二重集团（德阳）重型装备股份有限公司关于募集资金 2014 年度存放与使用情况的专项报告
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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二重集团（德阳）重型装备股份有限公司关于募集资金 2014 年度使用情况的专项报告
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示
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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司
董事会关于募集资金 2014 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金金额及资金到位时间
根据本公司第一届董事会第十四次会议和 2009 年第二次临时股东大会审议通过，并
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]64 号”文《关于核准二重集团（德阳）重型装
备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A）
股 30,000 万股（每股面值 1 元），每股发行价 8.50 元，募集资金总额为人民币 255,000 万
元，扣除各项发行费用人民币 5,788.60 万元，实际募集资金净额为 249,211.40 万元。
上述募集资金已于 2010 年 1 月 28 日存入本公司设立的募集资金专项账户。信永中和
会计师事务所对此次公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了
XYZH/2009CDA1002-5《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
序号 项目 金额(万元)
1 提高国家重大技术装备设计制造水平改造项目 63,548.04
2 大型水电机组铸锻件国产化改造项目 40,015.00
3 第三代核电锻件改造项目 25,440.00
4 自主化建设大型热连轧机成套设备项目 5,968.94
5 风力发电机主轴产业化项目 21,988.76
6 工业炉窑全面节能改造项目 13,631.06
7 企业信息化项目 5,169.72
8 大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目 2,956.19
9 补充流动资金 40,472.40
10 暂时补充流动资金 15,000.00
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二重集团（德阳）重型装备股份有限公司关于募集资金 2014 年度使用情况的专项报告
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示
序号 项目 金额(万元)
合计 234,190.11
（三）本年度使用金额及截止 2014 年 12 月 31 日募集资金余额
序号 项目 金额(元)
一 募集资金净额 2,492,114,000.00
二 报告期募集资金使用金额 112,682,643.75
1 自主化建设大型热连轧机成套设备项目 523,673.65
2 风力发电机主轴产业化项目 3,975,000.00
3 工业炉窑全面节能改造项目 6,726,870.10
4 大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目 7,657,100.00
5 暂时补充流动资金 93,800,000.00
三 银行划转受限资金 19,966,607.59
四 手续费支出 6,245.40
五 利息收入 2,501,347.21
六 募集资金余额 45,523,270.94
注：1、截止2014年12月31日，首次公开发行A股股票募集资金余额为45,523,270.94
元。
2、银行划转受限资金主要系被银行划转限制使用资金 19,966,607.59 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制定了《募集资金管理
办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公司于首次公开发
行 A 股股票募集资金到位后两周内，分别与工商银行德阳分行、中国银行德阳分行、建
设银行德阳分行、建设银行成都第八支行、农业银行德阳旌阳支行、德阳市商业银行旌阳
支行、光大银行成都玉双路支行、交通银行德阳分行(以下简称“开户行”)签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
公司于非公开发行 A 股股票募集资金到位后两周内，分别与建设银行德阳分行、建设
银行成都第八支行、农业银行德阳旌阳支行 (以下简称“开户行”)签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
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二重集团（德阳）重型装备股份有限公司关于募集资金 2014 年度使用情况的专项报告
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司
严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况
良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序号 开户行 募投专户账号 金额
1 工行德阳城南支行 2305 3634 291 0000 2184 191,020.74
2 农行德阳长江路支行 2025 0104 000 8743 492.28
8374 0731 950 8096 001（1158
3 中行德阳分行营业部 33,810,299.20
0177 0639）
4 建行德阳城南分理处 5100 1644 2030 5918 1818 0.00
5 建行成都龙潭工业区分理处 5100 1488 5580 5950 6699 1,558,504.77
6 德阳市商业银行旌阳支行 2010 20000 288 3262 12,004.86
7 交通银行德阳分行营业部 5160 0950 0018 0100 17005 151,358.53
8 光大银行成都玉双路支行 7826 0188 0001 73936 9,799,590.56
合 计 45,523,270.94
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三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 249,211.40 本年度投入募集资金总额 11,268.26
报告期内变更用途的募集资金总额 15,696.26
累计变更用途的募集资金总额 15,696.26 已累计投入募集资金总额 245,458.37
累计变更用途的募集资金总额比例 6.30%
是否已变更项 募集资金承诺 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末 项目达 本年度实现 是否达 项目
目（含部分变 投资总额 资总额（1） 入金额 投入金额(2) 投资进度 到预定 的效益 到预计 可行
更） （%）(3) 可使用 效益 性是
承诺投资项目 ＝(2)/(1) 状态日 否发
期 生重
大变
化
提高国家重大技术装备
66,650.00 66,650.00 0.00 63,548.04 95.35 2011.12 541.88 否 否
