自有资金 无

月2日 月 19 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 12 2014 年 12 浮动

有限公司郑州 点金池 2 20.00 20.00 是 否 否 否 自有资金 无

月2日 月 24 日 收益

金水路支行* 号

招商银行股份 人 民 币

2014 年 12 2014 年 12 浮动

有限公司郑州 点金池 2 39.00 0.10 39.00 0.10 是 否 否 否 自有资金 无

月2日 月 30 日 收益

金水路支行* 号

30 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

是否 计提 是 资金来源 关

委托理 委托理 报酬 是否

委托理财 委托理财 预计收 实际收回 实际获 经过 减值 否 并说明是 联

合作方名称 财产品 财终止 确定 关联

金额 起始日期 益 本金金额 得收益 法定 准备 涉 否为募集 关

类型 日期 方式 交易

程序 金额 诉 资金 系

招商银行股份 人 民 币

2014 年 12 2014 年 12 浮动

有限公司郑州 点金池 2 21.00 21.00 是 否 否 否 自有资金 无

月2日 月 19 日 收益

金水路支行* 号

对 公 结

平安银行郑州 2014 年 11 2015 年 3 浮动

构 性 存 5,000.00 48.93 是 否 否 否 自有资金 无

分行营业部 月 27 日 月2日 收益

款

结 构 性

东亚银行郑州 2014 年 12 2015 年 3 浮动

理 财 产 10,000.00 121.33 是 否 否 否 自有资金 无

分行 月 30 日 月 30 日 收益

品

委托理财的情况说明：1.根据 2014 年 3 月 14 日公司 2014 年第二次临时股东大会审议，通过了《关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》。同意

授权董事长确定使用公司（含下属子公司）自有闲置资金购买安全性强、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品，投资余额在任意时点累计金额不

超过人民币 20 亿元，额度可循环使用，但单笔理财期限不超过 6 个月。授权期限：自公司股东大会审议通过之日起至 2016 年 12 月 31 日。

2.上述*号注释的事项系公司全资子公司秉原投资控股有限公司及其子公司发生。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

3、 募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

4、 主要子公司、参股公司分析

（1）子公司及参股公司基本情况

单位：万元 币种：人民币

占该公

被投资的公 注册资本

主要经营活动 司股权

司名称 （万元）

比率

秉原投资控

项目投资，投资管理，投资咨询 70,000 100%

股有限公司

上海秉原股

权投资有限 股权投资，投资管理，投资咨询 50,000 100%

公司

上海秉原吉

股权投资发

股权投资，投资咨询，投资产管理 49,400 -

展中心（有

限合伙）

上海秉原安

股权投资发

股权投资，投资咨询，投资管理 90,000 -

展中心（有

限合伙）

上海秉鸿丞

股权投资发

股权投资，投资咨询，投资管理 95,000 -

展中心（有

限合伙）

上海秉原兆

资产管理中 实业投资，创业投资，投资管理，资产管理，财务咨询，

315,045 -

心（有限合 投资咨询

伙）

北京红土嘉

创业投资，创业投资咨询业务，为创业投资企业提供创业

辉创业投资 10,000 20%

管理服务业务

有限公司

上海秉原秉

鸿股权投资

股权投资管理，创业投资，投资咨询。 200 34.9%

管理有限公

司

上海秉原秉

诚股权投资

股权投资管理，创业投资，投资咨询 280 48.18%

管理有限公

司

上海秉凰股

权投资管理 股权投资管理，创业投资，投资咨询 100 34.9%

有限公司

河南英地置

房地产开发、销售 40,000 98.175%

业有限公司

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

占该公

被投资的公 注册资本

主要经营活动 司股权

司名称 （万元）

比率

驻马店英地

置业有限公 房地产开发、销售 1,000 99.8783%

司

在全国范围内从事一、二、三类公路工程、桥梁工程、隧

河南中宇交 道工程项目的监理业务（资质证有效期至：2013 年 11 月

通科技发展 10 日）公路工程技术服务、咨询服务，桥梁、道路工程技

400 60%

有限责任公 术研发，新材料、新工艺的研发，试验仪器设备、沥青材

司 料、汽车配件的销售代理，公路、桥梁工程勘察设计，道

路、桥梁工程的监理服务，项目评估、招投标服务。

河南中石化

汽油、柴油、煤油、定性小包装润滑油（仅限分支机构经

中原高速石

营，有效期至 2012 年 4 月 2 日）、化工产品（易燃易爆 1,000 49%

油有限责任

及危险化学品除外）。

公司

资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他

财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发

起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项

目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有

中原信托有

关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、自信调查 250,000 33.28%

限公司

等业务；代保管及保险箱业务；以存放同业、拆放同业、

贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人

提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监

督管理委员会批准的其他业务。

河南高速房 房地产开发与经营（凭证）；建筑材料，装饰材料销售，

地产开发有 对外贸易经营（国家法律法规规定应经审批方可经营或者 100,000 19%

限公司 禁止进出口地货物和技术除外）。

吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外

结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、

代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从

中原银行股

事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提 1,542,054 1.5881%

份有限公司

供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提

供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管

理机构等监管机构批准的其他业务

道路、桥梁交通物流、交通机械等方面的科研及技术咨询

河南省交通 服务；新产品、新技术、新工艺的研究、开发及转让；交

科学技术研 通设施材料的研究；公路工程可行性研究及报告的编制；

4,680 6.70%

究院有限公 仪器仪表、普通机械的技术研究及推广应用。公路工程勘

司 察、测量、设计（凭有效资质证经营）；交通信息咨询；

电子产品研发；房屋租赁。

注 1：上海秉原安股权投资发展中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原

秉鸿股权投资管理有限公司（委派代表：孔强）为执行合伙事务的合伙人。

注 2：上海秉原吉股权投资发展中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原

秉鸿股权投资管理有限公司（委派代表：孔强）为执行合伙事务的合伙人。

注 3：上海秉鸿丞股权投资发展中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原

秉鸿股权投资管理有限公司（委派代表：孔强）为执行合伙事务的合伙人。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

注 4：上海秉原兆资产管理中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原秉诚

股权投资管理有限公司（委派代表：杨炳）为执行合伙事务的合伙人。

（2）子公司及参股公司的经营情况

单位:万元 币种:人民币

较上年 较上年 较上年

公司名称 总资产 增长比 净资产 增长比 净利润 增长比例

例（%） 例（%） （%）

秉原投资公司 140,362.81 2.9 100,376.89 9.37 9,658.19 -20.25

英地置业 207,920.95 15.14 84,168.41 36.53 22,519.17 690.98

驻马店英地置业 993.02 -95.03 992.68 -95.03 23.36 -49.04

中宇公司 2,630.77 6.67 1,910.67 22.31 348.51 -1.85

中原信托 347,221.01 38.07 317,775.75 46.02 80,696.70 44.69

中石化中原高速公司 670.75 -43.64 709.18 -39.96 -471.93 2934.6

高速房地产 211,715.65 14.68 110,686.45 1.33 1,499.04 119.07

河南省交通科研院 20,778.30 23.93 9,870.90 -16.65 -32.22 -146.92

上海秉原吉股权投资

27,930.92 2.95 27,429.69 6.86 1,760.75 -72.18

发展中心（有限合伙）

上海秉原安股权投资

5,968.18 56.59 5,419.62 48.31 593.13 2,848.87

发展中心（有限合伙）

上海秉鸿丞股权投资

36,589.96 -1.25 36,589.75 -1.25 -450.12 -556.88

发展中心（有限合伙）

上海秉原兆资产管理

72,719.23 10.57 72,719.23 10.57 11,120.46 31.69

中心（有限合伙）

北京红土嘉辉创业投

15,479.63 -44.35 13,961.30 -40.21 1,665.15 417.48

资有限公司

上海秉原秉鸿股权投

335.78 -18.09 -49.26 -529.50 -41.43 -54.17

资管理有限公司

上海秉原秉诚股权投

555.03 -12.42 211.31 -27.24 -79.11 -149.55

资管理有限公司

上海秉凰股权投资管

294.99 100 168.25 100 163.25 100

理有限公司

中原银行 20,706,945.34 10.45 2,761,361.15 55.73 261,329.91 -9.98

（3）对公司净利润影响在 10%以上的子公司及参股公司情况：

单位：万元 币种：人民币

较上年增长 较上年增长 较上年 增长

公司名称 营业收入 营业利润 净利润

比例（%） 比例（%） 比例（%）

秉原投资

34.95 -80.52% 12,261.55 -12.23% 9,658.19 -20.25%

公司

英地置业 87,506.40 476.16 30,384.04 656.56 22,519.17 690.98

中原信托 138,658.84 44.26 105,666.92 43.94 80,696.70 44.69

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

上海秉原

兆资产管

- -100.00 11,101.70 31.68 11120.46 31.69

理中心（有

限合伙）

5、 非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目金

本年度投入 累计实际投入 项目收益

项目名称 额（亿 项目进度

金额（万元） 金额（万元） 情况

元）

工程于 2008 年 3 月开工，已于

2010 年 11 月 1 日建成通车。报

告期完工交付使用后暂估金额

郑漯高速公 为 389,850.84 万元，其中结转 与郑漯高

路改扩建工 38.99 固定资产 363,001.80 万元，结 13,883.91 357,170.91 速公路合

程项目 转无形资产 26,849.04 万元。 并计算

报告期内项目结算支付

13,883.91 万 元 , 剩 余

32,679.93 万元待结算支付。

工程于 2007 年 7 月开工，已于

2010 年 9 月底建成通车。根据

河南省有关规定，项目竣工决

算验收结束后，政府将正式批

复其收费经营期限。目前公司

对该桥的收费权经营期限暂定

营业收入

为 30 年，自通车之日起计算，

9,989.97

并暂按此年限对其相关资产计

郑新黄河大 万元，营业

30.79 提折旧和进行摊销，待批准后 2,896.00 277,002.00

桥项目 成本

按照批准的年限执行。报告期

8,022.20

完工交付使用后暂估金额为

万元

307,927.38 万元，其中结转固

定资产 283,856.26 万元，结转

无形资产 24,071.12 万元。报

告期内项目结算支付 2,896.00

万元，剩余 30,925.29 万元待

结算支付。

项目西段连接的安徽省境内路

车段已于 2008 年 12 月开工建

河南省商丘 设，东端连接的安徽境内路段

营业收入

市任庄至小 已于 2009 年 11 月 16 日开工建

3,484.24

新庄高速公 设，已于 2011 年 12 月 28 日建

万元，营业

路项目（原 15.75 成通车。目前公司对郑开高速 729.00 148,836.61

成本

永亳淮高速 公路的收费权经营期限暂定为

4,551.54

公路商丘段 30 年，自通车之日起计算，并

万元

项目） 暂按此年限对其相关资产计提

折旧和进行摊销，待批准后按

照批准的年限执行。报告期部

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

项目金

本年度投入 累计实际投入 项目收益

项目名称 额（亿 项目进度

金额（万元） 金额（万元） 情况

元）

分完工交付使用后暂估金额为

157,529.71 万元，其中结转特

许经营权 157,270.92 万元。报

告期内项目结算支付 729.00 万

元，剩余 12,534.63 万元待结

算支付。

项目已获得国家发改委关于该

项目工可核准的批复，批复同

意实施漯河至驻马店公路改扩

漯河至驻马 建工程，同时要求河南省有关

店改扩建工 26.14 部门要严格执行《公路法》《收 48,005.17 95,881.06 建设期

程 费公路管理条例》及相关规定，

从严核定收费标准，不得因改

扩建工程的实施而延长收费年

限。计划工期 36 个月。

项目 2009 年 6 月开工建设，已

于 2011 年 12 月 29 日建成通车。

目前公司对郑开高速公路的收

费权经营期限暂定为 30 年，自

通车之日起计算，并暂按此年 营业收入

郑州至民权 限对郑开高速公路特许经营权 20,522.27

高速公路郑 进行摊销，待批准后按照批准 万元，营业

38.77 1,574.00 342,157.09

州至开封段 的年限执行。报告期部分完工 成本

项目 交付使用后暂估金额为 13,731.08

387,763.03 万元，其中结转特 万元

许经营权 387,075.69 万元。报

告期内项目结算支付 1,574.00

万元，剩余 45,605.94 万元待

结算支付。

项目于 2010 年 6 月开工建设，

总工期 36 个月。报告期部分完 营业收入

济宁至祁门 工交付使用后暂估金额为 2,588.90

高速公路永 189,134.52 万元，其中结转特 万元，营业

18.91 6,692 172,013.39

城段（一期 许经营权 189,134.52 万元。报 成本

工程） 告期内项目结算支付 6,692.00 2,853.23

万元，剩余 17,121.13 万元待 万元

结算支付。

项目于 2007 年 12 月 21 日建成

通车，全长约 183 公里，全线

营业收入

设收费站 11 处，服务区 4 处，

55,896.39

郑州至尧山 项目概算总投资 87.68 亿元。

万元，营业

高速公路项 87.13 根据河南省审计厅豫审投报 8,370.00 867,014.9

成本

目 〔2012〕3 号审计报告，审定投

36,952.74

资总额 87.24 亿元。根据河南

万元

省交通运输厅豫交文〔2013〕

13 号公路工程竣工验收鉴定

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

项目金

本年度投入 累计实际投入 项目收益

项目名称 额（亿 项目进度

金额（万元） 金额（万元） 情况

元）

书，竣工决算总额 87.13 亿元，

其中固定资产 83.30 亿元，无

形资产 3.83 亿元。河南省有关

规定，项目竣工决算验收结束

后，政府将正式批复其收费经

营期限。目前公司对郑尧高速

公路的收费权经营期限暂定为

30 年，自通车之日起计算，并

暂按此年限对郑尧高速公路相

关资产计提折旧和进行摊销，

待批准后按照批准的年限执

行。报告期内项目结算支付

8,370.00 万元，剩余 4,285.12

万元待结算支付。

项目于 2010 年 9 月开工，2010

年 11 月 1 日改建完成。项目概

京港澳高速

算投资 75,751 万元。报告期完

公路郑州至 与郑漯高

工交付使用后暂估金额为

漯河段旧路 6.80 1,163.58 20,776.58 速公路合

68,042.91 万元，结转固定资产

旧桥改建工 并计算

68,042.91 万元。报告期内项目

程项目

结算支付 1,163.58 万元,剩余

47,266.33 万元待结算支付。

项目于 2010 年 8 月开工建设，

京港澳高速 2011 年 4 月 24 日改建完成。报

公路许昌北 告期完工交付使用后暂估金额 与郑漯高

B 型单喇叭 1.81 为 18,074.34 万元，结转固定 7,456.00 速公路合

互通式立交 资产 14,738.67 万元。报告期 并计算

工程项目 内项目未结算支付,剩余

10,618.34 万元待结算支付。

济宁至祁门

项目 2012 年 6 月开工建设，工

高速公路豫

期 36 个月。项目建设投资资金

皖界至连霍 9.40 14,227.00 34,618.00 建设期

来源拟通过公司自有资金和银

高速段（二

行贷款解决。

期工程）

商丘至登封 项目 2012 年 12 月开工，工期

高速公路开 55.87 36 个月，计划于 2015 年底建成 299,155.67 374,199.33 建设期

封段工程 通车。

商丘至登封 项目 2012 年 12 月开工，工期

高速公路商 36.00 36 个月，计划于 2015 年底建成 105,414.00 176,810.35 建设期

丘段工程 通车。

商丘至登封

工期 36 个月，计划于 2016 年

高速公路郑 58.91 63,868.15 64,249.20 建设期

底建成通车。

州段工程

郑州机场高 项目已获得省发改委关于该项

22.08 4,157.37 4,291.18

速公路改扩 目工可核准的批复，批复同意

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

项目金

本年度投入 累计实际投入 项目收益

项目名称 额（亿 项目进度

金额（万元） 金额（万元） 情况

元）

建工程 实施郑州机场高速公路改扩建

工程。项目工期约为 27 个月，

计划于 2016 年 6 月建成通车。

合计 447.35 / 570,135.85 2,942,476.60 /

非募集资金项目情况说明：1.根据 2013 年 4 月河南省发改委《关于商丘至登封高速公路开封市境

段工程初步设计批复》，该项目概算核定为 53.82 亿元。2014 年 4 月，河南省发改委对该项目航

空港区段设计变更进行批复，设计变更后，该项目概算批复金额为 55.87 亿元。2.根据 2014 年 3

月河南省发改委《关于商丘至登封高速公路郑州境航空港区段工程初步设计的批复》，以及 2014

年 6 月河南省发改委《关于商丘至登封高速公路郑州境航空港区至登封段工程初步设计的批复》，

商丘至登封高速公路郑州段工程项目概算批复金额共计 58.91 亿元。3. 根据 2013 年 3 月河南省

发改委《关于商丘至登封高速公路商丘市境段工程初步设计的批复》，该项目概算核定为 36.00

亿元。

(六) 公司控制的特殊目的主体情况

报告期内公司无控制的特殊目的主体情况。

二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业竞争格局和发展趋势

从全国范围看，公路运输受到了航空、水路、铁路一定的竞争挑战，这种竞争在长距离运输

中表现更为突出，这使高速公路行业形成垄断与竞争相结合的行业特点。航空运输行业主要在长

途运输中有着速度快的优点，但短途运输受成本高、气象条件等方面的影响，难以充分发挥其优

点，相反高速公路行业在短途运输中有着有快捷、省时、服务设施齐全等优势，因此航空运输业

对公司主要车流量不会产生实质性影响。铁路运输与高速公路运输两者承运服务对象、市场存在

差别，高速公路与铁路之间总体上是相辅相成的关系。高速公路相比普通公路具有快捷、安全、

舒适、省时、省油、服务设施齐全等优势，因此普通公路的免费不会构成对高速公路实质性影响。

目前公司主要面临着同向其他高速公路及桥梁的竞争。

公司多元化经营主要集中在房地产、投资及金融行业，以上三个行业属于完全市场竞争的行

业。房地产企业竞争日趋激烈，并走过了从项目竞争到品牌及综合实力竞争的完美发展阶段，进

入市场的成熟期。一些具有市场经验的开发企业，跳出本地狭小的发展空间，纷纷进入竞争程度

较低、需求旺盛的其他大中城市；投资行业竞争者数量繁多，从投资领域到运作方式基本上实现

了标准化，因此，存在高度同质化竞争；银行业随着商业银行、民营银行数量的不断增加，银行

业的服务功能也更趋完善，同时外资银行崭新的管理理念和高效的管理机制，对国内银行业的市

场也存在信誉的竞争和服务的竞争。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2、行业发展趋势

《国家公路网规划（2013 年-2030 年）》提出，未来的国家高速公路网将按照“实现有效连

接、提升通道能力、强化区际联系、优化路网衔接”的思路。以综合交通为核心,智慧交通是关键,

绿色交通是引领,平安交通是基础”的指导思想，公司将继续稳步推进交通基础设施建设，着力完

善综合交通网络体系，加快推进互联互通和“走出去”战略，推动交通运输开放发展。

经初步核算，2014 年全国公路货物运输 334.3 亿吨，同比增长 8.7%，公路货物运输周转量

61,139.1 亿吨公里，同比增长 9.7%。全年公路旅客运输 190.5 亿人次，同比增长 2.8%，公路旅

客运输周转量 11,981.7 亿人公里，同比增长 6.5%。年末全国民用汽车保有量达到 15,447 万辆（包

括三轮汽车和低速货车 972 万辆），比上年末增长 12.4%，其中私人汽车保有量 12,584 万辆，增

长 15.5%。民用轿车保有量 8,307 万辆，增长 16.6%，其中私人轿车 7,590 万辆，增长 18.4%。（以

上数据摘自 2014 年国民经济和社会发展统计公报）。交通运输量和汽车保有量的增加对交通运输

业的战略地位提供了有力支撑。

近几年河南省经济总量快速增长，社会事业蓬勃发展，经初步核算，河南 18 个省辖市现价生

产总值及按可比价格计算的增长速度在 8.1%至 10.1%（以上数据摘自河南统计网），在大力发展

中原经济区、郑州航空港区建设的大背景下，交通运输的战略地位被提到了一个新的高度，对高

速公路的需求愈加旺盛，2014 年河南省高速公路通车里程达到 5,859 公里（以上数据摘自 2015

年河南省交通运输工作会议）。行业发展正处于前所未有的机遇期，未来几年仍是黄金机遇期。

公司应抓住发展机遇，储备良好的高速公路资源，同时加强管理，提高路桥通行能力和服务水平，

将有利于提高自身的竞争能力和持续发展能力。

随着房地产行业集中度的日渐提升，千亿级销售企业数量快速增加，行业竞争日趋激烈，同

时市场也出现了房企重回一二线城市的态势；近年来我国投资行业迅速发展在国内外相对有利的

发展环境和越来越成熟的政策支持下，形成了有利于投资发展的政策环境，对创新创业和经济发

展转型的促进作用也开始显现；在全球化经济环境下，我国金融业正逐步走向世界，金融市场每

年将继续保持增长态势，未来几年金融业在我国具有良好的发展前景。

(二) 公司发展战略

以科学发展观为统领，坚持发展主业，积极融入中国社会和市场经济的新常态，以建设“平

安、优质、富强、廉洁”的“美丽中原”为中心任务，大力实施多元化经营战略，形成“一主多

元、多元反哺”的良性循环。抓住质量效益和精细化管理“两个重点”，打响项目通车攻坚战、

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

多元经营创收战、融资增效保障战“三大战役”，作好深化改革、创新升级、提质增效、打造品

牌“四篇文章”，推动公司在新常态下健康可持续发展。

(三) 经营计划

2015 年，认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神，深刻认识、主动适应、积

极融入中国社会和市场经济的新常态，围绕“美丽中原”建设这条主线，抓住质量效益和精细化

管理“两个重点”，打响项目通车攻坚战、多元经营创收战、融资增效保障战“三大战役”，作

好深化改革、创新升级、提质增效、打造品牌“四篇文章”，推动公司在新常态下健康可持续发

展。

1、2015 年度董事会考核指标

2015 年实现营业收入 44.43 亿元，其中通行费收入 30.35 亿元，成本费用 37.98 亿元，预计

实现净利润 7.38 亿元，实现归属于母公司净利润 7.38 亿元。

2、2015 年度主要工作

（1）抓好工程建设管理，确保按期建成通车。2015 年是公司在建工程的集中通车年。坚持

把工程质量放在首要位置，认真落实工地巡查、现场点评、红黑榜、灰名单、责任追究“五项制

度”，加强合同履约、监理履职、设计变更等关键环节的监管，杜绝路基密实度、结构物强度等

硬性指标，严查监理失职、施工组织混乱、试验检测数据造假等行为。加强对 BT 项目的监管，确

保工程质量可控、建设程序规范。加快郑漯改扩建、永登高速永城段、郑新黄河大桥、郑民高速、

济祁高速永城段一期等已通车项目的竣工验收进度，确保年内具备竣工验收条件。在建项目要充

分考虑运营期需求，本着“节约投资、服务司乘、方便管理”的原则，科学规划收费站、服务区、

监控中心等场所建设，避免后期“大拆大建”造成浪费。大力推广绿色环保的“三新”技术，减

少施工对自然环境和植被的破坏，及时恢复取土场、临时占用耕地，促进高速公路和谐融入沿线

环境。深入开展平安工地建设，加强从业人员监管，严查“三类人员”持证上岗率、安全施工经

费专款专用、安全防护设施到位情况，加强对高空、带电作业人员的劳动保护，及时排查、彻底

消除安全隐患。

（2）全面提升运营水平，创建中原服务品牌。加大收费业务稽查管理力度，依法治理假冒“绿

通”、ETC 大车小标、冲关闯卡、计重作弊等逃费行为，净化收费环境，力争高速公路通行费“零

漏征率”。加强收费站“解堵保通”工作，引入收费站排队预警检测系统，避免发生长时间大范

围堵车现象。做好机电维护及监控服务，加快机电设备自行维护试点工作，培育机电维护工程师

队伍，提高自维比例，降低维护成本。重点推进 ETC 全国联网工程、全省高速公路网多路径识别

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系统建设，着手实施高速公路团雾多发路段综合治理工作。加强路产路权保护和路政队伍军事化

管理，提升队伍形象和文明服务水平。强化路警“六联合”机制，增大对控制区的管控力度，营

造各行其道、路便于行的通行环境，增强道路安全保通工作。加强运营管理领域安全生产，提升

突发事件的预防预警和应急处置能力，逐步建立全方位覆盖、全天候监控、全过程救助的高速公

路安全监管救援体系。加强服务区标准化建设，打造全省示范服务区。结合服务区地域优势建设

特色服务区。开展效益提升活动，加快服务区由管理型向经营型转变。

（3）积极备战迎接“国检”，确保取得优异成绩。2015 年下半年，公司将迎来五年一度的

全国干线公路养护管理检查，既是对高速公路管理工作的全面检验，更是提升管理服务水平的重

要契机。按照“展亮点、创佳绩、树品牌”的总体思路，逐条对照标准，积极整改提升，以科学

管理、崭新形象、优质服务迎接“国检”的到来，确保取得优异成绩。养护管理工作是“迎国检”

的主体，要按照“畅通、安全、温馨、舒适、美观”的要求，精心组织，周密部署，上下联动，

实施集日常、预防、专项于一体的综合养护体系，建立健全养护管理机制、病害预警机制，提升

日常养护和预防性养护水平，集中展现科学养护带来的新成效。加大道路巡查力度，推行护路员

制度，组织技术人员开展徒步拉网式的路况普查，不断提高路面平整度、抗滑性能等重要路况指

标。做好路容路貌的绿化美化工作，突出沿线自然风貌和景观效果。

（4）大力发展多元经营，增强反哺主业能力。加强对参股、控股公司重大决策及生产经营的

管控，大力支持多元化经营企业的业务开展和自主发展，提升市场化水平。支持中石化合资公司

探索实施股权混合所有制改革。英地置业要做好金台府邸、天骄华庭二期、许昌泰和院项目销售

工作，打造河南地产业品牌，同步寻找新的开发地块，增加土地资源储备。秉原投资公司要发挥

自身优势，发展好股权、债券投资担保、地产基金等业务，力争推出自主金融产品，努力实现金

融服务业务的全覆盖。中石化合资公司要克服成品油价格波动影响，加大市场营销力度，扩大站

外直销规模。依托现有多元化平台，抓住证券市场改革的机遇，加强对文化传媒、节能环保、高

新技术、循环经济等热门产业的调研。加快路域经济项目开发进度，抓紧推进土地确权变性工作，

统筹规划和开发利用沿线收费站、服务区的闲置土地，发展旅游、物流仓储、名贵作物种植等相

关衍生产业。创新路域经济开发理念，深入挖掘高速公路主业潜在的优质广告资源，探寻与国内

主流文化传媒运营商合作的新模式，突破传统平面传媒发行瓶颈，打造具有行业特色的全新媒体

平台。

（5）提升增收节支水平，创造良好经济效益。增收节支是提高经济效益的有效手段，也是企

业生产经营活动中的重点工作。公司要从工程建设、运营管理、多元化投资等“大事”抓起，从

日常经营中的“小处”挖潜，堵塞漏洞，科学统筹，把宝贵的资金用到最需要的地方。严格预算

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编制、审核和执行管理，提高预算的科学性和可控性，杜绝超概算和预算外开支，严控发生非生

产经营性支出。定期或不定期公开各单位、各部门预算执行情况，提高资金使用的透明度，对预

算执行情况予以奖惩。加大审计工作力度，坚决审减不合理开支，确保资金使用效益最大化。加

强各类工程的设计审查和施工审查，严格变更审批，鼓励设计优化，避免“超概”现象。发挥全

程监控系统功能，推行路政电子巡查、机电设备巡检，降低劳动强度，节约人工成本。依法做好

路产损失的索赔工作。严格控制路面大、中修专项养护工程立项，适度增加预防性养护投入，逐

步减少养护费用。积极探索服务区广告招商、电商实体展示门店等新业态。加强固定资产的日常

维护，合理延长使用寿命，避免重复购置造成的资产闲置和资金浪费。大力提倡厉行节约、艰苦

朴素的优良传统。

（6）加强教育监督惩治，筑牢反腐倡廉防线。强化各级党委的廉政建设主体责任，发挥好纪

委的监督责任，坚决以零容忍的态度惩治腐败，严肃查处损害公司利益、贪污受贿、以权谋私等

违法违纪行为。

（7）创新企业党建工作，发挥政治保障作用。做好新时期下的企业党建工作，对于深化企业

改革发展、创建和谐型企业，具有积极而深远的意义。

(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

公司自成立以来，共计投资建设高速公路 840.71 公里，合计总投资额为 445.61 亿元，截至

2014 年底累计支付 284.66 亿元，后续资金需求 160.95 亿元，公司将根据各项目的建设计划与投

资需要陆续支付。

公司各在建项目共取得银行授信 234.95 亿元，获得非银行交易商协会注册非公开定向债权融

资工具 80 亿元，公司债 15 亿元，售后回租融资 21 亿元，截至 2014 年底共取得项目贷款 120.97

亿元，公司债 15 亿元，非公开定向债权融资工具 50 亿元，售后回租融资 21 亿元。未提款金额为

143.98 亿元。

(五) 可能面对的风险

1、风险分析

（1）国家收费公路政策风险

收费标准的风险：根据《公路法》及《收费公路管理条例》的有关规定，公路收费标准由政

府制定，经营性公路的最长收费期限不得超过 30 年。虽然目前公司所运营路桥的收费期限均在

10 年和 20 年以上，但长期看来公司仍存在持续运营风险。交通基础设施行业作为准公共性行业，

始终受到严格的政府管制，国家行业政策的变化对收费公路企业将会产生一定的影响。目前，收

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

费公路的公益性特征越来越强，“绿色通道”免费放行政策以及重大节假日免费政策将继续执行，

经统计 2014 年公司所辖路段重大节假日免费通行七座以下小客车 333.7 万台次，免收通行费 1.5

亿元，这不但加大了公司运营成本，并且对公司主营业务的利润产生了较大的影响。

（2）融资风险

近几年，我国持续实施稳健的货币政策，高速公路行业具有资金需求量大、投资回报周期长

的特点，运营维护成本逐年增加，融资政策和市场环境复杂多变，以及利率水平的变动也有可能

影响到公司的盈利能力，因此在融资方面也存在一定的风险。

（3）运营风险

由于高速公路建设周期和投资回收期长，且经营状况与国民经济发展水平、经济景气程度有

着极为密切的关系，宏观经济政策和宏观经济运行情况会直接导致运输需求的变化，进而会影响

到公路经营企业的收入水平。同时，投资项目建成后车流量和收入在短期内不能达到预计的投资

回报，因此也将给公司带来阶段性的风险和经营压力。

（4）多元化经营风险

在经济转型、消费升级持续推进，以及移动互联网消费崛起影响的情况下，消费市场传统的

竞争格局逐渐被颠覆。房地产作为不动产虽具有较为深厚的行业特性，但国家对房地产市场调控

更加严格，相继出台限购、差别化信贷、试点房产税等各项调控政策，出台了多项房地产调控实

施细则，这对房地产开发业产生了一定的影响，另外房地产业务还面临激烈的市场竞争，未来发

展具有一定的不确定性。随着我国多元化市场的不断完善，新兴行业的崛起，也为投资业带来较

大的投资风险；我国在经济体制改革过程中，出现了大量关停、倒闭、破产的企业，以及企业生

产经营效率低下，无力如期足额归还银行贷款本息，损失了一部分信贷资产，同时市场转轨和企

业改制，分流了一部分银行信贷资产，从而形成金融业的信贷风险。

2、风险对策

（1）公司将密切关注，积极研究国家有关宏观政策及行业政策的变化，及时跟踪、研判政策

走势，适时制定应对策略与措施，在确保通行能力的前提下，避免收入流失。同时就相关行业政

策调整进行分析研究，积极与政府主管部门沟通，表达公司及投资者的期望，并提出合理工作方

案，切实维护公司及投资者利益。

（2）公司将通过加强银企合作争取贷款优惠政策，在做好优化公司财务结构，降低财务成本

的同时，积极开辟多样化、低成本融资途径，破解融资难、融资贵问题。

（3）公司将坚持主业发展，持续加强项目建设和运营管理，大力提高经营管理和服务水平，

严格控制成本费用，在工程建设期改革物资采供方式，推广新技术、新材料、新工艺，切实提高

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成本管控水平，同时继续加强项目的安全和质量管理。努力保持和提高路桥盈利水平，使项目建

成后由培育期尽快过渡到盈利期。

（4）及时跟踪、研判宏观调控政策走势，依据政策导向，灵活应对市场变化，完善和优化产

品结构，创新营销推广模式，进一步提升公司核心竞争力和可持续发展能力。

三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

√适用 □不适用

（1） 重要会计政策变更

2014 年 1 月至 7 月，财政部发布了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》（简称 企业

会计准则第 39 号）、《企业会计准则第 40 号——合营安排》（简称 企业会计准则第 40 号）和

《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》（简称 企业会计准则第 41 号），修订了

《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》（简称 企业会计准则第 2 号）、《企业会计准则第 9

号——职工薪酬》（简称 企业会计准则第 9 号）、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》

（简称 企业会计准则第 30 号）、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》（简称 企业会计

准则第 33 号）和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（简称 企业会计准则第 37 号），

除企业会计准则第 37 号在 2014 年年度及以后期间的财务报告中使用外，上述其他准则于 2014

年 7 月 1 日起施行。

除下列事项外，其他因会计政策变更导致的影响不重大。

会计政策变更的内容和原 备注(受重要影响的报

审批程序 受重要影响的金额

因 表项目名称)

根据企业会计准则第 2 号的

要求：对被投资单位不具有

本公司第四届董

控制、共同控制或重大影

事会第四十二次

响，并且在活跃市场中没有

会议审议通过了 ①长期股权投资 ①-468,304,000.00

报价、公允价值不能可靠计

《关于公司会计 ②可供出售金融资产 ②468,304,000.00

量的权益性投资，按《企业

政策变更的议

会计准则第 22 号——金融

案》

工具确认和计量》进行处

理。

根据企业会计准则第 30 号 本公司第四届董

①递延收益 ①40,521,616.10

的要求：A、将资产负债表 事会第四十二次

②其他非流动负债 ②-40,521,616.10

中列报的“其他非流动负债” 会议审议通过了

③资本公积 ③-30,798,077.45

科目的递延收益项目，单独 《关于公司会计

④其他综合收益 ④30,798,077.45

列报于“递延收益”项目；B、 政策变更的议

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

利润表中其他综合收益项 案》

目分别以后会计期间在满

足规定条件时将重分类进

损益的项目与以后会计期

间不能重分类进损益的项

目分别进行列报。本集团对

比较财务报表的列报进行

了相应调整。

（2）重要会计估计变更

2014 年 4 月 8 日公司第四届董事会第三十四次会议通过了《关于公司会计估计变更的议案》。

为了能提供更可靠的会计信息，更加客观真实地反映公司的财务状况和经营成果，依照《企业会

计准则》的相关规定，公司根据实际情况，本着谨慎性的会计原则，公司拟对合并报表范围内的

关联方的应收款项不再计提坏账准备。变更前将合并报表范围内关联方之间形成的应收款项按账

龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备。变更后对应收本公司合并范围内的关联方款项除有确凿

证据表明发生减值外，不计提坏账准备。此项会计估计变更采用未来适用法，从 2014 年 1 月 1

日起开始执行，对本公司 2014 年度合并净利润的影响为 0.00 元；对母公司 2014 年度的影响为

增加净利润 27,780,000.00 元。

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

四、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

2013 年度利润分配执行情况

2014 年 5 月 16 日，经公司 2013 年度股东大会审议通过 2013 年度利润分配预案，以 2013 年

末总股本 2,247,371,832 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元（含税），共计派

发股利 123,605,450.88 元。实施后总股本不变。方案实施的股权登记日为 2014 年 7 月 9 日，现

金红利发放日为 7 月 10 日，已实施完毕。

股东大会决议和利润分配实施公告分别刊登在 2014 年 5 月 17 日、7 月 3 日《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。

利润分配预案

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，河南中原高速公路股份有限公司（母公司）2014

年实现净利润为 577,770,526.17 元，计提 10%法定公积金 57,777,052.62 元，加上母公司未分配

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

利润年初余额 1,545,761,881.36 元，扣除已支付的 2013 年度普通股股利 123,605,405.88 元，可

供分配的利润年末余额为 1,942,149,904.03 元。

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，拟制订 2014 年度利润分预案如下：

拟以 2014 年末总股本 2,247,371,832 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1.20 元（含税），

共派发股利 269,684,619.84 元。剩余未分配利润 1,672,465,284.19 元结转下一年度。当年现金

分红数额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的 30.29%。

(二) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

占合并报表

每 10 股 分红年度合并报

每 10 股送 中归属于上

分红 派息数 每 10 股转 现金分红的数额 表中归属于上市

红股数 市公司股东

年度 (元)（含 增数（股） （含税） 公司股东的净利

（股） 的净利润的

税） 润

比率(%)

2014 年 1.20 269,684,619.84 890,340,661.75 30.29

2013 年 0.55 123,605,450.88 394,594,967.52 31.32

2012 年 1 224,737,183.20 519,821,569.97 43.23

五、积极履行社会责任的工作情况

(一). 社会责任工作情况

本公司忠实履行社会责任。公司 2014 年度履行社会责任报告详见 2015 年 4 月 30 日上海证券

交易所网站。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第五节 重要事项

一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项

√适用 □不适用

诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的

事项概述及类型 查询索引

建设工程施工合同纠纷：涉案工程为京珠国道主 www.sse.com.cn

干线郑州至漯河高速公路改扩建工程路面七标 2014 年 7 月 18 日

段,中标单位中交路桥北方工程有限公司违法通

过中交路桥华北工程有限公司将该工程转包给

河南春基路桥工程有限公司引发的建设工程施

工合同纠纷。本公司作为发包方，在华北公司与

北方公司欠付工程款 36,411,677.57 元及利息

范围内承担连带付款责任。详细内容详见查询索

引。

建设工程施工合同纠纷：公司于 2014 年 11 月收 www.sse.com.cn

到《传票》和《举证通知书》，要求公司就黄冈 2014 年 11 月 22 日

市楚通路桥工程建设有限公司诉本公司建设工

程施工合同纠纷一案进行证据交换。详细内容详

见查询索引。

再审申请：公司因与被申请人河南春基路桥工程 www.sse.com.cn

有限公司、一审被告、二审上诉人中交路桥华北 2014 年 12 月 19 日

工程有限公司、一审被告京珠国道主干线郑州至

漯河高速公路改扩建工程项目部、中交路桥北方

工程有限公司建设工程施工合同纠纷一案，不服

河南省高级人民法院（2013）豫法民二终字第

135 号民事判决，向中华人民共和国最高人民法

院申请再审。近日，公司收到中华人民共和国最

高人民法院（2014）民申字第 1614 号《民事裁

定书》，裁定如下：驳回公司的再审申请。详细

内容详见查询索引。

一审判决：公司于 2015 年 3 月 24 日收到郑州 www.sse.com.cn

市中级人民法院（2014）郑民四初字第 679 号 2015 年 3 月 26 日

《民事判决书》。本判决生效之日起十日内返还

原告黄冈市楚通路桥工程建设有限公司京珠国

道主干线郑州至漯河高速公路改扩建工程路面

工程第 LM-4 标段中国建设银行股份有限公司黄

冈长江支行履约保函；案件受理费 184,856 元。

详细内容详见查询索引。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

三、资产交易、企业合并事项

□适用√不适用

四、公司股权激励情况及其影响

□适用 √不适用

五、重大关联交易

√适用 □不适用

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

单位：万元 币种：人民币

占

同 交易

类 价格

交 与市

关联 易 关联 市

关联 关联 场参

关联 关联交易 交易 关联交 金 交易 场

关联交易方 交易 交易 考价

关系 内容 定价 易价格 额 结算 价

类型 金额 格差

原则 的 方式 格

异较

比 大的

例 原因

(%)

同一 资产

承租郑漯高 按季结

母公 资产 评估 23,785.42 1,189.27 39.26

河南高速公路 速公路用地 算

司 价格

发展有限责任

同一 郑漯高速公 资产

公司 资产 一次性

母公 路相关土地 评估 1,943.25 97.16 3.21

租赁 付款

司 及房屋 价格

河南通安高速 同一 按工程

市场

公路养护工程 母公 购买 养护服务 1,068.61 979.07 11.65 进度结

价

有限责任公司 司 算

河南通瑞高速 同一 按工程

市场

公路养护工程 母公 购买 养护服务 2,146.86 2,130.76 25.36 进度结

价

有限责任公司 司 算

河南省高速公 同一 按工程

市场

路实业开发有 母公 购买 养护服务 1,625.44 1,332.44 15.86 进度结

价

限公司 司 算

河南通和高速 同一 按工程

市场

公路养护工程 母公 购买 养护服务 922.99 552.85 6.58 进度结

价

有限责任公司 司 算

河南中天高新 同一 按工程

市场

智能科技开发 母公 购买 系统维护 48.25 48.25 1.12 进度结

价

有限责任公司 司 算

河南高速公路 同一

协议 一次性

试验检测有限 母公 购买 咨询费 8.00 8.00 0.82

定价 付款

公司 司

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

占

同 交易

类 价格

交 与市

关联 易 关联 市

关联 关联 场参

关联 关联交易 交易 关联交 金 交易 场

关联交易方 交易 交易 考价

关系 内容 定价 易价格 额 结算 价

类型 金额 格差

原则 的 方式 格

异较

比 大的

例 原因

(%)

河南中石化中

联营 协议 按月确

原高速石油有 租赁 房屋租赁 43.15 43.15 6.61

企业 定价 认

限公司

河南中石化中

联营 服务区加油 协议 按月确

原高速石油有 租赁 748.00 748.00 12.77

企业 站 定价 认

限公司

合计 / 32,339.97 7,128.95 / / /

说明：（一）上述日常关联交易事项作为《河南中原高速公路股份有限公司 2014 年预计日常

关联交易公告》，已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，并刊登于 2014 年 4 月 10 日

《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。

（二）2001 年 6 月、2002 年 9 月公司与高发公司签署了《土地租赁合同书》、《关于<土地

租赁合同书>的修改协议》，该关联交易情况已在公司《招股说明书》及历年年度报告中披露。2009

年 4 月 17 日，根据上述资产转让有关权证办理、土地面积测量以及公司实际使用高发公司土地的

情况，公司与高发公司签订了《补充协议书》，并经公司第三届董事会第七次会议审议通过。相

关内容已披露于 2009 年 4 月 18 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

（三）2012 年 12 月，公司与高发公司签订协议，约定自 2012 年 10 月 8 日起停止租赁因黄

河大桥终止收取通行费而无必要继续租赁的相关资产。具体停止租赁资产的范围为：

①原 2009 年 4 月 17 日签订的《补充协议》中租赁黄河大桥 129.61 平方米土地使用权不再继

续租赁；

②原 2010 年 4 月 12 日签订的《补充协议书》中出售改为租赁部分 53,129.83 平方米土地使

用权不再继续租赁，自 2012 年 10 月 8 日起剩余租赁期限的租赁费人民币 19,747,023.24 元由高

发公司退还本公司。

(二) 共同对外投资的重大关联交易

已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述 查询索引

公司与高发公司等单位共同投资设立河南高速 2005 年 9 月 22 日，公司与高发公司等单位共同

房地产开发有限公司 出资成立河南高速房地产开发有限公司。公司出

资 950 万元，该事项已在 2005 年年度报告中披

露。2008 年 7 月，高速房地产公司因业务发展

需要进行增资，公司增资 18,050 万元，公司占

其股权比例在本次增资前和增资后均为 19%。增

资关联交易事项已经公司第三届董事会第二次

会议审议通过，董事会决议和对外投资暨关联交

易公告刊登在 2008 年 7 月 10 日《中国证券报》、

《上海证券报》及上海证券交易所网站。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

(三) 关联债权债务往来

临时公告未披露的事项

单位：元 币种：人民币

关联方向上市公司

向关联方提供资金

提供资金

关联方 关联关系

期初 期末 期初 期末

发生额 发生额

余额 余额 余额 余额

河南交通投资集

母公司 500,916,666.68 -500,916,666.68

团有限公司

河南省公路工程 母公司的控股

96,242,851.17 84,480,680.03 180,723,531.20

局集团有限公司 子公司

河南省高速公路 母公司的控股

8,283,882.40 4,676,775.38 12,960,657.78

实业开发公司 子公司

河南通瑞高速公

母公司的控股

路养护工程有限 5,172,646.72 3,952,592.98 9,125,239.70

子公司

责任公司

河南中天高新智

母公司的控股

能科技开发有限 5,412,841.15 -177,158.68 5,235,682.47

子公司

责任公司

河南通安高速公

母公司的控股

路养护工程有限 4,027,099.46 402,149.23 4,429,248.69

子公司

责任公司

河南通和高速公

母公司的控股

路养护工程有限 648,684.36 5,468,833.78 6,117,518.14

子公司

责任公司

河南盈科交通工 母公司的控股

1,617,361.37 1,617,361.37

程有限公司 子公司

河南高速公路发 母公司的控股

8,353,526.47 -8,448,526.47 -95,000.00

展有限责任公司 子公司

河南省第一公路 母公司的控股

209,659.92 -209,659.92

工程有限公司 子公司

河南新欣高速公 母公司的控股

50,000.00 -50,000.00

路有限公司 子公司

河南中石化中原

高速石油有限责 联营公司 473,288.80 -473,288.80

任公司

合计 129,968,553.02 90,145,686.33 220,114,239.35 501,439,955.48 -501,439,955.48

报告期内公司向控股股东

及其子公司提供资金的发 90,145,686.33

生额（元）

公司向控股股东及其子公

220,114,239.35

司提供资金的余额（元）

关联债权债务形成原因 临时借款及未结算的工程结算款

关联债权债务清偿情况 一次性支付及按照合同规定逐期支付

与关联债权债务有关的承 1、2009 年 4 月本公司向高发公司租赁郑漯路、黄河大桥所占土地的土地

诺 使用权 9,949,021.03 平方米，租赁期 20 年，租金每年 1,691.88 万元。2012

年 12 月与高发公司签订协议，停止租赁因黄河大桥终止收取通行费而无

必要继续租赁的相关资产，调整后每年租赁郑漯路土地使用权租金为

1,189.27 万元。2、本公司向高发公司租赁郑漯路土地使用权 3,853.33 平方

米和房屋 9,912.06 平方米，租赁期限自 2007 年 1 月 1 日起 20 年，租赁期

限到期后自动续展至该部分土地使用权和房产使用权到期或报废为止，

原支付的转让价款 20,181,558.00 元也相应转为预付的长期租赁费，年均

租金 840,898.25 元。3、2010 年 4 月，本公司与高发公司签订协议，约定

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

将 2007 年资产转让协议中总计 33,510,100.00 元的土地使用权 53,129.83 平

方米由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限自 2007 年 1 月 1 日起至 2020

年 12 月 31 日止共计 14 年期，年均租金 2,393,578.57 元。2012 年 12 月与

高发公司签订协议，停止租赁因黄河大桥终止收取通行费而无必要继续

租赁的相关资产，剩余租赁期限的租赁费人民币 19,747,023.24 元由高发

公司退还本公司。4、2010 年 4 月，本公司与高发公司签订协议，约定将

2007 年资产转让协议中总计 3,137,400.00 元的土地使用权 26,298.45 平方米

由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限自 2007 年 1 月 1 日起至 2026 年

12 月 31 日止共计 20 年期，年均租金 130,725.00 元。

关联债权债务对公司经营

无影响

成果及财务状况的影响

六、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

√适用 □不适用

(1) 租赁情况

单位:万元 币种:人民币

租 租赁

出租 租赁 租赁收

租赁资 租赁资产涉 租赁起 赁 收益 是否关 关联

方名 方名 租赁终止日 益对公

产情况 及金额 始日 收 确定 联交易 关系

称 称 司影响

益 依据

协议租赁期

限满 20 年

后自动续展

河南 漯河至

2004 8 年，至漯

省交 驻马店

公司 34,437.77 年 9 月 驻高速公路 否 其他

通运 高速公

23 日 经批准的

输厅 路土地

28 年收费

期限届满为

止

说明：除上述向高发公司租赁土地外，经公司第二届董事会第八次会议审议通过，2005 年 4 月 15

日公司与河南省交通运输厅签订《河南省漯河至驻马店高速公路土地使用权租赁协议书》，向河

南省交通运输厅租赁漯驻高速公路所占面积为 4,120,803.066 平方米的土地使用权。租赁期限自

2004 年 9 月 23 日起计算，并且为满足漯驻高速公路经营管理需要，协议租赁期限满 20 年后自动

续展 8 年，至漯驻高速公路经批准的 28 年收费期限届满为止。租赁期限（含续展期限）内，租金

标准保持不变，租赁价格以漯驻高速公路 28 年土地使用权租金总价评估报告确认的价值为准，28

年总租金为 34,437.77 万元，由公司一次性支付。该事项情况已于 2005 年 4 月 19 日刊登在《中

国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站，报告期内履行正常。

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保发

担保方 担保是 是否 是否 关

生日期 担保

担保 与上市 被担 担保 担保 担保 否已经 担保是 存在 为关 联

担保金额 (协议 逾期

方 公司的 保方 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 反担 联方 关

签署 金额

关系 毕 保 担保 系

日)

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

连带

英 地 控股子 购房 其

71,616.90 责任 否 否 否 否

置业 公司 者 他

担保

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担

41,353.30

保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司

71,616.90

的担保）

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 71,616.90

担保总额占公司净资产的比例(%) 9.24

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额

（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象

提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

说明：本公司的子公司河南英地置业有限公司及孙公司许昌英地置业有限公司为商品房承购人向

银行提供抵押贷款担保 71,616.90 万元，商品房产权证办下来后担保责任解除。

3 其他重大合同

1、2012 年 12 月 13 日，公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过《关于投资建设商丘至登

封高速公路开封市境段项目的议案》。2013 年 7 月 2 日，公司作为招标人的商丘至登封高速公路

开封市境段 BT 项目投融资建设开标，河南省公路工程局集团有限公司通过公开竞标的方式获得第

一中标候选人资格。根据有关规定，公司完成了中标候选人公示，于 2013 年 7 月 26 日向河南工

程局集团发出《中标通知书》。河南工程局集团为公司控股股东河南交通投资集团有限公司下属

全资子公司，系本公司关联方。根据 2011 年 5 月 1 日起执行的《上海证券交易所上市公司关

联交易实施指引》第五十四条第（一）款的相关规定，上市公司面向不特定对象进行的公开招标、

公开拍卖等活动所导致的关联交易，可以向本所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。

公司已于 2013 年 7 月 2 日提交豁免申请。2014 年 1 月 16 日，公司与河南工程局集团签定《商丘

至登封高速公路开封市境段 BT 投融资建设合同协议书》。2014 年 1 月 18 日，公司公开披露《河

南中原高速公路股份有限公司特别重大合同公告》。

2、2014 年 1 月 10 日，河南中原高速公路股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会审议通

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

过《关于投资经营商丘至登封高速公路郑州段项目的议案》。2014 年 3 月 11 日，公司作为招标

人的商丘至登封高速公路郑州境段 BT 项目投融资建设开标，河南省公路工程局集团有限公司通过

公开竞标的方式获得第一中标候选人资格。根据有关规定，公司完成了中标候选人公示，于 2014

年 3 月 21 日向河南工程局集团发出《中标通知书》。河南工程局集团为公司控股股东河南交通投

资集团有限公司下属全资子公司，系本公司关联方。根据《上海证券交易所上市公司关联交易实

施指引》第五十四条第（一）款的相关规定，公司已于 2014 年 3 月 18 日提交豁免申请并审核通

过。2014 年 8 月 15 日，公司与河南工程局集团签定《商丘至登封高速公路郑州境段 BT 投融资建

设合同协议书》。2014 年 8 月 16 日，公司公开披露《河南中原高速公路股份有限公司特别重大

合同公告》。

3、2014 年 7 月 29 日，河南中原高速公路股份有限公司 2014 年第四次临时股东大会审议通

过《关于投资建设郑州机场高速公路改扩建项目的议案》。2014 年 8 月 19 日，公司作为招标人

的郑州机场高速公路改扩建工程项目投融资建设开标，河南省公路工程局集团有限公司通过公开

竞标的方式获得第一中标候选人资格。根据有关规定，公司完成了中标候选人公示，于 2014 年 9

月 4 日向河南工程局集团发出《中标通知书》。河南工程局集团为公司控股股东河南交通投资集

团有限公司下属全资子公司，系本公司关联方。根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指

引》第五十四条第（一）款的相关规定，公司已于 2014 年 8 月 20 日提交豁免申请。2014 年 11

月 19 日，公司公开披露《河南中原高速公路股份有限公司特别重大合同公告》。

七、承诺事项履行情况

√适用 □不适用

(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承

诺事项

是 如未

是 如未能

否 能及

否 及时履

承 及 时履

承诺时 有 行应说

承诺 诺 承诺 时 行应

承诺方 间及期 履 明未完

背景 类 内容 严 说明

限 行 成履行

型 格 下一

期 的具体

履 步计

限 原因

行 划

2006 年

招商局 通过上海证券交易所挂牌交易出售

与股 5 月 23

华建公 的股份数量，每达到中原高速股份总

改相 其 日

路投资 数百分之一时，应当在该事实发生之 是 是

关的 他

有限公 日起两个工作日内做出公告，公告期

承诺 长期有

司 间无需停止出售股份。

效

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2010 年 12 月 2 日，交通集团出具了

《关于河南中原高速股份公司股权

分置改革相关事项的承诺函》，承诺：

同意承接高发公司在中原高速股权

分置改革时所做出的有关股份锁定

限售相关事项的承诺，即：本次划入

的股份自划转完成之日起 12 个月内 2010 年

河南交

不转让。本次从高发公司划入的股份 12 月 3

其 通投资

自获得上市流通权之日起 36 个月期 日 是 是

他 集团有

满后，通过上海证券交易所挂牌交易

限公司

出售股份的数量在 12 个月内不超过

中原高速总股本的 5%，在 24 个月内

不超过 10%。收购人将严格遵守中国

证监会及上海证券交易所有关上市

公司股份转让及其信息披露的相关

规定。收购人若违背上述承诺，同意

承担相应的法律责任。

按照中国证监会监管指引第 4 号等文

件的要求，河南省交通运输厅于 2014

年 6 月 30 日对 2006 年 5 月 18 日出

具的《承诺函》内容进行重新规范，

主要内容如下：

1、如在中原高速经营管理的高等级 2011 年

公路、大型、特大型桥梁两侧各 50 3月

公里范围内新建、改建或扩建任何与 4日

之平行或方向相同的公路和桥梁，并

可能与中原高速经营管理的上述路 重新规

范的《承

桥构成竞争的，中原高速对相关的公

解 诺函》

路、桥梁享有优先受让或投资控股的

决 中：1、

河南省 权利。

同 长期有

交通运 2、新乡至郑州高速公路（简称“郑 是 是

业 效；

输厅 新高速”）为京珠国道主干线的组成

竞 2、2014

争 部分，按照国家有关规定，其转让需 年 6 月

履行向国家有关部委报批等程序。我 30 日起

厅将于本承诺函出具之日起两年内 两年内；

向国家有关部委申报并完成郑新高 3、竣工

速的转让事宜。若由于法律法规、政 决算之

策等原因无法完成上述转让事项，我 日起两

厅将及时、充分披露相关信息。 年内

3、承诺在中原高速投资建设的永亳

淮高速公路商丘段完成竣工决算之

日起，我厅将于两年内积极协调有关

单位收购，或者将永亳淮高速公路商

丘段进行资产置换。

收购 解 （1）2010 年 12 月 2 日，交通集团出 2010 年

报告 决 河南交 具《关于河南中原高速股份有限公司 12 月 3

书或 同 通投资 独立性的承诺函》，承诺： 日

是 是

权益 业 集团有 ①在人员、资产、业务、财务及机构

变动 竞 限公司 等方面，收购人（包括收购人控制的 长期有

报告 争 其他企业，下同）保证与中原高速做 效

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

书中 到相互独立。②收购人将严格遵守中

所作 国证监会关于上市公司与控股股东

承诺 之间避免双重任职的规定；收购人不

占用、支配中原高速的资产或干预中

原高速对其资产的经营管理；收购人

不干预中原高速的财务、会计活动；

收购人不以任何方式向中原高速下

达经营性计划或指令，也不以任何方

式侵犯中原高速经营管理的独立性；

收购人将严格遵守对中原高速及其

他股东的诚信义务，不以任何方式侵

犯中原高速和其他股东利益；收购人

对中原高速董事、监事候选人的提

名，将遵循法律法规和中原高速公司

章程规定的条件和程序，并且不以任

何方式干预中原高速的人事选举和

人事聘任。③收购人不会利用控股股

东地位，谋求中原高速在业务经营等

方面给予收购人优于独立第三方的

条件或利益；对于与中原高速经营活

动相关的无法避免的关联交易，收购

人将遵循公允、合理的市场定价原

则，不会利用该等关联交易损害中原

高速及其他股东的利益；收购人将严

格按照相关法律法规、规范性文件以

及中原高速的公司章程、关联交易决

策制度的规定，在其董事会、股东大

会审议表决关联交易时，履行回避表

决义务；在收购人的业务、资产整合

过程中，采取切实措施规范并减少与

中原高速之间的关联交易，确保中原

高速及其他股东的利益不受损害。

(2)作为中原高速的控股股东，为了

避免与中原高速产生同业竞争，交通

集团于 2010 年 12 月 2 日出具《关于

与河南中原高速公路股份有限公司

避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：

①收购人（包括收购人能够控制的其

他企业，下同）管理下的其他公路、

桥梁不与中原高速经营管理的公路、

桥梁构成竞争。收购人将来也不开

发、建设可能与中原高速构成竞争的

公路和桥梁项目。如因政府划拨或其

他任何原因导致收购人与中原高速

构成竞争的公路或桥梁时，中原高速

享有优先受让或投资控股该等公路

或桥梁的权利。②收购人若违背上述

承诺给中原高速或其他股东造成损

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

失的，同意赔偿中原高速及其他股东

所遭受的一切损失。

为支持本公司业务发展，避免同业竞

争，2011 年 3 月 4 日，交通集团出具

《关于避免与河南中原高速公路股

份有限公司同业竞争的承诺函》，承

诺如下：将本公司作为交通集团高

解 2011 年

等级公路、大型和特大型独立桥梁项

决 河南交 3月

目投资与经营业务的最终整合平台。

同 通投资 4日

对于交通集团及所属公司的高等 是 是

业 集团有

级公路、大型和特大型独立桥梁，用

竞 限公司 五年左

5 年左右时间，将符合注入上市公司

争 右

条件的项目通过符合法律法规、中原

高速及双方股东利益的方式注入中

原高速。交通集团及所属公司将继

续履行之前做出的支持中原高速发

展的各项承诺。

解 华建公司于 2000 年 12 月在《河南高

招商局 2000 年

决 速公路发展有限责任公司、华建交通

华建公 12 月

同 经济开发中心与河南中原高速公路

路投资 是 是

业 股份有限公司之重组协议》中承诺不

有限公 长期有

竞 从事与公司的生产经营相竞争的业

司 效

争 务。

华建公司于 2001 年 12 月出具了《关

解 于避免同业竞争的承诺函》。华建公

招商局 2001 年

决 司承诺若其业务发展可能与公司构

华建公 12 月

同 成竞争，华建公司应提前与公司协

路投资 是 是

业 商，消除同业竞争。华建公司承诺如

与首 有限公 长期有

竞 因违反上述承诺给公司或其它股东

次公 司 效

争 造成损失的，将赔偿公司及其他股东

开发

的一切损失。

行相

高发公司于 2002 年 9 月出具了《关

关的

于与河南中原高速公路股份有限公

承诺

司土地使用权租赁有关事项的承诺

函》，承诺公司租用发展公司土地使

2003 年

河南高 用权期满，如需要继续租用部分土地

7 月 21

速公路 使用权，发展公司保证同意公司在租

其 日

发展有 赁期满前提出的书面续租要求，双方 是 是

他

限责任 续签租赁合同。发展公司保证续租期

长期有

公司 间的土地使用权租金仍按照每年

效

1,708.32 万元执行。在上述租赁及续

租期间，发展公司不向公司提出任何

调整、提高土地使用权租赁价格的要

求。

说明：2006 年 11 月交通部《关于进一步规范收费公路管理工作的通知》要求，在国家新的《收

费公路权益转让办法》颁布实施之前，暂停政府还贷公路收费权益转让。2008 年 9 月 2 日，国家

交通运输部、发展和改革委员会、财政部联合发布《收费公路权益转让办法》，该办法自 2008

年 10 月 1 日起实施。2008 年 9 月 18 日，交通运输部《关于加强收费公路权益转让管理有关问题

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

的通知》就有关问题做出具体规定。上述《办法》和《通知》的规定包括：1、国家在综合考虑转

让必要性、合理性、社会承受力等因素的基础上，严格限制政府还贷公路转让为经营性公路；2、

转让政府还贷公路收费权益，一律采用公开招标的方式，不得采用其他方式选择受让方；3、要求

受让方上年末资产负债率在 65%以下；4、拟申请转让的公路须完成竣工财务决算和竣工审计报告

等工作；5、转让政府还贷公路权益的，应当明确要求受让方以现金方式支付转让金，不得以股票

（股权）、债券、实物资产或无形资产等其他非现金方式支付，受让方支付转让金期限，最长不

超过合同生效后 6 个月，且受让方不得以公路收费权作质押获取银行贷款支付转让金。新乡至郑

州高速公路为政府还贷公路；公司 2013 年末资产负债率为 80.23%，本报告期末资产负债率 80.29%。

上述河南省交通厅承诺中涉及的新乡至郑州高速公路有关转让事宜的研究等工作需综合考虑上述

因素。

公司将持续关注相关主体的承诺履行情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

是否改聘会计师事务所： 否

原聘任 现聘任

境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通

合伙）

境内会计师事务所报酬 124

境内会计师事务所审计年限 1

名称 报酬

内部控制审计会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通

55

合伙）

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

鉴于公司 2013 年度聘请的财务审计机构和内部控制审计机构聘期已满，按照有关规定，公司组织

进行了 2014-2018 年年度财务审计机构及内部控制审计机构公开招标。致同会计师事务所（特殊

普通合伙）为本次中标单位。2014 年 6 月 12 日公司召开的第四届董事会第三十六次会议公司审

议通过《关于聘任公司 2014 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意聘任致同

会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度的财务审计机构和内部控制审计机构，详细情况

公司已于 2014 年 6 月 13 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券

交易所网站。

九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购

人处罚及整改情况

本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人

均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

十、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十一、执行新会计准则对合并财务报表的影响

根据财政部要求，公司已于2014 年7 月1 日开始执行《企业会计准则第2 号-长期股权投资》、

《企业会计准则第9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第30 号-财务报表列报》、《企业会计准则

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第33 号-合并财务报表》、《企业会计准则第39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第40 号-

合营安排》、《企业会计准则第41 号-在其他主体中权益的披露》等新会计准则，具体影响说明

如下：

1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

单位：元 币种：人民币

2013年1月1日 2013年12月31日

被投资 交易基 归属于母公司

可供出售金融资 归属于母公司

单位 本信息 股东权益 长期股权投资

股东权益

（+/-） （+/-） 产（+/-）

（+/-）

河南高速房地

产开发有限公 -190,000,000.00 190,000,000.00

司

新乡银行股份

-166,750,000.00 166,750,000.00

有限公司

开封市商业银

行股份有限公 -110,400,000.00 110,400,000.00

司

河南省交通科

学技术研究院 -804,000.00 804,000.00

有限公司

红土嘉智投资

管理顾问（北 -50,000.00 50,000.00

京）有限公司

上海秉诚股权

投资管理有限 -200,000.00 200,000.00

公司

北京秉鸿嘉睿

创业投资管理 -100,000.00 100,000.00

有限公司

合计 / -468,304,000.00 468,304,000.00

十二、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

公司分别于2014年9月22日、2014年10月16日召开第四届董事会第四十次会议、2014年第六次

临时股东大会，并在上述会议中审议通过了公司非公开发行优先股的相关议案，发布了《河南中

原高速公路股份有限公司非公开发行优先股预案的公告》。上述公告已分别于2014年9月24日、2014

年10月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第六节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

二、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数:

截止报告期末股东总数(户) 111,695

年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数

172,329

(户)

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数

（户）

年度报告披露日前第五个交易日末表决权恢复

的优先股股东总数（户）

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况

持有有 质押或冻结

股东名称 报告期内增 限售条 情况 股东

期末持股数量 比例(%)

（全称） 减 件股份 股份 性质

数量

数量 状态

河南交通投资

0 1,013,313,285 45.09% 0 无 国有法人

集团有限公司

招商局华建公

路投资有限公 0 449,560,546 20.00% 0 无 国有法人

司

杨美芳 1,134,700 3,120,200 0.14% 0 未知 其他

王生燕 2,424,094 2,424,094 0.11% 0 未知 其他

田一夫 -244,900 2,421,036 0.11% 0 未知 其他

金宝山 2,388,569 2,388,569 0.11% 0 未知 其他

中国光大银行

股份有限公司

－光大保德信 2,369,555 2,369,555 0.11% 0 未知 其他

量化核心证券

投资基金

毛洪瑞 0 2,192,820 0.10% 0 未知 其他

徐顺发 81,000 2,169,156 0.10% 0 未知 其他

中融国际信托

有限公司－鸿

鑫木秀证券投 2,138,100 2,138,100 0.10% 0 未知 其他

资集合资金信

托计划

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件流通 股份种类及数量

股东名称

股的数量 种类 数量

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 人民币普通股 1,013,313,285

招商局华建公路投资有限公司 449,560,546 人民币普通股 449,560,546

杨美芳 3,120,200 人民币普通股 3,120,200

王生燕 2,424,094 人民币普通股 2,424,094

田一夫 2,421,036 人民币普通股 2,421,036

金宝山 2,388,569 人民币普通股 2,388,569

中国光大银行股份有限公司－光大保德

2,369,555 人民币普通股 2,369,555

信量化核心证券投资基金

毛洪瑞 2,192,820 人民币普通股 2,192,820

徐顺发 2,169,156 人民币普通股 2,169,156

中融国际信托有限公司－鸿鑫木秀证券

2,138,100 人民币普通股 2,138,100

投资集合资金信托计划

河南交通投资集团有限公司为本公司的控股股东，与其他

股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》

规定的一致行动人；招商局华建公路投资有限公司为本公

上述股东关联关系或一致行动的说明 司的第二大股东，与其他股东之间不存在关联关系或属于

《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知

悉其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购

管理办法》规定的一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的

说明

说明：2014年5月20日，公司接到公司控股股东河南交通投资集团有限公司通知，集团将质押给中

原信托有限公司的本公司506,656,471股无限售流通股（占公司总股本的22.54%）解除质押，并在

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记解除手续。详细情况公司已于

2014年5月21日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。

三、 控股股东及实际控制人变更情况

(一) 控股股东情况

1 法人

单位：元 币种：人民币

名称 河南交通投资集团有限公司

单位负责人或法定代表人 程日盛

成立日期 2009 年 7 月 29 日

组织机构代码 69350501-9

注册资本 26,747,262,693.12

主要经营业务 对公路、水运、航空等交通运输业、交通物流业、运输服务

业的投资与经营管理；酒店管理；国内贸易（国家有专项专

营规定的除外）；技术服务；咨询服务。（以上范围凡需审

批的，未获批准前不得经营）。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

动）

未来发展战略

报告期内控股和参股的其他境内外

上市公司的股权情况

其他情况说明

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2 自然人

姓名

国籍

是否取得其他国家或地区居留权

最近 5 年内的职业及职务

过去 10 年曾控股的境内外上市公

司情况

(二) 实际控制人情况

1 法人

单位：元 币种：人民币

名称 河南省人民政府

2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

四、 其他持股在百分之十以上的法人股东

单位：亿元 币种：人民币

单位负责

组织机构 注册 主要经营业务或管理

法人股东名称 人或法定 成立日期

代码 资本 活动等情况

代表人

公路、桥梁、码头、港

口、巷道基础设施的投

资、开发、建设和经营

管理；投资管理；交通

基础设施新技术、新产

品、新材料的开发、研

招商局华建公路投 1993 年 12 月 制和产品的销售；建筑

李晓鹏 10171700-0 15

资有限公司 18 日 材料、机电设备、汽车

及配件、五金交电、日

用百货的销售；经济信

息咨询。（依法须经批

准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营

活动）

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

年度内 报告期内从公 报告期在

年初持 年末持 股份增 增减变动 司领取的应付 其股东单

姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期

股数 股数 减变动 原因 报酬总额（万 位领薪情

量 元）（税前） 况

金 雷 董事长 男 43 2013 年 5 月 10 日 2017 年 11 月 6 日 43.98

顾光印 董事 男 58 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 41.78

马沉重 董事、总经理 男 47 2013 年 5 月 10 日 2017 年 11 月 6 日 41.46

张 杨 董事 女 50 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 2.40

王 辉 董事 男 51 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 -

赵中锋 董事 男 51 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 -

孟 杰 董事 男 37 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 2.40

董家春 独立董事 男 59 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 5.50

陈荫三 独立董事 男 74 2014 年 11 月 6 日 2017 年 11 月 6 日 1.00

马恒运 独立董事 男 54 2014 年 11 月 6 日 2017 年 11 月 6 日 1.00

王 洁 独立董事 女 44 2014 年 11 月 6 日 2017 年 11 月 6 日 1.00

张国军 独立董事 男 54 2011 年 8 月 12 日 2014 年 8 月 12 日 4.50

王恩祥 独立董事 男 71 2011 年 8 月 12 日 2014 年 8 月 12 日 2.00

张全林 独立董事 男 66 2011 年 8 月 12 日 2014 年 8 月 12 日 1.00

吕少峰 监事会主席 男 55 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 42.51

严华鑫 监事 男 27 2014 年 11 月 6 日 2017 年 11 月 6 日 -

郝俊琴 职工监事 女 52 2014 年 10 月 16 日 2017 年 11 月 6 日 21.80

姜 越 监事 男 33 2013 年 5 月 10 日 2014 年 8 月 12 日 2.40

郝 珍 职工监事 女 56 2011 年 8 月 12 日 2014 年 8 月 12 日 21.33

郭本锋 副总经理 男 51 2013 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 29.22

王笑伟 副总经理 男 53 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 29.85

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

王毅敏 副总经理 男 52 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 29.73

任建元 副总经理 男 59 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 29.74

田燕玲 副总经理 女 50 2011 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 32.35

秦建军 副总经理 男 50 2013 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 29.60

段永灿 副总经理 男 51 2013 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 29.42

刘剑君 副总经理 男 44 2012 年 10 月 26 日 2017 年 11 月 6 日 29.52

张付雄 总工程师 男 51 2014 年 11 月 6 日 2017 年 11 月 6 日 28.09

王继东 总会计师 女 39 2013 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 27.72

郭彩萍 总经理助理 女 52 2014 年 11 月 6 日 2017 年 11 月 6 日 30.70

许 亮 董事会秘书 男 43 2013 年 8 月 12 日 2017 年 11 月 6 日 23.70

合计 / / / / / / 585.70

姓名 最近 5 年的主要工作经历

金 雷 男，1972 年 2 月生，中共党员，工程硕士，高级工程师。2001 年 3 月至 2002 年 10 月任河南省交通运输厅公路局工程处副处长，2002 年 10

月至 2004 年 4 月任河南省少林寺至洛阳高速公路公司副总经理，2004 年 4 月至 2004 年 6 月任河南省少林寺至洛阳高速公路公司总经理，2004

年 6 月至 2009 年 10 月任河南省交通运输厅工程处副处长，2009 年 10 月至 2013 年 3 月任河南高速公路发展有限责任公司董事、总经理、党委

委员。2013 年 5 月至今任公司董事长。2013 年 6 月任本公司参股公司中原信托有限公司监事会主席。

顾光印 男，1956 年 9 月生，中共党员，大专学历，会计师。1996 年 8 月至 2000 年 7 月任河南交通建设投资公司副总经理，2000 年 8 月任 2009 年 10

月任河南高速公路发展有限责任公司党委副书记，2009 年 10 月至今任本公司党委书记，2009 年 11 月至今任本公司董事。2009 年 12 月至今任

本公司参股公司中原信托有限公司董事。

马沉重 男，1968 年 7 月生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。1999 年 10 月至 2001 年 9 月任河南省公路工程局第二工程处副处长兼总工程