设计制造水平改造项目
大型水电机组铸锻件国
40,015.00 40,015.00 0.00 40,015.00 100.00 2009.12 0.00 否 否
产化改造项目
第三代核电锻件改造项
25,440.00 25,440.00 0.00 25,440.00 100.00 2009.12 55,309.97 否 否
目
自主化建设大型热连轧
8,704.00 8,704.00 52.37 6,021.31 69.18 2014.12 — 不适用 否
机成套设备项目
风力发电机主轴产业化
25,000.00 25,000.00 397.50 22,386.26 89.55 — — 不适用 否
项目
工业炉窑全面节能改造
-15,696.26 30,000.00 14,303.74 672.69 14,303.75 100.00 — — 不适用 是
项目
企业信息化项目 6,480.00 6,480.00 0.00 5,169.72 79.78 2012.9 — 不适用 否
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大型铸锻件数值模拟国
6,450.00 6,450.00 765.71 3,721.90 57.70 — — 不适用 否
家工程实验室项目
补充流动资金 15,696.26 40,472.40 56,168.66 15,696.26 56,168.66 100.00 — 不适用 是
暂时补充流动资金 -6,316.26 8,683.74 — 不适用
合计 0.00 249,211.40 249,211.40 11,268.26 245,458.37 —
1、风力发电机主轴产业化项目实施过程中，随着市场需求的变化，经多方专家咨询、论证并结合市
场需求，油压机的型号、安装地点做相关调整；配套设备、公用系统、热处理炉、加热炉、锻造行车
规格、型号随之变化，导致工期延长。
2、工业炉窑全面节能改造项目包括炉窑节能改造、烟尘治理和锅炉房改造三类子项目，项目基本实
施完成，现正在进行后续收尾工作。
3、大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目延期原因：一是项目在建设中提高了新建工程的抗震等
级,而重新设计，影响了整个进度;二是引进德国的锻件塑性成型模拟技术的消化、吸收和掌握超出预
期，时间延长；三是项目实施中对原项目内容进行了细化和部分调整。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
4、提高国家重大技术装备设计制造水平改造项目未达到预计收益原因：报告期内该项目已形成部分
产能，实现部分新增收入。但受宏观经济和重型机械行业低谷影响，市场需求萎缩,行业产能供过于求,
公司产品价格下降,产能利用率低,导致收益未达到预定目标。
5、大型水电机组铸锻件国产化改造项目未达到预计收益原因：受宏观经济影响,铸锻件产品需求萎缩,
行业产能过剩,水电铸锻件产品价格持续下降,公司产能利用率低,报告期内虽实现部分收入但低于基
期，导致收益未达到预定目标。
6、第三代核电锻件改造项目未达到预计收益原因：报告期内实现部分新增收入，但由于核电暂停项
目未全面启动，新核准项目较少，市场需求不足，产能利用率不足，导致收益未达到预定目标。
由于募投项目中的工业炉窑全面节能改造项目中的炉窑改造部分已完工，且已基本达到预期节能量的
项目可行性发生重大变化的情况说明 指标。为提高资金使用效率，第三届董事会第七次会议决议同意将该项目的剩余募集资金 15,696.26
万元用于永久补充流动资金，并根据公司实际经营需要使用该资金。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司 2008 年度第三次临时股东大会、2008 年
度第五次临时股东大会和 2009 年第二次临时股东大会决议、第一届董事会第十四次会议决议、2010
募集资金投资项目先期投入及置换情况 年第一届董事会第十八次会议决议及公司“招股说明书”、“募集资金管理办法”和“实施细则”的规定。
经会计师事务所专项审计，募投项目银行投入贷款资金及企业先期投入的自有资金为 132,521.67 万元，
可置换资金为 124,317.14 万元。
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2014 年 3 月 7 日，公司第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,使用金额 0.8 亿元，使用期
限不超过 12 个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2014 年 10 月 22 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 6,216 万元,实际使用金额 1,380
万元，使用期限不超过 12 个月。
由于募投项目中的工业炉窑全面节能改造项目中的炉窑改造部分已完工，且已基本达到预期节能量的
指标，剩余募集资金 15,696.26 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
结余原因主要系根据市场环境变化和公司未来产品结构转型升级的发展方向，公司大幅压缩原有投资
规模和投资项目。
截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为 6,548.99 万元（含利息收入及手续费支出），用于募投项目
尚未使用的募集资金用途及去向
的后续建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本年度募集资金支出中银行划转等受限资金 1,996.66 万元。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“本年度实现的效益” 系根据可行性研究报告中效益计算方法计算出的增量收入，其计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计
算方法一致。
注 3：补充流动资金本年度投入金额系将暂时补充流动资金 15,696.26 万元在本年度根据第三届董事会第七次会议决议转入永久补充流动资金。
注 4：暂时补充流动资金本年投入金额为-6,316.26 万元，系本年度暂时补充流动资金 9,380.00 万元及将以前年度募集资金暂时用于补充流动
资金 15,696.26 万元在本年度转回。
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二重集团（德阳）重型装备股份有限公司关于募集资金 2014 年度使用情况的专项报告
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据市场环境变化和公司未来产品结构转型升级的发展方向，公司大幅压缩原有投资
规模和投资项目，为提高资金使用效率，为提高资金使用效率，经公司第三届董事会第七
次会议、2014 年第四次临时股东大会决议将工业炉窑全面节能改造项目的剩余募集资金
15,696.26 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，以加强经营管理能力、
产品结构转型和提高市场竞争能力。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司本年度因未按时偿还银行借款被银行划转限制使用募集资金 19,966,607.59 元。
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十八日
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