师，2001 年 10 月至 2004 年 3 月任驻马店至信阳高速公路项目公司副总工程师，2004 年 3 月至 2006 年 6 月任驻马店至信阳高速公路管理公司

副经理，2006 年 6 月至 2007 年 12 月任路鑫项目公司（商周公司）董事长、总经理，2007 年 12 月至 2010 年 5 月任河南高速公路发展有限责

任公司商丘分公司经理、副书记，2010 年 5 月至 2013 年 3 月任河南高速公路发展有限责任公司郑州分公司经理、党委副书记，2013 年 5 月至

今任河南中原高速公路股份有限公司总经理、董事。

张 杨 女，1964 年 1 月生，中共党员，政工师，研究生学历。2000 年 10 月至 2007 年 3 月任招商局华建公路投资有限公司总经理助理、兼任证券部

经理，2007 年 4 月至今任招商局华建公路投资有限公司副总经理，2002 年 4 月至 2009 年 4 月任厦门港务发展股份有限公司（原厦门路桥股份

有限公司）董事，2001 年 3 月至今任深圳高速公路股份有限公司董事，2002 年 4 月至 2010 年 8 月任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司董事，

2007 年 11 月至今任江苏宁沪高速公路股份有限公司董事，2001 年 6 月至 2007 年 10 月任四川成渝高速公路股份有限公司董事，2007 年 10 月

至 2013 年 4 月任四川成渝高速公路股份有限公司副董事长，2010 年 3 月至今任吉林高速公路股份有限公司副董事长，2009 年 11 月至今任河

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

南中原高速公路股份有限公司董事。

王 辉 男，1963 年 10 月生，中共党员，大学学历，工学学士，教授级高级工程师，国务院政府特贴专家，河南省“五一劳动奖章”获得者。1995 年

10 月至 2000 年 10 月任河南省交通规划勘察设计院计划经营处处长，2000 年 10 月至 2004 年 6 月任河南省交通规划勘察设计院副院长，2004

年 6 月至 2006 年 5 月任高发公司总工程师，2005 年 4 月至 2009 年 10 月任高发公司副总经理，2007 年 11 月至 2009 年 10 月任高发公司董事、

副总经理，2009 年 10 月至今任河南交通投资集团有限公司工程技术部部长，2009 年 11 月至今任本公司董事。

赵中锋 男，1964 年 1 月生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。2000 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司总经理助理，2008 年 6 月至 2009 年 11 月任

本公司副总经理，2000 年 12 月至 2009 年 11 月任本公司董事会秘书，2008 年 5 月至 2009 年 12 月任中原信托有限公司董事，2009 年 10 月至

今任河南交通投资集团有限公司投资发展部部长，2011 年 8 月至 2014 年 11 月任河南民航发展投资有限公司第一届董事会董事，2002 年 11 月

至今任本公司董事。

孟 杰 男，1977 年出生，工学硕士、工商管理硕士，高级工程师，注册咨询工程师（投资），2002 年毕业于湖南大学桥梁与隧道工程专业。2002 年

8 月至 2013 年 10 月在招商局华建公路投资有限公司（前身为华建交通经济开发中心）股权管理一部工作，历任项目经理、经理助理、副总经

理、总经理，2013 年 11 月至 2015 年 1 月任招商局华建公路投资有限公司企业管理部副总经理。2015 年 2 月至今任招商局华建公路投资有限

公司首席分析师。曾任华北高速公路股份有限公司和广西五洲交通股份有限公司监事、东北高速公路股份有限公司董事。2013 年 7 月 12 日起

任本公司副总经理。现兼任广西五洲交通股份有限公司、华北高速公路股份有限公司董事，2009 年 11 月至今任河南中原高速公路股份有限公

司董事。

董家春 男，1956 年 5 月生，中共党员，工学硕士，高级工程师。曾在中国一拖集团公司工作，1998 年 5 月至 2001 年 4 月任第一拖拉机股份有限公司

技术部综合技术科科长；2001 年 5 月至 2003 年 4 月，在洛阳市证券公司研发部工作；2003 年 4 月至 2005 年 5 月任中原证券股份有限公司证

券营业部副总经理；2005 年 5 月至今在中原证券股份有限公司投资银行总部工作。2009 年 5 月至 2013 年 7 月任河南天方药业股份有限公司独

立董事，2009 年 9 月至今任洛阳玻璃股份有限公司独立董事，2010 年 6 月至今任中原环保股份有限公司独立董事，2010 年 1 月至今任本公司

独立董事。

陈荫三 男，1940 年 4 月生，中共党员，研究生学历。1957 至 1962 毕业于吉林工业大学汽车运用工程专业本科；1962—1966 吉林工业大学汽车运用工

程专业研究生；1967—1991，西安公路学院，教师、讲师、教授、博士生导师。期间，1981 年 10 月至 1984 年 1 月、1990 年 9 月至 1991 年 3

月德国布伦瑞克工业大学车辆研究所访问学者；1991 至 1995 任西安公路学院副院长；1995 至 2000 任西安公路交通大学校长；2000 至 2002

长安大学校长；2002 至今任长安大学教授，博士生导师。2014 年 11 月至今任本公司独立董事。

马恒运 男，1960 年 8 月生，中共党员，博士研究生学历。1982 年 7 月至 1992 年 9 月任河南农业大学助教、讲师，1992 年 9 月至 2001 年 4 月任河南

农业大学副教授、教授，1998 年 9 月至 1999 年 9 月任加拿大 Alberta 大学访问学者，2001 年 4 月至 2002 年 6 月任美国加州大学从事博士后

研究，2002 年 6 月至 2005 年 12 月任新西兰梅西大学高级研究员，2005 年 11 月至 2009 年 11 月任河南农业大学河南省特聘教授，2012 年 11

月至今任河南农业大学教授、教育部长江学者。2014 年 11 月至今任本公司独立董事。

王 洁 女，1970 年 10 月生，工商管理硕士，国际注册内部审计师。2003 年 7 月至 2010 年 3 月任新加坡万邦航运集团中国总部财务总监，2012 年 11

月至 2013 年 10 月任新加坡普华会计师事务所高级审计员。2014 年 11 月至今任本公司独立董事。

张国军 男，中共党员，本科学历，高级会计师。2006 年 10 月至 2013 年 10 月任中国公路工程咨询集团有限公司董事、总会计师，2013 年 10 月任中

交公路规划设计院有限公司董事、总会计师、总法律顾问，2008 年 6 月至 2014 年 11 月任本公司独立董事。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

王恩祥 男，中共党员，大专学历，会计师。2000 年 5 月至 2004 年 3 月任河南省交通厅财务处处长，2003 年 6 月至 2010 年 6 月任河南省交通会计学

会会长，2008 年 6 月至 2014 年 11 月任本公司独立董事。

张全林 男，中共党员，工商管理硕士。曾任禹州市交通局局长、许昌市交通局局长，1996 年 4 月至 2000 年 7 月任许昌市副市长，2000 年 7 月至 2006

年 5 月任河南省交通运输厅副厅长，2006 年 5 月至 2009 年 11 月任河南省交通运输厅巡视员，2010 年 1 月至 2014 年 11 月任本公司独立董事。

吕少峰 男，中国籍，1960 年 5 月生，中国民主促进会会员，研究生学历，教授级高级工程师。2000 年 11 月至 2002 年 6 月任河南省洛阳至三门峡至

灵宝高速公路建设指挥部副指挥长；2002 年 6 月至 2006 年 5 月任本公司副总经理，期间兼任河南中原高速路泰公路工程有限责任公司董事长

兼总经理；2006 年 6 月至 2010 年 5 月任河南省交通基本建设质量监督站副站长。2010 年 6 月至今任本公司监事会主席。

严华鑫 男，1988 年 1 月生，经济学硕士。2010 年 7 月至今在招商局华建公路投资有限公司工作，2010 年 7 月至 2013 年 10 月任股权管理一部项目经

理，2013 年 11 月至今任企业管理部项目经理。2012 年 3 月至 2013 年 12 月任吉林高速公路股份有限公司监事，2013 年 5 月至今任广西五洲交

通股份有限公司监事。2014 年 11 月至今任公司监事。

郝俊琴 女，中国籍，1963 年 4 月出生，本科学历，经济师。1998 年至 2005 年在河南省交通厅外资办工作；2005 年至 2009 年 10 月在河南中原高速公

路股份有限公司办公室工作，2009 年 10 月至 2012 年 10 月在投资经营部任副经理，2012 年 10 月至今在工会工作，2014 年 1 月至今任河南英

地置业有限公司监事，现任工会副主席，2014 年 10 月至今任公司职工代表监事。

姜 越 男，管理学硕士，中国注册会计师（非执业）、美国金融风险管理师。2010 年 3 月至 2013 年 4 月在黑龙江交通发展股份有限公司监事会工作，

2009 年 7 月至今任招商局华建公路投资有限公司股权管理一部项目经理，2013 年 5 月至 2014 年 10 月任公司监事。

郝 珍 女，中共党员，高级政工师，1984 年毕业于郑州大学中文系。1984 年至 1998 年在河南省金属材料总公司工作，1992 年至 1998 年任河南省金

属材料总公司办公室副主任（正科）；1998 年至 2000 年在河南省交通厅外资办工作；2001 年至今在公司工会工作，现任女工部主任。2010

年 5 月至 2014 年 10 月任本公司职工代表监事。

郭本锋 男，1964 年 10 月生，大学本科，高级国际财务管理师。曾任交通部财会司科员、副主任科员、主任科员，华建交通经济开发中心资金部副经

理、经理，国家资本金托管部经理，项目管理部经理，中国公路学会高速公路运营管理分会副秘书长（主持工作），福建厦漳大桥有限公司财

务总监，河南中原高速公路股份有限公司、湖北楚天高速公路股份有限公司、浙江上三高速公路有限公司董事，山东高速公路股份有限公司监

事。2012 年 1 月至 2013 年 3 月，在国务院国有资产监督管理委员会研究局（协会办）挂职调研员，2013 年 8 月至今任本公司副总经理。

王笑伟 男，1961 年 6 月生，中共党员，工学学士，政工师。1988 年 9 月至 1996 年 12 月任郑州黄河公路大桥管理处办公室副主任，1996 年 12 月至

2000 年 9 月任中原航空公司客舱部经理，2000 年 9 月至 2001 年 4 月任黄河公路大桥管理处副处长，2001 年 4 月至 2006 年 5 月任本公司郑州

黄河大桥分公司副总经理，2006 年 5 月至今任本公司副总经理。

王毅敏 男，1963 年 7 月生，中共党员，管理学硕士，高级经济师，注册高级咨询师（经济管理类）。2005 年 4 月至 2009 年 8 月任河南省交通厅厅直

党委助理调研员，2009 年 8 月至 2010 年 2 月任河南省交通运输厅机关党委副调研员，2007 年 8 月至 2010 年 2 月在汝南县人民政府挂职任副

县长，2010 年 3 月至今任本公司副总经理。

任建元 男，1956 年 6 月生，中共党员，研究生学历，高级政工师，2000 年 8 月至 2006 年 6 月，先后在河南高速公路发展有限责任公司的安新分公司、

郑州分公司任经理；2006 年 6 月至 2010 年 5 月在河南高速公路发展有限责任公司的洛阳公司任经理、党委书记；2010 年 5 月至今任本公司副

总经理。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

田燕玲 女，1965 年 11 月生，中共党员，研究生学历，高级政工师。2000 年至 2002 年任河南高速公路发展有限责任公司郑州分公司副经理、纪检委

员；2002 年至 2007 年任河南高速公路发展有限责任公司郑州分公司党委书记，2007 年至 2010 年 4 月任河南开通高速公路有限公司经理、党

总支书记；2010 年 4 月至今任本公司副总经理。

秦建军 男，1965 年 7 月生，中共党员，工学硕士，教授级高级工程师。2002 年 2 月至 2003 年 9 月任西南绕城高速公路董事、副总经理，2003 年 9

月至 2005 年 6 月任郑州市路桥建设集团有限责任公司董事、副总经理，2005 年 6 月至 2007 年 12 月任河南中原黄河公路大桥有限责任公司董

事、总经理，2007 年 7 月至 2007 年 12 月任中原大桥分公司总经理，2007 年 12 月至今任郑漯改扩建项目部总经理、党总支副书记，2007 年

12 月至 2010 年 5 月任郑漯分公司党委书记, 2009 年 5 月至今任漯驻改扩建工程项目部总经理、党总支副书记，2010 年 5 月至 2012 年 11 月任

郑漯分公司总经理，2012 年 11 月至 2013 年 6 月任本公司总经理助理、漯驻改扩建项目部总经理、党委副书记，2013 年 6 月至今任漯驻改扩

建项目部总经理、党委副书记，2013 年 8 月至今任公司副总经理。

段永灿 男，1964 年 9 月生，中共党员，研究生学历，高级工程师。2004 年 3 月至 2005 年 3 月任本公司养护部副经理，2005 年 3 月至 2005 年 10 月任

本公司郑漯改扩建项目部副总经理，2005 年 10 月至 2011 年 12 月任本公司商丘分公司总经理，2009 年 5 月至 2011 年 12 月兼任本公司郑民分

公司党总支书记，2011 年 12 月至 2013 年 6 月任本公司郑开分公司总经理，2013 年 6 月至今任郑民分公司总经理，2013 年 8 月至今任公司副

总经理。

刘剑君 男，1971 年 11 月生，中共党员，研究生学历，高级政工师。2004 年 11 月至 2010 年 5 月在河南高速公路发展有限责任公司任办公室副主任、

宣传信息中心主任，2010 年 5 月至 2012 年 10 月任公司办公室主任，2012 年 8 月至今任公司副总经理。

张付雄 男，1963 年 10 月生，中共党员，工学学士，教授级高级工程师。1982 年 1 月至 1999 年 12 月在河南省交通科学技术研究所任主任、副总工程

师，2000 年 1 月至 2005 年 5 月任河南省交通科学技术研究院河南省公路工程试验检测中心任科研院副总工兼检测中心主任、科研院副总工、

技术负责人、院长助理兼检测中心主任，2005 年 6 月至 2007 年 12 月在河南中原高速公路股份有限公司郑石分公司任副总经理兼总工程师，2008

年 1 月至 2008 年 7 月在河南中原高速公路股份有限公司平顶山分公司任总经理，2008 年 8 月至 2012 年 9 月任公司副总工程师兼工程办主任，

2012 年 9 月至今任公司总工程师。

王继东 女，1976 年 12 月生，中共党员，研究生，高级会计师。2003 年 8 月至 2007 年 1 月在公司财务会计部工作，2007 年 1 月至 2009 年 4 月任公司

会计结算部副经理，2009 年 5 月至 2013 年 6 月任公司会计结算部经理，2010 年 10 月至今任英地置业董事，2010 年 12 月至今任河南中石化中

原高速石油有限责任公司监事，2010 年 11 月至 2013 年 8 月任公司财务总监，2013 年 8 月至今任公司总会计师。

郭彩萍 女，1962 年 11 月生，中共党员，本科学历，高级经济师。1983 年 8 月至 1983 年 10 月在河南省建五公司一处任统计员，1983 年 11 月至 1985

年 10 月河南省建五公司一处珠海工地任统计、出纳员，1985 年 11 月至 1996 年 11 月在许昌市五交化公司计财科任统计员、副科长兼女工主任、

工会副主席，1996 年 12 月至 2000 年 12 月在河南省高管局许昌分局征收科任票管员、副科长，2001 年 1 月至 2001 年 4 月在河南省高速公路

发展有限责任公司许漯公司任人事科科长，2001 年 5 月至 2003 年 2 月在河南中原高速公路股份有限公司郑漯分公司任劳动人事部经理，2003

年 3 月至 2012 年 9 月在公司任通行费管理稽查部副经理、经理，2012 年 9 月至 2013 年 5 月在公司任总经济师兼通行费管理稽查部经理，2013

年 6 月至 12 月在公司任总经理助理兼通行费管理稽查部经理，2014 年 1 月至今任公司总经理助理。

许 亮 男，1972 年 4 月生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。1993 年 7 月至 2003 年 10 月任职于河南省轻工业科学研究所；2003 年 10 月至

2006 年 10 月就职于公司办公室、三产管理中心；2006 年 10 月至 2007 年 10 月任公司驻马店分公司总经理助理；2007 年 10 月至 2009 年 5 月

任公司驻马店分公司副总经理；2009 年 5 月至 2010 年 10 月任经营开发分公司副总经理；2010 年 10 月至 2012 年 11 月任公司董事会秘书处主

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

任。2012 年 11 月至今任公司董事会秘书。

其它情况说明

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期

王 辉 河南交通投资集团有限公司 工程技术部部长 2009 年 10 月

赵中锋 河南交通投资集团有限公司 投资发展部部长 2009 年 10 月

张 杨 招商局华建公路投资有限公司 副总经理 2007 年 4 月

孟 杰 招商局华建公路投资有限公司 首席分析师 2015 年 2 月

姜 越 招商局华建公路投资有限公司 企业管理部项目经理 2013 年 11 月

在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期

金 雷 中原信托股份有限公司 监事会主席 2013 年 6 月

顾光印 中原信托股份有限公司 董事 2009 年 12 月

深圳高速公路股份有限公司 董事 2001 年 3 月

张杨 江苏宁沪高速公路股份有限公司 董事 2007 年 11 月

吉林高速公路股份有限公司 副董事长 2010 年 3 月

孟杰 华北高速公路股份有限公司 董事 2008 年 8 月

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

董事 2008 年 8 月

安徽皖通高速公路股份有限公司

副总经理 2013 年 7 月

广西五洲交通股份有限公司 董事 2005 年 5 月

赵中锋 河南民航发展投资有限公司 董事 2011 年 8 月 2014 年 11 月

洛阳玻璃股份有限公司 独立董事 2009 年 9 月

董家春

中原环保股份有限公司 独立董事 2010 年 6 月

陈荫三 长安大学 教授、博士生导师 2002 年

河南农业大学 教授 2012 年 11 月

马恒运

教育部 长江学者 2012 年 11 月

张国军 中交公路规划设计院有限公司 董事、总会计师、法律顾问 2013 年 10 月

郝俊琴 河南英地置业有限公司 监事 2014 年 1 月

严华鑫 广西五洲交通股份有限公司 监事 2013 年 5 月

河南英地置业有限公司 董事 2010 年 10 月

王继东

河南中石化中原高速石油有限责任公司 监事 2010 年 12 月

在其他单位任职情况的说

明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由股东大会确定，总经理及其他高级管理人员报酬由董事会确定。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事报酬和独立董事津贴标准及公司薪酬管理办法。

董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情 依规定支付。

况

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 本年度公司董事、监事、高级管理人员报酬实际支付情况详见"董事、监事和高级管理人员持股变动及报

获得的报酬合计 酬情况"。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 变动情形 变动原因

陈荫三 独立董事 聘任 董事会提名

马恒运 独立董事 聘任 董事会提名

王 洁 独立董事 聘任 董事会提名

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

严华鑫 监事 聘任 监事会提名

郭彩萍 总经理助理 聘任 总经理提名

张付雄 总工程师 聘任 总经理提名

张国军 独立董事 离任 工作变动

王恩祥 独立董事 离任 工作变动

张全林 独立董事 离任 工作变动

郝珍 监事 离任 退休

五、公司核心技术团队或关键技术人员情况

报告期内公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等对公司核心竞争力有重大影响的人员无发生较大变动。

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六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量 2,821

主要子公司在职员工的数量 149

在职员工的数量合计 2,970

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 118

人数

专业构成

专业构成类别 专业构成人数

生产人员 2,151

销售人员 54

技术人员 215

财务人员 139

行政人员 411

合计 2,970

教育程度

教育程度类别 数量（人）

研究生及以上 78

大学本科 860

大学专科 1,677

中专及以下 355

合计 2,970

(二) 薪酬政策

公司目前按照 2007 年制定的《河南中原高速公路股份有限公司薪酬管理办法（暂行）》、《河

南中原高速公路股份有限公司绩效工资管理办法（试行）》、2013 年制定的《河南中原高速公路

股份有限公司所辖收费站绿通验货人员补助发放办法》等制度发放薪酬，充分结合公司实际，不

断改革和完善薪酬分配制度；总体上依照按劳分配的原则，同员工工资与公司经营管理水平、效

益利润增减相适应。

(三) 培训计划

1、收费站站长、班长以上骨干人员、票据（款）员培训；

2、维护员、电工等运维人员业务培训；

3、路政执法培训；

4、服务区监管人员业务培训，服务区外场服务人员、保安、保洁从业人员业务培训。

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(四) 专业构成统计图

(五) 教育程度统计图

七、其他

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第八节 公司治理

一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》等法律、法规、

规章和《公司章程》的规定，规范运作，不断健全规章制度，进一步完善公司法人治理结构，维

护公司、股东和债权人等利益相关者的合法权益。

1、关于股东与股东大会

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、上海证券交易所《上市公司股东大会网络投票

实施细则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定，公司严格按照要求规范公司股

东大会的召集、召开和议事、表决程序；聘请律师对股东大会出具法律意见书；重大事项通过股

东大会充分讨论和决策，保证股东能够充分行使法律、法规和《公司章程》赋予的权利。

2、关于控股股东与公司

报告期内，没有发生公司控股股东利用其特殊地位侵占和损害上市公司和其他股东利益的行

为。

3、关于董事与董事会

公司董事会人员及构成符合法律、法规要求，独立董事人数占董事会成员 1/3 以上。董事会

的召集和召开程序符合相关法律、法规及《公司章程》和《董事会议事规则》等规定。公司全体

董事勤勉尽责，正确行使职权，维护公司和全体股东利益。

4、关于监事与监事会

公司监事会人员及构成符合法律、法规要求。监事会本着对股东负责的态度，对公司财务以

及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并列席了历次董事会会议，

维护公司及股东的合法权益。

5、关于关联交易情况

公司严格遵守法律、法规和《公司章程》、《关联交易决策规则》及《上海证券交易所上市

公司关联交易实施指引》等有关规定，完善内控制度，规范关联交易。公司关联交易按照公平合

理的原则定价，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性，没有损害公司及股东利益的情况。

6、关于利益相关者

公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，高度关注利益相关方诉求，积极合作，共同推

动公司持续、健康发展。公司 2014 年度企业社会责任报告，将更详尽务实的向社会各界展现公司

履行社会责任的态度和成绩。

7、关于信息披露与透明度

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

公司严格执行中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》、

《公司章程》及《信息披露事务管理制度》的相关规定，及时、公平地披露公司重大信息，依法

履行信息披露义务，确保信息的真实、准确、完整、及时。

8、关于投资者关系

按照《投资者关系管理制度》的要求，公司继续加强投资者关系管理工作，认真做好投资者

来电的接听、答复以及传真、电子信箱的接收和回复。建立投资者来访纪录档案，对涉及媒体和

机构对公司的调研事项，及时做好纪录内容整理归档并向上海证券交易所报备。积极通过电话、

电子邮件、公司网站等多重途径向公司广大投资者宣传、介绍公司经营情况，并对他们所提出的

问题、质询给予了耐心、细致的解释和答复。2014 年 6 月 5 日，公司参与了由河南证监局联合深

圳证券有限公司在郑州举办的河南上市公司 2013 年业绩说明会暨投资者网上集体接待日活动。活

动中，公司与投资者在线交流，就公司发展战略、年度业绩、财务指标、投融资计划等投资者所

关心的问题，进行“一对多”形式的网络沟通。 2014 年 11 月 18 日由河南证监局指导，河南上

市公司协会主办的“河南上市公司诚信公约阳光行”走进中原高速活动，在郑民高速郑庵收费站

一楼会议室举行。活动现场公司高管与投资者和媒体进行了面对面沟通和交流，积极回答了投资

者及媒体关注的相关问题，并对公司所辖收费站、服务区的运营情况进行了实地参观。

（二）报告期内公司建立的公司治理制度

报告期内，公司根据实际情况并结合建立内控规范体系工作的深入开展，不断完善公司治理

制度，修订和制订了以下规章制度：

1、就公司发行优先股等事项，经公司 2014 年第六次临时股东大会审议通过对《公司章程》、

《公司股东大会议事规则》进行了修订。

2、公司第四届董事会第四十次会议审议通过了关于制定《公司募集资金管理办法》的议案。

3、公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了关于制定公司《公司筹资管理办法》的议案。

4、公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了关于修订公司《董事会审计委员会工作细则》

的议案。

二、股东大会情况简介

决议刊

召开日 决议刊登的指定

会议届次 会议议案名称 决议情况 登的披

期 网站的查询索引

露日期

2014 年第一次 2014 年 1 关于投资经营商丘至登封 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 月 10 日 高速公路郑州段项目的议 1 月 11

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

案 日

2014 年第二次 2014 年 3 关于使用自有闲置资金进 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 月 14 日 行委托理财的议案 3 月 15

日

2013 年度股东 2014 年 5 1、审议通过公司 2013 年度 www.sse.com.cn 2014 年

大会 月 16 日 董事会工作报告。 5 月 17

2、审议通过公司 2013 年度 日

监事会工作报告。

3、审议通过公司 2013 年度

独立董事述职报告。

4、审议通过公司 2013 年度

财务决算报告。

5、审议通过公司 2013 年度

利润分配预案。

6、审议通过公司 2013 年度

报告及其摘要。

7、审议通过公司 2014 年度

财务预算方案。

8、审议通过公司关于发行

非公开定向债务融资工具

的议案。

9、审议通过关于公司全资

子公司秉原投资控股有限

公司设立中原城市发展基

金的议案。

2014 年第三次 2014 年 7 关于聘任公司 2014 年度财 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 月4日 务报表审计机构及内部控 7月5日

制审计机构的议案

2014 年第四次 2014 年 7 关于投资建设郑州机场高 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 月 29 日 速公路改扩建项目的议案 7 月 30

日

2014 年第五次 2014 年 关于公司拟发行短期融资 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 10 月 10 券的议案 10 月 11

日 日

2014 年第六次 2014 年 1、关于公司符合非公开发 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 10 月 16 行优先股条件的议案。 10 月 18

日 2、关于非公开发行优先股 日

方案的议案。

3、关于非公开发行优先股

预案的议案。

4、关于非公开发行优先股

募集资金运用可行性分析

报告的议案。

5、关于发行优先股摊薄即

期回报及填补措施的议案。

6、关于提请股东大会授权

董事会处理本次优先股发

行相关事宜的议案。

7、关于修订《公司章程》

的议案。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

8、关于修订《公司股东大

会议事规则》的议案。

9、关于公司未来三年股东

回报规划(2014-2016)的议

案。

10、关于公司前次募集资金

使用情况说明的议案。

2014 年第七次 2014 年 1、关于董事会换届选举的 审议通过 www.sse.com.cn 2014 年

临时股东大会 11 月 6 议案。 11 月 7

日 2、关于监事会换届选举的 日

议案。

股东大会情况说明

三、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

参加股东

参加董事会情况

大会情况

董事 是否独

本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东

姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席

加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次

席次数 席次数 次数

次数 加次数 加会议 数

金 雷 否 15 15 12 0 0 否 8

顾光印 否 15 15 12 0 0 否 7

马沉重 否 15 15 12 0 0 否 7

张 杨 否 15 12 10 3 0 否 4

孟 杰 否 15 14 12 1 0 否 3

赵中锋 否 15 15 12 0 0 否 4

王 辉 否 15 15 12 0 0 否 5

王恩祥 是 13 11 11 2 0 否 5

张国军 是 13 12 11 1 0 否 1

张全林 是 13 13 11 0 0 否 6

董家春 是 15 15 12 0 0 否 8

陈荫三 是 2 2 1 0 0 否 0

马恒运 是 2 1 1 1 0 否 0

王 洁 是 2 2 1 0 0 否 0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

年内召开董事会会议次数 15

其中：现场会议次数 3

通讯方式召开会议次数 12

现场结合通讯方式召开会议次数 0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项提出异议的说明

报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案提出异议。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议

公司董事会下设审计、薪酬与考核、战略三个委员会，各委员会均按照各自的职责和《议事

规则》的相关规定对公司重要事项进行认真审查，并提出相关意见，协助董事会较好地完成了日

常工作。

董事会战略委员会按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《战略委员会工作细则》等规

定，在制定公司长期发展战略、重大投资决策中充分了解项目情况、详细听取投资计划及方案、

认真履行相应职责。董事会审计委员会按照《公司章程》、《董事会议事规则》以及《审计委员

会工作细则》的规定履行职责。在公司 2013 年度报告的编制过程中，事前、事中、事后与年审会

计师进行充分的交流和沟通，就年度财务报告的相关事项充分交换意见，并对财务报表进行认真

审核；对续聘 2014 年度审计机构、2014 年度内部审计工作计划等相关事项进行认真审议。董事

会薪酬与考核委员会按照《董事会议事规则》、《薪酬与考核委员会工作细则》的规定，对 2014

年度高级管理人员的薪酬管理执行情况等事项进行了审核。

五、监事会发现公司存在风险的说明

监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

报告期内上市公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立性和自主经营能力。

因股份化改造、行业特点、国家政策、收购兼并等原因存在同业竞争的，公司相应的解决措施、

工作进度及后续工作计划

七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

公司薪酬与考核委员会认真研究了公司高级管理人员的考核标准、绩效评价程序和奖惩办法，

认真审查了公司高级管理人员履行职责的情况，并进行了考核工作。2014 年公司薪酬与考核委员

会对公司 2014 年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了核查，认为：董事、

监事和高级管理人员在公司领取报酬严格按照薪酬方案执行，所披露的报酬与实际发放情况相符。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第九节 内部控制

一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况

1、董事会关于内部控制责任的声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进

行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，

提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到内部控

制目标提供合理保证。

2、公司内部控制制度建设情况

根据《企业内部控制基本规范》要求，公司于 2009 年建立了较为健全和完善的内部控制制度，

为继续推进内部控制建设，强化企业风险管理，进一步健全与完善内控体系，2013 年公司对原内

部控制制度进行了修订和完善，使内部控制制度涵盖经营环节的各个层面，并得到了有效的实施，

对公司经营起到了指导、规范、控制和监督作用。

《公司 2014 年度内部控制自我评价报告》刊登在 2015 年 4 月 30 日上海证券交易所网站

www.sse.com.cn。

是否披露内部控制自我评价报告：是

二、内部控制审计报告的相关情况说明

公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014 年度内部控制有效性进行了独立审

计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，与公司董事会的内部控制评价报告结论一致。

《公司 2014 年度内部控制审计报告》刊登在 2015 年 4 月 30 日上海证券交易所网站

www.sse.com.cn。

是否披露内部控制审计报告：是

三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明

公司已制订年报信息披露重大差错责任追究制度并下发执行，报告期无出现年度报告重大差

错及相关责任追究情形。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

致同会计师事务所（特殊普通合伙）

第十节 财务报告 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号

赛特广场 5 层 邮编 100004

电话 +86 10 8566 5588

一、审计报告 传真 +86 10 8566 5120

www.grantthornton.cn

致同审字(2015)第 350ZA0086 号

河南中原高速公路股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的河南中原高速公路股份有限公司（以下简称中原高速公司）财务报表，

包括 2014 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2014 年度的合并及公司利润表、合并及公

司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是中原高速公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业

会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控

制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计

师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职

业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程

序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在

进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的

审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及

评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，中原高速公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反

映了中原高速公司 2014 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2014 年度的合并及公司经营

成果和合并及公司现金流量。

致同会计师事务所 中国注册会计师

（特殊普通合伙）

中国注册会计师

中国北京 二Ｏ一五年 四 月二十八日

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

二、财务报表

合并资产负债表

2014 年 12 月 31 日

编制单位: 河南中原高速公路股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目 附注 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 七之 1 2,659,574,484.85 3,631,896,828.44

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 七之 2 134,756,044.20 116,860,589.67

预付款项 七之 3 4,401,628.66 368,640,287.21

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 七之 4 52,279,459.11 19,184,096.21

买入返售金融资产

存货 七之 5 1,664,062,926.08 1,629,532,058.02

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 七之 6 347,265,306.87 103,470,041.78

流动资产合计 4,862,339,849.77 5,869,583,901.33

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 七之 7 468,304,000.00 468,304,000.00

持有至到期投资

长期应收款 七之 8 60,000,000.00

长期股权投资 七之 9 2,451,790,973.28 2,122,966,682.02

投资性房地产 七之 10 68,286,767.49 70,372,062.57

固定资产 七之 11 16,224,209,156.25 16,699,537,041.08

在建工程 七之 12 6,592,462,010.35 1,836,011,481.52

工程物资

固定资产清理 七之 13 7,771,698.57 13,723,198.61

生产性生物资产

油气资产

无形资产 七之 14 7,818,606,404.36 7,964,425,912.06

开发支出

商誉

长期待摊费用 七之 15 238,347,791.71 248,759,868.20

递延所得税资产 七之 16 88,510,908.15 54,442,173.30

其他非流动资产 七之 17 433,626,966.72

非流动资产合计 34,451,916,676.88 29,478,542,419.36

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

资产总计 39,314,256,526.65 35,348,126,320.69

流动负债：

短期借款 七之 18 1,870,000,000.00 2,700,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 七之 19 2,287,649,317.88 2,267,722,800.32

预收款项 七之 20 1,071,269,525.63 1,012,166,304.35

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 七之 21 71,353,033.56 80,021,958.03

应交税费 七之 22 158,374,230.21 -65,922,575.00

应付利息 七之 23 243,902,642.28 190,572,798.03

应付股利

其他应付款 七之 24 547,621,228.62 596,309,452.84

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 七之 25 2,171,297,787.31 1,609,074,776.99

其他流动负债

流动负债合计 8,421,467,765.49 8,389,945,515.56

非流动负债：

长期借款 七之 26 15,689,943,859.69 14,870,386,302.23

应付债券 七之 27 6,464,415,631.51 4,479,873,307.00

其中：优先股

永续债

长期应付款 七之 28 378,001,446.37 378,001,446.37

长期应付职工薪酬

专项应付款 七之 29 268,758,110.00

预计负债 七之 30 16,148,954.45

递延收益 七之 31 44,394,870.22 40,521,616.10

递延所得税负债 七之 16 282,095,322.00 202,013,315.78

其他非流动负债

非流动负债合计 23,143,758,194.24 19,970,795,987.48

负债合计 31,565,225,959.73 28,360,741,503.04

所有者权益

股本 七之 32 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 七之 33 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05

减：库存股

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

其他综合收益 七之 34 20,222,688.50 30,798,077.45

专项储备

盈余公积 七之 35 1,060,761,320.88 1,002,984,268.26

一般风险准备

未分配利润 七之 36 2,642,792,279.73 1,933,834,121.48

归属于母公司所有者权益合计 7,726,862,612.16 6,970,702,790.24

少数股东权益 22,167,954.76 16,682,027.41

所有者权益合计 7,749,030,566.92 6,987,384,817.65

负债和所有者权益总计 39,314,256,526.65 35,348,126,320.69

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

母公司资产负债表

2014 年 12 月 31 日

编制单位:河南中原高速公路股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目 附注 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 2,393,775,637.65 3,337,304,783.98

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

十六之

应收账款 131,219,287.94 114,044,005.15

1

预付款项 1,060,953.58 363,925,348.61

应收利息 1,019,333.34

应收股利

十六之

其他应收款 417,798,279.96 423,192,225.14

2

存货 985,091.98 900,485.04

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 290,270,385.60 303,470,041.78

流动资产合计 3,235,109,636.71 4,543,856,223.04

非流动资产：

可供出售金融资产 467,954,000.00 467,954,000.00

持有至到期投资

长期应收款 60,000,000.00

十六之

长期股权投资 2,165,416,500.20 2,070,300,020.60

3

投资性房地产 21,847,287.68 23,015,579.60

固定资产 16,218,775,566.09 16,693,601,278.54

在建工程 6,592,462,010.35 1,836,011,481.52

工程物资

固定资产清理 7,771,698.57 13,723,198.61

生产性生物资产

油气资产

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

无形资产 7,818,437,094.60 7,964,156,531.43

开发支出

商誉

长期待摊费用 234,317,337.30 247,688,164.02

递延所得税资产 53,335,805.15 45,454,237.32

其他非流动资产 433,626,966.72

非流动资产合计 34,073,944,266.66 29,361,904,491.64

资产总计 37,309,053,903.37 33,905,760,714.68

流动负债：

短期借款 1,870,000,000.00 2,700,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 2,243,777,499.63 2,225,946,686.29

预收款项 31,290,293.67 20,868,541.37

应付职工薪酬 63,916,897.16 73,677,576.54

应交税费 10,958,276.71 10,505,684.58

应付利息 243,902,642.28 190,572,798.03

应付股利

其他应付款 526,028,549.45 552,861,583.14

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 2,171,297,787.31 1,609,074,776.99

其他流动负债

流动负债合计 7,161,171,946.21 7,383,507,646.94

非流动负债：

长期借款 15,689,943,859.69 14,870,386,302.23

应付债券 6,464,415,631.51 4,479,873,307.00

其中：优先股

永续债

长期应付款 378,001,446.37 378,001,446.37

长期应付职工薪酬

专项应付款 268,758,110.00

预计负债 16,148,954.45

递延收益 44,394,870.22 40,521,616.10

递延所得税负债 280,248,492.06 201,637,923.37

其他非流动负债

非流动负债合计 23,141,911,364.30 19,970,420,595.07

负债合计 30,303,083,310.51 27,353,928,242.01

所有者权益：

股本 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05

减：库存股

其他综合收益 -26,955.10

专项储备

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

盈余公积 1,060,761,320.88 1,002,984,268.26

未分配利润 1,942,149,904.03 1,545,761,881.36

所有者权益合计 7,005,970,592.86 6,551,832,472.67

负债和所有者权益总计 37,309,053,903.37 33,905,760,714.68

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

合并利润表

2014 年 1—12 月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 七之 37 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73

其中：营业收入 七之 37 3,885,151,718.78 3,050,880,564.73

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 3,224,296,843.28 3,012,053,454.40

其中：营业成本 七之 37 1,569,713,764.69 1,359,919,132.94

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 七之 38 282,846,609.58 134,909,327.56

销售费用 七之 39 26,816,612.15 36,874,284.14

管理费用 七之 40 91,195,142.44 178,531,763.17

财务费用 七之 41 1,231,951,887.11 1,297,123,466.46

资产减值损失 七之 42 21,772,827.31 4,695,480.13

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填

列）

投资收益（损失以“－”号填列） 七之 43 417,090,626.68 343,025,201.95

其中：对联营企业和合营企业的投资收

394,082,230.21 334,629,115.75

益

汇兑收益（损失以“－”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,077,945,502.18 381,852,312.28

加：营业外收入 七之 44 10,947,683.09 92,905,745.44

其中：非流动资产处置利得 81,237,704.93

减：营业外支出 七之 45 7,359,735.77 5,613,251.79

其中：非流动资产处置损失 2,779,811.13 924,427.60

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,081,533,449.50 469,144,805.93

减：所得税费用 七之 46 185,706,860.40 72,261,613.08

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 895,826,589.10 396,883,192.85

归属于母公司所有者的净利润 890,340,661.75 394,594,967.52

少数股东损益 5,485,927.35 2,288,225.33

六、其他综合收益的税后净额 -10,575,388.95 4,092,248.01

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净

-10,575,388.95 4,092,248.01

额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合

收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资

产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进

损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收

-10,575,388.95 4,092,248.01

益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类

-10,575,388.95 4,092,248.01

进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金

融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 885,251,200.15 400,975,440.86

归属于母公司所有者的综合收益总额 879,765,272.80 398,687,215.53

归属于少数股东的综合收益总额 5,485,927.35 2,288,225.33

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) 0.3962 0.1756

（二）稀释每股收益(元/股) 0.3962 0.1756

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实

现的净利润为： 0.00 元。

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

母公司利润表

2014 年 1—12 月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

十六之

一、营业收入 2,999,833,266.91 2,888,622,587.68

4

十六之

减：营业成本 1,235,390,793.24 1,338,376,898.61

4

营业税金及附加 102,335,124.46 97,799,498.23

销售费用

管理费用 65,393,528.75 145,105,359.64

财务费用 1,234,027,467.89 1,299,652,362.67

资产减值损失 -298,888.56 26,412,658.33

加：公允价值变动收益（损失以“－”号

填列）

十六之

投资收益（损失以“－”号填列） 293,317,460.29 229,478,575.89

5

其中：对联营企业和合营企业的投资

265,810,434.70 185,511,934.99

收益

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 656,302,701.42 210,754,386.09

加：营业外收入 8,630,034.41 91,155,743.73

其中：非流动资产处置利得 81,237,704.93

减：营业外支出 7,324,862.79 5,407,994.43

其中：非流动资产处置损失 2,779,811.13 764,424.38

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 657,607,873.04 296,502,135.39

减：所得税费用 79,837,346.87 45,797,902.67

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 577,770,526.17 250,704,232.72

五、其他综合收益的税后净额 -26,955.10

（一）以后不能重分类进损益的其他综合

收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净

资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类

进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收

-26,955.10

益

1.权益法下在被投资单位以后将重分

-26,955.10

类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损

益

3.持有至到期投资重分类为可供出售

金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 577,743,571.07 250,704,232.72

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

合并现金流量表

2014 年 1—12 月

单位：元 币种：人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 3,840,527,490.31 3,921,523,441.29

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产净增加额

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 七之 47 151,328,734.91 555,452,309.86

经营活动现金流入小计 3,991,856,225.22 4,476,975,751.15

购买商品、接受劳务支付的现金 612,986,088.57 1,109,652,073.08

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 404,013,344.97 365,351,288.25

支付的各项税费 296,751,010.26 371,572,545.67

支付其他与经营活动有关的现金 七之 47 136,886,270.35 451,823,946.32

经营活动现金流出小计 1,450,636,714.15 2,298,399,853.32

经营活动产生的现金流量净额 2,541,219,511.07 2,178,575,897.83

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 5,645,000,000.00

取得投资收益收到的现金 79,759,938.60 119,767,311.06

处置固定资产、无形资产和其他长

99,011.00 324,200,617.34

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 七之 47 13,503,859.54 98,472,911.30

投资活动现金流入小计 5,738,362,809.14 542,440,839.70

购建固定资产、无形资产和其他长

4,381,079,503.97 2,616,724,963.43

期资产支付的现金

投资支付的现金 5,995,017,450.00 548,833,838.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 七之 47 19,472,326.67 2,083,113.47

投资活动现金流出小计 10,395,569,280.64 3,167,641,914.90

投资活动产生的现金流量净额 -4,657,206,471.50 -2,625,201,075.20

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收

到的现金

取得借款收到的现金 5,615,000,005.00 7,135,570,000.00

发行债券收到的现金 1,997,300,000.00 2,993,250,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 七之 47 273,758,110.00

筹资活动现金流入小计 7,886,058,115.00 10,128,820,000.00

偿还债务支付的现金 5,059,390,752.56 6,528,787,959.40

分配股利、利润或偿付利息支付的

1,609,926,513.19 1,541,206,086.15

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

638,820.87

利、利润

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

支付其他与筹资活动有关的现金 七之 47 73,778,034.52 14,588,453.45

筹资活动现金流出小计 6,743,095,300.27 8,084,582,499.00

筹资活动产生的现金流量净额 1,142,962,814.73 2,044,237,501.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -973,024,145.70 1,597,612,323.63

加：期初现金及现金等价物余额 3,630,424,648.47 2,032,812,324.84

六、期末现金及现金等价物余额 2,657,400,502.77 3,630,424,648.47

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

母公司现金流量表

2014 年 1—12 月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 2,909,641,728.06 2,797,521,224.24

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 102,577,416.70 151,549,207.25

经营活动现金流入小计 3,012,219,144.76 2,949,070,431.49

购买商品、接受劳务支付的现金 268,715,950.72 333,232,666.18

支付给职工以及为职工支付的现金 365,426,764.13 328,511,619.96

支付的各项税费 148,702,139.67 147,946,462.67

支付其他与经营活动有关的现金 41,631,278.42 45,493,849.40

经营活动现金流出小计 824,476,132.94 855,184,598.21

经营活动产生的现金流量净额 2,187,743,011.82 2,093,885,833.28

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 6,015,667,000.00 500,000,000.00

取得投资收益收到的现金 24,738,798.28 65,579,790.75

处置固定资产、无形资产和其他长 99,011.00 324,104,474.14

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 78,023,192.88 166,604,522.41

投资活动现金流入小计 6,118,528,002.16 1,056,288,787.30

购建固定资产、无形资产和其他长 4,380,075,004.37 2,614,385,528.37

期资产支付的现金

投资支付的现金 5,995,000,000.00 680,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 17,987,970.67 462,083,113.47

投资活动现金流出小计 10,393,062,975.04 3,756,468,641.84

投资活动产生的现金流量净额 -4,274,534,972.88 -2,700,179,854.54

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 7,612,300,005.00 10,015,820,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 273,758,110.00

筹资活动现金流入小计 7,886,058,115.00 10,015,820,000.00

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

偿还债务支付的现金 5,059,390,752.56 6,415,787,959.40

分配股利、利润或偿付利息支付的 1,609,926,513.19 1,540,567,265.28

现金

支付其他与筹资活动有关的现金 73,478,034.52 538,453.45

筹资活动现金流出小计 6,742,795,300.27 7,956,893,678.13

筹资活动产生的现金流量净额 1,143,262,814.73 2,058,926,321.87

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -943,529,146.33 1,452,632,300.61

加：期初现金及现金等价物余额 3,337,304,783.98 1,884,672,483.37

六、期末现金及现金等价物余额 2,393,775,637.65 3,337,304,783.98

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

合并所有者权益变动表

2014 年 1—12 月

单位:元 币种:人民币

本期

归属于母公司所有者权益

其他权 一

项目 减 少数股东权 所有者权益合

益工具 专 般

： 益 计

其他综合收 项 风

股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润

其 益 储 险

先 续 存

他 备 准

股 债 股

备

一、上年期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 30,798,077.45 1,002,984,268.26 1,933,834,121.48 16,682,027.41 6,987,384,817.65

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 30,798,077.45 1,002,984,268.26 1,933,834,121.48 16,682,027.41 6,987,384,817.65

三、本期增减变动金额（减

-10,575,388.95 57,777,052.62 708,958,158.25 5,485,927.35 761,645,749.27

少以“－”号填列）

（一）综合收益总额 -10,575,388.95 890,340,661.75 5,485,927.35 885,251,200.15

（二）所有者投入和减少资

本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权

益的金额

4．其他

（三）利润分配 57,777,052.62 -181,382,503.50 -123,605,450.88

1．提取盈余公积 57,777,052.62 -57,777,052.62

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的

-123,605,450.88 -123,605,450.88

分配

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 20,222,688.50 1,060,761,320.88 2,642,792,279.73 22,167,954.76 7,749,030,566.92

上期

归属于母公司所有者权益

其他权 一

减

项目 益工具 专 般 少数股东权

： 所有者权益合计

其他综合收 项 风 益

股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润

其 益 储 险

先 续 存

他 备 准

股 债 股

备

一、上年期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 26,705,829.44 977,913,844.99 1,789,046,760.43 28,032,622.95 6,824,785,380.86

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 26,705,829.44 977,913,844.99 1,789,046,760.43 28,032,622.95 6,824,785,380.86

三、本期增减变动金额（减

4,092,248.01 25,070,423.27 144,787,361.05 -11,350,595.54 162,599,436.79

少以“－”号填列）

（一）综合收益总额 4,092,248.01 394,594,967.52 2,288,225.33 400,975,440.86

（二）所有者投入和减少

-13,000,000.00 -13,000,000.00

资本

1．股东投入的普通股 -13,000,000.00 -13,000,000.00

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权

益的金额

4．其他

（三）利润分配 25,070,423.27 -249,807,606.47 -638,820.87 -225,376,004.07

1．提取盈余公积 25,070,423.27 -25,070,423.27

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的

-224,737,183.20 -638,820.87 -225,376,004.07

分配

4．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 30,798,077.45 1,002,984,268.26 1,933,834,121.48 16,682,027.41 6,987,384,817.65

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

母公司所有者权益变动表

2014 年 1—12 月

单位:元 币种:人民币

本期

其他权益工具

项目 优 永 减：库 其他综合 专项 所有者权益合

股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润

先 续 存股 收益 储备 计

他

股 债

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

一、上年期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 1,002,984,268.26 1,545,761,881.36 6,551,832,472.67

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 1,002,984,268.26 1,545,761,881.36 6,551,832,472.67

三、本期增减变动金额（减少以“－”

-26,955.10 57,777,052.62 396,388,022.67 454,138,120.19

号填列）

（一）综合收益总额 -26,955.10 577,770,526.17 577,743,571.07

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 57,777,052.62 -181,382,503.50 -123,605,450.88

1．提取盈余公积 57,777,052.62 -57,777,052.62

2．对所有者（或股东）的分配 -123,605,450.88 -123,605,450.88

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 -26,955.10 1,060,761,320.88 1,942,149,904.03 7,005,970,592.86

上期

其他权益工具

项目 优 永 减：库 其他综 专项 所有者权益合

股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润

先 续 存股 合收益 储备 计

他

股 债

一、上年期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 977,913,844.99 1,544,865,255.11 6,525,865,423.15

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 977,913,844.99 1,544,865,255.11 6,525,865,423.15

三、本期增减变动金额（减少以“－”

25,070,423.27 896,626.25 25,967,049.52

号填列）

（一）综合收益总额 250,704,232.72 250,704,232.72

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 25,070,423.27 -249,807,606.47 -224,737,183.20

1．提取盈余公积 25,070,423.27 -25,070,423.27 -

2．对所有者（或股东）的分配 -224,737,183.20 -224,737,183.20

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 2,247,371,832.00 1,755,714,491.05 1,002,984,268.26 1,545,761,881.36 6,551,832,472.67

法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

三、公司基本情况

1. 公司概况

河南中原高速公路股份有限公司（以下简称本公司）系经河南省人民政府豫股批字〔2000〕

64 号文批复，由河南高速公路发展有限责任公司（以下简称高发公司）、招商局华建公路投

资有限公司（原名华建交通经济开发中心，以下简称华建公司）、河南省高速公路实业开发公

司、河南省交通规划勘察设计院以及河南公路港务局五家股东发起，于 2000 年 12 月 28 日成

立的股份有限公司。高发公司和华建公司分别以其在郑州至漯河高速公路（以下简称郑漯路）、

郑州黄河公路大桥及其南接线（以下简称黄河大桥）的净资产中所占份额作为出资，其余三

家股东以现金出资，出资额分别为 82,322.74 万元、35,982.22 万元、50 万元、50 万元以及

50 万元。本公司企业法人营业执照号：豫工商企 410000100001714 号，设立时注册资本为人

民币 77,000 万元，经过公开发行股票和历年分配股票股利后，本公司注册资本现为人民币

224,737.18 万元。注册地址：郑州市郑东新区民生路 1 号 1 号楼第 7 层、第 8 层，法定代表

人：金雷。

2003 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2003〕78 号文《关于核准河南中原高

速公路股份有限公司公开发行股票的通知》核准，本公司采用上网定价方式向社会公开发行

人民币普通股（A 股）28,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 6.36 元。2003 年 8 月 8

日，本公司向社会公开发行的 28,000 万股人民币流通股（A 股）在上海证券交易所挂牌上市。

发行后注册资本为 105,000 万元。

根据本公司 2006 年度第一次临时股东大会审议通过的利润分配方案：以 2005 年末总股本

105000 万股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 4 股，派现金 1 元（含税），共派发股利 52500

万元。本次股东大会还审议通过了资本公积转增方案，以 2005 年 12 月 31 日股本 105000 万

股为基数，按每 10 股由资本公积金转增 1 股，共计转增 10500 股，并于 2006 年度实施。本

次送红股及转增后，注册资本增至人民币 157,500 万元。

根据 2006 年 6 月 12 日召开股权分置改革相关股东会决议，本公司于 2006 年 6 月 22 日实施

了股权分置改革方案：流通股股东每 10 股获得非流通股股东支付的 3.08 股股票和 0.69 元现

金的对价。流通股股东共获得 8,624 万股股份及 1,932 万元现金。该方案完成后本公司股份

总数维持不变。

2006 年度股东大会审议通过了 2006 年度利润分配方案：以 2006 年末总股本 157,500 万股为

基数，向全体股东每 10 股派送红股 1.7 股，共计派发股票股利 26,775 万股。本次送股后本

公司注册资本为 184,275 万元。

2007 年度股东大会审议通过了 2007 年度利润分配方案：以 2007 年末总股本 184,275 万股为

基数，向全体股东每 10 股派送红股 1.5 股，现金 0.20 元（含税），共派发股利 31,326.75

万元。本次送股后本公司注册资本为 211,916.25 万元。

2008 年度股东大会审议通过了 2008 年度利润分配方案：以 2008 年末总股本 211,916 万股为

基数，向全体股东每 10 股派送红股 0.1 股，现金 0.50 元（含税），共派发股利 12,714.975

万元。本次送股后本公司注册资本为 214,035.41 万元。

经国务院国有资产监督管理委员会批准及中国证券监督管理委员会核准，高发公司将其持有

本公司的 963,889,405 股股份，河南省高速公路实业开发公司和河南公路港务局将其各持有

本公司的 585,433 股股份（合计持有本公司 965,060,271 股股份）全部无偿划转给河南交通

投资集团有限公司（以下简称河南交通投资集团）持有。上述国有股权无偿划转的过户登记

已于 2011 年 5 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。此次国有股

权划转过户后，河南交通投资集团持有本公司 965,060,271 股股份，占本公司总股本的 45.09%，

股份性质为国有法人股，为本公司的第一大股东。

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2011 年度股东大会审议通过了 2011 年度利润分配方案：以 2011 年末总股本 214,035.41 万

股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 0.5 股，现金 0.10 元（含税），共派发股利 12,842.12

万元。本次送股后本公司注册资本为 224,737.18 万元。

本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前下设办公室、监察室、人力

资源部、考核办、工程管理部、财务资产部、会计结算部、审计部、养护工程管理部、通行

费管理稽查部、运营监督管理中心、路产管理部、服务区管理部、投资经营部、董事会秘书

处等 15 个职能部门，16 个不具有独立法人资格的分公司，拥有河南英地置业有限公司（以

下简称英地置业）、驻马店英地置业有限公司（以下简称驻马店英地）、秉原投资控股有限公

司（以下简称秉原投资公司）、河南中宇交通科技发展有限责任公司（以下简称中宇公司）等

子公司。

本公司属高速公路行业，本公司及其子公司（以下简称“本集团”）业务性质为对公路、桥梁

等交通基础设施项目的投资与经营管理；房地产开发、销售；股权投资、投资管理、投资咨

询等。本公司经营范围：高等级公路、大型和特大型独立桥梁等交通基础设施项目投资、经

营管理和维护；高科技项目投资、开发；机械设备租赁与修理；汽车配件、公路建筑材料、

机电产品（不含汽车）、家具、百货、土特产品、工艺美术品、服装鞋帽、家用电器的销售；

卷烟、雪茄烟（凭证），饮食、住宿服务、副食销售（凭证），音像制品、书刊杂志出租、零

售（凭证）（以上范围限分支机构经营）；技术服务、咨询服务；车辆清洗服务；货物配送（不

含运输）；房屋租赁；加油站设施、设备租赁；实物租赁；高速公路自有产权广告牌租赁、服

务区经营管理。（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。

本公司主要经营业务包括：经营管理郑州至漯河高速公路（以下简称郑漯路）、漯河至驻马店

高速公路（以下简称漯驻路）、郑州至尧山高速公路（以下简称郑尧路）、永城至登封高速公

路任庄至小新庄段（以下简称永登高速永城段）、郑州至民权高速公路郑州至开封段（以下简

称郑民高速郑开段）、 济宁至祁门高速公路永城段（一期工程）（以下简称济祁高速永城段（一

期工程））和郑新黄河大桥等，并按规定取得车辆通行费收入。根据交通部交财发〔2001〕152

号《关于郑州至漯河高速公路等路桥收费权经营期限的批复》，郑漯路及黄河大桥收费权经营

期限分别 30 年、20 年，该经营期限均自本公司成立之日起计算；根据交通部交财发〔2004〕

111 号《关于有偿转让河南漯河至驻马店高速公路收费权经营期限的批复》，漯驻路收费经营

期限为 28 年，该经营期限自收购之日（2004 年 9 月 23 日）起计算。

本财务报表及财务报表附注业经本公司第五届董事会第七次会议于 2015 年 4 月 28 日批准。

2. 合并财务报表范围

本期的合并财务报表范围无变化，包括英地置业、驻马店英地、许昌英地置业有限公司、河

南英地物业服务有限公司、秉原投资公司、上海秉原股权投资有限公司、中宇公司等，详见

附注七、在其他主体中的权益。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会

计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15

号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。

2. 持续经营

本财务报表以持续经营为基础列报。

本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量

基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

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五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销以及收入确认政策，具体会计

政策参见附注五、14、附注五、17 和附注五、24。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营

成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3. 营业周期

本集团的营业周期为 12 个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下的企业合并

对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同

而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价

的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留

存收益。

（2）非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发

生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及

或有负债按公允价值确认。

对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本

扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值

份额的差额，经复核后计入当期损益。

（3）企业合并中有关交易费用的处理

为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时

计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债

务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资单位的权力，通

过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报

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金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控

制的结构化主体等）。

（2）合并财务报表的编制方法

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制

合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往

来余额予以抵销。

在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控

制方控制之日起纳入本集团的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果和现金流

量纳入合并利润表和合并现金流量表中。

因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收

入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。

子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益

项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以

“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有

者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益

性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关

权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本

公积不足冲减的，调整留存收益。

（3）丧失子公司控制权的处理

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日

的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计

算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投

资收益，同时冲减商誉。

与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，应当在丧失控制权时转入

当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

7. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为

已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

8. 金融工具

金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融工具的确认和终止确认

本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的，终止确认：

① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

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② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）

与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负

债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。

（2）金融资产分类和计量

本集团的金融资产于初始确认时分为以下三类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

产、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允

价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融

资产相关交易费用计入其初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以

公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计

量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

应收款项

应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账

款和其他应收款等（附注五、10）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终

止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。

可供出售金融资产

可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产

类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法

摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供

出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转

出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。对于在活跃市

场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付

该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。

（3）金融负债分类和计量

本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其

他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用

计入其初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以

公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计

量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算

的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续

计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

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（4）金融工具的公允价值

金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、9。

（5）金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资

产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产

发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量

有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。

金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：

①发行方或债务人发生严重财务困难；

②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；

③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；

⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；

⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总

体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：

- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；

- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；

⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能

无法收回投资成本；

⑧其他表明金融资产发生减值的客观证据。

以摊余成本计量的金融资产

如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量

（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按

照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。

对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，

计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中

进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包

括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，

不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，

且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，

该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

可供出售金融资产

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如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损

失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已

收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原

减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益

工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

以成本计量的金融资产

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通

过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融

资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损

益。发生的减值损失一经确认，不得转回。

（6）金融资产转移

金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。

本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保

留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：

放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资

产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

（7）金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本

集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵

销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不

予相互抵销。

9. 公允价值计量

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债

所需支付的价格。

本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负

债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。

主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对

该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

存在活跃市场的金融资产或金融负债，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具

不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。

以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或

者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关

可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入

值。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义

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的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资

产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负

债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评

估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

10. 应收款项

(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

期末余额占应收款项期末余额 20%以上且金额

在 1000 万元以上的应收款项确定为单项金额

单项金额重大的判断依据或金额标准

重大的应收款项。

对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测

试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账

准备。

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：

经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）以及未单独测试的单

项金额不重大的应收款项，按以下信用风险特征组合计提坏账准备：

组合类型 确定组合的依据 按组合计提坏账准备的计提方法

账龄组合 账龄状态 账龄分析法

合并范围内关联方 应收本集团合并范围内的关联方款项除有确凿证据

资产类型

款项 表明发生减值外，不计提坏账准备。

单项计提方法，即根据应收款项的预计未来现金流

其他组合 资产类型

量现值低于其账面价值的差额进行计提。

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的

√适用 □不适用

账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)

1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00

1－2 年 10.00 10.00

2－3 年 20.00 20.00

3－4 年 50.00 50.00

4－5 年 80.00 80.00

5 年以上 100.00 100.00

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的

□适用 √不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的

√适用 □不适用

组合名称 计提方法说明

支付股权认购款产生的应收款项 单项计提方法，即根据应收款项的预计未来现金

流量现值低于其账面价值的差额进行计提

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(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项

根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额

坏账准备的计提方法

计提坏账准备

11. 存货

（1）存货的分类

本集团存货分为原材料、低值易耗品、开发成本、开发产品、库存商品等。

（2）发出存货的计价方法

本集团存货取得时按实际成本计价。存货发出时采用加权平均法确定发出存货的实际成本。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相

关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的

目的以及资产负债表日后事项的影响。

资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项

目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备

在原已计提的金额内转回。

（4）存货的盘存制度

本集团存货盘存制度采用永续盘存制。

（5）低值易耗品的摊销方法

本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。

（6）房地产开发企业存货的核算方法

开发产品的实际成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之

前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。开发产品发出时，采用个别计价法确定其实

际成本。

12. 长期股权投资

本集团长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权

益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。

（1）投资成本确定

对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取

得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制

下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际

支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的

公允价值作为初始投资成本。

（2）后续计量及损益确认方法

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本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投

资采用权益法核算。

采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发

放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允

价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨

认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分

别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派

的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、

其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有

者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等

的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确

认。

因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有

的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的

股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合

收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权应

当改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，在丧失共同控制或重大影

响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的

其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的

基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位

实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法

核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企

业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允

价值与账面价值间的差额计入当期损益。

本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的

部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所

转让资产减值损失的，不予以抵销。

（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控

制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方

组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关

活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否

必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集

体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者

与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方

直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假

定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、

股份期权及可转换公司债券等的影响。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，

除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外，均确

定对被投资单位具有重大影响；本集团拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份，一般不

认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经

营决策，形成重大影响。

（4）减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，本集团计提资产减值的方法见附注五、19。

13. 投资性房地产

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本集团投资性房地产包

括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。

本集团投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，

按期计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：

类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率% 年折旧（摊销）率%

房屋建筑物 30~50 5 1.90~3.17

采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注五、19。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期

损益。

14. 固定资产

（1）确认条件

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计

年度的有形资产。

与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定

资产才能予以确认。

本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

（2）折旧方法

公路及桥梁采用工作量法计提折旧，预计残值为零。

公路及桥梁的折旧额=该期间公路及桥梁的实际车流量×(公路及桥梁的账面价值÷收费权经营期

限内预测的总车流量)。其中：郑漯路的收费权经营期限为 30 年，漯驻路的收费权经营期限为 28

年，郑尧路的收费权经营期限暂定为 30 年（详见本附注十五之 2），郑新黄河大桥的收费权经营

期限暂定为 30 年（详见本附注十五之 3）。以上车流量统计均为收费口径，即按收费标准折算为

收费标准最低车型的交通量。

对实际车流量与预测车流量的差异，本公司每三年将根据实际车流量重新预测剩余期限的总车流

量，并调整以后年度每单位车流量应计提的折旧额，以保证全部路产价值在收费权经营期限内全

部收回。当实际车流量与预测车流量产生重大差异时，本公司将重新预测总车流量并调整计提的

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

折旧额。

本公司郑漯路、漯驻路预测总车流量系根据 2013 年出具的《京港澳高速公路郑州至漯河、漯河至

驻马店段交通量预测报告》中对郑漯路、漯驻路 2013 年 10 月 1 日至剩余经营期限内预测的车流

量计算的。

本公司郑尧路预测总车流量系根据中交公路规划设计院有限公司 2013 年出具的《郑尧高速公路郑

州至许昌、平顶山段交通量预测报告》中对郑尧路 2013 年 10 月 1 日至剩余经营期限内预测的车

流量计算的。

本公司郑新黄河大桥预测总车流量系根据中交公路规划设计院有限公司 2013 年出具的《郑新黄河

大桥交通量预测报告》中对郑新黄河大桥 2013 年 10 月 1 日至剩余经营期限内预测的车流量计算

的。

其他固定资产的折旧计提方法：

本集团根据其他固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值，按平均年

限法计提折旧，并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与

原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

本集团的固定资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下：

类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）

房屋及建筑物 平均年限法 15~30 5 3.17~6.33

安全设备 平均年限法 3~15 5 6.33~31.67

监控设备 平均年限法 5~10 5 9.50~19.00

收费设备 平均年限法 5~8 5 11.88~19.00

通讯设备 平均年限法 5~15 5 6.33~19.00

机械设备 平均年限法 5~10 5 9.50~19.00

运输设备 平均年限法 5~10 5 9.50~19.00

其他设备 平均年限法 5 5 19.00

其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧

额。

（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、19。

（4）每年年度终了，本集团对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计

数有差异的，调整预计净残值。

（5）大修理费用

本集团对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部

分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔

期间，照提折旧。

15. 在建工程

本集团在建工程按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。本集团的在建工程主要为公路构筑物

的新建及改扩建工程。

在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产或无形资产。

在建工程计提资产减值方法见附注五、19。

16. 借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，

计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费

用同时满足下列条件的，开始资本化：

① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移

非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

② 借款费用已经发生；

③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）借款费用资本化期间

本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资

本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生

时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，

暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。

（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂

时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的

资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款

的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损

益。

17. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

本集团无形资产包括采用建设经营移交方式参与收费路桥建设业务获得的特许经营权、计算机软

件、商标和土地使用权。

无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。

其中特许经营权的实际成本包括建筑过程中支付的工程价款、发生的与建筑相关的成本费用，以

及在收费路桥达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用及其他支出。投资者

投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，

按公允价值确定实际成本。

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与特许经营权有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，

计入特许经营无形资产成本；其他后续支出于发生时计入当期损益。

各类无形资产的摊销方法

（1）特许经营权的摊销方法

收费路桥在达到预定可使用状态时，特许经营权采用工作量法在收费路桥经营期限内进行摊销。

特许经营权的摊销额=该期间收费路桥的实际车流量×（收费路桥的特许经营权账面价值÷收费权

经营期限内预测的总车流量）。其中：永登高速永城段的收费权经营期限暂定为 30 年（详见本附

注十五之 4）、郑民高速郑开段的收费权经营期限暂定为 30 年（详见本附注十五之 5）、济祁高

速永城段（一期工程）的收费权经营期限暂定为 30 年（详见本附注十五之 6）。以上车流量统计

均为收费口径，即按收费标准折算为收费标准最低车型的交通量。

对实际车流量与预测车流量的差异，本公司每三年将根据实际车流量重新预测剩余期限的总车流

量，并调整以后年度每单位车流量应计提的摊销额，以确保相关收费路桥特许经营权可于摊销期

满后全部摊销。当实际车流量与预测车流量产生重大差异时，本公司将重新预测总车流量并调整

计提的摊销额。

本公司永登高速永城段预测总车流量系根据中交公路规划设计院有限公司 2013 年出具的《永登高

速公路永城段交通需求预测评估报告》中对永登高速永城段 2013 年 10 月 1 日至剩余经营期限内

预测的车流量计算的。

本公司郑民高速郑开段预测总车流量系根据中交公路规划设计院有限公司 2013 年出具的《郑民高

速公路郑州至开封段交通需求预测评估报告》中对郑民高速郑开段 2013 年 10 月 1 日至剩余经营

期限内预测的车流量计算的。

本公司济祁高速永城段（一期工程）预测总车流量系根据中交公路规划设计院有限公司 2013 年出

具的《济宁至祁门高速公路永城段（一期工程）交通需求预测评估报告》中对济祁高速永城段（一

期工程）2013 年 10 月 1 日至剩余经营期限内预测的车流量计算的。

（2）其他使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：

其他无形资产于取得时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采

用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可

靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。

类别 使用寿命（年） 摊销方法

软件 5 直线法

郑漯路部分土地使用权 24 直线法

郑尧路土地使用权 30 直线法

郑新黄河大桥土地使用权 30 直线法

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商标 10 直线法

本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估

计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。

资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价

值全部转入当期损益。

无形资产计提资产减值方法见附注五、19。

18. 长期待摊费用

本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期

间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。本公司长期待摊费用包括：资产租

赁费、使用费和办公室装修等，其摊销方法如下：

类别 摊销年限（年） 摊销方法

办公区空中花园及走廊租赁费 20 直线法

漯驻路土地使用费 28 直线法

郑漯路资产租赁费 24 直线法

办公室装修 3 直线法

19. 资产减值

本集团对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房

地产、固定资产、在建工程、无形资产（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，

按以下方法确定：

于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收

回金额，进行减值测试。对使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是

否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间

较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估

计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的

主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记

的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

20. 维修基金

本集团按商品房销售款的一定比例向业主收取维修基金时，计入其他应付款核算；按规定将收取

的维修基金交付给土地与房屋管理部门时，减少代收的维修基金。

21. 质量保证金

本集团按土建、安装等工程合同中规定的质量保证金留成比例、支付期限、从应支付的土建安装

工程款中扣出，列为应付账款。在保修期内由于质量而发生的维修费用，直接在本项列支，保修

期结束后清算。

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22. 职工薪酬

（1）职工薪酬的范围

职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职

工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、

受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬” 项

目。

（2）短期薪酬

本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工

缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入

当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内

不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。

（3）离职后福利

离职后福利计划包括设定提存计划。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不

再承担进一步支付义务的离职后福利计划。

设定提存计划

设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。

在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益

或相关资产成本。

（4）辞退福利

本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当

期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确

认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务

日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式

退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。

（5）其他长期福利

本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划

的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，

但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损

益或相关资产成本

23. 预计负债

如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

（1）该义务是本集团承担的现时义务；

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（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有

关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流

出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账

面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基

本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值

24. 收入

（1）一般原则

①销售商品

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管

理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流

入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。

②提供劳务

对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收

入。

劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经

济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本

能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确

认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到

补偿的，则不确认收入。

③让渡资产使用权

与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。

（2）主要营业收入确认

本集团主要营业收入系高速公路、桥梁车辆通行费收入、房地产销售收入。

① 高速公路通行费收入

河南省高速公路实行联网收费，河南省交通运输厅（以下简称省交通厅）、发改委在《关于明确

我省高速公路联网收费计算拆分有关问题的通知》（豫交征﹝2007﹞5 号）文中规定“在我省高

速公路联网收费实现精确拆分之前，暂按‘最短路径收费、交通概率拆分’的原则收取车辆通行

费”。为了合理拆分各路段的通行费收入，河南省设立了拆分主管单位省交通厅高速公路管理局

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及省交通厅高速公路联网监控收费通信管理中心（以下统称“拆分主管单位”）。拆分主管单位

依据高速公路费率表和车辆在各路段行驶里程计算各路段应分配的通行费收入，对河南省联网收

费高速公路通行费进行两次拆分（先按照最短路径进行首次拆分，再对按照交通概率确定的合理

路径进行二次拆分）。本公司所辖郑漯路、漯驻路、郑尧路、永登高速永城段、郑民高速郑开段、

济祁高速永城段（一期工程）通行费收入确认原则如下：

A、根据每月拆分主管单位提供的经各参与高速公路联网拆分业主单位认可的按照最短路径分配原

则确认的拆账月统计表的收入分配数确认首次拆分收入；

B、根据拆分主管单位提供的按照各参与高速公路联网拆分业主单位认可的多路径交通分配模型

（该模型将随新通车路段参与联网拆分而改变）为基础重新计算的多路径拆分表对首次拆分确认

收入进行调整。若在财务报告报出日之前无法获取拆分主管单位提供的多路径拆分数据，则按照

上一期已提供的多路径拆分数据的月算术平均数预估调整当期通行费收入。预估金额与实际拆分

金额的差异不进行追溯调整。

② 本公司所辖郑新黄河大桥确认的车辆通行费收入按郑新黄河大桥收费站收取的现金确认。

③本集团房地产销售收入在售房合同已经签订，商品房已经完工验收并且符合商品销售收入确认

的各项条件时予以确认。

25. 政府补助

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。

对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能够符

合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否则，按照

实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠

取得的，按照名义金额 1 元计量。

与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；

除此之外，作为与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分

作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整

体作为与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。

与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补

偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额

计量的政府补助，直接计入当期损益。

已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部

分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

26. 递延所得税资产及递延所得税负债

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权

益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。

本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债

表债务法确认递延所得税。

各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中

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产生的：

（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企

业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时

间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来

抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延

所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：

（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，

确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵

扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负

债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得

足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可

能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

27. 租赁

经营租赁的会计处理方法

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资

租赁，其他租赁则为经营租赁。本集团均为经营租赁。

①本集团作为出租人

经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，

计入当期损益。

②本集团作为承租人

经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生

的初始直接费用，计入当期损益。

28. 重大会计判断和估计

本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键

假设进行持续的评价。

很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列

示如下：

①固定资产当中公路及桥梁的折旧

固定资产中的公路及桥梁采用工作量法计提折旧，需要管理层对郑漯路、漯驻路、郑尧路、郑新

黄河大桥剩余经营期限内的车流量进行预测。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

②无形资产当中特许经营权的摊销

无形资产中的特许经营权采用工作量法在收费路桥经营期限内进行摊销，需要管理层对永登高速

永城段、郑民高速郑开段、济祁高速永城段（一期工程）剩余经营期限内的车流量进行预测。

29. 重要会计政策和会计估计的变更

(1)、重要会计政策变更

√适用 □不适用

2014 年 1 月至 7 月，财政部发布了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》（简称 企业会计

准则第 39 号）、《企业会计准则第 40 号——合营安排》（简称 企业会计准则第 40 号）和《企

业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》（简称 企业会计准则第 41 号），修订了《企

业会计准则第 2 号——长期股权投资》（简称 企业会计准则第 2 号）、《企业会计准则第 9 号—

—职工薪酬》（简称 企业会计准则第 9 号）、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》（简

称 企业会计准则第 30 号）、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》（简称 企业会计准则

第 33 号）和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（简称 企业会计准则第 37 号），除企

业会计准则第 37 号在 2014 年年度及以后期间的财务报告中使用外，上述其他准则于 2014 年 7

月 1 日起施行。

除下列事项外，其他因会计政策变更导致的影响不重大。

会计政策变更的内容和原 备注(受重要影响的报

审批程序 受重要影响的金额

因 表项目名称)

根据企业会计准则第 2 号的

要求：对被投资单位不具有

本公司第四届董

控制、共同控制或重大影

事会第四十二次

响，并且在活跃市场中没有

会议审议通过了 ①长期股权投资 ①-468,304,000.00

报价、公允价值不能可靠计

《关于公司会计 ②可供出售金融资产 ②468,304,000.00

量的权益性投资，按《企业

政策变更的议

会计准则第 22 号——金融

案》

工具确认和计量》进行处

理。

根据企业会计准则第 30 号

的要求：A、将资产负债表

中列报的“其他非流动负债”

科目的递延收益项目，单独

本公司第四届董

列报于“递延收益”项目；B、

事会第四十二次 ①递延收益 ①40,521,616.10

利润表中其他综合收益项

会议审议通过了 ②其他非流动负债 ②-40,521,616.10

目分别以后会计期间在满

《关于公司会计 ③资本公积 ③-30,798,077.45

足规定条件时将重分类进

政策变更的议 ④其他综合收益 ④30,798,077.45

损益的项目与以后会计期

案》

间不能重分类进损益的项

目分别进行列报。本集团对

比较财务报表的列报进行

了相应调整。

(2)、重要会计估计变更

√适用 □不适用

2014 年 4 月 8 日公司第四届董事会第三十四次会议通过了《关于公司会计估计变更的议案》。为

了能提供更可靠的会计信息，更加客观真实地反映公司的财务状况和经营成果，依照《企业会计

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

准则》的相关规定，公司根据实际情况，本着谨慎性的会计原则，公司拟对合并报表范围内的关

联方的应收款项不再计提坏账准备。变更前将合并报表范围内关联方之间形成的应收款项按账龄

组合，采用账龄分析法计提坏账准备。变更后对应收本集团合并范围内的关联方款项除有确凿证

据表明发生减值外，不计提坏账准备。

此项会计估计变更采用未来适用法，从 2014 年 1 月 1 日起开始执行，对本集团 2014 年度合并净

利润的影响为 0.00 元；对母公司 2014 年度的影响为增加净利润 27,780,000.00 元。

六、税项

1. 主要税种及税率

税种 计税依据 税率

增值税 销售收入 17%或 3%

营业税 应税收入 5%或 3%

城市维护建设税 应交流转税额 7%、5%或 1%

教育费附加 应交流转税额 3%

地方教育费附加 应交流转税额 2%

企业所得税 应纳税额 25%

注：本公司郑漯路、漯驻路、郑尧路、永登高速永城段、郑民高速郑开段、济祁高速永城段（一

期工程）通行费收入的营业税率为 3%，郑新黄河大桥通行费收入的营业税率为 5%。城市维护建设

税率根据纳税业务发生地域不同，税率分别为 7%、5%和 1%。

2. 其他

(1)土地增值税

根据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》的有关规定，房地产开发企业出售普通标准住宅增

值额未超过扣除项目金额之和 20%的，免缴土地增值税；增值额超过 20%的，按税法规定的四级

超率累进税率（30%-60%）计缴。根据国家税务总局国税发〔2006〕

187 号文和各地方税务局的有关规定，本集团从事房地产开发的子公司按实际房地产销售增值额

计算缴交土地增值税。

(2)房产税

房产税按照房产原值的 70%为纳税基准，税率为 1.2%，或以租金收入为纳税基准，税率为 12%。

(3)个人所得税

员工个人所得税由本集团代扣代缴。

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

库存现金 501,144.20 734,044.66

银行存款 2,659,073,340.65 3,631,161,831.02

其他货币资金 952.76

合计 2,659,574,484.85 3,631,896,828.44

其中：存放在境外的款

项总额

其他说明

注 1：本集团银行存款期末余额中包含按揭回款保证金 2,173,982.08 元，该款项由于不能随时用

于支付，在现金流量表中不作为现金及现金等价物反映。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

注 2：期末，除上述款项外，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。

2、 应收账款

(1). 应收账款分类披露

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计

类别 提 账面 计提 账面

比例 比例

金额 金额 比 价值 金额 金额 比例 价值

(%) (%)

例 (%)

(%)

单项金额重大

并单独计提坏

账准备的应收

账款

按信用风险特

征组合计提坏

144,190,150.02 100.00 9,434,105.82 6.54 134,756,044.20 123,536,274.18 100.00 6,675,684.51 5.40 116,860,589.67

账准备的应收

账款

单项金额不重

大但单独计提

坏账准备的应

收账款

合计 144,190,150.02 / 9,434,105.82 / 134,756,044.20 123,536,274.18 / 6,675,684.51 / 116,860,589.67

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款

□适用 √不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内 118,269,247.17 5,913,462.36 5.00

1至2年 16,673,215.51 1,667,321.55 10.00

2至3年 9,235,072.54 1,847,014.51 20.00

3至4年 12,614.80 6,307.40 50.00

合计 144,190,150.02 9,434,105.82 6.54

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 2,758,421.31 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

(3). 本期实际核销的应收账款情况

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的应收账款 0.00

其他说明：

（4）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况

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应收账款 占应收账款期末余 坏账准备

单位名称

期末余额 额合计数的比例% 期末余额

河南省高速公路联网监控收费通信服

140,399,982.62 97.37 9,180,694.68

务有限公司

河南卢阳高速公路有限公司 1,851,552.00 1.28 113,584.60

京珠高速公路新乡至郑州管理处 596,259.40 0.41 71,130.94

龙建路桥股份有限公司 238,800.00 0.17 11,940.00

中国水电建设集团路桥工程有限公司 168,400.00 0.12 8,420.00

合计 143,254,994.02 99.35 9,385,770.22

3、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1 年以内 1,159,640.66 26.35 364,977,437.54 99.01

1至2年 2,181,009.76 49.55 2,964,371.33 0.80

2至3年 596,038.00 13.54 300,138.10 0.08

3 年以上 464,940.24 10.56 398,340.24 0.11

合计 4,401,628.66 100.00 368,640,287.21 100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：

预付款项 占预付款项期末余额

单位名称

期末余额 合计数的比例%

河南中原岩土工程有限公司 1,605,064.32 36.47

用友软件股份有限公司河南分公司 300,000.00 6.82

清华大学 250,000.00 5.68

河南省电力公司郑州供电公司 250,000.00 5.68

河南省朝阳建筑设计有限公司 250,000.00 5.68

合 计 2,655,064.32 60.33

其他说明

预付款项期末数较期初数大幅下降，主要系本期将预付长期资产购建款重分类至其他非流动资产

所致。

4、 其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 账面 计提 账面

比例 计提比 比例

金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值

(%) 例(%) (%)

(%)

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

单项金额重大

并单独计提坏

45,300,000.00 49.16 8,888,322.43 19.62 36,411,677.57

账准备的其他

应收款

按信用风险特

征组合计提坏

33,068,704.08 35.89 17,200,922.54 52.02 15,867,781.54 32,322,732.27 70.11 13,138,636.06 40.65 19,184,096.21

账准备的其他

应收款

单项金额不重

大但单独计提

13,779,303.98 14.95 13,779,303.98 100.00 13,779,303.98 29.89 13,779,303.98 100.00 0.00

坏账准备的其

他应收款

合计 92,148,008.06 / 39,868,548.95 / 52,279,459.11 46,102,036.25 / 26,917,940.04 / 19,184,096.21

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

其他应收款

其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由

（按单位）

涉及诉讼，支付的

中交路桥北方工程 利息预计难以收

45,300,000.00 8,888,322.43 19.62

有限公司 回，详见附注十一、

2。

合计 45,300,000.00 8,888,322.43 / /

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内 6,910,919.05 345,545.95 5.00

1至2年 1,234,974.09 123,497.41 10.00

2至3年 9,723,641.96 1,944,728.39 20.00

3至4年 7,369,414.19 3,684,707.10 50.00

4至5年 218,128.88 174,503.11 80.00

5 年以上 6,865,654.10 6,865,654.10 100.00

合计 32,322,732.27 13,138,636.06 40.65

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√适用 □不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：

其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例% 计提理由

代垫款，一直未得到确

许昌市高速公路建设指挥

10,778,009.52 10,778,009.52 100.00 认，且账龄长，预计难以

部办公室

收回。

广东怡雅装饰工程有限公 涉及诉讼，预计难以收

3,001,294.46 3,001,294.46 100.00

司 回。

合计 13,779,303.98 13,779,303.98 100.00

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 12,950,608.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

(3). 本期实际核销的其他应收款情况

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的其他应收款 0.00

(4). 其他应收款按款项性质分类情况

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

往来款 71,184,762.85 21,243,902.17

服务区经营收入 14,233,306.27 14,372,500.75

保证金 1,839,523.82 2,660,007.74

备用金 1,825,907.92 2,714,137.15

其他 3,064,507.20 5,111,488.44

合计 92,148,008.06 46,102,036.25

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：

单位：元 币种：人民币

占其他应收款期

坏账准备

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的

期末余额

比例(%)

中交路桥北方 工程款及利

45,300,000.00 1 年以内 49.16 8,888,322.43

工程有限公司 息

河南快捷高速 其中：3-4 年

公路服务有限 服务区承包 5,819,999.45

11,140,000.00 12.09 7,166,000.17

公司 费 元，4-5 年

5,320,000.55 元

代垫的土建

许昌市高速公 十 四 标 的 材

路建设指挥部 料 欠 款 、 工 10,778,009.52 5 年以上 11.7 10,778,009.52

办公室 人工资和借

款等

广东怡雅装饰

代垫工程款 3,001,294.46 2-3 年 3.26 3,001,294.46

工程有限公司

郑州市物业维

修基金管理中 物业维修金 2,048,379.42 5 年以上 2.22 2,048,379.42

心

合计 / 72,267,683.40 / 78.43 31,882,006.00

5、 存货

(1). 存货分类

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

原材料

在产品

库存商品 985,091.98 985,091.98 900,485.04 900,485.04

周转材料

消耗性生物

资产

建造合同形

成的已完工

未结算资产

开发成本 1,010,091,946.96 1,010,091,946.96 1,618,968,617.17 1,618,968,617.17

开发产品 652,985,887.14 652,985,887.14 9,662,955.81 9,662,955.81

合计 1,664,062,926.08 1,664,062,926.08 1,629,532,058.02 1,629,532,058.02

(2). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：

截至 2014 年 12 月 31 日，本集团存货（开发成本及开发产品）中利息资本化金额为 2,088,438.90

元。

(3). 开发成本

预计竣工 预计总 期末跌价

项目名称 开工时间 期末数 期初数

时间 投资 准备

天骄华庭

2011 年 2014 年 100,000 万元 * 813,407,680.89

二期

许昌英地

2015 年-2020

泰和院项 2010 年 22,000 万元 199,748,344.00 140,443,426.83

年

目

郑东新区

金台府邸 2013 年 2016 年 135,000 万元 810,343,602.96 665,117,509.45

项目

合计 1,010,091,946.96 1,618,968,617.17

（4）开发产品

期末跌价

项目名称 竣工时间 期初数 本期增加 本期减少 期末数

准备

天骄华庭

2012 年 9,662,955.81 86,407.00 2,859,949.43 6,889,413.38

一期

天骄华庭

2014 年 972,843,444.10 326,746,970.34 646,096,473.76

二期

合计 9,662,955.81 972,929,851.10 329,606,919.77 652,985,887.14

6、 其他流动资产

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

银行理财产品 150,000,000.00

超缴的企业所得税款 140,270,385.60 103,470,041.78

预缴的各项税费 56,994,921.27

合计 347,265,306.87 103,470,041.78

其他说明

（1）银行理财产品期末余额明细列示如下：

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

产品名称 期末数 购入日 到期日 预期年化收益率

平安银行对公结构性存款产品 50,000,000.00 2014.11.28 2015.3.2 3.80%

东亚银行结构性理财产品 100,000,000.00 2014.12.30 2015.3.30 2.20-4.80%

合 计 150,000,000.00

（2）超缴的企业所得税款系本公司 2012-2014 年度按 25%的税率预缴的企业所得税，年终进行汇

算清缴时由于投资收益、郑尧路竣工决算、公路及桥梁折旧、收费路桥特许经营权摊销等纳税调

整形成的。已预缴的企业所得税将在以后年度留抵或退回。

（3）预缴的各项税费主要指本公司之子公司英地置业及孙公司许昌英地置业有限公司因预售商品

房而预缴的土地增值税、营业税及附加、企业所得税等各项税费。

7、 可供出售金融资产

(1). 可供出售金融资产情况

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

可供出售债务工具：

可供出售权益工具： 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00

按公允价值计量

的

按成本计量的 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00

合计 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00

(2). 期末按成本计量的可供出售金融资产

在被 本

账面余额 减值准备

投资 期

被投资 单位 现

本 本

单位 持股 金

本期 本期 期 期 期 期

期初 期末 比例 红

增加 减少 初 增 减 末

(%) 利

加 少

河南高速房地产开

190,000,000.00 190,000,000.00 19.00

发有限公司

新乡银行股份有限

166,750,000.00 166,750,000.00

公司

开封市商业银行股

110,400,000.00 110,400,000.00

份有限公司

中原银行股份有限

277,150,000.00 277,150,000.00 1.5881

公司注 1

河南省交通科学技

804,000.00 804,000.00 6.70

术研究院有限公司

红土嘉智投资管理

顾问（北京）有限公 50,000.00 50,000.00 10.00

司

上海秉诚股权投资

200,000.00 200,000.00 10.00

管理有限公司

北京秉鸿嘉睿创业

100,000.00 100,000.00 1.00

投资管理有限公司

合计 468,304,000.00 277,150,000.00 277,150,000.00 468,304,000.00 /

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(3). 其他说明

注 1：详见附注十五、其他重要事项之 14、重要资产置换说明。

注 2：各被投资单位均未上市，其公允价值无法可靠计量，因此未披露其公允价值。

（3）期末可供出售金融资产不存在减值，不需要计提可供出售金融资产减值准备。

8、 长期应收款

(1) 长期应收款情况：

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额 折现率

项目

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 区间

融资租赁款

其中：未实现融

资收益

分期收款销售商品

分期收款提供劳务

融资租赁（售后租回）

押金 60,000,000.00 60,000,000.00

合计 60,000,000.00 60,000,000.00 /

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9、 长期股权投资

单位：元 币种：人民币

本期增减变动 减

值

其

准

减 他

被投资 期初 权益法下确 宣告发放现 计提 期末 备

追加投 少 其他综合 权 其

单位 余额 认的投资损 金股利或利 减值 余额 期

资 投 收益调整 益 他

益 润 准备 末

资 变

余

动

额

一、合

营企业

小计

二、联

营企业

中原信

托有限 789,412,549.96 268,122,914.62 -26,955.10 1,057,508,509.48

公司

河南中

石化中

原高速

5,787,470.64 -2,312,479.92 3,474,990.72

石油有

限责任

公司

北京红

土嘉辉

创业投 46,540,495.53 3,418,194.25 -22,036,085.61 27,922,604.17

资有限

公司

上海秉

原秉鸿

股权投

资管理

有限公

司（注

1）

上海秉

原秉诚

股权投

1,640,389.89 -381,128.86 1,259,261.03

资管理

有限公

司

上海秉

原安股

权投资

35,774,715.52 5,767,900.13 11,488,996.01 53,031,611.66

发展中

心（注

2）

上海秉

原吉股

权投资

256,669,390.26 17,607,482.61 274,276,872.87

发展中

心（注

3）

上海秉

鸿丞股 365,529,155.96 -4,530,918.30 -1,344.25 360,996,893.41

权投资

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发展中

心（注

4）

上海秉

原兆资

产管理

中 心 621,612,514.26 105,820,529.59 -54,700,000.00 672,733,043.85

（有限

合伙）

（注 5）

上海秉

凰股权

投资管 17,450.00 569,736.09 587,186.09

理有限

公司

小计 2,122,966,682.02 17,450.00 394,082,230.21 -10,575,388.95 -54,700,000.00 2,451,790,973.28

合计 2,122,966,682.02 17,450.00 394,082,230.21 -10,575,388.95 -54,700,000.00 2,451,790,973.28

注 1：2010 年 9 月 2 日，秉原投资公司和自然人股东孔强、杨炳分别出资 69.80 万元、111.60 万元、

18.60 万元设立上海秉原秉鸿股权投资管理有限公司（以下简称上海秉鸿），出资比例分别为 34.90%、

55.80%、9.30%；本公司按权益法对上海秉鸿进行核算，上海秉鸿 2014 年度续亏，因此确认投资收

益 0.00 元，仍未确认应分担的上海秉鸿投资损失 171,905.80 元。

注 2：上海秉原安股权投资发展中心（有限合伙）（以下简称上海秉原安）为有限合伙企业，秉原投

资公司、河南平原控股集团股份有限公司、朱晓鸥为有限合伙人，认缴出资数额分别为 36,000 万元、

53,275 万元、720 万元，认缴比例分别为 40.00%、59.194%、0.80%，上海秉鸿为普通合伙人，认缴

出资数额 5 万元，认缴比例为 0.006%。上海秉原安于 2010 年 10 月 26 日取得上海市工商行政管理

局颁发的注册号为 310000000100884 号的合伙企业营业执照，经营范围为股权投资、投资咨询、投

资管理。截至 2014 年 12 月 31 日，秉原投资公司实际出资 2,970.40 万元，按出资人协议约定享有

的权益计算确认投资收益 5,767,900.13 元，按约定享有的权益计算确认其他 综合收益调整

11,488,996.01 元。

注 3：上海秉原吉股权投资发展中心（有限合伙）（以下简称上海秉原吉）为有限合伙企业，秉原投

资公司、河南平原控股集团股份有限公司、朱晓鸥为有限合伙人，认缴出资数额分别为 19,995 万元、

28,900 万元、500 万元，认缴比例分别为 40.48%、58.50%、1.01%。上海秉鸿为普通合伙人，认缴

出资数额 5 万元，认缴比例为 0.01%。上海秉原吉于 2010 年 12 月 8 日取得上海市工商行政管理局

颁发的注册号为 310000000100876 号的合伙企业营业执照，经营范围为股权投资、投资咨询、资产

管理。截至 2014 年 12 月 31 日，秉原投资公司实际出资金额为 19,995 万元，本期按出资人协议约

定享有的权益计算确认投资收益 17,607,482.61 元。

注 4：上海秉鸿丞股权投资发展中心（有限合伙）（以下简称上海秉鸿丞）为有限合伙企业，上海秉

原股权投资有限公司、河南平原控股集团股份有限公司、朱晓鸥为有限合伙人，认缴出资数额分别

为 43000 万元、51400 万元、595 万元，认缴比例分别为 45.263%、54.105%、0.626%。上海秉鸿为

普通合伙人，认缴出资数额为 5 万元，认缴比例为 0.006%。上海秉鸿丞产生的利润按各合伙人对项

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目实际缴付的出资比例进行分配收益。上海秉鸿丞于 2011 年 4 月 21 日取得上海市工商行政管理局

颁发的注册号为 310000000104168 号的合伙企业营业执照，经营范围为股权投资、投资咨询、投资

管理。截至 2014 年 12 月 31 日，上海秉原股权投资有限公司实际出资 364,073,441.00 元，按出资

人协议约定享有的权益计算确认投资收益-4,530,918.30 元；按约定享有的权益计算确认其他综合

收益调整-1,344.25 元。

注 5：上海秉原兆资产管理中心（有限合伙）（以下简称上海秉原兆）为有限合伙企业，上海秉原股

权投资有限公司、上海秉原安股权投资发展中心（有限合伙）、上海秉原吉股权投资发展中心（有限

合伙）、上海秉鸿丞股权投资发展中心（有限合伙）为有限合伙人，认缴出资数额分别为 100,000 万

元、50,000 万元、44,999 万元、10,000 万元，认缴比例分别为 48.78049%、24.39024%、21.95073%、

4.87805%。上海秉原秉诚股权投资管理有限公司为普通合伙人，认缴出资数额为 1 万元，认缴比例

为 0.00049%。上海秉原兆产生的利润按各合伙人对项目实际缴付的出资比例进行分配收益。上海秉

原兆于 2012 年 10 月 25 日取得上海市工商行政管理局颁发的注册号为 310115002021614 号的合伙企

业营业执照，经营范围为实业投资、创业投资、投资管理、资产管理、财务咨询、投资咨询、商务

信息咨询。截至 2014 年 12 月 31 日，上海秉原股权投资有限公司实际出资 591,690,000.00 元，按

出资人协议约定享有的权益计算确认投资收益 105,820,529.59 元。

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10、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

一、账面原值

1.期初余额 91,894,298.75 91,894,298.75

2.本期增加金额

（1）外购

（2）存货\固定资产\在建

工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 91,894,298.75 91,894,298.75

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额 16,654,511.13 16,654,511.13

2.本期增加金额 2,085,295.08 2,085,295.08

（1）计提或摊销 2,085,295.08 2,085,295.08

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 18,739,806.21 18,739,806.21

三、减值准备

1.期初余额 4,867,725.05 4,867,725.05

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 4,867,725.05 4,867,725.05

四、账面价值

1.期末账面价值 68,286,767.49 68,286,767.49

2.期初账面价值 70,372,062.57 70,372,062.57

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11、 固定资产

(1). 固定资产情况

单位：元 币种：人民币

郑新黄河大 房屋及建

项目 郑漯路 漯驻路 郑尧路 通讯设施 监控设施 收费设施 机器设备 运输工具 其他设备 安全设备 合计

桥 筑物

一、账面原值：

1.期初余额 6,109,322,613.85 1,361,854,252.86 7,418,010,105.10 2,636,712,356.34 98,057,608.75 168,500,197.96 102,391,551.09 27,158,014.60 140,093,678.38 753,960,254.94 104,534,200.86 870,959,942.88 19,791,554,777.61

2.本期增加金额 3,745,288.43 1,552,904.00 1,178,105.92 1,098,900.00 78,981.00 8,777,210.52 7,051,365.50 11,534,985.91 35,017,741.28

（1）购置 168,130.00 1,552,904.00 1,178,105.92 1,098,900.00 78,981.00 3,112,514.54 7,051,365.50 4,400,846.24 18,641,747.20

（2）在建工程转

3,577,158.43 5,664,695.98 7,134,139.67 16,375,994.08

入

（3）企业合并增

加

3.本期减少金额 5,908,086.10 282,606.74 500,142.88 19,891,706.53 64,600.00 2,694,988.00 8,834,207.38 3,251,923.00 4,899,150.01 27,205,139.30 73,532,549.94

（1）处置或报废 5,908,086.10 282,606.74 500,142.88 19,891,706.53 64,600.00 2,694,988.00 8,834,207.38 3,251,923.00 4,899,150.01 27,205,139.30 73,532,549.94

4.期末余额 6,103,414,527.75 1,361,571,646.12 7,418,010,105.10 2,636,712,356.34 101,302,754.30 150,161,395.43 103,505,057.01 25,561,926.60 131,338,452.00 759,485,542.46 106,686,416.35 855,289,789.49 19,753,039,968.95

二、累计折旧

1.期初余额 1,135,166,980.08 326,863,755.23 542,822,559.11 36,422,492.48 72,420,240.97 97,744,771.81 50,501,924.82 19,152,330.91 64,584,073.88 176,192,588.43 77,117,239.14 488,161,054.62 3,087,150,011.48

2.本期增加金额 171,013,572.40 30,322,184.66 131,806,512.68 21,223,388.16 3,128,247.43 12,512,080.63 9,776,979.27 1,811,044.07 11,827,357.82 29,020,740.49 7,190,069.83 69,601,470.67 499,233,648.11

（1）计提 171,013,572.40 30,322,184.66 131,806,512.68 21,223,388.16 3,128,247.43 12,512,080.63 9,776,979.27 1,811,044.07 11,827,357.82 29,020,740.49 7,190,069.83 69,601,470.67 499,233,648.11

3.本期减少金额 1,972,388.15 76,527.42 451,148.48 17,697,038.27 61,370.00 2,560,238.60 7,968,579.85 1,154,892.81 4,721,043.39 25,757,344.97 62,420,571.94

（1）处置或报废 1,972,388.15 76,527.42 451,148.48 17,697,038.27 61,370.00 2,560,238.60 7,968,579.85 1,154,892.81 4,721,043.39 25,757,344.97 62,420,571.94

4.期末余额 1,304,208,164.33 357,109,412.47 674,629,071.79 57,645,880.64 75,097,339.92 92,559,814.17 60,217,534.09 18,403,136.38 68,442,851.85 204,058,436.11 79,586,265.58 532,005,180.32 3,523,963,087.65

三、减值准备

1.期初余额 4,867,725.05 4,867,725.05

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额 4,867,725.05 4,867,725.05

四、账面价值

1.期末账面价值 4,799,206,363.42 1,004,462,233.65 6,743,381,033.31 2,579,066,475.70 26,205,414.38 57,601,581.26 43,287,522.92 7,158,790.22 62,895,600.15 550,559,381.30 27,100,150.77 323,284,609.17 16,224,209,156.25

2.期初账面价值 4,974,155,633.77 1,034,990,497.63 6,875,187,545.99 2,600,289,863.86 25,637,367.78 70,755,426.15 51,889,626.27 8,005,683.69 75,509,604.50 572,899,941.46 27,416,961.72 382,798,888.26 16,699,537,041.08

期末质押的高速公路资产净值 15,126,116,106.08 元。

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(2). 未办妥产权证书的固定资产情况

截止 2014 年 12 月 31 日，本公司郑尧路和郑新黄河大桥收费经营期限尚未取得相关部门的批复。

12、 在建工程

(1). 在建工程情况

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

商丘至登封高速公路开封段工程 2,987,839,270.17 2,987,839,270.17 750,436,596.87 750,436,596.87

商丘至登封高速公路商丘段工程 1,611,185,165.25 1,611,185,165.25 557,038,204.68 557,038,204.68

漯河至驻马店改扩建工程 910,775,009.86 910,775,009.86 329,141,350.48 329,141,350.48

商丘至登封高速公路郑州段工程 634,134,733.82 634,134,733.82 3,110,394.79 3,110,394.79

济宁至祁门高速公路项目部（二期）建设工程 364,741,163.34 364,741,163.34 161,133,442.03 161,133,442.03

郑州机场高速公路改扩建项目 42,911,808.13 42,911,808.13 2,032,821.10 2,032,821.10

郑新黄河大桥服务区工程 20,546,631.87 20,546,631.87 7,697,856.82 7,697,856.82

平顶山分公司办公楼建设工程 6,819,861.51 6,819,861.51 5,236,278.86 5,236,278.86

郑漯路雾和冰雪环境下安全运行保障技术示范工程 4,993,594.25 4,993,594.25 4,961,540.70 4,961,540.70

郑尧管理服务中心（二期）工程项目 2,254,662.51 2,254,662.51 2,232,121.51 2,232,121.51

武陟至西峡高速公路尧山至栾川段 2,199,792.36 2,199,792.36 2,199,792.36 2,199,792.36

河南交通战备应急物质储备中心 2,166,047.53 2,166,047.53 647,697.54 647,697.54

平顶山分公司下汤宿舍楼建设工程 1,094,073.07 1,094,073.07 706,859.20 706,859.20

机场高速 LED 路灯改造工程款 2,587,910.00 2,587,910.00

许昌星级酒店 2,366,246.55 2,366,246.55

郑漯国高网项目 1,583,406.00 1,583,406.00

郑漯养护工区办公楼及大门工程 152,700.00 152,700.00

新郑机场至少林寺高速公路项目 392,748.32 392,748.32

其他工程 800,196.68 800,196.68 2,353,513.71 2,353,513.71

合计 6,592,462,010.35 6,592,462,010.35 1,836,011,481.52 1,836,011,481.52

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(2). 重要在建工程项目本期变动情况

单位：元 币种：人民币

本期转 工程累计

本期其 利息资本 其中：本期 本期利息

期初 本期增加金 入固定 期末 投入占预 资金来

项目名称 预算数 他减少 工程进度 化累计金 利息资本 资本化率

余额 额 资产金 余额 算比例 源

金额 额 化金额 (%)

额 (%)

商丘至登

封高速公

自筹及贷

路杞登开 5,586,710,000.00 750,436,596.87 2,237,402,673.30 2,987,839,270.17 53.48 未完工 184,451,585.62 167,022,940.62 6.52

款

封段工程

（注 1）

商丘至登

封高速公 自筹及贷

3,600,100,000.00 557,038,204.68 1,054,146,960.57 1,611,185,165.25 44.75 未完工 100,864,477.48 79,864,258.81 6.45

路商丘段 款

工程（注 1）

漯河至驻

马店改扩 自筹及贷

2,613,850,000.00 329,141,350.48 581,633,659.38 910,775,009.86 34.84 未完工 59,586,386.49 42,234,919.83 6.49

建工程（注 款

2）

商丘至登

封高速公

自筹及贷

路杞登郑 5,890,580,000.00 3,110,394.79 631,024,339.03 634,134,733.82 10.77 未完工

款

州段工程

（注 3）

济宁至祁

门高速公

路项目部 自筹及贷

939,840,000.00 161,133,442.03 203,607,721.31 364,741,163.34 38.81 未完工 10,507,189.71 4,050,594.22 4.84

（二期）建 款

设工程（注

4）

郑州机场

高速公路 自筹及贷

2,208,180,000.00 2,032,821.10 40,878,987.03 42,911,808.13 1.94 未完工

改扩建项 款

目（注 5）

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

郑新黄河

大桥服务 46,550,000.00 7,697,856.82 12,848,775.05 20,546,631.87 44.14 未完工 自筹

区工程

武陟至西

峡高速公 自筹及贷

0.00 2,199,792.36 2,199,792.36 未完工

路尧山至 款

栾川段

郑尧管理

服务中心

0.00 2,232,121.51 22,541.00 2,254,662.51 未完工 自筹

（二期）工

程项目

并入商丘

新郑机场 至登封高

至少林寺 289,600,000.00 392,748.32 392,748.32 速公路杞 筹及贷款

高速 登郑州段

工程

合计 21,175,410,000.00 1,815,415,328.96 4,761,565,656.67 392,748.32 6,576,588,237.31 / / 355,409,639.30 293,172,713.48 / /

注 1：工程情况详见附注十五、8。

注 2：工程情况详见附注十五、1。

注 3：工程情况详见附注十五、9。

注 4：工程情况详见附注十五、7。

注 5：工程情况详见附注十五、10。

（3）期末在建工程不存在减值，不需要计提在建工程减值准备。

13、 固定资产清理

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额 转入清理的原因

许昌征地拆迁拆出资产 6,778,454.29 6,778,454.29 注1

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

其他已报废待处置设备 7,057,041.37 298,676.41 已报废，待清理

郑漯路机场至漯河段扩建工程拆除物结转固定资产清理值 63,459,242.59 注2

固定资产减值准备 -6,063,797.09 -49,825,954.61 注2

处置累计收回金额 -6,987,220.07 注2

合计 7,771,698.57 13,723,198.61

注 1：许昌征地拆迁拆出资产，系本公司的郑漯分公司因规划拆除地上建筑及附属物转入，本期尚在处置过程中，与当地政府协商补偿事宜，预计于

2015 年底前处置完毕。

注 2：郑漯路机场至漯河段扩建工程拆除物，本期处置完毕，转销 2010 年根据预计处置资产未来的现金流入所计提资产减值损失 49,825,954.61 元及

处置累计收回金额 6,987,220.07 元，产生损益-2,768,292.35 元。

14、 无形资产

(1). 无形资产情况

单位：元 币种：人民币

项目 1、特许经营权 2、土地使用权 3、软件及商标 合计

一、账面原值

1.期初余额 7,334,813,212.60 1,024,982,557.67 11,411,907.01 8,371,207,677.28

2.本期增加金额 3,754,780.00 297,000.00 4,051,780.00

(1)购置 3,754,780.00 297,000.00 4,051,780.00

(2)内部研发

(3)企业合并增加

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额 7,334,813,212.60 1,028,737,337.67 11,708,907.01 8,375,259,457.28

二、累计摊销

1.期初余额 224,366,129.06 175,278,685.50 7,136,950.66 406,781,765.22

2.本期增加金额 108,183,463.52 40,109,073.19 1,578,750.99 149,871,287.70

（1）计提 108,183,463.52 40,109,073.19 1,578,750.99 149,871,287.70

3.本期减少金额

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

(1)处置

4.期末余额 332,549,592.58 215,387,758.69 8,715,701.65 556,653,052.92

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 7,002,263,620.02 813,349,578.98 2,993,205.36 7,818,606,404.36

2.期初账面价值 7,110,447,083.54 849,703,872.17 4,274,956.35 7,964,425,912.06

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00

说明

①期末质押的高速公路收费权资产净值 7,002,263,620.02 元。

②截止 2014 年 12 月 31 日，郑州至尧山高速公路建设用地面积 119.0163 公顷、郑州至漯河公路改扩建工程建设用地面积 24.1718 公顷、漯河至驻马

店高速公路改扩建工程建设用地面积 105.1601 公顷、郑新黄河大桥建设用地面积 203.0087 公顷、郑民高速郑开段高速公路建设用地面积 292.8801 公

顷、永登高速永城段高速公路建设用地面积 277.0236 公顷、济祁高速永城段（一期工程）高速公路建设用地面积 274.5566 公顷的土地使用权尚在办

理中。

③截止 2014 年 12 月 31 日，本公司永登高速永城段、郑民高速郑开段、济祁高速永城段（一期工程）高速收费经营期限尚未取得相关部门的批复。

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15、 长期待摊费用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

办公区空中

花园及走廊 825,000.45 99,999.96 725,000.49

租费

漯驻路土地

230,345,568.07 12,299,203.56 218,046,364.51

使用费

郑漯路资产

14,295,270.50 840,898.20 13,454,372.30

租赁费

郑漯路土地

2,222,325.00 130,725.00 2,091,600.00

使用权租金

办公室装修

1,071,704.18 125,894.60 569,353.64 628,245.14

费

许昌英地置

4,082,651.13 680,441.86 3,402,209.27

业售楼部

合计 248,759,868.20 4,208,545.73 14,620,622.22 238,347,791.71

16、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税

异 资产 异 资产

资产减值准备 65,101,901.96 16,275,475.48 43,329,074.65 10,832,268.68

可供出售金融资产 11,379,263.10 2,844,815.77

长期股权投资 4,491,192.46 1,122,798.12 4,491,192.46 1,122,798.12

固定资产 91,489.42 22,872.36 231,151.15 57,787.79

无形资产 249,108.54 62,277.14 275,165.80 68,791.45

应付职工薪酬 58,844,828.55 14,711,207.14 66,635,629.82 16,658,907.45

递延收益 44,394,870.22 11,103,227.81 40,539,657.13 10,134,914.28

土地增值税差异 89,971,822.52 22,492,955.63 580,116.28 145,029.07

在建工程 20,958,090.99 5,239,522.75 11,729,279.16 2,932,319.79

预计负债 16,148,954.45 4,037,238.61

合并抵销存货中未实现

42,394,069.32 10,598,517.34 49,957,426.67 12,489,356.67

委贷利息、内部计息

合计 354,025,591.53 88,510,908.15 217,768,693.12 54,442,173.30

(2). 未经抵销的递延所得税负债

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税

异 负债 异 负债

资产折旧、摊销差异 1,121,134,284.64 280,283,571.17 806,551,693.48 201,637,923.37

应收利息 7,247,003.30 1,811,750.83 1,501,569.65 375,392.41

合计 1,128,381,287.94 282,095,322.00 808,053,263.13 202,013,315.78

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(3). 未确认递延所得税资产明细

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

固定资产减值准备注 1 49,825,954.61

可抵扣亏损注 2 11,514,947.68 62,153,028.40

合计 11,514,947.68 111,978,983.01

注 1：郑漯路机场至漯河段扩建工程拆除物在本期处置完成，当时该部分损失能否在税前列支存在

不确定性，因此当年度未确认递延所得税资产。

注 2：可抵扣亏损期末数系孙公司许昌英地置业有限公司和河南英地物业服务有限公司于 2010 年

-2014 年形成的，该部分亏损能否在以后年度进行抵扣存在不确定性，因此未确认递延所得税资产。

(4). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元 币种：人民币

年份 期末金额 期初金额 备注

2014 年 211,520.21

2015 年 108,783.97 108,783.97

2016 年 828,736.77 828,736.77

2017 年 1,568,875.52 1,568,875.52

2018 年 2,973,310.19 59,435,111.93

2019 年 6,035,241.23

合计 11,514,947.68 62,153,028.40 /

17、 其他非流动资产

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

预付长期资产购建款 233,626,966.72

预付投资款 200,000,000.00

合计 433,626,966.72

说明：本公司收到中国保险监督管理委员会《关于筹建中原农业保险股份有限公司的批复》（保监

许可（2014）772 号），同意河南省农业综合开发公司、本公司、河南省豫资城乡投资发展有限公司

等 17 家公司共同发起筹建中原农业保险股份有限公司（以下简称“中原农业保险”），注册资本人民

币 11 亿元。本期本公司支付投资款 20,000 万元，拟持有中原农业保险 18.18%的股权。截至 2014 年

12 月 31 日，中原农业保险尚处于筹建阶段。

18、 短期借款

(1). 短期借款分类

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

质押借款

抵押借款

保证借款

信用借款 1,870,000,000.00 2,700,000,000.00

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合计 1,870,000,000.00 2,700,000,000.00

19、 应付账款

(1). 应付账款列示

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

暂估工程款 1,340,870,448.93 1,433,776,645.83

工程质保金 719,530,366.28 640,308,318.23

工程款 216,153,938.36 169,415,016.11

其他 11,094,564.31 24,222,820.15

合计 2,287,649,317.88 2,267,722,800.32

(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

河南省公路工程局集团有限公司 154,307,455.13 工程未结算、未到质保期

郑州黄河公铁两用桥建设指挥部 96,567,024.97 工程未结算

河南省征地储备中心 56,911,802.00 款项未最终结算

河南省路桥建设集团有限公司 32,287,690.20 工程未结算、未到质保期

中铁大桥局股份有限公司 20,512,836.28 工程未结算、未到质保期

合计 360,586,808.58 /

（3）账龄分析列示如下：

期末数 期初数

账 龄

金 额 比例% 金 额 比例%

1 年以内 572,546,965.19 25.03 197,144,668.39 8.69

1 至 2 年（含） 33,322,224.85 1.46 728,363,235.90 32.12

2 至 3 年（含） 689,021,860.33 30.12 515,467,252.07 22.73

3 年以上 992,758,267.51 43.39 826,747,643.96 36.46

合 计 2,287,649,317.88 100 2,267,722,800.32 100

20、 预收款项

(1). 预收账款项列示

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

预售房款 1,039,629,267.00 990,284,565.00

预收租金和承包费 30,411,358.06 20,713,541.37

预收管理费 366,879.13 831,184.98

其他 862,021.44 337,013.00

合计 1,071,269,525.63 1,012,166,304.35

(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

天骄华庭二期预收售房款 275,888,605.00 尚未结算

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中国石油化工股份有限公司河

13,612,211.49 尚未结算

南郑州石油分公司

河南汉风文化发展有限公司 2,000,000.00 尚未结算

合计 291,500,816.49 /

（3）账龄分析列示如下：

期末数 期初数

账 龄

金 额 比例% 金 额 比例%

1 年以内 779,322,689.58 72.75 1,009,444,271.79 99.73

1 至 2 年（含） 289,526,816.49 27.02 602,013.00 0.06

2 至 3 年（含） 300,000.00 0.03

3 年以上 2,120,019.56 0.20 2,120,019.56 0.21

合 计 1,071,269,525.63 100.00 1,012,166,304.35 100.00

21、 应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示：

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 80,083,250.95 395,183,181.27 403,953,383.25 71,313,048.97

二、离职后福利-设定提存

-61,292.92 39,667,542.44 39,566,264.93 39,984.59

计划

合计 80,021,958.03 434,850,723.71 443,519,648.18 71,353,033.56

(2).短期薪酬列示：

单位：元 币种:人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、工资、奖金、津贴和补

74,578,904.07 248,476,737.92 257,935,984.75 65,119,657.24

贴

二、职工福利费 28,427,887.23 28,427,887.23

三、社会保险费 160,309.43 20,749,035.91 20,746,434.21 162,911.13

其中：医疗保险费 160,309.43 15,128,757.87 15,125,366.17 163,701.13

工伤保险费 1,204,998.85 1,204,998.85

生育保险费 1,827,135.73 1,827,135.73

其他保险费 2,588,143.46 2,588,933.46 -790.00

四、住房公积金 -81,718.09 29,241,728.87 28,914,412.40 245,598.38

五、工会经费和职工教育经

4,667,135.74 8,972,321.58 10,352,674.67 3,286,782.65

费

六、劳务费 758,619.80 59,315,469.76 57,575,989.99 2,498,099.57

合计 80,083,250.95 395,183,181.27 403,953,383.25 71,313,048.97

(3).设定提存计划列示

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 -38,076.76 35,441,533.91 35,347,153.75 56,303.40

2、失业保险费 -23,216.16 4,226,008.53 4,219,111.18 -16,318.81

合计 -61,292.92 39,667,542.44 39,566,264.93 39,984.59

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

说明：本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本集团分别

按2014年度社会保险缴费基数的20%、2%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本集团

不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

22、 应交税费

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

增值税 190,314.01 3,164.01

营业税 6,829,133.30 -39,194,864.42

企业所得税 55,828,335.30 -13,121,244.80

个人所得税 2,224,832.09 2,605,803.45

城市维护建设税 1,546,661.57 -1,962,280.72

土地增值税 90,320,497.87 -13,245,933.69

土地使用税 521,414.61 541,867.31

教育费附加 411,194.41 -1,121,274.75

地方教育费附加 489,871.16 -529,300.46

其他 11,975.89 101,489.07

合计 158,374,230.21 -65,922,575.00

23、 应付利息

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

分期付息到期还本的长期借款利息 27,470,370.46 17,988,903.93

企业债券利息 207,083,055.23 159,998,471.89

短期借款应付利息 3,195,583.34 4,977,500.00

划分为金融负债的优先股\永续债利

6,153,633.25 7,607,922.21

息

信托贷款利息 3,171,614.56 6,028,964.59

融资租赁贷款利息 2,982,018.69 1,578,957.62

合计 243,902,642.28 190,572,798.03

24、 其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

保证金 364,252,068.51 388,811,182.06

暂估待摊支出 85,486,285.32 95,938,726.07

税务局代扣税金 14,833,927.52

土地租赁费 19,140,210.63 8,448,526.47

其他 78,742,664.16 88,277,090.72

合计 547,621,228.62 596,309,452.84

(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

中国葛洲坝集团股份有限公司 10,857,760.00 尚未结算

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

龙建路桥股份有限公司 10,641,731.84 尚未结清

中铁十四局集团有限公司 8,665,885.00 尚未结算

河北路桥集团有限公司 8,454,130.25 尚未结算

中铁十一局集团第三工程有限公

8,373,795.00 尚未结算

司

合计 46,993,302.09 /

（3）账龄分析列示如下：

期末数 期初数

账 龄

金 额 比例% 金 额 比例%

1 年以内 213,953,886.71 39.07 321,840,156.42 53.97

1 至 2 年（含） 174,735,765.20 31.91 120,853,760.38 20.27

2 至 3 年（含） 87,600,421.55 16 40,523,892.07 6.8

3 年以上 71,331,155.16 13.02 113,091,643.97 18.96

合 计 547,621,228.62 100 596,309,452.84 100

25、 1 年内到期的非流动负债

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

1 年内到期的长期借款 2,171,297,787.31 1,609,074,776.99

1 年内到期的应付债券

1 年内到期的长期应付款

合计 2,171,297,787.31 1,609,074,776.99

（1）一年内到期的长期借款分类

项 目 期末数 期初数

信用借款 1,064,970,000.00 938,700,000.00

质押借款 1,106,327,787.31 670,374,776.99

合 计 2,171,297,787.31 1,609,074,776.99

说明：本公司用于质押的财产详见附注七、26。

26、 长期借款

(1). 长期借款分类

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

质押借款 13,343,388,823.42 12,169,550,852.23

抵押借款

保证借款

信用借款 2,346,555,036.27 2,700,835,450.00

合计 15,689,943,859.69 14,870,386,302.23

长期借款分类的说明：

①本公司于 2006 年 11 月 22 日与中国工商银行股份有限公司河南省分行、交通银行股份有限公司郑

州分行、中国银行股份有限公司河南省分行、中国农业银行河南省分行四家银行建立的银团（以下

简称工行银团）签订了《河南中原高速公路股份有限公司贷款合同》，由工行银团向本公司提供最高

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

不超过人民币 107.75 亿元的贷款或信托担保，其中贷款包括最高不超过人民币 92.75 亿元的项目贷

款（郑尧路项目 56.55 亿元，郑漯路改扩建项目 26.25 亿元，永亳淮高速公路商丘段项目 9.95 亿元），

最高不超过人民币 15 亿元的流动资金贷款；信托担保本金部分最高不超过人民币 40 亿元。贷款期

限为：项目贷款自首次提款日起 20 年（含宽限期），流动资金自首次提款日起 3 年。本公司按工行

银团各贷款人提供的项目贷款金额，分别以建成后的郑尧路收费权、永亳淮高速公路商丘段收费权

以及完成改扩建后的郑漯路郑州新郑机场至许昌段收费权作为工行银团相应贷款的质押物，质押给

工行银团作为本公司履约担保，质押合同待工行银团认为具备签署质押合同条件时签署。2007 年 12

月 21 日，郑尧路建成通车。2008 年 12 月 12 日，本公司与工行银团签订了结构化融资项目银团贷

款公路收费权质押合同，以郑尧路收费权作为结构化融资项目银团贷款合同中郑尧路项目贷款的质

押担保。截止 2014 月 12 月 31 日，上述合同项目贷款的实际提款额为 80.0048 亿元，已偿还 9 亿元，

项目贷款余额 71.0048 亿元。

②本公司于 2007 年 12 月 28 日与中国银行股份有限公司郑州文化支行（以下简称中行郑州文支）签

订《人民币借款合同（中期）》及《人民币借款合同（长期）》，中行郑州文支向本公司提供 10 亿元

专项贷款用于郑新黄河桥项目建设，其中：流动资金贷款期限自首次提款日起 3 年（到期以项目固

定资产贷款置换），项目固定资产贷款期限自首次提款日起 17 年。本公司以建成后的郑新黄河桥收

费权为质押物，质押给该银行作为本公司的履约担保。上述流动资金贷款的实际提款额为 6.60 亿元，

2011 年 1 月到期后还款 6.6 亿元置换成项目固定资产贷款。截止 2014 年 12 月 31 日，项目固定资

产贷款的实际提款额为 6.6 亿元，已还款 0.7 亿元，贷款余额为 5.90 亿元。

③本公司于 2008 年 1 月 7 日与中信银行股份有限公司郑州分行（以下简称中信郑州分行）签订《贷

款合同》，中信郑州分行向本公司提供 9 亿元长期专项贷款，用于郑新黄河桥项目建设，贷款期限自

首次提款日至 2027 年 12 月 31 日止，该贷款在郑新黄河桥项目建设期内为信用贷款，在项目建成后

以郑新黄河桥收费权质押担保。截止 2014 年 12 月 31 日，上述贷款的实际提款额为 7.30 亿元，本

期已还款 0.57 亿元，贷款余额为 6.73 亿元。

④本公司于 2009 年 3 月 16 日与中国工商银行股份有限公司河南省分行营业部签订了《中国工商银

行固定资产借款合同》，贷款金额为 26 亿元，贷款期限至 2023 年 12 月 5 日止，用于置换公司流动

资金贷款，本公司以京港澳高速许昌至漯河段收费权为质押物，质押给该银行作为本公司的履约担

保。截止 2014 年 12 月 31 日，上述贷款的实际提款额为 26 亿元，已偿还 7.50 亿元，贷款余额 18.50

亿元。

⑤本公司于 2009 年 10 月 21 日与中国银行股份有限公司河南省分行、中国工商银行股份有限公司河

南省分行、中国农业银行股份有限公司河南省分行、中信银行股份有限公司郑州分行、中国光大银

行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行六家银行建立的银团（以下简

称中行银团）签订了《河南中原高速公路股份有限公司 44.25 亿元整体融资项目银团贷款合同》，由

中行银团向本公司提供最高不超过人民币 44.25 亿元的贷款，用于漯驻路改扩建和郑民高速公路项

目建设（其中：漯驻路改扩建项目 18 亿元，郑民高速公路项目 26.25 亿元）。贷款期限为：项目贷

款自首次提款日起 20 年（含建设期），项目前期流动资金在 44.25 亿元额度内自该笔贷款提款日起

0-3 年。本公司按中行银团各贷款人提供的项目贷款金额，分别以建成后的郑民高速公路郑州段收

费权、郑民高速公路开封段收费权以及完成改扩建后的漯河至驻马店段 30 公里高速公路收费权作为

中行银团相应贷款的质押物，质押给中行银团作为本公司履约担保，质押合同待中行银团认为具备

签署质押合同条件时签署。截止 2014 年 12 月 31 日，上述合同项目前期流资贷款余额 0 元，固定资

产贷款余额为 15.858 亿元。

⑥本公司于 2010 年 12 月 16 日与招银金融租赁有限公司（以下简称“招银租赁公司”）、建信金融租

赁股份有限公司（以下简称“建信租赁公司”）签订了《融资租赁合同》，以售后回租方式向招银租

赁公司、建信租赁公司转让郑州机场高速公路全路段路面、路基等资产，分别向招银租赁公司融资

3 亿元、向建信租赁公司融资 6 亿元。合同的租赁期限为十年，自起租日起算，起租日为招银租赁

公司、建信租赁公司根据合同规定向本公司实际支付租赁标的物价款之日。从起租日之日起第二个

月的对应日支付第一期租金，以后每三个月后的对应日支付一次，租金期数共计 40 期。手续费按照

租赁金额的 3.6％（即 3,240 万元），联合租赁安排费按照租赁金额的 1.2％（即 1,080 万元）。租赁

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

期限届满，租赁标的物的名义货价为人民币 3 元，本公司应向建信租赁公司支付人民币 2 元，向招

银租赁公司支付人民币 1 元。本公司按时履行完毕合同项下所有债务后，租赁标的物的所有权转移

至本公司。本公司与招银租赁公司、建信租赁公司签订《高速公路收费权质押协议》，将郑州机场高

速公路收费权（以及基于该等收费权而享有的应收账款）作为合同项下融资债务的质押担保。截止

2014 年 12 月 31 日，招银租赁公司向本公司支付融资金额 3 亿元，本公司已还款 99,967,997.34 元，

尚有余额 200,032,002.66 元；建信租赁公司于 2012 年 1 月 5 日向本公司支付融资金额 6 亿元，本

公司已还款 201,071,671 元，尚有余额 398,928,329 元。

⑦本公司于 2013 年 3 月 22 日与交通银行股份有限公司河南省分行（以下简称“交行河南省分行”）

签订了《固定资产贷款合同》，交行河南省分行向本公司提供 8.53 亿元贷款用于建设济祁高速永城

段一期工程，贷款期限为 15 年，该贷款以永城至登封高速公路永城段收费权、济宁至祁门高速公路

永城段收费权质押担保，截止 2014 年 12 月 31 日，上述贷款的实际提款额为 6 亿元, 已偿还 0.2414

亿元，贷款余额 5.7586 亿元。

⑧本公司于 2014 年 3 月 27 日与建信租赁公司签订了《融资租赁合同》，以售后回租方式向建信租赁

公司转让京港澳高速公路漯河至驻马店段路基路面及配套设施资产（K806 至 K873.2 标号之间的 67.2

公里双向四车道路段）融资 12 亿元。合同规定的租赁期限为四年，自起租日起算，起租日为建信租

赁公司根据合同规定向本公司实际支付首笔租赁物转让价款之日。租金采用等额本金法计算，按季

度后付的方式计算，按季度支付租金。租金期数共计 16 期。每期手续费按租赁成本总额的 0.55%计

算，手续费共计支付四期。第一期手续费需在建信租赁公司支付租赁物转让价款前支付，以后各期

手续费在租赁年度初支付。手续费每期需支付 660 万元，合计支付 2,640 万元。建信租赁公司依据

转让合同向本公司支付租赁物转让价款之前，本公司应向建信租赁公司一次性支付相当于租赁物转

让价款 5%的押金即 6,000 万元，租赁期限届满前，若本公司无违约，建信租赁公司在确认本公司履

行完毕其在租约项下的全部责任和义务之日起二个工作日内将 6,000 万元押金一次性退还本公司。

2016 年 3 月农行担保的 15 亿元债券到期后本公司将京港澳高速公路漯河至驻马店段完成改扩建后

的 37.2 公里高速公路车辆通行费收费权质押给建信租赁公司，并按建信租赁公司的要求签署相关协

议。本公司承诺，京港澳高速公路漯河至驻马店段高速公路收费权除质押给农行将于 2016 年 3 月到

期的 15 亿元债券及中行为牵头行的 18 亿元银团贷款的银团（改扩建后的 30 公里收费权）外，如质

押，必须优先质押给建信租赁公司，为租约项下本公司的租金、手续费支付义务和其他义务提供担

保。租赁期限届满，建信租赁公司确认本公司已经履行完毕其在租赁协议项下的所有责任和义务后，

租赁物的所有权自动转移至承租人且不带有建信租赁公司任何保证。截止 2014 年 12 月 31 日，建信

租 赁 公 司 向 本 公 司 支 付 融 资 金 额 12 亿 元 ， 本 公 司 已 还 款 225,000,000.00 元 ， 尚 有 余 额

975,000,000.00 元。

⑨本公司于 2013 年 12 月 2 日与平安银行股份有限公司郑州分行（以下简称“平安银行郑州分行”）

签订了《固定资产贷款合同》，平安银行郑州分行向本公司提供 6.57 亿元贷款用于建设济宁至祁门

高速公路豫皖界至连霍高速段项目建设，贷款期限为 20 年，该贷款以济宁至祁门高速公路豫皖界至

连霍高速段公路收费权质押担保，截止 2014 年 12 月 31 日，上述贷款的实际提款额为 0.01 亿元, 已

偿还 0 亿元，贷款余额 0.01 亿元。

⑩本公司于 2014 年 12 月与中行郑州文支签订了《固定资产借款合同》，中行郑州文支向本公司提供

28 亿元贷款用于建设商丘至登封高速公路开封市境段项目建设，贷款期限为 20 年，该贷款以建成

后商丘至登封高速公路开封市境段公路收费权质押担保，截止 2014 年 12 月 31 日，上述贷款的实际

提款额为 5 亿元, 已偿还 0 元，贷款余额 5 亿元。

其他说明，包括利率区间：

项 目 期末利率区间（%） 期初利率区间（%）

质押借款 5.5675 至 8.1875 5.5675 至 8.1875

信用借款 5.7510 至 7.2050 5.0000 至 6.6000

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27、 应付债券

(1). 应付债券

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

公司债券 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00

非公开定向债务融资工具 4,964,415,631.51 2,979,873,307.00

合计 6,464,415,631.51 4,479,873,307.00

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位：元 币种：人民币

债

债券 发行 券 发行 期初 本期 按面值计 溢折价摊 本期 期末

面值

名称 日期 期 金额 余额 发行 提利息 销 偿还 余额

限

2006

10

公司债券 1,500,000,000.00 年 3 月 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 60,000,000.00 1,500,000,000.00

年

21 日

2013 年

第一期非

公开定向 2013

5

债务融资 2,000,000,000.00 年 4 月 2,000,000,000.00 1,987,800,693.00 127,600,000.00 1,807,813.00 1,989,608,506.00

年

工具（13 19 日

中原高速

PPN001）

2013 年

第二期非

公开定向 2013

5

债务融资 1,000,000,000.00 年 9 月 1,000,000,000.00 992,072,614.00 69,500,000.00 -2,153,603.00 989,919,011.00

年

工具（13 18 日

中原高速

PPN002）

2014 年

第一期非

公开定向 2014

5

债务融资 1,000,000,000.00 年 5 月 1,000,000,000.00 997,300,000.00 44,220,000.00 282.00 997,300,282.00

年

工具（14 30 日

中原高速

PPN001）

2014 年

第二期非

公开定向 2014

5

债务融资 1,000,000,000.00 年 12 1,000,000,000.00 987,408,951.51 4,833,333.00 178,881.00 987,587,832.51

年

工具（14 月3日

中原高速

PPN002）

合计 / / / 6,500,000,000.00 4,479,873,307.00 1,984,708,951.51 306,153,333.00 -166,627.00 6,464,415,631.51

其他说明：

①本公司的公司债券由中国农业银行授权其河南省分行提供全额无条件不可撤销的连带责任担保。

本公司以漯驻路收费权质押给该行作为上述担保的反担保。

②本公司于 2013 年 4 月发行存续期为 5 年的无担保非公开定向债务融资工具，票面总额为 20 亿元，

按面值发行，票面发行利率 6.20%，利息按年支付，到期还本，扣除承销费用后折实际年利率 6.51%。

③本公司于 2013 年 9 月发行存续期为 5 年的无担保非公开定向债务融资工具，票面总额为 10 亿元，

按面值发行，票面发行利率 6.95%，利息按年支付，到期还本，扣除承销费用后折实际年利率 7.27%。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

④本公司于 2014 年 5 月发行存续期为 5 年的无担保非公开定向债务融资工具，票面总额为 10 亿元，

按面值发行，票面发行利率 7.10%，利息按年支付，到期还本，扣除承销费用后折实际年利率 7.39%。

⑤本公司于 2014 年 12 月发行存续期为 5 年的无担保非公开定向债务融资工具，票面总额为 10 亿元，

按面值发行，票面发行利率 6.00%，利息按年支付，到期还本，扣除承销费用后折实际年利率 6.30%。

28、 长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款：

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 期末余额

郑漯改扩建项目中央车购税补助 378,001,446.37 378,001,446.37

长期应付款期末余额系收到的京珠高速公路郑州至漯河段改扩建项目部中央车购税补助款。

2009 年 8 月 26 日，本公司与京珠高速公路郑州至漯河段改扩建工程项目部（以下简称郑漯改扩建

项目部）签订《资金使用协议书》。协议约定由郑漯改扩建项目部将所申领的中央车购费补助资金叁

亿柒仟捌佰万元（以实际提供资金金额为准）根据中央车购税补助资金到位情况，分期拨付给本公

司。郑漯改扩建项目部向本公司提供的该笔资金不收取任何利息和其他形式的资金使用费。在郑漯

改扩建项目建成并办理完竣工决算手续后三十个工作日内，本公司一次性归还该笔资金。

29、 专项应付款

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

郑州机场高速

公路改扩建工

程及新增分离 268,758,110.00 268,758,110.00 见说明

式立交项目补

助

合计 268,758,110.00 268,758,110.00 /

其他说明：根据河南省发展和改革委员会《关于郑州机场高速公路改扩建工程初步设计的批复》（豫

发改设计〔2014〕1365 号）中有关“土地征用及拆迁补偿费”初步设计概算，郑州市财政局给予郑

州机场高速公路改扩建工程 5.62 亿元补助，专项用于机场改扩建工程中的土地征用与拆迁补偿。根

据《郑州市人民政府关于郑州至机场高速公路新增设立交工程的承诺》，在郑州机场高速公路新增

15 处分离式立交，由郑州市政府承担建设资金和费用，本公司负责建设。预算总金额约 5.3 亿元（以

政府有权部门批复的金额为准），相关建设资金和费用由郑州市政府以补助资金形式支付给本公司，

按照批复的新增分离式立交工程预算总额限额使用。截至 2014 年 12 月 31 日，本公司收到郑州市财

政局拨入的上述补助资金款项 268,758,110.00 元。

30、 预计负债

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 期末余额 形成原因

对外提供担保

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项目 期初余额 期末余额 形成原因

对外提供担保

详见十一、承诺及或有事项之

2、或有事项之（1）未决诉讼

未决诉讼 16,148,954.45

仲裁形成的或有负债及其财

务影响说明

产品质量保证

重组义务

待执行的亏损合同

其他

合计 16,148,954.45 /

31、 递延收益

单位：元 币种人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 40,521,616.10 5,000,000.00 1,126,745.88 44,394,870.22

合计 40,521,616.10 5,000,000.00 1,126,745.88 44,394,870.22 /

涉及政府补助的项目：

单位：元 币种：人民币

补助项目 期初余额 本期新增补助 本期计入营业 其他变动 期末余额 与资产相关/与

金额 外收入金额 收益相关

郑民高速公

路开封段机

19,146,203.97 5,000,000.00 511,893.99 23,634,309.98 与资产相关

场跑道段车

购税补助

济祁高速永

城段项目补 3,972,443.11 16,527.67 3,955,915.44 与资产相关

助

南水北调中

线一期工程

总干渠潮河

17,402,969.02 598,324.22 16,804,644.80 与资产相关

段机场高速

公路大桥工

程补偿款

合计 40,521,616.10 5,000,000.00 1,126,745.88 44,394,870.22 /

32、 股本（单位：万股）

单位：万元 币种：人民币

本次变动增减（+、一）

期初余额 发行 公积金 期末余额

送股 其他 小计

新股 转股

股份总数 224,737.18 224,737.18

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其他说明：本公司注册资本实收情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）“致同验字（2012）

第 350ZA0018 号”验资报告验证。

33、 资本公积

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 1,754,909,703.70 1,754,909,703.70

其他资本公积 804,787.35 804,787.35

合计 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05

34、 其他综合收益

单位：元 币种：人民币

本期发生金额

减： 税

前期 后

计入 归

减：

期初 其他 属 期末

项目 本期所得税 所得 税后归属于

余额 综合 于 余额

前发生额 税费 母公司

收益 少

用

当期 数

转入 股

损益 东

一、以后不能重

分类进损益的其

他综合收益

其中：重新计算

设定受益计划净

负债和净资产的

变动

权益法下在被

投资单位不能重

分类进损益的其

他综合收益中享

有的份额

二、以后将重分

类进损益的其他 30,798,077.45 -10,575,388.95 -10,575,388.95 20,222,688.50

综合收益

其中：权益法下

在被投资单位以

后将重分类进损 30,798,077.45 -10,575,388.95 -10,575,388.95 20,222,688.50

益的其他综合收

益中享有的份额

可供出售金融

资产公允价值变

动损益

持有至到期投

资重分类为可供

出售金融资产损

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益

现金流量套期

损益的有效部分

外币财务报表

折算差额

其他综合收益合

30,798,077.45 -10,575,388.95 -10,575,388.95 20,222,688.50

计

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

其他综合收益的税后净额本期发生额为-10,575,388.95 元。其中，归属于母公司股东的其他综合收

益的税后净额本期发生额为-10,575,388.95 元；归属于少数股东的其他综合收益的税后净额的本期

发生额为 0.00 元。

35、 盈余公积

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 700,185,720.78 57,777,052.62 757,962,773.40

任意盈余公积 302,798,547.48 302,798,547.48

储备基金

企业发展基金

其他

合计 1,002,984,268.26 57,777,052.62 1,060,761,320.88

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期增加额系按母公司净利润的 10%计提。

36、 未分配利润

单位：元 币种：人民币

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 1,933,834,121.48 1,789,046,760.43

调整期初未分配利润合计数（调增+，

调减－）

调整后期初未分配利润 1,933,834,121.48 1,789,046,760.43

加：本期归属于母公司所有者的净利

890,340,661.75 394,594,967.52

润

减：提取法定盈余公积 57,777,052.62 25,070,423.27

提取任意盈余公积

提取一般风险准备

应付普通股股利 123,605,450.88 224,737,183.20

转作股本的普通股股利

期末未分配利润 2,642,792,279.73 1,933,834,121.48

其中：子公司当年提取的盈余公积归

33,276,982.88 16,741,715.01

属于母公司的金额

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

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4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

37、 营业收入和营业成本

单位：元 币种：人民币

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 3,803,253,725.34 1,489,784,427.33 2,990,215,207.75 1,289,107,922.12

通行费业务 2,922,985,804.64 1,154,097,176.04 2,832,274,254.75 1,263,294,179.33

郑漯路 1,402,490,112.74 424,170,146.86 1,452,331,911.45 520,189,180.89

漯驻路 613,953,247.90 106,120,221.29 615,902,971.80 120,033,866.93

郑尧路 544,034,166.00 338,091,672.49 480,817,494.90 340,719,152.73

郑新黄河大桥 99,085,785.00 80,221,960.29 77,876,862.00 72,583,344.17

永登路永城段 34,345,694.80 44,180,264.06 25,481,685.55 47,226,187.32

郑民路郑开段 203,187,767.15 132,780,612.49 164,436,188.50 139,077,063.33

济祁路永城段 25,889,031.05 28,532,298.56 15,427,140.55 23,465,383.96

房地产销售收入 870,370,719.00 329,606,919.77 149,362,295.00 19,236,922.36

技术服务业务 9,897,201.70 6,080,331.52 8,578,658.00 6,576,820.43

其他业务 81,897,993.44 79,929,337.36 60,665,356.98 70,811,210.82

服务区经营业务 64,305,850.17 62,938,815.32 43,494,691.83 63,793,004.59

租赁业务 9,711,658.24 12,641,033.84 6,889,097.51 3,327,162.45

物业费收入 3,102,171.82 4,319,573.82 2,417,739.89 3,278,108.01

对外委托贷款 958,151.86

咨询费收入 340,000.00 830,626.22

其他 4,438,313.21 29,914.38 6,075,049.67 412,935.77

合计 3,885,151,718.78 1,569,713,764.69 3,050,880,564.73 1,359,919,132.94

38、 营业税金及附加

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

消费税

营业税 138,670,217.64 98,304,581.22

城市维护建设税 7,319,642.83 4,603,655.36

教育费附加 4,176,256.12 2,969,250.46

资源税

土地增值税 126,278,830.73 26,798,790.36

房产税 3,617,744.92 243,185.70

地方教育费附加 2,783,917.34 1,989,864.19

其他 0.27

合计 282,846,609.58 134,909,327.56

其他说明：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。

39、 销售费用

单位：元 币种：人民币

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项目 本期发生额 上期发生额

广告推介费 14,040,152.21 26,797,838.47

销售佣金 8,124,812.28 6,639,855.93

职工薪酬 1,202,843.77 960,339.70

折旧及摊销 141,869.05 117,304.20

业务招待费 55,453.00 6,316.00

其他 3,251,481.84 2,352,629.84

合计 26,816,612.15 36,874,284.14

40、 管理费用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 49,211,576.50 108,822,049.89

办公、通讯及车辆使用费 10,788,611.13 15,038,844.62

物业及房屋租赁费 7,155,480.40 7,140,134.69

咨询、中介机构费及三会会费 7,711,364.50 9,134,691.20

折旧及摊销 4,506,365.80 4,814,623.13

业务招待费 3,602,837.13 7,010,274.87

税金 2,154,570.03 8,878,598.10

会务费 1,012,424.10 7,259,160.13

交通差旅费 740,263.34 2,612,948.41

宣传费 556,310.00 2,076,924.00

其他 3,755,339.51 5,743,514.13

合计 91,195,142.44 178,531,763.17

41、 财务费用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 1,243,704,524.02 1,328,233,040.39

利息收入 -15,592,404.34 -33,856,055.80

手续费及其他 3,839,767.43 2,746,481.87

合计 1,231,951,887.11 1,297,123,466.46

42、 资产减值损失

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 15,709,030.22 4,695,480.13

二、存货跌价损失

三、可供出售金融资产减值损失

四、持有至到期投资减值损失

五、长期股权投资减值损失

六、投资性房地产减值损失

七、固定资产减值损失 6,063,797.09

八、工程物资减值损失

九、在建工程减值损失

十、生产性生物资产减值损失

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项目 本期发生额 上期发生额

十一、油气资产减值损失

十二、无形资产减值损失

十三、商誉减值损失

十四、其他

合计 21,772,827.31 4,695,480.13

43、 投资收益

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 394,082,230.21 334,629,115.75

处置长期股权投资产生的投资收益

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融资产在持有期间的投资

收益

处置以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产取得的投资收

益

持有至到期投资在持有期间的投资

收益

可供出售金融资产等取得的投资收

益

处置可供出售金融资产取得的投资

收益

丧失控制权后，剩余股权按公允价值

重新计量产生的利得

成本法核算的长期股权投资收益 10,000,000.00

银行理财产品投资收益 23,660,628.66 411,056.42

其他投资收益 -652,232.19 -2,014,970.22

合计 417,090,626.68 343,025,201.95

（2）按权益法核算的长期股权投资收益

被投资单位名称 本期发生额 上期发生额

中原信托有限公司 268,122,914.62 185,588,138.82

河南中石化中原高速石油有限责任公司 -2,312,479.92 -76,203.83

上海秉原兆资产管理中心（有限合伙） 105,820,529.59 83,330,431.38

上海秉原吉股权投资发展中心（有限合伙） 17,607,482.61 63,290,789.02

上海秉原安股权投资发展中心（有限合伙） 5,767,900.13 190,569.92

北京红土嘉辉创业投资有限公司 3,418,194.25 1,060,547.12

上海秉凰股权投资管理有限公司 569,736.09

上海秉原秉鸿股权投资管理有限公司 -345,402.31

上海秉原秉诚股权投资管理有限公司 -381,128.86 640,389.89

上海秉鸿丞股权投资发展中心（有限合伙） -4,530,918.30 949,855.74

合计 394,082,230.21 334,629,115.75

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44、 营业外收入

单位：元 币种：人民币

计入当期非经常性损益

项目 本期发生额 上期发生额

的金额

非流动资产处置利得合计 81,237,704.93

其中：固定资产处置利得 80,612,103.52

无形资产处置利得 625,601.41

债务重组利得

非货币性资产交换利得

接受捐赠

政府补助 3,336,439.88 5,553,834.67 3,336,439.88

赔偿补偿收入 6,852,021.23 5,423,611.01 6,852,021.23

长款收入 25,066.00 26,181.00 25,066.00

其他 734,155.98 664,413.83 734,155.98

合计 10,947,683.09 92,905,745.44 10,947,683.09

计入当期损益的政府补助

单位：元 币种：人民币

与资产相关/

补助项目 本期发生金额 上期发生金额 说明

与收益相关

根据《浦东新区促进现代服

务业发展的财政扶持政

上海市金融局财政扶持

1,985,000.00 1,192,000.00 与收益相关 策》，上海陆家嘴金融贸易

款

区管委会给予上海秉原财

力扶持

2013 年 9 月，该项工程完工

南水北调中线一期工程

结转固定资产，与该项工程

总干渠潮河段机场高速 598,324.22 167,370.98 与资产相关

相关的政府补助按照车流

公路大桥工程补偿款

量比例计入当期损益

2011 年 12 月，该项工程完

机场跑道段车购税补助 工结转无形资产，与该项工

511,893.99 533,779.80 与资产相关

递延收益 程相关的政府补助按照车

流量比例计入当期损益

2012 年 12 月，该项工程完

济祁高速永城段项目补 工结转无形资产，与该项工

16,527.67 27,556.89 与资产相关

助递延收益 程相关的政府补助按照车

流量比例计入当期损益

基础设施补助款 174,694.00 与收益相关

税收贡献奖、税费返还 50,000.00 372,000.00 与收益相关

豫财建〔2013〕54 号《河南

河南省财政厅 2013 年 省财政厅关于下达 2013 年

1-4 月份政府还贷二级公 3,110,000.00 与收益相关 1-4 月份政府还贷二级公路

路撤站人员经费 撤站人员经费支出预算的

通知》

济南军区拨付战备经费 120,000.00 与收益相关

浦东新区财政局、人保

31,127.00 与收益相关

局、教育局教育经费补贴

合计 3,336,439.88 5,553,834.67 /

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45、 营业外支出

单位：元 币种：人民币

计入当期非经常性损益

项目 本期发生额 上期发生额

的金额

非流动资产处置损失合计 2,779,811.13 924,427.60 2,779,811.13

其中：固定资产处置损失 2,779,811.13 924,427.60 2,779,811.13

无形资产处置损失

债务重组损失

非货币性资产交换损失

对外捐赠 102,895.00 89,650.00 102,895.00

滞纳金、罚款支出 273,531.48 259,731.24 273,531.48

其他 4,203,498.16 4,339,442.95 4,203,498.16

合计 7,359,735.77 5,613,251.79 7,359,735.77

46、 所得税费用

(1) 所得税费用表

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 139,693,589.03 26,678,027.51

递延所得税费用 46,013,271.37 45,583,585.57

合计 185,706,860.40 72,261,613.08

(2) 会计利润与所得税费用调整过程：

项目 本期发生额

利润总额 1,081,533,449.50

按法定/适用税率计算的所得税费用 270,383,362.38

子公司适用不同税率的影响

调整以前期间所得税的影响 4,557,162.04

非应税收入的影响

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 5,367,713.87

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -26,571,939.09

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 1,508,810.31

权益法核算的合营企业和联营企业损益 -69,629,982.65

其他 91,733.54

所得税费用 185,706,860.40

47、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

承包、出租收入 81,718,284.43 89,769,369.80

收到项目保证金 23,680,269.92 117,734,062.59

收到往来款 20,512,960.21 283,378,316.04

利息收入 15,592,404.34 33,883,763.46

委托贷款本金收回 16,166,800.00

其他 9,824,816.01 14,519,997.97

合计 151,328,734.91 555,452,309.86

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(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

销售费用、管理费用付现 52,719,865.94 58,347,423.08

支付往来款 46,034,640.82 267,232,150.81

支付项目保证金 33,551,838.95 121,150,790.00

其他 4,579,924.64 5,093,582.43

合计 136,886,270.35 451,823,946.32

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元 币种:人民币

项目 本期发生额 上期发生额

在建工程项目利息及投资收入 13,503,859.54 2,958,755.19

收到在建工程项目投标保证金及履约 95,514,156.11

保证金

合计 13,503,859.54 98,472,911.30

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

支付在建工程投标保证金 17,400,597.15

委托贷款利息收入相应的税金附加 2,071,729.52 2,083,113.47

合计 19,472,326.67 2,083,113.47

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

收到郑州机场高速公路改扩建工程及

新增分离式立交项目补助 268,758,110.00

收到郑民高速公路开封段机场跑道段

项目补助 5,000,000.00

合计 273,758,110.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

支付融资租赁（售后租回）押金 60,000,000.00

非公开定向债务融资工具手续费、发 315,000.00

行登记费 13,250,000.00

银行手续费 300,000.00 1,050,000.00

发放股利手续费 228,034.52 223,453.45

孙公司注销支付少数股东投资 13,000,000.00

合计 73,778,034.52 14,588,453.45

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48、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

单位：元 币种：人民币

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润 895,826,589.10 396,883,192.85

加：资产减值准备 21,772,827.31 4,695,480.13

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 497,474,128.84 602,913,778.52

无形资产摊销 149,343,270.29 182,882,170.12

长期待摊费用摊销 14,620,622.22 13,883,339.82

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 2,779,811.13 -80,958,340.57

以“－”号填列）

固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 641,963.24

公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -

财务费用（收益以“－”号填列） 1,235,388,460.09 1,328,771,493.84

投资损失（收益以“－”号填列） -417,090,626.68 -343,025,201.95

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -34,068,734.85 -14,175,403.16

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 80,082,006.22 59,758,988.73

存货的减少（增加以“－”号填列） -34,230,868.06 -951,142,971.44

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -114,097,240.82 211,250,455.81

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 243,419,266.28 766,196,951.89

其他

经营活动产生的现金流量净额 2,541,219,511.07 2,178,575,897.83

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：

现金的期末余额 2,657,400,502.77 3,630,424,648.47

减：现金的期初余额 3,630,424,648.47 2,032,812,324.84

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额 -973,024,145.70 1,597,612,323.63

(2) 现金和现金等价物的构成

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

一、现金 2,657,400,502.77 3,630,424,648.47

其中：库存现金 501,144.20 734,044.66

可随时用于支付的银行存款 2,656,899,358.57 3,629,689,651.05

可随时用于支付的其他货币资金 952.76

可用于支付的存放中央银行款项

存放同业款项

拆放同业款项

二、现金等价物

其中：三个月内到期的债券投资

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

三、期末现金及现金等价物余额 2,657,400,502.77 3,630,424,648.47

其中：母公司或集团内子公司使用受限制的

现金和现金等价物

（3）货币资金与现金及现金等价物的调节

列示于现金流量表的现金及现金等价物包括 金 额

期末货币资金 2,659,574,484.85

减：使用受到限制的存款 2,173,982.08

加：持有期限不超过三个月的国债投资

期末现金及现金等价物余额 2,657,400,502.77

说明：使用受到限制的存款系子公司英地置业按揭回款保证金。

49、 所有权或使用权受到限制的资产

（1）本公司于 2006 年 11 月 22 日与工行银团签订了《河南中原高速公路股份有限公司贷款合同》，

同意以建成后的郑尧路收费权、永亳淮高速公路商丘段收费权以及完成改扩建后的郑漯路郑州新郑

机场至许昌段收费权作为该借款合同项下的质押担保。本公司已于 2008 年 12 月 12 日与工行银团签

署《中原高速结构化融资项目银团贷款公路收费权质押合同》，同意以郑尧路收费权作为上述合同

项下郑尧路项目贷款的质押担保。

（2）本公司 2007 年 12 月 28 日与中行郑州文支签订《人民币借款合同》，同意以依法享有处分权

的郑新黄河桥收费权提供质押担保；2008 年 1 月 7 日与中信郑州分行签订《贷款合同》，同意在郑

新黄河桥项目建设期内为信用贷款，在项目建成后以郑新黄河桥收费权作为该借款合同项下的质押

担保。

（3）本公司于 2009 年 3 月 16 日与中国工商银行股份有限公司河南省分行营业部签署《中国工商银

行固定资产借款合同》，同意以京港澳高速许昌至漯河段收费权作为该借款合同项下的质押担保。

（4）本公司于 2009 年 10 月 21 日与中行银团签订《河南中原高速公路股份有限公司 44.25 亿元整体

融资项目银团贷款合同》，同意以建成后的郑民高速公路郑州段收费权、郑民高速公路开封段收费

权以及完成改扩建后的漯河至驻马店段 30 公里高速公路收费权作为与该贷款合同项下的质押担保。

（5）本公司于 2010 年 12 月 16 日与招银租赁公司、建信租赁公司签订了《融资租赁合同》，同意将

郑州机场高速公路收费权（以及基于该等收费权而享有的应收账款）作为合同项下融资债务的质押

担保。

（6）本公司发行的公司债券 1,500,000,000.00 元由中国农业银行授权其河南省分行提供全额无条件

不可撤销的连带责任担保。本公司以漯驻路收费权质押给该行作为上述担保的反担保。

（7）本公司于 2013 年 3 月 22 日与交行河南省分行签订了《公路收费权质押合同》，同意以永城至

登封高速公路永城段收费权、济宁至祁门高速公路永城段收费权为固定资产贷款合同项下的质押担

保。

（8）本公司于 2013 年 12 月 2 日与平安银行郑州分行签订了《质押担保合同》，同意以济宁至祁门

高速公路豫皖界至连霍高速段公路收费权为固定资产贷款合同项下的质押担保。

（9）本公司于 2014 年 3 月 27 日与建信租赁公司签订了《融资租赁合同》。本公司承诺，京港澳高

速公路漯河至驻马店段高速公路收费权除质押给农行将于 2016 年 3 月到期的 15 亿元债券及中行为

牵头行的 18 亿元银团贷款的银团（改扩建后的 30 公里收费权）外，如质押，必须优先质押给建信

租赁公司，为租约项下本公司的租金、手续费支付义务和其他义务提供担保。租赁期限届满，建信

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租赁公司确认本公司已经履行完毕其在租赁协议项下的所有责任和义务后，租赁物的所有权自动转

移至承租人且不带有建信租赁公司任何保证。

（10）本公司于 2014 年 12 月与中行郑州文支签订了《固定资产借款合同》，同意以建成后商丘至登

封高速公路开封市境段公路收费权为固定资产贷款合同项下的质押担保。

八、合并范围的变更

本期合并范围未发生变动。

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

子公司 主要经 持股比例(%) 取得

注册地 业务性质

名称 营地 直接 间接 方式

河南中宇交通科技 郑州经济技 公路工程技

郑州 60.00 通过投资设立

发展有限责任公司 术开发区 术服务

河南英地置业有限 郑州市郑东

郑州 房地产开发 98.175 通过投资设立

公司 新区

驻马店英地置业有

郑州 驻马店市 房地产开发 93.33 6.67 通过投资设立

限公司

秉原投资控股有限 北京市海淀

北京 项目投资 100.00 通过投资设立

公司 区

许昌英地置业有限 通过英地置业投

许昌 许昌县 房地产开发 100.00

公司 资设立

河南英地物业服务 郑州市金水 通过英地置业投

郑州 物业服务 100.00

有限公司 区 资设立

上海秉原股权投资 上海市浦东 通过秉原投资公

上海 股权投资 100.00

有限公司 新区 司投资设立

2、 在合营企业或联营企业中的权益

(1). 重要的合营企业或联营企业

单位:元 币种:人民币

持股比例(%) 对合营企业

合营企业或联营企业 主要经 或联营企业

注册地 业务性质

名称 营地 直接 间接 投资的会计

处理方法

中原信托有限公司 郑州 河南省郑州市 信托业 33.28 权益法

上海秉原安股权投资

上海 上海市浦东新区 股权投资 权益法

发展中心（有限合伙）

上海秉原吉股权投资

上海 上海市浦东新区 股权投资 权益法

发展中心（有限合伙）

上海秉鸿丞股权投资

上海 上海市浦东新区 股权投资 权益法

发展中心（有限合伙）

上海秉原兆资产管理

上海 上海市浦东新区 股权投资 权益法

中心（有限合伙）

注 1：上海秉原安股权投资发展中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原秉

鸿股权投资管理有限公司（委派代表：孔强）为执行合伙事务的合伙人。

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注 2：上海秉原吉股权投资发展中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原秉

鸿股权投资管理有限公司（委派代表：孔强）为执行合伙事务的合伙人。

注 3：上海秉鸿丞股权投资发展中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原秉

鸿股权投资管理有限公司（委派代表：孔强）为执行合伙事务的合伙人。

注 4：上海秉原兆资产管理中心（有限合伙）全体合伙人一致同意委托普通合伙人上海秉原秉诚股

权投资管理有限公司（委派代表：杨炳）为执行合伙事务的合伙人。

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(2). 重要联营企业的主要财务信息

单位：元 币种：人民币

期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额

上海秉原安股 上海秉原兆资产 上海秉原安股 上海秉原兆资产

上海秉原吉股权 上海秉鸿丞股权 上海秉原吉股权 上海秉鸿丞股权

中原信托有限公司 权投资发展中 管理中心（有限 中原信托有限公司 权投资发展中 管理中心（有限

投资发展中心 投资发展中心 投资发展中心 投资发展中心

心 合伙） 心 合伙）

流动资产 910,961,339.97 392,332.78 32,058,518.67 5,292,531.06 22,517,207.22 338,652,177.14 38,139.34 106,671,484.73 229,736.84 34,142,732.71

非流动资产 2,561,248,720.74 59,289,510.97 247,250,684.60 360,607,116.90 704,675,084.86 2,184,397,614.10 38,074,352.47 164,637,222.44 370,287,642.69 623,544,974.55

资产合计 3,472,210,060.71 59,681,843.75 279,309,203.27 365,899,647.96 727,192,292.08 2,523,049,791.24 38,112,491.81 271,308,707.17 370,517,379.53 657,687,707.26

流动负债 294,452,539.31 6,801.97 5,009,889.94 2,098.34 150,919,907.20 14,619,316.91

非流动负债 5,478,826.57 2,440.46 1,571,004.80

负债合计 294,452,539.31 5,485,628.54 5,012,330.40 2,098.34 150,919,907.20 1,571,004.80 14,619,316.91

少数股东权益

归属于母公司

3,177,757,521.40 54,196,215.21 274,296,872.87 365,897,549.62 727,192,292.08 2,372,129,884.04 36,541,487.01 256,689,390.26 370,517,379.53 657,687,707.26

股东权益

按持股比例计

算的净资产份 1,057,490,970.20 53,031,611.66 274,276,872.87 360,996,893.41 672,733,043.85 789,395,010.68 35,774,715.52 256,669,390.26 365,529,155.96 621,612,514.26

额

调整事项 17,539.28 17,539.28

--商誉 17,539.28 17,539.28

--内部交易未

实现利润

--其他

对联营企业权

益投资的账面 1,057,508,509.48 53,031,611.66 274,276,872.87 360,996,893.41 672,733,043.85 789,412,549.96 35,774,715.52 256,669,390.26 365,529,155.96 621,612,514.26

价值

存在公开报价

的联营企业权

益投资的公允

价值

营业收入 1,386,588,384.39 2,135,997.51 961,179,425.28 10,923,383.48 13,674,499.98

净利润 806,966,950.00 5,931,262.89 17,607,482.61 -4,501,183.58 111,204,584.8 557,691,858.01 201,136.61 63,290,810.40 985,200.76 84,442,624.38

终止经营的净

利润

其他综合收益 -81,000.00 11,723,465.31 0.00 -1,344.25 3,703,615.67 -24,959,339.80

综合收益总额 805,708,637.36 17,654,728.20 17,607,482.61 -4,502,527.83 111,204,584.8 557,691,858.01 3,904,752.28 38,331,470.60 985,200.76 84,442,624.38

本年度收到的

来自联营企业 54,700,000 55,579,790.75 53,776,463.69

的股利

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(3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位：元 币种：人民币

期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额

联营企业：

投资账面价值合计 33,244,042.01 53,968,356.06

下列各项按持股比例计算的合

计数

--净利润 1,294,321.56 1,279,330.87

--其他综合收益 -22,036,085.61 25,422,044.46

--综合收益总额 -20,741,764.05 26,701,375.33

(4). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：

联营企业向本集团转移资金的能力不存在重大限制。

十、与金融工具相关的风险

本集团各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为

降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确

保将上述风险控制在限定的范围之内。

1、风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务

业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的

风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团

会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本

集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。

本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险和商品价格

风险/权益工具价格风险）。

（1）信用风险

信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。

本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。

本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本集团预期银行存款不存在

重大的信用风险。

对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、信用

记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集

团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短

信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。

本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何

其他可能令本集团承受信用风险的担保。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的 99.35%（2013 年：

99.90%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的 78.43%

（2013 年：62.40%）。

（2）流动性风险

流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风

险。

管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并对其进行监控，以满足本集

团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵

守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款、发行债券来筹措营运资金。于 2014 年 12 月 31

日，本集团尚未使用的银行项目借款额度为人民币 113.98 亿元（2013 年 12 月 31 日：人民币 99.23 亿

元）。

期末本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：

期末数

项 目 六个月至一年

六个月以内 一年至五年以内 五年以上 合 计

以内

短期借款 130,000.00 57,000.00 - - 187,000.00

应付账款 19,891.24 70,910.82 136,914.01 1,048.86 228,764.93

应付利息 21,879.84 2,510.42 - - 24,390.26

其他应付款 15,945.53 23,959.93 13,888.13 968.53 54,762.12

一年内到期的非

105,497.00 111,632.78 - - 217,129.78

流动负债

长期借款 - - 612,068.58 957,308.67 1,569,377.25

应付债券 - - 650,000.00 - 650,000.00

长期应付款 - - 37,800.14 - 37,800.14

金融负债合计 293,213.61 266,013.95 1,450,670.86 959,326.06 2,969,224.48

期初本公司持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：

期初数

项 目 六个月至一年

六个月以内 一年至五年以内 五年以上 合 计

以内

短期借款 270,000.00 - - - 270,000.00

应付账款 22,918.61 17,349.48 185,419.58 1,084.61 226,772.28

应付利息 16,833.32 2,223.96 - - 19,057.28

其他应付款 8,137.51 19,918.46 30,620.00 954.97 59,630.94

一年内到期的非

51,678.77 109,228.71 - - 160,907.48

流动负债

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期初数

项 目 六个月至一年

六个月以内 一年至五年以内 五年以上 合 计

以内

长期借款 - - 539,275.78 947,762.85 1,487,038.63

应付债券 - - 450,000.00 - 450,000.00

长期应付款 - - 37,800.14 - 37,800.14

金融负债合计 369,568.21 148,720.61 1,243,115.50 949,802.43 2,711,206.75

上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有所

不同。

（3）市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，

包括利率风险和其他价格风险。

利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险

可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。

本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本

集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当

时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定

和浮动利率工具组合。

于 2014 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其它因素保持

不变，本集团的净利润及股东权益将减少或增加约 6,928.43 万元（2013 年 12 月 31 日：7,907.20 万

元）。

2、资本管理

本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益

相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。

本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2014 年 12 月 31 日，

本集团的资产负债率为 80.29%（2013 年 12 月 31 日：80.23%）。

十一、 公允价值的披露

按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为：

1、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。

2、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可

观察输入值。

3、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

本集团无以公允价值计量的项目。

本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收账款、其他应收款、短期

借款、应付账款、其他应付款、一年内到期的非流动负债、长期应付款、长期借款和应付债券等。

不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

母公司对 母公司对

注册资本 本企业的 本企业的

母公司名称 注册地 业务性质

（万元） 持股比例 表决权比

(%) 例(%)

对公路、水运、航空等交通运输业、

河南交通投 交通物流业、运输服务业的投资与

河南省

资集团有限 经营管理；酒店管理；国内贸易（国 2,674,726.27 45.09 45.09

郑州市

公司 家有专项专营规定的除外）；技术

服务；咨询服务

本企业最终控制方是河南省人民政府

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

九.1

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

九.2

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情

况如下

合营或联营企业名称 与本企业关系

河南中石化中原高速石油有限责任公司 联营企业

4、 其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

河南高速公路发展有限责任公司 母公司的全资子公司

河南盈科交通工程有限公司 母公司的控股子公司

河南省公路工程局集团有限公司 母公司的控股子公司

河南通安高速公路养护工程有限责任公司 母公司的控股子公司

河南省第一公路工程有限公司 母公司的控股子公司

河南中天高新智能科技开发有限责任公司 母公司的控股子公司

河南省高速公路实业开发有限公司 母公司的控股子公司

河南通和高速公路养护项目有限公司 母公司的控股子公司

河南通瑞高速公路养护工程有限责任公司 母公司的控股子公司

河南新欣高速公路有限公司 母公司的控股子公司

河南高速公路试验检测有限公司 母公司的控股子公司

董事、经理、财务总监及董事会秘书 其他

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：万元 币种：人民币

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

河南通安高速公路养护工

养护服务 979.07 870.48

程有限责任公司

河南通瑞高速公路养护工

养护服务 2,130.76 1,088.00

程有限责任公司

河南省高速公路实业开发

养护服务 1,332.44 530.34

有限公司

河南通和高速公路养护工

养护服务 552.85 186.2

程有限责任公司

河南省高速公路实业开发

工程建设 88.19

有限公司

河南省公路工程局集团有

工程建设 186,398.45 590.14

限公司

河南中天高新智能科技开

工程建设 114.51

发有限责任公司

河南中天高新智能科技开

系统维护费 48.25 60.25

发有限责任公司

河南高速公路试验检测有

咨询费 8.00 5.8

限公司

(2). 购买商品以外的其他资产

2007 年 4 月 20 日，本公司与高发公司签署《资产转让协议》，向高发公司收购郑漯路漯河、许昌服

务区及黄河大桥和郑漯路沿线的附属设施等资产，共计 329,072,674.74 元（其中土地最终转让价格

以评估单价和所在地土地管理部门实地测量面积计算为准）。2007 年 10 月 9 日，本公司向高发公司

支付转让金 300,000,000.00 元。2009 年 4 月 17 日，经本公司第三届董事会第七次会议批准，双方

根据资产转让过程中实际情况签署了《补充协议书》，对原协议内容作出修改：

①根据土地管理部门实地测量面积，由高发公司向本公司补充转让土地使用权 18,120.97 平方米，

计 1,301,100.00 元。

②部分土地使用权及固定资产 20,181,558.00 元由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限自 2007 年

1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日，到期自动续展至该部分土地使用权和房产使用权到期或报废为止，

原支付的转让价款也相应转为预付的长期租赁费。

③部分土地使用权 167,525.55 平方米及地上建筑物共计 21,019,864.00 元终止转让，退还高发公司。

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位：元 币种：人民币

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

河南中石化中原高

房屋租赁 431,474.64 431,474.64

速石油有限公司

河南中石化中原高

服务区加油站 7,480,000.00 6,800,000.00

速石油有限公司

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

注 1：本公司与联营企业河南中石化中原高速石油有限责任公司（以下简称中石化中原高速公司）

签订《房屋租赁协议》，中石化中原高速公司向本公司承租房产，租赁面积 536.66 平方米。租赁期

限自 2013 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日，年租金 431,474.64 元。本期实际租金收入（含物业费和

水电费）431,474.64 元。

注 2：本公司与中石化中原高速公司于 2008 年 1 月签订了《郑州至石人山高速公路服务区加油站财

产使用权转让协议书》。本公司将郑州至石人山高速公路四个服务区 8 个加油站全部财产使用权转

让给中石化中原高速公司，租赁期限自 2008 年 1 月 1 日至 2027 年 12 月 31 日止，并根据加油站实际

销量，按照每吨 90 元标准提取转让金。由于中石化中原高速公司前期一直未取得成品油经营许可证，

2008 年 12 月 1 日，双方签订了《郑州至石人山高速公路服务区加油站财产使用权转让补充协议书》，

约定在中石化中原高速公司成品油经营许可证尚未办理完毕不能正常营业前，中石化中原高速公司

按照固定标准向本公司支付 8 个加油站资产租赁费。2009 年 7 月，中石化中原高速公司已取得成品

油经营许可证。2013 年 3 月 27 日，双方签订了《郑州至尧山高速公路服务区加油站财产使用权转让

补充协议》，确定了 2013 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止的租金标准：郑州南、禹州服务区共

出租 4 站，2013 年按照每单座站起步价 100 万元，次年在上一年的基础上按照 10%的递增率逐年递

增；平顶山南、尧山服务区共出租 4 站，2013 年按照每单座站起步价 70 万元，次年在一年的基础上

按照 10%的递增率逐年递增。本期确认租金收入 7,480,000.00 元。

本公司作为承租方：

单位：元 币种：人民币

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

河南高速公路发展

土地使用权 12,864,332.07 12,864,331.92

有限责任公司

注 1：本公司与高发公司于 2001 年 6 月 15 日及 2002 年 9 月 6 日分别签订《土地租赁合同书》和《关

于<土地租赁合同书>的修改协议》，本公司向高发公司承租郑漯路、黄河大桥用地，其中郑漯路土

地使用权面积计 8,824,426.41 平方米，黄河大桥土地使用权面积计 1,241,147.20 平方米，租赁期

限自 2000 年 12 月 28 日至 2020 年 12 月 27 日止共计 20 年，两项租金合计每年 17,083,200.74 元。

2007 年 4 月 20 日，本公司与高发公司签署《资产转让协议》，向高发公司收购郑漯路漯河、许昌

服务区及黄河大桥和郑漯路沿线的附属设施等资产，共计 329,072,674.74 元。

2009 年 4 月 17 日，经本公司第三届第七次董事会批准，本公司与高发公司就资产转让过程中的实

际情况签署了《补充协议书》，对原《资产转让协议》进行了调整：

①将 2001 年及 2002 年土地租赁协议中约定的土地租赁面积自 2009 年 1 月 1 日起调整为

9,949,021.03 平方米（其中郑漯路土地使用权面积计 8,706,053.83 平方米，黄河大桥土地使用权

面积计 1,242,967.20 平方米），租赁期限不变，郑漯路土地租金计 11,892,708.72 元，黄河大桥土

地租金计 5,026,109.80 元，两项租金合计每年 16,918,818.52 元。并根据高发公司于 2002 年 9 月

出具的《关于与河南中原高速公路股份有限公司土地使用权租赁有关事项的承诺函》，本公司与高

发公司在本次签署的《补充协议书》中约定在租赁期满后，如本公司需要继续租用部分土地使用权，

高发公司保证同意本公司在租赁期满前提出的书面续租要求，双方续签租赁合同。在上述租赁及续

租期间，高发公司不向本公司提出任何调整、提高土地使用权租赁价格的要求。

2012 年 9 月 29 日，河南省人民政府发布《通告》，决定自 2012 年 10 月 8 日零时起，黄河大桥终

止收取通行费。本公司与高发公司于 2012 年 12 月签订《关于终止租赁郑州黄河公路大桥相关资产

的协议书》，约定解除所述租赁合同和补充协议中所有与黄河大桥路段有关的资产租赁，租赁资产

终止租赁的基准日为 2012 年 10 月 8 日。

②将 2007 年资产转让协议中总计 20,181,558.00 元的土地使用权 3,853.33 平方米和房屋 9,912.06

平方米由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限自 2007 年 1 月 1 日起至 2026 年 12 月 31 日止共计

20 年期，租赁期限到期后自动续展至该部分土地使用权和房产使用权到期或报废为止，原支付的转

让价款也相应转为预付的长期租赁费，年均租金 840,898.20 元。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

定价依据：以中兴华会计师事务所有限责任公司出具的“中兴华评报字〔2007〕第 308 号”《郑州

黄河公路大桥及郑漯路附属设施转让项目资产评估报告及河南金地评估咨询有限公司所出具的“河

南金地公司（2006）高速汇总报告”《土地估价汇总报告》所确定的评估价格为准。

注 2：2010 年 4 月，本公司与高发公司签订协议，约定将 2007 年资产转让协议中总计 3,137,400.00

元的土地使用权 26,298.45 平方米由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限自 2007 年 1 月 1 日起至

2026 年 12 月 31 日止共计 20 年期，租赁期限到期后自动续展至该部分土地使用权和房产使用权到

期或报废为止，原支付的转让价款也相应转为预付的长期租赁费计入“长期待摊费用-租赁费”中，

年均租金 130,725.00 元。

(4). 关联方资金拆借

单位：元 币种：人民币

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆入

河南交通投资集团

500,000,000.00 2013-4-10 2014-4-10 注

有限公司

注：根据本公司 2013 年 2 月 21 日召开的 2013 年第一次临时股东大会决议，同意公司向控股股东河

南交通投资集团借款 10 亿元人民币。借款利率不超过中国人民银行公布的同期贷款基准利率。借款

期限为 1 至 3 年，自提款之日起计算，按借款实际使用天数计息。本公司于 2013 年 4 月 10 日与招

商银行股份有限公司郑州花园路支行（以下简称“招商银行”）签订了《委托贷款合同》，招商银

行接受河南交通投资集团的委托，向本公司发放 3 亿元的贷款用于商丘至登封高速公路开封境段项

目，发放 2 亿元的贷款用于商丘至登封高速公路商丘境段项目，贷款期限自实际提款日起 12 个月。

本期本息已结清，列支利息 8,249,999.99 元。

(5). 关键管理人员报酬

本集团关键管理人员 31 人，发放报告期关键管理人员薪酬 585.70 万元。

(6）其他关联交易

河南省公路工程局集团有限公司（以下简称“河南工程局集团”）作为本公司商丘至登封高速公路

开封市境段、郑州市境段 BT 项目投融资建设第一中标候选人，于 2014 年分别与本公司签订《商丘

至登封高速公路开封市境段、郑州市境段 BT 投融资建设合同协议书》。按照协议，河南工程局集团

应向本公司提交保证金履约担保，担保金额为项目资本金的 10%。为此，母公司河南交通投资集团

有限公司就河南工程局集团履行与本公司订立的建设合同，向本公司提供担保，担保金额分别为

462,094,000 元、100,250,649 元，担保有效期自《商丘至登封高速公路开封市境段、郑州市境段

BT 投融资建设合同协议书》生效之日起至本公司签发工程接受证书之日止。

河南工程局集团作为本公司郑州机场高速公路改扩建工程项目投融资建设第一中标候选人，于 2014

年与本公司签订《郑州机场高速公路改扩建工程 BT 投融资建设合同协议书》。按照协议，河南工程

局集团应向本公司提交保证金履约担保，担保金额为项目资本金的 10%。为此，母公司河南交通投

资集团有限公司就河南工程局集团履行与本公司订立的建设合同，向本公司提供担保，担保金额为

324,675,000 元，担保有效期自《郑州机场高速公路改扩建工程 BT 投融资建设合同协议书》生效之

日起至本公司签发工程接受证书及河南省公路工程局集团有限公司通过竣工后试验之日止。

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

单位:元 币种:人民币

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

河南高速公路

其他应收款 100,000.00 20,000.00 100,000.00 10,000.00

发展有限责任

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

公司

河南中石化中

其他应收款 原高速石油有 473,288.80 45,238.17

限责任公司

河南省公路工

其他应收款 程局集团有限 1,780,000.00 356,000.00

公司

河南新欣高速

其他应收款 50,000.00 2,500.00

公路有限公司

(2). 应付项目

单位:元 币种:人民币

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 河南省公路工程局集团有限公司 154,307,455.13 71,361,173.66

应付账款 河南省高速公路实业开发公司 11,843,197.28 7,166,421.90

应付账款 河南通瑞高速公路养护工程有限责任公司 9,125,239.70 5,172,646.72

应付账款 河南中天高新智能科技开发有限责任公司 5,186,634.47 4,968,277.15

应付账款 河南通安高速公路养护工程有限责任公司 4,276,845.69 3,274,696.46

应付账款 河南通和高速公路养护工程有限责任公司 6,117,518.14 648,684.36

应付账款 河南盈科交通工程有限公司 1,606,036.37 1,606,036.37

应付账款 河南高速公路发展有限责任公司 5,000.00 5,000.00

应付账款 河南省第一公路工程有限公司 209,659.92

其他应付款 河南省公路工程局集团有限公司 26,416,076.07 26,661,677.51

其他应付款 河南高速公路发展有限责任公司 0.00 8,448,526.47

其他应付款 河南省高速公路实业开发公司 1,117,460.50 1,117,460.50

其他应付款 河南中天高新智能科技开发有限责任公司 49,048.00 444,564.00

其他应付款 河南通安高速公路养护工程有限责任公司 152,403.00 752,403.00

其他应付款 河南盈科交通工程有限公司 11,325.00 11,325.00

短期借款 河南交通投资集团有限公司 500,000,000.00

应付利息 河南交通投资集团有限公司 916,666.68

十三、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

（1）资本承诺

已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 期末数（万元） 期初数（万元）

购建长期资产承诺 840,410.82 636,201.58

大额发包合同 24,631.88 6,601.98

（2）租赁事项

①本公司向高发公司租赁郑漯路所占土地的土地使用权 8,706,053.83 平方米，租赁期 20 年，租金

每年 11,892,708.72 元。详见本附注十二、5、（3）。

②本公司向高发公司租赁郑漯路土地使用权 3,853.33 平方米和房屋 9,912.06 平方米，租赁期限自

2007 年 1 月 1 日起 20 年，租赁期限到期后自动续展至该部分土地使用权和房产使用权到期或报废

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

为止，原支付的转让价款 20,181,558.00 元也相应转为预付的长期租赁费，年均租金 840,898.25 元。

详见本附注十二、5、（3）。

③2010 年 4 月，本公司与高发公司签订协议，约定将 2007 年资产转让协议中总计 3,137,400.00 元

的土地使用权 26,298.45 平方米由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限自 2007 年 1 月 1 日起至

2026 年 12 月 31 日止共计 20 年期，年均租金 130,725.00 元。详见本附注十二、5、（3）。

④本公司向河南省交通运输厅租赁漯驻路沿线所占面积为 4,120,803.066 平方米的土地使用权，租

赁期限自 2004 年 9 月 23 日起 20 年，为满足漯驻路经营管理的需要，协议租赁期限满 20 年后自动

续展 8 年，至漯驻路 28 年收费期限届满为止。28 年的总租金共计 34,437.77 万元，本公司已于 2004

年 11 月 30 日预付了上述全部租金。

除存在上述承诺事项外，截止 2014 年 12 月 31 日，本公司无其他应披露未披露的重大承诺事项。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响

原告 被告 案由 受理法院 标的额（元） 案件进展情况

以前年度

河南汉风文化发 河南省郑州

展有限公司（注 本公司 合同纠纷案 市中级人民 20,000,000.00 一审胜诉，二审中

1） 法院

河南春基路桥工 河南省郑州

建设工程合 二审败诉，最高人民

程有限公司（注 本公司 市中级人民 36,411,677.57

同纠纷案 法院驳回再审申请

2） 法院

本期

河南春基路桥工

建设工程合 许昌仲裁委

程有限公司（注 本公司 36,846,715.32 仲裁中

同纠纷案 员会

3）

黄冈市楚通路桥工 河南省郑州

建设工程合

程建设有限公司 本公司 市中级人民 28,611,265.00 一审未判决

同纠纷案

（注 4） 法院

河南省漯河

买卖合同纠

马合利 本公司 市中级人民 3,466,783.00 审理中

纷案

法院

河南省漯河

建设工程合

郭兰卓（注 5） 本公司 市中级人民 22,232,409.00 审理中

同纠纷案

法院

濮阳市通达 河南省开封

建设工程合

本公司（注 6） 公路工程有 市中级人民 6,835,900.00 一审未判决

同纠纷案

限公司 法院

注 1：2005 年 9 月 26 日，本公司与河南汉风文化发展有限公司（以下简称“汉风公司”）签署《高

速公路广告经营权转让协议书》，将京珠高速薛店至驻马店和机场高速公路沿线四区内 230 个广告塔

使用权转让给汉风公司，转让标的每年 440.46 万元，期限自 2006 年 7 月 1 日起至 2016 年 6 月 30 日，

共计 10 年，总额 4,404.60 万元。

2007 年 7 月 18 日，双方签署了《高速公路广告经营权转让补充协议》，将原转让期限调整为 2007

年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日。另因涉及广告位增减变动，将原转让金调整为 4,313.90 万元。

汉风公司按照协议的约定交纳了 2007 年度转让金 362.36 万元。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

2008 年 4 月 18 日，汉风公司就本公司应承担清除沿线违章广告的义务及赔偿其经济损失向郑州市中

级人民法院（以下简称“郑州中院”）提起诉讼，本公司随即向郑州中院提起反诉，要求其支付 2008

年以后的应付未付的广告塔租赁费和赔偿经济损失。2010 年 2 月 12 日汉风公司支付本公司转让金 200

万元，计入预收账款科目。2010 年 3 月 24 日，汉风公司向本公司出具说明，同意暂撤销对本公司民

事起诉状中经济损失 1000 万元的赔偿诉讼，相关问题双方协商解决。

2012 年 8 月 8 日汉风公司再次向郑州中院提起诉讼，要求本公司恢复其擅自违约拆除的的广告塔（位），

赔偿汉风公司经济损失 2,000.00 万元（计算至起诉之日）。2012 年 10 月 18 日本公司向郑州中院提

起反诉，要求其确认解除双方签订的《高速公路广告经营权转让协议书》和 2007 年 6 月 18 日签订的

《补充协议》及 2007 年 7 月 18 日签订的《高速公路广告经营权转让补充协议》；支付拖欠本公司的

广告经营权转让金 1,857.457 万元、违约金 15.56 万元及利息 434.709 万元（利息按银行同期贷款利

率暂计算至起诉之日，起诉后的利息按银行同期贷款利率再计算至实际付款之日止），本息合计

2,307.726 万元；向本公司移交全部已建的广告设施（包括各种不同形式的广告设施）其所有权归本

公司所有，同时返还本公司原建的广告设施。

2014 年 4 月本公司收到郑州中院一审判决书，判决如下：汉风公司于本判决生效之日起向本公司支付

拖欠的广告经营权转让金 1,521.457 万元及利息（利息按银行同期贷款利率自合同约定的应付之日计

算至实际付款之日止）；驳回汉风公司的诉讼请求；驳回本公司的其他反诉请求；案件受理费 141,800

元，反诉费 78,593.15 元，由汉风公司负担 163,033 元，由本公司负担 37,360 元。汉风公司不服本

判决，向河南省高级人民法院提出上诉，要求撤销一审判决，并坚持一审诉讼请求，本公司也提起上

诉，坚持原来的诉讼请求，目前处于二审阶段。

注 2：2012 年 10 月，河南春基路桥工程有限公司（以下简称“春基公司”）以京珠国道主干线郑州

至漯河高速公路改扩建工程路面七标段实际施工人身份，以中标单位中交路桥北方工程有限公司（以

下简称“北方公司”）违法通过中交路桥华北工程有限公司（以下简称“华北公司”）将该工程转包

给春基公司引发的建设工程施工合同纠纷为由，将北方公司、华北公司、本公司和京珠国道主干线郑

州至漯河高速公路改扩建工程项目部（本公司设立的下属临时机构）等诉至河南省郑州市中级人民法

院（以下简称“郑州中院”），要求支付“拖欠工程款及返还保留金等费用共计人民币 4500 多万元，

同时支付上述费用利息 300 万元。”

2013年4月9日，郑州中院对本案作出（2012）郑民四初字第321号《民事判决书》，判决中原高速在

华北公司与北方公司欠付工程款37,291,677.57元及利息（利息从2011年1月1日起至本判决限定的债

务人履行债务期限内履行之日止，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息）范围内承担连带

付款责任。

本公司不服一审判决，于2013年4月26日将该案件上诉至河南省高级人民法院（以下简称“河南省高

院”）。河南省高院于2013年12月16日对该案作出终审（2013）豫法民二终字135号《民事判决书》，

判决本公司对华北公司与北方公司欠付工程款36,411,677.57元及利息（利息从2011年1月1日起至本

判决限定的债务人履行债务期限内履行之日止，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息）范

围内承担连带付款责任并负担130,000元案件受理费。

本公司对二审判决仍然不服，已于2014年5月16日向最高人民法院提交再审申请。2014年7月10日，郑

州中院依法划拨本公司账户存款人民币4,530万元。2014年12月18日，最高人民法院裁定驳回本公司

的再审申请。本公司预计支付的利息8,888,322.43元难以收回，对该利息全额计提坏账准备。

注3：2008年8月31日，中交第四公路工程局有限公司（以下简称“中交四局”）以招投标的方式与本

公司设立的京珠高速公路郑州至漯河段改扩建工程（以下简称“郑漯改扩建”）项目部签订《合同协

议书》，获得郑漯改扩建土建工程第No.12合同段的施工任务。

2008年11月18日，春基公司与中交四局的分支机构中交第四公路工程局有限公司第五工程处（以下简

称“中交四局五处”）签订《工程承包合同书》，春基公司自愿承包本工程全部工程施工项目。合同

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

签订后，春基公司以中交四局名义对该工程进行施工，至2010年10月30日完工。为此，春基公司将本

公司、郑漯改扩建项目部、中交四局、中交四局五处诉至郑州中院，请求支付所欠工程款。本公司在

答辩期内提出管辖权异议。郑州中院作出（2014）郑民四初字第219-2号民事裁定书，裁定驳回春基

公司对本公司的起诉。

2014年10月14日，春基公司向许昌仲裁委员会申请仲裁，提出裁决本公司支付各项工程款及退还相关

费用合计36,846,715.32元，并支付迟延支付期间的利息（利率按中国人民银行同期贷款利率自2010

年11月1日起算至付清之日止）的请求。

2014年12月22日，许昌仲裁委员会开庭仲裁此案，由于申请人申请增加一名被申请人，许昌仲裁委员

会决定延期仲裁此案。目前，此案审理程序正在进行中，尚未结案。基于谨慎性原则，本公司计提该

项仲裁案件相关的预计负债9,985,511.03元。

注4：2009年12月，黄冈市楚通路桥工程建设有限公司（以下简称“楚通路桥”）以投标的方式与本

公司设立的京珠国道主干线郑州至漯河高速公路改扩建工程（以下简称“郑漯改扩建”）项目部签订

《合同协议书》，获得郑漯改扩建路面工程第LM-4标段的施工任务。合同签订后，楚通路桥进场施工，

至2010年10月30日完工。

2014年10月30日，楚通路桥向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼，请求法院：（1）判令被告支付

各项工程价款及费用合计25,611,265元，并支付迟延支付期间的利息约300万元（利率按年利率6.15%

自2010年11月1日起算至付清之日止）；（2）判令被告退还原告为被告提供的郑漯改扩建路面工程第

LM-4标段中国建设银行股份有限公司黄冈长江支行履约保函；（3）本案的诉讼费由本公司承担。

本公司于2015年3月24日收到郑州中院（2014）郑民四初字第679号《民事判决书》，判决如下：

（一）本公司于本判决生效之日起十日内返还原告楚通路桥履约保证金3,900,819元及利息（利息自

2010年11月28日起至本判决确定的还款之日止，按照中国人民银行同期短期贷款利率计算）；

（二）本公司于本判决生效之日起十日内支付原告楚通路桥剩余质保金2,845,360元及利息（利息自

2013年4月26日起至本判决确定的还款之日止，按照中国人民银行同期短期贷款利率计算）；

（三）本公司于本判决生效之日起十日内支付原告楚通路桥工程款18,043,258元及利息（利息自2011

年1月23日起至本判决确定的还款之日止，按照中国人民银行同期短期贷款利率计算）；

（四）本公司于本判决生效之日起十日内返还原告楚通路桥京珠国道主干线郑州至漯河高速公路改扩

建工程路面工程第LM-4标段中国建设银行股份有限公司黄冈长江支行履约保函；

（五）驳回原告楚通路桥的其他诉讼请求。

如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十

三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费184,856元，由本公司负担。

基于谨慎性原则，本公司计提该项诉讼事项相关的预计负债6,163,443.42元。

注5：2014年12月23日，本公司收到河南省漯河市中级人民法院递交的（2014）漯民三初字第10号传

票。郭兰卓通过与华通路桥集团有限公司（以下简称华通路桥公司）郑漯高速改扩建工程LM-8合同段

项目经理部（以下简称华通项目部）签订水稳、沥青面层施工承包合同，承包了郑漯高速改扩建工程

LM-8标段工程的水稳、沥青工程。以华通项目部未支付剩余1,597.7297万元工程款，本公司为工程的

实际受益人及工程款的最终付款人为由，向河南省漯河市中级人民法院提起诉讼，请求判决本公司与

华通路桥公司支付郭兰卓1,597.7297万元工程款，并从2010年12月21日起至实际付款日止按所欠金额

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

日万分之三支付违约金（暂计算至起诉日为625.5112万元），案件受理费由本公司与华通路桥公司承

担。2015年3月11日，郭兰卓以华通路桥公司、本公司同意调解解决为由，经河南省漯河市中级人民

法院裁定，自愿撤回起诉。

注6：濮阳市通达公路工程有限公司（以下简称濮阳通达公司）承担本公司郑州至民权高速公路土建

工程KFTJ-4标段的施工，本公司向濮阳通达公司预付工程款。截至目前濮阳通达公司计量款、已批复

材料调差和设计变更等费用冲抵借款后，濮阳通达公司仍有672万元借款尚未归还。2014年10月31日，

本公司向河南省开封市中级人民法院提起诉讼，请求判决濮阳通达公司归还本公司672万元工程预付

款及利息11.59万元（自2014年7月15日起至本案起诉之日止按央行同期贷款利率计算），濮阳通达公

司向本公司支付自本案起诉之日起至本案判决生效之日止拖欠本公司工程预付款本金利息（按法院认

定的数额和央行同期贷款利率计算），濮阳通达公司承担全部诉讼费用。2015年1月23日，濮阳通达

公司向本公司提起反诉，要求本公司支付濮阳通达公司工程欠款26,668,024.00元，诉讼费由本公司

承担。目前该案正在审理过程中，尚无法合理预计该事项可能发生的损失或收益。

（2）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

截至 2014 年 12 月 31 日，本公司合并范围内的子公司及孙公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款

担保的情况如下：

被担保单位名称 担保事项 金 额 期 限

一、子公司及孙公司

为商品房承

购人向银行 自借款担保合同签订之日起至房地产权证办妥正式

商品房承购人 716,169,000.00

提供抵押贷 抵押登记，并将房地产权证交由贷款人保管之日止

款担保

截至 2014 年 12 月 31 日，本集团不存在其他应披露的或有事项。

十四、 资产负债表日后事项

1、 利润分配情况

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利 269,684,619.84

经审议批准宣告发放的利润或股利 269,684,619.84

2、 其他资产负债表日后事项说明

①根据本公司2015年3月13日召开的第五届董事会第四次会议，为保证郑州机场高速公路与郑州市区

交叉的车辆分流和顺利通行，根据《郑州市人民政府关于郑州至机场高速公路新增设立交工程的承

诺》，由郑州市政府承担建设资金和费用，本公司负责建设，在郑州机场高速公路新增15处分离式

立交。本项目直接纳入机场高速改扩建项目施工图设计，预算总金额约5.3亿元（以政府有权部门批

复的金额为准），相关建设资金和费用由郑州市政府以补助资金形式支付给本公司，本公司按照批

复的新增分离式立交工程预算总额限额使用，计划于2016年6月建成。截至2015年4月28日，本公司

收到补助资金3亿元整，专项用于郑州机场高速公路新增15座分离式立交工程的相关建设费用。

截至2015年4月28日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

十五、 其他重要事项

1、本公司于 2009 年 4 月 17 日召开的第三届董事会第七次会议决议和 2009 年 5 月 12 日召开的 2008

年度股东大会决议，同意本公司投资对漯河至驻马店高速公路进行改扩建，由双向四车道改扩建为

双向八车道，建设里程全长 63 公里，项目总投资为 24.4 亿元，计划工期 36 个月。2011 年 2 月 24

日，国家发展和改革委员会下发” 发改基础〔2011〕387 号” 文，对河南省漯河至驻马店公路改

扩建工程项目予以核准。2011 年 10 月 12 日取得交通运输部下发了“交公路发〔2011〕575 号”文

《关于漯河至驻马店公路改扩建工程初步设计的批复》，对于该工程设计予以核准。该项目已开工建

设，预计 2015 年 9 月底完工通车。

2、本公司郑尧路于 2007 年 12 月 21 日正式通车，根据河南省发展和改革委员会与河南省交通运输

厅“豫发改收费〔2007〕1900 号”《关于郑州至尧山高速公路车辆通行费标准的批复》，郑尧路目前

通行费收费标准试行期一年，期满由河南省发展和改革委员会与河南省交通运输厅根据试行期收支

情况核定正式收费年限和收费标准。根据国务院颁布的《收费公路管理条例》规定，经本公司第二

届董事会第三十二次会议审议决定，本公司对郑尧路的收费权经营期限暂定为 30 年，自通车之日起

计算。待郑尧路收费权经营期限获批准后，按照批准的年限执行。

2008 年 12 月 29 日，本公司收到河南省发展和改革委员会与省交通厅“豫发改收费〔2008〕2526 号”

《关于郑州至尧山高速公路车辆通行费标准的批复》，根据该批复，郑州至尧山高速公路原试行的车

辆通行费标准不变。截止 2014 年 12 月 31 日，郑尧路收费权经营期限尚未获得批准，本公司仍按通

车时暂定的 30 年计算。

3、本公司郑新黄河大桥于 2010 年 9 月 29 日正式通车，根据河南省人民政府“豫政文〔2010〕184

号”《关于郑新黄河大桥设置收费站的批复》，同意自 2010 年 9 月 29 日开始收费，收费年限由河南

省发展和改革委员会与河南省交通运输厅核定后公布。根据国务院颁布的《收费公路管理条例》规

定，经本公司 2010 年 10 月 22 日第三届董事会第二十七次会议审议决定，本公司对郑新黄河大桥的

收费权经营期限暂定为 30 年，自通车之日起计算。待郑新黄河大桥收费权经营期限获批准后，按照

批准的年限执行。

4、本公司投资建设的永城至登封高速公路任庄至小新庄段（原永亳淮高速公路商丘段）于 2011 年

12 月 28 日正式通车，2011 年 12 月 26 日，本公司收到河南省发展和改革委员会与省交通厅“豫发

改收费〔2011〕2325 号”《关于郑州至民权高速公路郑开段等车辆通行费收费标准的批复》。根据国

务院颁布的《收费公路管理条例》规定，经本公司 2012 年 2 月 17 日第四届董事会第六次会议审议

决定，本公司对永登路的收费权经营期限暂定为 30 年，自通车之日起计算。待永登路收费权经营期

限获批准后，按照批准的年限执行。

5、本公司投资建设的郑民高速郑开段于 2011 年 12 月 29 日正式通车，2011 年 12 月 26 日，本公

司收到河南省发展和改革委员会与省交通厅“豫发改收费〔2011〕2325 号”《关于郑州至民权高速

公路郑开段等车辆通行费收费标准的批复》。根据国务院颁布的《收费公路管理条例》规定，经本公

司 2012 年 2 月 17 日第四届董事会第六次会议审议决定，本公司对郑民路的收费权经营期限暂定为

30 年，自通车之日起计算。待郑民高速郑开段收费权经营期限获批准后，按照批准的年限执行。

6、本公司投资建设的济宁至祁门高速公路永城段（一期工程）于2012年12 月12日正式通车，2012

年11月23日，本公司收到河南省发展和改革委员会与省交通厅“豫发改收费〔2012〕1960号”《关

于济宁至祁门高速公路永城段和林州至长治（省界）高速公路车辆通行费收费标准的批复》。根据

国务院颁布的《收费公路管理条例》规定，经本公司2013年3月28日第四届董事会第二十二次会议审

议决定， 同意本公司在获得济宁至祁门高速公路永城段（一期工程）收费权经营期限正式批复前，

暂按30年收费权经营期限对济宁至祁门高速公路永城段（一期工程）特许经营权进行摊销。

7、本公司于2012年8月10日召开第四届董事会第十二次会议和2012年8月31日召开的2012年第一次临

时股东大会决议，同意本公司投资建设济宁至祁门高速公路豫皖界至连霍高速段项目，项目建设技

术标准和规模为双向四车道高速公路15.136公里，初步设计概算金额为人民币93,984万元，项目建

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

设投资资金来源拟通过公司自有资金和银行贷款解决。计划2012年开工，工期36个月。项目于2013

年6月开工建设。

8、本公司于2012年11月27日召开第四届董事会第十五次会议和2012年12月13日召开的2012年第二次

临时股东大会决议，同意本公司投资建设商丘至登封高速公路开封段项目，采用四车道高速公路技

术标准，路线全长约90.55公里，设计速度120公里/小时，初步设计概算金额为人民币519,621.67

万元；同意公司投资建设商丘至登封高速公路商丘段项目，采用四车道高速公路技术标准，路线全

长约61.94公里，设计速度120公里/小时。初步设计概算金额为人民币336,133.32万元。建设工期为

36个月，计划于2015年底建成通车。项目建设投资资金来源拟主要通过公司自有资金和银行贷款解

决。商丘至登封高速公路商丘段项目、商丘至登封高速公路开封段项目分别于2013年6月、2013年7

月开工建设。

9、本公司于2013年12月25日召开第四届董事会第二十九次会议和2014年1月10日召开的2014年第一

次临时股东大会决议，同意本公司投资经营商丘至登封高速公路郑州段项目。根据《河南省高速公

路网调整规划》（2012年）精神，对第四届董事会第四次会议和2011年第二次临时股东大会审议通

过拟投资建设的机场至少林寺高速公路项目进行了重新规划，调整为商丘至登封高速公路郑州段。

商丘至登封高速公路郑州段项目初步设计概算金额为人民币621,657.96万元（以河南省发改委最终

批复为准），项目建设投资资金来源拟通过公司自有资金和外部融资方式解决。建设工期为36个月，

计划于2016年底建成通车。

10、本公司于2014年7月11日召开第四届董事会第三十七次会议和2014年7月29日召开的2014年第四

次临时股东大会决议，同意本公司投资建设郑州机场高速公路改扩建项目，采用扩宽八车道建设标

准，按照双侧整体加宽实施改扩建。路线全长约26.4公里，项目总投资估算金额为230,313.40万元，

其中土地征用及拆迁补偿费54,183.26万元由郑州市政府负责，其余176,130.14万元拟主要通过公司

自有资金和银行贷款解决。项目工期约为27个月，计划于2016年6月建成通车。

11、根据本公司2014年5月16日召开的2013年度股东大会决议，同意公司发行非公开定向债务融资工

具，发行规模（注册额度）：人民币40亿元，发行方式：非公开定向方式发行，一期或多期发行，具

体由公司及主承销商根据市场情况确定，发行利率：根据各发行时期银行间债券市场的情况，利率

通过簿记建档结果最终确定，存续期限：不短于5年，具体由公司及主承销商根据市场情况确定，资

金用途：用于公司在建项目。截至2014年12月31日，本公司发行非公开定向债务融资工具10亿元，

尚有30亿元的额度未发行。

12、根据本公司于 2014 年 9 月 16 日召开第四届董事会第三十九次会议和 2014 年 10 月 10 日召开的

2014 年第五次临时股东大会决议，同意公司发行短期融资券，发行规模（注册额度）：人民币不超

过 27 亿元，发行方式：公开发行，单次或多次发行，具体由公司及主承销商根据市场情况确定，发

行利率：根据各发行时期银行间债券市场的情况，利率通过簿记建档结果最终确定，存续期限：注

册有效期为两年，每期发行期限不超过一年，具体由公司及主承销商根据市场情况确定，资金用途：

补充流动资金及偿还公司到期贷款。2015 年 3 月 3 日，本公司收到中国银行间市场交易商协会出具

的《接受注册通知书》，接受本公司短期融资券注册，核定本公司短期融资券注册金额为 27 亿元，

注册额度自通知书发出之日起 2 年内有效。2015 年 3 月 23 日，本公司完成了 2015 年度第一期短期

融资券的发行，发行金额 5 亿元，期限 1 年，发行利率 4.94%。

13、2014 年 9 月 22 日，本公司第四届董事会第四十次会议审议通过了《关于非公开发行优先股预

案》等相关议案（详情见公告编号：临 2014-048）。2014 年 10 月 16 日，本公司非公开发行优先股

相关议案经本公司 2014 年第六次临时股东大会审议通过（详情见公告编号：临 2014-053）。

2014 年 11 月 18 日，本公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”出具的《中国

证监会行政许可申请受理通知书》（141523 号），中国证监会依法对本公司提交的《上市公司发行优

先股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，复核法定形式，决定对该行政许

可申请予以受理。

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

本公司第五届董事会第五次会议、第六次会议分别于 2015 年 3 月 17 日、2015 年 4 月 1 日对《关于

非公开发行优先股预案》的相关议案进行了修订（详情见公告编号：临 2015-008、015）。本次非公

开发行优先股尚需取得中国证监会核准。

14、资产置换

(1). 非货币性资产交换

本公司原持有新乡银行股份有限公司（以下简称“新乡银行”）9.92%的股权，持有开封市商业银行

股份有限公司（以下简称“开封商行”）9.92%的股权。本期新乡银行、开封商行、安阳银行、鹤壁

银行、濮阳银行、许昌银行、漯河银行、三门峡银行、南阳银行、商丘银行、信阳银行、周口银行、

驻马店银行合并重组设立中原银行股份有限公司（以下简称“中原银行”）。合并重组后，中原银

行总股本 154.71 亿股，本公司持有中原银行 244,903,275 股，持股比例为 1.5881%。

换入换出资产的类别均为商业银行的股权，其未来现金流量在风险、时间、现值等方面不存在显著

不同，故不具有商业实质，本公司按照换出资产的账面价值 277,150,000.00 元作为换入资产的成本，

不确认损益。

15、分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策：

根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为 4 个报告分部。

这些报告分部是以公司日常内部管理要求的财务信息为基础确定的。集团的管理层定期评价这些报

告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。

本集团报告分部包括：

①高速收费路桥分部，通行费及服务区经营业务；

②房地产开发分部，房地产开发及销售业务；

③投资业务分部，投资、管理及咨询业务；

④其他分部，公路工程技术服务、咨询服务。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些会计政策及计量基

础与编制财务报表时的会计政策及计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

单位：元 币种：人民币

项目 高速收费路桥 房地产开发分 其他 分部间抵销 合计

分部 部

营业收入 2,999,833,266.91 875,063,968.10 32,131,820.78 21,877,337.01 3,885,151,718.78

其中：对外

2,999,833,266.91 875,063,968.10 10,254,483.77 0.00 3,885,151,718.78

交易收入

分部间交易

21,877,337.01 21,877,337.01

收入

其中：主营

2,922,985,804.64 870,370,719.00 31,774,538.71 21,877,337.01 3,803,253,725.34

业务收入

营业成本 1,235,390,793.24 352,552,287.75 21,356,811.71 39,586,128.01 1,569,713,764.69

其中：主营

1,160,715,266.86 329,606,919.77 21,339,577.71 21,877,337.01 1,489,784,427.33

业务成本

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河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

营业费用 1,401,457,232.54 218,927,047.41 12,280,023.15 -21,918,775.49 1,654,583,078.59

营业利润

656,302,701.42 303,178,800.74 127,073,984.51 8,609,984.49 1,077,945,502.18

/(亏损)

资产总额 37,309,053,903.37 2,088,506,467.46 1,429,935,793.59 1,513,239,637.77 39,314,256,526.65

负债总额 30,303,083,310.51 1,237,528,845.47 407,060,142.01 382,446,338.26 31,565,225,959.73

折旧和摊销

657,828,504.44 2,636,111.86 973,405.05 661,438,021.35

费用

资产减值损

-298,888.56 184,994.21 -32,053.83 -21,918,775.49 21,772,827.31

失

(3). 其他说明：

① 产品和劳务对外交易收入

项 目 本期发生额 上期发生额

技术服务业务 9,897,201.70 8,578,658.00

其他业务收入 7,784.00 7,316.00

合 计 9,904,985.70 8,585,974.00

② 地区信息

本集团所有业务收入均来自国内，所有非流动资产均位于国内。

十六、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 应收账款分类披露：

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计 计

种类 提 账面 提 账面

比例 比例

金额 金额 比 价值 金额 金额 比 价值

(%) (%)

例 例

(%) (%)

单项金额重

大并单独计

提坏账准备

的应收账款

按信用风险

特征组合计

140,399,982.62 100.00 9,180,694.68 6.54 131,219,287.94 120,517,785.71 100.00 6,473,780.56 5.37 114,044,005.15

提坏账准备

的应收账款

单项金额不

重大但单独

计提坏账准

备的应收账

款

合计 140,399,982.62 / 9,180,694.68 / 131,219,287.94 120,517,785.71 / 6,473,780.56 / 114,044,005.15

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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□适用√不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内小计 115,101,722.74 5,755,086.14 5.00

1至2年 16,340,434.34 1,634,043.43 10.00

2至3年 8,957,825.54 1,791,565.11 20.00

合计 140,399,982.62 9,180,694.68 6.54

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 2,706,914.12 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

(3). 本期实际核销的应收账款情况

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的应收账款 0.00

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：

应收账款 占应收账款期末余额合 坏账准备

单位名称

期末余额 计数的比例% 期末余额

河南省高速公路联网监控收

140,399,982.62 100.00 9,180,694.68

费通信服务有限公司

2、 其他应收款

(1). 其他应收款分类披露：

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 比 计提 账面 比 计提 账面

金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值

(%) (%) (%) (%)

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单项

金额

重大

并单

独计

提坏 45,300,000.00 9.92 8,888,322.43 19.62 36,411,677.57

账准

备的

其他

应收

款

按信

用风

险特

征组

合计

提坏 397,603,898.83 87.07 16,217,296.44 59.61 381,386,602.39 457,367,443.78 97.08 34,175,218.64 7.47 423,192,225.14

账准

备的

其他

应收

款

其中：

账龄 27,203,898.83 5.96 16,217,296.44 59.61 10,986,602.39 457,367,443.78 97.08 34,175,218.64 7.47 423,192,225.14

组合

合并

范围

370,400,000.00 81.11 370,400,000.00

内关

联方

单项

金额

不重

大但

单独

计提 13,779,303.98 3.02 13,779,303.98 100.00 13,779,303.98 2.92 13,779,303.98 100.00

坏账

准备

的其

他应

收款

合计 456,683,202.81 / 38,884,922.85 / 417,798,279.96 471,146,747.76 / 47,954,522.62 / 423,192,225.14

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

其他应收款（按单位）

其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由

涉及诉讼，支

付的利息预

中交路桥北方工程有限公司 45,300,000.00 8,888,322.43 19.62 计难以收回，

详见附注十

一、2。

合计 45,300,000.00 8,888,322.43 / /

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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内 5,226,490.31 261,324.52 5.00

1至2年 1,393,509.48 139,350.95 10.00

2至3年 328,062.61 65,612.52 20.00

3至4年 6,089,305.06 3,044,652.53 50.00

4至5年 7,300,877.27 5,840,701.82 80.00

5 年以上 6,865,654.10 6,865,654.10 100.00

合计 27,203,898.83 16,217,296.44 59.61

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额 12,355,599.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 21,475,000.00 元。

(3). 本期实际核销的其他应收款情况

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的其他应收款 0.00

(4). 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：

其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例% 计提理由

代垫款，一直未得到确

许昌市高速公路建设指挥部

10,778,009.52 10,778,009.52 100.00 认，且账龄长，预计难以

办公室

收回。

涉及诉讼，预计难以收

广东怡雅装饰工程有限公司 3,001,294.46 3,001,294.46 100.00

回。

合计 13,779,303.98 13,779,303.98 100.00 －

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：

单位：元 币种：人民币

占其他应收款

坏账准备

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计

期末余额

数的比例(%)

上海秉原股权

往来款 370,400,000.00 1-2 年 81.28

投资有限公司

中交路桥北方 工 程 款 及 利

45,300,000.00 1 年以内 9.94 8,888,322.43

工程有限公司 息

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代垫的郑漯

许昌市高速公 改 扩 建 土 建

路建设指挥部 十 四 标 材 料 10,778,009.52 5 年以上 2.37 10,778,009.52

办公室 欠款、工人工

资和借款等

其中：3-4 年

河南快捷高速

服务区承包 5,819,999.45 元，

公路服务有限 11,140,000.00 2.09 7,166,000.17

费 4-5 年

公司

5,320,000.55 元

广东怡雅装饰

代垫工程款 3,026,607.20 5 年以上 0.66 3,026,607.20

工程有限公司

合计 / 440,644,616.72 / 96.34 29,858,939.32

3、 长期股权投资

单位：元 币种：人民币

期末余额 期初余额

项目 减值准 减值准

账面余额 账面价值 账面余额 账面价值

备 备

对子公司投资 1,104,433,000.00 1,104,433,000.00 1,275,100,000.00 1,275,100,000.00

对联营、合营企业投

1,060,983,500.20 1,060,983,500.20 795,200,020.60 795,200,020.60

资

合计 2,165,416,500.20 2,165,416,500.20 2,070,300,020.60 2,070,300,020.60

(1) 对子公司投资

单位：元 币种：人民币

本期计 减值准

本期增

被投资单位 期初余额 本期减少 期末余额 提减值 备期末

加

准备 余额

河南英地置业

392,700,000.00 392,700,000.00

有限公司

驻马店英地置

180,000,000.00 170,667,000.00 9,333,000.00

业有限公司

河南中宇交通

科技发展有限 2,400,000.00 2,400,000.00

责任公司

秉原投资控股

700,000,000.00 700,000,000.00

有限公司

合计 1,275,100,000.00 170,667,000.00 1,104,433,000.00

(2) 对联营、合营企业投资

单位：元 币种：人民币

本期增减变动

其 宣告 计 减值

追 减

投资 期初 权益法下确 其他综 他 发放 提 期末 准备

加 少 其

单位 余额 认的投资损 合收益 权 现金 减 余额 期末

投 投 他

益 调整 益 股利 值 余额

资 资

变 或利 准

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动 润 备

一、合

营企业

小计

二、联

营企业

中原信

托有限 789,412,549.96 268,122,914.62 -26,955.10 1,057,508,509.48

公司

河南中

石化中

原高速

5,787,470.64 -2,312,479.92 3,474,990.72

石油有

限责任

公司

小计 795,200,020.60 265,810,434.70 -26,955.10 1,060,983,500.20

合计 795,200,020.60 265,810,434.70 -26,955.10 1,060,983,500.20

其他说明：

4、 营业收入和营业成本：

单位：元 币种：人民币

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 2,922,985,804.64 1,160,715,266.86 2,832,274,254.75 1,271,838,217.84

其他业务 76,847,462.27 74,675,526.38 56,348,332.93 66,538,680.77

合计 2,999,833,266.91 1,235,390,793.24 2,888,622,587.68 1,338,376,898.61

5、 投资收益

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 10,000,000.00

权益法核算的长期股权投资收益 265,810,434.70 185,511,934.99

处置长期股权投资产生的投资收益

以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产在持有期间的投资收益

处置以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产取得的投资收益

持有至到期投资在持有期间的投资收益

可供出售金融资产在持有期间的投资收益

处置可供出售金融资产取得的投资收益

丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计

量产生的利得

银行理财产品收益 23,353,425.58

其他 4,153,600.01 33,966,640.90

合计 293,317,460.29 229,478,575.89

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十七、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

单位：元 币种：人民币

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -2,779,811.13 为固定资产处置损失

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减

免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 主要为报告期孙公司上海

相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 3,336,439.88 秉原股权投资有限公司收

政府补助除外） 到上海金融局补贴款等

计入当期损益的对非金融企业收取的资金

占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投

资成本小于取得投资时应享有被投资单位

可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的

各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费

用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允

价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至

合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生

的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保 主要为报告期公司利用闲

值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 置资金购买的银行金融机

融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 23,660,628.66 构的短期理财产品所获得

交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 的收益

售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转

回

主要为报告期子公司英地

置业对孙公司许昌英地置

对外委托贷款取得的损益 -652,232.19

业有限公司委托贷款所取

得的净损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性

房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期

损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

主要为报告期收到的路产

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,031,318.57 赔偿收入 685.20 万元,支付

路产修复支出 368.67 万元

其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,063,797.09 其他已报废待处置设备计

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提的固定资产减值准备

所得税影响额 6,029,533.15

少数股东权益影响额 -3,422.82

合计 26,558,657.03

2、 净资产收益率及每股收益

加权平均净资产 每股收益

报告期利润

收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净利

12.11 0.3962

润

扣除非经常性损益后归属于公

11.75 0.3844

司普通股股东的净利润

3、 会计政策变更相关补充资料

√适用 □不适用

公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》等八项会计准则变更了相

关会计政策并对比较财务报表进行了追溯重述，重述后的 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31 日合

并资产负债表如下：

单位:元 币种:人民币

项目 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日

流动资产：

货币资金 2,034,254,232.74 3,631,896,828.44 2,659,574,484.85

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 77,725,362.19 116,860,589.67 134,756,044.20

预付款项 269,392,320.58 368,640,287.21 4,401,628.66

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 155,774.38

应收股利

其他应收款 48,848,988.58 19,184,096.21 52,279,459.11

买入返售金融资产

存货 677,339,086.58 1,629,532,058.02 1,664,062,926.08

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资

产

其他流动资产 79,024,386.47 103,470,041.78 347,265,306.87

流动资产合计 3,186,740,151.52 5,869,583,901.33 4,862,339,849.77

非流动资产：

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发放贷款及垫款

可供出售金融资产 468,304,000.00 468,304,000.00 468,304,000.00

持有至到期投资

长期应收款 60,000,000.00

长期股权投资 1,344,767,734.90 2,122,966,682.02 2,451,790,973.28

投资性房地产 72,457,357.65 70,372,062.57 68,286,767.49

固定资产 17,213,039,386.21 16,699,537,041.08 16,224,209,156.25

在建工程 289,185,191.91 1,836,011,481.52 6,592,462,010.35

工程物资

固定资产清理 248,345,214.36 13,723,198.61 7,771,698.57

生产性生物资产

油气资产

无形资产 7,920,499,020.24 7,964,425,912.06 7,818,606,404.36

开发支出

商誉

长期待摊费用 261,359,707.52 248,759,868.20 238,347,791.71

递延所得税资产 40,266,770.14 54,442,173.30 88,510,908.15

其他非流动资产

非流动资产合计 27,858,224,382.93 29,478,542,419.36 34,451,916,676.88

资产总计 31,044,964,534.45 35,348,126,320.69 39,314,256,526.65

流动负债：

短期借款 2,570,000,000.00 2,700,000,000.00 1,870,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 2,843,240,271.58 2,267,722,800.32 2,287,649,317.88

预收款项 23,928,036.12 1,012,166,304.35 1,071,269,525.63

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 48,802,386.21 80,021,958.03 71,353,033.56

应交税费 90,089,538.44 -65,922,575.00 158,374,230.21

应付利息 102,556,220.90 190,572,798.03 243,902,642.28

应付股利

其他应付款 477,377,564.53 596,309,452.84 547,621,228.62

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负

3,446,210,871.49 1,609,074,776.99 2,171,297,787.31

债

其他流动负债

流动负债合计 9,602,204,889.27 8,389,945,515.56 8,421,467,765.49

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非流动负债：

长期借款 12,556,468,167.13 14,870,386,302.23 15,689,943,859.69

应付债券 1,500,000,000.00 4,479,873,307.00 6,464,415,631.51

其中：优先股

永续债

长期应付款 378,001,446.37 378,001,446.37 378,001,446.37

长期应付职工薪酬

专项应付款 17,570,340.00 268,758,110.00

预计负债 16,148,954.45

递延收益 23,679,983.77 40,521,616.10 44,394,870.22

递延所得税负债 142,254,327.05 202,013,315.78 282,095,322.00

其他非流动负债

非流动负债合计 14,617,974,264.32 19,970,795,987.48 23,143,758,194.24

负债合计 24,220,179,153.59 28,360,741,503.04 31,565,225,959.73

所有者权益：

股本 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05

减：库存股

其他综合收益 26,705,829.44 30,798,077.45 20,222,688.50

专项储备

盈余公积 977,913,844.99 1,002,984,268.26 1,060,761,320.88

一般风险准备

未分配利润 1,789,046,760.43 1,933,834,121.48 2,642,792,279.73

归属于母公司所有者

6,796,752,757.91 6,970,702,790.24 7,726,862,612.16

权益合计

少数股东权益 28,032,622.95 16,682,027.41 22,167,954.76

所有者权益合计 6,824,785,380.86 6,987,384,817.65 7,749,030,566.92

负债和所有者权益

31,044,964,534.45 35,348,126,320.69 39,314,256,526.65

总计

180 / 181

河南中原高速公路股份有限公司 2014 年年度报告

第十一节 备查文件目录

载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章

备查文件目录

的会计报表。

备查文件目录 有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及

备查文件目录

公告原稿。

董事长：金雷

董事会批准报送日期：2015 年 4 月 28 日

修订信息

报告版本号 更正、补充公告发布时间 更正、补充公告内容

本公司于 2014 年 6 月 17 日在上

海 证 券 交 易 所 网 站

www.sse.com.cn 上披露的《河南

中原高速公路股份有限公司关于

召开 2014 年第三次临时股东大

会的通知》中，第二页“三、出

临2014-029 2014年6月17日

席会议对象”中“截止 2014 年 6

月 27 日（星期五）下午交易结束

后”时间有误，应更正为“截止

2014 年 6 月 26 日（星期四）下

午交易结束后”。由此给投资者

造成的不便，我们深表歉意。

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